交银境尚收益债券：关于基金合同生效公告查看PDF公告
交 银施 罗德 基金 管理 有限 公司 关于 交银 施罗 德境 尚收 益债 券型 证 券投 资基 金 基 金合 同生 效公 告 公告送出日期：2017 年 3 月 4 日 1 公告 基本 信息 基金名称 交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金 基金简称 交银境尚收益债券 基金主代码 519784 基金运作方式 契约型。 本基金在基金合同生效之日起两年 （含两年） 的 期 间 内 封 闭 式 运 作 ， 封 闭 期 结 束 后 转 为 开 放 式 运 作。 基金合同生效日 2017 年3 月3 日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 《 交 银 施 罗 德 境 尚 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金合 同》 、 《交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金 招募 说明书》等 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 交银境尚收益债券 A 交银境尚收益 债券C 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 519784 519785 2 基金 募集 情况 基金募集申请获中国证 监会 准予注册 的文号 证监许可【2016】1812 号 基金募集期间 自2017 年2 月10 日 至2017 年2 月27 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管 专户的日期 2017 年3 月2 日 募集有效认购总户数 （单 位： 户） 5,045 份额级别 交银境尚收益债 券A 交银境尚收益 债券C 交银境尚收益债 券合计 募集期间净认购金额 （单 位： 元） 866,781,004.88 19,586,110.00 886,367,114.88 认购资金在募集期间产 生的利息（单位： 元 ） 390,263.49 5,365.38 395,628.87 募集份额 （单位： 份） 有效认购份 额 866,781,004.88 19,586,110.00 886,367,114.88 利息结转的 份额 390,263.49 5,365.38 395,628.87 合计 867,171,268.37 19,591,475.38 886,762,743.75 其中： 募集 期间基金 管理人运 用固有资 金认购本 基金情况 认购的基金 份额 （单位： 份） 0 0 0 占基金总份 额比例 0% 0% 0% 其他需要说 明的事项 - - - 其中： 募集 期间基金 管理人的 认购的基金 份额 （单位： 份） 138.71 120.02 258.73 注：1、 本基金 合同生 效前发生 的与基 金募集 活动有关 的费用 ，包括 会计师费、 律师费、信息披露费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 2、 本基 金管理 人的高 级管理人 员、基 金投资 和研究部 门负责 人、本 基金基 金经理未认购本基金 。 3、 本表 列示的 募集期 间 基金管 理人运 用固有 资金以及 基金管 理人的 从业人 员认购的基金份额占基金总份额比例的数据， 对下属分级基金， 此项计算的分母 为各自级别的份额， 对合计数， 本项计算的分母采用下属分级基金份额的合计数， 即基金整体的份额总额。 3 其他 需要 提示的 事项 （1 ）基金份额持有人可以在基金合同生效之日起 2 个工作日后到销 售机构 的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站 （www.fund001.com ，www.bocomschroder.com ）查询交易确认情况。 （2 ）本 基金在 基金合 同生效之 日起两 年(含 两年)的 期间内 ，采取 封闭式运 作。封闭 期内， 基金投 资者不能 申购、 赎回本 基金基金 份额。 基金封 闭期结束， 本基金转为开放式运作， 基金投资者方可申购、 赎回本基金基金份额。 办理申购、 赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、 赎回开放日前依照 《证券投资基金 信息披露管理办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 从业人员 认购本基 金情况 占基金总份 额比例 0.00002% 0.00061% 0.00003% 募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基 金 备 案 手 续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2017 年 3 月 3 日 风险提示： 本基金面临特有的流动性风险， 本基金为封闭两年运作， 之后转为开放式运 作， 本基金在封闭期内不办理申购赎回业务， 也不上市交易， 从而可能无法满足 投资者的短期流动性需求。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不 保证基金 一定盈 利，也 不保证最 低收益 。基金 的过往业 绩并不 代表其 将来表现。 投资有风险， 敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件以及关注本基金的特有风 险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。
