新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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新华优选成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
新华优选成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由中国证券监督
管理委员会于2008年3月14日经中国证监会证监许可[2008]377号文核准。本
基金的基金合同于2008年7月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会核准，但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基
金没有风险；
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书；
基金的过往业绩并不预示其未来表现；
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 1 月 25 日，有关财务数据
和净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
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一 基金管理人
（一） 基金管理人概况
1、名称：新华基金管理股份有限公司
2、住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
3、设立日期：2004年 12月 9日
4、法定代表人：陈重
5、办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
6、电话：010－68779666
传真：010－68779528
7、联系人：齐岩
8、注册资本：21,750万元人民币
9、股权结构：
股 东 名 称
出资额 (万
元人民币)
出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合
计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究
部副主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基金会秘书长；重庆市
政府副秘书长；中国企业联合会常务副理事长；享受国务院特殊津贴专家。现任
新华基金管理股份有限公司董事长。
张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事
部经理；太平洋证券股份有限公司副总裁，分管经纪业务；恒泰证券股份有限公
司副总裁，分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理股份
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有限公司总经理。
胡三明先生：董事，博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰
康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司，历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理，现任恒泰证券股份有限公司投资
总监。
于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时
代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总
监。
胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院教师。现任职
于北京大学财务部。
宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子
系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师，现任北京市东清律
师事务所合伙人。
2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天
科工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问、 董秘、
副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监，现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总
监，长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。10年证券从业经验，历任《每日经济
新闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金媒体经理，现任新华基金总经理
办公室主任助理。
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3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经
理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行
部项目经理，新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新
华基金管理股份有限公司副总经理。
晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金总经理助理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
沈健先生：副总经理，硕士。历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
林艳芳女士：副总经理，学士。历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处
副主任科员、内蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理、内蒙古自治区证券
登记公司登记存管部部门总经理、内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经
理、恒泰证券有限责任公司总裁助理兼经纪事业部部门总经理、新时代证券有限
责任公司副总经理、吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长、东北证券股
份有限公司总裁助理兼零售客户部部门总经理， 现任新华基金管理股份有限公司
副总经理、子公司北京新华富时资产管理有限公司董事长（薪酬从子公司领取） 。
崔建波先生：副总经理，经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研
究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研
究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份
有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现
任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投资部总监、 基金经理。
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4、本基金基金经理
（1） 历任基金经理
曹名长先生，管理本基金时间：2008年 7月 25日至 2009年 8月 27日。
崔建波先生，管理本基金时间：2012年 1月 10日至 2013年 2月 1日。
王卫东先生，管理本基金时间：2008年 7月 25日至 2014年 1月 2日。
何潇先生，管理本基金时间：2012年 7月 30日至 2014年 1月 2日。
李昱女士，管理本基金时间：2013年 2月 1日至 2015年 9月 15日。
（2） 现任基金经理
付伟先生：西安交通大学工学硕士，北京大学工商管理硕士,7年证券从业经
验。历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理，新华基金管理股份有限公
司行业研究员、制造业与 TMT 组组长，先后负责新能源、机械、军工、汽车、
通信、食品饮料等多个行业的研究。现任新华战略新兴产业灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、新华优选成长混合型证券投资基金基金经理、新华中小市值
优选混合型证券投资基金基金经理、 新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金
经理。
5、投资管理委员会成员
主席：副总经理兼投资总监、权益投资部总监崔建波先生、投资总监助理
于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、固定收益与
平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
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批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计， 并获得无保留意见的SAS70审
计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖” 。2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖” ，2015年被中
国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。
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中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风
险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2016年9月30日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共332只。
三 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
场外发售机构
1、直销机构：
直销中心：新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：陈重
联系人：王志强
客户服务咨询电话：400-819-8866
网址：www.ncfund.com.cn
2、代销机构：
场外代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
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客服电话：95599
联系人：唐文勇
网址： www.abchina.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：杨菲
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
客户电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（6） 中信银行股份有限公司
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住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
联系人：廉赵峰
网址：www.bank.ecitic.com
（7） 平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客服电话： 95511-3
网址： bank.pingan.com
（8） 交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：宋扬
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（9） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户电话：95580
网址：www.psbc.com
（10） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：徐昊光
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
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（11） 重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：甘为民
客户服务电话：96899（重庆地区）400-70-96899（其他地区）
网址：www.cqcbank.com
（12） 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
联系人：唐苑
网址：www.spdb.com.cn
13）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
（14） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客服电话： 95521
网址：www.gtja.com
（15） 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路698号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
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（16） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（17） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：邓颜
网址： www.chinastock.com.cn
（18） 新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号1号楼15层1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（19） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（20） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
客服电话：95536
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联系人：李颖
网址：www.guosen.com.cn
（21） 华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
客服电话：96518（安徽）400-809-6518（全国）
联系人：甘霖
公司网址：www.hazq.com
（22） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
（23） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cgws.com
（24） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
法定代表人：杨树财
客服电话：400-600-0686
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
（25） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层
法定代表人：兰荣
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联系人：黄英
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（26） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
客服电话：95578/4008888777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（27） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95548
联系人：侯艳红
公司网址：www.cs.ecitic.com
（28） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
公司网址：www.citicssd.com
（29） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（30） 华福证券有限责任公司
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注册地址：福州市五四路157号新天地大厦8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
客服电话：0591-96326
公司网址：www.hfzq.com.cn
（31） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（32） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：鹿馨方
网址：www.cindasc.com
（33） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（34） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
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办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大
道 4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（35） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
（36） 中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（37） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（38） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：梅文烨
客服电话：400-800-1001
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网址：www.essence.com.cn
（39） 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
联系人：张曼
网址：www.hx168.com.cn
（40）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
(41)中信期货股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
客服电话：400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（42） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客户服务热线：010-66045678
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网址：www.txsec.com
（43） 蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
（44） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com
（45） 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
（46） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
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17
（47）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
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（48）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
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（49）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话： 4009-200-022
联系人：刘洋
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（50）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招娣
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联系人：李艳
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（51)北京钱景财富投资管理有限公司
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注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
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法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-893-6885
联系人：盛海娟
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（52)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人： 闫振杰
客服电话：400-8188-000
联系人：马林
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（53)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（54)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
（55）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
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法定代表人：罗细安
联系人：张蕾
客服电话：400-001-8811
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（56）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（57）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（58）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
（59）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人： 郭坚
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20
联系人：何雪
客服电话：4008219031
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（60）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（61）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（62）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
客服电话：400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
（63）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C座 180
法定代表人：沈伟桦
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联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
（64）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人：彭运年
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（65）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（66）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（67）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
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22
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（68）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（69）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
（70）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（71）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：金佶
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汇付网站：https://tty.chinapnr.com
汇付客服热线：400-820-2819
（72）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
场内代销机构
具有开放式基金代销资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）登载。
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并按
照相关规定及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：021—31358666
传真：021—31358600
联系人：安冬
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24
经办律师：安冬、陆奇
（四）会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11
层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师：张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 基金的名称
本基金名称：新华优选成长混合型证券投资基金。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式。
六 基金的投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具有成长性兼具品质保
障的上市公司为主要投资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超
额收益。
七 基金的投资方向
本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券，以及其他
经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的 60%—
95%；其它金融工具的投资比例占基金资产的 5%-40%，其中，持有的现金和到
期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5%。如法律法规
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25
或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的
80%。
八 基金的投资策略
（一）投资策略
本基金是混合型基金，选择具有成长性兼具品质保障的股票，因此主要采
取自下而上的主动投资管理策略。 当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股
票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统
风险高，因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。
1、 大类资产配置
本基金重点考虑以下四个基本因素：一是宏观经济周期因素；二是估值因
素；三是制度和政策的变化因素；四是市场情绪的因素。通过这四个方面分析，
利用打分卡模型（MVPS，即 M：宏观因素；V：估值因素；P：政策因素；S：情
绪因素） ，综合四方面的结果，调整股票投资比例。其中宏观经济因素主要考虑
GDP、固定资产投资增速、消费品零售总额、进出口额、CPI、原材料价格、利率
与汇率等；估值因素主要考虑整体市场的市盈率和隐含股权风险溢价等；政策因
素主要考虑政策周期、制度创新等；情绪因素主要考虑新增开户数等指标。
2、行业配置策略
本基金对初级股票池中个股所处行业的动态评价是在“新华行业评价系统”
的辅助下完成。通过把握宏观经济所处的阶段，估计行业所处的景气周期阶段，
结合对行业竞争优势的评价和对行业估值水平的研究， 综合形成对行业的总体投
资价值评价。景气周期主要参考国家统计局的“中国行业企业景气指数” ；行业
估值水平采用PEG估计，行业竞争优势主要从政策扶持、市场需求、行业组织、
行业关联度、生产要素配置、国际化水平六方面综合评价。本基金重点考虑投资
价值高的行业，增加（和行业自然权重相比较）其行业权重，减少或不投资价值
低（和行业自然权重相比较）的行业权重。
3、股票选择策略
采用以选择具有成长性兼具品质保障的上市公司的“优选成长”选股策略。
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26
首先通过财务指标从中选择出财务风险低上市公司，并选择具有成长性公司，即
预期未来2年主营业务收入增长率高于GDP增长率1.5倍的股票， 辅助以预期主
营业务收入利润增长率指标，以及参考企业成长归因分析进行选择，形成初选股
票池；进而选择价值低估、具备赢利能力、偿债能力、以及公司业绩质量（即真
实、稳定）的公司。主要采用现金流分析、估值模型（PEG）和其他定量定性分
析（主要是净资产收益率ROE和资产负债率）保障上市公司的品质，形成备选股
票池；最后，通过调研，并根据行业配置策略确定最终的投资组合。
4、债券投资策略
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采
取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比
较基准的回报。
5、权证投资策略
在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略。普通策略：根据权证定价
模型，选择低估的权证进行投资。持股保护策略：本基金有持有股票的必要（最
低60%），却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证，就可以实现对手中持
股的保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且总收益率
超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。
6、资产支持证券投资策略
在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择
低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因
素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素，本基金采用信用矩阵方
法来估计。
（二）投资决策程序
（1）决策和交易机制：
本基金实行投资管理委员会投资管理委员会下的基金经理负责制。投资管
理委员会投资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略， 以及重大
单项投资。 基金经理的主要职责是在投资管理委员会投资管理委员会批准的大类
资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。中央交易室
负责资产运作的一线监控，并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
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（2）资产配置策略的形成：
基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状
况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议，股票分析师提
供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议，数量
分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。 基金经
理结合自己的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理
念和投资范围拟定大类资产的配置方案， 向投资管理委员会投资管理委员会提交
投资策略报告。 投资管理委员会投资管理委员会进行投资策略报告的程序审核和
实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。
（3）组合构建：
分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理
在其中选择投资品种，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的
投资必须经过投资管理委员会投资管理委员会的批准； 投委会根据相关规定进行
决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取数量分析师的风险分析意见，
最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。
（4）交易执行、监控和反馈：
由中央交易室负责投资指令的操作和执行。中央交易室确保投资指令的处
于合法、合规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职
责。 中央交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化
向基金经理、投资总监及时反馈。
（5）风险评估和绩效分析：
本基金将系统化的投资决策与高标准的风险管理相结合,严格执行分级实
施、独立监督的分级风险控制体系，层层把关。数量分析师定期和不定期地对基
金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。 风险评估报告帮助投资管理委员会
投资管理委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。 绩效分
析报告帮助分析既定的投资策略是否成功， 以及组合收益来源是否是依靠实现既
定策略获得。 数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管
理委员会投资管理委员会反馈，对重大的风险事项可报告风险控制委员会。
（6）投资管理委员会投资管理委员会在确保基金份额持有人利益的前提下
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有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。
（三）投资限制
1、基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他
行为。
九 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：80%*沪深300指数 + 20%*上证国债指数。
本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深300指数是
由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威性。
样本股涵盖中国A股市场各行业流通市值最大、 流动性强和基本面因素良好的300
家上市公司。适合作为本基金的业绩比较基准。
1、代表性强，并且不易被操纵；沪深300指数成份股的总市值占沪深两市
总市值的65%左右。2、盈利能力强；沪深300指数所选取的300只股票创造了2004
年上市公司全部净利润的92.56%。3、流动性强；沪深300指数成份股2005年以来
的成交金额覆盖率为55.21%。
其次考虑到上证国债指数的编制和发布有一定的历史，同时作为业绩基准
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有较高的知名度和市场影响力。 其次， 目前没有交易所、 银行间统一的债券指数。
因此，本基金的债券投资基准选择上证国债指数。
十 基金的风险收益特征
高风险高收益品种，预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总
资产的比例(%)
1 权益投资 311,820,219.12 79.27
其中：股票 311,820,219.12 79.27
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
77,390,648.91 19.67
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7 其他各项资产 4,177,311.65 1.06
8 合计 393,388,179.68 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比例
（％）
农、林、牧、渔业 - -
采矿业
-
-
制造业 174,384,769.90 44.72
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
37,917.66 0.01
建筑业 15,592.23 0.00
批发和零售业 6,616,800.00 1.70
交通运输、仓储和邮政业 2,745,058.08 0.70
住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
务业
71,870,603.27 18.43
金融业 3,931,780.00 1.01
房地产业 24,962,942.80 6.40
租赁和商务服务业 - -
科学研究和技术服务业 - -
水利、环境和公共设施管理业 3,968,000.00 1.02
居民服务、修理和其他服务业 - -
教育 - -
卫生和社会工作 - -
文化、体育和娱乐业 23,286,755.18 5.97
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综合 - -
合计 311,820,219.12 79.96
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代
码
股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 000606 *ST易桥 1,200,000 13,656,000.00 3.50
2 000403 ST生化 399,929 13,121,670.49 3.36
3 002425 凯撒文化 500,082 11,376,865.50 2.92
4 603160 汇顶科技 100,084 10,282,630.16 2.64
5 600760 *ST黑豹 500,000 9,640,000.00 2.47
6 300291 华录百纳 400,000 8,912,000.00 2.29
7 300188 美亚柏科 399,998 8,555,957.22 2.19
8 300223 北京君正 160,097 7,748,694.80 1.99
9 300458 全志科技 80,000 7,314,400.00 1.88
10 600686 金龙汽车 500,004 7,105,056.84 1.82
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金无债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本报告期末本基金未有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本报告期末本基金无资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本报告期本基金无贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本报告期末本基金未持有权证。
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9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
11、投资组合报告附注
1） 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
2）本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股
票库之外的股票。
3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 249,515.44
2 应收证券清算款 3,628,004.97
3 应收股利 -
4 应收利息 13,472.34
5 应收申购款 286,318.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,177,311.65
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限
情况说明
1 300223 北京君正 7,748,694.80 1.99
筹划重大
事项
6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
2008.7.25-2008.12.31 -0.67% 0.63% -31.14% 2.43% 30.47% -1.80%
2009.1.1-2009.12.31 115.21% 1.76% 73.60% 1.64% 41.61% 0.12%
2010.1.1-2010.12.31 3.42% 1.48% -9.12% 1.26% 12.54% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31 -17.15% 1.25% -19.67% 1.04% 2.52% 0.21%
2012.1.1-2012.12.31 4.04% 1.22% 7.04% 1.02% -3.00% 0.20%
2013.1.1-2013.12.31 22.45% 1.54% -5.30% 1.11% 27.75% 0.43%
2014.1.1-2014.12.31 6.70% 1.30% 41.16% 0.97% -34.46% 0.33%
2015.1.1-2015.12.31 51.05% 2.95% 6.98% 1.99% 44.07% 0.96%
新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
2016.1.1-2016.12.31 -22.04% 2.17% -8.16% 1.12% -13.88% 1.05%
自基金成立至今
2016.12.31
193.19% 1.75% 22.69% 1.40% 170.50% 0.35%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华优选成长混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2008年 7月 25日至 2016年 12月 31日）
注：本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三 基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用种类
新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费
（3）基金合同生效后的法定信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7） 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费，
销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
（1）基金管理人的管理费；
基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算、每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月
首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期，顺延。
（2）基金托管人的托管费；
基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首
新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述第（3）项至第（8）项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规
定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、费用种类
（1）申购费
（2）赎回费
2、费率标准
（1）申购费
本基金的申购费按申购金额采用比例费率。
前端申购费率表：
申购金额（记为M） 申购费率
M
＜
100
万元 1.5 %
100万元
≤
M ＜ 200 万元 1.2 %
200万元
≤
M ＜ 500 万元 0.8 %
M
≥
500
万元 每笔 1000
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。
（2）赎回费
赎回费率：
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如
下表所示：
持有期（记为T）
赎回费率
T ＜
1 年
0.5 %
1年 ≤ T＜ 2年
0.3 %
2年 ≤ T＜ 3年
0.1 %
T ≥ 3年
0
新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 赎回费用的 75%用于注册登记费
及相关手续费，25%归基金财产。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费用、会计师费和律师费，不列入基金费用。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披
露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2016 年9月7日刊登
的本基金招募说明书更新（《新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书更
新》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财
务数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人主要人员情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。
5. 在“八、基金份额的申购与赎回”中，根据 2017年 2月 15日《新华基
金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申购、 赎回及最低持有份额
的数额限制的公告》更新申购、赎回的数额限制。
6. 在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截
至时间为 2016年 12月 31日。
7. 更新了“十、基金的业绩”的数据。
8. 在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自 2016年 7月 26日至 2017
年 1月 25日期间本基金的公告信息：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2）2016年 8月 24日 新华优选成长混合型证券投资基金2016年半年度
报告
3）2016年 9月 7日 新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更
新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
新）摘要及全文
4）2016 年 9 月 19 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参
加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率
优惠的公告
5）2016 年 9 月 21 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增
加北京新浪仓石基金销售有限公司为销售机构并开通基金定投、转换业务以
及参加费率优惠活动的公告
6） 2016年 9月 22日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基
金通过中国工商银行股份有限公司办理定期定额投资业务起点金额的公告
7） 2016 年 10 月 26 日 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 3
季度报告
8） 2016年 11 月 8日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增
加汇成基金为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
9） 2016年 11 月 9日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加和
讯开展的基金申（认）购费率优惠活动的公告
10） 2016年 11 月 28日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费
率优惠的公告
11） 2016年 11 月 29日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
增加汇付金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
12）2016 年 12 月 14 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌
股票估值方法的公告
13） 2016年 12月 22日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费
率优惠的公告
14） 2016年 12月 29日 新华基金关于参加中国邮政储蓄银行个人网上
银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告
15）2016 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有限公司参加中国工商银行
股份有限公司基金定期定额投资业务的优惠活动公告
新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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16）2016 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
参加中国农业银行股份有限公司基金申购、定期定额投资业务费率优惠活动
的公告
17） 2016年 12月 31日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2016
年年度资产净值的公告
18） 2017年 1月 7日 新华基金管理股份有限公司关于调整创金启富代
销的部分开放式基金申购金额下限的公告
19） 2017年 1月 7日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增
加肯瑞特财富为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
20） 2017 年 1 月 11 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌
股票估值方法的公告
21） 2017 年 1 月 17 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌
股票估值方法的公告
22） 2017 年 1 月 19 日 新华基金管理股份有限公司关于总经理、督察
长不再持有子公司股权的公告
23） 2017 年 1 月 20 日 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4
季度报告
新华基金管理股份有限公司
2017年 3月 9日
