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西 部 利得 新 盈灵 活 配臵 混 合型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书
（2017 年 第 一 期）
（ 摘 要）
西部利得 新盈灵活配臵混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中
国证监会2015年7月15日证监许可【2015】1691号文核准。本基金的基金合同于
2016 年01 月22日正式生效。
【 重要 提示 】
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 投
资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断
市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 基 金 投 资 中 的 风 险 包
括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，某一基金的特定风险等。本基金为开放式混合型基金，在 通 常 情 况 下 其 预
期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股 票 型 基 金 ， 属 于
证券投资基金中等风险水平的投资品种 。 投 资 有 风 险 ， 投资人认 购 （ 申 购 ） 基
金时应认真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 。 基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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基金的过往业绩并不 预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件 。 基 金 投 资 人 自 依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。
所载内容截止日为 2017 年 1 月 22 日，投资 组合报告为 2016 年四 季度报告，有
关财务数据和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日（财务数据未经审计）。
第 一 部分 基 金 管理 人
一 、公 司概况
名称： 西部利得 基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号11 层02 、03 单元
办公地址： 上海市浦东新区 杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
法定代表人： 徐剑钧
成立 时间：2010 年7 月20 日
批准设立机关 ：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会证监许可[2010]864 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 叁亿 伍仟万元
存续期限： 持续经营
联系人： 陈眉媚
联系电话： （021）38572888
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
西部证券股份有限公司 178,500,000 51％
利得科技有限公司 171,500,000 49％
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合计 350,000,000 100％
二 、主 要人员 情况
1．董事会成员：
徐剑钧先生：董事长
徐剑钧先生，董事长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，22 年证券从业经历。1995 年 3 月
起任陕西 省证 监局市 场 部负责人 。1995 年 10 月起任 陕西 证券有 限 公司总经理
助理。2001 起任西部证券股份有限公司副总经理。 历任公司督察长，2016 年 9
月起任公司董事长。
贺燕萍女士：董事
贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位，19 年证券从业经历。1990 年起任北京市永安宾馆
业务主管。1998 年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006 年起任
中信建投 证券股 份有限 公司机构 销售部 总经理 助理。2007 年起在 光 大证券股份
有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013 年 1 月起
任光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司
副总经理。自2015 年11 月起任公司总经理。
刘建武先生：董事
刘建武先生，董事，博士研究生，高级经济师 。毕业于西安西北大学，获
经济管理学博士学位。1991 年起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993 年
起在西安市人民政府办公厅工作，历任财贸、金融、经济管理副处级秘书，科
技文教管 理处处 长。2001 年起任 西安高 新管 委会管理 办副主 任及西 安高科集团
公司副总经理。2002 年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003 年起任
陕西省投 资集团 公司金 融证券管 理部门 经理。2005 年起任 西部证 券 股份有限公
司董事长，党委书记。目前兼任陕西能源集团有限公司董事、中国证券业协会
理事、陕西证券期货业协会会长。
李兴春先生：董事
李兴春 先 生 ， 董 事 ， 博 士 。 毕 业 于 南 京 大 学 ， 获 管 理 科 学 与 工 程 博 士 学
位 。 曾 任 携 程 旅 行 网 高 级 总 监, 富 友 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 泛 亚 信 托 投 资 有
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限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，现任利得科技有限公
司董事长、执行董事、总经理。
陈伟忠先生：独立董事
陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学
博士学位 。长期 从事金 融研究及 管理工 作。1984 年起历 任西安 交通 大学教研室
主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委 员 会 主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
沈宏山先生：独立董事
沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任
君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，
方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有
限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合
伙人。
严荣荣女士：独立董事
严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
学院。曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律 顾问。现任君合律师事务所
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
2．监事会成员：
王光辉先生：监事会主席
王光辉先生，监事会主席。毕业于中南财经政法大学工商管理专业，研究
生学历。曾任陆家嘴国际信托公司济南业务部总经理，兴业银行济南分行同业
部总经理，万家共赢资产管理有限公司副总经理。现任利得科技有限公司副总
裁。
何方先生：监事
何方先生，监事。毕业于上海财经大学，硕士研究生学历。曾任汉唐证券
资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部
副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分
公司总经理。现任西部证券副总经理兼上海第一分公司总经理。
杨超先生：监事
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杨超先生，监事，硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业，获
学士学位 ；上海 交通大 学软件工 程专业 ，获硕 士学位。 曾任汇 添富基 金高级 IT
经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。现任公司总
经理助理。
张喆 先生：监事
张 喆 先 生 ， 监 事 。 毕 业 于 浙 江 大 学 检 测 技 术 及 仪 器 专 业 ， 获 工 学 学 士 学
位。曾就职于中兵勘察研究院、北京证券有限公司、中国证券业协会、中证机
构间报价系统股份有限公司、中国证券投资基金业协会等 机 构 ， 长 期 从 事 信 息
技术领域的工作。现任公司首席信息官、总经理助理。
3．公司高级管理人员
徐剑钧先生：董事长
徐剑钧先生，董事长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，22 年证券从业经历。1995 年 3 月
起任陕西 省证 监局市 场 部负责人 。1995 年 10 月起任 陕西 证券有 限 公司总经理
助理。2001 起任西部证券股份有限公司副总经理。 历任公司督察长，2016 年 9
月起任公司董事长。
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士 ， 总 经 理 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 毕 业 于 中 国 社 会 科 学 院
研究生院，获经济学硕士学位，19 年证券从业经历。1990 年起任北京市永安宾
馆业务主管。1998 年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006 年起
任中信建 投证券 股份有 限公司机 构销售 部总经 理助理。2007 年起 在 光大证券股
份有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013 年 1 月
起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公
司副总经理。自2015 年11 月起任公司总经理。
赵毅先生：督察长
赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，21 年 证券从 业经历。1988 年 起任 北京大学 社会 科学处 职 员。1993 年
起任北京 市波姆 红外技 术公司总 经理助 理。1996 年起任 华夏证 券有 限责任公司
高级投资 经理。2007 年起在华 夏基金 管理有 限公司工 作，历 任股票 分析师、风
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险管理部总经理助理。 历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月 起任公司督
察长，自2016 年12 月起兼任公司监察稽核部总经理。
4．基金经理
韩丽楠女士，基金经理，硕士研究生，毕业于英国约克大学经济与金融专
业，获理 学硕士 学位。12 年证券 从业年 限。 曾任渣打 银行国 际管理 培训生、诺
德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。
2015 年 5 月加入西部 利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理。自 2015 年 8
月起担任西部利得成长精选灵活配臵混合型证券投资基金、西部利得多策略优
选灵活配臵混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 2 月起担任 西部利得新
盈灵活配臵混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 3 月起担任 西部利得行
业主题优选灵活配臵混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 6 月起担任西
部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 8 月起 担任西部利
得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 9 月起担任西部 利得合赢债
券型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 12 月起担任西部利得天添金货币市
场基金的基金经理、西部利得祥运灵活配臵混合型证券投资基金, 自 2017 年 2
月起担任西部利得汇逸债券型证券投资基金的基金经理。
5．投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主席，贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。
毕 业 于 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院 ， 获 经 济 学 硕 士 学 位 ，19 年 证 券 从 业 经 历 。
1990 年起任北京市永安宾馆业务主管。1998 年起任华夏证券股份有限公司研究
所 客 户 部 经 理 。2006 年 起 任 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 机 构 销 售 部 总 经 理 助
理。2007 年 起在光 大 证券股份 有限公 司工作 ，历任销 售交易 部副总 经理、销售
交易部总经理。2013 年 1 月起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8
月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年11 月起任公司总经理。
投资决策委员会成员，刘荟女士，投资部副总经理，硕士毕业于辽宁大学
应用数学专业。9 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。自
2014 年 1 月起在公司 担任研 究员，现任投资部副总经理。自 2016 年 1 月起担
任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 8 月起担任西
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部利得景瑞灵活配臵混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 11 月起担任
西部利得新动力灵活配臵混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 1 月起担
任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会成员，韩丽楠女士，基金经理，硕士研究生，毕业于英国
约克大学 经济与 金融专 业，获理 学硕士 学位。12 年证券 从业年 限。 曾任渣打银
行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限 公
司固定收益投资总监。2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金
经理助理。自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配臵混合型证券投资基
金、西部利得多策略优选灵活配臵混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年
2 月起担任西部利得新盈灵活配臵混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年
3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配臵混合型证券投资基金的基金经理，
自 2016 年 6 月起 担 任西部利 得稳 健双利 债 券型证券 投资 基金的 基 金经理，自
2016 年 8 月起担任西 部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 9
月起担任 西部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 12 月起担
任西部利得天添金货币市场基金的基金经理、西部利得祥运灵活配臵混合型证
券投资基金, 自 2017 年 2 月起担任西部利得 汇逸债券型证券投资基金的基金经
理。
投资决策委员会成员，陈保国先生，研究 部 副 总 经 理 ， 硕 士 毕 业 于 上 海 理
工大学系统理论专业，获理学硕士学位。7 年 证 券 从 业 年 限 。 曾 任 西 藏 同 信 证
券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 公司，现
任 研究部副总经理 。
投资决策委员会成员，王宇先生，固定收益副总监，硕士毕业于南开大学
金融学专 业， 获 经济学 硕士学位 。11 年 证券 从业年限 。曾任 上海银 行金融市场
部交易员、光大证券金融市场部执行董事、交银施罗德基金管理有限公司投资
经理。2016 年9 月加入 公司，现任固定收益副总监。
6．上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1． 依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2． 办理基金备案手续；
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3． 对所管理的不同基金分别管理 ，分别记账，进行证券投资；
4． 按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5． 进行基金会 计核算并编制基金财务会计报告；
6． 编制季度、半年度 和年度基金报告；
7． 计算并公告基金资产 及份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8． 严格 按照《 基金法 》、基金 合同及 其他有 关规定， 履行信 息披露 及报告
义务；
9． 召集基金份额持有人大会；
10． 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 ． 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12． 有关法律法规 、中国证监会和基金合同 规定的其他职责。
四 、基 金管理 人的 承诺
1． 基金 管理人 将遵守 《基金法 》、《 运作办 法》、 《 销售办 法》、 《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违法违规行为的发生。
2． 基金管理人不从事下列行为：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3． 基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有 人谋取最大利益；
（2 ）不 利用职 务之便 为自己、 代理人 、代表 人、受雇 人或任 何其他 第三人
牟取不当利益；
（3 ）不 泄漏在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密、 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
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（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五 、基 金管理 人 内 部控制 制度 及风险 控制 体系
1． 内部控制制度概述
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实 施 操 作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
（1 ）内部控制的原则
1）健全 性原则 ：内部 控制须覆 盖公司 的各项 业务、各 个部门 或机构 和各级
岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效 性原则 ：通过 科学的内 控手段 和方法 ，建立合 理适用 的内控 程序，
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
3）独立 性原则 ：公司 各机构、 部门和 岗位的 职责应当 保持相 对独立 ，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）防火 墙原则 ：公司 管理的基 金资产 、自有 资产以及 其他资 产的运 作应当
分离， 基 金 投 资 研 究 、 决 策 、 执 行 、 清 算 、 评 估 等 部 门 和 岗 位 ， 应 当 在 物 理 上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
5）相互 制约原 则：公 司组织机 构、内 部部门 和岗位的 设臵应 当权责 分明、
相互制衡；
6）成本 效益原 则：公 司运用科 学化的 经营管 理方法降 低运作 成本， 提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2 ）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
1）国家 有关法 律法规 是公司一 切制度 的最高 准则，公 司章程 是公司 管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提 ；
2）内部 控制大 纲是依 据国家相 关法律 法规、 监管机构 的有关 规定以 及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各
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项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称 ；
3）公司 基本管 理制度 包括了以 下内容 ：内部 控制大纲 、风险 控制制 度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等 ；
4）部门 管理制 度是根 据公司章 程和内 控大纲 等文件的 要求， 在基本 管理制
度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设臵、岗位
责任及操作规程等；
5）各项 具体业 务规则 是针对公 司的某 项具体 业务，对 该业务 的操作 要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
（3 ）内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通 及内部监控。
1） 控制环境
公司设立 董事 会， 向 股 东会负责 。董 事会由 7 名董事 组成 ，其中 独 立董事
3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各
专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯
彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权 。 公 司 设 立 监
事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事
和公司管理层的经营管理行为进行监督 。 公 司 的 日 常 经 营 管 理 工 作 在 总 经 理 的
领导下运行，总经理直接对董事会负责 。
公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控 制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。
2）风险评估
A、董事 会下属 的合规 审核委员 会对公 司制度 的合规性 和有效 性进行 评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公
司规范健康发展；
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B、公司 经营层 下设风 险控制委 员会， 向总经 理负责， 负责对 基金投 资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失，以及对商业机会、 运 营 基 础 以 及 法 律 责 任 等 方 面 的 影 响 ， 具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
整体风险；
C、公司 经营层 下设投 资决策委 员会， 负责对 公司的基 金产品 及各投 资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
D、各业 务部门 是公司 内部控制 的具体 实施单 位，负责 对职责 范围内 的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制。部 门 管 理 层 定 期 对 部 门 内 风 险 进 行 评 估 ， 确 定 风 险 管 理 措 施 并 实
施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
3）控制 活动
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗 位职责 明确， 有详细的 岗位说 明书和 业务流程 ，各岗 位人员 在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
B、建立 重要业 务处理 凭据传递 和信息 沟通机 制，相关 部门和 岗位之 间相互
监督制衡；
C、公司 督察长 和内部 监察稽核 部门独 立于其 他部门， 对内部 控制制 度的执
行情况实行 严格的检查和反馈。
4）信息与沟通
公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。
5）内部监控
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公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司 组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进。
（4 ）内部控制的检测
内部控制检测的过程包括 如下：
1）内控制度设计检测；
2）内部控制执行情况测试；
3）将测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。
2.风险控制体系
公司风险控制体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
3）第三层次为董事会 、合规审核委员会及督察长 ；
4）为了 有效地 控制公 司内部风 险，公 司各业 务部门建 立第一 道监控 防线。
独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果
汇报 给合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。
3． 基金管理人关于内部控制的声明
（1 ）本 基金管 理人知晓 建立、 实施和 维持内 部控制制 度是本 公司董 事会及
管理层的责任；
（2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
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第 二 部分 基 金 托管 人
一、 基 金托管 人情 况
名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）
注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
成立日期：2007 年1 月26 日
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号
注册资本：953725.8757 万元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629 号
联系人：李蔚
联系电话：95551
中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供
商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007 年1 月26 日，
公司经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联
合4 家国内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司
实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币 953725.8757 万元。公司
于2013 年5 月22 日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银河金融控股有
限责任公司。
二、 主 要人员 情况
银河证券托管部 管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融
从业经验，骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的
资金保管、产品核算及产品估值等服务。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
银河证券托管部于 2014 年 1 月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托
管资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部
拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制
度，同时秉承公司“忠诚、包容、创新、卓越”的企业精神，为基金份额持有
人利益履行基金托管职责。
14
四、 基 金托管 人的 内部控 制制 度
1、 内部控制目标
银河证券作为基金托管人：
（1 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2 ）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务
内部控制制度健全、执行有效。
（3 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受
托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4 ）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运
作效率和效果。
2、内部控制组织结构
公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体
系，保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。
公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，
定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有
效性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。
五、 基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基
金合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督
职责。
投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：
（一）对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督；
（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文件、基金
合同和托管协议的约定进行监督；
（三）对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；
（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监
督；
（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监
督；
15
（六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。
公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其
他相关规定，或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理
人、报告监管部门等程序，并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履
行信息披露义务。
第 三 部分 相 关 服务 机 构
一 、基 金份额 发售 机构
1． 直销机构：
名称： 西部利得 基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号11 层02 、03 单元
办公地址 ：上海市浦东新区 杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
法定代表人： 徐剑钧
联系人： 陈眉媚
联系电话： （021）38572888
网址：www.westleadfund.com
2． 代销机构：
（1 ）西部证券股份有限公司
公司地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客服热线：95582
网址： www.westsecu.com
（2 ）中国银河证券股份有限公司
地址: 中国北京西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人： 李蔚
客服热线：95551
16
网址：www.chinastock.com.cn
（3 ）上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（4 ）上海利得基金销售有限公司
公司地址：上海浦东新区峨山路91弄61 号10号楼14楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（5 ）上海联泰资产管理有限公司
地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
公司网址：www.91fund.com.cn
（6 ）平安证券股份有限公司
公司地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
客服热线：95511-8
网址：stock.pingan.com
（7 ）国金证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
法定代表人：冉云
客服热线: 95310
网址：www.gjzq.com.cn
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(8) 北京钱景财富投资管理有限公司
公司地址： 北京市海淀区中关村丹棱SOHO10楼
法定代表人：赵 荣春
联系人：陈剑炜
客服热线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（9 ）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
公司地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总
部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服热线：95118
网址：
http://fund.jd.com/
（10 ）上海华信证券有限责任公司
公司地址：上海市黄浦区南京西路399 号明天广场18-23层
法定代表人：郭林
联系人：李颖
客服热线：4008205999
网址： www.shhxzq.com
（11 ）大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
客服热线:4009282266
网址：www.dtfunds.com
二 、注 册登记 机构
西部利得基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号11 层02 、03 单元
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
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法定代表人： 徐剑钧
电话： （021）38572888
传真： （021）38572750
联系人：张 皞 骏
客户服务电话：4007-007-818；（021 ）38572666
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、刘佳
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
法定代表人：邹俊
联系电话：（021）2212 2888
传真：（021）6288 1889
联系人：黄小熠
经办注册会计师： 黄小熠、张楠
第四部分 基 金 的名 称
西部利得新盈灵活配臵混合型证券投资基金
第五部分 基 金 的类 型
契约型开放式
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第六部分 基 金 的投 资 目 标
本基金通过构建有效的投资组合 ，在严格控制风险的前提下，力求获得长
期稳定的收益。
第七部分 基 金 的投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、中
期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、股指期货、债券回购、银行存
款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票资产占基 金资产的0％-95％。其中，基金持有全部权证的市值不超过
基金资产净值的3％ ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。
第八部分 基金的投资策略
1、大类资产配臵策略
本基金采取积极的大类资产配臵策略，通过对宏观经济、微观经济运行态
势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及
未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合
动态管理最优化。
2、股票投资策略
本基金 股票资产以 A 股市场基本面良好的上市公司为投资对象，基金经理
将基于行业配臵的要求，对 A 股市场的股票进行分类和筛选，选择各行业龙头
企业和价值被低估的企业作为重点关注对象。对重点公司建立财务模型，预测
20
其未来几年的经营情况和财务状况，在此基础上对公司股票进行估值，以决定
是否纳入本基金的投资范围。
在个股的具体选择策略上，采取自下而上的方式，主要从定量分析、定性
分析两个方面对上市公司进行考察，精选个股。并根据市场走势与上市公司基
本面的变化，适时调整股票投资组合。
定量分析 ：
（1 ）成长性指标：主营业务收入增长率、净利 润增长率等；
（2 ）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动
净收益/ 利润总额等；
（3 ）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG ）、市销
率（PS）和总市值。绝对估值与相对估值相结合。
定性分析 ：
（1 ）公司的核心竞争力，体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、品
牌、营销、资源、渠道等多个方面；
（2 ）具有良好的公司管理能力和治理结构。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可交换
债券）、央行票据、次级债、地方政府债券等债券品种，基金经 理通过对收益
率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证
券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债
券组合。
在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动
性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企
业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信
品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。
本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债
的市场流动性等因 素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
4、股指期货投资策略
21
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的
前提下，谨慎适当参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善
组合的风险收益特性。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
第九部分 基 金 的业 绩 比 较 标 准
本基 金的业绩比较基准 ：沪深300 指数收益率 ×50％＋中证全债指数收益
率 ×50％
第十部分 基 金 的风 险 收 益 特 征
本基金 为混合 型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基
金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投
资品种。
第十一部分 基 金的 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 、 误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人 中 国 银 河 证 券 公 司 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本
报告中的投资组合报告内容， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2016 年12 月31 日 ，本报告所列财务数据未经
审计。
1.报告期末基金资产组合情况
22
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（ ％）
1 权益投资 664,525.17 0.52
其中：股票 664,525.17 0.52
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 70,695,980.00 55.72
其中：债券 70,695,980.00 55.72
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 47,800,149.70 37.68
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
6,497,271.96 5.12
8 其他资产 1,211,588.50 0.95
8 合计 126,869,515.33 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 465,804.92 0.37
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
23
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
117,845.30 0.09
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 80,874.95 0.06
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体 育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 664,525.17 0.53
3 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 300516 久之洋 1,473 143,263.98 0.11
2 300512 中亚股份 3,746 124,854.18 0.10
3 300508 维宏股份 970 117,845.30 0.09
4 603959 百利科技 2,815 80,874.95 0.06
5 603131 上海沪工 1,263 73,910.76 0.06
6 300515 三德科技 1,355 69,484.40 0.06
7 002799 环球印务 1,080 54,291.60 0.04
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
24
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,820,000.00 31.62
其中：政策性金融债 39,820,000.00 31.62
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 30,084,000.00 23.89
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 791,980.00 0.63
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 70,695,980.00 56.13
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 160419 16农发19 400,000 39,820,000.00 31.62
2 041661001 16湛江港CP001 200,000 20,124,000.00 15.98
3 011698465
16平安不动
SCP001
100,000 9,960,000.00 7.91
4 120001 16以岭EB 7,000 791,980.00 0.63
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
贵金属不在本基金投资范围内。
25
8. 报告期末按公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不在本基金投资范围内。
（3 ）本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
11. 投资组合报告附注
（1 ） 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 本 期没有 被监 管部 门立 案 调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 72,123.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 1,139,464.65
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,211,588.50
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
第十二部分 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
27
2016 年1
月22 日-
2016 年12
月31日
2.00% 0.09% 4.89% 0.59% -2.89% -0.50%
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
西部利得 新盈灵活配臵混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图
（2016年1月22日至2016年12月31日）
注：1.本基金基金合同生效日为2016年1月22日，至本报告期期末，本基金
生效时间未满一年。
28
2.按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为2016年1月22日至2016年7
月21日，至建仓期结束，本基金各项资产配臵比例符合合同约定。
29
第十三部分 费 用概 览
一、 与 基金运 作有 关的费 用
1． 基金管理人的管理费；
2． 基金托管人的托管费；
3． 基金财产拨划支付的银行费用；
4． 基金合同生效后的基金信息披露费用；
5． 基金份额持有人大会费用；
6． 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7． 基金的证券交易费用；
8． 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9． 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 上 述基金 费用 由基金 管理 人在法 律规 定的范 围内 参照公 允的 市场价 格确
定 ，法 律法规 另有 规定时 从其 规定。
三、 基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1． 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值的 1.5％年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2． 基金托管人的托管费
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在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1％年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净 值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，
支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
四、 不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金 管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目 。
五、 在 法律法 规规 定的范 围内 ，基金 管理 人和基 金托 管人可 协商 酌情降 低基
金 管理 费和基 金托 管费， 此项 调整不 需要 基金份 额持 有人大 会决 议通过 。基 金管
理 人必 须依照 《信 息披露 办法 》的有 关规 定在指 定媒 介和基 金管 理人网 站上 刊登
公告 。
六、 与 基金销 售有 关的费 用
1 ． 本 基 金 基 金 份 额 在 投 资 人 申 购 时 收 取 申 购 费 。 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产 ，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各 项费用。本基金的申购费率如下：
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申 购金 额（含 申购 费） 申 购费 率
100 万元以下 1.20％
100 万元（含）以上，200 万元以下 0.80％
200 万元（含）以上，500 万元以下 0.60％
500 万元（含）以上 每笔交易1000 元
2．本基金的赎回费率如下：
持 有时 间 赎 回费 率
T<7 天 1.50％
7 天<=T<30 天 0.75％
30 天<=T<6 个月 0.50％
6 个月<=T<1 年 0.20％
1 年<=T 0.00％
注1： 就赎 回费 率的 计算 而言，1 年指 365 日，2 年指 730 日， 以此 类推 。
注2： 上述 持有 期是 指在 注册登 记系 统内 ，投 资人 持有基 金份 额的 连续 期限 。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；
对持续持有期等于或长于 30 日、少于 3 个月 的投资人收取的赎回费不低于赎回费
总额的 75％计入基金财产；对持续持有期等于或长于 3 个月但少于 6 个月的投资
人 收 取 的 赎 回 费 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50 ％ 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 等 于 或 长
于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25％计入基金财产。以上每个月
按照30 日计算。赎回费的其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间
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按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的申购费率
和基金赎回费率 。
七 、其 他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
第十四部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2016 年9月2日公布的《西部利得新盈灵
活配臵混合型证券投资基金基金 招募说明书》 进行了更新，并根据本基金管理人对
本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”。
3.根据最新资料，更新了“第四部分 基 金托管人”。
4.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”。
5.根据最新资料， 更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”。
6.根据最新资料，新增了“第九部分 与基金管理人管理的其他基金转换”。
7.根据最新资料， 更新了“第十二部分 基金的投资组合报告”。
8.根据最新资料，更新了“第十 三部分 基金的业绩”。
9.根据最新资料，更新了“第二十四部分 对基金份额持有人的服务”。
10. 根据最新公告，更新了“第二十 五部分 其他应披露的事项”。
西部利得基金管理有限公司
二零一 七年三月八日
