鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金
份 额 发 售 公 告
鹏华基金管理有限公司基金份额发售公告
1
鹏华 丰嘉 债券型 证券 投资基 金 份额 发售 公告
基金 管理 人：鹏 华基 金管理 有限公 司
基金 托管 人： 招商 银行 股份 有限公 司
[ 重 要 提 示]
1 、 鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 的 募 集 及 其 基 金 份 额 的 发 售 已
获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 6 ] 2 0 6 9 号 文 注 册 。 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 注 册 并 不 代 表 中 国 证 监
会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 、 推 荐 或 者 保 证 。
2 、 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 ， 债 券 型 证 券 投 资 基 金 。
3 、 本 基 金 管 理 人 为 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 登 记
机 构 为 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 公 司 ” ） 。
4 、 本 基 金 自 2 0 1 7 年 3 月 6 日 起 至 2 0 1 7 年 6 月 5 日 止 ， 通 过 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机
构 非 限 量 公 开 发 售 。
5 、 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 直 销 机 构 和 其 他 销 售 机 构 。 其 中 直 销 机 构 指 本 公 司 设 在 深 圳 、
北 京 、 上 海 、 武 汉 、 广 州 的 直 销 中 心 及 本 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 ； 其 他 销 售 机 构 请 见 “ 六 、
本 次 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构 ” 的 “ （ 三 ） 销 售 机 构 ” 。
6 、 本 基 金 募 集 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构
投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投
资 人 。
7 、 本 基 金 首 次 募 集 不 设 目 标 上 限 。
8 、 投 资 者 欲 认 购 本 基 金 ， 需 开 立 本 基 金 管 理 人 的 开 放 式 基 金 账 户 。 若 已 经 在 本 公 司 开
立 开 放 式 基 金 账 户 的 ， 则 不 需 要 再 次 办 理 开 户 手 续 。 募 集 期 内 本 公 司 直 销 中 心 为 投 资 者 办 理
开 户 和 认 购 手 续 。 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 。
9 、 本 基 金 销 售 机 构 每 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 1 0 元 。 直 销 中 心 的 首 次 最 低 认 购
金 额 为 5 0 万 元 ， 追 加 认 购 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 1 万 元 ， 不 设 级 差 限 制 （ 通 过 本 基 金 管 理 人
基 金 网 上 交 易 系 统 等 特 定 交 易 方 式 认 购 本 基 金 暂 不 受 此 限 制 ） ， 本 基 金 直 销 中 心 单 笔 认 购 最
低 金 额 可 由 基 金 管 理 人 酌 情 调 整 。 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 。
1 0 、 募 集 期 内 ， 投 资 者 可 以 多 次 认 购 本 基 金 。 认 购 申 请 一 经 销 售 机 构 受 理 ， 即 不 得 撤 销 。
1 1 、 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收
到 认 购 申 请 。 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况 ，基金份额发售公告
2
投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 。
1 2 、 本 公 告 仅 对 本 基 金 募 集 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 ， 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情
况 ， 请 仔 细 阅 读 2 0 1 7 年 3 月 3 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 媒 介 上 和 本 公 司 指 定 销 售
机 构 网 站 上 的 《 鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 。
1 3 、 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站
( w w w . p h f u n d . c o m ) 。 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 有 关 基 金 募 集
事 宜 。
1 4 、 募 集 期 内 ， 本 基 金 还 有 可 能 新 增 或 调 整 销 售 机 构 ， 请 留 意 近 期 本 公 司 及 各 销 售 机 构
的 公 告 ， 或 拨 打 本 公 司 及 各 销 售 机 构 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 。
1 5 、 对 于 未 开 设 本 基 金 销 售 网 点 地 区 的 投 资 者 ， 可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电
话 （ 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 ； 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 或 基 金 管 理 人 指 定 的 各 销 售 机 构 的 客 户 服 务 电
话 咨 询 本 基 金 的 认 购 事 宜 。
1 6 、 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 本 基 金 份 额 的 发 售 安 排 做 适 当 调 整 ， 并 予 以 公 告 。
1 7 、 基 金 管 理 人 提 示 投 资 者 充 分 了 解 基 金 投 资 的 风 险 和 收 益 特 征 ， 根 据 自 身 的 风 险 承 受
能 力 ， 审 慎 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产 品 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原
则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 属 于 债 券 型 基
金 ， 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 为 证 券 投 资 基
金 中 具 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 品 种 。 本 基 金 的 风 险 主 要 包 括 ： 系 统 性 风 险 、 非 系 统 性 风 险 、
管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 及 其 他 风 险 等 。 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 发 售 ， 但 在
市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 ， 基 金 投 资 仍 有 可 能 出 现 亏 损 或 基 金 净 值 仍 有 可 能 低 于 初 始 面 值 。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状
况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 承 担 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金
前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 。
一 、 基 金 募 集 的 基 本 情 况
1 、 基 金 名 称
鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 鹏 华 丰 嘉 债 券 ； 基 金 代 码 ：
0 0 4 4 4 5 ）
2 、 基 金 运 作 方 式 和 类 型
契 约 型 开 放 式 ， 债 券 型 基 金
3 、 基 金 存 续 期基金份额发售公告
3
不 定 期 。
4 、 基 金 份 额 初 始 面 值
每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1 . 0 0 元 人 民 币 。
5 、 募 集 规 模
本 基 金 首 次 募 集 不 设 目 标 上 限 。 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 ， 基 金 募 集 金 额 不 少 于
2 亿 元 。
6 、 募 集 方 式
通 过 基 金 销 售 网 点 （ 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 销 售 机 构 的 销 售 网 点 ） 公 开 发 售 。
7 、 发 售 对 象
符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构
投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 。
8 、 销 售 机 构
具 体 各 销 售 机 构 和 直 销 机 构 的 联 系 方 式 请 见 “ 六 、 本 次 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构 ” 的 “ （ 三 ）
销 售 机 构 ” 的 相 关 内 容 。
9 、 发 售 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效
根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 。
本 基 金 的 发 售 时 间 为 2 0 1 7 年 3 月 6 日 至 2 0 1 7 年 6 月 5 日 。
截 止 本 基 金 募 集 期 结 束 之 日 ， 若 本 基 金 募 集 总 份 额 不 少 于 2 亿 份 ， 募 集 总 金 额 不 少 于 2
亿 元 人 民 币 ， 且 基 金 份 额 持 有 人 数 不 少 于 2 0 0 人 ， 则 本 基 金 向 中 国 证 监 会 办 理 完 备 案 手 续 后 ，
可 以 宣 告 本 基 金 合 同 生 效 ； 否 则 本 基 金 将 延 长 募 集 期 并 及 时 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
若 募 集 期 （ 包 括 延 长 后 的 募 集 期 ） 届 满 ， 本 基 金 仍 未 达 到 法 定 基 金 合 同 生 效 条 件 ， 本 基
金 管 理 人 将 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ， 并 将 已 募 集 的 资 金 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款
利 息 在 募 集 期 结 束 后 3 0 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基
金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 。
1 0 、 如 遇 突 发 事 件 及 其 它 特 殊 情 况 ， 以 上 基 金 募 集 期 的 安 排 可 以 适 当 调 整 并 及 时 公 告 。
二 、 募 集 相 关 规 定
1 、 认 购 费 率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 认 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 认 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成基金份额发售公告
4
的 补 充 养 老 基 金 等 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金
单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管
理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监
会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 适 用 下 表 特 定 认 购 费 率 ，
其 他 投 资 人 认 购 本 基 金 基 金 份 额 的 适 用 下 表 一 般 认 购 费 率 ：
认 购 金 额 M （ 元 ） 一 般 认 购 费 率 特 定 认 购 费 率
M < 1 0 0 万 0 . 6 % 0 . 2 4 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 3 % 0 . 0 9 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元 每 笔 1 0 0 0 元
本 基 金 的 认 购 费 用 应 在 投 资 人 认 购 基 金 份 额 时 收 取 。 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产 ， 主
要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 。 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有
多 笔 认 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
2 、 募 集 期 利 息 的 处 理 方 式
有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 ， 其 中 利
息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
3 、 认 购 份 额 的 计 算
本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 。 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 。 计 算 公
式 为 ：
净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 / （ 1 ＋ 认 购 费 率 ） ；
认 购 费 用 = 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额 ；
认 购 份 额 = （ 净 认 购 金 额 ＋ 认 购 利 息 ） / 基 金 份 额 面 值 。
认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生
的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
利 息 折 算 的 份 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 部 分 舍 去 ， 由 此 产 生 的 误 差 计
入 基 金 财 产 。
例 如 ： 某 投 资 人 （ 非 养 老 金 客 户 ） 认 购 本 基 金 1 0 , 0 0 0 元 ， 所 对 应 的 认 购 费 率 为 0 . 6 % 。
假 定 该 笔 认 购 金 额 产 生 利 息 5 . 2 0 元 。 则 认 购 份 额 为 ：
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 / （ 1 ＋ 认 购 费 率 ） ＝ 1 0 , 0 0 0 / （ 1 ＋ 0 . 6 % ） ＝ 9 , 9 4 0 . 3 6 元基金份额发售公告
5
认 购 费 用 ＝ 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 － 9 , 9 4 0 . 3 6 ＝ 5 9 . 6 4 元
认 购 份 额 ＝ （ 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 ） / 基 金 份 额 面 值 ＝ （ 9 , 9 4 0 . 3 6 ＋ 5 . 2 0 ） / 1 . 0 0 ＝ 9 , 9 4 5 . 5 6
份
即 ： 投 资 人 投 资 1 0 , 0 0 0 元 认 购 本 基 金 份 额 ， 在 基 金 合 同 生 效 时 ， 投 资 人 账 户 登 记 有 本
基 金 9 , 9 4 5 . 5 6 份 。
4 、 认 购 的 方 式 及 确 认
（ 1 ） 投 资 人 认 购 时 ， 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 。
（ 2 ） 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ， 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 。
（ 3 ） 投 资 人 在 T 日 规 定 时 间 内 提 交 的 认 购 申 请 ， 通 常 应 在 T + 2 日 到 原 认 购 网 点 查 询 认
购 申 请 的 受 理 情 况 。
（ 4 ） 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接
收 到 认 购 申 请 。 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情
况 ， 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 ， 否 则 ， 由 此 产 生 的 投 资 人 任 何 损 失 由 投 资 人 自
行 承 担 。
5 、 认 购 的 限 额
（ 1 ） 本 基 金 销 售 网 点 每 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 1 0 元 ， 如 果 销 售 机 构 业 务 规 则
规 定 的 最 低 单 笔 认 购 金 额 高 于 1 0 元 人 民 币 ， 以 销 售 机 构 的 规 定 为 准 。
（ 2 ） 直 销 中 心 的 首 次 最 低 认 购 金 额 为 5 0 万 元 ， 追 加 认 购 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 1 万 元 ，
不 设 级 差 限 制 （ 通 过 本 基 金 管 理 人 基 金 网 上 交 易 系 统 等 特 定 交 易 方 式 认 购 本 基 金 暂 不 受 此 限
制 ） ， 本 基 金 直 销 中 心 单 笔 认 购 最 低 金 额 可 由 基 金 管 理 人 酌 情 调 整 。
（ 3 ） 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 。
三 、 开 户 与 认 购
（ 一 ） 使 用 账 户 说 明
投 资 者 认 购 本 基 金 应 使 用 本 公 司 的 开 放 式 基 金 账 户 。
1 、 已 有 本 基 金 管 理 人 开 放 式 基 金 账 户 的 投 资 者 ， 不 需 重 新 办 理 开 户 。
2 、 尚 无 本 基 金 管 理 人 开 放 式 基 金 账 户 的 投 资 者 ， 可 直 接 在 本 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机
构 或 直 销 网 点 办 理 本 公 司 开 放 式 基 金 账 户 的 开 户 。
3 、 已 通 过 本 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 或 直 销 网 点 办 理 过 本 公 司 开 放 式 基 金 账 户 注 册
手 续 的 投 资 者 ， 可 在 原 处 直 接 认 购 本 基 金 。
4 、 已 通 过 本 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 或 直 销 网 点 办 理 过 本 基 金 管 理 人 开 放 式 基 金 账基金份额发售公告
6
户 注 册 手 续 的 投 资 者 ， 拟 通 过 其 他 销 售 机 构 或 直 销 网 点 认 购 本 基 金 的 ， 须 用 已 有 的 本 基 金 管
理 人 开 放 式 基 金 账 户 在 新 的 销 售 机 构 或 直 销 网 点 处 办 理 开 放 式 基 金 账 户 注 册 确 认 后 方 可 办
理 本 基 金 的 认 购 。
（ 二 ） 账 户 使 用 注 意 事 项
1 、 投 资 者 需 开 立 本 基 金 管 理 人 的 开 放 式 基 金 账 户 ， 方 可 直 接 认 购 本 基 金 。
2 、 每 个 投 资 者 仅 允 许 开 立 一 个 本 基 金 管 理 人 的 开 放 式 基 金 账 户 。 请 投 资 者 注 意 ， 如 同
日 在 不 同 销 售 机 构 申 请 开 立 基 金 账 户 ， 可 能 导 致 开 户 失 败 。
（ 三 ） 各 银 行 销 售 网 点 办 理 开 户 （ 或 账 户 注 册 ） 和 认 购 流 程
各 销 售 机 构 包 括 银 行 和 证 券 公 司 的 开 户 和 认 购 的 相 关 程 序 以 各 机 构 相 关 规 定 为 准 。
（ 四 ） 本 公 司 直 销 中 心 办 理 开 户 （ 或 账 户 注 册 ） 和 认 购 流 程
1 、 在 本 基 金 募 集 期 间 ， 本 公 司 设 在 深 圳 、 北 京 、 上 海 、 武 汉 和 广 州 的 直 销 中 心 向 首 次
认 购 金 额 不 低 于 5 0 万 元 的 投 资 人 办 理 开 户 （ 或 账 户 注 册 ） 、 认 购 手 续 ， 追 加 认 购 单 笔 最 低 认
购 金 额 为 1 万 元 。
2 、 认 购 时 间 ： 基 金 份 额 发 售 日 9 : 0 0 至 1 6 : 3 0 （ 周 六 、 周 日 和 节 假 日 不 受 理 申 请 ） 。
3 、 认 购 程 序 ：
（ 1 ） 办 理 开 户 （ 或 账 户 注 册 ） ：
投 资 人 认 购 本 基 金 ， 须 开 立 本 基 金 管 理 人 开 放 式 基 金 账 户 ， 如 已 开 立 则 不 需 重 新 办 理 。
在 基 金 募 集 期 间 ， 投 资 人 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 。 办 理 基 金 账 户 卡 时 请 注 意 ：
1 ） 个 人 投 资 者 必 须 提 供 以 下 材 料 ：
① 填 妥 并 签 字 的 《 账 户 业 务 申 请 表 》
② 开 户 人 有 效 身 份 证 明 复 印 件 （ 证 件 类 型 包 括 ： 身 份 证 、 护 照 等 有 效 的 中 国 国 籍 证 件 ）
③ 指 定 银 行 储 蓄 存 折 或 银 行 借 记 卡 复 印 件
④ 填 妥 并 签 字 的 《 个 人 投 资 者 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 》
⑤ 填 妥 并 签 字 的 《 基 金 传 真 交 易 协 议 书 》
本 公 司 一 般 不 接 受 法 定 年 龄 在 十 八 周 岁 以 下 的 人 士 作 为 基 金 账 户 的 开 户 人 、 授 权 委 托
人 、 经 办 人 ； 如 果 十 八 周 岁 以 下 的 人 士 坚 持 要 认 （ 申 ） 购 本 公 司 旗 下 未 对 投 资 者 年 龄 做 明 确
限 制 的 开 放 式 基 金 ， 本 公 司 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 约 定 ， 在 履 行 相 关 手 续 后 决 定
是 否 予 以 办 理 。
2 ） 机 构 投 资 者 必 须 提 供 以 下 材 料 ：基金份额发售公告
7
① 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 （ 或 授 权 代 表 ） 签 章 的 《 账 户 业 务 申 请 表 》
② 加 盖 单 位 公 章 的 营 业 执 照 （ 附 有 最 新 年 检 记 录 ） 或 注 册 登 记 证 书 （ 正 、 副 本 ） 复 印
件
③ 加 盖 单 位 公 章 的 组 织 机 构 代 码 证 （ 附 有 最 新 年 检 记 录 ） 、 税 务 登 记 证 复 印 件
④ 加 盖 单 位 公 章 的 指 定 银 行 出 具 （ 需 银 行 盖 章 ） 的 银 行 《 开 户 许 可 证 》 或 开 户 申 请 单
或 银 行 账 户 开 户 证 明 文 件 等 的 复 印 件 。 银 行 账 户 将 作 为 投 资 者 赎 回 、 分 红 、 退 款 的 唯 一 结 算
账 户
⑤ 银 行 账 户 确 认 书
⑥ 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 或 负 责 人 签 章 的 《 授 权 委 托 书 》 ， 如 果 为 法 定
代 表 人 授 权 代 表 签 章 ， 需 有 法 定 代 表 人 对 该 授 权 代 表 的 授 权 委 托 书 原 件 （ 如 无 原 件 ， 需 在 复
印 件 上 加 盖 单 位 公 章 ）
⑦ 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 的 《 机 构 客 户 预 留 印 鉴 卡 》
⑧ 加 盖 单 位 公 章 的 经 办 人 的 有 效 身 份 证 明 复 印 件 （ 正 反 面 ）
⑨ 加 盖 单 位 公 章 的 法 定 代 表 人 的 有 效 身 份 证 复 印 件 （ 正 反 面 ）
⑩ 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 的 《 基 金 传 真 交 易 协 议 书 》
? 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 和 授 权 经 办 人 签 字 的 《 机 构 投 资 者 风 险 承 受 力 调 查 问 卷 》
? 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料
3 ） 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ：
一 般 应 由 托 管 人 负 责 开 立 基 金 账 户 ， 还 应 提 供 以 下 资 料 ：
① 证 监 会 、 人 民 银 行 和 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 批 准 托 管 人 资 格 的 批 复 的 复 印 件 ， 并 加 盖
托 管 行 的 托 管 部 公 章
② 托 管 人 在 中 国 境 内 的 企 业 法 人 营 业 执 照 或 者 金 融 许 可 证 的 复 印 件 ， 并 加 盖 托 管 行 的
托 管 部 公 章
③ 托 管 协 议 的 首 页 、 盖 章 页 复 印 件 ， 并 加 盖 托 管 行 的 托 管 部 公 章
④ 托 管 人 出 具 的 委 托 经 办 人 办 理 开 户 的 《 授 权 委 托 书 》 ， 并 加 盖 托 管 行 的 托 管 部 公 章
⑤ 经 办 人 有 效 身 份 证 复 印 件 （ 正 反 面 ） ， 并 加 盖 托 管 行 的 托 管 部 公 章基金份额发售公告
8
⑥ Q F I I 委 托 托 管 人 办 理 基 金 账 户 业 务 的 授 权 委 托 书 ， 其 中 应 包 含 授 权 对 象 、 授 权 对 象
可 代 理 的 业 务 、 授 权 期 限 等 内 容
⑦ 中 国 证 监 会 颁 发 的 Q F I I 证 券 投 资 业 务 许 可 证 复 印 件 以 及 相 关 投 资 额 度 的 审 批 证 明 ，
并 加 盖 托 管 行 的 托 管 部 公 章
已 在 除 本 公 司 直 销 中 心 外 其 他 销 售 机 构 开 立 基 金 账 户 的 客 户 ， 需 在 直 销 中 心 开 立 交 易 账
户 （ 所 需 资 料 同 开 户 ） 。
（ 2 ） 认 购 基 金 ：
投 资 者 申 请 认 购 本 基 金 ， 应 将 足 额 认 购 资 金 以 转 账 方 式 ， 划 入 本 公 司 销 售 汇 总 专 户 ， 并
确 保 在 当 日 1 6 : 3 0 前 到 账 ， 不 接 受 除 转 账 以 外 的 其 它 交 款 方 式 。
1 ） 个 人 投 资 者 办 理 认 购 时 必 须 提 供 以 下 材 料 ：
① 本 人 身 份 证 件 复 印 件 （ 身 份 证 或 护 照 等 ）
② 转 账 凭 证 复 印 件
③ 填 妥 并 签 字 的 《 基 金 认 / 申 购 申 请 表 》
2 ） 机 构 投 资 者 办 理 认 购 时 必 须 提 供 以 下 材 料 ：
① 填 妥 并 加 盖 预 留 印 鉴 及 授 权 经 办 人 签 字 的 《 基 金 认 购 / 申 购 申 请 表 》
② 转 账 凭 证 复 印 件
如 果 公 司 直 销 系 统 中 记 录 的 投 资 者 风 险 承 受 能 力 与 投 资 者 的 认 、 申 购 基 金 的 风 险 不 匹
配 ， 直 销 中 心 可 要 求 客 户 填 制 《 投 资 者 风 险 承 受 能 力 确 认 书 》 并 传 真 到 直 销 中 心 后 再 做 业 务 。
（ 3 ） 投 资 者 风 险 承 受 能 力 调 查
① 通 过 直 销 柜 台 新 开 户 或 以 前 没 有 做 过 风 险 承 受 能 力 测 评 的 投 资 者 需 填 写 《 风 险 承 受
能 力 调 查 问 卷 》 。
② 《 投 资 者 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 》 对 投 资 者 风 险 承 受 能 力 的 测 评 结 果 与 投 资 者 希 望 购
买 的 基 金 的 风 险 等 级 不 匹 配 ， 需 填 写 《 投 资 者 风 险 承 受 能 力 确 认 书 》 。
（ 4 ） 交 款 ：
投 资 者 需 按 照 鹏 华 基 金 管 理 公 司 直 销 中 心 的 规 定 ， 在 办 理 认 购 前 将 足 额 资 金 汇 入 鹏 华 基
金 管 理 有 限 公 司 直 销 清 算 账 户 。
户 名 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
开 户 银 行 ： 中 国 工 商 银 行 深 圳 星 河 支 行
银 行 账 号 ： 4 0 0 0 0 4 0 5 1 9 2 0 0 0 6 2 4 4 3
大 额 实 时 现 代 支 付 系 统 号 ： 2 7 7 0 8 4 0 5 ( 同 行 ) ， 1 0 2 5 8 4 0 0 4 0 5 5 ( 跨 行 )基金份额发售公告
9
投 资 者 所 填 写 的 汇 款 单 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 认 购 的 基 金 名 称 、 基 金 代 码 和 投 资 者 名
称 ， 并 确 保 募 集 期 间 工 作 日 当 日 1 6 ： 3 0 前 到 账 。 投 资 者 若 未 按 上 述 规 定 划 付 资 金 ， 造 成 认
购 无 效 的 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 和 直 销 清 算 账 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 。
若 投 资 者 当 日 未 将 足 额 资 金 划 付 到 账 ， 则 以 资 金 到 账 日 作 为 认 购 申 请 的 受 理 日 ( 即 有 效
申 请 日 ) 。
至 募 集 期 结 束 ， 出 现 以 下 任 一 无 效 认 购 情 形 的 ， 认 购 款 项 将 在 本 基 金 合 同 生 效 后 三 个 工
作 日 内 划 往 投 资 者 指 定 的 资 金 结 算 账 户 ， 该 退 回 款 项 产 生 的 利 息 等 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 ：
① 投 资 者 划 来 资 金 ， 但 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ；
② 投 资 者 划 来 资 金 ， 但 未 办 理 认 购 申 请 或 认 购 申 请 未 被 确 认 的 ；
③ 投 资 者 划 来 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ；
④ 投 资 者 在 募 集 期 结 束 后 认 购 资 金 仍 未 到 账 的 ；
⑤ 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 。
造 成 无 效 认 购 的 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 和 直 销 清 算 账 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 。
四 、 清 算 与 交 割
1 、 本 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户 ， 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前 ， 任 何 人 不 得 动
用 。
2 、 若 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 ， 则 投 资 者 交 纳 的 认 购 款 项 在 基 金 合 同 生 效 前 产 生 的 利 息
将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 ， 其 中 利 息 及 其 折 算 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
3 、 登 记 机 构 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 业 务 规 则 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 办 理 本 基 金 的 权 益 登
记 。
五 、 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 的 生 效
本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内 ， 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 ， 基 金 募 集
金 额 不 少 于 2 亿 元 ， 并 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 2 0 0 人 的 条 件 下 ， 基 金 募 集 期 届 满 或
基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 决 定 停 止 基 金 发 售 ， 且 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 ，
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 募 集 结 束 之 日 起 1 0 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 ， 自 收 到 验 资 报 告 之
日 起 1 0 日 内 ， 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告 ， 办 理 基 金 备 案 手 续 。 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之
日 起 ， 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕 ， 基 金 合 同 生 效 。 本 基 金 合 同 生 效 前 ， 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能
存 入 专 用 账 户 ， 任 何 人 不 得 动 用 。 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投
资 人 认 购 的 基 金 份 额 ， 归 投 资 人 所 有 。 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
基 金 募 集 期 届 满 ， 未 达 到 基 金 备 案 条 件 ， 则 基 金 募 集 失 败 。 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理基金份额发售公告
1 0
人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ， 在 基 金 募 集 期 届 满 后 3 0 日 内 返 还
投 资 人 已 交 纳 的 认 购 款 项 ， 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 销 售
机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 。
六 、 本 次 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构
（ 一 ） 基 金 管 理 人
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
法 定 代 表 人 ： 何 如
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 招 商 银 行 ” ）
设 立 日 期 ： 1 9 8 7 年 4 月 8 日
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
注 册 资 本 ： 2 5 2 . 2 0 亿 元
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
行 长 ： 田 惠 宇
资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 8 3 号
电 话 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 9 0 8 4
传 真 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 5 2 0 1
资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 ： 张 燕
（ 三 ） 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ：
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3基金份额发售公告
1 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 5 0 2 室
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 银 行 大 厦 8 0 1 B 室
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 农 业 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
募 集 期 内 ， 本 基 金 还 有 可 能 新 增 或 调 整 销 售 机 构 ， 请 留 意 近 期 本 公 司 及 各 销 售 机 构 的 公
告 ， 或 拨 打 本 公 司 及 各 销 售 机 构 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 。
（ 四 ） 登 记 机 构
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层基金份额发售公告
1 2
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 0 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 6 5
联 系 人 ： 吴 群 莉
（ 五 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 ： 广 东 嘉 得 信 律 师 事 务 所
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 2 0 1
负 责 人 ： 闵 齐 双
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 2 0 1
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 8 9 2 0 3 0 7 5 5 - 3 3 0 3 3 0 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 0 3 3 0 8 6
联 系 人 ： 刘 中 良
经 办 律 师 ： 闵 齐 双 刘 中 良
（ 六 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
全 称 ： 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 2 座 办 公 楼 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 2 座 办 公 楼 8 层
法 定 代 表 人 ： 邹 俊
联 系 电 话 ： ( 7 5 5 ) 2 5 4 7 1 0 0 0
传 真 ： ( 7 5 5 ) 8 2 6 6 8 9 3 0
联 系 人 ： 蔡 正 轩
经 办 会 计 师 ： 吴 钟 鸣 、 胡 悦
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 7 年 3 月 3 日
