新华行业周期轮换混合 型 证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要
新华行业周期轮换混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
新 华 行 业 周 期 轮 换 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证
监会 2010 年 5 月 4 日 证监 许可[2010]593 号文 核准募集。本基金合同于 2010 年
7 月 21 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括利率风险， 信用风
险， 流动性风险， 再投 资风险， 通货膨胀风 险， 操作或技术风险， 合 规性风险和
其他风险。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额 时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 1 月 21 日，有关财 务数据
和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
基 金管 理人 ： 新 华基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
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一 基金管理 人
（一） 基金管理人概况
1、名称：新华基金管理股份有限公司
2、住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
3、设立日期：2004 年 12 月 9 日
4、法定代表人： 陈重
5、办公地址： 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
6、电话：010－68779666
7、传真：010—68779528
8、联系人：齐岩
9、注册资本：21,750 万元人民币
10、股权结构：
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人 董事、监事、高级管理人员
（1）董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任， 中国企业报社社长， 中国企业管理科学基金会秘书长， 重庆市政
府副秘书长， 中国企业联合会常务副理事长， 享受国务院特殊津贴专家 。 现任新
华基金管理股份有限公司董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公 司副总经理、 人事部
经理； 太平洋证券有限责任公司副总经理， 分管经纪业务； 恒泰证券股份有限公
司副总经理， 分管人力资源、 信息技术、 经纪业务等事务。 现任新华基金管理股
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份有限公司总经理。
胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司， 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股份有限公司投资
总监。
于芳女士： 董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、 新时
代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司合规总
监。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川资阳市人民法院法官、 中国电子系统
工程总公司法务人员、 北京市中济律师事务所律师， 现任北京市东清律师事务所
合伙人。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 历任山西临汾地区教育学院从事教育学、 管
理 学课程的教学工作。现 任职于北京大学财务部 。
（2）监事会成员
杨淑飞女士： 监事会主席， 硕士。 历任航天科工财务公司结算部经理、 航天
科工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问、 董秘、
副总裁， 华浩信联 （北京） 科贸有限公司财务总监， 现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张浩先生： 职工监事， 硕士。 历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监， 合众资产管理股份有限公司风险管理
部总监， 房宝信业 （北京） 投资管理有限公司总经理。 现任新华基金管理股份有
限公司监察稽核部总监。
别 冶 女 士 ： 职 工 监 事 ， 金 融 学 学 士 。 十 年 证 券 从 业 经 验 ， 历 任 《 每 日 经 济
新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金 管理股份有限公司媒体经理， 现任
新华基金 管理股份有限公司 总经理办公室主任助理。
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（3）高级管理 人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
齐岩先生： 督察长， 学 士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理。 现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生： 副总经理， 学士。 历任上海君创财经顾问有 限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行部项
目经理， 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 现任新华基
金管理股份有限公司副总经理。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历任大通证券投行总部综合部副总经理， 泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金 管理股份有限公司 总经理助理， 现任新华基金管理股份有限公司副总经
理。
沈健先生： 副总经理， 硕士。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治 基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
林艳芳女士： 副总经理， 学士。 历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处
副主任科员、 内蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理、 内蒙古自治区证券
登记公司登记存管部部门总经理、内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经
理、 恒泰证券有限责任公司经纪事业部总裁助理兼部门总经理、 新时代证券有限
责任公司副总经理、 吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长、 东北证券股
份有限公司零售客户部总裁助理， 现任新华基金管理股份有限公司副总经理、 子
公司北京新华富时资产管理有限公司董事长（薪酬从子公司领取） 。
崔建波先生： 副总经理， 经济学硕士。 历 任天津中融证券投资咨询公司研究
员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限公司研究
员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国际信托股份有
限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司总经理助理。 现任
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新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投资部总监、基金经理。
2、本基金基金经理
(1) 历任基金经理
崔建波先生 管理本基金时间：2010 年 7 月21 日到2012 年1 月 10 日。
周永胜先生 管理本基金时间：2010 年 7 月21 日到2012 年4 月 25 日。
何潇先生
管理本基金时间：2011 年 12 月1 日到2014 年7 月 15 日。
桂跃强先生 管理本基金时间：2014 年 7 月15 日到2015 年8 月 6 日。
(2) 现任基金经理
蔡春红女士： 国际金融硕士，6 年证券从业经验。2010 年 7 月加入新华基金
管理股份有限公司， 历任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理助理、 新华
战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任新华稳健回报灵
活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、 新华行业周期轮换混合型证券投资
基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理。
路文韬先生： 金融与投资硕士，10 年证券从业经验。 历任北京兴创投资有限
公司项目经理， 华夏基金管理有限公司策略分析师， 先后负责通信、 电子、 传媒、
计算机、 家电等多个行业的研究， 信达证券股份有限公司投资经理。2015 年 7 月
加 入 新华 基金 管 理股 份有 限 公司 。现 任 新华 行业 周 期轮 换混 合 型证 券投 资 基金 基
金经理、新华优选分红混合型证券投资基金基金经理。
3、投资管理委员会成员
主 席 ： 总 经 理 张宗友 先 生 ； 成 员 ： 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 、 权 益 投 资 部 总监
崔建波先生 、 投资总监助理于泽雨先生、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总
监 李会忠先生、固定收益与 平衡投资部总监 姚秋先生、基金经理付伟先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
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配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施
其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1、 本基金管理人将根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
3、 本基金管理 人建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 禁止将基金财产
用于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7） 以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期， 变相持有长期
券种；
（8）依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其他活 动。
4、 本基金管理人将加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
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（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权；
（6） 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（7 ） 除 依 法 进 行 基 金 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 允 许 的 其 它 业 务 外 ， 直 接 或
间接进行其他股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表 人、 受雇人或任何其他第三人
谋取不当利益；
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1、内部控制制度
（1）内部控制的原则
健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人
员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控
制度的有效执行。
独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效
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益，以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的主要内容
1）控制环境
① 控制环境构成公司内部控制的基础， 环境控制包括管理思想、 经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
② 管理层通过定期学习、 讨论、 检讨内控制度， 组织内控设计并以身作则、
积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过
营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识， 使其贯穿于公司各部分、 岗位
和业务环节。
③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公
司建立有效的内部控制系统 承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事
会的监督职能， 避免不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立
健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④ 建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策
程序和管理议事规则 、 高效严谨的业务执行系统 、 以及健全有效的内部监督和反
馈系统。
⑤ 建立科学的聘用、 培训、 轮岗、 考评、 晋升、 淘汰等人事管理制度， 严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正
直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2）风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有 可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3）组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次： 董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司
董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设
的 风险控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。
风险控制委员会在董事会领导下 ， 着力于从强化内部监控的角度对公司自有
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资产经营、 基金资产经营 及合规性经营管理中的合规性进行全面、 重点的跟踪分
析并提出改进方案 ， 调整、 确定公司的内部控制制度并评估其有效性。 其目的是
完善董事会的合规监控功能 ，建立良性的公司治理结构。
督 察 长 负 责 风 险 控 制 委 员 会 决 议 的 具 体 执 行, 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 和 风 险
控制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核； 参与公司风
险控制工作 ，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。
第二层次： 公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是 督察长领导
下的风险 管理委员会、监察稽核部 和金融工程部 ；
①风险管理委员会是公司日 常经营管理的最高风险控制机构。 主要职权是：
拟定公司风险控制的基本策略和制度， 并监督实施； 对公司日常经营管理风险进
行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。
②监察 稽核 部是 公司内 部监察 部门 ，独 立执行 内部的 监督 稽核工 作。 金融
工程部数量分析师 使用数量化的风险管理系统， 随时对基金投资过程中的市场风
险进行独立监控，并提出具体的改进意见。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。
公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位， 在公司各项基本管
理制度的基础上， 根据公司经营计划、 业务规划和各部门的具体情况制订本部门
的业务管理规定、 操作流程及内部控制规定， 并严格执行， 将风险控制在最小范
围内。
4）制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
① 内部控制制度包括内部管理控制制度、 业务控制制度、 会计核算控制制
度、信息披露制度、监察稽核制度等。
② 内部管理控制制度包括授权管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政
管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③ 业务控制制度包括 投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度。
5）信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
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道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
（1） 本公 司确知 建立 、实施 和维 持内部 控制 制度是 本公 司董事 会及 管理层
的责任，董事会承担最终责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3） 本公 司承诺 将根 据市场 环境 的变化 及公 司的发 展不 断完善 内部 控制制
度。
二 基金托管 人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人， 平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）证券投资基金托管情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
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社会保障基金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、 股权投资基金、 证券公司
集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券 化、 基
金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供
个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。
自2003 年 以来， 本行 连续十 一年获 得香 港《 亚洲货 币》 、 英国 《全 球托管 人》 、
香港 《财资》 、 美国 《 环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权
威财经媒体评选的51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四) 基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资
产 托 管行 业的 优 势地 位。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资 产托 管部 “ 一手 抓业 务 拓展 ，
一 手 抓内 控建 设 ” 的 做法 是 分不 开的 。 资产 托管 部 非常 重视 改 进和 加强 内 部风 险
管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精
心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工
作来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八 次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准 第70号） 审
阅后， 2015年中国工商银行资产托管部第 九次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅获
得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成为 年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强 化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
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察部门 （内控 合规 部、 内部审 计局） 、资 产托 管部内 设风险 控制 处及 资产托 管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风 险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整 性原则 。托 管业务 的各 项经营 管理 活动都 必须 有相应 的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3） 及时 性原则 。托 管业务 经营 活动必 须在 发生时 能准 确及时 地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。各 项 业 务 经 营 活 动 必 须防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ，保 证 基 金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效 性原则 。内 控制度 应根 据国家 政策 、法律 及经 营管理 的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立 性原则 。设 立专门 履行 托管人 职责 的管理 部门 ；直接 操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于 内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1） 严格 的隔离 制度 。资产 托管 业务与 传统 业务实 行严 格分离 ，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
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资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督 促职能管理部门改进。
（3） 人事控 制。 资产 托管部 严格落 实岗 位责 任制， 建立“ 自控 防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4） 经营 控制。 资产 托管部 通过 制定计 划、 编制预 算等 方法开 展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5） 内部 风险管 理。 资产托 管部 通过稽 核监 察、 风 险评 估等方 式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急 准备与 响应 。资产 托管 业务建 立专 门的灾 难恢 复中心 ，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演 练发展 到现 在的 “随机 演练” 。从 演练 结果看 ，资产 托管 部完 全有能 力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产 托管部 内部 设置专 职稽 核监察 部门 ，配备 专职 稽核监 察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2） 完善 组织结 构， 实施全 员风 险管理 。完 善的风 险管 理体系 需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
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（3） 建立 健全规 章制 度。资 产托 管部十 分重 视内控 制度 的建设 ，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制 制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
三 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构 和销售机构的销售网点 ：
1、场外发售机构
（1）直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人：王志强
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华 基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）销售机构
1) 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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14
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
3) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址： www.abchina.com
4) 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
5) 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街丙 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
客服电话：95526
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15
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
6) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
7) 平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
9) 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人： 徐昊光
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
10) 重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
客户服务电话：96899（重庆地区）400-70-96899（其他地区）
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16
网址：www.cqcbank.com
11) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：宋扬
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
12) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
13) 浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
14) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴、芮敏祺
客服电话：400-8888-666 / 95521
网址：www.gtja.com
15) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 698 号
法定代表人：王开国
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联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：95587
网站：www.csc108.com
17) 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
18) 新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
19) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
20) 华安证券股份有限公司
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住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
客服电话：96518 （安徽）400-80-96518 （全国）
网址：www.hazq.com
21) 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
22) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深
南大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
23) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
24) 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务热线：95548
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联系人：吴忠超
公司网址：www.citicssd.com
25) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
公司网址：www.gf.com.cn
26) 民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：400-619-8888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
27) 方正证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
28) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：95565
29) 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
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法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
30) 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人： 李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
31) 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
32) 中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务咨询电话：95538
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
33) 平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：www.hfzq.com.cn
34) 华福证券有限责任公司
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注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
统一客户服务电话：0591-96326
公司网址：www.fhfzq.com.cn
35) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：王一彦
客户服务电话：95531 或400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
36) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
客户服务热线：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
37) 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
客户服务热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
38) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
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联系人：钱达琛
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
39) 光大证券股 份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
联系人：刘晨
公司网址：www.ebscn.com
40) 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：梅文烨
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
41) 华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
联系人：张曼
网址：www.hx168.com.cn
42）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
客服电话： 400-059-8888
联系人：李艳
公司网站：www.wy-fund.com
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43）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座180
法定代表人：沈伟桦
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
44）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com
46）上海好买基金销售有限 公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
47）上海天天基金销售有限公司
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com
48）深圳众禄基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
49）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
50）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
法定代表人：王莉
客服电话： 4009-200-022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
51）奕丰金融服务（深圳）有限公司
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注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
52）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
53）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人： 闫振杰
联系人：马林
客服电话： 400-8188-000
公司网站：www.myfund.com
54）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
55）北京恒天明泽基金销售有限公司
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注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
56）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：张蕾
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
57）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：张燕
网址：8.jrj.com.cn
59）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
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办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
60）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：何雪
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
61）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横 琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
62）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
63）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼1603
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办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimu.com
64）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
65）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
66）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
67）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
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29
法定代表人：彭运年
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
68）北京新浪仓石基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西 扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层518 室
办公地址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西 扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
69） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
70）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：金佶
汇付网站：https://tty.chinapnr.com
汇付客服热线：400-820-2819
71）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
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30
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理
销售本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
通 过 上 海 证 券 交 易 所 （ 以 下 简 称 “ 上 证 所 ” ） 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务
的上证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
（二）注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：安冬 、陆奇
（四）提供验资服务的会计师事务所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
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电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 基金的名称
本基金名称：新华行业周期轮换混合型证券投资基金。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
六 基金的投资目标
在有效控制风险的前提下， 通过把握行业周期轮换规律， 动态调整基金股票
资产在不同行业之间的配置比例， 力求实现基金净值增长持续地超越业绩比较基
准。
七 基金的投资方向
本 基 金 的 投 资 标 的 物 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 ， 以 及 其 他
经中国证监会批准的投资工具。 本基金股票的投资比例占基金资产的 60%—95%。
固定收 益类 资产 的投 资 比例占 基金 资产 的 5%-40%，具 体包 括国 债、 央行票 据、
金融债、 企业债、 公司债、 次级债券、 可转换公司债券、 短期融资券、 资产支持
证券、 可分离债、 债券回购、 银行存款等， 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的 其他 固定收 益类 金融工 具； 其中， 本基 金 保持 不低 于基金 资产 净值 5%的
现金或者到期日在一年以内的政府债券 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
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八 基金的投资策略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略， 即在通过深入分析宏观
经济周期、 估值水平、 政策导向以及市场情绪等因素以判断各大类资产配置比例
的基础上，借助本公司自行开发的“新华三维行业周期轮换模型（MVQ 模型） ” ，
寻找预期能够获得超额收益的行业，并重点配置其中优质上市公司的股票。
大类资产配置层面： 在调整资产配置比例时， 本基金重点考虑以下四个基本
因素： 一是宏观经济周期因素； 二是估值因素； 三是制度和政策的变化因素； 四
是市场情绪的因素。 其中宏观经济因 素主要考虑经济景气先行指数、 发电量、 货
币供应 量（M2 ） 、 产品 销售率 、新开 工项 目、 货运总 量、沿 海港 口货 物吞吐 量、
商品房销售面积、消费者预期指数、国房景气指数等；估值因素主要考虑沪深
300 的每股销售收入、 营业利润率、 折旧、 利 息费用、 净资产收益率、 国债基准
收益率； 政策因素主要考虑政策周期、 制度创新等； 情绪因素主要考虑新增开户
数等指标。
行业配 置层 面： 运用本 公司自 行开 发的 “新华 三维行 业周 期轮换 模型 （MVQ
模型） ” （即 M： 宏观 ；V： 估值；S：数 量化 统计规 律） ， 寻找预 期 能够获 得超
额收益的行业并进行重点配置。 该模型架构于宏观经济周期循环下的行业周期轮
换效应、 行业自身估值水平以及数量化统计规律三个维度之上。 其中， 作为行业
周期轮 换模型 的基 础， “宏观 经济周 期循 环下 的行业 周期轮 换效 应” 是本公 司依
据美林证券投资时钟的运作模式所进行的国内实证研究， 通过模拟各行业对宏观
经济周期所处阶段的不同敏感程度，结合货币和财政政策的变化对行业的影响，
发现国内行业周期轮换规律， 对经济周期循环下的景气行业进行中长期战略资产
配置。 在此基础上， 结合 “行业 自身估值水平” 并借助 “数量化统计规律” 筛选
出预期能够获得超额收益的行业，进行战术资产配置。
股票选 择层 面： 在通过 “新华 三维 行业 周期轮 换模型 （MVQ 模型 ） ” 筛选出
预期能够获得超额收益行业的基础上， 进一步采用财务分析 （盈利能力和持续经
营能力 等） 、 估值 模型 （绝对 估值和 相对 估值 等）和 其他定 性分 析（ 调研等 ）进
行上市公司综合投资价值评估， 挑选其中优质上市公司的股票构建本基金的投资
组合。
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债券投资层面： 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的
变化趋势， 采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略等积极投资策略， 力求 获
取高于业绩比较基准的回报。
资产支持证券投资层面： 在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价， 选择低估的品种进行投资。 五个方面包括信用因素、 流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素，
本基金采用信用矩阵方法来估计。
九 基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准：
80%×沪深300 指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率
本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深 300 指数是
由 上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威 性。
样本股 涵盖中 国 A 股 市场各 行业流 通市 值最 大、流 动性强 和基 本面 因素良 好的
300 家上 市公司 。适 合 作为本 基金的 业绩 比较 基准。1、代 表性 强， 并且不 易被
操纵； 沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市总市值的 65%左右。2、盈利能
力强； 沪深300 指数所 选取的300 只股票创造 了 近年上市公司80%以上的 净利润。
3、 流动性强；沪深 300 指数成份股2005 年以来的成交金额覆盖率为 55.21%。
选择上 证国 债指数 ，1 、考虑 到其 编制和 发布 有一定 的历 史，同 时作 为业绩
基准有 较高的 知名 度和 市场影 响力。2、 目前 没有交 易所、 银行 间统 一的债 券 指
数。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下， 履行相关程序， 并报中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果 本基金业绩比较基准所参照的指
数在未来不再发布时， 基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后， 依
据维护基金份额持有人合法权益的原则 ， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比
较基准的参照指数。
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十 基金的风险收益特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 基 金 资 产 整 体 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 债 券 型 基
金和货币市场基金，低于股票型基金。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ―― 中国 工商银行股 份 有 限 公 司 根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 108,138,106.37 70.30
其中： 股票 108,138,106.37 70.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,793,083.81 26.52
7 其他各 项资 产 4,888,245.47 3.18
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8 合计 153,819,435.65 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
5,013,200.00 3.44
B 采矿业
17,725,445.23
12.16
C 制造业
74,271,894.46 50.97
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
2,093,592.23 1.44
F 批发和 零售 业
4,860,000.00 3.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
1,143,000.00 0.78
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,331,002.45 1.60
J 金融业
76,272.00 0.05
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
623,700.00 0.43
合计
108,138,106.37 74.21
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002716 金贵银 业 300,000 6,942,000.00 4.76
2 600760 *ST 黑豹 259,996 5,012,722.88 3.44
3 000748 长城信 息 200,000 4,062,000.00 2.79
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4 002075 沙钢股 份 199,960 3,523,295.20 2.42
5 002745 木林森 80,000 2,919,200.00 2.00
6 600547 山东黄 金 79,923 2,917,988.73 2.00
7 600988 赤峰黄 金 180,000 2,775,600.00 1.90
8 002683 宏大爆 破 300,000 2,664,000.00 1.83
9 603799 华友钴 业 70,000 2,461,900.00 1.69
10 000878 云南铜 业 200,000 2,362,000.00 1.62
（四） 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金本报告期内未持有债券。
（五） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本报告期末无资产支持证券投资。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本报告期末本基金无贵金属投资。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
3、 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资
（十一）投资组合报告附注
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1、 本 报告期 ，本 基金 投资的 前十名 证券 的发 行主体 没有出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 141,144.72
2 应收证 券清 算款 4,718,724.43
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,828.34
5 应收申 购款 20,547.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,888,245.47
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002075 沙钢股 份 3,523,295.20 2.42
重大事 项停
牌
2 000748 长城信 息 4,062,000.00 2.79
重大资 产重
组
3 002745 木林森 2,919,200.00 2.00
筹划重 大投
资
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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38
十 二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①- ③ ②- ④
2010.7.21-2010.12.31 14.40% 1.18% 11.40% 1.24% 3.00% -0.06%
2011.1.1-2011.12.31 -14.51% 1.12% -19.67% 1.04% 5.16% 0.08%
2012.1.1-2012.12.31 28.83% 1.2% 7.04% 1.02% 21.79% 0.18%
2013.1.1-2013.12.31 12.7% 1.16% -5.30% 1.11% 18.00% 0.05%
2014.1.1-2014.12.31 39.23% 0.89% 41.16% 0.97% -1.93% -0.08%
2015.1.1-2015.12.31 43.57% 2.51% 6.98% 1.99% 36.59% 0.52%
2016.1.1-2016.12.31 -13.11% 1.58% -8.16% 1.12% -4.95% 0.46%
自基金成立至今
2016.12.31
146.63% 1.49% 25.80% 1.26% 120.83% 0.23%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华行业周期轮换混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收
益率的历史走势对比图
(2010 年 7 月 21 日 至 2016 年 12 月 31 日)
新华行业周期轮换混合 型 证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要
39
注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的有关约定。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表未来表现。 投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 三 基金的费用概览
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日 基金 资产 净值 的 1.5%年费 率计 提。 管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产 中一 次性 支付 给基金 管理人 。若 遇法 定节假 日、 公 休假 等, 支付日 期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
上述“（ 一） 基金费用 的种类” 中第3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
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目。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》及其他有关法律法规的要求，对本 基金管理人于 2016 年 9 月 2 日刊登
的本 基金招募说明书 （ 《新华行业周期轮换混合型证券投资基金招募说明书 （更
新）》） 进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在 “重要提示” 中， 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2. 在 “三、 基金管理人” 中， 对有关基金管理人主要人员情况等信息进行
了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息。
5. 在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了本基金在销售机构申购、
赎回及最低持有份额的数额限制相关信息。
6. 在 “九、 基金的投资” 中， 更新了本基金投资组合报告的内容， 数据截
至时间为 2016 年 12 月 31 日。
7. 更新了“十、基金的业绩”的数据。
8. 在 “二十二、 其他应披露事项” 中， 披露了自 2016 年 7 月 22 日至 2017
年 1 月 21 日期间本基金的公告信息：
1.本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2.2016 年 8 月 24 日 新 华行业周期轮换混合型 证券投资基金 2016 年半
年度报告
3. 2016 年9 月2 日 新华 行业周期轮换混合型证券投资基金招募说明书
（更新）摘要及全文
4.2016 年9 月19 日 新华 基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加
交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续
费率优惠的公告
5.2016 年9 月21 日 新华 基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加
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北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 定 投 、 转 换
业务以及参加费率优惠活动的公告
6.2016 年9 月22 日 新华 基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金
通 过 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务 起 点 金 额 的
公告
7.2016 年10 月26 日 新 华行业周期轮换混合型证券投资基金2016 年第
3 季度报告
8. 2016 年 11 月 8 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增
加汇成基金为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
9. 2016 年 11 月 9 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加和
讯开展的基金申（认）购费率优惠活动的公告
10. 2016 年11 月28 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参
加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手
续费率优惠的公告
11. 2016 年11 月29 日 新 华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌 股
票估值方法的公告
12. 2016 年11 月29 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增
加汇付金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
13. 2016 年12 月22 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参
加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手
续费率优惠的公告
14. 2016 年12 月29 日 新 华基金关于参加中国邮政储蓄银行个人网上银
行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告
15. 2016 年12 月22 日 新 华基金管理股份有限公司参加中国工商银行股
份有限公司基金定期定额投资业务的优惠活动公告
16. 2016 年12 月29 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参
加 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 、 定 期 定 额 投 资 业 务 费 率 优
惠活动的公告
17. 2016 年 12 月 31 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2016
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年年度最后一个交易日 资产净值 揭示公告
18. 2017 年1 月7 日 新华 基金管理股份有限公司关于调整创金启富代销
的部分开放式基金申购金额下限的公告
19. 2017 年1 月7 日 新华 基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加
肯瑞特财富为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
20. 2017 年 1 月 17 日 新 华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股
票估值方法的公告
21. 2017 年1 月20 日 新华 行业周期轮换混合型 证券投资基金2016 年第
4 季度报告
新华基金管理股份有限公司
2017 年 3 月 6 日
