华 商 新锐 产 业灵 活 配置 混 合型 证 券投 资
基 金 招募 说 明书( 更新) 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
重要提示
华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 经中国证
监会 2014 年 4 月 28 日证监许可[2014]441 号文注册，本基金基金合同于 2014
年 7 月 24 日生效。
投资有风险，投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同
是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得
基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其
他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 ； 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和
义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年1 月24 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计） 。
一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4、法定代表人：李晓安
5、成立时间：2005 年 12 月 20 日
6、注册资本：壹亿元
7、电话：010－58573600
传真：010－58573520
8、联系人：周亚红
9、股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券股份有限公司
46 ％
中国华电集团财务有限公司
34 ％
济钢集团有限公司
20 ％
10 、客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11 、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛
世 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 动 态 阿
尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 产 业 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商
稳 健 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
华 商 稳 定 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商
主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 华 商 大 盘 量 化 精
选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 价 值 共 享 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投
资基金、 华 商 红 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 优 势 行 业 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 创 新 成 长 灵 活
配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
华 商 新 锐 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 未 来 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 华 商 稳 固 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 健 康 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 华 商 量 化 进 取 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 趋 势 优 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 翼 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 信 用 增 强 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 常 态 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 驱 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华
商 智 能 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 乐 享 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本 1 号混合型
证券投 资 基 金 、 华 商 万 众 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 瑞 鑫 定 期 开
放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
李晓安： 董 事长。男 ， 清华大学 EMBA 。 现 任华龙证 券 股份有限 公 司董事
长 兼 党 委 书 记 ； 历 任 天 水 市 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 天 水
市财政局副局长、局长、党组书记。
田 洪 宝 ： 董 事 。 男 ， 经 济 学 专 业 研 究 生 学 历 ， 曾 就 职 临 沂 电 业 局 ， 任 用 电
所 副 主 任 、 副 局 长 、 党 委 委 员 ； 潍 坊 电 业 局 ， 任 副 局 长 ； 山 东 潍 坊 发 电 厂 ， 任
工会主席、 党委委员、 副厂长； 北京第二热电厂， 任厂长、 党委委员； 华电 （北
京 ） 热 电 有 限 公 司 ， 任 总 经 理 、 党 委 委 员 ； 中 国 华 电 集 团 公 司 ， 任 计 划 发 展 部
副 主 任 、 规 划 发 展 部 副 主 任 ， 期 间 兼 任 浙 江 华 电 三 门 发 电 厂 筹 建 处 主 任 ； 华 电
陕 西 能 源 有 限 公 司 ， 任 执 行 董 事 、 总 经 理 、 党 组 副 书 记 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资
本 控 股 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 、 党 组 成 员 ， 兼 任 陕 西 华 电 安 康 发 电 有 限 公
司董事长。
张 俊 芳 ： 董 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 ， 教 授 级 高 级 政 工 师 。 现 任 济 钢 集 团
有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 纪 委 书 记 、 董 事 ； 曾 就 职 于 山 东 省 广 饶 县 第 六 中 学 、 济
南钢铁总厂职工大学、 济南钢铁总厂； 历任济 钢集团有限公司党委委员， 党办 、
公司办主任，工会主席，副总经理，党委副书记，董事。
韩 鹏 ： 董 事 。 男 ， 工 商 管 理 硕 士 。 现 任 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ， 曾
就 职 于 甘 肃 经 济 管 理 干 部 学 院 、 兰 州 信 托 上 海 武 昌 路 营 业 部 、 闽 发 证 券 公 司 ，
历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴： 董事。 男， 工商管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司副总经 理，
曾 就 职 于 招 商 银 行 兰 州 分 行 、 甘 肃 省 国 税 局 、 中 国 化 工 集 团 ， 历 任 华 龙 证 券 有
限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘 晖 ： 董 事 。 男 ， 大 专 学 历 ， 经 济 师 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公
司副总经理、 党组成员 ； 曾就职于 黑龙江省火电第二工程公司， 历任 团委干事 、团 委 副 书 记 、 宣 传 副 部 长 、 办 公 室 副 主 任 、 党 总 支 书 记 ； 黑 龙 江 电 力 股 份 有 限
公 司 ， 任 金 融 产 业 部 经 理 ； 黑 龙 江 龙 电 典 当 公 司 ， 任 总 经 理 ； 华 信 保 险 经 纪 有
限公司，任副总经理、总经理。
梁 永 强 ： 董 事 。 男 ， 经 济 学 博 士 。 现 任 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 基
金 经 理 ， 曾 就 职 于 华 龙 证 券 有 限 公 司 ， 历 任 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部
副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲 飞 ： 独 立 董 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 、 高 级 工 程 师 。 现 任 北 京 亿 路 特 通
新 材 料 有 限 公 司 董 事 长 ， 北 京 亿 阳 汇 智 通 科 技 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 ， 南 京 长
江 第 三 大 桥 有 限 公 司 副 董 事 长 ， 亿 阳 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 裁 ； 曾 就 职
于江苏盐城悦达集团、 亿阳集团经贸公司； 亿 阳交通股份有限公司， 任副总裁 、
总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马 光 远 ： 独 立 董 事 。 男 ， 经 济 学 博 士 。 现 任 北 京 中 视 旭 晨 文 化 传 媒 有 限 公
司 法 律 合 规 高 级 战 略 顾 问 ， 中 央 电 视 台 财 经 评 论 员 。 曾 就 职 于 浙 江 省 嘉 兴 市 乡
镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚 向 东 ： 独 立 董 事 。 男 ， 本 科 学 历 ， 研 究 员 、 高 级 会 计 师 。 现 已 退 休 ， 曾
就 职 于 河 北 省 宣 化 钢 铁 公 司 ， 任 管 理 干 部 ； 河 北 省 冶 金 工 业 厅 ， 任 经 济 研 究 室
主任； 冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长；
中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
2、监事会成员
苏 金 奎 ： 监 事 。 男 ， 本 科 学 历 ， 会 计 师 。 现 任 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 总 会
计 师 ； 曾 就 职 于 金 昌 市 农 业 银 行 、 化 工 部 化 工 机 械 研 究 院 、 上 海 恒 科 科 技 有 限
公司；历 任 华 龙 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 职 员 、 计 划 财 务 部 会 计 、 副 总 经 理 、
总经理。
李 亦 军 ： 监 事 。 女 ， 会 计 专 业 硕 士 、 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 华 电 资 本 控 股
有 限 公 司 机 构 与 风 险 管 理 部 部 门 经 理 ； 曾 就 职 于 北 京 北 奥 有 限 公 司 、 中 进 会 计
师事务所 （后并入信永中和会计师事务所） 、 中瑞华恒会计师事务所； 历任华电
集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 门 经 理 ， 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 企 业 融 资
部部门经理。 徐 亮 天 ： 监 事 。 男 ， 硕 士 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 济 钢 集 团 有 限 公
司财务处处长， 历任济 钢集团有限公司财务处物价科科员、 成本科科 员、 科长 、
财务处副处长等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月 加入华商基金管理
公 司 筹 备 组 ， 公 司 成 立 后 历 任 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 量 化 投 资 部 总 经 理 、 公 司
副 总 经 理 ， 现 任 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商
主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 锐 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 未 来 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 曾 就 职 于 华 龙
证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系 副教授， 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管 、
产 品 设 计 师 、 渠 道 主 管 、 市 场 部 副 总 经 理 ， 国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 筹 ）
总经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营
保 障 部 总 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 兼 运 营 总 监 。 曾 任 裕 翔 科 技 有 限 责 任 公 司 系 统
管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
刘宏：副总经理。男，特许金融分析师（CFA）， 2002 年 7 月至 2007 年 2
月，就职于中国移动通信集团公司，任项目经理；2007 年 2 月至 2008 年 3 月，
就职于云南国际信托有限公司，担任高级分析员；2008 年 4 月加 入华商基金管
理 有 限 公 司 ， 历 任 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 华 商 产
业 升 级 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ， 投 资 管 理 部 副 总 经 理 。 现 任 华 商 价 值 精 选 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 华 商 盛 世 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 华 商 创
新 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 公 司 副 总 经 理 、 投 资 管
理部总经理。
4、基金经理
梁永强： 男 ， 经济学博 士， 中国籍 ， 具有基金 从业资格。 2002 年 7 月至 2004
年 7 月就 职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员；2004
年 7 月至 2005 年 12 月担任华商基金管理公司筹备组成员；公司成立后历任投
资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副总经理；2007 年 5 月至 2008 年9 月担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理；2008 年 9 月 23 日至
2012 年 4 月担 24 日担任华商盛世成长混合型基金基金经理；2009 年 11 月 24
日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2012 年
5 月 31 日起至今担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理；2014 年 7 月
24 日起至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2014 年
10 月 14 日起至今担任华商未来主 题混合型证券投资基金基金经理。 现任公司董
事、总经理、公司投资决策委员会成员。
鲁宁： 男， 金融学硕士， 中国籍， 具有基金从业资格。2006 年 7 月至 2009
年 5 月，就职于中国银行总行，任工程师；2011 年 7 月 ，加入华商基金管理有
限公司， 任行业研究员。 2015 年 7 月 21 日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置
混合型证券投资基金基金经理助理 ；2016 年 1 月 4 日至 2016 年 4 月 11 日担任
华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理 ； 2016 年 4 月 12 日起
至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；2016 年 12 月
23 日起至今担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理 。童立：男，经济
学硕士， 中国籍， 具有基金从业资格。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，
曾任行业研究员。 2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日担任华商价值共享灵活
配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理； 2016 年 4 月 12 日起至今担任华
商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理；2016 年 12 月 23 日
起至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名 及职务如下：
梁 永 强 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 、 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
华 商 新 锐 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 未 来 主 题 混 合 型 证
券投资基金基金经理、投资决策委员会主席 ；
刘 宏 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 管 理 部 总 经 理 、 华 商 盛 世 成
长混合型证券投资基金基金经理、 华商价值精选混合型证券投资基金基金经理 、
华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理；
梁 伟 泓 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 、 投 资 管 理 部 副 总
经 理 、 华 商 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 债 丰 利 债 券 型 证 券投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 翼 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 保 本 1
号混合型证券投资基金基金经理 、 华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理 ；
蔡 建 军 ： 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展 部 副 总 经 理 ， 华 商 健 康 生 活 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理；
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理 。
上述人员之间无近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北 京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年 龄
30 岁，95% 以 上员 工拥 有 大 学本科 以 上 学历， 高 管 人员均 拥 有 研究生 以 上 学 历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和
内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履
行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供
安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险
资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、
证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产
证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的
托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为
各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月， 中国工商银行共托管证券
投资基金 624 只。 自 2003 年以来， 本行连续 十一年获得香港 《亚洲 货币》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得
奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和
广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展，一
手抓内控建设 ” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精
心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要
工作来做。 继 2005、2007、2009、2010、2011 、2012、2013、2014 年八次顺 利
通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审 计标准第 70
号） 审阅后， 2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在
风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行
托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。
目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建 立守法
经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化、
监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监
察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管
部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各
业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监
察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ，
依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序
和 监 督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有
的部门、岗位和人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按
照“ 内控优先 ” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规章
制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和
控 制 人 员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内
控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明
确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策
略 的 制 定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检
查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制
措施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “ 自控防线” 、“ 互控
防线” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机制，树立 “ 以人为本 ”
的 内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通
过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范
与控制理念。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务
营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和
效益最大化目的。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部
风 险 管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患 。
（6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基
于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期
演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照
预订时间演练发展到现在的 “ 随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力
在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保
资产托管业务健康、稳定地发展。 （2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至
下 每 个 员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资
产托管部实施全员风险管理， 将风 险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视内控制度的建设，一贯坚持
把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过
多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、
业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强
调规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产
托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为
托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《基金合同》 和有关基金法律法规的规定,
对 基 金 的 投 融 资 、 基 金 的 禁 止 投 资 行 为 、 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 资
产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人
报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 等
行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基 金合同》
和有关基金法律法规规定的行为, 基金托管人有权要求基金管理人在规定 的 期 限
内进行整改, 并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投 资 是 否
符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义, 应及时向基金管理人
提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、代销机构：
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地 址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人： 郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ）中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址:bank.ecitic.com
（6 ）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
（7 ）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（8 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（9 ）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
（10 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666、95521
网址：www.gtja.com （11 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传 真： （010 ）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（12 ）招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君
客服电话:95565 ?4008888111
网址:www.newone.com.cn
（13 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 5、 18、 19 、 36、 38、 39、 41、 42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（14 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739 联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（15 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办 公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（17 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号 40 楼
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388214
联系人： 李玉婷
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（18 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（19 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：4008001001
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
（20 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
（21 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（22 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
（23 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21层（ 266061)
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
联系人：赵艳青
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（24 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人： 尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（25 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（26 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
（27 ）国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（28 ）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人： ；李婷
客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn
（29 ）平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（ 518048）
法定代表人：詹露阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（30 ）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 96518
网址： www.hazq.com
（31 ）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（32 ）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com
（33 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（34 ）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
传真 0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
（35 ）申万宏源证券西部有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室 （邮编：830002 ）
法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷
联系电话：010-88085858
网址：www.hysec.com
（36 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
公司网址：www.ats.com.cn
（37 ）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
（38 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：张宗锐
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn （39 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
（40 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（42 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话： （021）68778790
传真： （021）68777992
服务热线：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（43 ）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
客服电话：0592-5163588
公司网址 ：www.xmzq.com.cn
（44 ）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（45 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021—64339000
联系人：王逍 客服电话：400-109-9918、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（46 ）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
（47 ）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（48 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
联系电话：010-66045182
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn （49 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-833227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（50 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-81137494
传真：0571-26698533
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（51 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人： 黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（52 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（53 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋
2 楼
法定代表人 ：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（54 ）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
（55 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000 公司网址：www.myfund.com
（56 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（57 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（58 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（59 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人： 戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人： 魏晨
客服电话：400 6099 200
网址：www.yixinfund.com
（60 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
（61 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
（62 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清 电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳 张兰
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎 四 、 基 金 的名 称
本基金名称：华商新锐产业 灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
基金类型：契约型开放式
六 、 基 金 的投 资 目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 新 锐 产 业 中 的 优 质 上 市 公 司 ， 在 有 效 管 理 投 资 风 险 的 前
提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其
他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 （ 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 ） 、 货 币 市 场
工 具 、 银 行 存 款 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95% ， 其中投资于质地优秀的新
锐产业方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80% ， 债券、 权证、 现金、
货 币 市 场 工 具 和 资 产 支 持 证 券 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金
融工具占基金资产的 5% —100% ，其中权证占基金资产净值的 0—3% ，每个交
易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 保 持 现 金 或 者 到 期 日 在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 本基金 参与股指期
货 交 易 ， 应 符 合 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 的 投 资 限 制 并 遵 守 相 关 期 货 交 易
所的业务规则。
八 、 基 金 的投 资 策 略
本基金坚持 “ 自上而下” 、 “ 自下而上” 相结合的投资视角， 在实际投资过程中
充分体现 “ 新锐产业投资” 这个核心理念。 深入分析中国经济结构转型背景下社会
意 识 、 经 济 基 础 、 科 技 进 步 、 消 费 升 级 与 产 业 政 策 等 各 个 方 面 对 新 锐 产 业 发 展的综合影响，精选优质上市公司股票，力求实现基金资产的长期稳健增值。
1、大类资产配置
本基金采用 “ 自上而下” 的分析视角， 综合考量中国宏观经济发展前景、 国
内股票市场的估值、国内债券市场收益 率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、
外 围 主 要 经 济 体 宏 观 经 济 与 资 本 市 场 的 运 行 状 况 等 因 素 ， 分 析 研 判 货 币 市 场 、
债 券 市 场 与 股 票 市 场 的 预 期 收 益 与 风 险 ， 并 据 此 进 行 大 类 资 产 的 配 置 与 组 合 构
建 ， 合 理 确 定 本 基 金 在 股 票 、 债 券 、 现 金 等 金 融 工 具 上 的 投 资 比 例 ， 并 随 着 各
类金融工具风险收益特征的相对变化， 适时动 态地调整各金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金坚持 “ 自上而下” 、 “ 自下而上” 相结合的投资视角， 在实际投资过程中
充分体现 “ 新锐产业投资” 这个核心理念。
（1 ）新锐产业的涵义和范畴
新锐产业之新锐具有 “ 新兴” 与“ 锐意进取” 之双重涵义。 新锐产业包括新兴产
业和锐进型产业。
新 兴 产 业 是 指 以 新 科 研 成 果 、 新 技 术 、 新 商 业 模 式 或 社 会 发 展 新 需 求 的 产
生 及 应 用 为 基 础 ， 对 社 会 经 济 发 展 起 到 引 领 带 动 作 用 的 新 型 产 业 ， 主 要 包 括 新
能 源 、 节 能 环 保 、 新 能 源 汽 车 、 信 息 产 业 、 生 物 医 药 、 生 物 育 种 、 国 防 军 工 、
新材料、高端制造、现代服务业、海洋产业等。
锐 进 型 产 业 是 指 符 合 中 国 经 济 结 构 转 型 方 向 、 受 益 于 内 生 增 长 动 力 或 对 社
会 进 步 变 革 产 生 重 要 影 响 的 ， 具 有 强 劲 竞 争 力 和 高 速 增 长 前 景 的 行 业 群 体 。 本
基 金 主 要 根 据 财 务 指 标 筛 选 锐 进 型 产 业 ， 选 择 预 期 未 来 两 年 净 利 润 累 计 增 长 率
达到同期实际 GDP 累 计增长率 2 倍以上的行业作为锐进型产业的备选行业， 其
中行业分类标准参考申万二级行业分类。
在 不 同 的 经 济 发 展 阶 段 ， 由 于 特 定 的 社 会 需 求 以 及 当 时 的 政 策 导 向 等 多 种
因 素 的 共 同 作 用 下 ， 新 锐 产 业 的 构 成 会 发 生 变 化 ， 本 基 金 将 根 据 具 体 情 况 对 其
构成进行动态调整。
（2 ）行业配置策略
本基金主要投资于新锐产业中的各子行业，以分享新锐产业的成长收益。
本 基 金 在 行 业 选 择 上 综 合 考 虑 多 方 面 的 因 素 ， 择 优 而 选 。 行 业 研 究 员 通 过分 析 行 业 特 征 ， 定 期 提 出 行 业 投 资 评 级 和 配 置 建 议 ， 并 综 合 分 析 内 、 外 部 研 究
资 源 ， 对 新 锐 行 业 基 本 面 因 素 已 出 现 积 极 变 化 、 景 气 程 度 增 加 ， 但 股 票 市 场 反
应 滞 后 的 行 业 进 行 重 点 配 置 。 同 时 ， 本 基 金 将 根 据 行 业 的 基 本 面 变 化 以 及 股 票
市场行业指数表现， 实施积极的行业轮换， 不断寻找新的行业投资机会， 实现 “ 资
本增值 ” 目标。
（3 ）股票组合构建策略
本基金主要在新锐产业内精选个股， 构建股票组合。 通过定量筛选和定性
分 析 相 结 合 的 方 式 来 考 察 和 筛 选 具 有 综 合 性 比 较 优 势 的 品 种 。 定 量 筛 选 指 标 主
要 包 括 盈 利 能 力 、 成 长 性 、 现 金 流 状 况 、 偿 债 能 力 、 营 运 能 力 、 估 值 等 。 定 性
方 面 考 虑 公 司 与 资 产 市 场 的 利 益 是 否 一 致 ； 公 司 的 发 展 是 否 得 到 政 策 的 鼓 励 ；
公司的发展布局和战略的合理性和可行性； 公 司管理层的领导能力和执行能力；
公 司 在 资 源 、 技 术 、 品 牌 方 面 的 核 心 竞 争 力 ； 公 司 企 业 文 化 、 治 理 结 构 度 等 因
素 。 最 后 由 基 金 经 理 结 合 定 量 和 定 性 研 究 以 及 实 地 调 研 ， 筛 选 出 行 业 增 长 空 间
广阔、 发展布局合理 、 基本面健康、 最具比较优势的个股作为本基金的核心投
资标的，进行重点投资。
3、债券投资策略
在 资 本 市 场 日 益 国 际 化 的 背 景 下 ， 通 过 研 判 债 券 市 场 风 险 收 益 特 征 的 国 际
化 趋 势 和 国 内 宏 观 经 济 景 气 周 期 引 发 的 债 券 收 益 率 的 变 化 趋 势 ， 采 取 自 上 而 下
的 策 略 构 造 组 合 。 债 券 类 品 种 的 投 资 ， 追 求 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 获 取 稳 健
回报的原则。
（1 ） 本 基 金 采 用 目 标 久 期 管 理 法 作 为 本 基 金 债 券 类 证 券 投 资 的 核 心 策 略 。
通 过 宏 观 经 济 分 析 平 台 把 握 市 场 利 率 水 平 的 运 行 态 势 ， 作 为 组 合 久 期 选 择 的 主
要依据。
（2 ） 结合收益率曲线变化的预测， 采取期限结构配置策略， 通过分析和情
景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。
（3 ） 收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。 本基金在充分
考虑不同类型债券流动性、 税收以及信用风险等因素基础上， 进行类属的配置，
优化组合收益。
（4 ） 在运用上述策略方法基础上， 通过分析个券的剩余期限与收益率的配比 状 况 、 信 用 等 级 状 况 、 流 动 性 指 标 等 因 素 ， 选 择 风 险 收 益 配 比 最 合 理 的 个 券
作 为 投 资 对 象 ， 并 形 成 组 合 。 本 基 金 还 将 采 取 积 极 主 动 的 策 略 ， 针 对 市 场 定 价
错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
（5 ） 根据基金申购、 赎回等情况， 对投资组合进行流动性管理， 确保基金
资产的变现能力。
4、 股指期货投资策略
本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 以 控 制 风 险 为 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 本 着
谨 慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 并 按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 套 期 保 值 管 理 的
有关规定执行。
在 预 判 市 场 系 统 风 险 较 大 时 ， 应 用 股 指 期 货 对 冲 策 略 ， 即 在 保 有 股 票 头 寸
不 变 的 情 况 下 或 者 逐 步 降 低 股 票 仓 位 后 ， 在 市 场 面 临 下 跌 时 择 机 卖 出 期 指 合 约
进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
5. 其他投资品种投资策略
权 证 投 资 策 略 ： 本 基 金 将 因 为 上 市 公 司 进 行 增 发 、 配 售 以 及 投 资 分 离 交 易
的 可 转 换 公 司 债 券 等 原 因 被 动 获 得 权 证 ， 或 者 在 进 行 套 利 交 易 、 避 险 交 易 以 及
权 证 价 值 严 重 低 估 等 情 形 下 将 投 资 权 证 。 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时 ， 将 在 对 权 证
标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上 ， 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数 ， 运 用 数 量
化 期 权 定 价 模 型 ， 确 定 其 合 理 内 在 价 值 ， 从 而 构 建 套 利 交 易 、 避 险 交 易 组 合 以
及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 ： 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 本 基 金 对 资 产 支 持 证 券 从
五 个 方 面 综 合 定 价 ， 选 择 低 估 的 品 种 进 行 投 资 。 五 个 方 面 包 括 信 用 因 素 、 流 动
性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 ： 中 小 企 业 私 募 债 属 于 高 收 益 债 品 种 之 一 ， 其 特
点 是 信 用 风 险 高 、 收 益 率 高 、 债 券 流 动 性 较 低 。 目 前 我 国 的 中 小 企 业 私 募 债 仍
处 于 起 步 阶 段 ， 仅 有 小 部 分 中 小 企 业 私 募 债 有 评 级 机 构 评 级 ； 与 高 信 用 风 险 相
对 应 的 是 中 小 企 业 私 募 债 较 高 的 票 面 利 率 和 到 期 收 益 率 ； 由 于 中 小 企 业 私 募 债
在 我 国 目 前 市 场 规 模 较 小 ， 市 场 参 与 者 较 少 ， 单 只 债 券 的 规 模 也 较 小 ， 且 有 持
有 人 数 上 限 限 制 ， 因 此 债 券 的 流 动 性 较 差 ， 随 着 我 国 信 用 债 市 场 的 发 展 ， 中 小
企 业 私 募 债 的 规 模 将 会 急 剧 的 扩 大 ， 流 动 性 也 将 得 到 改 善 ， 但 从 长 期 来 看 中 小企 业 私 募 债 的 流 动 性 仍 将 低 于 信 用 评 级 在 投 资 级 以 上 的 品 种 ， 这 是 其 品 种 本 身
固有的风险点之一。
本 基 金 在 对 我 国 中 小 企 业 私 募 债 市 场 发 展 动 态 紧 密 跟 踪 基 础 之 上 ， 依 据 独
立 的 中 小 企 业 私 募 债 风 险 评 估 体 系 ， 配 备 专 业 的 研 究 力 量 ， 并 执 行 相 应 的 内 控
制 度 ， 更 加 审 慎 地 分 析 单 只 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 ， 进 行 中
小 企 业 私 募 债 投 资 。 在 中 小 企 业 私 募 债 组 合 的 管 理 上 ， 将 使 用 更 加 严 格 的 风 控
标 准 ， 严 格 限 制 单 只 债 券 持 有 比 例 的 上 限 ， 采 用 更 分 散 化 的 投 资 组 合 ， 更 短 的
组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
沪深 300 指数收益率× 65% ＋上证国债指数收益率× 35%
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因此在业绩比较基
准中股票 投资部分权重为 65% ，其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 沪深 300 指数编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性和权威性。
2、 上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成， 具有良好的债券市场
代表性。
3、 作为混合型基金， 选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的
资产配置目标和风险收益特征。
如 果 今 后 上 述 基 准 指 数 停 止 计 算 编 制 或 更 改 名 称 ， 或 法 律 法 规 发 生 变 化 ，
或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 市 场 中 出 现 更
适 用 于 本 基 金 的 比 较 基 准 指 数 ， 本 基 金 可 以 在 征 得 基 金 托 管 人 同 意 后 报 中 国 证
监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本 基 金 是 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货
币 市 场 基 金 ， 但 低 于 股 票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 和 中 高 预 期
收益产品。 十 一 、 基 金投 资 组 合 报告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披 露办法》 及 中国证监会的其他规定中关
于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2016 年 12 月 31 日， 华商新 锐产业灵活配置混合型证券投资基金资产
净值为 4,152,203,792.27 元， 份额净值为 1.360 元， 累计份额净值为 1.380 元。 其 投
资组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 3,942,566,417.36 94.77
其中：股票
3,942,566,417.36 94.77
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
216,838,751.28 5.21
8 其他资产
799,932.26 0.02
9 合计
4,160,205,100.90
100.00
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 21,704,194.65 0.52
C 制造业 3,688,941,946.59 88.84
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 231,920,276.12 5.59 G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,942,566,417.36 94.95
2.2 报告期末按行业分 类的沪港通 投资股票投 资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600990 四创电子 5,358,617 389,571,455.90 9.38
2 600316 洪都航空 15,649,496 307,669,091.36 7.41
3 600391 成发科技 8,717,586 307,294,906.50 7.40
4 002010 传化智联 15,732,374 295,768,631.20 7.12
5 600855 航天长峰 10,216,727 280,551,323.42 6.76
6 000901 航天科技 8,172,164 268,537,309.04 6.47
7 600677 航天通信 13,499,434 231,920,276.12 5.59
8 002366 台海核电 4,260,702 228,458,841.24 5.50
9 300159 新研股份 16,454,666 223,454,364.28 5.38
10 002371 七星电子 8,026,991 213,517,960.60 5.14
4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
9.1 报告期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期 货的投资政 策
本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，在风险可控的前提
下，根据量化风险模型统计分析，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。
本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大， 符合本基金的投资政策和投资目标。
10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
10.1 本 期 国债 期 货 投 资政 策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2 本 期 国债 期 货 投 资评 价
本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投 资 组 合 报告 附 注
11.1.
洪都航空于 2016 年 9 月 12 日收到中国证券监督管理委员会江西监管局《关于对江西
洪都航空工业股份有限 公司采取责 令改正措施 的决定》 （[2016]6 号 ） ， 指 出 公 司 主要 存 在 ：
重 大 交 易 未 作 临 时 公 告 ； 部 分 信 息 披 露 不 及 时 、 不 完 整 、 不 准 确 ； 关 联 交 易 管 理 不 规 范 ；
资产权属不清晰；财务核算不规范等五方面问题，对公司提出相应的整改要求。
成发科技于 2016 年 11 月 23 日披露， 公司收到四川证监局《行政监管措施决定书》 ，
提 出 公 司 存 在 间 接 股 东 影 响 公 司 子 公 司 独 立 运 作 、 公 司 子 公 司 的 部 分 土 地 被 其 第 二 大 股 东
占 用 、 公 司 人 力 资 源 部 同 时 承 担 控 股 股 东 的 相 应 管 理 职 能 等 问 题 ， 要 求 上 市 公 司 整 改 。 目
前上市公司正在整改过程中，不影响上市公司生产经营正常进行。
台海核电于 2016 年 8 月 18 日收到深圳 证券交易所下发的 《关 于对台海玛努尔核电 设
备股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》 ， 指出公司在 《 2015 年 第三季度
报告》 中披露的 2015 年 净利润预计数据和在 《 2015 年度业 绩快报》 披露的净利润与 2015
年度实际数据均存在较大差异， 且公司未及时修正业绩预告和业绩快报， 上述行为中公司、
董事长、董秘 违反了《股票上市规则（2014 年 修订） 》中相 关规定，对此提出通报批评。
本 公 司 对 以 上 证 券 的 投 资 决 策 程 序 符 合 法 律 法 规 及 公 司 制 度 的 相 关 规 定 ， 不 存 在 损 害
基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。 除 此 之 外 ， 本 基 金 投 资 的 其 他 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未
被监管部门立案调查, 且 在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2.
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3. 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 220,753.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 47,456.92
5 应收申购款 531,721.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 799,932.26
11.4. 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有债券投资。
11.5. 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
11.6. 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ② － ④
基金成立日至 2014/12/31 7.81% 1.50% 37.68% 0.91% -29.87% 0.59%
2015/01/01 —2015/12/31 54.39% 3.30% 7.61% 1.62% 46.78% 1.68%
2016/01/01 —2016/06/30 -6.48% 2.90% -9.28% 1.20% 2.80% 1.70%
2016/07/01 —2016/09/30 -8.44% 1.26% 2.55% 0.52% -10.99% 0.74%
2016/10/01 － 2016/12/31 -2.86% 1.02% 1.18% 0.47% -4.04% 0.55%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基准收益率变动的比较
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 600855 航天长峰 280,551,323.42 6.76 重大事项调整
注：① 本基 金合同生效日为 2014 年 7 月 24 日。
② 根据《华 商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金合同》的规定，本基金股票资产
的投资比例为基金资产的 0-95% ， 其中投资于质地优秀的新锐产业方向的上市公司股票不
低于非现金基金资产的 80% ，债券、 权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5% —100% ，其中权证占基金
资产净值的 0 —3% ，每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现
金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 本基 金参与股
指期货交易，应符合法律法规规定和基金 合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业
务规则。根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起 6 个 月内基金各项资产配置比例需符
合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例
的约定。
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1 ）基金管理人的管理费。
（2 ）基金托管人的托管费。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁
费。
（6 ）基金的证券交易费用。
（7 ）基金的银行汇划费用。
（8 ）基金的开户费用、账户维护费用。
（9 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不
可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工 作
日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无
法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗
力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
上述 “1 、基 金费用的种 类中第（3 ）－（9） 项费用 ” ， 根据有关法 规及 相 应
协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基金 管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用。
（4 ） 其他 根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
（二） 基金管理费、基金托管费的的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 ， 酌 情 调 低 基 金
管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 提 高 上
述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实
施日 2 日前在指定媒体上刊 登公告。
（三）基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 我 公 司 结 合 本 基 金 的 运 行 情 况 ， 对 其 原 招 募 说 明
书进行了更新，主要更新的内容说明如下： 一、 在“ 重要提示” 部分更新了相关内容。
二、 更新了“ 三、基金管理人” 的相关信息。
三、 更新了“ 四、基金托管人” 的相关信息。
四、 更新了“ 五、相关服务机构” 中代销机构的相关信息。
五、 在 “ 九、基金的投资” 中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一
期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ， 并 更 新 了 最 近 一 期 基 金 业 绩 和 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 表
现。
六、 在“ 二十一、其他应披露事项” 中披露了本期已刊登的公告内容。
华商基金管理有限公司
2017 年 3 月 9 日
