广发新兴产业精选灵活配置混合型
证券投资基金更新的招募说明书
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 银行 股 份有 限公 司
时 间： 二〇 一 七 年 三 月
【 重要 提示】
本基金 于2015年9月14日 经中国证监会证监许可[2015]2110号文准予募集注册 。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的 价值和 收益 作出 实质性 判断或 保证 ，也 不表明 投资于 本基 金没 有风险 。 中国 证监 会不
对基金的投资价 值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》及《基金合同》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年1月29日， 有关财务数据和净值表现截止日
为2016年12月31日。 目 录
第 一部 分
绪言............................................................ 1
第 二部 分
释义............................................................ 2
第 三部 分
基 金管 理人 ..................................................... 6
第 四部 分
基 金托 管人 .................................................... 12
第 五部 分
相 关服 务机构 .................................................. 14
第 六部 分
基 金的 募集 .................................................... 59
第 七部 分
基 金合 同的生 效 ................................................ 63
第 八部 分
基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 .................................... 63
第 九部 分
基 金的 投资 .................................................... 73
第 十部 分
基 金的 财产 .................................................... 86
第 十一 部分
基金 资产的 估值 .............................................. 88
第 十二 部分
基金 的收益 与分 配 ............................................ 93
第 十三 部分
基金 费用与 税收 .............................................. 95
第 十四 部分
基金 的会计 与审 计 ............................................ 97
第 十五 部分
基金 的信息 披露 .............................................. 98
第 十六 部分
风险 揭示 ................................................... 104
第 十七 部分
基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 ....................... 108
第 十八 部分
基金 合同的 内容 摘要 ......................................... 110
第 十九 部分
基金 托管协 议的 内容摘 要 ..................................... 125
第 二十 部分
对基 金份额 持有 人的服 务 ..................................... 134
第 二十 一部分
其 他应披 露事 项 ........................................... 136
第 二十 二部分
招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ................................. 145
第 二十 三部分
备 查文件 ................................................. 146
5-1
第 一部 分
绪言
《广发新兴产业精选 灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招
募说明书”或“本招募说 明书” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简
称 “ 《基金法》 ” ） 、 《公开 募集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“ 《运作办法 》 ” )、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “ 《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及《广发 新兴产业精选灵活配置
混合型 证券投资基金基金合同 》 （以下简称“基金合同” ）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发新兴产业精选 灵活配置混合型 证券投资基金（以下简 称“基金”或“本基
金” ） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或
者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经 中国证券监督管理委员会（以
下简称 “中国证监会” ） 注册。 基金合同是约定 《基金合同 》 当事人之间权利、 义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第 二部 分
释义
在本 招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、 招募说明书： 指 《 广发 新兴产业精选灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》 及其
定期的更新
2、基金或本基金：指 广发 新兴产业精选灵活配置 混合型证券投资基金
3、基金管理人：指 广发基金管理有限公司
4、基金托管人：指 中国 银行股份有限公司
5、 基金合同或本基金合同： 指 《 广发 新兴产 业精选 灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 广发新兴产业精选 灵活配置
混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、 基金份额发售公告： 指 《 广发新兴产业精 选灵活配置 混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十 次
会议通过， 自 2013 年6 月1 日起实施的 《中华人民共和国证 券投资基金法》 及颁布机关对其
不时做出的修订
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年6 月 8 日颁布、 同年7 月1 日实施的 《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年7 月7 日颁布、 同年 8 月8 日实施的 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行 业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担义 务的 法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
3
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境内 合法 登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管理 办法 》及相
关法律法规规定可以投资 于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律法 规或 中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份额 ，办 理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销 售机 构：指 广发 基金管 理有 限公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证监 会规 定的其
他条件 ，取得 基金 销售 业务资 格并与 基金 管理 人签订 了基金 销售 服务 代理协 议，代 为办 理基
金销售业务的机构
23、登 记业 务：指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务，具 体内 容包括 投资 人基金
账户的 建立和 管理 、基 金份额 登记、 基金 销售 业务的 确认、 清算 和结 算、代 理发放 红利 、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为广发 基金 管理有 限公 司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基 金账 户：指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人所 管理 的基金
份额余额及其变动情况的账户
26、基 金交 易账 户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售机 构买 卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
27、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条件 ，基 金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案 确认后予以公告的日期
29、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最长 不得 超过 3
个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作 日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
4
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n 日：指自T 日起第 n 个工作日(不包含T 日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、 《业务规则》 ： 指 《 广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基 金份额的行为
38、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金
份额的行为
39、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同规定 的条 件要求 将基 金份额
兑换为现金的行为
40、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照本 基金 合同和 基金 管理人 届时 有效公 告规 定的条
件，申 请将其 持有 基金 管理人 管理的 、某 一基 金的基 金份额 转换 为基 金管理 人管理 的其 他基
金基金份额的行为
41、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更所 持基 金份额
销售机构的操作
42、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期申 购日 、扣款
金额及 扣款方 式， 由销 售机构 于每期 约定 扣款 日在投 资人指 定银 行账 户内自 动完成 扣款 及基
金申购申请的一种投资方式
43、 巨额赎回： 指本基 金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超
过上一开放日基金总份额的 10%
44、元：指人民币元
45、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基 金资 产总 值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应收 申购 款及其
他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
5
49、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产净 值和 基金份
额净值的过程
50、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒介
51、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
6
第 三部 分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发 信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员。曾任广发证券投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
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孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务 总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司总 裁， 兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事长 ，南 方香 江
集团董 事长， 香江 集团 有限公 司总裁 。兼 任全 国政协 委员， 全国 妇联 常委， 中国女 企业 家协
会副会 长，广 东省 妇联 副主席 ，广东 省工 商联 副主席 ，广东 省女 企业 家协会 会长， 香江 社会
救助基 金会主 席， 深圳 市深商 控股集 团股 份有 限公司 董事， 广东 南粤 银行董 事，深 圳龙 岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任宁 波大 学教授 ，兼 任宁波
大学法 学院学 术委 员会 主任， 上海四 维乐 马律 师事务 所兼职 律师 ，绍 兴银行 独立董 事， 海尔
施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ，兼任 东北 制药 （集团 ）股份 有限 公司 及沈阳 化工股 份有 限公 司独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商 管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士，现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长，兼
任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
湖北省 分公司 业务 处长 、湖北 省国际 部总 经理 、汉口 分公司 总经 理， 太平保 险副总 经理 兼纪
委书记 ， 民安 保险 （中 国）有 限公司 副总 裁 ， 阳光财 产保险 股份 有限 公司总 裁，阳 光保 险集
团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总裁。
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2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长，广 东发展 银行 广州 分行世 贸支行 行长 、总 行资金 部处长 ，广 发基 金管理 有限公 司广 州分
公司总 经理、 市场 拓展 部副总 经理、 市场 拓展 部总经 理、营 销服 务部 总经理 、营销 总监 、市
场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任，广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理，广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行部 常务
副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金 科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、 广发鑫 享灵活 配置 混合 型证券 投资基 金基 金经
理、广 发鑫益 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金 经理 ，广发 国际 资产 管理有 限公司 董事 ，瑞
元资本 管理有 限公 司董 事。曾 任广发 证券 投资 自营部 副经 理， 中 国证 券监督 管理委 员会 发行
审核委 员会 发 行审 核委 员，广 发基金 管理 有限 公司投 资管理 部总 经理 、总经 理助理 ，广 发制
造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
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邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业 协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
李巍， 男， 中国籍， 理 学硕士，12 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基金业
从业证书，2005 年 7 月至 2010 年 6 月任职 于广发证券股份有限公司，2010 年 7 月起在 广发
基金管理有 限公司权益投资一部工作，2011 年 9 月 20 日起任广发 制造业精选混合基金的基
金经理，2013 年9 月9 日至 2015 年2 月16 日任广发核心精选混合基金的基金经理，2014 年
3 月 17 日起任广发策略优选混合基金的基金经理，2014 年 7 月 31 日起任广发主题领先混合
基金的基金经理，2015 年 1 月 14 日至 2016 年 5 月 29 日任权益投 资一部副总经理，2016 年
1 月 29 日起任广发新兴产业精选混合基金的基金经理，2016 年 3 月 21 日起任广发稳鑫保本
基金的基金经理，2016 年5 月30 日起任权益投资一部总经理。
王小松， 男， 中国籍， 经济学硕士，10 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基
金业从业证书，自 2007 年 7 月至 2009 年 9 月在联合证券有限责任公司投资银行总部从事投
行业务，2009 年10 月至2013 年5 月先后在华泰联合证券有限责任公司和国联安基金管理有
限公司任研究员，2013 年6 月起加入广发基金管理有限公司， 先后在研究发展部和权益投资
一部任研究员，2014 年 12 月 24 日起任广发 策略优选混合基金的基金经理，2015 年 2 月 17
日起任广发成长优选混合基金的基金经理，2015 年 6 月 13 日起任广 发内需增长混合基金的
基金经理，2016 年1 月29 日起任广发新兴产业精选混合基金的基金经理，2016 年12 月5 日
起任广发新常态混合基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 副总经 理易 阳方； 成员 ：权益 投资 总监刘 晓龙 ，权益 投资 一部总 经理 李巍，
研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理 的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四 、基 金管理 人承 诺
1、基金管理人承诺：
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
11
3、基金经理承诺：
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行 证券交易。
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度
基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。
内部控 制大纲 是对 公司 章程规 定的内 控原 则的 细化和 展开， 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指
导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内
部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金
绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、员
工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度的 基础 上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。
3、 建立以监察 稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线 。
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第 四部 分
基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟 壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证 券 、 基 金、
信托从 业经 验 ， 且 具有 海 外工作 、 学习 或培 训经 历 ，60 ％以 上的 员工 具有 硕 士以上 学位 或高 级职 称 。 为给
客户提 供专 业化 的托 管服 务，中 国银 行已 在境 内、 外分行 开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基 金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、基 金（ 一对 多 、
一对一 ） 、 社保 基金 、 保 险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构 、 券 商资 产管理 计划 、 信 托计 划、 企
业年金 、 银 行理 财产 品、 股权基 金、 私募 基金 、 资 金托管 等 门 类齐 全 、 产品 丰富 的 托管 业务 体系 。 在 国 内，
中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、 风险 分析 等增值 服务 ， 为 各类 客户 提供个 性化 的托管 增值 服务 ， 是 国内 领 先
的大型 中资 托管 银行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 534 只证 券投资 基金 ， 其中境 内基 金500 只，QDII 基金 34
只， 覆 盖了股 票型、 债券 型、 混 合型、 货币型 、 指 数型等 多种 类型 的基 金， 满足了 不同 客户 多元 化的 投资
理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉承 中国 银行 风
险控制 理念 ，坚 持“ 规范 运作、 稳健 经营 ”的 原则 。中国 银行 托管 业务 部风 险控制 工作 贯穿 业务 各环 节 ，
通过风 险识 别与 评估 、 风 险控制 措施 设定 及制 度建 设、 内 外部 检查 及审 计等 措施强 化托 管业 务全 员、 全面、
13
全程的 风险 管控 。
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先 后获 得 基 于
“SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”等国 际主 流内 控审 阅准 则的无 保留 意见 的审 阅报 告 。
2016 年， 中国 银行 继续 获 得了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双 准则 的内 部 控制审 计报 告 。 中 国银 行 托管
业务内 控制 度完 善， 内控 措施严 密， 能够 有效 保证 托管资 产的 安全 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相关 规定 ， 基金
托管人 发现 基金 管理 人的 投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的， 应 当
拒绝执 行 ， 及 时通知 基金 管理人 ， 并及 时向国 务院 证券监 督管 理机 构报 告。 基金托 管人 如发 现基 金管 理 人
依 据交易程 序已经生 效的投 资指令违 反法律、 行政法 规和其他 有关规定 ，或者 违反基金 合同约定 的, 应当
及时通 知基 金管 理人 ，并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
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第 五部 分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公 告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
15
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司 网站：www.boc.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广东 省 广 州天 河 北 路 大 都会 广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五 四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（4） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
16
公司网站：www.xyzq.com.cn
（5） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（6） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区 ）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（7） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666 、95521
公司网 站：www.gtja.com
17
（8） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（9） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真 ：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（10 ） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（11 ） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
18
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（12 ） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（13 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（14 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（15 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
19
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（16 ） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公 地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（17 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（18 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
20
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（19 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（20 ） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（21 ） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（22 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
21
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（23 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（24 ） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（25 ） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
22
（26 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（27 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（28 ） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（29 ） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
23
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（30 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（31 ） 公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（32 ） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（33 ） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
24
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基 金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（34 ） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（35 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（36 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人： 杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（37 ） 名称：长江证券股份有限公司
25
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（38 ） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532
公司网站：www.china-invs.cn
（39 ） 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（40 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
26
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41 ） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓 安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（42 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（43 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
27
（44 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（45 ） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（46 ） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服 电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（47 ） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
28
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（48 ） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（49 ） 名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（50 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（51 ） 名称：东莞证券股份有限公司
29
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（52 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（53 ） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（54 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
30
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（55 ） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（56 ） 名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（57 ） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址：上 海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（58 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
31
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（59 ） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（60 ） 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（61 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
32
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（62 ） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册 地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（63 ） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融 中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（64 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（65 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
33
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（66 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中 心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（67 ） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（68 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
34
客服热线：400-021-9898
公司网址 ：www.jfcta.com
（69 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（70 ） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（71 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人 ：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（72 ） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
35
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（73 ） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（74 ） 名称：北京创金启富投 资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（75 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
36
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（76 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（77 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（78 ） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
37
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（79 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中 区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义 层11-A ，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（80 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人 ：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（81 ） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦15B5( 西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（82 ） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
38
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（83 ） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（84 ） 名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（85 ） 名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
39
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（86 ） 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（87 ） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（88 ） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（89 ） 名称：北京微动利投资管理有限公司
40
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（90 ） 名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（91 ） 名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（92 ） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
41
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（93 ） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址 ：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（94 ） 名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（95 ） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（96 ） 名称：东莞银行股份有限公司
42
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电 话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（97 ） 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（98 ） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址 ：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（99 ） 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
43
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（100 ） 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（101 ） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（102 ） 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广 东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
44
（103 ） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（104 ） 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（105 ） 名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（106 ） 名称：上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
45
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（107 ） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（108 ） 名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区 钟园路728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（109 ） 名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636，境内 40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（110 ） 名称：广东华兴银行股份有限公司
46
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（111 ） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（112 ） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（113 ） 名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
47
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（114 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（115 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（116 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（117 ）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
48
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李 皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（118 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（119 ）名称：中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（120 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
49
联系人：程月艳; 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
（121 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（122 ）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（123 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（124 ）名称：鼎信汇金 （北京）投资管理有限公司
50
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼 1701 室
办公地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼 C 座1701 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（125 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（126 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（127 ）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
51
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（128 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（129 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通 东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（130 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王 英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（131 ）名称：天津银行股份有限公司
52
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站 ：www.bank-of-tianjin.com
（132 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（133 ）名称：首创证券 有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（134 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
53
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（135 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 大楼A 区17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（136）名称：上海华信证券有限责任 公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（137 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
54
（138 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（139 ）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（140 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（141 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区17 层
法定代表人：陈超
55
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（142）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（143）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港 合作区前湾一路1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（144 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
56
公司网址：www.ftol.com.cn
（145 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（146 ）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（147 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（148 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室
57
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可 根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 牟晋军
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
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名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
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第 六部 分
基 金的 募集
基金管 理人按 照《 基金 法》 、 《公开 募集 证券 投 资基金 运作管 理办 法》 、 《证券 投资基 金销
售管理 办法》 、基 金合 同及其 他有关 规定 募集 本基金 ，并于2015年9 月14日 经中国 证监 会证 监
许可[2015]2110号文准予募集注册 。
一、 基金 运作 方式
契约型开放式 。
二 、基 金 类型
混合 型证券投资基金。
三 、 基 金存续 期限
不定期。
四 、募 集方式 与 募 集期限
本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基
金自 2016 年1 月4 日至2016 年1 月25 日进行发售。 如果在此期间未达到本招募说明书第七
部分第 一款规 定的 基金 备案条 件，基 金可 在募 集期限 内继续 销售 ，直 到达到 基金备 案条 件。
基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间， 并及时公告。
本基金 认购 采取全 额缴 款认购 的方 式。基 金投 资者在 募集 期内可 多次 认购， 认购 一旦被
注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
基金发 售机 构对认 购申 请的受 理并 不代表 该申 请一定 生效 ，而仅 代表 发售机 构确 实接收
到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
五 、募 集场所
本基金 将通 过基金 管理 人的直 销网 点及基 金代 销机构 的代 销网点 向社 会公开 募集 。办理
开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之 发售公告 。
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六 、募 集对象
本基金 募集 对象为 符合 法律法 规规 定的可 投资 于证券 投资 基金的 个人 投资者 、机 构投资
者和合格境外 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
七 、基 金的最 低募 集份额 总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
八 、基 金份额 发售 面值、 认购 价格和 认购 费用
1、份额发售面值：人民币1.00元
2、认购价格：人民币1.00 元
3、认购费用 ：
本基金 对认 购设置 级差 费率， 认购 费率随 认购 金额的 增加 而递减 ，最 高认购 费率 不超过
1.2%，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，具体费率如下：
认购金额（M ） 认购费率
M ＜100 万元
1.2%
100 万元 ≤M＜300 万元
0.8%
300 万元 ≤M＜500 万元
0.2%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 认购 费用不 列入 基金财 产， 主要用 于基 金的市 场推 广、销 售、 注册登 记等 基金募
集期间发生的各项费用。
4、认购份额的计算
(1) 若投资者选择认购 本基金 ，认购份额的计算方法如下：
净认购金额 = 认购金额/ （1＋认购费率）
或，净认购金额＝认购金额－固定认购 费金额
认购费用 = 认购金额－净认购金额
或，认购费用 = 固定认购费金额
认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值
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认购费 用以 人民币 元为 单 位， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ，保留 小数 点后两 位； 认购份
额计算结果按照四舍五 入方法，保留小数点后 两位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产
承担。
例： 某投资人投资100,000 元认购本基金， 如果认购期内认购资金获得的利息为50元， 则
其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额=100,000/ （1+1.2% ）=98,814.23元
认购费用=100,000－98,814.23=1,185.77元
认购份额= （98,814.23+50 ）/1.00=98864.23份
即投资人投资100,000元认购本基金， 加上认 购资金在认购期内获得的利息50 元， 可得到
98,864.23 份基金份额。
九 、 投 资人对 基金 份额的 认购
1、 本基金的认购时间安排、 认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的
基金份额发售公告 。
2、认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
（1） 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
（2） 基金投资者在募集期内可多次认购， 认购一旦被注册登记机构确认， 就不再接受撤
销申请。
3、认购确认
基金发 售机 构 对认 购申 请的受 理并 不代表 该申 请一定 生效 ，而仅 代表 发售机 构确 实接收
到认购 申请。 认购 的确 认以注 册 登记 机构 的确 认结果 为准。 投资 者可 在基金 正式宣 告成 立后
到各销 售网点 查询 最终 成交确 认情况 和认 购的 份额。 若投资 者的 认购 申请被 确认为 无效 ，基
金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
4、认购限制
在募集期内， 除 《发售 公告》 另有规定,每一基金投资者 通过本公司网上交易系统每个基
金账户 首次认购的最低额为人民币 10 元 （含认购费） ， 追加认购 最低金额为10 元 （含认购费） ；
直销机构销售网点 （非网上交易系统） 每个基金账户认购的最低 金额为人民币50,000 元 （含
认购费） 。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以 各销售机构的业务规定为
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准。 已 在基金 管理 人销 售网点 有认购 本基 金记 录的投 资者不 受首 次认 购最低 金额的 限制 ，但
受追加 认购最 低金 额的 限制。 本基金 募集 期间 对单个 基金份 额持 有人 不设置 最高认 购金 额限
制。
十 、 首 次募集 期间 认购资 金利 息的处 理方 式
本基金 合同 生效前 ，基 金投资 者的 认购款 项只 能存入 专用 账户， 任何 人不得 动用 。 认购
资金在 募集期 形成 的利 息在本 基金合 同生 效后 折成投 资人认 购的 基金 份额， 归投资 人所 有。
利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
十 一 、 基金募 集期 间募集 的资 金存入 专 用 账户， 在基 金募集 行为 结束前 ，任 何人不 得动
用。
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第 七部 分
基金 合 同的生 效
一、基金合同生效的期间
本基金合同已于2016 年 1 月29 日生效， 自该日起， 本基金管理人正式开始管理本基金。
二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资金 数额
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元人民币 情形的， 基金管理人应在定期报告中予以披露； 连续六十个工
作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。
法律 法规另有规定时，从其规定。
第 八部 分
基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换
一、 申 购与赎 回的 场所
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理人 在招 募说明
书或其 他相关 公告 中列 明。基 金管理 人可 根据 情况变 更或增 减销 售机 构，并 予以公 告。 基金
投资者 应当 在 销售 机构 办理基 金销售 业务 的营 业场所 或按销 售机 构提 供的其 他方式 办理 基金
份额的申购与赎回。 本基金的销售机构包括：
1、本公司直销机构；
2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。
二、 申 购与赎 回的 开放日 及时间
1、开 放日及开放时间
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交易 所、 深圳证
券交易 所的正 常交 易日 的交易 时间， 但基 金管 理人根 据法律 法规 、中 国证监 会的要 求或 本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
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基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整， 但应 在实施 日前依 照《 信息
披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购，具体业务办 理时间在申
购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披
露办法》的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购或 者赎 回或者
转换。 投资人 在基 金合 同约定 之外的 日期 和时 间提出 申购、 赎回 或转 换申请 且登记 机构 确认
接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、 申 购与赎 回的 原 则
1、 “ 未知 价 ”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算；
2、 “ 金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循 “先进先出 ”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理人 必须 在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。
四 、申 购与赎 回的 数额限 制
1、 通过代销机构或基金管理人网上交易系统 （目前 仅对个人投资人开通） 每个基金账户
首次 最低 申购金额为10 元( 含申购费)人民币； 投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级
差详见各 销售机构网点公告。
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2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元（含申购费）人民币；已在直销
中心有认购 本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制 。
3、 基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、 转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基
金份额时， 注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。 各基金代理销售机构有不 同规定的，
投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。
4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。
五、 申 购与赎 回的 程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提出 申购 或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项，投 资人 交付 申购 款 项，申 购 成 立；本
基金登记机构确认基金份额时，申购生效 。
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；本 基金登 记机 构确认 赎回 时，赎 回生 效。 投
资人赎回申请 生效后， 基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管 理人 应以交 易时 间结束 前受 理 有效 申购 和赎回 申请 的当天 作为 申购或 赎回 申请日
(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的
有效申请，投资人 可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请 的确认 情况 。销 售机构 对 申购 、赎 回申 请的受 理并不 代表 申请 一定 生效 ，而 仅代 表销
售机构 确实接 收到 申请 。申购 、赎回 的确 认以 登记机 构的确 认结 果为 准。对 于申请 的确 认情
况，投 资者应 及时 查询 。因投 资 者怠 于履 行该 项查询 等各项 义务 ，致 使其相 关权益 受损 的，
基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果 。 若申购不 生效，
则申购款项退还给投资人。
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六、 申 购费 率 、赎 回费 率
1、申购费率
（1） 本基金对申购设置级差费率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔
分别计算。具体费率如下：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元
1.5%
100 万元 ≤M＜300 万元
0.9%
300 万元 ≤M＜500 万元
0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
（2） 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。
（3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
2、赎回费率
赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担，在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收
取。
具体费率如下 ：
持有期限（N 为日历日）
费率
1 天≤N ＜7 天
1.5%
7 天≤N ＜30 天
0.75%
30 天≤N ＜1 年 0.50%
1 年≤N ＜2 年 0.30%
N≥2 年 0
其中，1 年指 365 天
赎回费计入基金财产的比例规则如下：
对持续 持有 少于 30 日 的投资 人收 取的 赎回费 ，将 全部 计 入基 金财产 ；对持 续持 有长于
30 日（含） 少于 90 日的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；
对持续持有长于 90 日 （含） 但少于 180 日 的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的
50% 计入基金财产； 对持续持有长于 180 日 （含） 的投资人， 应当将不低于赎回费总额的 25%
计入基金财产。未计入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
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3、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整申购、 赎回费率或
调整收 费方式 ，基 金管 理人依 照有关 规定 于新 的费率 或收费 方式 实施 日前依 照《信 息披 露办
法》有关规定在指定媒体上公告。
4、对 特定 交易方 式（ 如网上 交易 、电话 交易 等） ， 在不 违背法 律法 规规定 的情 况下，基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销 计划， 针对 基金 投资者 定期和 不定 期地 开展基 金促销 活动 。在 基金促 销 活动 期间 ，基
金管理 人可以 按中 国证 监会要 求履行 必要 手续 后，对 基金投 资者 适当 调低基 金申购 费率 和转
换费率。
七、 申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式
1、本基金申购份额的计算：
（申购份额的计算公式为：
净申购金额 = 申购金额/ （1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用= 申购金额- 净 申购金额
或，申购费用= 固定申购费金额
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
例： 某投资人投资 50,000 元申购本基金， 对应费率为 1.5% ， 假设申购当日基金份额净值
为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000/ （1+1.5% ）=49,261.08 元
申购费用=50,000－49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.016 ＝48,485.32 份
即： 投资者投资 50,000 元申购本基金， 对应费率为 1.5% ， 假设申购当日基金份额净值为
1.016 元，则可得到 48,485.32 份基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
采用 “份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额= 赎回份额?T 日基金份额净值
赎回费用= 赎回总金额? 赎回费率
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净赎 回金额= 赎回总金额 ? 赎回费用
例：某投资者赎回 10 万份 基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎 回费率为 0.5% ，假
设赎回当日 基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000× 1.213=121,300.00 元
赎回费用=121,300.00× 0.5%=606.50 元
净赎回金额=121,300.00 －606.50=120,693.50 元
即： 投资者赎回本基金 10 万份基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎回当日 基金份额
净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。
3、本基金基金份额净值的计算：
计算公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量。
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告 。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的 有效 份额为 净申 购金额 除以 当日的 基金 份额净 值， 有效份 额单 位为份 ，上 述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。
5、赎回金额的处理方式：
赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以当 日基金 份额 净值并 扣除 相应的 费用 ，赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、 申 购与赎 回的 注册登 记
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
3、 基金管理 人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并最迟
于开始实施前 3 个工作日在指定 媒介上公告。
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九、 拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法 找到合适的投资品种， 或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5 、6、7 项暂停申购情形且基金管理人决 定拒绝或暂停接受投资者
的申购 申请时 ，基 金管 理人应 当根据 有关 规定 在指定 媒介上 刊登 暂停 申购公 告。如 果投 资人
的申购 申请被 拒绝 ，被 拒绝的 申购款 项将 退还 给投资 人。在 暂停 申购 的情况 消除时 ，基 金管
理人应及时恢复申购业务的办理。
十、 暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的 情形 及处理
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金 注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
6、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上 述情 形且基 金管 理人决 定暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎回 款项 时，基
70
金管理 人应在 当日 报中 国证监 会备案 ，已 确认 的赎回 申请， 基金 管理 人应足 额支付 ；如 暂时
不能足 额支付 ，应 将可 支付部 分按单 个账 户申 请量占 申请总 量的 比例 分配给 赎回申 请人 ，未
支付部 分可延 期支 付， 并以后 续开放 日的 基金 份额净 值为依 据计 算赎 回金额 。若出 现上 述第
4 项所 述情形 ，按 基金 合同的 相关条 款处 理 。 基金份 额持有 人在 申请 赎回时 可事先 选择 将当
日可能 未获受 理部 分予 以撤销 。在暂 停赎 回的 情况消 除时， 基金 管理 人应及 时恢复 赎回 业务
的办理并公告。
十 一、 巨额赎 回的 情形 及 处理 方式
1、巨额赎回的认定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决定 全额 赎回或
部分延期赎 回。
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎 回申请 而进 行的 财产变 现可能 会对 基金 资产净 值造成 较大 波动 时，基 金管理 人在 当日
接受赎 回比 例不低 于上 一开放 日基 金总份 额 的 10%的 前提 下，可 对 其余赎 回申 请延期 办理 。
对于当 日的赎 回申 请， 应当按 单个账 户赎 回申 请量占 赎回申 请总 量的 比例， 确定当 日受 理的
赎回份 额；对 于未 能赎 回部分 ，投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选
择延期 赎回的 ，将 自 动 转入下 一个开 放日 继续 赎回， 直到全 部赎 回为 止；选 择取消 赎回 的，
当日未 获受理 的部 分赎 回申请 将被撤 销。 延期 的赎回 申请与 下一 开放 日赎回 申请一 并处 理，
无优先 权并以 下一 开放 日的基 金份额 净值 为基 础计算 赎回金 额， 以此 类推， 直到 全 部赎 回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3） 暂停赎回： 连续2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
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3、巨 额赎回的公告
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者招 募说 明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定 媒介 上
刊登公告。
十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案， 并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如 发生 暂停的 时间 为1日 ，基 金管理 人应 于重新 开放 日，在 指定 媒介上 刊登 基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、 如果发生暂停的时间超 过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基
金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重
新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
4、 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒介 连续刊 登基 金重 新开放 申购或 赎回 的公 告，并 在重新 开放 申购 或赎回 日公告 最近 一个
工作日的基金份额净值。
十 三、 基 金的 转换
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法 规 以及本 基金 合同的 规定 决定开 办本 基金与 基金 管理人
管理的 其他基 金之 间的 转换业 务，基 金转 换可 以收取 一定的 转换 费， 相关规 则由基 金管 理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。
十 四、 基金份 额的 转让
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人通 过中 国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基 金管理 人拟 受理 基金份 额转让 业务 的， 将提前 公告， 基金 份额 持有人 应根据 基金 管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
72
十 五、 基金的 非交 易过户
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情形 而产 生的非
交易过 户以及 登记 机构 认可、 符合法 律法 规的 其它非 交易过 户。 无论 在上述 何种情 况下 ，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承； 捐赠 指基金
份额持 有人将 其合 法持 有的基 金份额 捐赠 给福 利性质 的基金 会或 社会 团体； 司法强 制执 行是
指司法 机构依 据生 效司 法文书 将基金 份额 持有 人持有 的基金 份额 强制 划转给 其他自 然人 、法
人或其 他组织 。办 理非 交易过 户必须 提供 基金 登记机 构要求 提供 的相 关资料 ，对于 符合 条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十 六 、 转 托管
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基金 销售 机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
十 七 、 定 期定 额投资 计划
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人另 行规 定。投
资人在 办理定 期定 额投 资计划 时可自 行约 定每 期扣款 金额， 每期 扣款 金额必 须不低 于基 金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十 八 、 基 金的 冻结与 解冻 与质押
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以及 登记 机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
如相关 法律 法规允 许基 金管理 人办 理基金 份额 的质押 业务 或其他 基金 业务， 基金 管理人
将制定和实施相应的业务规则。
73
第 九部 分
基 金的 投资
一、 投 资目标
本基金力图把握中国经 济发展和结构转型环境 下新兴产业 的 投 资 机 会 ， 通 过 前 瞻 性 的 研
究布局 ，在控 制风 险并 保持基 金资产 良好 的流 动性的 前提下 ，力 争实 现基金 资产的 长期 稳健
增值。
二 、投资 范围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具， 包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
债券 等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行 票据、 地方政府债、 金 融债、 企业债、 公司债 、
次级债 、可转 换债 券、 分离交 易可转 债、 可交 换债券 、中小 企业 私募 债、中 期票据 、短 期融
资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等） 、 国 债期货 、 现金 以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将 其纳入投资范围。
本基金为混合型基金， 基金的投资组合比例为：股票 资产占基金资产的比例 为 0-95% ，
其中每 个交易 日日 终在 扣除国 债期货 和股 指期 货合约 需缴纳 的交 易保 证金后 ，现金 或到 期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 权证、 股指期货、 国债期货及其他金融工
具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金非现金资产中不低于 80% 的资产
将投资于 新兴产业主题相关的资产。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
三 、 投 资策略
（一）大类资产配置
本基金在宏观经济分析基础上， 结合政策面、 市场资金面， 积极把 握市场发展趋势， 根
据经济 周期不 同阶 段各 类资产 市场表 现变 化情 况，对 股票、 债券 和现 金等大 类资产 投资 比例
进行战略配置和调整。
74
（二） 股票投资策略
1、主题挖掘
本基金将重点挖掘中国经济发展和结构转型环境下 新兴产业的投资机会。
本基金 所谓 的 新兴 产业 包括信 息产 业、文 化传 媒、休 闲娱 乐、生 物医 药、智 能制 造、 高
端装备制造、 新能源及其应用产业、新材料、智能汽车、新兴消费等产业。
2、行业配置
新兴产 业方 面，本 基金 综合运 用各 种分析 方法 ，挑选 契 合 主题、 具有 良好成 长前 景的行
业进行重点投资。
本基金 将综 合分析 中国 经济发 展和 结构转 型方 向对不 同行 业的潜 在影 响、宏 观经 济环境
和国际 产业政 策以 及国 家的特 定产业 政策 和区 域政策 及其落 实情 况和 力度对 行业的 影响 ；分
析行业 内产品 的需 求空 间和成 长速度 、行 业的 技术发 展、需 求变 化以 及创新 程度， 以及 行业
在国内 发展动 态等 因素 ，判断 行业生 命周 期和 发展前 景；分 析行 业的 技术壁 垒和进 入壁 垒、
行业内 企业的 财务 状况 以及盈 利模式 等因 素， 判断行 业的竞 争环 境； 判断与 新兴产 业中 各行
业相对 投资价 值与 投资 时机， 从中挑 选出 具有 高成长 性的行 业， 同时 对相关 行业 进 行定 量综
合评价，确定行业配置比例。
传统产业方面， 本基金将主要通过 “自下而上” 的方法 筛选传统行业中具有 新增长动力、
未来发 展前景 较好 的 个 股进行 配置， 并结 合对 产业发 展规律 以及 产业 发展动 态的研 究， 进行
行业优化 。
3、股票配置
在主题契合和行业配置的基础上， 本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具，
自下而 上方式 精选 契合 本基金 主题， 具有 良好 成长性 和投资 潜力 的股 票构建 股票投 资组 合。
定性方 面，本 基金 将从 技术优 势、资 源优 势、 市场空 间和商 业模 式等 方面， 把握公 司盈 利能
力的质 量和持 续性 ，进 而判断 公司成 长的 可持 续性。 定量 方 面， 本基 金将主 要从财 务分 析与
估值分 析两个 方面 对上 市公司 的投资 价值 进行 综合评 价，精 选其 中具 有较高 成长性 和投 资价
值的上市公司构建股票组合。
（三）债券投资策略
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化 等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、久期配置策略
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本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率变化
的相关 因素进 行深 入的 研究， 分析宏 观经 济运 行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政
策、货 币政策 在内 的宏 观 经济 政策取 向， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线未来 的变化 趋势 做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。
3、个券选择策略
对于国 债、 央行票 据等 非信用 类债 券，本 基金 将根据 宏观 经济变 量和 宏观经 济 政 策的分
析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资品种； 对于信用类债券，
本基金 将根据 发行 人的 公司背 景、行 业特 性、 盈利能 力、偿 债能 力、 流动性 等因素 ，对 信用
债进行 信用风 险评 估， 积极发 掘信用 利差 具有 相对投 资机会 的个 券进 行投资 ，并采 取分 散化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
4、可转债投资策略
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上 涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持 证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
76
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（四）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2、权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 以套 期保值 为目 的，为 有利 于加强 基金 风险管
理。在 进行权 证投 资时 ，基金 管理人 将通 过对 权证标 的证券 基本 面的 研究， 并结合 权证 定价
模型寻 求其合 理估 值水 平，根 据权证 的高 杠杆 性、有 限损失 性、 灵活 性等特 性，通 过限 量投
资、优 化组合 等投 资策 略进行 权证投 资。 基金 管理人 将充 分 考虑 权证 资产的 收益性 、流 动性
及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
3、国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国 证监会的规定。
四 、 投 资决策 依据 和投资 程序
（一） 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、研究发展部根据自 身或者其他研究机构的 研究成果，构建股票备 选库，对拟投资对
77
象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3 、基金经理小组根据 投资决策委员会的投资 战略，根据投研联席会 议的决议，结合对
证券市 场、上 市公 司、 投资时 机的分 析， 拟订 所辖基 金的具 体投 资计 划，包 括：资 产配 置、
行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5 、根据决策纪要，基 金经理小组构造具体的 投资组合及操作方案， 交由中央交易部执
行。
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
7 、监察稽核部的绩效 评估与风险管理小组重 点控制基金投资组合的 市场风险和流动性
风险，定期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
五 、 业 绩比较 基准
中证 800 指数收益率×65%+中证全债指数收益率 ×35%
中证 800 指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况， 市场代 表性较强，
适合作 为本基 金股 票部 分的业 绩比较 基准 。 中 证全债 指数能 够较 好的 反映债 券市场 变动 的全
貌，适 合作为 本基 金债 券投资 的比较 基准 。 此 外，本 基金还 参考 预期 的大类 资产配 置比 例设
置了业绩比较基准的权重。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、 或今
后法律 法规 发生 变化 、或有 更适当 的、 更能 为市场 普遍接 受 的 业绩 比较基 准推出 、 或市 场
上 出现更加适用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在与基金托管人协商一致， 报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。
六 、 风 险收益 特征
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
七 、组合 限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1. 股票资产占基金资产的比例为 0-95% ；
2. 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于
78
基金资产净值 5％的现金或者 到期日在一年以内的政府债券；
3. 本基金持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
4. 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
5. 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
6. 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
7. 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 ％；
8. 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10 ％；
9. 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产 净值的20％；
10.本基金持有的同一 （ 指同一信用级别） 资 产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证
券规模的 10％；
11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10％；
12.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支
持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内
予以全部卖出；
13.基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金所
申报的股票数量不超 过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14. 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ；
15.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
16.本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
17. 本基金参与股指期货交易后，还须 遵守以下限制：
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入股 指期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 10% ；在
任何交 易日日 终， 持有 的买入 国债期 货和 股指 期货合 约价值 与有 价证 券市值 之和不 得超 过基
金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权
证、资 产支持 证券 、买 入返售 金融资 产（ 不含 质押式 回购） 等； 在任 何交易 日日终 ，持 有的
卖出期 货合 约价值 不得 超过基 金持 有的股 票总 市值的 20% ； 在任何 交 易日内 交易 （不包 括平
仓）的 股指 期货合 约的 成交金 额不 得超过 上一 交易日 基金 资产净 值 的 20%； 本基 金所持 有 的
79
股票市 值和买 入、 卖出 股指期 货合约 价值 合计 （轧差 计算） 应当 符合 基金合 同关于 股票 投资
比例的有关约定 ；
18. 本基金参与国债期货交易后，还须 遵守以下限制：
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入国 债期 货合约 价值， 不得 超 过 基金资 产净值 的 15% ；在
任何交 易日 日终， 持有 的卖出 国债 期货合 约价 值不得 超过 基金持 有的 债券总 市值 的 30% ；本
基金所 持有的 债券 （不 含到期 日在一 年以 内的 政府债 券）市 值和 买入 、卖出 国债期 货合 约价
值，合 计（轧 差计 算） 应当符 合基金 合同 关于 债券投 资比例 的有 关约 定；在 任何交 易日 内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
19.基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
20.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券 、期 货市场 波动 、上市 公司 合并、 基金 规模变 动等 基金管 理人 之外的 因素 致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约 定。 在 上述 期间 内，本 基金的 投资 范围 、投资 策略应 当符 合基 金合同 的约定 。 基 金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 投资 组合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的，在
不改变 基金投 资目 标、 不改变 基金风 险收 益特 征的条 件下， 本基 金可 根据法 律法规 规定 作出
调整，不需召开基金份额持有人大会审 议。
八 、 禁 止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1. 承销证券；
2. 违反规定向他人贷款或者提供担保；
3. 从事承担无限责任的投资；
4. 买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
5. 向其基金管理人、基金托管人出资；
6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7. 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管 理人运 用基 金财 产买卖 基金管 理人 、基 金托管 人及其 控股 股东 、实际 控制人 或者
80
与其有 重大利 害关 系的 公司发 行的证 券或 者承 销期内 承销的 证券 ，或 者 从事 其他重 大关 联交
易的， 应当符 合本 基金 的投资 目标和 投资 策略 ，遵循 基金份 额持 有人 利益优 先原则 ，防 范利
益冲突 ，建立 健全 内部 审批机 制和评 估机 制， 按照市 场公平 合理 价格 执行。 相关交 易必 须事
先得到 基金托 管人 同意 ，并按 法律法 规予 以披 露。重 大关联 交易 应提 交基金 管理人 董事 会审
议，并 经过三 分之 二以 上的独 立董事 通过 。基 金管理 人董事 会应 至少 每半年 对关联 交易 事项
进行审查。
如法律 法规或 监管 部门 取消上 述禁止 性规 定， 本基金 管理人 在履 行适 当程序 后可不 受上
述规定的限制。
九 、基 金管理 人和 基金经 理的 承诺
1、 本基金管理人承诺 严格遵守现行有效 的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规， 建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
81
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有 关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息；
（8） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之 便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（4）不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
十 、基 金投资 组合 报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行 股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2017 年 2 月 14 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。
1、期末基金资产配置组合
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 87,998,958.57 71.97
82
其中：股票 87,998,958.57 71.97
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 33,910,353.78 27.73
7 其他各项资产 358,199.71 0.29
8 合计 122,267,512.06 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
10,300,208.65
8.55
C 制造业 51,630,194.96 42.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
118,362.33 0.10
F 批发和零售业
4,655,520.00 3.86
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
21,054,119.18 17.48
J 金融业
240,553.45 0.20
K 房地产业
- -
83
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
87,998,958.57 73.04
(2) 报告期末按行业分类的 沪港通投资股票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、期末基金投资前十名股票
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 300033 同花顺 97,698 6,719,668.44 5.58
2 600409 三友化工 704,700 6,617,133.00 5.49
3 000951 中国重汽 463,853 6,238,822.85 5.18
4 000422 湖北宜化 768,600 6,110,370.00 5.07
5 300113 顺网科技 218,562 5,877,132.18 4.88
6 000636 风华高科 587,845 5,737,367.20 4.76
7 000606 *ST 易桥 500,000 5,690,000.00 4.72
8 600779 水井坊 296,200 5,660,382.00 4.70
9 002635 安洁科技 160,500 5,415,270.00 4.49
10 601699 潞安环能 669,105 5,386,295.25 4.47
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
84
本基金本报告期末未持有资产支持 证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、投资组合报告附注
（1）2015 年 8 月 18 日，同花顺网络信息股份有限公司（股票代码：300033）收到中国证
券监督管理委员会 《调查通知书》 （深证调查通字 15150 号） 。 因公司涉嫌违反证券期货法律
法规， 根据《 中华 人民 共和国 证券法 》的 有关 规定， 中国证 券监 督管 理委员 会决定 对公 司进
行立案调查。
2015 年 9 月 7 日，公 司收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚事先告知书》 （编
号：处罚字[2015]70 号 ） ，公司涉嫌非法经营证券业务。
截止本季度末， 公司尚未收到行政处罚决定书， 公司在 2015 年 9 月以来的每个月都会例行的
发布《关于股票存在 被实施暂停上市风险的提示性公告》 。
本基金 投资该 公司 的主 要原因 是：从 目前 的情 况看， 证监会 对公 司的 立案调 查对公 司盈 利不
产生重 大影响 ，公 司的 基本面 非常正 常， 是一 个下有 估值支 撑， 上有 空间和 弹性， 且市 场认
知还存在一定差距的优质互联网公司，看好其成长前景。
除上述 证券外 ，本 基金 投资的 前十名 证券 的发 行主体 本期未 出现 被监 管部门 立案调 查， 在本
报告编制日前一年内未受到公开谴责和处罚的情况。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 78,665.66
85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,739.02
5 应收申购款 271,795.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 358,199.71
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002635 安洁科技 5,415,270.00 4.49
重大事项
停牌
第 十部 分
基 金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2016 年 12 月 31 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
86
阶 段
净值增 长
率(1)
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率(3)
业绩比 较
基准收 益
率标准差
(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
自基金 合同 生效 起至 今 11.60% 0.81% 11.57% 0.77% 0.03% 0.04%
注：(1) 业 绩比 较基 准： 中 证 800 指数 收益 率×65%+ 中 证全债 指数 收益 率×35% 。
(2) 业绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2016 年 1 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日）
注：（1） 本基 金合 同生 效 日期 为 2016 年1 月29 日 ，至披 露时 点本 基金 成立 未满一 年。
（2） 本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效 后 6 个 月， 建仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同有 关规 定 。
第十 一 部分
基金 的财产
一 、基 金资产 总值
87
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
二 、基 金资产 净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三 、基 金财产 的账 户
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金 账户 、 证券 账 户以 及投资
所需的 其他专 用账户 。 开立的 基金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四 、基 金财产 的保 管和处 分
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金 销售 机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 登记 机构 和基金 销售机 构以 其自 有的财 产承担 其自 身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告 破 产等原 因进 行清算
的，基 金财产 不属 于其 清算财 产。基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权，不 得与 其固
有资产 产生的 债务 相互 抵销； 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不
得相互抵销。
88
第十 二 部分
基金 资产的 估值
一 、估 值日
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规规 定需 要对外
披露基金净值的非交易日。
二 、估 值对象
基金所 拥有 的股票 、债 券 、衍 生工 具 和银 行存 款本息 、应 收款项 、其 它投资 等资 产及负
债。
三 、估 值方法
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：
1、证券交易所 上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易所挂牌的市价 （收
盘价） 估值； 估值 日无 交易的 ，且最 近交 易日 后经济 环境未 发生 重大 变化或 证券发 行机 构未
发生影 响证券 价格 的重 大事件 的，以 最近 交易 日的市 价（收 盘价 ）估 值；如 最近交 易日 后经
济环境 发生了 重大 变化 或证券 发行机 构发 生影 响证券 价格的 重大 事件 的，可 参考类 似投 资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 。
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值 日在证券交易 所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2） 首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确 定公允价值， 在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同
一股票 的估值 方法 估值 ；非公 开发行 有明 确锁 定期的 股票， 按监 管机 构或行 业协会 有关 规定
确定公允价值。
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1） 对在 交易所 市场 上市交 易或 挂牌转 让的 固定收 益品 种（另 有规 定的除 外） ，选取第
三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2） 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
89
所含债 券应收 利息 后得 到的净 价进行 估值 ； 估 值日没 有交易 的， 且最 近交易 日后经 济环 境未
发生重 大变化 ，按 最近 交易日 债券收 盘价 减去 债券收 盘价中 所含 的债 券应收 利息得 到的 净价
进行估 值。如 最近 交易 日后经 济环境 发生 了重 大变化 的，可 参考 类似 投资品 种的现 行市 价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券， 按成本估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
6、 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
7、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采 用最近交易日结算价估值。
8、 国债期货合约以估值日的结算价估值。 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今后另有规定的， 从其规定。
9、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
10、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项， 按国 家最新
规定估值。
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对外予以公布。
四 、 估 值程序
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
90
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定 暂停估 值时 除外 。基金 管理人 每个 工作 日对基 金资产 估值 后， 将基金 份额净 值结 果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五 、 估 值错误 的处 理
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估 值错误类型
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或销 售机 构、或
投资人 自身的 过错 造成 估值错 误，导 致其 他当 事人遭 受损失 的， 过错 的责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损失 当事 人 (“ 受 损方”) 的直 接 损失按 下述 “估值 错误 处理原 则 ” 给予赔 偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担； 由于估 值错误 责任 方未
及时更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错 误责
任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造
成其他 当事 人的利 益损 失 (“ 受 损方”) ，则 估 值错误 责任 方应赔 偿受 损方的 损失 ，并在 其支
付的赔 偿金额 的范 围内 对获得 不当得 利的 当事 人享有 要求交 付不 当得 利的权 利；如 果获 得不
91
当得利 的当事 人已 经将 此部分 不当得 利返 还给 受损方 ，则受 损方 应当 将其已 经获得 的赔 偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现 后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失；
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时 ，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告 ， 并报中国证监会
备案 。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六 、 暂 停估值 的情 形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、中 国证监会和基金合同认定的 其它情形。
七 、 基 金净值 的确 认
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算， 基金 托管人
负责进 行复核 。基 金管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金资产 净值和 基金 份额
净值并 发送给 基金 托管 人。基 金托管 人对 净值 计算结 果复核 确认 后发 送给基 金管理 人， 由基
92
金管理人对基金净值予以公布。
八 、 特 殊情况 的处 理
1、 基金管理人按估值方法的第 9 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理；
2、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基金
管理人 和基金 托管 人虽 然已 经 采取必 要、 适当 、合理 的措施 进行 检查 ，但是 未能发 现该 错误
的，由 此造成 的基 金资 产估值 错误， 基金 管理 人和基 金托管 人可 以免 除赔偿 责任。 但基 金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
93
第十 三 部分
基金 的收益 与分配
一 、基 金利润 的构 成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二 、基 金可供 分配 利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。
三、 收 益分配 原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收
益分配比例不得低于 该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行 收
益分配；
2 、本基金收益分配方 式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可 选择现金红利或将
现金红 利自动 转为 基金 份额进 行再投 资； 若投 资者不 选择， 本基 金默 认的收 益分配 方式 是现
金分红；
3 、基金收益分配后基 金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基 准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、 每一基金份额享有同等分配权 ；
5、 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、 收 益分配 方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作日内在指定
媒介 公告并报中国证监会备案。
94
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过 15
个工作日。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用
基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小 于一定 金额 ，不 足于支 付银行 转账 或其 他手续 费用时 ，基 金登 记机构 可将基 金份 额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
95
第 十四 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付
96
给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及 相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失； 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 《基金合同》 生效前 的
相关费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费用 调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率 和 基金托
管费 率等相关费率。
调低基金管理费率 、基金托管费率 等费率，无需召开基金份额持有 人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
五 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
97
第十 五 部分
基金 的会计 与审 计
一 、基 金 的会 计政 策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表；
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。
二 、基 金的审 计
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。
98
第十 六 部分
基金 的信息 披露
一 、本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 相关法 律对 信息披 露的 方式、 登载 媒介、 报备 方式等 规定 发生变 化时 ，本
基 金从 其最新 规定 。
二 、信 息披露 义务 人
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，并 保证 所披露
信息的真 实性、准确性和完整性。
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金信 息通 过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “网站” ） 等媒介披露，
并保证 基金投 资者 能够 按照《 基金合 同》 约定 的时间 和方式 查阅 或者 复制公 开披露 的信 息资
料。
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人 、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。
本 基金 公开披 露的 信息采 用阿 拉伯数 字； 除特别 说明 外，货 币单 位为人 民币 元。
五 、公 开披露 的基 金信息
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公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
1、 《 基金 合同》 是界 定 《基金 合同 》当事 人的 各项权 利、 义务关 系， 明确基 金份 额持有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说 明 基金 产品 的特性 等涉及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提
供书面说明。
3、 基金托管协议是界定基金托管人和 基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在披 露招 募说明
书的当日登载于指定 媒介上。
（三） 《基金合同》生效公告
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日在 指定 媒介上 登载 《基金 合同 》生效
公告。
（四）基 金资产净值、基金份额净值
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当至 少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基金 份额 净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份
100
额累计净值登载在指定 媒介 上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的 计算方 式及 有关 申购、 赎回费 率， 并保 证投资 者能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定 媒介 上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年 度报告摘要登载在指定媒介 上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定 媒介上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予以
公告， 并在公 开披 露日 分别报 中国证 监会 和基 金管理 人主 要 办公 场所 所在地 的中国 证监 会派
出机构备案。
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响
的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》 ；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
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7、基金募集期延长；
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十 ；
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动超 过百 分之三
十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严重 行政 处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师 事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、 基金份额实施分类或类别发生变化；
27、基金推出新业务或服务；
28、 中国证监会或本基金合同 规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共 媒介 中 出现的 或者 在市场 上流 传的消 息可 能对基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
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（九）基金份额持有人大会决议
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备案 ，并 予以公
告。
（十） 投资于中小企业私募债券的信息披露
基金管 理人 应当在 基金 投资中 小企 业私募 债券 后两个 交易 日内， 在中 国证监 会指 定 媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
基金管 理人 应当在 季度 报告、 半年 度报告 、年 度报告 等定 期报告 和招 募说明 书（ 更新）
等文件中披露中小企业私 募债券的投资情况。
（十一） 投资资产支持证券信息披露
基金管 理人 应在基 金年 报及半 年报 中披露 其持 有的资 产支 持证券 总额 、资产 支持 证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管 理人 应在基 金季 度报告 中披 露其持 有的 资产支 持证 券总额 、资 产支持 证券 市值占
基金净 资产 的比例 和报 告期末 按市 值占基 金净 资产比 例大 小排序 的 前 10 名 资产 支持证 券 明
细。
（十二）投资股指期货相关公告
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明书 （更 新）等
文件中 披露股 指期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十三）投资国债期货相关公告
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明书 （更 新）等
文件中 披露国 债期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十 四）中国证监会规定的其他信息。
六 、信 息披露 事务 管理
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健 全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责管 理信 息披露
事务。
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与
格式准则的规定。
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基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定 媒介 上 披露信 息外 ，还可 以根 据需要 在其 他公共
媒介 披 露信息 ，但 是其 他公共 媒介不 得早 于指 定 媒介 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的专 业机 构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。
八 、暂 停或延 迟披 露基金 信息 的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或 延迟披露基金信息：
1、不可抗力；
2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
3、 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任
何情况；
4、法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。
104
第 十七 部分
风险 揭示
一 、 投 资于本 基金 的主要 风险
1、市场风险
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1） 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
发 生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3） 利率风险。 金融 市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影
响着债 券的价 格和 收益 率，影 响着企 业的 融资 成本和 利润。 基金 投资 于债券 ，其收 益水 平会
受到利率变化的影响。
（4） 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财务状况、
市场前 景、行 业竞 争、 人员素 质等， 这些 都会 导致企 业的盈 利发 生变 化。如 果基金 所投 资的
上 市公 司经营 不善 ，其 股票价 格可能 下跌 ，或 者能够 用于分 配的 利润 减少， 使基金 投资 收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
（5） 债券市场流动性风险。 由于银行间债券市场深度和宽度相对较低， 交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。
（6） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（7） 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这 与利率 上升 所带 来的价 格风险 （即 利率 风险） 互为消 长。 具体 为当利 率下降 时， 基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。
（8） 信用风险。 基金 所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到 期本息， 或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。
2、管理风险
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
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（1） 决策风险： 指基金投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金 资产造成的可能的损失；
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
3、 职业道德风险： 是 指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规 行为而可能导致的损
失。
4、流动性风险
在开放 式基 金交易 过程 中，可 能会 发生巨 额赎 回的情 形。 巨额赎 回可 能会产 生基 金仓位
调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
5、合规性风险
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基 金
合同有关规定的风险。
6、 投资管理风险： （1） 本基金为 混合 型基金， 其预期收益和风险均高于货币型基金、 债
券型基金， 而低于股票 型基金， 属于证券投资 基金中的 较高风险、 较 高收益的基金类型； （2）
选股方法、选股模型风险； （3）基金经理主观判断错误的风险； （4）其他风险。
7、投资于中小企业私募债券的风险
中小企 业私 募债的 发行 主体一 般是 信用资 质相 对较差 的中 小企业 ，其 经营状 况稳 定性较
低、外 部融资 的可 得性 较差， 信用风 险高 于大 中型企 业；同 时由 于其 财务数 据相对 不透 明，
提高了 及时跟 踪并 识别 所蕴含 的潜在 风险 的难 度。其 违约风 险高 于现 有的其 他信用 品种 ，极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。
8、投资股指期货的风险
（1） 基差风险。 标的 股票指数价格与股指期货价格 之间的价差被称为基差。 在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。
（2） 合约品种差异造 成的风险。 合约品种差 异造成的风险， 是指类 似的合约品种， 在 相
同因素 的影响 下， 价格 变动不 同。表 现为 两种 情况：1 ）价 格变 动的 方向相 反；2 ）价 格变 动
的幅度 不同。 类似 合约 品种的 价格， 在相 同因 素作用 下变动 幅度 上的 差异， 也构成 了合 约品
种差异的风险。
（3） 标的物风险。 股 指期货交易中， 标 的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
106
的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。
（4） 衍生品模型风险。 本基金在构建股指期货组合时， 可能借助模型进行期货合约的选
择。由 于模型 设计 、资 本市场 的剧烈 波动 或不 可抗力 ，按模 型结 果调 整股指 期货合 约或 者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。
9、投资国债期货的风险
国债期 货的 投资可 能面 临市场 风险 、基差 风险 、流动 性风 险。市 场风 险是因 期货 市场价
格波动 使所持 有的 期货 合约价 值发生 变化 的风 险。基 差风险 是期 货市 场的特 有风险 之一 ，是
指由于 期货与 现货 间的 价差的 波动， 影响 套期 保值或 套利效 果， 使之 发生意 外损益 的风 险。
流动性 风险可 分为 两类 ：一类 为流通 量风 险， 是指期 货合约 无法 及时 以所希 望的价 格建 立或
了结头 寸的风 险， 此类 风险往 往是由 市场 缺乏 广度或 深度导 致的 ；另 一类为 资金量 风险 ，是
指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
10、投资权证的风险
权证投 资可 能面临 市场 风险、 流动 性风险 、时 间价值 递减 风险等 。市 场风险 指标 的证券
的价格 波动使 得权 证的 价值发 生变化 的风 险； 流动性 风险可 分为 两类 ：一类 为流通 量风 险，
是指权 证 无法 及时 以所 希望的 价格建 立或 了结 头寸的 风险， 此类 风险 往往是 由市场 缺乏 广度
或深度 导致的 ；另 一类 为资金 量风险 ，是 指资 金量无 法满足 保证 金要 求，使 得所持 有的 头寸
面临被 强制平 仓的 风险 ；时间 价值递 减指 期权 的内在 特征之 一， 指随 着行权 日的来 临， 权证
的时间价值将逐步递减。
11、本基金特有的风险
本基金 是混 合型基 金， 既能投 资 股 票等权 益类 资产， 亦能 投资 债 券等 固定收 益类 金融工
具，因 此股票 市场 和债 券市场 的 变化 均会 影响 到本基 金的业 绩表 现。 基金管 理人将 发挥 专业
研究优势， 加强对市场、 上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究， 持续优化组合配置，
以控制特定风险。
12、 其他风险
（1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险 ；
（2） 因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；
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（4） 因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（5） 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险；
（7） 其他意外导致的风险。
二 、声明
1、投资人 投资于本基金，须自行承担投资风险 ；
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过 基金管理人指定的基金代销机
构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
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第十 八 部分
基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算
一、 《基金 合同 》的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、 关 于《 基金合 同》 变更的 基 金 份额持 有人 大会决 议自 表决通 过之 日起生 效， 生效后
方可执行， 通过之日起五日内报中国证监会备案， 生效之日起两个工作日内在指定媒介公告。
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三 、基 金财产 的清 算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责 基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和 确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
109
（4）制作清算报告；
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案 确认并公告；
（7）对基金财产进行分配 。
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告 。
四 、清 算费用
清算费 用是 指基 金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配
依据基 金财 产清算 的 分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所 欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六 、基 金财产 清算 的公告
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案 确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第十 九 部分
基金 合同的 内容 摘要
一、 基 金合同 当事 人及权 利义 务
（一 ）基金管理人
1、基金管理人简况
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人： 王志伟
设立日期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 1.2688 亿元
存续期限： 持续经营
联系电话：020-83936666
2、基金管理人的权利与义务
（1） 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
1）依法募集 资金；
2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独立运用并管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定 召集基金份额持有人大会；
6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基金
合同》 及国家 有关 法律 规定， 应呈报 中国 证监 会和其 他监管 部门 ，并 采取必 要措施 保护 基金
投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为 进行监督和处理；
9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金合
同》规定的费用；
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10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依 照法 律法规 为基 金的利 益对 被投资 公司 行使股 东权 利，为 基金 的利益 行使 因基金
财产投资于证券所产生的权利；
13）在 条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 、融券；
14）以 基金 管理人 的名 义，代 表基 金份额 持有 人的利 益行 使诉讼 权利 或者实 施其 他法律
行为；
15）选 择、 更换律 师事 务所、 会计 师事务 所、 证券经 纪商 或其他 为基 金提供 服务 的外部
机构；
16）在 符合 有关法 律、 法规的 前提 下，制 订和 调整有 关基 金认购 、申 购、赎 回、 转换和
非交易过户的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2） 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
1） 依法募集 资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专 业化的经营方式管理
和运作基金财产；
5） 建立健全内部风险 控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基
金财产 和基金 管理 人的 财产相 互独立 ，对 所管 理的不 同基金 分别 管理 ，分别 记账， 进行 证券
投资；
6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8） 采取适当合理的措 施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价 格的方法符合 《基金
合同》 等法律 文件 的规 定，按 有关规 定计 算并 公告基 金资产 净值 ，确 定基金 份额申 购、 赎回
的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11 ） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
112
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13）按 《基 金合同 》的 约定确 定基 金收益 分配 方案， 及时 向基金 份额 持有人 分配 基金收
益 ；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依 据《 基金法 》 、 《 基金合 同》 及其他 有关 规定召 集基 金份额 持有 人大会 或配 合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其 他相关资料 15 年以
上；
17）确 保需 要向基 金投 资者提 供的 各项文 件或 资料在 规定 时间发 出， 并且保 证投 资者能
够按照 《基金 合同 》规 定的时 间和方 式， 随时 查阅到 与基金 有关 的公 开资料 ，并在 支付 合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与 基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19）面 临解 散、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时， 及时 报告中 国证 监会并 通知 基金托
管人；
20）因 违反 《基金 合同 》导致 基金 财产的 损失 或损害 基金 份额持 有人 合法权 益时 ，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《基金 合同 》规定 履行 自己的 义务 ，基金 托管 人违反
《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22）当 基金 管理人 将其 义务委 托第 三方处 理时 ，应当 对第 三方处 理有 关基金 事务 的行为
承担责任；
23）以 基 金 管理人 名义 ，代表 基金 份额持 有人 利益行 使诉 讼权利 或实 施其他 法律 行为；
24） 基金在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生 效， 基金管理人承担
全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还
基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
( 二) 、基金托管人
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1、基金托管人简况
名称： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
成立时间：1983 年 10 月 31 日
批准设 立机 关和批 准设 立文号 ： 国 务院转 批中 国人民 银行 《关于 改革 中国银 行体 制的请
示报告》 （国发[1979]72 号）
组织形式 ：股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字【1998】24 号
2、基金托管人的权利与义务
（1） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人,的权利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产 ；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
3） 监督基金管理人对 本基金的投资运作， 如 发现基金管理人有违反 《基金合同》 及国家
法律法 规行为 ，对 基金 财产、 其他当 事人 的利 益造成 重大损 失的 情形 ，应呈 报中国 证监 会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户、为基金办理证券交易资金清算 ；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
（2） 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2） 设立专门的基金托 管部门， 具有符合要求 的营业场所， 配备足够 的、 合格的熟悉基 金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3） 建立健全内部风险 控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的
安全， 保证其 托管 的基 金财产 与基金 托管 人自 有财产 以及不 同的 基金 财产相 互独立 ；对 所托
管的不 同的基 金分 别设 置账户 ，独立 核算 ，分 账管理 ，保证 不同 基金 之间在 账户设 置、 资金
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划拨、账册记录等方面相互独 立；
4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管
理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对 基金 财务会 计报 告、 季 度、 半年度 和年 度基金 报告 出具意 见， 说明基 金管 理人在
各重要 方面的 运作 是否 严格按 照《基 金合 同》 的规定 进行； 如果 基金 管理人 有未执 行《 基金
合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15）依 据 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 及其他 有关 规定， 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合 基
金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面 临解 散、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时， 及时 报告中 国证 监会和 银行 监管机
构，并通知基金管理人；
19）因 违反 《基金 合同 》导致 基金 财产损 失时 ，应承 担赔 偿责任 ，其 赔偿责 任不 因其退
任而免除；
20）按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规和 《基 金合同 》规 定履 行 自己 的义务 ，基 金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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三、基金份额持有人
基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ，基 金投资
者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，
直至其 不再持 有本 基金 的基金 份额。 基金 份额 持有人 作为《 基金 合同 》当事 人并不 以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份 基金份额具有同等的合法权益。
1、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的 活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序规 则
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权代 表有 权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一 ）召开事由
1、 除法律法规， 或基 金合同， 或中国证监会 另有规定外， 当出现或 需要决定下列事由之
一 的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 ， 但法律法规要求提高该等报酬标准的除
外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略 （法律法规和中国证监会另有规定的除外） ；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ） 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份额持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人
大会；
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
2、 在不违反有关法律 法规和 《基金合同》 约 定， 并对基金份额持有 人利益无实质性不利
影响的 前提下 ， 以 下情 况可由 基金管 理人 和基 金托管 人协商 后修 改， 不需召 开基金 份额 持有
人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费 及其他应当由基金财产承担的费用 ；
（2）法律法规要求增加的基 金费用的收取；
（3） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围 内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率 或
117
变更收费方式 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6） 《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况；
（7） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（8）基金 推出新业务或服务；
（9） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
（二 ）会议召集人及召集方式
1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召集 。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金
管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持 有人大 会， 应当 向基金 管理人 提出 书面 提议。 基金管 理人 应当 自收到 书面提 议之 日起
10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理
人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金
份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书
面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议
的基金 份额持 有人 代表 和基金 管理人 ；基 金托 管人决 定召集 的， 应当 自出具 书面决 定之 日起
60 日内召开。
5、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 10% 以上 （含
10% ） 的基金份额持有 人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰。
118
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会 时间、地点、方式和权益登记日。
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者 必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额 持有人 大会 所采 取的具 体通讯 方式 、委 托的公 证机关 及其 联系 方式和 联系人 、书 面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监 督；如 召集 人为 基金托 管人， 则应 另行 书面通 知基金 管理 人到 指定地 点对表 决意 见的
计票进 行监督 ；如 召集 人为基 金份额 持有 人， 则应另 行书面 通知 基金 管理人 和基金 托管 人到
指定地 点对表 决 意 见的 计票进 行监督 。基 金管 理人或 基金托 管人 拒不 派代表 对书面 表决 意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 和监管 机关 允许的
其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现
场开会 时基金 管理 人和 基金托 管人的 授权 代表 应当列 席基金 份额 持有 人大会 ，基金 管理 人或
托管人 不派代 表列 席的 ，不影 响表决 效力 。现 场开会 同时符 合以 下条 件时， 可以进 行基 金份
额 持有人大会议程：
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并
119
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1） 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告；
（2） 召集人按基金合同 约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理
人）到 指定地 点对 书面 表决意 见的计 票进 行监 督。会 议召集 人在 基金 托管人 （如果 基金 托管
人为召 集人， 则为 基金 管理人 ）和公 证机 关的 监督下 按照会 议通 知规 定的方 式收取 基金 份额
持有人 的书面 表决 意见 ；基金 托管人 或基 金管 理人经 通知不 参加 收取 书面表 决意见 的， 不影
响表决效力；
（3 ）本人直接出具书 面意见或授权他人代表 出具书面意见的，基金 份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）；
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第 （2） 项 、 或者第 2 款第 （3）
项规定 比例的 ，召 集人 可以在 原公告 的基 金份 额持有 人大会 召开 时间 的三个 月以后 、六 个月
以内， 就原定 审议 事项 重新召 集基金 份额 持有 人大会 。重新 召集 的基 金份额 持有人 大会 应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
3、在 法律法规或监管机构允许 的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他
方式召 开，基 金份 额持 有人可 以采用 书面 、网 络、电 话、短 信或 其他 方式进 行表决 ，具 体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、 基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的， 在法律法规或监管机构允许 的前提
下 ，授权方式可以采用书面、网络、电话、短 信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
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五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改应 当在 基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基
金份额 持有人 作为 该次 基金份 额持有 人大 会的 主持人 。基金 管理 人和 基金托 管人拒 不出 席或
主持基金份额持有人大会，不影响基 金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓名 （或 单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决议，一般决 议须经参加大会的基金 份额持有人或其代理人 所持表决权的 50%
以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
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2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分
之二 以 上（含 三分 之二 ）通过 方可做 出。 除基 金合同 另有约 定外 ， 转 换基金 运作方 式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提交 符合 会议通
知中规 定的确 认投 资者 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 者， 表面 符合会 议通知 规定 的书
面表决 意见视 为有 效表 决，表 决意见 模糊 不清 或相互 矛盾的 视为 弃权 表决， 但应当 计入 出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表
决。
七、计票
1、现场开会
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 和代 理人中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召
集人授 权的一 名监 督员 共同 担 任监票 人； 如大 会由基 金份额 持有 人自 行召集 或大会 虽然 由基
金管理 人或基 金托 管人 召集， 但是基 金管 理人 或基金 托管人 未出 席大 会的， 基金份 额持 有人
大会的 主持人 应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣
布表决 结果后 立即 对所 投票数 要求进 行重 新清 点。监 票人应 当进 行重 新清点 ，重新 清点 以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。基金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督
122
的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒介上公告。如果采用通讯
方式进 行表决 ，在 公告 基金份 额持有 人大 会决 议时， 必须将 公证 书全 文、公 证机构 、公 证员
姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的 基金份 额持 有人 大会决 议对全 体基 金份 额持有 人、基 金管 理人 、基金 托管人 均有 约束
力。
九、 对 基金 份额持 有人 利益无 实质 不利影 响的 前提下 ， 本 部分关 于基 金份额 持有 人大会
召开事 由、召 开条 件、 议 事程 序、表 决条 件等 规定， 凡是直 接引 用法 律法规 或监管 规则 的部
分，如 将来法 律法 规或 监管规 则修改 导致 相关 内容被 取消或 变更 的， 基金管 理人经 与基 金托
管人协 商一致 报监 管机 关并提 前公告 后， 可直 接对本 部分内 容进 行修 改和调 整，无 需召 开基
金份额持有人大会审议。
三 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式
（一）基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）基金资产净值、基金份额净值的公告方式
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当至 少每周
公告一次基金资产净值和基金份 额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基金 份额 净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份
额累计净值登载在指定媒介上。
四 、基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算
123
（一 ） 《基金合同》的变更
1、 变更基金合同 涉及 法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基 金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 自 表决通 过之 日起生 效， 生效后
方可执行， 通过之日起五日内报中国证监会备案 ， 生效 之日起两个工作日内在指定媒介公告。
（二 ） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的；
3、 《基金合同》约定的 其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三 ）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清 算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案 确认并公告；
124
（7）对基金财产进行分配 。
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告 。
（四 ）清算费用
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六 ）基金财产清算的公告
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案 确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
五 、 争 议的 处理和 适用 的法 律
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交 中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁地 点为 北京 ，仲裁 裁决是 终局 性的 并对各 方当事 人具 有约 束力， 仲裁费 由败 诉方
承担。
争议处 理期 间，基 金合 同当事 人应 恪守各 自的 职责继 续忠 实、勤 勉、 尽责地 履行 基金合
同规定的义务，维护基金份额持有人 的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
六 、 基 金合 同存放 地和 投资 者取得 合同 的方式
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机构 的办 公场所
和营业场所查阅。
125
第 二十 部分
基金 托管协 议的 内容摘 要
一 、基 金托管 协议 当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人” ）
名称： 广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人: 王志伟
成立时间： 2003 年 8 月 5 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]91 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 1.2688 亿元人民币
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人” ）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
成立时间： 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
经营范 围： 吸收人 民币 存款； 发放 短期、 中期 和长期 贷款 ；办 理 结算 ；办理 票据 贴现；
发行金 融债券 ；代 理发 行、代 理兑付 、承 销政 府债券 ；买卖 政府 债券 ；从事 同业拆 借； 提供
信用证服务及担保； 代 理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务 ； 外汇存款； 外汇贷款 ；
外汇汇 款；外 汇兑 换； 国际结 算；同 业外 汇拆 借；外 汇票据 的承 兑和 贴现； 外汇借 款； 外汇
担保； 结汇、 售汇 ；发 行和代 理发行 股票 以外 的外币 有价证 券； 买卖 和代理 买卖股 票以 外的
外币有 价证券 ；自 营外 汇买卖 ；代客 外汇 买卖 ；外汇 信用卡 的发 行和 代理国 外信用 卡的 发行
及付款 ；资信 调查 、咨 询、见 证业务 ；组 织或 参加银 团贷款 ；国 际贵 金属买 卖；海 外分 支机
126
构经营 与 当地 法律 许可 的一切 银行业 务； 在港 澳地区 的分行 依据 当地 法令可 发行或 参与 代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间： 持续经营
二、 基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查
（一） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 《基金 合同 》的约 定， 建立相 关的 技术系
统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融 工具，
债券 等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行 票据、 地方政府债、 金 融债、 企业债、 公司债 、
次级债 、可转 换债 券、 分离交 易可转 债、 可交 换债券 、中小 企业 私募 债、中 期票据 、短 期融
资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等） 、 国 债期货 、 现金 以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
基金管 理人 应将拟 投资 的股票 库、 债券库 等各 投资品 种的 具体范 围提 供给基 金托 管人。
基金管 理人可 以 根 据实 际情况 的变化 ，对 各投 资品种 的具体 范围 予以 更新和 调整， 并通 知基
金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
2、对基金投融资比例进行监督：
（1）股票资产占基金资产的比例为 0-95% ；
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ；
（5）本基金持有的全 部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10% ；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
127
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10% ；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（10 ） 本基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得超 过该 资产支
持证券规模的 10% ；
（11 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支 持证 券， 不 得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资 产支持证券。基金持
有资产 支持证 券期 间， 如果其 信用等 级下 降、 不再符 合投资 标准 ，应 在评级 报告发 布之 日起
3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资 产净值
的 40% ；
（15 ）本基金持有单只中 小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（16 ）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（17 ）本基金参与股指期货交易后，还须 遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10% ；在
任何交 易日日 终， 持有 的买入 国债期 货和 股指 期货合 约价值 与有 价证 券市值 之和不 得超 过基
金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权
证、资 产支持 证券 、买 入返售 金融资 产（ 不含 质押式 回购） 等； 在任 何交易 日日终 ，持 有的
卖 出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；在任何交易日内交易（不包括平
仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；本基金所持有的
股票市 值和买 入、 卖出 股指期 货合约 价值 合计 （轧差 计算） 应当 符合 基金合 同关于 股票 投资
比例的有关约定；
（18 ）本基金参与国债 期货交易后，还须遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15% ；在
128
任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30% ；本
基金所 持有的 债券 （不 含到期 日在一 年以 内 的 政府债 券）市 值和 买入 、卖出 国债期 货合 约价
值，合 计（轧 差计 算） 应当符 合基金 合同 关于 债券投 资比例 的有 关约 定；在 任何交 易日 内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（19 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券 、期 货市场 波动 、上市 公司 合并、 基金 规模变 动等 基金管 理人 之外的 因素 致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之 日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 投资 组合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的，在
不改变 基金投 资目 标、 不改变 基金风 险收 益特 征的条 件下， 本基 金可 根据法 律法规 规定 作出
调整，不需召开基金份额持有人大会审议。
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金资 产净值
计算、 基金份 额净 值计 算、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定 、基金 收益分 配、 相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等进行复核。
（三） 基金 托管人 在上 述第（ 一） 、 （二 ）款 的 监督和 核查 中发现 基金 管理人 违反 法律法
规的规定、 《基金合同 》 及本协议的约定， 应 及时通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收 到
通知后 应及时 核对 确认 并以书 面形式 对基 金托 管人发 出回函 并改 正。 在限期 内，基 金托 管人
有权随 时对通 知事 项进 行复查 。基金 管理 人对 基金托 管人通 知的 违规 事项未 能在限 期内 纠正
的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
（四） 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》 及本协议的规
定，应 当拒绝 执行 ，及 时通知 基金管 理人 ，并 依照法 律法规 的规 定及 时向中 国证监 会报 告。
基金托 管人发 现基 金管 理人依 据交易 程序 已经 生效的 指令违 反法 律法 规和其 他有关 规定 ，或
者违反 《基金合同》 、 本协议约定的， 应当及 时通知基金管理人， 并 依照法律法规的规定及时
向中国证监会报告。
（五） 基金 管理人 应积 极配合 和协 助基金 托管 人的监 督和 核查， 包括 但不限 于： 在规定
129
时间内 答复基 金托 管人 并改正 ，就基 金托 管人 的疑义 进行解 释或 举证 ，对基 金托管 人按 照法
规要求 需向中 国证 监会 报送基 金监督 报告 的， 基金管 理人应 积极 配合 提供相 关数据 资料 和制
度等。
三、 基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查
1、 在本协议的有效 期内， 在不违反公平、 合 理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律
法规及 其行业 监管 要求 的基础 上，基 金管 理人 有权对 基金托 管人 履行 本协议 的情况 进行 必要
的核查 ，核查 事项 包括 但不限 于基金 托管 人安 全保管 基金财 产、 开设 基金财 产的资 金账 户、
证券账 户、期 货结 算账 户以及 投资所 需的 其他 专用账 户、复 核基 金管 理人计 算的基 金资 产净
值和基 金份额 净值 、根 据基金 管理人 指令 办理 清算交 收、相 关信 息披 露和监 督基金 投资 运作
等行为。
2、 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无正当
理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金
合同》 及本协 议有 关规 定时， 应及时 以书 面形 式通知 基金托 管人 限期 纠正， 基金托 管人 收到
通知后 应及时 核对 并以 书面形 式对基 金管 理人 发出回 函。在 限期 内， 基金管 理人有 权随 时对
通知事 项进行 复查 ，督 促基金 托管人 改正 。基 金托管 人对基 金管 理人 通知的 违规事 项未 能在
限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
四、 基 金财产 保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金财 产，未 经基 金管理 人的 合法合 规指 令或法 律法 规、 《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货结算账户及投资所需
的其他专用账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
130
5、 除依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合 同》 及其他有关法律法规规定外， 基金托管
人不得委托第三人托管基金财 产。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份 额持有 人人 数符 合《基 金法》 、 《 运作办 法》等 有关规 定的 ，由 基金管 理人在 法定 期限
内聘请 具有从 事相 关业 务资格 的会计 师事 务所 对基金 进行验 资， 并出 具验资 报告， 出具 的验
资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。
2、 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金
银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设 和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、 基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。 本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保 管和使 用。 本基 金的一 切货币 收支 活动 ，包括 但不限 于投 资、 支付赎 回金额 、支 付基
金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
3、 本基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不得假 借本 基金 的名义 开立其 他任 何银 行账户 ；亦不 得使 用本 基金的 银行账 户进 行本
基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进 行定期存款投资的账户开设和管理
基金管 理人 以本基 金名 义在基 金托 管人认 可的 存款银 行的 指定营 业网 点开立 存款 账户，
基金托 管人负 责该 账户 银行预 留印鉴 的保 管和 使用。 在上述 账户 开立 和账户 相关信 息变 更过
程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、 基金托管人应当代表本基金， 以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算
有限责任公司开设证券账户。
2、 本基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不 得出 借或 转让 本基金 的证券 账户 ，亦 不得使 用本基 金的 证券 账户进 行本基 金业 务以
外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算 有限责任公司开立结算备付金账户，
131
用于办 理基金 托管 人所 托管的 包括本 基金 在内 的 全部 基金在 证券 交易 所进行 证券投 资所 涉及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限责任公司的规定执行。
4、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 涉及相关
账户的 开设、 使用 的， 若无相 关规定 ，则 基金 托管人 应当比 照并 遵守 上述关 于账户 开设 、使
用的规定。
（六）债券托管专户的开 设和管理
基金合 同生 效后， 基金 管理人 负责 以基金 的名 义申请 并取 得进入 全国 银行间 同业 拆借市
场的交 易资格 ，并 代表 基金进 行交易 ；基 金托 管人负 责以基 金的 名义 在中央 国债登 记结 算有
限责任 公司开 设银 行间 债券市 场债券 托管 账户 ，并代 表基金 进行 银行 间债券 市场债 券和 资金
的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财 产投 资的实 物证 券、银 行定 期存款 存单 等有价 凭证 由基金 托管 人负责 妥善 保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的 重大合同及有关凭证的保管
基金托 管人 按照法 律法 规保管 由基 金管理 人代 表基金 签署 的与基 金有 关的重 大合 同及有
关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的
原件提 交给基 金托 管人 。除本 协议另 有规 定外 ，基金 管理人 在代 表基 金签署 与基金 有关 的重
大合同 时应保 证基 金一 方持有 两份以 上的 正本 ，以便 基金管 理人 和基 金托管 人至少 各持 有一
份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
五、 基 金资产 净值 计算和 会计 核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、 基金资产净值是指基金资产 总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、 基金管理人应每开 放日对基金财产估值。 估值原则应符合 《基金 合同》 、 《证券投资 基
金会计 核算业 务指 引》 及其他 法律法 规的 规定 。用于 基金信 息披 露的 基金资 产净值 和基 金份
额净值 由基金 管理 人负 责计算 ，基金 托管 人复 核。基 金管理 人应 于每 个开放 日结束 后计 算得
出当日 的该基 金份 额净 值，并 在盖章 后以 双方 约定的 方式发 送给 基金 托管人 。基金 托管 人应
对净值 计算结 果进 行复 核，并 以双方 约定 的方 式将复 核结果 传送 给基 金管理 人，由 基金 管理
132
人对外公布。月末、年 中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（二）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合同》 生效 后，应 按照 双方约 定的 同一记 账方 法和会
计处理 原则， 分别 独立 地设置 、登记 和保 管基 金的全 套账册 ，对 双方 各自的 账册定 期进 行核
对，互 相监督 ，以 保证 基金财 产的安 全。 若双 方对会 计处理 方法 存在 分歧， 应以基 金管 理人
的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管 理人 和基金 托管 人应定 期就 会计数 据和 财务指 标进 行核对 。如 发现存 在不 符，双
方应及时查明原因并纠正。
六、 基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每 半年 度最后 一个 交易日 的基 金份额 持有 人名册 ，基 金管理 人应 在每半 年度 结束后
5 个工 作日内 定期 向基 金托管 人提供 。对 于基 金募集 期结束 时的 基金 份额持 有人名 册 、 基金
权益登 记日的 基金 份额 持有人 名册以 及基 金份 额持有 人大会 登记 日的 基金份 额持有 人名 册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金托 管人 应妥善 保管 基金份 额持 有人名 册。 如基金 托管 人无法 妥善 保存持 有人 名册，
基金管 理人应 及时 向中 国证监 会报告 ，并 代为 履行保 管基金 份额 持有 人名册 的职责 。基 金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
133
七、 争 议解决 方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二） 基金 管理人 与基 金托管 人之 间因本 协议 产生的 或与 本协议 有关 的 争议 可通 过友好
协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的， 则
任何一 方有权 将争 议提 交位于 北京的 中国 国际 经济贸 易仲裁 委员 会， 并按其 时有效 的仲 裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
八、 托 管协议 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算
（一）托管协议的变更
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行变更 。变 更后的 新协 议，其 内容 不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备 案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、 《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管 理人 和基金 托管 人应按 照《 基金合 同》 及有关 法律 法规的 规定 对本基 金的 财产进
行清算。
134
第 二十 一部分
对 基金份 额持 有人的 服务
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一 、持 有人注 册登 记服务
基金管 理人 担任 基 金注册 登记 机构， 为基 金份额 持有 人提供 注册 登记服 务， 配备安 全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金份 额持有 人办 理基 金账户 业务、 基金 份额
的登记、 权益分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发、 基金交易份额的清算过户等服务。
二 、持 有人交 易记 录查询 及邮 寄服务
1、基金交易确认服务
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 代理人 应根 据在 代销网 点进行 交易 的基
金份额持有人的要求进行成交确认。
2、定期对账单邮寄服务
基金交 易对 账单分 为季 度对账 单和 年度对 账单 ，记录 该基 金份额 持有 人最近 一季 度或一
年内所 有申购 、赎 回等 交易发 生的时 间、 金额 、数量 、价格 以及 当前 账户的 余额等 。季 度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送，
年度对 账单 在每年 度结 束后 20 个工 作日内 对 所有基 金份 额持有 人以 书面或 电子 邮件形 式寄
送。
3、基金份额持有人交易记录查询服务
本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心( 包 括 电 话 呼 叫 中 心 和 网 站 账 户 自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。
三 、信 息定制 服务
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服
135
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基 金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站账户自动查询系统）办理资料变更。
四 、信 息查询
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center ） 查询客户基金账户信息； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金申 购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。
五 、投 诉受理
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工座 席、 书信、
电 子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和代 销机 构所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。
六 、服 务联系 方式
1、客户服务中心
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费） ，该电话可转人工服务。
传真：020-34281105
2、互联网网站
公司网址：http://www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
136
第 二十 二部分
其 他应披 露事 项
1、 本基金管理人于2016 年7 月29 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告，本公司决定自 2016 年 7 月 29 日起 通过万得投顾代理销售以下基金：广发轮动配置
混合型 证券投 资基 金、 广发聚 鑫债券 型证 券投 资基金 、广发 聚优 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、 广发美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发成长优选灵活配置混合型证券投
资基金 、广发 趋势 优选 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 集利 一年 定期开 放债券 型证 券投
资基金、 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 （人民币份额） 、 广 发全球 医疗保健指数证券
投资基金 （人民币份额 ） 、 广发集鑫债券型证 券投资基金、 广发天天 利货币市场基金、 广发主
题领先 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发竞 争优势 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发新
动力混 合型证 券投 资基 金、广 发聚祥 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发逆 向策略 灵活 配置
混合型 证券投 资基 金、 广发中 证全指 信息 技术 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金发起 式联 接基
金、广 发中证 养老 产业 指数型 发起式 证券 投资 基金、 广发对 冲套 利定 期开放 混合型 发起 式证
券投资 基金、 广发 中证 环保产 业指数 型发 起式 证券投 资基金 、广 发纳 斯达克 生物科 技指 数型
发起式证券投资 基金 （人民币份额） 、 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金
发起式 联接基 金、 广发 中证全 指医药 卫生 交易 型开放 式指数 证券 投资 基金发 起式联 接基 金、
广发安 心回报 混合 型证 券投资 基金、 广发 中证 全指主 要消费 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金
发起式 联接基 金、 广发 中证全 指原材 料交 易型 开放式 指数证 券投 资基 金发起 式联接 基金 、广
发中证 全指能 源交 易型 开放式 指数证 券投 资基 金发起 式联接 基金 、广 发改革 先锋灵 活配 置混
合型证券投资基金、 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
广发多 策略灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发 沪港 深新机 遇股 票型 证券投 资基金 基金 、广
发新兴 产业精 选灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、广发 稳安保 本混 合型 证券投 资基金 、广 发稳
鑫保本 混合型 证券 投资 基金、 广发稳 裕保 本混 合型证 券投资 基金 、广 发优企 精选灵 活配 置混
合型证 券投资 基金 、广 发创新 升级灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发聚富 开放式 证券 投资
基金、 广发稳 健增 长开 放式证 券投资 基金 、广 发货币 市场基 金、 广发 聚丰混 合型证 券投 资基
金、广 发策略 优选 混合 型证券 投资基 金、 广发 大盘成 长混合 型证 券投 资基金 、广发 核心 精选
混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资 基金、广
发聚瑞 混合型 证券 投资 基金、 广发内 需增 长灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 广发全 球精 选混
合型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发行业领先混合型证券投资基金、 广发中小板 300 交易
137
型开放式指数联接基金、 广发标普全球农业指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发制造业精
选混合 型证券 投资 基金 、广发 聚财信 用债 券型 证券投 资基金 、广 发消 费品精 选混合 型证 券投
资基金、 广发纳斯达克 100 指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发 双债添利债券型证券投资
基金、广发纯债债券型证券投资基金和广发新经济混合型发起式证券投资基金。
2、本基金管理人于 2016 年 8 月 11 日在《中 国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发
布公告，本公司决定自 2016 年 8 月 11 日起 通过北京肯特瑞代理销售以下基金：广发轮动配
置混合 型证券 投资 基金 、广发 聚鑫债 券型 证券 投资基 金、广 发聚 优灵 活配置 混合型 证券 投资
基金、 广发美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发成长优选灵活配置混合型证券
投资基 金、广 发趋 势优 选灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、广 发集 利一 年定期 开放债 券型 证券
投资基金、 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发全球医疗保健指数证
券投资基金 （人民币份 额） 、 广发集鑫债券型 证券投资基金、 广发天 天利货币市场基金、 广发
主题领 先灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发 竞争优 势灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发
新动力 混合型 证券 投资 基金、 广发聚 祥灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、广发 逆向策 略灵 活配
置混合 型证券 投资 基金 、广发 中证全 指信 息技 术交易 型开放 式指 数证 券投资 基金发 起式 联接
基金、 广发中 证养 老产 业指数 型发起 式证 券投 资基金 、广发 对冲 套利 定期开 放混合 型发 起式
证券投 资基金 、广 发中 证环保 产业指 数型 发起 式证券 投资基 金、 广发 纳斯达 克生物 科技 指数
型发起式证券投资基金 （人民币份额） 、 广发中证全指可选消费交易型开放式指 数证券投资基
金发起式联接基金、 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
广发安 心回报 混合 型证 券投资 基金、 广发 中证 全指主 要消费 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金
发起式 联接基 金、 广发 中证全 指原材 料交 易型 开放式 指数证 券投 资基 金发起 式联接 基金 、广
发中证 全指能 源交 易型 开放式 指数证 券投 资基 金发起 式联接 基金 、广 发改革 先锋灵 活配 置混
合型证券投资基金、 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
广发多 策略灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发沪港 深新机 遇股 票型 证券投 资基金 基金 、广
发新兴 产业精 选灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、广发 稳安保 本混 合型 证券投 资基金 、广 发稳
鑫保本 混合型 证券 投资 基金、 广发稳 裕保 本混 合型证 券投资 基金 、广 发优企 精选灵 活配 置混
合型证 券投资 基金 、广 发创新 升级灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发聚富 开放式 证券 投资
基金、 广发稳 健增 长开 放式证 券投资 基金 、广 发货币 市场基 金、 广发 聚丰混 合型证 券投 资基
金、广 发策略 优选 混合 型证券 投资基 金、 广发 大盘成 长混合 型证 券投 资基金 、广发 核心 精选
混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广
138
发聚瑞 混合型 证券 投资 基金、 广发内 需增 长灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 广发全 球精 选混
合型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发行业领先混合型证券投资基金、 广发中小板 300 交易
型开放式指数联接基金、 广发标普全球农业指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发制造业精
选混合 型证券 投资 基金 、广发 聚财信 用债 券型 证券投 资基金 、广 发消 费品精 选混合 型证 券投
资基金、 广发纳斯达克 100 指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发 双债添利债券型证券投资
基金、广发纯债债券型证券投资基金和广发新经济混合型发起式证券投资基金。
3、 本基金管理人于2016 年9 月5 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证 券报》 发布
公告， 本公司决定自 2016 年 9 月5 日起通过上海华信证券代理销售以下基金： 广发轮动配置
混合型 证券投 资基 金、 广发聚 鑫债券 型证 券投 资基金 、广发 聚优 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、广 发成长 优选 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发趋势 优选 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、广 发集利 一年 定期 开放债 券型证 券投 资基 金、广 发集鑫 债券 型证 券投资 基金、 广发 主题
领先灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 广发 竞争 优势灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 广发 新动
力混合 型证券 投资 基金 、广发 聚祥灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发逆向 策略灵 活配 置混
合型证券投资基金、 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
广发中 证养老 产业 指数 型发起 式证券 投资 基金 、广发 对冲套 利定 期开 放混合 型发起 式证 券投
资基金 、广发 中证 环保 产业指 数型发 起式 证券 投资基 金、广 发中 证全 指可选 消费交 易型 开放
式指数 证券投 资基 金发 起式联 接基金 、广 发中 证全指 医药卫 生交 易型 开放式 指数证 券投 资基
金发起 式联接 基金 、广 发安心 回报混 合型 证券 投资基 金、广 发中 证全 指主要 消费交 易型 开放
式指数 证券投 资基 金发 起式联 接基金 、广 发中 证全指 原材料 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金
发起式 联接基 金、 广发 中证全 指能源 交易 型开 放式指 数 证券 投资 基金 发起式 联接基 金、 广发
改革先 锋灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发 中证全 指金融 地产 交易 型开放 式指数 证券 投资
基金发 起式联 接基 金、 广发多 策略灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发沪港 深新机 遇股 票型
证券投 资基金 基金 、广 发新兴 产业精 选灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、广发 稳安保 本混 合型
证券投 资基金 、广 发稳 鑫保本 混合型 证券 投资 基金、 广发稳 裕保 本混 合型证 券投资 基金 、广
发优企 精选灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发创新 升级灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广
发聚富 开放式 证券 投资 基金、 广发稳 健增 长开 放式证 券投资 基金 、广 发聚丰 混合型 证券 投资
基金、 广发策 略优 选混 合型证 券投资 基金 、广 发大盘 成长混 合型 证券 投资基 金、广 发核 心精
选混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、
广发聚 瑞混合 型证 券投 资基金 、广发 内需 增长 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 行业 领先
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混合型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数联接基金、广发制造业精选混合型
证券投 资基金 、广 发聚 财信用 债券型 证券 投资 基金、 广发消 费品 精选 混合型 证券投 资基 金、
广发双 债添利 债券 型证 券投资 基金、 广发 纯债 债券型 证券投 资基 金和 广发新 经济混 合型 发起
式证券投资基金。
4、 本基金 管理人于2016 年9 月7 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发布
公告， 本公司决定自2016 年 9 月7 日起通过盈米财富代理销售以下基金： 广发理财 7 天债券
型证券 投资基 金、 广发 多策略 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发新 兴产业 精选灵 活配 置混
合型证券投资基金和广发理财 30 天债券型证券投资基金。
5、本基金管理人于 2016 年 9 月 21 日在《中 国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发
布公告，交通银行决定于 2016 年 9 月 21 日 00:00 至 2016 年 11 月 29 日 24:00 期间,对我司
旗下开 放式基 金开 展申 购及定 期定额 投 资 手续 费率优 惠活动 ，凡 通过 交通银 行手机 银行 渠道
申购上述开放式基金的个人投资者，享受基金申购手续费率 1 折优惠。
6、 本基金管理人于2016 年10 月13 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告， 本公司决定自 2016 年10 月13 日起通过奕丰金融代理销售以下基金： 广发轮动配置
混合型 证券投 资基 金、 广发聚 鑫债券 型证 券投 资基金 、广发 聚优 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、 广发美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发成长优选灵活配置混合型证券投
资基金 、广发 趋势 优选 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 集利 一年 定期开 放债券 型证 券投
资基金、 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 （人民币份额） 、 广 发全球医疗保健指数证券
投资基金 （人民币份额 ） 、 广发集鑫债券型证 券投资基金、 广发天天 利货币市场基金、 广发主
题领先 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发竞 争优势 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发新
动力混 合型证 券投 资基 金、广 发聚祥 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发逆 向策略 灵活 配置
混合型 证券投 资基 金、 广发中 证全指 信息 技术 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金发起 式联 接基
金、广 发中证 养老 产业 指数型 发起式 证券 投资 基金、 广发对 冲套 利定 期开放 混合型 发起 式证
券投资 基金、 广 发 中证 环保产 业指数 型发 起式 证券投 资基金 、广 发纳 斯达克 生物科 技指 数型
发起式证券投资基金 （人民币份额） 、 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金
发起式 联接基 金、 广发 中证全 指医药 卫生 交易 型开放 式指数 证券 投资 基金发 起式联 接基 金、
广发中 证全指 主要 消费 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金发起 式联 接基 金、广 发中证 全指 原材
料交易 型开放 式指 数证 券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发中 证全 指能 源交易 型开放 式指 数证
券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发改 革先 锋灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 广发中 证全 指金
140
融地产 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金发 起式 联接 基 金、广 发多 策略 灵活配 置混合 型证 券投
资基金 、广发 沪港 深新 机遇股 票型证 券投 资基 金基金 、广发 新兴 产业 精选灵 活配置 混合 型证
券投资 基金、 广发 稳安 保本混 合型证 券投 资基 金、广 发稳鑫 保本 混合 型证券 投资基 金、 广发
稳裕保 本混合 型证 券投 资基金 、广发 优企 精选 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 创新 升级
灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 中证 军工 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金发起 式联 接基
金、 广发中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金、 广发聚富开放式证券投资基金、 广发
稳健增 长开放 式证 券投 资基金 、广发 货币 市场 基金、 广发聚 丰混 合型 证券投 资基金 、广 发策
略优选 混合型 证券 投资 基金、 广发大 盘成 长混 合型证 券投资 基金 、广 发核心 精选混 合型 证券
投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞混合
型证券 投资基 金、 广发 内需增 长灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发 全球精 选混合 型证 券投
资基金 （人民币份额） 、 广发行业领先混合型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指
数联接基金、 广发标普全球农业指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发制造业精选混合型证
券投资 基金、 广发 聚财 信用债 券型证 券投 资基 金、广 发消费 品精 选混 合型证 券投资 基金 、广
发纳斯达克 100 指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发
纯债债 券型证 券投 资基 金、广 发新经 济混 合型 发起式 证券投 资基 金、 广发小 盘成长 混合 型证
券投资基金（LOF） 、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF ） 、广发聚
利债券型证券投资基金(LOF) 、 广发深证100 指数分级证券投资基金、 广发聚源债券型证券投
资基金(LOF) 、广发中证医疗指数分级证券投资基金。
7、本基金管理人于 2016 年 11 月 3 日在《中 国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发
布公告，本公司决定自 2016 年 11 月 3 日 起通过华西证券代理销售以下基金：广发沪深 300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金 C 类、 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)、广
发中证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基金 联接基 金(LOF) 、广 发 聚利债 券型 证券 投资基 金
(LOF) 、广发深证 100 指数分级证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 、广发大
盘成长 混合型 证券 投资 基金、 广发核 心精 选混 合型证 券投资 基金 、广 发增强 债券型 证券 投资
基金、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发聚瑞混合型证券投资基
金、广 发内需 增长 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发全球 精选 股票 型证券 投资基 金（ 人民
币份额） 、 广发行业领先混合型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、 广发标普全球农业指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发制造业精选混合型证
券投资 基金、 广发 聚财 信用债 券型证 券投 资基 金、广 发消费 品精 选混 合型证 券投资 基金 、广
141
发纳斯达克 100 指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发
理财 30 天债券型证券投资基金、 广发纯债债券型证券投资基金、 广发新经济混合型发起式证
券投资基金和广发中证医疗指数分级证券投资基金。
8、 本基金管理人于2016 年11 月10 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告， 本公司决定自 2016 年11 月10 日起通过弘业期货代理销售以下基金： 广发轮动配置
混合型 证券投 资基 金、 广发聚 鑫债券 型证 券投 资基金 、广发 聚优 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、 广发美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发成长优选灵活配置混合型证券投
资基金 、广发 趋势 优选 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、广发 集利 一年 定期开 放债券 型证 券投
资基金、 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 （人民币份额） 、 广 发全球医疗保健指数证券
投资基金 （人民币份额 ） 、 广发集鑫 债券型证 券投资基金、 广发天天 利货币市场基金、 广发主
题领先 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发竞 争优势 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发新
动力混 合型证 券投 资基 金、广 发聚祥 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发逆 向策略 灵活 配置
混合型 证券投 资基 金、 广发中 证全指 信息 技术 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金发起 式联 接基
金、广 发中证 养老 产业 指数型 发起式 证券 投资 基金、 广发对 冲套 利定 期开放 混合型 发起 式证
券投资 基金、 广发 中证 环保产 业指数 型发 起式 证券投 资基金 、广 发纳 斯达克 生物科 技指 数型
发起式证券投资基金 （人民币份额） 、 广发中证全指可选消费交易型开 放式指数证券投资基金
发起式 联接基 金、 广发 中证全 指医药 卫生 交易 型开放 式指数 证券 投资 基金发 起式联 接基 金、
广发中 证全指 主要 消费 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金发起 式联 接基 金、广 发中证 全指 原材
料交易 型开放 式指 数证 券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发中 证全 指能 源交易 型开放 式指 数证
券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发改 革先 锋灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 广发中 证全 指金
融地产 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金发 起式 联接基 金、广 发多 策略 灵活配 置混合 型证 券投
资基金 、广发 沪港 深新 机遇股 票型证 券投 资基 金、广 发新兴 产业 精选 灵活配 置混合 型证 券投
资基金 、广发 稳安 保本 混合型 证券投 资基 金、 广发稳 鑫保本 混合 型证 券投资 基金、 广发 稳裕
保本混 合型证 券投 资基 金、广 发优企 精选 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发创新 升级 灵活
配置混 合型证 券投 资基 金、广 发中证 军工 交易 型开放 式指数 证券 投资 基金发 起式联 接基 金、
广发聚 富开放 式证 券投 资基金 、广发 稳健 增长 开放式 证券投 资基 金、 广发货 币市场 基金 、广
发聚丰 混合型 证券 投资 基金、 广发策 略优 选混 合型证 券投资 基金 、广 发大盘 成长混 合型 证券
投资基金、 广发核心精选混合型证券投资基金、 广发增强债券型证券投资基金、 广发沪深 300
交易型 开放式 指数 证券 投资基 金联接 基金 、广 发聚瑞 混合型 证券 投资 基金、 广发内 需增 长灵
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活配置混合型证券投资基金、 广发全球精选股票型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发行业领
先混合型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标
普全球农业指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发制造业精选混合型证券投资基金、 广发聚
财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选混合型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数
证券投资基金 （人民币份额） 、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发纯债债券型证券投资
基金、 广发新经济混合型发起式证券投资基金、 广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基
金、 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)、 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金(LOF)、 广发聚利债券型证券投资基金(LOF)、 广发深证 100 指数分级证券投资基金、
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)和广发中证医疗指数分级证券投资基金。
9、 本基金管理人于2016 年11 月28 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告， 本公司决定自 2016 年11 月28 日起通过大有期货代理销售以下基金： 广发理财 7 天
债券型 证券投 资基 金、 广发趋 势优选 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广 发集 利一年 定期 开放
债券型 证券投 资基 金、 广发天 天利货 币市 场基 金、广 发主题 领先 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、广 发竞争 优势 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发逆向 策略 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、广 发中证 全指 信息 技术交 易型开 放式 指数 证券投 资基金 发起 式联 接基金 、广发 中证 养老
产业指 数型发 起式 证券 投资基 金、广 发中 证环 保产业 指数型 发起 式证 券投资 基金、 广发 中证
全指可 选消费 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金 发起式 联接基 金、 广发 中证全 指医药 卫生 交易
型开放 式指数 证券 投资 基金发 起式联 接基 金、 广发中 证全指 主要 消费 交易型 开放式 指数 证券
投资基 金发起 式 联 接基 金、广 发中证 全指 原材 料交易 型开放 式指 数证 券投资 基金发 起式 联接
基金、 广发中 证全 指能 源交易 型开放 式指 数证 券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发中 证全 指金
融地产 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金发 起式 联接基 金、广 发沪 港深 新机遇 股票型 证券 投资
基金、 广发新 兴产 业精 选灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、广 发中 证军 工交易 型开放 式指 数证
券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发稳 健增 长开 放式证 券投资 基金 、广 发货币 市场基 金、 广发
大盘成 长混合 型证 券投 资基金 、广发 核心 精选 混合型 证券投 资基 金、 广发增 强债券 型证 券投
资基金、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、广发全球精选股票型证券
投资基金 （人民币份额） 、 广发行业领先混合型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式
指数证 券投资 基金 联接 基金、 广发制 造业 精选 混合型 证券投 资基 金、 广发聚 财信用 债券 型证
券投资 基金、 广发 消费 品精选 混合型 证券 投资 基金、 广发双 债添 利债 券型证 券投资 基金 和广
发纯债债券型证券投资基金。
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10、本基金管理人于 2016 年 11 月 29 日在《 中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告， 本公司决定自 2016 年11 月29 日起通过中证金牛代理销售以下基金： 广发轮动配
置混合 型证券 投资 基金 、广发 聚鑫 债 券型 证券 投资基 金、广 发聚 优灵 活配置 混合型 证券 投资
基金、 广发成 长优 选灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 广发趋 势优 选灵 活配置 混合型 证券 投资
基金、 广发集 利一 年定 期开放 债券型 证券 投资 基金、 广发集 鑫债 券型 证券投 资基金 、广 发天
天利货 币市场 基金 、广 发主题 领先灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发竞争 优势灵 活配 置混
合型证 券投资 基金 、广 发新动 力混合 型证 券投 资基金 、广发 聚祥 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、广 发逆向 策略 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发中证 全指 信息 技术交 易型开 放式 指数
证券投 资基金 发起 式联 接基金 、广发 中证 养老 产业指 数型发 起式 证券 投 资基 金、广 发对 冲套
利定期 开放混 合型 发起 式证券 投资基 金、 广发 中证环 保产业 指数 型发 起式证 券投资 基金 、广
发中证 全指可 选消 费交 易型开 放式指 数证 券投 资基金 发起式 联接 基金 、广发 中证全 指医 药卫
生交易 型开放 式指 数证 券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发中 证全 指主 要消费 交易型 开放 式指
数证券 投资基 金发 起式 联接基 金、广 发中 证全 指原材 料交易 型开 放式 指数证 券投资 基金 发起
式联接 基金、 广发 中证 全指能 源交易 型开 放式 指数证 券投资 基金 发起 式联接 基金、 广发 改革
先锋灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 广发 中证 全指金 融地产 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金
发起式 联接基 金 、 广发 多策略 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发沪 港深新 机遇股 票型 证券
投资基 金基金 、广 发新 兴产业 精选灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、广 发稳安 保本混 合型 证券
投资基 金、广 发稳 鑫保 本混合 型证券 投资 基金 、广发 稳裕保 本混 合型 证券投 资基金 、广 发优
企精选 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发中 证军工 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金发 起式
联接基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基金、广发中债 7-10 年期国开行债券
指数证 券投资 基金 、广 发聚富 开放式 证券 投资 基金、 广发稳 健增 长开 放式证 券投资 基金 、广
发货币 市场基 金、 广发 聚丰混 合型证 券投 资基 金 、广 发策略 优选 混合 型证券 投资基 金、 广发
大盘成 长混合 型证 券投 资基金 、广发 核心 精选 混合型 证券投 资基 金、 广发增 强债券 型证 券投
资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞混合型证券投资基金、广发内需增长灵
活配置混合型证券投资基金、广发行业领先混合型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开
放式指 数联接 基金 、广 发制造 业精选 混合 型证 券投资 基金、 广发 聚财 信用债 券型证 券投 资基
金、广 发消费 品精 选混 合型证 券投资 基金 、广 发双债 添利债 券型 证券 投资基 金、广 发纯 债债
券型证 券投资 基金 、广 发新经 济混合 型发 起式 证券投 资基金 、广 发小 盘成长 混合 型 证券 投资
基金（LOF ） 、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF） 、广发聚利债券
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型证券投资基金(LOF)、 广发深证 100 指数分级证券投资基金、 广发聚源债券型证券投资基金
(LOF) 、 广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金和广发中证医疗指数分级证券投资基
金。
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第 二十 三部分
招 募说明 书存 放及查 阅方 式
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
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第 二十 四部分
备 查文件
（ 一） 中国证 监会 注册广发 新 兴产业 精选 灵活配 置 混 合型 证 券投 资基金 募集 的文件
（ 二） 《 广发 新兴产 业精 选 灵 活配置 混合 型 证券 投资 基金基 金合 同》
（ 三） 《 广发 基金管 理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》
（ 四） 《 广发 新兴产 业精 选 灵 活配置 混合 型 证券 投资 基金托 管协 议》
（ 五） 法律意 见书
