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鹏华丰嘉债券(004445)

鹏华丰嘉债券:托管协议查看PDF公告

鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金
托 管 协 议
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
4 - 3
目 录
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
二 、 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
五 、 基 金 财 产 的 保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8
六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1
七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5
八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 估 值 和 会 计 核 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
九 、 基 金 收 益 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0
十 、 基 金 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1
十 一 、 基 金 费 用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
十 二 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
十 三 、 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5
十 四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
十 五 、 禁 止 行 为 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
十 六 、 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
十 七 、 违 约 责 任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
十 八 、 争 议 解 决 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
十 九 、 托 管 协 议 的 效 力 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
二 十 、 其 他 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
二 十 一 、 托 管 协 议 的 签 订 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
附 件 : 托 管 银 行 证 券 资 金 结 算 规 定 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
4 - 4
鉴 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责 任 公 司 ,
按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 管 理 人 的 资 格 和 能 力 , 拟 募 集 发 行 鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证
券 投 资 基 金 ;
鉴 于 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 银 行 , 按 照 相 关
法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 托 管 人 的 资 格 和 能 力 ;
鉴 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 担 任 鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 , 招 商 银
行 股 份 有 限 公 司 拟 担 任 鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 托 管 人 ;
为 明 确 鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的 权 利 义 务 关 系 ,
特 制 订 本 托 管 协 议 ;
除 非 另 有 约 定 , 《 鹏 华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ( 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ) 中
定 义 的 术 语 在 用 于 本 托 管 协 议 时 应 具 有 相 同 的 含 义 , 若 有 抵 触 应 以 基 金 合 同 为 准 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
4 - 5
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 ( 也 可 称 资 产 管 理 人 )
名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
邮 政 编 码 : 5 1 8 0 0 0
法 定 代 表 人 : 何 如
成 立 日 期 : 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 [ 1 9 9 8 ] 3 1 号 文
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 : 1 . 5 亿 元
存 续 期 间 : 持 续 经 营
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
经 营 范 围 : 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 的 其 他 业 务 。
( 二 ) 基 金 托 管 人 ( 也 可 称 资 产 托 管 人 )
名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 招 商 银 行 )
住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
邮 政 编 码 : 5 1 8 0 4 0
法 定 代 表 人 : 李 建 红
成 立 时 间 : 1 9 8 7 年 4 月 8 日
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 8 3 号
经 营 范 围 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ; 办 理 结 算 ; 办 理 票 据 贴 现 ; 发
行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 ; 同 业 拆 借 ; 提 供 信 用 证
服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 管 箱 服 务 。 外 汇 存 款 ; 外 汇 贷 款 ; 外 汇
汇 款 ; 外 币 兑 换 ; 国 际 结 算 ; 结 汇 、 售 汇 ; 同 业 外 汇 拆 借 ; 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ; 外 汇 借
款 ; 外 汇 担 保 ; 发 行 和 代 理 发 行 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ; 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币
有 价 证 券 ; 自 营 和 代 客 外 汇 买 卖 ; 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ; 离 岸 金 融 业 务 。 经 中 国 人 民
银 行 批 准 的 其 他 业 务 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 人 民 币 2 5 2 . 2 0 亿 元
存 续 期 间 : 持 续 经 营鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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二 、 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
( 一 ) 订 立 托 管 协 议 的 依 据
本 协 议 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ) 、 《 公 开 募 集 证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ) 等 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 其 他 有
关 规 定 制 订 。
( 二 ) 订 立 托 管 协 议 的 目 的
订 立 本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 在 基 金 财 产 的 保 管 、 投 资 运 作 、
净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 义 务 及 职 责 , 确 保 基 金 财 产
的 安 全 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
( 三 ) 订 立 托 管 协 议 的 原 则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益
的 原 则 , 经 协 商 一 致 , 签 订 本 协 议 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
( 一 ) 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金 投 资 范 围 、
投 资 比 例 、 投 资 限 制 、 关 联 方 交 易 等 进 行 监 督 。 《 基 金 合 同 》 明 确 约 定 基 金 投 资 证 券 选 择 标 准
的 , 基 金 管 理 人 应 事 先 或 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 投 资 品 种 池 , 以 便 基 金 托 管 人 对 基 金 实 际 投
资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监 督 。
1 . 本 基 金 的 投 资 范 围 为 :
本 基 金 的 投 资 范 围 主 要 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公
司 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 、 资
产 支 持 证 券 、 中 小 企 业 私 募 债 、 次 级 债 、 同 业 存 单 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 法 律 法 规 或 中 国
证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 。 本 基 金 不 投 资 于 股
票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 , 也 不 投 资 于 可 转 换 债 券 ( 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 除 外 ) 、 可 交
换 债 券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
2 . 本 基 金 各 类 品 种 的 投 资 比 例 、 投 资 限 制 为 :
( 1 ) 投 资 比 例
本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % , 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的
投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,
可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
( 2 ) 投 资 限 制
1 ) 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ;
2 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ;
3 ) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ;
4 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该 证 券 的 1 0 % ;
5 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
1 0 % ;
6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % , 中 国 证 监 会
规 定 的 特 殊 品 种 除 外 ;鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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7 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 % ;
8 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 , 不 得 超 过
其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 % ;
9 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 , 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ;
1 0 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 % ; 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 , 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ;
1 1 ) 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ;
1 2 ) 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 1 4 0 % ;
1 3 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
3 . 本 基 金 财 产 不 得 用 于 以 下 投 资 或 者 活 动 :
( 1 ) 承 销 证 券 ;
( 2 ) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ;
( 5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ;
( 6 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
( 7 ) 法 律 、 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
4 . 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或
者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 , 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联
交 易 的 , 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 , 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则 , 防 范 利 益 冲 突 ,
建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 , 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基
金 托 管 人 的 同 意 , 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 , 并
经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审
查 。
5 . 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的
有 关 约 定 。 在 上 述 期 间 内 , 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。
基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。 除 上 述 第 9 ) 条 外 ,鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 投 资 比 例 不 符
合 上 述 规 定 的 , 基 金 管 理 人 应 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
6 . 如 果 法 律 法 规 及 监 管 政 策 等 对 基 金 合 同 约 定 的 投 资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行
变 更 的 , 本 基 金 可 相 应 调 整 禁 止 行 为 和 投 资 比 例 限 制 规 定 , 不 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。
《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 的 , 履 行 适 当 程 序 后 , 基 金 不 受 上
述 限 制 。
( 二 ) 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金 管 理 人 选 择
存 款 银 行 进 行 监 督 。 基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 的 , 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金
合 同 》 的 约 定 , 确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 , 并 及 时 提 供 给 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管
人 应 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 有 关 规 定 进 行 监 督 。 对 于 不 符 合 规 定 的 银
行 存 款 , 基 金 托 管 人 可 以 拒 绝 执 行 , 并 通 知 基 金 管 理 人 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 应 符 合 如 下 规 定 :
1 . 本 基 金 投 资 于 有 固 定 期 限 银 行 存 款 的 比 例 , 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 0 % , 但 投 资
于 有 存 款 期 限 , 根 据 协 议 可 提 前 支 取 的 银 行 存 款 不 受 上 述 比 例 限 制 ; 投 资 于 具 有 基 金 托 管 人
资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 银 行 存 款 、 同 业 存 单 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 不 得 超 过 2 0 % , 投 资
于 不 具 有 基 金 托 管 人 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 银 行 存 款 、 同 业 存 单 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计
不 得 超 过 5 % 。
有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 制 定 或 修 改 新 的 定 期 存 款 投 资 政 策 , 基 金 管 理 人 履 行 适 当 程 序
后 , 可 相 应 调 整 投 资 组 合 限 制 的 规 定 。
3 . 基 金 管 理 人 负 责 对 本 基 金 存 款 银 行 的 评 估 与 研 究 , 建 立 健 全 银 行 存 款 的 业 务 流 程 、 岗
位 职 责 、 风 险 控 制 措 施 和 监 察 稽 核 制 度 , 切 实 防 范 有 关 风 险 。 基 金 托 管 人 负 责 对 本 基 金 银 行
定 期 存 款 业 务 的 监 督 与 核 查 , 审 查 、 复 核 相 关 协 议 、 账 户 资 料 、 投 资 指 令 、 存 款 证 实 书 等 有
关 文 件 , 切 实 履 行 托 管 职 责 。
( 1 ) 基 金 管 理 人 负 责 控 制 信 用 风 险 。 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行
的 支 付 能 力 等 涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 因 选 择 存 款 银 行 不 当 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ,
由 基 金 管 理 人 承 担 责 任 。
( 2 ) 基 金 管 理 人 负 责 控 制 流 动 性 风 险 , 并 承 担 因 控 制 不 力 而 造 成 的 损 失 。 流 动 性 风 险 主
要 包 括 基 金 管 理 人 要 求 全 部 提 前 支 取 、 部 分 提 前 支 取 或 到 期 支 取 而 存 款 银 行 未 能 及 时 兑 付 的
风 险 、 基 金 投 资 银 行 存 款 不 能 满 足 基 金 正 常 结 算 业 务 的 风 险 、 因 全 部 提 前 支 取 或 部 分 提 前 支
取 而 涉 及 的 利 息 损 失 影 响 估 值 等 涉 及 到 基 金 流 动 性 方 面 的 风 险 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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( 3 ) 基 金 管 理 人 须 加 强 内 部 风 险 控 制 制 度 的 建 设 。 如 因 基 金 管 理 人 员 工 职 务 行 为 导 致 基
金 财 产 受 到 损 失 的 , 需 由 基 金 管 理 人 承 担 由 此 造 成 的 损 失 。
( 4 ) 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 存 款 业 务 时 , 应 严 格 遵 守 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办
法 》 等 有 关 法 律 法 规 , 以 及 国 家 有 关 账 户 管 理 、 利 率 管 理 、 支 付 结 算 等 的 各 项 规 定 。
( 三 ) 基 金 投 资 银 行 存 款 协 议 的 签 订 、 账 户 开 设 与 管 理 、 投 资 指 令 与 资 金 划 付 、 账 目 核
对 、 到 期 兑 付 、 提 前 支 取
1 . 基 金 投 资 银 行 存 款 协 议 的 签 订
( 1 ) 基 金 管 理 人 应 与 符 合 资 格 的 存 款 银 行 总 行 或 其 授 权 分 行 签 订 《 基 金 存 款 业 务 总 体 合
作 协 议 》 ( 以 下 简 称 《 总 体 合 作 协 议 》 ) , 确 定 《 存 款 协 议 书 》 的 格 式 范 本 。 《 总 体 合 作 协
议 》 和 《 存 款 协 议 书 》 的 格 式 范 本 由 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 共 同 商 定 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 依 据 相 关 法 规 对 《 总 体 合 作 协 议 》 和 《 存 款 协 议 书 》 的 内 容 进 行 复 核 ,
审 查 存 款 银 行 资 格 等 。
( 3 ) 基 金 管 理 人 应 在 《 存 款 协 议 书 》 中 明 确 存 款 证 实 书 或 其 他 有 效 存 款 凭 证 的 办 理 方 式 、
邮 寄 地 址 、 联 系 人 和 联 系 电 话 , 以 及 存 款 证 实 书 或 其 他 有 效 凭 证 在 邮 寄 过 程 中 遗 失 后 , 存 款
余 额 的 确 认 及 兑 付 办 法 等 。
( 4 ) 由 存 款 银 行 指 定 的 存 放 存 款 的 分 支 机 构 ( 以 下 简 称 “ 存 款 分 支 机 构 ” ) 寄 送 或 上 门
交 付 存 款 证 实 书 或 其 他 有 效 存 款 凭 证 的 , 基 金 托 管 人 可 向 存 款 分 支 机 构 的 上 级 行 发 出 存 款 余
额 询 证 函 , 存 款 分 支 机 构 及 其 上 级 行 应 予 配 合 。
( 5 ) 基 金 管 理 人 应 在 《 存 款 协 议 书 》 中 规 定 , 基 金 存 放 到 期 或 提 前 兑 付 的 资 金 应 全 部 划
转 到 指 定 的 基 金 托 管 账 户 , 并 在 《 存 款 协 议 书 》 写 明 账 户 名 称 和 账 号 , 未 划 入 指 定 账 户 的 ,
由 存 款 银 行 承 担 一 切 责 任 。
( 6 ) 基 金 管 理 人 应 在 《 存 款 协 议 书 》 中 规 定 , 在 存 期 内 , 如 本 基 金 银 行 账 户 、 预 留 印 鉴
发 生 变 更 , 管 理 人 应 及 时 书 面 通 知 存 款 行 , 书 面 通 知 应 加 盖 基 金 托 管 人 预 留 印 鉴 。 存 款 分 支
机 构 应 及 时 就 变 更 事 项 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 具 正 式 书 面 确 认 书 。 变 更 通 知 的 送 达 方
式 同 开 户 手 续 。 在 存 期 内 , 存 款 分 支 机 构 和 基 金 托 管 人 的 指 定 联 系 人 变 更 , 应 及 时 加 盖 公 章
书 面 通 知 对 方 。
( 7 ) 基 金 管 理 人 应 在 《 存 款 协 议 书 》 中 规 定 , 因 定 期 存 款 产 生 的 存 单 不 得 被 质 押 或 以 任
何 方 式 被 抵 押 , 不 得 用 于 转 让 和 背 书 。
2 . 基 金 投 资 银 行 存 款 时 的 账 户 开 设 与 管 理鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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( 1 ) 基 金 投 资 于 银 行 存 款 时 , 基 金 管 理 人 应 当 依 据 基 金 管 理 人 与 存 款 银 行 签 订 的 《 总 体
合 作 协 议 》 、 《 存 款 协 议 书 》 等 , 以 基 金 的 名 义 在 存 款 银 行 总 行 或 授 权 分 行 指 定 的 分 支 机 构
开 立 银 行 账 户 。
( 2 ) 基 金 投 资 于 银 行 存 款 时 的 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 。
3 . 存 款 凭 证 传 递 、 账 目 核 对 及 到 期 兑 付
( 1 ) 存 款 证 实 书 等 存 款 凭 证 传 递
存 款 资 金 只 能 存 放 于 存 款 银 行 总 行 或 者 其 授 权 分 行 指 定 的 分 支 机 构 。 基 金 管 理 人 应 在 《 存
款 协 议 书 》 中 规 定 , 存 款 银 行 分 支 机 构 应 为 基 金 开 具 存 款 证 实 书 或 其 他 有 效 存 款 凭 证 ( 下 称
“ 存 款 凭 证 ” ) , 该 存 款 凭 证 为 基 金 存 款 确 认 或 到 期 提 款 的 有 效 凭 证 , 且 对 应 每 笔 存 款 仅 能
开 具 唯 一 存 款 凭 证 。 资 金 到 账 当 日 , 由 存 款 银 行 分 支 机 构 指 定 的 会 计 主 管 传 真 一 份 存 款 凭 证
复 印 件 并 与 基 金 托 管 人 电 话 确 认 收 妥 后 , 将 存 款 凭 证 原 件 通 过 快 递 寄 送 或 上 门 交 付 至 基 金 托
管 人 指 定 联 系 人 ; 若 存 款 银 行 分 支 机 构 代 为 保 管 存 款 凭 证 的 , 由 存 款 银 行 分 支 机 构 指 定 会 计
主 管 传 真 一 份 存 款 凭 证 复 印 件 并 与 基 金 托 管 人 电 话 确 认 收 妥 。
( 2 ) 存 款 凭 证 的 遗 失 补 办
存 款 凭 证 在 邮 寄 过 程 中 遗 失 的 , 由 基 金 管 理 人 向 存 款 银 行 提 出 补 办 申 请 , 基 金 管 理 人 应
督 促 存 款 银 行 尽 快 补 办 存 款 凭 证 , 并 按 以 上 ( 1 ) 的 方 式 快 递 或 上 门 交 付 至 托 管 人 , 原 存 款 凭
证 自 动 作 废 。
( 3 ) 账 目 核 对
每 个 工 作 日 , 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 核 对 各 项 银 行 存 款 投 资 余 额 及 应 计 利 息 。
基 金 管 理 人 应 在 《 存 款 协 议 书 》 中 规 定 , 对 于 存 期 超 过 3 个 月 的 定 期 存 款 , 存 款 银 行 应
于 每 季 末 后 5 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管 人 指 定 人 员 寄 送 对 账 单 。 因 存 款 银 行 未 寄 送 对 账 单 造 成
的 资 金 被 挪 用 、 盗 取 的 责 任 由 存 款 银 行 承 担 。
存 款 银 行 应 配 合 基 金 托 管 人 对 存 款 凭 证 的 询 证 , 并 在 询 证 函 上 加 盖 存 款 银 行 公 章 寄 送 至
基 金 托 管 人 指 定 联 系 人 。
( 4 ) 到 期 兑 付
基 金 管 理 人 提 前 通 知 基 金 托 管 人 通 过 快 递 将 存 款 凭 证 原 件 寄 给 存 款 银 行 分 支 机 构 指 定 的
会 计 主 管 。 存 款 银 行 未 收 到 存 款 凭 证 原 件 的 , 应 向 基 金 托 管 人 电 话 询 问 。 存 款 到 期 前 基 金 管
理 人 与 存 款 银 行 确 认 存 款 凭 证 收 到 并 于 到 期 日 兑 付 存 款 本 息 事 宜 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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基 金 托 管 人 在 存 款 到 期 日 未 收 到 存 款 本 息 或 存 款 本 息 金 额 不 符 时 , 通 知 基 金 管 理 人 与 存
款 银 行 接 洽 存 款 到 账 时 间 及 利 息 补 付 事 宜 。 基 金 管 理 人 应 将 接 洽 结 果 告 知 基 金 托 管 人 , 基 金
托 管 人 收 妥 存 款 本 息 的 当 日 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 管 理 人 应 在 《 存 款 协 议 书 》 中 规 定 , 存 款 凭 证 在 邮 寄 过 程 中 遗 失 的 , 存 款 银 行 应 立
即 通 知 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 在 原 存 款 凭 证 复 印 件 上 加 盖 公 章 并 出 具 相 关 证 明 文 件 后 , 与
存 款 银 行 指 定 会 计 主 管 电 话 确 认 后 , 存 款 银 行 应 在 到 期 日 将 存 款 本 息 划 至 指 定 的 基 金 资 金 账
户 。 如 果 存 款 到 期 日 为 法 定 节 假 日 , 存 款 银 行 顺 延 至 到 期 后 第 一 个 工 作 日 支 付 , 存 款 银 行 需
按 原 协 议 约 定 利 率 和 实 际 延 期 天 数 支 付 延 期 利 息 。
4 . 提 前 支 取
如 果 在 存 款 期 限 内 , 由 于 基 金 规 模 发 生 缩 减 的 原 因 或 者 出 于 流 动 性 管 理 的 需 要 等 原 因 ,
基 金 管 理 人 可 以 提 前 支 取 全 部 或 部 分 资 金 。
提 前 支 取 的 具 体 事 项 按 照 基 金 管 理 人 与 存 款 银 行 签 订 的 《 存 款 协 议 书 》 执 行 。
5 . 基 金 投 资 银 行 存 款 的 监 督
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 在 进 行 存 款 投 资 时 有 违 反 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》
的 约 定 的 行 为 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 在 1 0 个 工 作 日 内 纠 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金
托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 1 0 个 工 作 日 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托
管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知 基 金 管 理 人 在 1 0 个
工 作 日 内 纠 正 或 拒 绝 结 算 , 若 因 基 金 管 理 人 拒 不 执 行 造 成 基 金 财 产 损 失 的 , 相 关 损 失 由 基 金
管 理 人 承 担 , 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 。
( 四 ) 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金 管 理 人 参 与
银 行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法
规 及 行 业 标 准 的 、 经 慎 重 选 择 的 、 本 基 金 适 用 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 并 约 定 各 交 易
对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金 管 理 人 有 责 任 确 保 及 时 将 更 新 后 的 交 易 对 手 名 单 发 送 给 基
金 托 管 人 , 否 则 由 此 造 成 的 损 失 应 由 基 金 管 理 人 承 担 。 基 金 管 理 人 应 严 格 按 照 交 易 对 手 名 单
的 范 围 在 银 行 间 债 券 市 场 选 择 交 易 对 手 。 基 金 托 管 人 监 督 基 金 管 理 人 是 否 按 事 前 提 供 的 银 行
间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行 交 易 。 在 基 金 存 续 期 间 基 金 管 理 人 可 以 调 整 交 易 对 手 名 单 , 但
应 将 调 整 结 果 至 少 提 前 一 个 工 作 日 书 面 通 知 基 金 托 管 人 。 新 名 单 确 定 时 已 与 本 次 剔 除 的 交 易
对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 , 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 , 但 不 得 再 发 生 新 的 交 易 。 如 基 金 管
理 人 根 据 市 场 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债 券 交 易 对 手 名 单 及 结 算 方 式 的 , 应 向 基 金 托 管 人 说 明 理
由 , 并 在 与 交 易 对 手 发 生 交 易 前 3 个 交 易 日 内 与 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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基 金 管 理 人 负 责 对 交 易 对 手 的 资 信 控 制 , 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规 则 进 行 交 易 , 并 负
责 解 决 因 交 易 对 手 不 履 行 合 同 而 造 成 的 纠 纷 及 损 失 。 若 未 履 约 的 交 易 对 手 在 基 金 管 理 人 确 定
的 时 间 内 仍 未 承 担 违 约 责 任 及 其 他 相 关 法 律 责 任 的 , 基 金 管 理 人 可 以 对 相 应 损 失 先 行 予 以 承
担 , 然 后 再 向 相 关 交 易 对 手 追 偿 。 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况
进 行 监 督 。 如 基 金 托 管 人 事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 , 基
金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 , 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。
( 五 ) 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 , 应 遵 守 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证
券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 监 管 规 定 。
1 . 流 通 受 限 证 券 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 、 公 开 发
行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 , 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消
息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限 证 券 。
本 基 金 可 以 投 资 经 中 国 证 监 会 批 准 的 非 公 开 发 行 证 券 , 且 限 于 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责 任 公 司 、 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 负 责 登 记 和 存
管 的 , 并 可 在 证 券 交 易 所 或 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 证 券 。
本 基 金 不 得 投 资 未 经 中 国 证 监 会 批 准 的 非 公 开 发 行 证 券 。
本 基 金 不 得 投 资 有 锁 定 期 但 锁 定 期 不 明 确 的 证 券 。
2 . 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 前 , 向 基 金 托 管 人 提 供 经 基 金 管 理 人 董 事
会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 。 基 金 投 资 非 公 开 发 行
股 票 , 基 金 管 理 人 还 应 提 供 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 流 动 性 风 险 处 置 预 案 。 上 述 资 料 应 包 括
但 不 限 于 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 额 度 和 投 资 比 例 控 制 情 况 。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人 , 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基 金 托 管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 两 个 工 作 日 内 ,
以 书 面 或 其 他 双 方 认 可 的 方 式 确 认 收 到 上 述 资 料 。
基 金 管 理 人 对 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 流 动 性 风 险 负 责 , 确 保 对 相 关 风 险 采 取 积 极 有
效 的 措 施 , 在 合 理 的 时 间 内 有 效 解 决 基 金 运 作 的 流 动 性 问 题 。 如 因 基 金 巨 额 赎 回 或 市 场 发 生
剧 烈 变 动 等 原 因 而 导 致 基 金 现 金 周 转 困 难 时 , 基 金 管 理 人 应 保 证 提 供 足 额 现 金 确 保 基 金 的 支
付 结 算 , 并 承 担 所 有 损 失 。 对 本 基 金 因 投 资 流 通 受 限 证 券 导 致 的 流 动 性 风 险 , 基 金 托 管 人 不
承 担 任 何 责 任 。
3 . 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 前 , 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 要 求 的 有 关
书 面 信 息 , 包 括 但 不 限 于 拟 发 行 证 券 主 体 的 中 国 证 监 会 批 准 文 件 、 发 行 证 券 数 量 、 发 行 价 格 、鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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锁 定 期 , 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 应 划 付 的 认 购 款 、 资 金 划 付 时 间 等 。 基 金 管 理
人 应 保 证 上 述 信 息 的 真 实 、 完 整 , 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面
发 至 基 金 托 管 人 , 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。
由 于 基 金 管 理 人 未 及 时 提 供 有 关 证 券 的 具 体 的 必 要 的 信 息 , 致 使 托 管 人 无 法 审 核 认 购 指
令 而 影 响 认 购 款 项 划 拨 的 , 基 金 托 管 人 免 于 承 担 责 任 。
4 . 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》 审 核 基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限 证
券 的 行 为 。 如 发 现 基 金 管 理 人 违 反 了 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》 以 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 有
关 规 定 , 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 , 并 呈 报 中 国 证 监 会 , 同 时 采 取 合 理 措 施 保 护 基 金 投 资 人 的
利 益 。 基 金 托 管 人 有 权 对 基 金 管 理 人 的 违 法 、 违 规 以 及 违 反 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》 的 投
资 指 令 不 予 执 行 , 并 立 即 通 知 基 金 管 理 人 纠 正 , 基 金 管 理 人 不 予 纠 正 或 已 代 表 基 金 签 署 合 同
不 得 不 执 行 时 , 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。
5 . 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 后 两 个 交 易 日 内 , 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 披
露 所 投 资 非 公 开 发 行 股 票 的 名 称 、 数 量 、 总 成 本 、 账 面 价 值 , 以 及 总 成 本 和 账 面 价 值 占 基 金 资
产 净 值 的 比 例 、 锁 定 期 等 信 息 。
( 六 ) 基 金 管 理 人 应 当 对 投 资 中 期 票 据 业 务 进 行 研 究 , 认 真 评 估 中 期 票 据 投 资 业 务 的 风
险 , 本 着 审 慎 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 进 行 中 期 票 据 的 投 资 业 务 , 并 应 符 合 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的
相 关 规 定 。
( 七 ) 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金 资 产 净 值 计
算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣
传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
( 八 ) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 违 反 法 律 法 规 、
《 基 金 合 同 》 和 本 托 管 协 议 的 规 定 , 应 及 时 以 电 话 提 醒 或 书 面 提 示 等 方 式 通 知 基 金 管 理 人 限
期 纠 正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应
及 时 核 对 并 回 复 基 金 托 管 人 , 对 于 收 到 的 书 面 通 知 , 基 金 管 理 人 应 以 书 面 形 式 给 基 金 托 管 人
发 出 回 函 , 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 , 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 。 在 上 述 规 定 期
限 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金
托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
( 九 ) 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 本 托 管 协
议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 包 括 但 不 限 于 : 对 基 金 托 管 人 发 出 的 提 示 , 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时
间 内 答 复 并 改 正 , 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ; 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 , 基 金 管 理 人 应 积 极 配
合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
( 十 ) 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规
和 其 他 有 关 规 定 , 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 , 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 及 时 纠 正 , 由 此 造 成
的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 , 托 管 人 在 履 行 其 通 知 义 务 后 , 予 以 免 责 。
( 十 一 ) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通
知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
( 一 ) 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 , 核 查 事 项 包 括 基 金 托 管 人
安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 等 投 资 所 需 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人
计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和
监 督 基 金 投 资 运 作 等 行 为 。
( 二 ) 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 未
执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 、 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。 基 金 托 管 人
收 到 书 面 通 知 后 应 在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理 人 发 出 回 函 , 说 明 违 规
原 因 及 纠 正 期 限 , 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 , 基 金 管 理 人 有 权 随 时
对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 管 理 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议
对 基 金 业 务 执 行 核 查 , 包 括 但 不 限 于 : 对 基 金 管 理 人 发 出 的 书 面 提 示 , 基 金 托 管 人 应 在 规 定
时 间 内 答 复 并 改 正 , 或 就 基 金 管 理 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ; 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 提 供 相
关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知
基 金 托 管 人 限 期 纠 正 , 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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五 、 基 金 财 产 的 保 管
( 一 ) 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 . 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 . 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。
3 . 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 投 资 所 需 的 相 关 账 户 。
4 . 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 , 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 . 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 , 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 保 管 基 金 财 产 。 未
经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 , 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 资 产 。 不 属 于 基 金 托 管 人
实 际 有 效 控 制 下 的 资 产 及 实 物 证 券 等 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 , 基 金 托 管 人 不 承
担 由 此 产 生 的 责 任 。
6 . 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 , 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期
并 通 知 基 金 托 管 人 , 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 资 金 账 户 的 , 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金
管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 , 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 财 产 的 损 失 。
7 . 基 金 托 管 人 对 因 为 基 金 管 理 人 投 资 产 生 的 存 放 或 存 管 在 基 金 托 管 人 以 外 机 构 的 基 金 资
产 , 或 交 由 期 货 公 司 或 证 券 公 司 负 责 清 算 交 收 的 基 金 资 产 ( 包 括 但 不 限 于 期 货 保 证 金 账 户 内
的 资 金 、 期 货 合 约 等 ) 及 其 收 益 , 由 于 该 等 机 构 或 该 机 构 会 员 单 位 等 本 协 议 当 事 人 外 第 三 方
的 欺 诈 、 疏 忽 、 过 失 或 破 产 等 原 因 给 基 金 资 产 造 成 的 损 失 等 不 承 担 责 任 。
8 . 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 , 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
( 二 ) 基 金 募 集 期 间 及 募 集 资 金 的 验 资
1 . 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 开 立 “ 基 金 募 集 专 户 ” 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并 管 理 。
2 . 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 , 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持
有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 , 基 金 管 理 人 应 将 属 于 基 金 财 产 的 全 部
资 金 划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 基 金 资 金 账 户 , 同 时 在 规 定 时 间 内 , 基 金 管 理 人 应 聘 请 具
有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 , 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告 由 参 加
验 资 的 2 名 或 2 名 以 上 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
3 . 若 基 金 募 集 期 限 届 满 , 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 , 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理 退 款
等 事 宜 。
( 三 ) 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理
1 . 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 资 金 账 户 ( 也 可 称 为 “ 托 管 账
户 ” ) , 保 管 基 金 的 银 行 存 款 , 并 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 托 管 账 户 名 称 应 为 “ 鹏
华 丰 嘉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” , 预 留 印 鉴 为 基 金 托 管 人 印 章 。
2 . 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管
理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ; 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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业 务 以 外 的 活 动 。
3 . 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 法 律 法 规 及 银 行 业 监 督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 。
( 四 ) 基 金 证 券 账 户 和 结 算 备 付 金 账 户 的 开 立 和 管 理
1 . 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 为 基 金 开 立 基
金 托 管 人 与 基 金 联 名 的 证 券 账 户 。
2 . 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 , 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金
管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 , 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户
进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
3 . 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 , 账 户 资 产 的 管 理 和 运 用
由 基 金 管 理 人 负 责 。
4 . 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账
户 , 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 一 级 法 人 清 算 工 作 , 基 金
管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。 结 算 备 付 金 、 结 算 保 证 金 等 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任
公 司 的 规 定 执 行 。
5 . 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种 的
投 资 业 务 , 涉 及 相 关 账 户 的 开 立 、 使 用 的 , 按 有 关 规 定 开 立 、 使 用 并 管 理 ; 若 无 相 关 规 定 ,
则 基 金 托 管 人 比 照 上 述 关 于 账 户 开 立 、 使 用 的 规 定 执 行 。
( 五 ) 债 券 托 管 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 银
行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 的 有 关 规 定 , 以 基 金 的 名 义 在 银 行 间 市 场 登 记 结 算 机 构 开 立 债
券 托 管 账 户 , 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 市 场 债 券 的 结 算 。
( 六 ) 其 他 账 户 的 开 立 和 管 理
1 . 基 金 管 理 人 根 据 投 资 需 要 按 照 规 定 开 立 期 货 保 证 金 账 户 及 期 货 交 易 编 码 等 , 基 金 托 管
人 按 照 规 定 开 立 期 货 结 算 账 户 等 投 资 所 需 账 户 。 完 成 上 述 账 户 开 立 后 , 基 金 管 理 人 应 以 书 面
形 式 将 期 货 公 司 提 供 的 期 货 保 证 金 账 户 的 初 始 资 金 密 码 和 保 证 金 监 控 中 心 的 登 录 用 户 名 及 密
码 告 知 基 金 托 管 人 。 资 金 密 码 和 保 证 金 监 控 中 心 登 录 密 码 重 置 由 基 金 管 理 人 进 行 , 重 置 后 务
必 及 时 通 知 托 管 人 。
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 应 当 在 开 户 过 程 中 相 互 配 合 , 并 提 供 所 需 资 料 。 基 金 管 理 人 保
证 所 提 供 的 账 户 开 户 材 料 的 真 实 性 和 有 效 性 , 且 在 相 关 资 料 变 更 后 及 时 将 变 更 的 资 料 提 供 给
基 金 托 管 人 。
2 . 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 , 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 由 基 金 管
理 人 协 助 基 金 托 管 人 按 照 有 关 法 律 法 规 和 本 协 议 的 约 定 协 商 后 开 立 。 新 账 户 按 有 关 规 定 使 用
并 管 理 。
3 . 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 办 理 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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( 七 ) 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 等 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 等 有 价 凭 证 按 约 定 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管
库 , 或 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 、 中 国 证 券 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 , 实 物 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证
券 等 有 价 凭 证 的 购 买 和 转 让 , 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 基 金 托 管 人 对 由 上
述 存 放 机 构 及 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 有 价 凭 证 不 承 担 保 管 责 任 。
( 八 ) 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、
基 金 托 管 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 , 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大
合 同 应 保 证 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 应 在 重 大 合 同
签 署 后 及 时 将 重 大 合 同 传 真 给 基 金 托 管 人 , 并 在 三 十 个 工 作 日 内 将 正 本 送 达 基 金 托 管 人 处 。
因 基 金 管 理 人 发 送 的 合 同 传 真 件 与 事 后 送 达 的 合 同 原 件 不 一 致 所 造 成 的 后 果 , 由 基 金 管 理 人
负 责 。 重 大 合 同 的 保 管 期 限 为 基 金 合 同 终 止 后 不 少 于 1 5 年 。
对 于 无 法 取 得 二 份 以 上 的 正 本 的 , 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 公 章 的 合 同 传 真
件 , 未 经 双 方 协 商 一 致 , 合 同 原 件 不 得 转 移 。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 的 合 同 传 真 件 与
基 金 管 理 人 留 存 原 件 不 一 致 的 , 以 传 真 件 为 准 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行
基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 时 向 基 金 托 管 人 发 送 资 金 划 拨 及 其 他 款 项 付 款 指 令 , 基 金 托
管 人 执 行 基 金 管 理 人 的 指 令 、 办 理 基 金 名 下 的 资 金 往 来 等 有 关 事 项 。
基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 包 括 电 子 指 令 和 纸 质 指 令 。
电 子 指 令 包 括 基 金 管 理 人 发 送 的 电 子 指 令 ( 采 用 电 子 报 文 传 送 的 电 子 指 令 、 网 上 托 管 银
行 管 理 人 客 户 端 录 入 的 电 子 指 令 ) 、 自 动 产 生 的 电 子 指 令 ( 网 上 托 管 银 行 托 管 人 端 根 据 预 先
设 定 的 业 务 规 则 自 动 产 生 的 电 子 指 令 ) 。 管 理 人 在 启 用 电 子 指 令 前 应 使 用 传 真 或 其 他 与 基 金
托 管 人 协 商 一 致 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 出 启 用 函 。 启 用 函 应 注 明 启 用 的 业 务 类 型 、 启 用 日 期
等 。 启 用 函 应 加 盖 基 金 管 理 人 公 司 公 章 。
( 一 ) 基 金 管 理 人 对 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权
授 权 通 知 的 内 容 : 基 金 管 理 人 应 事 先 向 基 金 托 管 人 提 供 书 面 授 权 通 知 ( 以 下 称 “ 授 权 通
知 ” ) , 指 定 指 令 的 被 授 权 人 员 及 被 授 权 印 鉴 , 授 权 通 知 的 内 容 包 括 被 授 权 人 的 名 单 、 签 章 样
本 、 权 限 和 预 留 印 鉴 。 授 权 通 知 应 加 盖 基 金 管 理 人 公 司 公 章 并 写 明 生 效 时 间 。 基 金 管 理 人 应
使 用 传 真 或 其 他 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 出 授 权 通 知 , 同 时 电 话 通 知 基
金 托 管 人 。 授 权 通 知 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 以 电 话 方 式 或 其 他 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
认 可 的 方 式 确 认 后 , 于 授 权 通 知 载 明 的 生 效 时 间 生 效 。 基 金 管 理 人 在 此 后 三 个 工 作 日 内 将 授
权 通 知 的 正 本 送 交 基 金 托 管 人 。 授 权 通 知 书 正 本 内 容 与 基 金 托 管 人 收 到 的 传 真 不 一 致 的 , 以
基 金 托 管 人 收 到 的 传 真 为 准 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 授 权 通 知 负 有 保 密 义 务 , 其 内 容 不 得 向 授 权 人 、 被 授 权 人 及
相 关 操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 泄 露 , 但 法 律 法 规 规 定 或 有 权 机 关 另 有 要 求 的 除 外 。
( 二 ) 指 令 的 内 容
投 资 指 令 是 在 管 理 本 基 金 时 , 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 出 的 交 易 成 交 单 、 交 易 指 令 及
资 金 划 拨 类 指 令 ( 以 下 简 称 “ 指 令 ” ) 。 指 令 应 加 盖 预 留 印 鉴 并 由 被 授 权 人 签 章 。 基 金 管 理 人
发 给 基 金 托 管 人 的 资 金 划 拨 类 指 令 应 写 明 款 项 事 由 、 时 间 、 金 额 、 出 款 和 收 款 账 户 信 息 等 。
( 三 ) 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行 的 时 间 和 程 序
1 . 指 令 的 发 送 : 基 金 管 理 人 应 按 照 相 关 法 律 法 规 以 及 本 协 议 的 规 定 , 在 其 合 法 的 经 营 权
限 和 交 易 权 限 内 依 照 授 权 通 知 的 授 权 用 传 真 方 式 或 其 他 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 认 可 的 方 式
向 基 金 托 管 人 发 送 。 基 金 管 理 人 在 发 送 指 令 时 , 应 确 保 相 关 出 款 账 户 有 足 够 的 资 金 余 额 , 并
为 基 金 托 管 人 留 出 执 行 指 令 所 必 需 的 时 间 。
对 于 新 股 、 新 债 申 购 等 网 下 公 开 发 行 业 务 , 基 金 管 理 人 应 于 网 下 申 购 缴 款 日 的 1 0 : 0 0 前
将 指 令 发 送 给 基 金 托 管 人 。
对 于 期 货 出 入 金 业 务 , 基 金 管 理 人 应 于 交 易 日 期 货 出 入 金 截 止 时 间 前 2 小 时 将 期 货 出 入鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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金 指 令 发 送 至 基 金 托 管 人 。
对 于 场 内 业 务 , 首 次 进 行 场 内 交 易 前 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 确 认 已 完 成 交 易 单 元 和
股 东 代 码 设 置 后 方 可 进 行 。
对 于 银 行 间 业 务 , 基 金 管 理 人 应 于 交 易 日 1 5 : 0 0 前 将 银 行 间 成 交 单 及 相 关 划 款 指 令 发 送
至 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 确 认 基 金 托 管 人 已 完 成 证 书 和 权 限 设 置 后 方 可 进
行 本 基 金 的 银 行 间 交 易 。
对 上 海 证 券 交 易 所 认 购 权 证 行 权 交 易 , 基 金 管 理 人 应 于 行 权 日 1 5 : 0 0 前 将 需 要 交 付 的 行
权 金 额 及 费 用 书 面 通 知 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 在 1 6 : 0 0 前 支 付 至 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责
任 公 司 指 定 账 户 。
对 于 指 定 时 间 出 款 的 交 易 指 令 , 基 金 管 理 人 应 提 前 2 小 时 将 指 令 发 送 至 基 金 托 管 人 ; 对
于 基 金 管 理 人 于 1 5 : 0 0 以 后 发 送 至 基 金 托 管 人 的 指 令 , 基 金 托 管 人 不 保 证 当 日 出 款 。
2 . 指 令 的 确 认 : 基 金 管 理 人 有 义 务 在 发 送 指 令 后 与 基 金 托 管 人 进 行 电 话 确 认 。 指 令 以 获
得 基 金 托 管 人 确 认 该 指 令 已 成 功 接 收 之 时 视 为 送 达 基 金 托 管 人 。 对 于 依 照 “ 授 权 通 知 ” 发 出
的 指 令 , 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 。
3 . 指 令 的 执 行 : 基 金 托 管 人 确 认 收 到 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 后 , 应 对 指 令 进 行 形 式 审 查 ,
验 证 指 令 的 要 素 是 否 齐 全 , 传 真 指 令 还 应 审 核 印 鉴 和 签 章 是 否 和 预 留 印 鉴 和 签 章 样 本 相 符 ,
指 令 复 核 无 误 后 应 在 规 定 期 限 内 及 时 执 行 。
正 常 情 况 下 由 基 金 托 管 人 依 据 基 金 管 理 人 发 出 的 出 入 金 指 令 , 通 过 期 货 结 算 银 行 银 期 转
账 系 统 进 行 出 入 金 操 作 。
当 结 算 银 行 银 期 转 账 系 统 出 现 故 障 等 其 他 紧 急 情 况 时 , 基 金 管 理 人 可 以 使 用 非 银 期 转 账
手 工 出 入 金 。
非 银 期 转 账 手 工 出 入 金 , 入 金 由 基 金 托 管 人 依 据 基 金 管 理 人 提 供 的 划 款 指 令 通 过 结 算 银
行 的 网 银 系 统 划 往 期 货 公 司 指 定 账 户 后 , 由 基 金 管 理 人 通 知 期 货 公 司 进 行 入 金 操 作 , 出 金 由
基 金 管 理 人 通 知 期 货 公 司 出 金 后 , 再 发 送 指 令 给 基 金 托 管 人 , 由 基 金 托 管 人 依 据 基 金 管 理 人
提 供 的 划 款 指 令 通 过 结 算 银 行 的 网 银 系 统 划 往 基 金 托 管 账 户 。
执 行 完 期 货 出 金 或 入 金 的 操 作 后 , 基 金 管 理 人 应 通 过 其 交 易 系 统 或 终 端 系 统 查 询 出 金 划
出 情 况 和 入 金 到 账 情 况 。
在 指 令 未 执 行 的 前 提 下 , 若 基 金 管 理 人 撤 销 指 令 , 基 金 管 理 人 应 在 原 指 令 上 注 明 “ 作 废 ”
并 加 盖 预 留 印 鉴 及 被 授 权 人 签 章 后 传 真 给 基 金 托 管 人 , 并 电 话 通 知 基 金 托 管 人 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
1 、 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 , 指 令 不
能 辨 识 或 要 素 不 全 导 致 无 法 执 行 等 情 形 。
2 、 当 基 金 托 管 人 认 为 所 接 受 指 令 为 错 误 指 令 时 , 应 及 时 与 基 金 管 理 人 进 行 电 话 确 认 , 暂鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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停 指 令 的 执 行 并 要 求 基 金 管 理 人 重 新 发 送 指 令 。 基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 提 供 相 关 交
易 凭 证 、 合 同 或 其 他 有 效 会 计 资 料 , 以 确 保 基 金 托 管 人 有 足 够 的 资 料 来 判 断 指 令 的 有 效 性 。
基 金 托 管 人 待 收 齐 相 关 资 料 并 判 断 指 令 有 效 后 重 新 开 始 执 行 指 令 。 基 金 管 理 人 应 在 合 理 时 间
内 补 充 相 关 资 料 , 并 给 基 金 托 管 人 预 留 必 要 的 执 行 时 间 , 否 则 基 金 托 管 人 对 因 此 造 成 的 延 误
不 承 担 责 任 。
( 五 ) 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 暂 缓 、 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 有 可 能 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、
本 协 议 或 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 时 , 应 暂 缓 执 行 指 令 , 并 及 时 通 知 基 金 管 理 人 , 基 金 管 理
人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 纠 正 ; 如 相 关 交 易 已 生 效 , 则 应 通 知 基 金 管 理 人 在 1 0 个 工 作 日 内
纠 正 , 并 报 告 中 国 证 监 会 。 对 于 基 金 托 管 人 事 前 难 以 监 督 的 交 易 行 为 , 基 金 托 管 人 在 事 后 履
行 了 对 基 金 管 理 人 的 通 知 以 及 向 中 国 证 监 会 的 报 告 义 务 后 , 即 视 为 完 全 履 行 了 其 投 资 监 督 职
责 。 对 于 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 或 其 他 有 关 法 律 法 规
的 规 定 造 成 基 金 财 产 损 失 的 , 由 基 金 管 理 人 承 担 全 部 责 任 , 基 金 托 管 人 免 于 承 担 责 任 。
( 六 ) 基 金 托 管 人 未 按 照 基 金 管 理 人 指 令 执 行 的 处 理 方 法
对 于 基 金 管 理 人 的 有 效 指 令 和 通 知 , 除 非 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 或 具 有 第
( 四 ) 项 所 述 错 误 , 基 金 托 管 人 不 得 无 故 拒 绝 或 拖 延 执 行 , 否 则 应 就 基 金 或 基 金 管 理 人 由 此
产 生 的 损 失 负 赔 偿 责 任 。
除 因 故 意 或 过 失 致 使 基 金 、 基 金 管 理 人 的 利 益 受 到 损 害 而 负 赔 偿 责 任 外 , 基 金 托 管 人 对
执 行 基 金 管 理 人 的 合 法 指 令 对 基 金 财 产 造 成 的 损 失 不 承 担 赔 偿 责 任 。
( 七 ) 更 换 被 授 权 人 员 的 程 序
基 金 管 理 人 撤 换 被 授 权 人 员 或 改 变 被 授 权 人 员 的 权 限 , 必 须 提 前 至 少 一 个 交 易 日 , 使 用
传 真 方 式 或 其 他 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 认 可 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 出 加 盖 基 金 管 理 人 公 司
公 章 的 书 面 变 更 通 知 , 同 时 电 话 通 知 基 金 托 管 人 。 被 授 权 人 变 更 通 知 , 经 基 金 管 理 人 与 基 金
托 管 人 以 电 话 方 式 或 其 他 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 认 可 的 方 式 确 认 后 , 于 授 权 通 知 载 明 的 生
效 时 间 生 效 , 同 时 原 授 权 通 知 失 效 。 基 金 管 理 人 在 此 后 三 个 工 作 日 内 将 被 授 权 人 变 更 通 知 的
正 本 送 交 基 金 托 管 人 。 变 更 通 知 书 书 面 正 本 内 容 与 基 金 托 管 人 收 到 的 传 真 不 一 致 的 , 以 基 金
托 管 人 收 到 的 传 真 为 准 。
基 金 托 管 人 更 换 接 收 基 金 管 理 人 指 令 的 人 员 , 应 提 前 通 知 基 金 管 理 人 。
( 八 ) 指 令 的 保 管
指 令 若 以 传 真 形 式 发 出 , 则 正 本 由 基 金 管 理 人 保 管 , 基 金 托 管 人 保 管 指 令 传 真 件 。 当 两
者 不 一 致 时 , 以 基 金 托 管 人 收 到 的 指 令 传 真 件 为 准 。
( 九 ) 相 关 责 任鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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对 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 的 指 令 致 使 资 金 未 能 及 时 清 算
所 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。 因 基 金 管 理 人 原 因 造 成 的 传 输 不 及 时 、 未 能 留 出 足 够 执 行
时 间 、 未 能 及 时 与 基 金 托 管 人 进 行 指 令 确 认 致 使 资 金 未 能 及 时 清 算 或 交 易 失 败 所 造 成 的 损 失
由 基 金 管 理 人 承 担 。 基 金 托 管 人 正 确 执 行 基 金 管 理 人 发 送 的 有 效 指 令 , 基 金 财 产 发 生 损 失 的 ,
基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 形 式 的 责 任 。 在 正 常 业 务 受 理 渠 道 和 指 令 规 定 的 时 间 内 , 因 基 金 托 管
人 原 因 造 成 未 能 及 时 或 正 确 执 行 合 法 合 规 的 指 令 而 导 致 基 金 财 产 受 损 的 , 基 金 托 管 人 应 承 担
相 应 的 责 任 , 但 如 遇 到 不 可 抗 力 的 情 况 除 外 。
基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 相 关 规 定 履 行 形 式 审 核 职 责 , 如 果 基 金 管 理 人 的 指 令 存 在 事 实 上
未 经 授 权 、 欺 诈 、 伪 造 或 未 能 及 时 提 供 授 权 通 知 等 情 形 , 基 金 托 管 人 不 承 担 因 执 行 有 关 指 令
或 拒 绝 执 行 有 关 指 令 而 给 基 金 管 理 人 或 基 金 资 产 或 任 何 第 三 方 带 来 的 损 失 , 全 部 责 任 由 基 金
管 理 人 承 担 , 但 基 金 托 管 人 未 按 合 同 约 定 尽 形 式 审 核 义 务 执 行 指 令 而 造 成 损 失 的 情 形 除 外 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排
( 一 ) 选 择 代 理 证 券 、 期 货 买 卖 的 证 券 、 期 货 经 营 机 构
1 、 基 金 管 理 人 应 设 计 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 标 准 和 程 序 , 并 按 照 有 关 合 同
和 规 定 行 使 基 金 财 产 投 资 权 利 而 应 承 担 的 义 务 , 包 括 但 不 限 于 选 择 经 纪 商 及 投 资 标 的 等 。 基
金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 , 使 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 交 易 单
元 。 基 金 管 理 人 和 被 选 中 的 证 券 经 营 机 构 签 订 委 托 协 议 , 基 金 管 理 人 应 提 前 通 知 基 金 托 管 人 ,
并 将 交 易 单 元 租 用 协 议 及 相 关 文 件 及 时 送 达 基 金 托 管 人 , 确 保 基 金 托 管 人 申 请 接 收 结 算 数 据 。
交 易 单 元 保 证 金 由 被 选 中 的 证 券 经 营 机 构 交 付 。 基 金 管 理 人 应 根 据 有 关 规 定 , 在 基 金 的 半 年
度 报 告 和 年 度 报 告 中 将 所 选 证 券 经 营 机 构 的 有 关 情 况 、 基 金 通 过 该 证 券 经 营 机 构 买 卖 证 券 的
成 交 量 、 回 购 成 交 量 和 支 付 的 佣 金 等 予 以 披 露 , 并 将 该 等 情 况 及 基 金 交 易 单 元 号 、 佣 金 费 率
等 基 本 信 息 以 及 变 更 情 况 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 。
2 、 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 期 货 交 易 的 期 货 经 纪 机 构 , 并 与 其 签 订 期 货 经 纪 合 同 ,
其 他 事 宜 根 据 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 的 相 关 规 定 执 行 , 若 无 明 确 规 定 的 , 可 参 照 有 关 证 券 买
卖 、 证 券 经 纪 机 构 选 择 的 规 则 执 行 。
( 1 ) 基 金 管 理 人 所 选 择 的 期 货 公 司 负 责 办 理 委 托 资 产 的 期 货 交 易 的 清 算 交 割 。
( 2 ) 基 金 管 理 人 应 责 成 其 选 择 的 期 货 公 司 通 过 深 证 通 向 基 金 托 管 人 及 基 金 管 理 人 发 送 以
保 证 金 监 控 中 心 格 式 显 示 本 产 品 成 交 结 果 的 交 易 结 算 报 告 及 参 照 保 证 金 监 控 中 心 格 式 制 作 的
显 示 本 产 品 期 货 保 证 金 账 户 权 益 状 况 的 交 易 结 算 报 告 。 经 基 金 托 管 人 同 意 , 可 采 用 电 子 邮 件
的 传 送 方 式 作 为 应 急 备 份 方 式 传 输 当 日 交 易 结 算 数 据 。
正 常 情 况 下 当 日 交 易 结 算 报 告 的 发 送 时 间 应 在 交 易 日 当 日 的 1 7 : 0 0 之 前 。 因 交 易 所 原 因
而 造 成 数 据 延 迟 发 送 的 , 基 金 管 理 人 应 及 时 通 知 基 金 托 管 人 , 并 在 恢 复 后 告 知 期 货 公 司 立 即
发 送 至 基 金 托 管 人 , 并 电 话 确 认 数 据 接 收 状 况 。 若 期 货 公 司 发 送 的 期 货 数 据 有 误 , 重 新 向 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 送 的 , 基 金 管 理 人 应 责 成 期 货 公 司 在 发 送 新 的 期 货 数 据 后 立 即 通 知
基 金 托 管 人 , 并 电 话 确 认 数 据 接 收 状 况 。
( 3 ) 基 金 管 理 人 应 责 成 其 选 择 的 期 货 公 司 对 发 送 的 数 据 的 准 确 性 、 完 整 性 、 真 实 性 负 责 。
由 于 交 易 结 算 报 告 的 记 载 事 项 出 现 与 实 际 交 易 结 果 和 权 益 不 符 造 成 本 产 品 估 值 计 算 错 误
的 , 应 由 基 金 管 理 人 负 责 向 数 据 发 送 方 追 偿 , 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 。
( 二 ) 基 金 投 资 证 券 后 的 清 算 交 收 安 排
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 财 产 场 内 清 算 交 收 及 相 关 风 险 控 制 方 面 的 职 责 按 照 附 件
《 托 管 银 行 证 券 资 金 结 算 规 定 》 的 要 求 执 行 。
( 三 ) 基 金 申 购 、 赎 回 和 转 换 业 务 处 理 的 基 本 规 定鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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1 . 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 、 转 换 的 确 认 、 清 算 由 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 登 记 机 构 负 责 。
2 . 基 金 管 理 人 应 将 每 个 开 放 日 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 数 据 传 送 给 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 数 据 真 实 性 和 准 确 性 负 责 。 基 金 托 管
人 应 及 时 查 收 申 购 及 转 入 资 金 的 到 账 情 况 并 根 据 基 金 管 理 人 指 令 及 时 划 付 赎 回 及 转 出 款 项 。
3 . 基 金 管 理 人 应 保 证 本 基 金 ( 或 本 基 金 管 理 人 委 托 ) 的 注 册 登 记 机 构 每 个 工 作 日 1 5 : 0 0
前 向 基 金 托 管 人 发 送 前 一 开 放 日 上 述 有 关 数 据 , 并 保 证 相 关 数 据 的 准 确 、 完 整 。
4 . 注 册 登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 管 理 人 建 立 的 系 统 发 送 有 关 数 据 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 有 关 数 据 , 如 因 各 种 原 因 , 该 系 统 无 法 正 常 发 送 , 双 方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 。 基 金
管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 的 数 据 , 双 方 各 自 按 有 关 规 定 保 存 。
5 . 如 基 金 管 理 人 委 托 其 他 机 构 办 理 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 , 应 保 证 上 述 相 关 事 宜 按 时 进
行 。 否 则 , 由 基 金 管 理 人 承 担 相 应 的 责 任 。
6 . 关 于 清 算 专 用 账 户 的 设 立 和 管 理
为 满 足 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 分 红 资 金 汇 划 的 需 要 , 由 基 金 管 理 人 开 立 资 金 清 算 的 专 用 账
户 , 该 账 户 由 注 册 登 记 机 构 管 理 。
7 . 对 于 基 金 申 购 、 转 换 过 程 中 产 生 的 应 收 款 , 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到
账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 , 到 账 日 应 收 款 没 有 到 达 基 金 资 金 账 户 的 , 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知
基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 , 由 此 造 成 基 金 损 失 的 , 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿
基 金 的 损 失 。
8 . 赎 回 、 转 换 资 金 划 付 规 定
划 付 赎 回 款 、 转 换 转 出 款 时 , 如 基 金 资 金 账 户 有 足 够 的 资 金 , 基 金 托 管 人 应 按 时 划 付 ;
因 基 金 资 金 账 户 没 有 足 够 的 资 金 , 导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 划 付 , 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 ,
责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 , 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 款 义 务 。
9 . 资 金 指 令
除 申 购 款 项 到 达 基 金 资 金 账 户 需 双 方 按 约 定 方 式 对 账 外 , 与 投 资 有 关 的 付 款 、 赎 回 和 分
红 资 金 划 拨 时 , 基 金 管 理 人 需 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 。
资 金 指 令 的 格 式 、 内 容 、 发 送 、 接 收 和 确 认 方 式 等 与 投 资 指 令 相 同 。
( 四 ) 资 金 净 额 结 算
基 金 资 金 账 户 与 “ 基 金 清 算 账 户 ” 间 的 资 金 结 算 遵 循 “ 全 额 清 算 、 净 额 交 收 ” 的 原 则 ,
每 日 按 照 资 金 账 户 应 收 资 金 与 应 付 资 金 的 差 额 来 确 定 资 金 账 户 净 应 收 额 或 净 应 付 额 , 以 此 确
定 资 金 交 收 额 , 基 金 托 管 人 应 当 为 基 金 管 理 人 提 供 适 当 方 式 , 便 于 基 金 管 理 人 进 行 查 询 和 账
务 管 理 。 当 存 在 资 金 账 户 净 应 收 额 时 , 基 金 管 理 人 应 在 交 收 日 1 5 : 0 0 时 之 前 从 基 金 清 算 账 户
划 往 基 金 资 金 账 户 , 基 金 管 理 人 通 过 基 金 托 管 人 提 供 的 方 式 查 询 结 果 ; 当 存 在 资 金 账 户 净 应
付 额 时 , 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 将 托 管 账 户 净 应 付 额 在 交 收 日 及 时 划 往 基 金
清 算 账 户 , 基 金 管 理 人 通 过 基 金 托 管 人 提 供 的 方 式 查 询 结 果 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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当 存 在 资 金 账 户 净 应 付 额 时 , 如 基 金 银 行 账 户 有 足 够 的 资 金 , 基 金 托 管 人 应 按 时 划 付 ;
因 基 金 资 金 账 户 没 有 足 够 的 资 金 , 导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 划 付 , 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基
金 管 理 人 , 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 ; 如 系 基 金 管 理 人 的 原 因 造 成 , 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 ,
基 金 托 管 人 不 承 担 垫 款 义 务 。
( 五 ) 基 金 现 金 分 红
1 . 基 金 管 理 人 确 定 分 红 方 案 通 知 基 金 托 管 人 , 双 方 核 定 后 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关
规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 . 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 对 基 金 分 红 进 行 账 务 处 理 并 核 对 后 , 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管
人 发 送 现 金 红 利 的 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 应 根 据 指 令 及 时 将 分 红 款 划 往 基 金 清 算 账 户 。
3 . 基 金 管 理 人 在 下 达 指 令 时 , 应 给 基 金 托 管 人 留 出 必 需 的 划 款 时 间 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 估 值 和 会 计 核 算
( 一 ) 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 与 完 成 的 时 间 及 程 序
1 . 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
基 金 份 额 净 值 是 指 估 值 日 基 金 资 产 净 值 除 以 估 值 日 基 金 份 额 总 数 , 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ,
精 确 到 0 . 0 0 0 1 元 , 小 数 点 后 第 五 位 四 舍 五 入 , 国 家 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 , 经 基 金 托 管 人 复 核 , 按 规 定
公 告 。
2 . 复 核 程 序
基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后 , 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 发 送 基 金
托 管 人 , 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 , 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。
3 . 根 据 有 关 法 律 法 规 , 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本
基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 , 因 此 , 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各
方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 意 见 的 , 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计
算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
( 二 ) 基 金 资 产 的 估 值
基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 应 当 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 进 行 估 值 。
( 三 ) 基 金 份 额 净 值 错 误 的 处 理 方 式
基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 应 当 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 处 理 份 额 净 值 错 误 。
( 四 ) 基 金 会 计 制 度
按 国 家 有 关 部 门 规 定 的 会 计 制 度 执 行 。
( 五 ) 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 合 同 生 效 后 , 应 按 照 双 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会 计 处
理 原 则 , 分 别 独 立 地 设 置 、 记 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 , 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行
核 对 , 互 相 监 督 , 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。
( 六 ) 基 金 财 务 报 表 与 报 告 的 编 制 和 复 核
1 . 财 务 报 表 的 编 制
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 编 制 , 基 金 托 管 人 复 核 。
2 . 报 表 复 核
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 , 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符 时 ,
应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 共 同 查 出 原 因 , 进 行 调 整 , 直 至 双 方 数 据 完 全 一 致 。
3 . 财 务 报 表 的 编 制 与 复 核 时 间 安 排
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 每 月 结 束 后 5 个 工 作 日 内 完 成 月 度 报 表 的 编 制 及 复 核 ;鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 基 金 季 度 报 告 的 编 制 及 复 核 ; 在 上 半 年 结 束 之 日 起
6 0 日 内 完 成 基 金 半 年 度 报 告 的 编 制 及 复 核 ; 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 完 成 基 金 年 度 报 告 的 编
制 及 复 核 。 基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 , 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 应 共 同 查 明 原 因 , 进 行 调 整 , 调 整 以 国 家 有 关 规 定 为 准 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应
当 经 过 审 计 。 基 金 合 同 生 效 不 足 两 个 月 的 , 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报
告 或 者 年 度 报 告 。
( 七 ) 在 有 需 要 时 , 基 金 管 理 人 应 每 季 度 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 基 础 数
据 和 编 制 结 果 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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九 、 基 金 收 益 分 配
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 处 理 基 金 收 益 分 配 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 、 基 金 信 息 披 露
( 一 ) 保 密 义 务
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 应 按 法 律 法 规 、 基 金 合 同 的 有 关 规 定 进 行 信 息 披 露 , 拟 公 开 披
露 的 信 息 在 公 开 披 露 之 前 应 予 保 密 。 除 按 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 《 信 息 披 露 办 法 》 及 其 他 有
关 规 定 进 行 信 息 披 露 外 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 运 作 中 产 生 的 信 息 以 及 从 对 方 获 得
的 业 务 信 息 应 予 保 密 。 但 是 , 如 下 情 况 不 应 视 为 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 违 反 保 密 义 务 :
1 . 非 因 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 保 密 信 息 被 披 露 、 泄 露 或 公 开 ;
2 . 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 为 遵 守 和 服 从 法 院 判 决 或 裁 定 、 仲 裁 裁 决 或 中 国 证 监 会 等 监
管 机 构 的 命 令 、 决 定 所 做 出 的 信 息 披 露 或 公 开 。
( 二 ) 信 息 披 露 的 内 容
基 金 的 信 息 披 露 内 容 主 要 包 括 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 基 金 份 额 发 售 公
告 、 基 金 募 集 情 况 、 基 金 合 同 生 效 公 告 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 累 计 净 值 、
基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 ( 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度
报 告 ) 、 临 时 报 告 、 澄 清 公 告 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。 基 金
年 度 报 告 需 经 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 审 计 后 , 方 可 披 露 。
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 后 两 个 交 易 日 内 , 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 介
披 露 所 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 名 称 、 数 量 、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 , 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报
告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 等 文 件 中 披 露 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 情 况 。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 年 报 及 半 年 报 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市
值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 内 所 有 的 资 产 支 持 证 券 明 细 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 季 度 报 告
中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 末 按 市
值 占 基 金 净 资 产 比 例 大 小 排 序 的 前 1 0 名 资 产 支 持 证 券 明 细 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 信 息 披 露 中 的 职 责 和 信 息 披 露 程 序
1 . 职 责
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 信 息 披 露 过 程 中 应 以 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 宗 旨 , 诚 实
信 用 , 严 守 秘 密 。 基 金 管 理 人 负 责 办 理 与 基 金 有 关 的 信 息 披 露 事 宜 , 对 于 根 据 相 关 法 律 法 规
和 基 金 合 同 规 定 的 需 要 由 基 金 托 管 人 复 核 的 信 息 披 露 文 件 , 在 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 , 由
基 金 管 理 人 予 以 公 布 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 、 互 相 监 督 , 保 证 其 履 行 按 照 法 定 方 式 和 限 时 披 露
的 义 务 。
基 金 管 理 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 的 时 间 内 , 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指
定 的 媒 介 披 露 。 根 据 法 律 法 规 应 由 基 金 托 管 人 公 开 披 露 的 信 息 , 基 金 托 管 人 在 指 定 媒 介 公 开鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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披 露 。
当 出 现 下 述 情 况 时 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 暂 停 或 延 迟 披 露 基 金 相 关 信 息 :
( 1 ) 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ;
( 2 ) 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 、 期 货 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ;
( 3 ) 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 情 况 。
2 . 程 序
按 有 关 规 定 须 经 基 金 托 管 人 复 核 的 信 息 披 露 文 件 , 由 基 金 管 理 人 起 草 、 并 经 基 金 托 管 人
复 核 后 由 基 金 管 理 人 公 告 。 发 生 基 金 合 同 中 规 定 需 要 披 露 的 事 项 时 , 按 基 金 合 同 规 定 公 布 。
3 . 信 息 文 本 的 存 放
予 以 披 露 的 信 息 文 本 , 存 放 在 基 金 管 理 人 / 基 金 托 管 人 处 , 投 资 者 可 以 免 费 查 阅 。 在 支 付
工 本 费 后 可 在 合 理 时 间 获 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 保 证 文
本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 一 、 基 金 费 用
基 金 费 用 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 计 提 和 支 付 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 二 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
基 金 份 额 持 有 人 名 册 至 少 应 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 、 证 件 号 码 和 持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 , 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 应 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 保 存 期 不 少 于 1 5 年 。 如 不 能 妥 善 保 管 , 则 按 相 关 法
律 法 规 承 担 责 任 。
在 基 金 托 管 人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 , 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交 基 金 托 管 人 ,
不 得 无 故 拒 绝 或 延 误 提 供 , 并 保 证 其 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。 基 金 管 理 人 和 托 管 人 不 得
将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用 途 , 并 应 遵 守 保 密 义 务 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 三 、 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存
( 一 ) 档 案 保 存
基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。 基 金 托
管 人 应 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 都 应 当 按 规 定 的 期 限 保 管 。 保 存 期 限 不 少 于 1 5 年 。
( 二 ) 合 同 档 案 的 建 立
1 . 基 金 管 理 人 签 署 重 大 合 同 文 本 后 , 应 及 时 将 合 同 文 本 正 本 送 达 基 金 托 管 人 处 。
2 . 基 金 管 理 人 应 及 时 将 与 本 基 金 账 务 处 理 、 资 金 划 拨 等 有 关 的 合 同 、 协 议 传 真 至 基 金 托
管 人 。
( 三 ) 变 更 与 协 助
若 基 金 管 理 人 / 基 金 托 管 人 发 生 变 更 , 未 变 更 的 一 方 有 义 务 协 助 变 更 后 的 接 任 人 接 收 相 应
文 件 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 各 自 职 责 完 整 保 存 原 始 凭 证 、 记 账 凭 证 、 基 金 账 册 、
交 易 记 录 和 重 要 合 同 等 , 承 担 保 密 义 务 并 保 存 至 少 十 五 年 以 上 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换
( 一 ) 基 金 管 理 人 职 责 终 止 后 , 仍 应 妥 善 保 管 基 金 管 理 业 务 资 料 , 保 证 不 做 出 对 基 金 份
额 持 有 人 的 利 益 造 成 损 害 的 行 为 , 并 与 新 任 基 金 管 理 人 或 临 时 基 金 管 理 人 及 时 办 理 基 金 管 理
业 务 的 移 交 手 续 。 基 金 托 管 人 应 给 予 积 极 配 合 , 并 与 新 任 基 金 管 理 人 或 临 时 基 金 管 理 人 核 对
基 金 资 产 总 值 和 基 金 资 产 净 值 。
( 二 ) 基 金 托 管 人 职 责 终 止 后 , 仍 应 妥 善 保 管 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 资 料 , 保 证 不 做
出 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 造 成 损 害 的 行 为 , 并 与 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人 及 时 办
理 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 的 移 交 手 续 。 基 金 管 理 人 应 给 予 积 极 配 合 , 并 与 新 任 基 金 托 管 人
或 临 时 基 金 托 管 人 核 对 基 金 资 产 总 值 和 基 金 资 产 净 值 。
( 三 ) 其 他 事 宜 见 基 金 合 同 的 相 关 约 定 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 五 、 禁 止 行 为
本 协 议 当 事 人 禁 止 从 事 的 行 为 , 包 括 但 不 限 于 :
( 一 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投
资 。
( 二 ) 基 金 管 理 人 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 , 基 金 托 管 人 不 公 平 地 对 待 其 托
管 的 不 同 基 金 财 产 。
( 三 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 他 人 泄 漏 基 金 运 作 和 管 理 过 程 中 任 何 尚 未 按 法 律 法 规
规 定 的 方 式 公 开 披 露 的 信 息 。
( 六 ) 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 投 资 指 令 和 付 款 指 令 , 或
违 规 向 基 金 托 管 人 发 出 指 令 。
( 七 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 行 政 上 、 财 务 上 不 独 立 , 其 高 级 管 理 人 员 和 其 他 从 业
人 员 相 互 兼 职 。
( 八 ) 基 金 托 管 人 私 自 动 用 或 处 分 基 金 财 产 , 根 据 基 金 管 理 人 的 合 法 指 令 、 基 金 合 同 或
托 管 协 议 的 规 定 进 行 处 分 的 除 外 。
( 九 ) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 行 为 , 以 及 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 , 由 中
国 证 监 会 规 定 禁 止 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 从 事 的 其 他 行 为 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 六 、 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
( 一 ) 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 , 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 , 其 内 容 不 得 与
基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 应 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 二 ) 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
1 、 《 基 金 合 同 》 终 止 ;
2 、 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 , 不 能 继 续 担 任 基 金 托 管 人 的 职 务 , 而 在 6 个
月 内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ;
3 、 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 , 不 能 继 续 担 任 基 金 管 理 人 的 职 务 , 而 在 6 个
月 内 无 其 他 适 当 的 基 金 管 理 公 司 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ;
4 、 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 终 止 事 项 。
( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 处 理 基 金 财 产 的 清 算 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 七 、 违 约 责 任
( 一 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 履 行 本 协 议 或 履 行 本 协 议 不 符 合 约 定 的 , 应 当 承 担 违
约 责 任 。
( 二 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 履 行 各 自 职 责 的 过 程 中 , 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》
和 本 托 管 协 议 约 定 , 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 , 应 当 分 别 对 各 自 的 行 为 依
法 承 担 赔 偿 责 任 ; 因 共 同 行 为 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 , 应 当 根 据 各 自 的
过 错 程 度 对 由 此 造 成 的 直 接 损 失 分 别 承 担 相 应 的 责 任 。
( 三 ) 一 方 当 事 人 违 约 , 给 另 一 方 当 事 人 或 基 金 财 产 造 成 损 失 的 , 应 就 直 接 损 失 进 行 赔
偿 , 另 一 方 当 事 人 有 权 利 及 义 务 代 表 基 金 向 违 约 方 追 偿 。 但 是 如 发 生 下 列 情 况 , 当 事 人 可 以
免 责 :
1 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规 定 作 为 或 不 作 为
而 造 成 的 损 失 等 ;
2 、 基 金 管 理 人 由 于 按 照 本 《 基 金 合 同 》 规 定 的 投 资 原 则 而 行 使 或 不 行 使 其 投 资 权 而 造 成
的 损 失 等 ;
3 、 非 因 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 故 意 或 重 大 过 失 造 成 的 计 算 机 系 统 故 障 、 网 络 故 障 、
通 讯 故 障 、 电 力 故 障 、 计 算 机 病 毒 攻 击 及 其 它 意 外 事 故 , 所 导 致 的 损 失 等 。
4 、 不 可 抗 力 ;
( 四 ) 一 方 当 事 人 违 约 , 另 一 方 当 事 人 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时 采 取 必 要 的 措 施 , 尽 力
防 止 损 失 的 扩 大 。
( 五 ) 违 约 行 为 虽 已 发 生 , 但 本 托 管 协 议 能 够 继 续 履 行 的 , 在 最 大 限 度 地 保 护 基 金 份 额
持 有 人 利 益 的 前 提 下 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 继 续 履 行 本 协 议 。 若 基 金 管 理 人 或 基 金
托 管 人 因 履 行 本 协 议 而 被 起 诉 , 另 一 方 应 提 供 合 理 的 必 要 支 持 。
( 六 ) 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现 差 错 , 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但 是 未 能 发 现 错 误 的 , 由 此 造
成 基 金 财 产 或 投 资 人 损 失 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 八 、 争 议 解 决 方 式
各 方 当 事 人 同 意 , 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 , 如 经 友 好 协 商 未 能 解
决 的 , 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 华 南 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 , 按 照 华 南 国 际 经 济 贸 易 仲
裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 深 圳 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 , 对 各 方 当
事 人 均 有 约 束 力 , 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 , 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 , 各 自 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 , 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 华 人 民 共 和 国 法 律 ( 不 含 港 澳 台 立 法 ) 管 辖 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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十 九 、 托 管 协 议 的 效 力
双 方 对 托 管 协 议 的 效 力 约 定 如 下 :
( 一 ) 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 监 会 申 请 发 售 基 金 份 额 时 提 交 的 托 管 协 议 草 案 , 应 经 托 管
协 议 当 事 人 双 方 盖 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 章 , 协 议 当 事 人 双 方 根 据 中 国 证 监 会
的 意 见 修 改 并 正 式 签 署 托 管 协 议 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 注 册 的 文 本 为 正 式 文 本 。
( 二 ) 托 管 协 议 自 基 金 合 同 成 立 之 日 起 成 立 , 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 生 效 。 托 管 协 议 的
有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 。
( 三 ) 托 管 协 议 自 生 效 之 日 起 对 托 管 协 议 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
( 四 ) 本 协 议 一 式 三 份 , 协 议 双 方 各 持 一 份 , 由 基 金 管 理 人 根 据 需 要 上 报 监 管 机 构 一 份 ,
每 份 具 有 同 等 法 律 效 力 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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二 十 、 其 他 事 项
如 发 生 有 权 司 法 机 关 依 法 冻 结 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 份 额 时 , 基 金 管 理 人 应 予 以 配 合 ,
承 担 司 法 协 助 义 务 。
除 本 协 议 有 明 确 定 义 外 , 本 协 议 的 用 语 定 义 适 用 基 金 合 同 的 约 定 。 本 协 议 未 尽 事 宜 , 当
事 人 依 据 基 金 合 同 、 有 关 法 律 法 规 等 规 定 协 商 办 理 。
本 协 议 附 件 构 成 本 协 议 不 可 分 割 的 组 成 部 分 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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二 十 一 、 托 管 协 议 的 签 订
本 协 议 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 人 签 章 、 签 订 地 、 签 订 日鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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附 件 : 托 管 银 行 证 券 资 金 结 算 规 定
资 产 托 管 人 和 资 产 管 理 人 为 确 保 证 券 交 易 资 金 结 算 业 务 安 全 、 高 效 运 行 , 有 效 防 范 结 算
风 险 , 规 范 结 算 行 为 , 进 一 步 明 确 资 产 托 管 人 与 其 代 理 结 算 客 户 在 证 券 交 易 资 金 结 算 业 务 中
的 责 任 , 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 登 记 结
算 管 理 办 法 》 、 《 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 结 算 参 与 人 管 理 规 则 》 等 有 关 法 律 法 规 、 部
门 规 章 及 相 关 业 务 规 则 , 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 就 参 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以
下 简 称 “ 结 算 公 司 ” ) 多 边 净 额 结 算 业 务 相 关 事 宜 规 定 如 下 :
第 一 条 资 产 托 管 人 系 经 中 国 银 监 会 、 中 国 证 监 会 、 中 国 保 监 会 及 其 他 相 关 部 门 核 准 具
备 证 券 投 资 基 金 、 保 险 资 产 、 企 业 年 金 基 金 以 及 其 他 与 结 算 公 司 结 算 业 务 相 关 的 托 管 业 务 资
格 的 商 业 银 行 ; 资 产 管 理 人 系 经 中 国 证 监 会 、 中 国 保 监 会 批 准 设 立 的 证 券 公 司 、 基 金 管 理 公
司 、 保 险 公 司 、 保 险 资 产 管 理 公 司 等 投 资 管 理 机 构 。
第 二 条 资 产 管 理 人 管 理 并 由 资 产 托 管 人 托 管 的 资 产 在 证 券 交 易 所 市 场 达 成 的 符 合 多 边
净 额 结 算 要 求 的 证 券 交 易 , 采 取 托 管 银 行 结 算 模 式 的 ( 包 括 公 募 基 金 、 专 户 账 户 、 企 业 年 金 、
社 保 基 金 等 ) , 应 由 资 产 托 管 人 与 结 算 公 司 办 理 证 券 资 金 结 算 业 务 ; 资 产 托 管 人 负 责 参 与 结 算
公 司 多 边 净 额 结 算 业 务 , 资 产 管 理 人 应 当 按 照 资 产 托 管 人 提 供 的 清 算 结 果 , 按 时 履 行 交 收 义
务 , 并 承 担 对 资 产 托 管 人 的 最 终 交 收 责 任 。
第 三 条 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 同 意 遵 守 结 算 公 司 制 定 的 业 务 规 则 。
第 四 条 多 边 净 额 结 算 方 式 下 , 证 券 和 资 金 结 算 实 行 分 级 结 算 原 则 。 资 产 托 管 人 负 责 办
理 与 结 算 公 司 之 间 证 券 和 资 金 的 一 级 清 算 交 收 ; 同 时 负 责 办 理 与 资 产 管 理 人 之 间 证 券 和 资 金
的 二 级 清 算 交 收 。
第 五 条 资 产 托 管 人 依 据 交 易 清 算 日 ( T 日 ) 清 算 结 果 , 按 照 结 算 业 务 规 则 , 与 结 算 公 司
完 成 最 终 不 可 撤 销 的 证 券 与 资 金 交 收 处 理 ; 同 时 在 规 定 时 限 内 , 与 资 产 管 理 人 完 成 不 可 撤 销
的 证 券 、 资 金 交 收 处 理 。
第 六 条 资 产 管 理 人 管 理 资 产 交 收 违 约 应 遵 循 谁 过 错 谁 赔 偿 的 原 则 。
( 一 ) 因 资 产 管 理 人 头 寸 匡 算 错 误 等 资 产 管 理 人 原 因 导 致 的 交 收 违 约 实 际 损 失 , 由 资 产
管 理 人 承 担 。鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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( 二 ) 因 资 产 托 管 人 操 作 失 误 等 资 产 托 管 人 原 因 导 致 的 交 收 违 约 实 际 损 失 , 由 资 产 托 管
人 承 担 。
( 三 ) 由 第 三 方 过 错 导 致 的 交 收 违 约 损 失 , 按 照 最 大 程 度 保 护 资 产 管 理 人 管 理 托 管 资 产
持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 , 由 双 方 协 商 处 理 , 并 由 双 方 共 同 承 担 向 第 三 方 追 偿 的 责 任 。
除 依 据 相 关 法 律 法 规 和 本 规 定 约 定 外 , 资 产 托 管 人 不 得 擅 自 动 用 资 产 管 理 人 管 理 托 管 资
产 的 证 券 和 资 金 从 事 证 券 交 易 。 资 产 托 管 人 擅 自 动 用 资 产 管 理 人 管 理 托 管 资 产 的 证 券 和 资 金
造 成 损 失 的 , 应 当 对 资 产 管 理 人 管 理 资 产 及 资 产 管 理 人 遭 受 的 实 际 损 失 承 担 赔 偿 责 任 。 资 产
托 管 人 擅 自 动 用 资 产 管 理 人 管 理 托 管 资 产 的 证 券 和 资 金 得 到 盈 利 的 , 所 有 因 此 而 取 得 的 收 益
归 于 托 管 资 产 , 且 资 产 管 理 人 不 承 担 任 何 相 关 费 用 。
若 资 产 管 理 人 过 错 且 利 用 自 有 资 金 或 按 照 中 国 证 监 会 规 定 使 用 风 险 准 备 金 垫 付 资 金 交 收
透 支 , 由 此 产 生 的 收 益 归 托 管 资 产 , 由 此 产 生 的 实 际 损 失 由 资 产 管 理 人 承 担 。
第 七 条 资 产 托 管 人 按 照 结 算 公 司 的 规 定 , 以 资 产 托 管 人 自 身 名 义 向 结 算 公 司 申 请 开 立
相 关 结 算 备 付 金 账 户 、 证 券 交 收 账 户 以 及 按 照 结 算 公 司 相 关 业 务 规 定 应 开 立 的 其 他 结 算 账 户 ,
用 于 办 理 资 产 托 管 人 所 托 管 资 产 在 证 券 交 易 所 市 场 的 证 券 交 易 及 非 交 易 涉 及 的 资 金 和 证 券 交
收 业 务 。
第 八 条 根 据 结 算 公 司 业 务 规 则 , 资 产 托 管 人 依 法 向 资 产 管 理 人 管 理 资 产 收 取 存 入 结 算
公 司 的 最 低 结 算 备 付 金 、 交 收 价 差 保 证 金 及 结 算 保 证 金 等 担 保 资 金 , 该 类 资 金 的 收 取 金 额 及
其 额 度 调 整 按 照 结 算 公 司 规 则 以 及 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 的 其 他 书 面 协 议 或 约 定 执 行 。
若 资 产 管 理 人 管 理 资 产 结 算 备 付 金 账 户 日 末 余 额 低 于 其 最 低 结 算 备 付 金 限 额 的 , 资 产 管
理 人 应 于 规 定 时 间 内 补 足 款 项 。
第 九 条 资 产 托 管 人 收 到 结 算 公 司 按 照 与 结 算 银 行 商 定 利 率 计 付 的 结 算 备 付 金 ( 含 最 低
备 付 金 ) 、 结 算 保 证 金 等 资 金 利 息 后 , 于 收 息 当 日 向 资 产 管 理 人 管 理 资 产 支 付 。
第 十 条 资 产 托 管 人 于 交 易 清 算 日 ( T 日 ) , 根 据 结 算 公 司 按 照 证 券 交 易 成 交 结 果 计 算 的
资 金 清 算 数 据 和 证 券 清 算 数 据 以 及 非 交 易 清 算 数 据 , 分 别 用 以 计 算 资 产 管 理 人 管 理 资 产 资 金
和 证 券 的 应 收 或 应 付 净 额 , 形 成 资 产 管 理 人 当 日 交 易 清 算 结 果 。 资 产 托 管 人 应 及 时 、 高 效 、
安 全 地 完 成 托 管 资 产 的 证 券 交 易 资 金 清 算 交 收 , 对 于 结 算 公 司 已 退 还 各 托 管 资 产 的 交 收 资 金
应 及 时 计 入 各 托 管 资 产 的 银 行 账 户 。
第 十 一 条 资 产 托 管 人 完 成 托 管 资 产 清 算 后 , 对 于 交 收 日 可 能 发 生 透 支 的 情 况 , 应 及 时 与
资 产 管 理 人 沟 通 。
资 产 托 管 人 于 交 收 日 ( T + 1 日 ) 根 据 交 易 所 或 结 算 公 司 数 据 计 算 的 资 产 管 理 人 T 日 交 易鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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清 算 结 果 , 完 成 资 产 管 理 人 管 理 资 产 资 金 、 证 券 的 交 收 。
第 十 二 条 资 产 管 理 人 对 资 产 托 管 人 提 供 的 清 算 数 据 存 有 异 议 , 应 及 时 与 资 产 托 管 人 沟
通 , 但 资 产 管 理 人 不 得 因 此 拒 绝 履 行 或 延 迟 履 行 当 日 的 交 收 义 务 。 经 双 方 核 实 , 确 属 资 产 托
管 人 清 算 差 错 的 , 资 产 托 管 人 应 予 以 更 正 并 赔 偿 托 管 资 产 及 资 产 管 理 人 实 际 损 失 ; 若 经 核 实 ,
确 属 结 算 公 司 清 算 差 错 的 , 资 产 管 理 人 应 配 合 资 产 托 管 人 与 结 算 公 司 沟 通 。 若 因 资 产 管 理 人
在 托 管 交 易 单 元 上 进 行 非 托 管 资 产 交 易 等 事 宜 , 致 使 资 产 托 管 人 接 收 清 算 数 据 不 完 整 不 正 确 ,
造 成 清 算 差 错 的 , 责 任 由 资 产 管 理 人 承 担 。
第 十 三 条 为 确 保 资 产 托 管 人 与 结 算 公 司 的 正 常 交 收 , 不 影 响 资 产 托 管 人 所 有 托 管 资 产
的 正 常 运 作 , 正 常 情 况 下 , 交 易 日 ( T 日 ) 日 终 资 产 管 理 人 应 保 证 其 管 理 的 各 托 管 资 产 资 金 账
户 有 足 够 的 资 金 可 完 成 与 结 算 公 司 于 交 收 日 ( T + 1 日 ) 的 资 金 交 收 。
第 十 四 条 若 资 产 管 理 人 管 理 资 产 资 金 账 户 T 日 余 额 无 法 满 足 T + 1 日 交 收 要 求 时 , 资 产
管 理 人 应 按 照 《 托 管 协 议 》 或 操 作 备 忘 录 中 约 定 的 时 点 补 足 金 额 , 未 有 约 定 的 , 应 于 T + 1 日
1 2 : 0 0 前 补 足 金 额 , 确 保 资 产 托 管 人 及 时 完 成 清 算 交 收 。 对 于 创 新 产 品 , 补 足 金 额 的 时 点 可
在 托 管 协 议 或 其 他 文 件 中 约 定 。
第 十 五 条 资 产 管 理 人 未 按 本 规 定 第 十 四 条 约 定 时 限 补 足 透 支 金 额 , 其 行 为 构 成 资 产 管
理 人 资 金 交 收 违 约 , 资 产 托 管 人 依 法 按 以 下 方 式 处 理 , 且 资 产 管 理 人 应 予 以 配 合 :
( 一 ) 资 产 管 理 人 应 在 不 晚 于 结 算 公 司 规 定 的 时 点 前 两 个 小 时 向 资 产 托 管 人 书 面 指 定 托
管 资 产 证 券 账 户 内 相 当 于 透 支 金 额 价 值 1 2 0 % 的 证 券 ( 按 照 前 一 交 易 日 的 收 盘 价 计 算 ) 作 为 交
收 履 约 担 保 物 。 资 产 管 理 人 未 能 按 时 指 定 的 , 资 产 托 管 人 依 法 自 行 确 定 相 关 证 券 作 为 交 收 履
约 担 保 物 , 并 及 时 书 面 通 知 资 产 管 理 人 。 资 产 管 理 人 未 及 时 向 资 产 托 管 人 指 定 或 指 定 错 误 的 ,
相 关 责 任 由 资 产 管 理 人 承 担 。
资 产 托 管 人 可 向 结 算 公 司 申 请 , 由 结 算 公 司 协 助 将 相 关 交 收 履 约 担 保 物 予 以 冻 结 , 资 产
管 理 人 应 向 资 产 托 管 人 出 具 同 意 结 算 公 司 协 助 资 产 托 管 人 冻 结 其 证 券 账 户 内 相 应 证 券 的 书 面
文 件 ( 对 于 企 业 年 金 基 金 等 涉 及 资 产 托 管 人 、 资 产 管 理 人 及 委 托 人 或 受 托 人 的 托 管 资 产 , 资
产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 出 具 的 书 面 文 件 应 经 资 产 管 理 人 委 托 人 或 受 托 人 确 认 。 委 托 人 或 受 托
人 与 资 产 托 管 人 、 资 产 管 理 人 签 署 的 合 同 、 操 作 备 忘 录 等 法 律 文 件 中 有 相 关 内 容 的 , 视 为 确
认 ) 。
( 二 ) 资 产 管 理 人 于 T + 2 日 在 结 算 公 司 规 定 时 间 前 补 足 相 应 资 金 的 , 资 产 托 管 人 可 向 结
算 公 司 申 请 解 除 对 相 关 证 券 的 冻 结 ; 否 则 , 资 产 管 理 人 应 配 合 资 产 托 管 人 对 冻 结 证 券 予 以 处
置 , 如 资 产 管 理 人 不 配 合 , 资 产 托 管 人 依 法 对 冻 结 证 券 进 行 处 置 , 但 须 及 时 书 面 通 知 资 产 管鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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理 人 。
( 三 ) 证 券 处 置 产 生 的 资 金 , 如 相 关 交 易 尚 未 完 成 交 收 的 , 应 首 先 用 于 完 成 交 收 , 不 足
部 分 资 产 管 理 人 及 时 补 足 。
第 十 六 条 资 产 管 理 人 知 晓 并 确 认 , 资 产 管 理 人 管 理 资 产 中 用 于 融 资 回 购 的 债 券 将 作 为
资 产 托 管 人 相 关 结 算 备 付 金 账 户 偿 还 融 资 回 购 到 期 购 回 款 的 质 押 券 , 若 资 产 管 理 人 债 券 回 购
交 收 违 约 , 结 算 公 司 依 法 对 质 押 券 进 行 处 置 , 但 须 及 时 书 面 通 知 资 产 管 理 人 。 资 产 管 理 人 应
就 债 券 回 购 交 收 违 约 后 结 算 公 司 对 质 押 券 的 处 置 以 及 资 产 管 理 人 委 托 人 或 受 托 人 所 应 承 担 的
委 托 债 券 投 资 风 险 , 预 先 书 面 告 知 资 产 管 理 人 委 托 人 或 受 托 人 , 并 由 资 产 管 理 人 委 托 人 或 受
托 人 签 字 确 认 。 委 托 人 或 受 托 人 与 资 产 托 管 人 、 资 产 管 理 人 签 署 的 合 同 、 操 作 备 忘 录 等 法 律
文 件 中 有 相 关 内 容 的 , 视 为 确 认 。
第 十 七 条 由 于 资 产 管 理 人 原 因 , 其 管 理 资 产 发 生 证 券 超 额 卖 出 或 卖 出 回 购 质 押 债 券 而
导 致 证 券 交 收 违 约 行 为 的 , 资 产 托 管 人 暂 不 交 付 其 相 应 的 应 收 资 金 , 并 依 法 按 照 结 算 公 司 有
关 违 约 金 的 标 准 向 资 产 管 理 人 收 取 违 约 金 。 资 产 管 理 人 须 在 两 个 交 易 日 内 补 足 相 关 证 券 及 其
权 益 。 资 产 管 理 人 未 能 补 足 的 , 资 产 托 管 人 依 法 根 据 结 算 公 司 相 关 业 务 规 则 进 行 处 理 , 由 此
产 生 的 实 际 损 失 由 资 产 管 理 人 承 担 , 收 益 归 托 管 资 产 所 有 。
第 十 八 条 因 资 产 管 理 人 原 因 发 生 资 金 交 收 违 约 时 , 资 产 托 管 人 依 法 采 取 以 下 风 险 管 理
措 施 , 但 须 提 前 书 面 通 知 资 产 管 理 人 :
( 一 ) 按 照 结 算 公 司 标 准 计 收 违 约 资 金 的 利 息 和 违 约 金 ;
( 二 ) 按 结 算 公 司 标 准 调 高 资 产 管 理 人 管 理 资 产 的 最 低 备 付 金 或 结 算 保 证 金 比 例 ;
( 三 ) 报 告 监 管 部 门 及 结 算 公 司 ;
( 四 ) 按 照 结 算 公 司 业 务 规 则 向 结 算 公 司 申 报 暂 停 资 产 管 理 人 的 相 关 结 算 业 务 ;
( 五 ) 根 据 监 管 部 门 或 结 算 公 司 要 求 采 取 的 其 他 措 施 。
第 十 九 条 如 因 资 产 管 理 人 原 因 造 成 资 产 托 管 人 对 结 算 公 司 出 现 违 约 情 形 时 , 结 算 公 司
实 施 相 关 风 险 管 理 措 施 引 发 的 后 果 由 资 产 管 理 人 自 行 承 担 , 由 此 造 成 资 产 管 理 人 管 理 资 产 及
资 产 托 管 人 实 际 损 失 , 资 产 管 理 人 应 负 责 赔 偿 。
如 因 资 产 托 管 人 原 因 造 成 未 及 时 将 资 产 管 理 人 应 收 资 金 支 付 给 资 产 管 理 人 或 未 及 时 委 托
证 券 登 记 结 算 机 构 将 资 产 管 理 人 应 收 证 券 划 付 到 资 产 管 理 人 证 券 账 户 的 , 资 产 托 管 人 应 当 对
资 产 管 理 人 承 担 违 约 责 任 ; 如 因 资 产 托 管 人 原 因 造 成 对 结 算 公 司 交 收 违 约 的 , 相 应 后 果 由 资
产 托 管 人 承 担 。 以 上 造 成 的 托 管 资 产 及 资 产 管 理 人 的 实 际 损 失 , 资 产 托 管 人 应 负 责 赔 偿 。
第 二 十 条 本 规 定 任 何 一 方 未 能 按 本 规 定 的 约 定 履 行 各 项 义 务 均 将 被 视 为 违 约 , 除 法 律鹏华丰嘉债券型证券投资基金托管协议
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法 规 或 结 算 公 司 业 务 规 则 另 有 规 定 , 或 本 规 定 另 有 约 定 外 , 违 约 方 应 承 担 因 其 违 约 行 为 给 对
方 和 托 管 资 产 造 成 的 实 际 损 失 。 如 双 方 均 有 违 约 情 形 , 则 根 据 实 际 情 况 由 双 方 分 别 承 担 各 自
应 负 的 违 约 责 任 。
第 二 十 一 条 如 果 协 议 的 一 方 或 双 方 因 不 可 抗 力 不 能 履 行 本 规 定 时 , 可 根 据 不 可 抗 力 的
影 响 部 分 或 全 部 免 除 责 任 。 不 可 抗 力 是 指 资 产 托 管 人 或 资 产 管 理 人 不 能 预 见 、 不 可 避 免 、 不
能 克 服 的 客 观 情 况 。 任 何 一 方 因 不 可 抗 力 不 能 履 行 本 规 定 时 , 应 及 时 通 知 对 方 并 在 合 理 期 限
内 提 供 受 到 不 可 抗 力 影 响 的 证 明 , 并 采 取 适 当 措 施 防 止 损 失 的 扩 大 。
第 二 十 二 条 本 规 定 适 用 于 现 在 及 以 后 由 资 产 管 理 人 管 理 、 资 产 托 管 人 托 管 的 所 有 业 务
品 种 。
第 二 十 三 条 本 规 定 有 效 期 间 , 若 因 法 律 法 规 、 结 算 公 司 业 务 规 则 发 生 变 化 导 致 本 规 定
的 内 容 与 届 时 有 效 的 法 律 法 规 、 业 务 规 则 的 规 定 不 一 致 的 , 应 当 以 届 时 有 效 的 法 律 法 规 、 业
务 规 则 的 规 定 和 上 述 协 议 的 约 定 为 准 , 协 议 双 方 应 根 据 最 新 的 法 律 法 规 、 业 务 规 则 和 上 述 协
议 对 本 规 定 进 行 相 应 的 修 改 和 补 充 。