国联安鑫发混合：关于基金合同生效的公告查看PDF公告
国联安基金管理有限公司关于 国联安鑫发混合型证券
投资基金 基金合同生效的公告
公告送出日期：2017 年3 月3 日
1 公告 基本 信息
基金名称 国联安鑫发混合型证券投资基金
基金简称 国联安鑫发混合
基金主代码 004131
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年3 月2 日
基金管理人名称 国联安基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《公开募 集证券投资
基金运作管理办法》 、 《 关于基金从业人员证券 投资基金有
关事项的规定》等相关 法律法规以及《国联安 鑫发混合型
证券投资基金 基 金合 同》 （ 以 下 简 称 “ 《基 金 合同 》 ” ） 、 《 国
联安鑫发混合型证券投资基金 招募说明书》 （以下简称 “ 《招
募说明书》 ” ）等相关法律文件的有关规定
下属分级基金的基金简称 国联安鑫发混合A 国联安鑫发混合 C
下属分级基金的交易代码 004131 004132
注： 自 《基金合同》 生 效之日起， 国联安基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” 、
“本基金管理人” 、 “基金管理人” ）开始正式管理本基金。 2 基金 募集 情况
基金募集申请获中国证监会核
准的文号
证监许可[2016]3021 号
基金募集期间
自2017 年2 月 20 日至2017 年2 月24 日止
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的
日期
2017 年2 月28 日
份额级别
国联安鑫发混合
A
国联安鑫发混
合C
合计
募集有效认购总户数 （单位： 户） 4 226 230
募集期间净认购金额 （单位： 人
民币元 ）
599,997,996.02 2,270.00
600,000,266.02
认购资金在募集期间产生的利
息（单位： 人民币元）
121,500.27
0 121,500.27
募集份额（单位：
份）
有效认购份
额
599,997,996.02 2,270.00
600,000,266.02
利息结转的
份额
121,500.27
0 121,500.27
合计 600,119,496.29 2,270.00 600,121,766.29
募 集 期 间 基 金 管
理 人 运 用 固 有 资
金 认 购 本 基 金 情
况
认购的基金
份额 （单位：
份 ）
0 0 0
占基金总份
额比例
0 0 0
其他需要说
无 无 无 明的事项
募 集 期 间 基 金 管
理 人 的 从 业 人 员
认购本基金情况
认购的基金
份额 （单位：
份）
0 10.00 10.00
占基金总份
额比例
0 0.44% 0.00%
募集期限届满基金是否符合法
律法规规定的办理基金备案手
续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手
续获得书面确认的日期
2017 年3 月2 日
注： （1）《 基 金合同 》 生效前发 生的律 师费、 会计师费 、法定 信息披 露费 及其他
费用从基金发行费用中列支， 不另用基金财产 支付。
（2）本公司基金从业人员投资本基金的情况：
① 本公司基金从业人员持有本基金 C 类基金份额 10.00 份；
② 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的
数量区间均为 0；
③ 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
3 其他 需要 提示的 事项
销售机构受理投资者认购申请并不代表该申请成功， 申请的成功与否须以本
基金注册登记人的确认结果为准。 投资者应当在 《基金合同》 生效之日起 2 个工
作日之后， 按照具体销售机构销售网点的有关规定， 及时查询交易确认情况。 投
资者也可以通过本基金管理人的客户服务电话 021-38784766， 400-7000-365 （免
长途话费） 和网站（www.gtja-allianz.com ）查询交易确认状况。
根据本基金 《基金合同》 和 《招募说明书》 等 法 律文件的相关规定， 本基金的申购和赎回业务将 自《基金合同》生效之日起不超过3个月开始办理，具体时
间 由本基金管理人在申购、 赎回开放日前依照 《 证券投资基金信息披露管理办法》
的有关规定在 至少一种中国证监会 指定的信息披露 媒介上刊登公告。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩 并 不 代 表 其 将 来 表 现 。
投资有风险， 敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合自身风险承
受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
二〇一七 年三月三日
