鹏 华 价 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 ○ 一 七年 二 月
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
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重 要 提 示
本基金经 2006 年 6 月 5 日中国证券监督管理委员会 下发的《关于同意 鹏华价值优势股
票型证券投资基金 （LOF ） 募集的批复》 （证监基金字[2006]105 号文） 核 准， 进行募集。 根
据相关法律法规， 本基金基金合同已于 2006 年7 月 18 日生效 ， 基金管理人于该日起正式开
始对基金财产进行运作管理。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本 招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写 ， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和 接受 ，并按 照《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证 监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自
己的基金产品。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明 书 更新部分 已经本基金 托管人复核 。本招募说 明书所载内 容截止日为 2017
年 1 月17 日 ，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月31 日（ 未经审计） 。
一 、 基 金 管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管 理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
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5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工 大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理、
中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有 限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
国信证券股份有限公司 副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
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理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本
资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生， 董事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group ）东方 汇理资产管理股份
有限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学 会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘 肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任 中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银行副处长， 负责
贷款管理和 运营，项目 涉及制造业 、能源、电 信、跨国并 购；2007 年 加入曼达林 投资顾 问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监 事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
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作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事，工商管 理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务 负责人。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任北京市金杜 （深圳） 律师事务所律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核 部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中国。 历任毕马威 （中国） 管理顾问公司咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事 ，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中 国。 历任 中国国
际金融有限公司经理 ， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限 公
司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办科
员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 （ 实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委
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员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限 公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基金基 金经理
谢书英女士， 国籍中国， 经济学硕士，9 年证券从业经验。 曾任职于高盛高华证券有限
公司投资银行部；2009 年 4 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、投资
经理助理，从事行业研究及投资助理相关工作，2014 年 4 月起担任鹏华金刚保本混合基金
基金经理，2015 年6 月起 兼任鹏华价值优势混合（LOF） 基金 基金经理，2016 年1 月起 兼任
鹏华文化传媒娱乐股票基金基金经理，2016 年9 月起兼任鹏 华增瑞混合基金基金经理。谢
书英女士具备基金从业资格。
本基金历任的基金经理：
2006 年 7 月至 2007 年 4 月
胡建平先 生
2007 年 4 月至 2015 年 6 月
程世杰先 生
2015 年 6 月 至本更新招募书截止日
谢书英女 士
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2014 年 4 月 起担任鹏华金刚保本混合基金基金经理；
2016 年 1 月 起兼任鹏华文化传媒 娱乐股票基金基金经理；
2016 年 9 月 起兼任鹏华增瑞混合基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
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冀洪涛先生， 鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理 。
王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、 鹏华品牌传承混合、 鹏华养老产业股票、 鹏华金鼎保本混合、 鹏华金城保本 混
合基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有 限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资总监。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华动力增长混
合(LOF) 、鹏 华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理， 鹏华中国 50 混合、鹏华 消
费领先混合 、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市 口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
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2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷 款和垫款总额
10.49 万亿元 ， 增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元，
增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增 长 6.09% ，其 中，利息净收入增长 4.65% ，手续费 及
佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入
比 26.98% ， 资本充足率 15.39% ，主要 财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建 设取得新进展， 综合性网点数量达1.45
万个， 综合营销团队2.15万个， 综合 柜员占比达到88% 。 启动 深圳等8 家分 行物理渠道全面 转
型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进
一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%， 较上年提 升7.55 个百 分点； 同
时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实 现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074 万 张，消费交易额2.22 万 亿元，多项核心
指标继续保持同业领先。金 融资产1,000 万以上 的私人银行客户数量增长23.08% ， 客户金融
资产总量增长32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销5,316 亿元， 承销额市场领先。资
产托管业务规模7.17 万 亿元， 增长67.36% ； 托管证 券投资基金数量和新增只数均为市场第一。
人民币国际清算网络建设再获突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上
海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本 集团先后获得国内外各类荣誉总计122 项，并独 家荣获美国《环球金融》杂
志“中国最佳银行” 、香 港《财资》杂志“中国最 佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国
最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志2015 年 “世界银行品牌1000 强 ” 中， 以一
级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015 年 度全球企业2000 强中位列 第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管运营处、 监
督稽核处等10 个职能处室 ，在上海设 有投资托管 服务上海备 份中心，共 有员工220余人。自
2007 年起， 托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计， 并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
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总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一 季度末， 中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳
托管银行” 。
三 、 相 关 服务 机 构
（ 一 ） 直销机 构
（1 ）鹏华基 金管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
法定代表人：何如
电话： （0755 ）82021233
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传真： （0755 ）82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com
（2 ）鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中 心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人：周樱
（ 二 ） 销售机 构
（1 ）银行销 售机构
1 ）中国建设 银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
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联系人：王未雨
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2 ） 中国工 商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588 （ 全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
联系电话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
3 ）中国农业 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
网址：www.abcchina.cn
4 ）交通银行 股份有限公司
注册（办公）地址：上 海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ）招商银行 股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：李建红
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电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 ）平安银行 股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人： 张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
7 ） 中国民 生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
联系人：穆婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
8 ）上海浦东 发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号
法定代 表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网站：www.spdb.com.cn
9 ） 中国光 大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大 大厦
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法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全国 ）
网址：www.cebbank.com
10 ） 广发银 行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：陈泾渭
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 ）北京银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
12 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址 ： www.cib.com.cn
13 ）中信银 行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座
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法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客服电话：95558
网站：bank.ecitic.com
14 ）华夏银 行股份有限公司
办公地点：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
联系人：董金
网站：www.hxb.com.cn
15 ）杭州银 行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址 ：www.hzbank.com.cn
16 ）宁波银 行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁 波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电话：96528 （ 上海、北京地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
17 ）浙商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 沈仁康
联系人：唐燕
客户服务 热线：95527
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传真：0571-87659554
公司网站：www.czbank.com
18 ）浙江民 泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星大道 168 号
法定代表人：江建法
客户服务电话：4008896521
联系人：刘兴龙
网址 ： www.mintaibank.com
19 ）上海银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
20 ）南京银 行股份有限公司
注册地址：江苏 省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
21 ）洛阳银 行股份有限公司
住所：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22 ）厦门银 行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银 行大厦
法定代表人：吴世群
联系人 ：刘冬阳
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16
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmccb.com
23 ）东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址： www.drcbank.com
24 ）中国邮 政储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：杨涓
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
25 ）江苏江 南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
（2 ） 券商 销售机构
1) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
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17
2) 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666 / 95521
联系人：朱雅崴
联系电话：021-38676666
网址：www.gtja.com
5) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
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18
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦
办公地址：上海市长柳路 36 号丁香 国际商业中心东塔
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281888
客户服务电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证券（山东）有限责任公司
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注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务热线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
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20
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
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21
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
16) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
17) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：胡永君
网址：www.cgws.com
18) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人：李玮
联系电话：021-20315290
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
19) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
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办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定 代表人：王少华
联系人： 汪嘉楠
客户服务电话：400-818-8118
传真：010-84183311
网址：www.guodu.com
20) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大 厦 4 楼
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大 厦 4 楼
法定代表人：曾小普
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
21) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：40086-96336 （上海地 区：962336）
网址：www.ctsec.com
22) 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
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客户服务热线 ：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
23) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
24) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
25) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
业务联系人 ：邵珍珍
联系电话：021-53686262
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24
网址：www.962518.com
26) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
27) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
28) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511
联系电话：021 －38637463
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
29) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
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办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
30) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
31) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
32) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
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26
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
33) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
34) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：蔡一兵
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客户服务热线：4008835316
网址：www.cfzq.com
35) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15、16、18 、19、20、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋 04 、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
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客户服务热线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
36) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电 信广场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋 18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
37) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系电话：0755-23838751
联系人：吴军
网址：www.firstcapital.com.cn
38) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755- 82570586
客户服务电话：4001-022-011
传真：0755-82960582
网址： www.zszq.com
39) 广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 主塔 19 层、20 层
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办公地址：广 州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人 ：梁 微
联系电话 ：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
40) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大 厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城 金融一街八号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人：沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
41) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 4 １楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
电话：0755－83199511
传真：0755－83199545
联系人：袁媛
咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
42) 浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
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电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
43) 华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 6 楼
法定代表人：林立
联系人：郑琢
联系电话：18627985979
客户服务电话：400-188-3888
传真：0755-82707700
网址：www.chinalions.com
44) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：苏江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
45) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华 侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
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46) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
47) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务咨询电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
48) 红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
49) 长城国瑞证券有限公司
注册地址： 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大 厦 17 楼
办公地址： 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大 厦 17 楼
法定代表人：王勇
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联系人：赵钦
联系电话：0592-5161642
客户服务电话：400-0099-886
传真： 0592-5161763
网址：www.gwgsc.com
50) 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表人：高颂
联系人：林文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
51) 华宝证券有限责任公司
注册地址 ：上海市浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
52) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
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32
53) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都 市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热线：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
54) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
55) 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：4006898888、95368
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
56) 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层
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33
法定代表：余政
联系人：赵明
电话：010 －85127622
服务热线：400 －619 －8888
公司网站：www.mszq.com
57) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省 外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
58) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
59) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
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34
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：http://www.ghzq.com.cn/
60) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层 01 单元
法定代表人： 赵立功
联系电话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人：王鹏宇
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
61) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
62) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：95399
传真：010-83561001
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35
网址： http://www.xsdzq.com.cn/
63) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
64) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电 大楼 三、四层
办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
65 ）天风证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
66 ）中国国 际金融股份有限公司
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注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
67 ）开源证 券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦 业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系电话：029-63387256
联系人：黄芳
网址：www.kysec.cn
68 ）中国民 族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
69 ）华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
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联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（3 ）期货公 司销售机构
1 ）中信建投 期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地 址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
2 ）中信 期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
（4 ）第三方 销售机构
1) 北京恒天 明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
联系电话：010-57756068
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38
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
2 ）北京增财 基金销售有限公司
住所：北京市西城区南 礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
3 ）北京展恒 基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
4 ）杭州数米 基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周嬿旻
网址：www.fund123.cn
5) 和讯信息 科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：于扬
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39
联系电 话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6 ）上海好买 基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
7 ）上海陆金 所资产管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
8 ）上海天天 基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9 ）上海长量 基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
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法定代表人： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
10 ）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
11 ）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
12 ）天相投 资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
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网址：www.txsec.com
13 ）珠海盈 米财富管理有限公司
住所： 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
14) 北京蛋卷 基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO，T2，B 座2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：翟相彬
联系电话：010-61840688
客服电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
15 ）北京汇 成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（ 三 ） 场内代销机构
具 有 中 国 证 监 会 认 定 的 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 风 险 控 制 要 求 的 深 交 所 会 员 单 位 可 以
办理本基金的场内申购、 赎回业务。 具体详见基金管理人于 2006 年 8 月 11 日发布的 《 鹏华
价值优势证券投资基金 （LOF ） 关于开放场内、 场外申购业务的公告》 ， 于 2006 年 9 月 13
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42
日发布的《鹏华价值优势证券投资基金（LOF ）关于开放场内、场外赎回业务的公告》。
（四）注册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（五）律师事 务 所
名称：北京市德恒律师事务所
注册（办公）地址 ：北京市西城区金融街 19 号 富凯大厦 B 座十二层
负责人：王丽
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：苏文静
经办律师：陈静茹、苏文静
(六） 会 计 师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
四、 基 金 的名 称
本基金名称： 鹏华价值优势混合 型证券投资基金（LOF ）
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五、 基 金 的运 作 方 式 及类 型
（一）本基金运作方式
上市 契约型开放式
（二）本基金类型
混合 型证券投资基金
六、 基 金 的投 资 目 标
本基金依托严格的研究流程和投资纪律， 强调运用相对估值分析方法， 发掘我国资本市
场国际接轨趋势下具备相对价值优势的中国企业，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、 基 金 的投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的各类股票、 债券、
央行票据、 权证、 资产证券化产品以及中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如有投资
需要可参与有价值的新股配售和增发。 法律法规或中国证监会以后允许本基金投资的其他金
融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
正常市场状况下，股票投资比例为 60% ～95% ， 债券投资比例为 0% ～35% ，权证的投
资比例为 0 ～3% ，现金或 到期日在 1 年以内的政府债券投资比例不低于 5% 。
八、 基 金 的投 资 策 略
（ 一 ） 投资策 略
本基金依托严格的研究流程和投资纪律， 强调运用相对估值分析方法， 通过广泛的估值
比较， 重点投资我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势 并兼具良好成长性的中国企
业。 具体而言， 本基金首先按照既有的研究流程和投资纪律进行行业配置和个股选择， 再运
用相对估值分析方法， 进行广泛的估值比较， 分析行业、 个股的合理估值区间， 深入发掘 行
业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会， 以此作为基金经理的投资线索以及
权重调整的重要依据 。
（ 二 ） 投资方 法 及 标准
1 、股票投资
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44
基金对于股票投资分为以下三个步骤：
第一步 按照 既有的研究流程进行行业景气周期分析并建立股票投资备选库 。
第二步 运用 P/E 、P/B 、PEG 、EV/EBITDA 等 相对估值分析方法，选择具有可 比性的
时段和市场， 通过广泛的估值比较， 分析行业、 个股的合理估值区间， 深入发掘行业和个股
层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会 。
第三步 基 金 经 理 将 行 业 和 个 股 的 相 对 价 值 优 势 作 为 投 资 线 索 以 及 权 重 调 整 的 重 要 依
据， 对于个股还要结合行业研究员基于实地调研、 财务分析等对公司盈利的持续性、 稳定性、
增长性以及资本回报率方面的研究成果， 在股票备选库的基础上选择兼具价值优势与良好成
长性的股票建立投资组合 。
2 、债券投资
在债券投资中， 通过降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的， 采取积极主动
的投资策略，谋取超额收益。
（ 三 ） 投资决 策 依 据及程 序
1 、决策依据
（1 ）国家有 关法律法规和基金合同的规定；
（2 ）宏观经 济环境、国家政策和市场周期分析；
（3 ）上市公 司的估值优势、盈利能力和资产质量。
2 、投资决 策程序
（1 ）投资决 策委员会首先确定基金投资阶段性的资产配置比例；
（2 ）行业研 究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等
途径，自下而上地筛选出具有可持续增长前景的上市公司股票加入本基金股票投资备选库 ；
（3 ）行业研 究小组所有的行业分析以及重点上市公司研究报告，必须应用相对估值分
析方法进行估值比较， 负责 定期提供主要国际市场的当前估值数据， 同时根据行业研究员的
要求寻找和提供特定时期的历史估值数据作为研究的基础 ；
（4 ）基金经 理负责将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依
据，选择兼具价值优势与良好成长性的股票建立投资组合 ；
（5 ）固定收 益小组与基金经理在投资决策委员会确定的资产配置比例范围内，根据久
期决策、收益率曲线配置、类属配置、个券选择等原则构建债券组合；
（6 ）基金经 理负责根据市场的变化，选择适当时机进行投资操作；
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45
（7 ）金融工 程师 负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩 评估；
（8 ）基金经 理对于投资决策委员会和风险管理人员均认为具有较大风险的投资品种必
须在规定的时间内进行调整；
（9 ）监察稽 核部对投资 交易的合法合规性进行监控。
九、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率 ×70%+ 中证 综合债指数收益率×30%
沪深 300 指 数选样科学客观， 行业代表性好， 流动性高， 抗操纵性强， 是目前市场上 较
有影响力的股票投资业绩比较基准。 中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面， 期限
构成宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，
选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时， 本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告， 但不需要召集基金
份额持有人大会。
十、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金为 混合型基金， 为证券投资基金中的中高风险品种。 长期平均的风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，低于股票基金。
十一、基 金的 投 资 组 合报 告 （ 未 经审 计 ）
本基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 已于 2017 年1 月 16
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2016 年12 月 31 日（ 未经审计） 。
1 、报告期末 基金资产组合情况
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46
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,672,813,257.43 86.46
其中：股票
1,672,813,257.43 86.46
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
260,289,470.11 13.45
8 其他资产
1,718,995.08 0.09
9 合计
1,934,821,722.62
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,012,475,497.64 54.59
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
37,917.66 0.00
E 建筑业 84,462,324.68 4.55
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 26,055,384.20 1.40
J 金融业 137,507,053.36 7.41
K 房地产业 56,882,113.98 3.07
L 租赁和商务服务业 106,846,048.46 5.76
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 16,924,902.24 0.91
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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47
Q 卫生和社会工作 50,422,976.00 2.72
R 文化、体育和娱乐业 181,189,580.53 9.77
S 综合 - -
合计 1,672,813,257.43 90.19
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 000651 格力电器 5,479,734 134,911,051.08 7.27
2 002343 慈文传媒 2,663,075 120,291,097.75 6.49
3 002400 省广股份 8,353,874 106,846,048.46 5.76
4 600885 宏发股份 2,470,093 78,919,471.35 4.26
5 002050 三花智控 5,931,194 65,480,381.76 3.53
6 300156 神雾环保 2,456,489 61,436,789.89 3.31
7 300144 宋城演艺 2,908,237 60,898,482.78 3.28
8 000333 美的集团 2,069,395 58,294,857.15 3.14
9 601328 交通银行 10,064,000 58,069,280.00 3.13
10 001979 招商蛇口 3,197,002 52,398,862.78 2.83
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细
注：无。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1）本期国 债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、 投资组合报告附注
（1 ）本基金 投资的前十 名证 券之慈 文传媒股份 有限公司（ 以下简称“ 公司” ）于 2016
年 12 月 16 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局 （本公告中称 “ 浙江证监局”） 作出
的 《关于对慈文传媒股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （ 〔2016〕 36 号， 以下简称 “ 《决
定书》” ） 。 现将《决定书》主要内容公告如下：
“你公司合并范围内控股子公司于2016 年4 月20 日就其投资 摄制的电视剧与湖南广播
电 视 台 卫 视 频 道 签 订 了 《 电 视 剧 中 国 大 陆 独 家 首 轮 播 映 权 转 让 协 议 》 ， 合 同 总 金 额 为 2.58
亿元，占你公司上年度经审计总收入的 30.14%，但是你公司未披露该重大经营合 同。
你公司的上述行为违反了 《上市公司信息披露管理办法》 第三十条、 第三十一条和第三
十三条的规定。 按照 《上 市公司信息披露管理办法》 第五十九条的规定， 现责令你公司作出
如下整改：
一、立即披露公司签订的上述重大经营合同。
二、加强相关法律法规学习，做好信息披露工作。
此外，你公司应及时披露本决定书，并于完成整改工作后 15 个工作日内向我局提交书
面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管
理委员会提出行政复议申请， 也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有 管辖权的人民法院
提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 ”
公司董事会对 《决定书》 提出的问题高度重视， 将针对上述问题认真进行核查、 分析和
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49
整改， 按照 《 决定书》 要求在规定时间内提交整改报告， 并根据相关规定及时履行信息披露
义务。
对该股票的投资决策程序的说明： 本基金管理人长期跟踪研究该股票， 从监管措施公告
中知悉， 相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。 对公司的财务状况及经营成果并
不产生重大实质性影响。 本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。 该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制 度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2 ） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 730,644.92
2 应收证券清算款 885,621.86
3 应收股利 -
4 应收利息 56,660.59
5 应收申购款 46,067.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,718,995.08
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 002400 省广股份 106,846,048.46 5.76 重大事项
（6 ）投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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50
十二、 基 金的 业 绩 （ 未经 审 计 ）
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保 证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示 （本报告中所列财务
数据未经审计） ：
成立时间
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2006 年7 月18 日 （基
金合同生效日）至
2006 年 12 月 31 日
49.93% 0.89% 24.09% 0.93% 25.84% -0.04%
2007 年 1 月1 日至
2007 年 12 月 31 日
131.64% 1.92% 102.06% 1.59% 29.58% 0.33%
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月 31 日
-52.53% 2.41% -47.68% 2.12% -4.85% 0.29%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
80.78% 1.61% 68.25% 1.42% 12.53% 0.19%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
-13.43% 1.27% -1.01% 1.10% -12.42% 0.17%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
-9.93% 1.12% -19.28% 0.94% 9.35% 0.18%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.37%
0.94% 5.27% 0.93% 4.10% 0.01%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
1.96%
1.08% 2.68% 0.94% -0.72% 0.14%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
46.15% 1.07% 34.46% 0.78% 11.69% 0.29%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日 19.24% 2.56% 17.03% 1.76% 2.21% 0.80%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日 -7.23% 1.56% -6.98% 0.98% -0.25% 0.58%
自基金合同生效日 318.96% 1.63% 179.01% 1.32% 139.95% 0.31%
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至 2016 年 12 月31
日
十 三 、 基 金的 费 用
（ 一 ） 与基金 运 作 有关的 费 用
1 、与基金运 作有关的 费用的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）基金财 产拨划支付的银行费用；
（4 ）基金合 同生效后的信息披露费用；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金合 同生效后的会计师费和律师费；
（7 ）基金的 证券交易费用；
（8 ）按照国 家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 和 本 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 法 律 文 件 的 规
定，按费用的实际支出金额支付，列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费 率计提。计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金 资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指
令，经基金 托管人复核 后于次月首 2 个工作日内从基金资 产中一次性 支付给基金 管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2 ）基金托 管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费 率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
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52
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指
令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ）本条第 1 款第（3 ） 至第（8 ）项 费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规、
中 国 证 监 会 的 规 章 及 相 关 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费
用。
（ 二 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、申购费
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基
金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
本基金采取金额申购的方式，场外、场内 的申购费率相同。
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单
一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户 特定 申购费率如下表：
申购金额 M （元） 特定申 购费率
M<50 万 0.60 ％
50 万≤M <250 万 0.60 ％
250 万≤M <500 万 0.60 ％
500 万≤M <1000 万 0.50 ％
M≥1000 万 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
53
M<50 万 1.50 ％
50 万≤M <250 万 1.20 ％
250 万≤M <500 万 0.75 ％
500 万≤M <1000 万 0.50 ％
M≥1000 万 每笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
场外、场内申购相关计算公式：
净申购 金额＝申购金额/ （1+ 申购费 率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值
场内申购份额保留到整数位， 计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资
者资金账户。
2 、转换费
具体转换费率、计算公式及转换业务规则等相关规定请查看基金管理人 的相关公告。
3 、赎回费
本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减， 具体费率如下：
持 有 年 限（Y ） 场外赎 回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。
场外、场内赎回相关计 算公式：
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回费用由 赎回申请人 承担，赎回 费总额的 25%归基金财产 ，75% 用于支付注册登记 费
和其他必要的手续费。
4 、基金管理 人可以在不 违反相关法 律、法规及 中国证监会 强制规定以 及不违反基 金 合
同约定的前提下调整上述费率及/ 或 收取方式，并应最迟于新的费率实施前 3 个工作日依照
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
54
《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新
的招募说明书中列示。
5 、基金管理 人可以在不 违反法律法 规规定及基 金 合同约定 的情形下根 据市场情况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部
门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 上述 基 金 申 购 费 率 、 基 金 转 换 费 率 和基
金赎回费率。
（ 三 ） 其他费 用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（ 四 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。募集期间发生的律师费、
会计师费、信息披露费以及其他费用不得从 基金财产中支付。
（ 五 ） 费用调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低
基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的
费率实施日前3 个工作日 在指定媒体上刊登公告。
（ 六 ） 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的规定， 结 合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金管理人原公告的
本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和净值
表现的截止日期。
2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、对“五、 相关服务机构 ” 部分内 容进行了更新。
4 、更新了“ 十一、基金的投资” 投 资组合报告内容，披露截止至 2016 年 12 月 31 日
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55
的数据。
5 、对“十二 、基金的业绩” 中的相 关内容做了更新。
6 、对“二十 四、其他应披露事项” 中的相关内容做了更新。
鹏华 基 金 管理 有 限 公 司
2017 年 2 月
