中邮创新优势灵活配置混合型
证券投资基金
更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
基 金管 理 人 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零一 七 年 三 月
重 要 提示
本基金 根据 2015 年 4 月 21 日 中国证券 监督管理委员会《关于 准予 中邮创新优势灵活
配置混合型证券投资基金 注册的批复》 （ 证监许 可[2015]682 号）的注册进行募集 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质 性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对 认
购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资人在获得基金投资收益的同时，
亦承担基金投资中出现的各类风险 。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债 是 根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易， 一 般
情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流 动 性
所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的 负
面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 基 金 管 理 人 提 醒 投
资者基金投资的 ― 买者自 负 ‖ 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险
收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 自 身
的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资 格 的
其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 1 月 23 日，有 关财务数据和净值表现数
据截止日为 2016 年 12 月 31 日。本更 新招募说明书已经基金托管人复核。
本 更新招募说明书摘要摘自更新招募说明 书 正文，投资者欲了解详细内容，应阅读 更
新招募说明书 正文。
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一 、 基金 管 理人
（一）基金管 理 人 基本情 况
名
称： 中邮创业 基金管理股份 有限公司
住
所： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
成立时间：2006 年 5 月 8 日
法定代表人： 吴涛
注册资本：3 亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 47%
中国邮政集团公司 29%
三井住友银行股份有限公司 24%
总
计 100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人： 李晓蕾
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1. 董 事 会成 员
吴涛先生， 公司董事长， 大学本科， 曾任国家外汇管理局储备司干部、 中国新技术创业
投资公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限公司总经理， 现任首创证券有限 责任公司董
事长。
谢德春先生， 高级会计师， 毕业于 北方工业大学会计学专业。 曾任北京市建筑材料科学
研究院总会计师、 北京京放经济发展公司计财部经理、 北京首都创业集团有限公司计划财务
部总经理， 现任北京首都创业集团有限公司董事、 副总经理， 兼任北京首创财富管理公司董
事长、 首创证券有限责任公司董事、 上海首泓投资有限公司董事长、 北京首创金融资产交易
信息服务股份有限公司董事长。
马敏先生， 董事， 中共党员， 大学本科学历， 会计师。 曾任广西壮族自治区财政厅商财
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处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、 广西财政厅商财处主任科员、 财政部商
贸司内贸二处主任科员、 财政部经贸司粮食处主任科员、 财政部经建司粮食处副处长、 财政
部经建司粮食处处长、 财政部经建司交通处处长、 财政部经建司粮食处处长、 财政部经建司
粮食处调研员、 中国邮政集团公司财务部干部、 中国邮政集团公司财务部总经理助理。 现任
中国邮政集团公司财务部副总经理。
毕劲松先生， 董事， 硕士 研究生。 曾任中国人民银行金融管理司主任科员； 国泰证券投
资银行部副总经理； 北京城市合作银 行阜裕支行行长； 国泰证券北京分公司总经理； 国泰君
安证券北京分公司总经理兼党委书记； 中富证券有限责任公司筹备工作组长； 中富证券有限
责任公司董事长兼总裁；民生证券有限责任公司副总裁；首创证券有限责任公司副总经理；
现任首创证券有限责任公司总经理。
金昌雪先生， 董事， 大学 本科。 曾任职于北京煤炭管理干部学院 （期间曾赴日本东丽大
学任教、赴 日本埼玉大 学研究生院 进修） ；日本 住友银行北 京代表处职 员、代表； 日本三井
住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长；2008 年 3 月至今，任三井住友银行
（中国）有限公司北京分行副行长、 总行行长助理。
周克先生， 董事， 中共党员。 曾任中信实业银行北京分行制度科科长； 中信实业银行总
行开发部副总经理； 中信实业银行总行阜成门支行行长； 首创证券有限公司副总经理； 现任
中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。
王忠林先生， 董事， 曾在中国人民银行总行办公厅任职； 在中国证券监督管理委员会任
职， 历任法律部稽查处负责人； 稽查局信访处副处长、 处长； 办公厅信访办主任；2009 年 3
月，自中国证监会退休。
刘桓先生， 董事， 大学本科。 曾就职于北京市朝阳区服务公司；1978 年至 1982 年， 就
读于中央财经金融学院；1982 年 7 月至今，就职于中央财经大学，现任中央财经大学税务
学院副院长。 期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在北京市地方税务局挂职锻炼， 任职局长
助理。
戴昌久先生 ，董事，法 学硕士。曾 在财政部条 法司工作（1993 年美国波士顿大学 访问
学者） ； 曾任职于中洲会计师事务所； 1996 年 2 月 至今， 任北京市昌久律师事务所 （主任 / 支
部书记） 。期 间任北京市 律师协会五 届、六届理 事会理事； 北京市律师 协会预算委 员会副主
任、 主任； 北 京市律师协会税务专业委员会副主任； 全国律师协会财务委员会委员； 曾任南
方基金管理公 司、( 香港) 裕田中国发 展有限公司 独立董事； 现任深圳天源迪科信息技术股
份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。
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2. 监事 会 成员
赵永祥先生， 监事长， 中 共党员， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任河北省邮电管理局计
财处干部、 河北省邮电管理局经营财务处干部、 石家庄市邮政局副局长、 借调国家邮政局计
财部任副处 长、石家庄 市邮政局党 委副书记及 副局长（主 持工作） 、石 家庄市邮政 局局长及
党委书记、 河北省邮政局助理巡视员、 中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司
助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩 先生， 监事， 法学硕士。 曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业
部总经理； 北京凯源律师事务所律师； 航空信托投资有限责任公司证券部总经理； 首创证券
有限责任公司资产管理总部总经理； 现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理， 首
创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。
张钧涛先生， 监事， 大学 学历。 曾任西南证券北京营业部客户经理； 中国民族证券北京
知春路营业部副总经理； 中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、 营销部副总
经理、营销部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。
刘桓先生， 监事， 大学学历。 曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任；
北京国声文化艺术有限公司副总经理； 北 京时代泛洋广告有限公司总经理； 北京尚世先锋广
告有限公司总经理； 中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理， 营销部副
总经理、人力资源部总经理；现任公司基金运营副总监。
潘丽女 士， 监事， 大 学学历。 先后就职于英国 3 移动通 讯公司、 武汉城投房产集团有限
公司、 雀巢 （ 中国） 有限公司、 华宝兴业基金管理有限公司、 中邮创业基金管理股份有限公
司，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。
3 、 公 司高 级管 理 人 员
吴涛先生， 公司董事长， 大学本科， 曾任国家外汇管理局储备司干部、 中国新技术创业
投资公司深圳证券营 业部总经理、 首创证券有限公司总经理， 现任首创证券有限 责任公司董
事长。
周克先生， 中共党员， 曾任中信实业银行北京分行制度科科长、 中信实业银行总行开发
部副总经理、 中信实业银行总行阜成门支行行长、 首创证券有限公司副总经理， 现任中邮创
业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。
张静女士， 经济学硕士， 中共党员， 曾任中国旅行社总社集团证券部、 人力资源部职员；
中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理； 中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部
总经理、公司人力资源总监、总经理助理，现任中邮创业基金管理股份有 限公司副总经理、
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中邮创业国际资产管理有限公司董事长。
李小丽女士， 大学本科， 中共党员， 曾任邮电部邮政运输局财务处会计师； 国家邮政局
邮政储汇局 （中国邮政储蓄银行前身） 资金调度中心主任； 中国邮政集团公司财务部资深经
理，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
郭建华先生， 工学硕士， 曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、 长城证券有限公
司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长 。
4. 本基 金 基金 经 理
邓立新先生： 大学专科， 曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、 中国工商银行北
京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、 华夏证券有限公司北京三里河营业
部交易部经理、 首创证券有限责任公司投资部职员、 中邮创业基金管理股份有限公司基金交
易部总经理、 投资研究部投资部负责人、 投资部总经理、 投资副总监， 现任中邮创业基金 管
理股份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、 中邮核心成长混合型证券投资基金
基金经理、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 中邮风格轮 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮低
碳经济灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
刘田先 生： 硕士研究生， 曾担任北京凯盛旭日电子科技有限公司销售工程师、 中邮创 业
基金管理股份有限公司研究部研究员， 现担任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理兼
中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5 、 投 资决 策委 员 会 成员
委员会主席：
周克先生，见公司高级管理人员介绍。
委员：
邓立新先生： 大学专科， 曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、 中国工商银行北
京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、 华夏证券有限公司北京三里河营业
部交易部经理、 首创证券有限责任公司投资部职员、 中邮创业基金管理股份有限公司基金交
易部总经理、 投资研究部投资部负责人、 投资部总经理、 投资副总监， 现任中邮创业基金 管
理股份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、 中邮核心成长混合型证券投资基金
基金经理、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 中邮风格轮 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮低
碳经济灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
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张萌女士： 商学、 经济学硕士， 曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、 日本瑞穗银
行悉尼分行资金部助理、 澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基
金交易经理、 中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、 固定收益部总经理， 现任
中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金
经理、 中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经
理、 中邮稳健添利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 中邮纯债聚利债券型证券投资基
金基金经理、 中邮增力债券型证券投资基金基金经理、 中邮睿信增强债券型证券投资基金基
金经理。
刘涛先生： 工商管理硕士， 中共党员， 曾任中国民族国际信托投资公司职员、 安信证 券
股份有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心主题混合型证
券投资基金基金经理助理、 研究部副总经理、 研究部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有
限公司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、 中邮新思路灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
任泽松先生： 理学硕士， 曾任毕马威华振会计师事务所审计员、 北京源乐晟资产管理有
限公司行业研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心成长混合型证券
投资基金基金经理助理、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、 投资部总经
理助理、 投资部副总经理、 投资部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资
工作室总负责人、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券
投资基金基金经理、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮信息产业
灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券
投资基金 基金经理、 中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、 中邮
增力债券型证券投资基金基金经理。
陈梁先生： 经济学硕士， 曾任大连实德集团市场专员、 华夏基金管理有限公司行业研究
员、 中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部副
总经理、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 现任中邮创业基金管理股份
有限公司投资部副总经理、 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮核心主
题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健 添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
黄礴先生： 理学硕士， 曾任新时代证券有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公
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司行业研究员、 银华基金管理有限公司研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴
产业研究组组长， 现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、 固定收益部负责人、
专户理财二部负责人。
俞科进先生： 经济学硕士， 曾任安徽省池州市殷汇中学教师、 中国人保寿险有限公司职
员、 长江证券股份有限公司金融工程分析师、 中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究
员、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、 量化投资部员工， 现任中
邮创业基金 管理股份有 限公司量化 投资部副总 经理兼中邮 上证 380 指 数增强型证 券投资 基
金基金经理、 中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
许进财先生： 经济学硕士， 曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、 中邮创业基金管
理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任
中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、 中邮中小盘灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、 中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮乐享收益
灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。
聂璐女 士： 硕士研究生， 曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、 首誉光控资产管
理有限公司投资经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。
刘田先生： 经济学硕士， 曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理， 现担任
中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
张腾先生： 工学硕士， 曾任申银万国证券研究所研究员、 中邮创业基金管理股份有限公
司行业研究员、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基
金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮低碳经济灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
曹思女士： 经济学硕士， 曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘
灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心
科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
周楠先生： 工商管理硕士， 曾任大唐微电子 技术有限公司工程师、 大唐电信科技股份有
限公司产品工程师、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮战略新兴产业混合型
证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，
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现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
杨欢先生： 经济学硕士， 曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、 中邮创业基金
管理股份有限公司行业研究员、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现
任 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金
基金经理。
吴昊先 生： 理学硕士， 曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、 中邮创业基金管理
股份有限公司固定收益研究员、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮创
业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合
型证券投资基金基金经理、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 中邮景泰
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李晓博先生： 经济学硕士， 曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证
券投资基金基金经理助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。
许忠海先生： 理学硕士， 曾任贝迪中国区研发中心工程师、 方正证券股份有限公司行业
研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 中邮核心成长混合型证券投资基金基
金经理助理 、 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 现任中邮 核心竞争力灵
活配置混合型证券投资基金基金经理 。
6 、上 述人 员 之 间均不 存 在 近亲属 关 系 。
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二 、 基金 托 管人
（ 一 ） 基金托 管 人 情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国 农业
银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力
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加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成
绩突出，获 “最佳托管 银行”奖。2010 年再次荣获《首席 财务官》杂 志颁发的“ 最佳资产
托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2015
年连续三年荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授
予的“优秀 托管机构奖 ”称号；2015 年荣获中国银行业协 会授予的“ 养老金业务 最佳发 展
奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年 更名为托管业务部/ 养老 金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名， 其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管 业务经营情况
截止到 2016 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 349 只。
（ 二 ） 基金托 管 人 的内部 风 险 控制制 度 说 明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、
规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、
准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风险管理委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管
理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流
程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格
的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账
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户资料严格 保管，制约 机制严格有 效；业务操 作区专门设 置，封闭管 理, 实施音像 监控；业
务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密；业务 实现自动化 操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统完整、独立。
（ 三 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
基金托管人 通过参数设 置将《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同、托管 协议规定的 投 资
比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题，以 书面方式对 基 金
管理人进行提示；
3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规交易 等行为，书 面 提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相关 服 务机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1 、直销 机构
（1 ）中 邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号
联系人：杨帆
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2 ）中邮基 金官方微信平台 —— 中邮基金服务号
（3 ）京东金 融基金直销平台中邮基金旗舰店
公司地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
公司网址：http://jr.jd.com
客服电话：400-098-8511
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（4 ）中邮创 业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/
2. 代销机构
（1 ）中国农 业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
（2 ）中国工 商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
联系电话：010-66105662
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国邮 政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人： 李国华
联系人：王硕
传真：（010 ）68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（4 ）中国建 设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
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客户服务电话：95533
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（5 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号
办公地址：上海市江宁路168 号
法定代表人：高建平
联系人：李博
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6 ）交通银 行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 宋扬
电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址： www.cmbchina.com
（8 ） 晋商银 行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（9 ）平安银 行股份有限公司
16
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（10）东亚 银行（中国）有限公司
注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚 银行金融大厦 29 楼
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚 银行金融大厦 29 楼
法定代表人：李国宝
联 系 人： 杨俊
客服电话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（11）首创 证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
客服电话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（12 ）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13）中信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
17
联系人：顾凌
电话：010-84683893
客服电话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（14）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯 恒大厦 B 座 18 层
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（15）广发 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人：黄岚
客服电话：(020) 95575 或 致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（16）申万 宏源证券有限公司（原申银万国）
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33389888
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（17）申万 宏源西部证券有限公司（原宏源证券）
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005
室
18
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（18）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址 ： www.gtja.com
（19）华泰 证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话: ：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(20) 开源证 券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（21）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
19
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（22）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18、19 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
业务传真：021-20655196
客服电话：96326 （福建 ）400-88-96326 （全国）
网址：www.hfzq.com.cn
（23）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客服电话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（24）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 －23219000
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（25）兴业 证券股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路 268 号标力大厦
20
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26）宏信 证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（27）中泰 证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人： 吴阳
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（28）长城 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
客服电话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（29）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘 晨
21
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（30）华安 证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人： 李工
联系人：甘霖
客户服务电话：95318 、4008096518
网址： www.hazq.com
（31）新时 代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（32）国联 证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
客服电话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（33 ）世纪 证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
22
（34）中航 证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(35) 天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
联系人： 尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（36）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（37）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良、 奚博宇
传真：027-85481900
23
客服电话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（38）平安 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：021-58991896
全国统一总机：95511
网址： stock.pingan.com
（39）江海 证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（40）联讯 证券股份有限 公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(41) 北京展 恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新 闻大厦 2 层
24
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
(42) 宜信普 泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(43) 北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人： 梁蓉
联系人：李婷婷
联系电话：010-66154828 转 801
客户服务电话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（44）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（45）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
25
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（46）深圳 众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（47）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（48）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大 楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：13116765372 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：http://www.10jqka.com.cn/
（49）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
26
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客服电话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（50）众升 财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电话：400-059-8888
财富网址：www.zscffund.com
（51）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
客服电话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（52）北京 增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人： 杜 娟联系电话： （8610 ）67000988-6075
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（53）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
27
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(54) 网信证 券有限责任公司（原诚浩证券）
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
法定代表人：王晓
联系人：贾丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（55）天风 证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618882
客服电话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(56) 东莞证 券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：
0769-22112062
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
(57) 东海证 券股份有限公司
28
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(58) 国海证 券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林光大银行大厦 3F
法人：张雅锋
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(59) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人：梁承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话： 95582
（60）东兴 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系电话：010-66555316
联系人：汤漫川
29
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(61) 中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（62）北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海 中心 C 座 6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
联系电话：010-58845312
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（63）华融 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（64）中期 资产管理有限公司（原中期时代）
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人：朱剑林
30
联系人：方艳美
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（65）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
客户服务电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（66）一路 财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大厦 C 座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大厦 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
联系人：宋志强
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（67）北京 钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
客户服务电话：400-893-6885
公司网站：www.qianjing.com
（68）方正 证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭君瑞
电话：010-57398059
31
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（69）中国 中投 证券有限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
客服电话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（70）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（71）湘财 证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际 大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（72）华宝 证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
32
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（73）中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、8 层和深圳市华侨城深南
大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（74）中经 北证（北京）资产管理有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄四号文化创新工场一层 109
法定代表人： 徐福星
联系人：徐娜
联系电话：010-68292940
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（75）浙商 证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 6-7 层
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：0571-87902080
客服电话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（76） 中国 国际期货有限公司
33
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电
话：010-65807848
客服电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（77 ）中 信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 18 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（78 ）北京 君德汇富投资咨询有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一 座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒 基中心一座 22 层
法定代表人：李振
电话：65181028
传真：65174782
联 系 人： 周汶
客服电话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（79）华西 证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
34
服务热线：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（80）上海 利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人： 沈继伟
联 系 人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话： 4000676266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
（81）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（82）中国 民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安 国际办公大楼
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（83）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际 大厦 7 楼
法定代表人：金佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
35
联 系 人： 陈云卉
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（84）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（85）北京 汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
联 系 人： 丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（86）上海 云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（ 上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（ 上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
36
（87 ）北京 微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（88）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（89）奕丰 金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（90）上海 万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
37
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（91）上海 基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰和经济
发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（92 ）和耕 传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话： 00371-85518391
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（93）中国 国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 丁学东
38
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任敏、陈曦
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（94）北京 晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
传真：010-58170800
联 系 人： 殷雯
（95）北京 乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：董浩
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人：牛 亚楠
客服电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（96）中证 金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲甜甜
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
39
（97 ）中国 民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人： 何亚刚
联系人：高洋
电话：010-5935 5546
客服电话：40088 95618
网址：www.e5618.com
（98）北京 新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1 、N-2 地块新浪 总
部科技研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1 、N-2 地块新浪 总
部科技研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付文红
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基金， 并及时
公告。
( 二) 基金注册登记机构
名称：中邮创业基金管理 股份 有限公司
住所： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址： 北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人： 吴涛
联系人：李焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
( 三) 律师事务所和经办律师
40
名称：北京市瑞天律师事务所
住所： 北京市西城区莲花池东路甲 5 号院1 号楼 2 单元15 层 1507 室
负责人： 李飒
联系人：李飒
电话：010-62116298
传真：010-62216298
经办律师： 李飒
刘敬华
( 四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称： 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市建国门外大街 22 号赛 特广场五层
法定代表人：徐华
联系人：卫俏嫔
联系电话：010-85665232
传真电话：010-85665320
经办注册会计师： 卫俏嫔
李惠琦
四 、 基金 的 名称
本基金 名称：中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金 的 类型
本基金类型：契约开放式、混合 型
六 、 投资 目 标
本基金通 过合理的动态资产配置， 在严格控制风险并保证充分流动性的前提下， 充分挖
掘和利用中国科技进步和创新过程中带来的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债 券( 含中小企 业私募债券) 、 可 转
换债券、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指 期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
41
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ， 投资于债券、 银行存款、 货币市场工具、
现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产的比例为 5%-100%， 其中权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3% ； 扣除股指期货合约
需缴纳的交 易保证金后 现金或者到 期日在一年 以内的政府 债券不低于 基金资产净 值的 5% ，
本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产 净值的 10% 。
本基金参与股指期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
八、 投资 策 略
（一）大类资产配置策略
本 基 金 根 据 各 项 重 要 的 经 济 指 标 分 析 宏 观 经 济 发 展 变 动 趋 势 ， 判 断 当 前 所 处 的 经 济 周
期， 进而对未来做出科学预测。 在此基础上， 结合对流动性及资金流向的分析， 综合股市 和
债市估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。 此外， 本基金将持续地进行定期与不定期的
资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
（二）股票投资策略
本基金主要投资于具有创新优势的上市公司。 具有创新优势的公司通过提供差异性的甚
至具有颠覆性的产品或服务为公司创造出广阔的蓝海市场， 或者通过工艺流程的改进甚至变
革明显提升性能或降低成本从而为公司带来优势的市场份额或者明显高于行业的盈利能力。
因而，在市场表现中，能够为投资者带来较高的回报，这类企业是本基金重点投资对象。
1 、创新优势 企业的筛选
本基金所指的创新优势， 包括技术创新优势和商业创新优势两种类型。 技术创新优势是
指企业创造和应用新知识和新技术， 采用新工艺或新的生产方式， 开发生产新产品， 提供新
的服务， 提高产品 质量、 或降低产品成本， 占据市场并实现市场价值的优势。 商业创新优 势
是指企业通过商业模式、 市场营销、 管理体系、 生产流程等方面的创新， 使企业的盈利能力
和竞争实力得到持续改善的优势。
（1 ）技术创 新优势
本基金将重点研究企业技术创新的竞争力及其市场前景， 并对企业研发管理体系、 研发
42
规划、人才吸引力及激励制度进行分析
1 ）技术创新 的竞争力分 析：通过专 家访谈、竞 争对手调研 、产业链上 下游公司交 流 等
手段， 有效判断企业技术和产品创新的先进程度， 被模仿的难易程度， 从而有效判断企业技
术创新优势的可持续性。
2 ） 研发投入分析： 公司为保证技术领先地位， 应确保研发资金的规模和持续性； 同时 ，
确保人力资源投入与经费投入水平适当增长。 对企业研发投入的评判， 所采用的主要量化指
标包括：研究开发费用占销售收入的比重，近三年研究开发费用的规模以及增长情况等。
3 ）研发能力 分析：本基 金从企业专 利申请量、 发明专利比 重、拥有专 利数量、专 有 技
术、新产品推出周期等方面对企业的研发能力进行分析。
（2 ）商业创 新优势
本基金认为商业创新活动是一种节约人力和资本的活动， 即以更少的人力和资本投入取
得更大的增长。 本基金将辨识企业是否在商业模式、 市场 营销、 管理体系、 生产流程等商 业
行为方面有创新优势。 本基金将重点分析商业创新优势的持续性， 分析企业的商业创新优势
在商业模式的可复制性，促进销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。
对于传统产业的上市公司， 如果已在或正在管理制度、 营销体系、 技术开发和生产体系
等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效应，也属于本基金的主要投资范围。
2 、创新管理 能力分析
对具有创新优势的某些企业而言，尽管不断有创新活动，却不能产生利润，究其原因，
主要在于创新管理能力欠缺， 无法实现创新成果的商业价值。 因此， 本基金将对 企业的创新
管理能力进行分析， 比如： 企业的技术前瞻能力、 企业的技术管理能力 （是否具有科学规 范
的研发管理 体系、激励 和人才培养 机制） 、企业 创新与发展 战略的匹配 能力、企业 的资源整
合能力以及企业的市场开拓能力等； 通过市场份额增长、 成本降低等各项具体指标对企业的
创新管理能力进行评价。
3 、创新优势 企业产业链
本基金认为除上文所述的创新优势企业之外， 还可以将产业链中可以受益于创新优势企
业成长和发展的上下游优秀的上市公司也纳入本基金股票库。 这类上市公司虽然分布在创新
优势企业的产业链上下游， 但他们将受益于为创新优势企业提供原 材料或者应用创新优势企
业的新技术新模式获得利润。
（四）债券投资策略
在债券投资部分， 本基金在债券组合平均久期、 期限结构和类属配置的基础上， 对影响
43
个别债券定价的主要因素， 包括流动性、 市场供求、 信用风险、 票息及付息频率、 税赋、 含
权等因素进行分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
（五）权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、 避险交易， 控制基
金组合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究
及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期 权定价模型， 确定其合理内在价值，
从而构建套利交易或避险交易组合。 未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方
式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
（六）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下， 以套期保值为目的， 遵循有效管理原则经充分论证
后适度运用股指期货。 通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价
模型， 采用估值合理、 流动性好、 交易活跃的期货合约， 对本基金投资组合进行及时、 有 效
地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
（七）中小企业私募 债券投资策略
中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期
限还本付息的公司债券。 与传统的信用债相比， 中小企业私募债具有高风险和高收益的显著
特点。
目 前 市 场 上 正 在 或 即 将 发 行 的 中 小 企 业 私 募 债 的 期 限 通 常 都 在 三 年 以 下 ， 久 期 风 险 较
低； 其风险点主要集中在信用和流通性。 由于发行规模都比较小， 这在一定程度上决定了其
二级市场的流通性有限， 换手率不高， 所以本基金在涉及中小企业私募债投资时， 会将重点
放在一级市场，在有效规避信用风险的同时获取信用利差大的个券，并持有到期。
对单个券种的分析判断与其它 信用类固定收益品种的方法类似。 在信用研究方面， 本基
金会加强自下而上的分析， 将机构评级与内部评级相结合， 着重通过发行方的财务状况、 信
用背景、 经营能力、 行业前景、 个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力， 尽可能对 发
行人进行充分详尽地调研和分析； 会倾向于大券商承销的有上市诉求的企业。 鉴于其信用风
险大，流通性弱，本基金会严格防范风险。所有中小企业私募债在投资前都必须实地调研，
研究报告由研究员双人会签，并对投资比例有严格控制。重大投资决策需上报投资委员会。
（八）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特 征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利用收益率曲
线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
44
规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
九 、 业绩 比 较基 准
本基金整体业绩比较基准构成为：沪深 300 指数 ×60% ＋上 证国债指数 ×40%
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指 数， 债券投资的业绩比较基准为上证国债
指数，主要基于以下原因：
沪深300 指 数是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作 为样本编制而成的成份股指
数， 覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好的市场代表性和市场流动性。 沪深 300 指数
与市场整体表现具有较高的相关性， 且指数历史表现强于市场平均收益水平， 具有良好的投
资价值。 该指数由中证指数公司在引进国际指数编制和管理经验的基础上编制和维护， 编制
方法的透明度高，具有独立性。
上证国债指 数是以上海 证券交易所 上市的所有 固定利率国 债为样本, 按 照国债发行 量 加
权而成。 上证国债指数编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性和权威性， 能够满 足
本基金的投资管理需要。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金 或市场推出代表性更强、 投
资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数 时， 本基金管理人可以依据维护基
金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较
基准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证
监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
十、 风险 收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股
票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
十 一、 投 资限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金 股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ，投资于 债券、银行存款、货币市
场工具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品
种占基金资产的比例为 5%-100% ；
（2 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后，应当 保持不
低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券；
45
（3 ）本基金 持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％；
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％；
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10） 本基 金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10 ％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（13） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% 。 债券回 购最长期限为１年， 债券回购到期后不得展期； 本基金的基金资产总值不得超
过基金资产净值的 140% ；
（15）本基 金参与股指期货交易依据以下标准构建组合：
（15.1 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产
净值的 10% ；
（15.2 ） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得
超过基金资产净值的95% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（15.3 ） 本基 金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股
票总市值的20% ；
（15.4 ）本基 金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
46
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的0%-95% ；
（15.5 ） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（16 ）本基 金 持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（17 ）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等 基
金管理人之 外的因素致 使基金投资 比例不符合 上述规定投 资比例的， 基金管理人 应当在 10
个交易日内进行调整。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建
立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金
托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日 起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 在此期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
十 二 、禁 止 行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、 行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
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上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求，
如果法律法规或监管机关对上述组合限制、 禁止行为进行调整的， 基金管理人将按照调整后
的规定执行。
十 三 、 基 金 的投 资 组合 报 告
本投资组合报告 期为 2016 年10 月 1 日起至 12 月31 日止。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 866,468,380.56 82.06
其中：股票
866,468,380.56 82.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
182,836,819.31 17.31
8 其他资产
6,647,090.80 0.63
9 合计
1,055,952,290.67
100.00
注： 由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合
计可能有尾差。
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末 按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 644,659,728.98 61.33
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 176,634,224.92 16.80
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
45,174,426.66 4.30
S 综合 - -
合计 866,468,380.56 82.43
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
2.2 报告期末 按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本报告期末本基金未投资沪港通股票。
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 603703 盛洋科技 2,857,000 101,709,200.00 9.68
2 300317 珈伟股份 2,500,000 92,900,000.00 8.84
3 603158 腾龙股份 3,099,917 88,037,642.80 8.38
4 002617 露笑科技 6,000,000 87,780,000.00 8.35
5 300456 耐威科技 1,652,872 84,180,770.96 8.01
6 002766 索菱股份 2,200,000 82,478,000.00 7.85
7 300467 迅游科技 1,500,000 65,700,000.00 6.25
8 002792 通宇通讯 850,297 46,137,115.22 4.39
9 002343 慈文传媒 1,000,098 45,174,426.66 4.30
10 300523 辰安科技 338,186 36,869,037.72 3.51
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
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6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属投资。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货的投资政策
本基金将在注重风险管理的前提下， 以套期保值为目的， 遵循有效管理原则经充分论证
后适度运用股指期货。 通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价
模型， 采用估值合理、 流动性好、 交易活跃的期货合约， 对本基金投资组合进行及时、 有 效
地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国 债期货投资政策
根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。
10.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
10.3 本期国 债期货投资评价
本报告期末本基金未持有国债期货。
11 、投资组 合报告附注
11.1
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查， 无在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
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11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 463,615.55
2 应收证券清算款 4,721,376.77
3 应收股利 -
4 应收利息 72,386.39
5 应收申购款 1,389,712.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,647,090.80
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 002617 露笑科技 87,780,000.00 8.35 重大事项
12 、基金的 业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2016 年 12 月 31 日，过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.67% 1.14% 1.09% 0.43% -4.76% 0.71%
十 四 、基 金 的费 用 与税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
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3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼 或仲裁 费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券 账户开户费及交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延至法
定节假日、休息日结束之日起 3 个 工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作 日内支付。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延至法定节假日、 休息日结束之 日
起 3 个工作 日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
上述 ― 一、基 金费用的种类中第 3 －7 项费用‖ ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
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损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率、基
金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通
过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前 在指定媒介刊登公告。
（五 ）基金税收
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按
国家税收法律、法规执行。
十 五 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售管理办法》 、 《信息 披露管理办法》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 管 理 人 于2016 年9 月6 日 刊 登 的 本 基 金 更新 招 募 说 明 书
（ 《中邮创新 优势 灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书》 ） 进行 了更新， 主要更新的
内容如下：
1 、在“一、 基金管理人” ， 对基金管理人情况进行了更新 ；
2 、在“四、 基金托管人” ， 对基金托管人情况进行了更新 ；
3 、在“五、 相关服务机构” ，对基金 份额发售机构的内容均进行了更新；
4 、在“ 九、基金的投资” ，对基 金的组合报告等内容进行了更新；
5 、在“二十 一、其他应披露事项”，增加了本次更新内容期间的历次公告。
中邮 创业基金管理 股份有限公司
2017 年 3 月 7 日
