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信诚新兴(000209)

信诚新兴:更新招募说明书摘要(2017年第1次)查看PDF公告

信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 






信诚 新兴 产 业 混 合 型证 券 投资 基 金 招 募 说明 书 摘要 (2017 年第 1 次更 新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 : 中 国银 行股 份有限 公司 重要提示 信诚新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金 经2013 年5 月30 日 中国证 监会 证监 许可 【2013 】723 号文 核 准募集 。 信诚新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金是 由信 诚新 兴产 业股票 型证 券投 资基 金更 名而来 。经 本基 金管理 人与 本基 金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司协 商一致 ,并 报中 国证 监会 备案, 自2015 年8月3 日起本 基金 名称 变更 为 “ 信诚新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金 ” ;基 金类 别变 更为 “ 混合 型 ” 。因 上述变 更基 金名 称及 基金 类别事 宜, 基金 管理 人相 应修改 了《 基金 合同 》和 《托管 协议 》相 关表 述。 上述变 更事 项 为 遵照 法律 法规 、 中国 证监 会的 相关 规定 和 基金 合同 的约 定 所 作出的 变更 ,对 基金合 同和 托管 协议 的修 改不涉 及基 金合 同当 事人 权利义 务关 系发 生变 化, 对基金 份额 持有 人利 益无 实 质性 不利 影响 ,可 不经基 金份 额持 有人 大会 表决。 本基 金更 名后 ,《 信诚新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 、《信 诚新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 等法律 文件 项下 的全 部权利 、义 务由 信诚 新兴 产业混 合型 证券 投资 基金 承担和 继承 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准, 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准, 并不 表明 其 对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具, 其主 要功 能是 分散投 资, 降低 投资 单一 证券所 带来 的个 别风险 。基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的金 融工 具, 投资人 购买 基金 ,既 可能按 其持 有份 额分 享基 金投资 所产 生的 收益 ,也 可能承 担基 金投 资所 带来 的损失 。 基金投 资人 应当 充分 了解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别。 定期定 额投 资是 引导投 资人 进行 长期 投资 、平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式, 但并 不能规 避基 金投 资所 固有的 风险 ,不 能保 证投 资人获 得收 益, 也不 是替 代储蓄 的等 效理 财方 式。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)


基金分 为股 票 型 基金 、混 合 型基 金、 债券 型 基 金、 货币市 场基 金等 不同 类型 ,投资 人投 资不 同类型 的基 金将 获得 不同 的收益 预期 ,也 将承 担不 同程度 的预 期风 险。 一般 来说, 基金 的收 益预 期越高 ,投 资人 承担 的预 期风险 也越 大。 本基金 属于 混合 型基 金, 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金,低 于股 票型 基金, 属于 较高 风险 、较 高收益 的品 种。 投资有 风险 , 投 资人 在 认 购(或 申购 ) 本 基金 时 应 仔细阅 读本 招募 说明 书, 全面认 识本 基金 的风险 收益 特征 和产 品特 性,充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场 ,对认购/ 申购 基金 的意愿 、时 机、 数量 等投 资行为 做出 独立 、谨 慎决 策,获 得基 金投 资收 益, 亦承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险, 包括 : 市 场风险 、管 理风 险、 估值 风险、 流动 性风 险 、 本基 金的特 有风险 和 其他 风险等。 投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 招募 说明 书等 基金 法律文 件, 了解 本基 金的 风险收 益特 征, 并根据 自身 的投 资目 的、 投资期 限、 投资 经验 、资 产状况 等判 断基 金是 否和 投资人 的风 险承 受能 力相适 应。 投资 人应 当通 过本基 金管 理人 或销售 机 构购买 本基 金, 各销 售机 构的具 体名 单见 基金 份额发 售公 告以 及基 金管 理人届 时发 布的 增加 销售 机构的 相关 公告 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保证 基金 一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩表 现, 基金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 “买 者自 负 ” 原则, 在做 出投 资决 策后 ,基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险, 由投资 人自 行负 担。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为2017年1 月17 日, 有关 财务 数据和 净值 表 现截止 日为2016 年12 月31 日(未 经审 计) 。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 1 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 信诚 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 : 张 翔燕 设立日 期 :2005 年9 月30 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 经营范围:基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的 其他业 务。 电话: (021 )68649788 联系人 :唐 世春 股权结 构: 股东 出资额 (万 元人 民币 ) 出资比 例(%) 中信信 托有 限责 任公 司 9800 49 英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49 中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公 司 400 2 合计 20000 100 (二) 主要 人员 情况 1.基 金管 理人 董事 会成员 张翔燕女士,董事长,硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总 经理,中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理,中 信证 券股份有限公 司 副 总 经 济 师 , 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任, 现任 中信信托有限责任公 司 副董 事 长 、 中 信 信诚资 产管 理有 限公 司( 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 )监 事。 王道远先生,董事,工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、 信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 2 Guy Robert STRAPP 先生, 董事,商科 学士。历 任瀚 亚投资(香 港)有限 公司 首席执行 官,英国保诚集团亚 洲区 资产管理业务投资总 裁、 瀚亚投资(新加坡) 有限 公司首席执行 官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 (香 港)有 限公 司首 席执 行官 。 魏秀彬女士,董事,新加 坡籍,工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域 合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首 席风险 官。 吕涛先生,董事,总经理 ,工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总 经理、中 信基金管 理有限 公司(中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ,2009 年2月已与 华夏 基金管理有限公司合 并) 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限 公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官。 孙麟麟先生,独立董事, 商科学士。历任安永会计 师事务所(香港)资产管 理审计团 队亚太区联合领导人 ,安 永会计师事务所(旧 金山 )美国西部资产管理 市场 审计团队领导 等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立 董事 。 夏执东先生,独立董事, 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设 银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合 伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。 杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。 注:原“英 国保诚 集团亚 洲区总部基 金管理 业务” 自 2012 年 2 月 14 日 起 正式更名 为瀚亚 投资 ,其 旗下 各 公 司名称 自该 日起 进行 相应 变更。 瀚亚 投资 为英 国保 诚集团 成员 。 2.基 金管 理人 监事 会成员 於乐女士,执行监 事 , 经济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部主 管 、 通 用电气金融财务(中 国) 有限公司人力资源经 理。 现任信诚基金管理有 限公 司首席人力资 源官。 3.高 级管 理人 员情 况 吕涛先生,董事, 总 经 理, 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产管 理 部 总 经理、中 信基金管 理有限 公司(中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ,2009 年2月已与 华夏 基金管理有限公司合并 )总 经 理 、 中 信 证 券 股份 有限 公 司 董事总经理、 中 信资 产 管 理 有 限 公司副 总 经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官。 桂思毅先生,副总经理, 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员, 中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管,德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ,信诚基金管信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 3 理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限 公司副 总经 理、 首席 财务 官。 唐世春先生,副总经理, 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有 限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼 董事会秘书;信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书 、 中 信 信 诚 资产 管理 有 限 公 司 董 事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。 4.督 察长 周浩先生,督察长,法学 硕士,历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、 副调研员,上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监,国联安基金管理 有限 公司督察长。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。 5.基 金经 理 郑伟先生, 经济学 硕士。 曾任职于华 泰资产 管理有 限公司,担 任研究 员。2009 年8月加 入信诚基金管理有限 公司 ,历任研究员、专户 投资 经理。现任信诚新兴 产业 混合型证券投 资基金、 信诚中小 盘混合 型证券投 资基金、 信诚深 度价值混 合型证券 投 资基 金(LOF) 的基 金 经理。 6.投 资决 策委 员会 成员 胡喆女 士, 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监; 董越先 生, 交易 总监 ;


张光成 先生 ,股 票投 资总 监、基 金经 理; 王睿先 生, 研究 副总 监、 基金经 理。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。


二、 基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号 首次注 册登 记日 期:1983 年10月31日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 4 中国银行托 管业务 部设立 于1998年 ,现有 员工110 余 人,大部分 员工具 有丰富 的银行、 证券、基金、信托从 业经 验,且具有海外工作 、学 习或培训经历,60 %以 上的 员 工 具 有 硕 士以上学位或高级职 称。 为给客户提供专业化 的托 管服务,中国银行已 在境 内、外分行开 展托管 业务 。 作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对 多、一 对一) 、社保基金 、保险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机构、 券 商资产管理计划、信 托计 划、企业年金、银行 理财 产品、股权基金、私 募基 金、资金托管 等 门类齐全、 产 品 丰富 的托 管 业务体系。在国 内 ,中 国 银 行 首 家 开 展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至2016 年12 月31 日 , 中 国 银 行 已 托 管534 只 证 券 投 资 基 金 , 其 中 境 内 基 金500 只, QDII 基金34 只 , 覆 盖了 股票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类型 的 基 金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 信诚基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 : 张 翔燕 客服电 话:400-6660066 联系人 :陈强 电话:021- 68649788 网址:www.xcfunds.com 2、销 售机构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 : 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :刘 岫云 客服电 话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 5 网址:www.boc.cn (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010 -67596219 传真:010 -66275654 联系人 :张 静 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755 -83077278 传真:0755 -83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所: 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 联系人 : 张 宏革 客户服 务电 话 :95559 网址:www.bankcomm.com (5) 中信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861 、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com (6) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 6 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 联系电 话: (010 )85130579 开放式 基金 咨询 电话 :4008888108 网址:www.csc108.com (7) 中信 期货 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com (8) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青 岛市 崂山 苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (9) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :朱 雅崴 电话:021-38676767 客户服 务热 线: 95521 (10) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层至21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 7 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第4、18 层至21层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :张 鹏 联系电 话:0755-82023442 统一客 户服 务电 话:400-600-8008、95532 公司网 站:www.china-invs.cn (11) 西藏 同信 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路101 号 办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼 法定代 表人 :贾 绍君 电话:021-36537114 传真:021-36538467 联系人 :汪 尚斌 客服电 话:400-88111-77 公司网 址:www.xzsec.com (12) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七路86号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 联系电 话:0531-68889155 传真:0531 -81283900 客服电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn


(13 )天 相投 资顾 问有 限 公司( 简称 “天 相投 顾” ) 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701


办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层





法定代 表人 :林 义相 客服电 话: 010-66045678 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045608 传真: 010-66045521 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 8 (14) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :鹿 馨方 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (15) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :: 黄 耀华 联系人 :刘 洋 联系电 话:0755-83516289 客服电 话: 400-6666-888


网址: www.cgws.com (16) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4008888788 、10108998 联系人 :刘 晨 联系电 话:021-22169081 传真: 021-22169134


网址:www.ebscn.com (17) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:021-38637436 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 9 全国统 一总 机:95511-8 网址:http://www.pingan.com (18) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层 法人代 表人 :李 颖 联系电 话:0755-82133066 基金业 务联 系人 :齐 晓燕 联系电 话:0755-82130833 传真:0755 -82133952 全国统 一客 户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (19) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话: (0755 )82960167 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 (20) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室 办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 (新 市区 )北 京南 路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005室 (邮编:830002 ) 法定代 表人 :韩 志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客户服 务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人 :王 怀春 (21) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路989 号45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层 法定代 表人 :李 梅 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 10 联系人 :黄 莹 联系电 话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (22) 天津 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊路15 号 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊路15 号 法定代 表人 :袁 福华 联系人 :李 岩 电话:02228405684 客服热 线:4006-960296 网址http://www.tccb.com.cn/ (23) 一路 财富 信息 科技 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A 座2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 客服电 话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com (24) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路399 号 明天 广场22楼 法定代 表人 :郭 林 联系人 :陈 媛 客服电 话:4008205999 传真:021-68774818 公司电 话:021-63898952 公司网 址:





www.shhxzq.com (25) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:010-85650628 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 11 传真:010-85650844 官网地 址:www.licaike.hexun.com 客服电 话:400-920-0022 (26) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼 法定代 表人 :张 皛 电话:021-33323998 传真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服 务电 话:400-820-2819 (27) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼 法定代 表人 :凌 顺平 电





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真:0571-86800423 公司网 站:www.5ifund.com 客服电 话:4008-773-772 (28) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼 法定代 表人 :燕 斌 电





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真:021-62990063 网址: www.91fund.com.cn 客服电 话:4000-466-788 (29) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 法定代 表人 :梁 蓉 电





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真:010-88067526 网址: www.5irich.com 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 12 客户服 务电 话:400-6262-818 (30) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 法定代 表人 :肖 雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 (31) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 法定代 表人 :郭 坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 (32) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 邮政编 码:116000 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999


公司网 站:www.taichengcaifu.com (33) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代 表人 :董 浩 电话:010-65409010 网址:www.jimufund.com 客户服 务电 话:400-068-1176 (34) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 13 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大 厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广大 厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:4009282266 (35) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 法定代 表人 :陈 继武 电话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服 务电 话:4000178000 (36) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO


1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO


1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服 务电 话:400-893-6885 (37) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座 法定代 表人 :其 实 电





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真:021-54660501 公司网 址:www.1234567.com.cn 客服电 话:400-1818-188 (38) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906室 法定代 表人 :杨 文斌 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 14 公司网 址:www.howbuy.com 客服电 话:400-700-9665 (39) 奕丰 金融 服务( 深圳) 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115室,1116 室及1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 公司网 址: www.ifastps.com.cn 客服电 话: 400-684-0500 (40) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801 法定代 表人 :薛 峰 公司网 址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 (41) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼 法人代 表: 沈继 伟 公司网 址:www.leadbank.com.cn


客服电 话:400-067-6266 (42) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 法定代 表人 :罗 细安 公司网 址:www.zcvc.com.cn 客服电 话:400-001-8811 (43) 上海 云湾 投资 管理 有限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层 法定代 表人 :王 爱玲 电话:021-68783068 传真:20539999 官网网 址:www.zhengtongfunds.com 客服电 话:400-820-1515 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 15 (44) 深圳 金斧 子投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F 办公地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F 法定代 表人 :何 昆鹏 联系电 话:0755-84034499 公司官 网:www.jfzinv.com 客服电 话:400-950-0888 (45) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层 法定代 表人 :蒋 煜 联系电 话:010-58170949 官网地 址:www.shengshiview.com 客服电 话:400-818-8866 (46) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德 外大 街合 生财 富广 场1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网 址:http://www.qiandaojr.com


客服电 话:400-088-8080 (47) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路( 高铁 东站) 升龙 广场2号楼1号门701 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北6号楼6楼 法定代 表人 :李 淑慧 电话:0371-85518395 传真:0371-85518397 官网网 址:www.hgccpb.com 客服电 话:4000-555-671 (48) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座 六层605室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 16 传真:010-82055860 官网网 址:www.niuniufund.com 客服电 话:400-6236-060 (49) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层


法定代 表人 :张 跃伟


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传真:021-20691861


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(50) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 电





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真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 (51) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总 部 科研楼5层518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总 部 科研楼5层518 室 法人代 表: 李昭 琛 联系电 话:010-82628888 公司传 真: 010-62676582 官网网 址:www.xincai.com 客服电 话:010-62675369 (52) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系电 话:010-56282140 公司传 真:010-62680827 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 17 官网网 址:www.fundzone.cn 客服电 话:400-068-1176 (53) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 (锦 昌大 厦)1 幢10楼1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 联系电 话:0571-88337717 公司传 真:0571-88337666 官网网 址:www.jincheng-fund.com 客服电 话:400-068-0058 (54) 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室 办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F 法定代 表人 :陈 刚 联系电 话:0571-85267500 公司传 真:0571-8526 9200 官网网 址:www.cd121.com 客服电 话:0571-86655920 (55) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号 法人代 表: 钱燕 飞 联系人 :王 锋 联系电 话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网 址:www.snjijin.com 客服电 话:95177 (56) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 (入 驻深 圳市 前海 商 务秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大 厦23A 法人代 表: 高锋 联系电 话:0755-83655588 传真号 码:0755-83655518 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 18 客服电 话:400-804-8688 官网网 址:www.keynesasset.com (57) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A 座7 层 法人代 表: 张彦 联系电 话:010-83363101 公司传 真:010-83363072 客服电 话:400-166-1188 官网网 址:http://8.jrj.com.cn/ (58) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部 法人代 表: 陈超 联系电 话:010-89189285 公司传 真:010-89189566 客服电 话: 个人 业务 :95118





企 业业 务:400 088 8816 官网网 址:http://jr.jd.com


(59) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室 法人代 表: 黄欣 联系电 话:021-33768132 公司传 真:021-33768132-802 客服电 话:400-6767-523 官网网 址:http://www.zzwealth.cn (二) 登记 结算 机构 信诚基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 : 张 翔燕 客服电 话:400-6660066 联系人 :金 芬泉 电话:021- 68649788 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 19 网址:www.xcfunds.com (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、孙 睿 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼 法定代 表人 :李 丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :赵 钰








经 办注 册会 计师 :薛 竞、赵 钰 四、基金的名称 信诚新 兴产 业 混 合型 证券 投资基 金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基金 通过 深入 研究 并积 极投资 于新 兴产 业的 优质 上市公 司, 在有 效控 制风 险的前 提 下,力 求超 额收 益与 长期 资本增 值。 七、基金的投资范围 和投 资比例 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票(含 中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票)、 债券 、货 币市 场工 具、权 证、 资 产支持 证券 、股 指期 货以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具, 但须 符 合中国 证监 会的 相关 规定 。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 20 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可以将 其纳 入投资 范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、卖 出股 指期 货合 约价值 , 合计( 轧差 计算 )占 基金 资产 的 60%-95% ,其 中投 资于股 票的 资产 不低 于基 金资产 的 60% , 其中投 向新 兴产 业上 市公 司的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ; 债券 、 资 产支持 证券 等 固定收 益类 证券 品种 占基 金资产 的 0-40% ;每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 保证金 以后 , 本基金 保留 的现 金或 到期 日在一 年内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% ; 权证不 超过 基 金资产 净值 的 3% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八、基金的投资策略 1、大 类资 产配 置 本基金 在大 类资 产配 置过 程中, 将优 先考 虑对 于股 票类资 产的 配置 ,在 采取 精选策 略 构造股 票组 合的 基础 上, 将剩余 资产 配置 于固 定收 益类和 现金 类等 大类 资产 上。 2、股 票投 资策 略


(1) 对新 兴产 业的 界定 《国务 院关 于加 快培 育和 发展战 略性 新兴 产业 的决 定》中 对战 略性 新兴 产业 的定义 是 以重大 技术 突破 和重 大发 展需求 为基 础, 对经 济社 会全局 和长 远发 展具 有重 大引领 带动 作 用,知 识技 术密 集、 物质 资源消 耗少 、成 长潜 力大 、综合 效益 好的 产业 。参 考国家 对战 略 性新兴 产业 的选 择标 准, 本基金 对新 兴产 业的 范围 进行了 界定 ,包 括但 不限 于:节 能环 保、新 一代 信息 技术 、生 物、高 端装 备制 造、 新能 源、新 材料 和新 能源 汽车 。由于 新兴 产 业是一 个与 时俱 进动 态更 新的概 念, 在不 同的 经济 发展时 期, 新兴 产业 的产 业构成 会发 生 很大的 变化 。本 基金 将根 据经 济 发展 状况 、产 业结 构升级 、各 类技 术发 展以 及国家 的相 关 政策等 因素 动态 调整 新兴 产业的 范畴 。 (2) 行业 配置 策略 本基金 的行 业配 置, 首先 是基于 以上 对新 兴产 业的 定义确 定属 于新 兴产 业的 行业, 并 且,随 着技 术和 经济 的发 展动态 调整 新兴 产业 的范 围。本 基金 将研 究社 会发 展趋势 、经 济 发展趋 势、 科学 技术 发展 趋势、 消费 者需 求变 化趋 势,根 据行 业景 气状 况, 新兴技 术、 新 兴生产 模式 以及 新兴 商业 模式等 的成 熟度 ,在 充分 考虑估 值的 原则 下, 实现 不同行 业的 资 产配置 。重 点配 置于 那些 核心技 术和 模式 适宜 于大 规模生 产、 产品 符合 市场 趋势变 化、 具 有较强 带动 作用 、得 到国 家政策 支持 并且 估值 合理 的子行 业。 (3) 个股 精选 策略 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 21 本基金 在进 行新 兴产 业相 关行业 个股 筛选 时, 主要 从定性 和定 量两 个角 度对 行业内 上 市公司 的投 资价 值进 行综 合评价 ,精 选具 有较 高投 资价值 的上 市公 司。 具体 来讲考 虑因 素 如下: A.定 性分 析 根据对 新兴 产业 各个 子行 业的发 展情 况和 盈利 状况 的判断 ,从 公司 的经 济技 术领先 程 度、市 场需 求前 景、 公司 的盈利 模式 、主 营产 品或 服务分 析等 多个 方面 对未 来几年 内相 关 子行业 内的 上市 公司 能够 带来的 投资 回报 进行 分析 。 B.定 量分 析 在精选 新兴 产业 股票 的基 础上, 主要 考察 上市 公司 的成长 性、 盈利 能力 及其 估值指 标,选 取具 备选 成长 性好 ,估值 合理 的股 票, 主要 采用的 指标 包括 : 成长性 指标 :公 司收 入、 未来公 司利 润增 长率 等。 盈利能 力: ROE 、ROIC 、 毛利率 、净 利率 等。 估值指 标:PE、PEG 、PB 、PS 等。 3、债 券投 资策 略 本基金 采用 久期 控制 下的 债券积 极投 资策 略, 满足 基金流 动性 要求 的前 提下 实现获 得 与风险 相匹 配的 投资 收益 。主要 的债 券投 资策 略有 : (1) 久期 控制 策略 在对利 率变 化方 向和 趋势 判断的 基础 上, 确定 恰当 的久期 目标 ,合 理控 制利 率风险 。 根据对 市场 利率 水平 的预 期,在 预期 利率 下降 时, 增加组 合久 期, 以较 多地 获得债 券价格 上升带 来的 收益 ;在 预期 利率上 升时 ,减 小组 合久 期,以 规避 债券 价格 下降 的风险 。 (2) 类属 策略 通过研 究宏 观经 济状 况, 货币市 场及 资本 市场 资金 供求关 系, 以及 市场 投资 热点, 分 析国债 、金 融债 、企 业债 券等不 同债 券种 类的 利差 水平, 评定 不同 债券 类属 的相对 投资 价 值,确 定组 合资 产在 不同 债券类 属之 间配 置比 例。 (3) 收益 率曲 线配 置策 略 通过对 央行 货币 政策 、经 济增长 率、 通货 膨胀 率和 货币供 应量 等多 种因 素的 分析来 预 测收益 率曲 线形 状的 可能 变化, 在久 期确 定的 基础 上,充 分把 握收 益率 曲线 的非平 行移 动 带来的 机会 ,根 据利 率曲 线移动 情况 ,选 择哑 铃型 组合、 子弹 型组 合或 梯型 组合。 (4) 可转 换公 司债 券投 资 策略 本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 股性 特征 、债 性特征 、流 动性 、摊 薄率 等因素 的 基础上 ,采 用Black-Scholes 期 权定 价模 型和 二叉 树期权 定价 模型 等数 量化 估值工 具评 定 其投资 价值 ,选 择其 中安 全边际 较高 、发 行条 款相 对优惠 、流 动性 良好 ,并 且其基 础股 票 的基本 面优 良 、 具有 较好 盈利能 力或 成长 前景 、股 性活跃 并具 有较 高上 涨潜 力的品 种, 以信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 22 合理价 格买 入并 持有 ,根 据内含 收益 率、 折溢 价比 率、久 期、 凸性 等因 素构 建可转 换公 司 债券投 资组 合, 获取 稳健 的投资 回报 。 (5) 资产 支持 证券 投资 策 略 本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 定价 的多 种影 响因 素,包 括市 场利 率、 发行 条款、 支 持资产 的构 成及 质量 、提 前偿还 率、 违约 率等 ,采 用蒙特 卡洛 方法 等数 量化 定价模 型, 评 估其内 在价 值。 (6) 回购 套利 本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内,适 时适 度运 用回 购交 易套利 策 略以增 强组 合的 收益 率, 比如运 用回 购与 现券 之间 的 套利 、不 同回 购期 限之 间的套 利进 行 低风险 的套 利操 作。 4、权 证投 资策 略 本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 进行 套利 、避险 交易 ,控 制基 金组 合风险 , 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时, 将在 对权 证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基 础上, 结合 股价 波动 率等 参数, 运用 数量 化期 权定 价模型 ,确 定其 合理 内在 价值, 从而 构 建套利 交易 或避 险交 易组 合。 5、股 指期 货投 资策 略 基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地达到 本基 金的 投资 目标 。本基 金 在股指 期货 投资 中将 根据 风险管 理的 原则 ,以 套期 保值为 目的 ,在 风险 可控 的前提 下, 本 着谨慎 原则 ,参 与股 指期 货的投 资, 以管 理投 资组 合的系 统性 风险 ,改 善组 合的风 险收 益 特性。 此外 ,本 基金 还将 运用股 指期 货来 对冲 诸如 预期大 额申 购赎 回、 大量 分红等 特殊 情 况下的 流动 性风 险以 进行 有效的 现金 管理 。 基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组, 授权特 定的 管理 人员 负责 股指期 货 的投资 审批 事项 ,同 时针 对股指 期货 交易 制定 投资 决策流 程和 风险 控制 等制 度并报 董事 会 批准。 此外 ,基 金管 理人 还将做 好培 训和 准备 工作 。 (四) 投资 决策 依据 和决 策程序 本基金 管理 人制 定了 严格 的投资 研究 流程 和投 资决 策制度 ,以 保证 本基 金产 品的投 资 目标、 投资 理念 和投 资策 略的贯 彻实 施。 (1) 投资 研究 流程 本基金 管理 人通 过严 格的 投资研 究流 程充 分体 现团 队的智 慧, 最大 限度 地降 低对上 市 公司基 本面 判断 错误 带来 的风险 。本 基金 的投 资研 究流程 见下 图: 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 23 1)注 重基 本面 的研 究流 程 研究员 首先 确定 股票 研究 初选范围 。 然后 进一 步从 股票初 选范围 中 按备 选库 标准和本 基金的 选股 策略 选取 有潜 在投资 机会 的上 市公 司进 行深入 的研 究和 调研 。 该调研 和研 究的 过程 包括 产业分 析、 公司 分析 、实 地拜访 和跟 踪、 财务 模型 的建立 、 盈利预 测和 价值 评估 过程 等。最 后研 究员 将研 究报 告提交 投资 研究 联席 会议 ,由投 资研 究 团队讨 论决 定是 否进 入股 票投资 备选 库。 本基 金所 投资的 股票 必须 在股 票投 资备选 库中 。 备选库 形成 后, 由研 究员 进行日 常和 定期 维护 ,并 根据基 本面 的变 化进 行出 库和入 库的 建 议。 2)集 中团 队智 慧的 投资 研 究联席 会议 制度 投资研 究联 席会 议是 投资 研究团 队进 行讨 论沟 通的 重要平 台之 一。 投资 研究 联席会 议 定期举 行, 出席 人员 为首 席投资 官、 基金 经理 、研 究 总监 、研 究员 、其 他投 资相关 人员 , 遇特殊 情况 可召 集举 行临 时会议 。主 要职 责是 对宏 观经济 、行 业公 司基 本面 和企业 投资 价 值的定 期回 顾; 确定 和维 护基金 股票 投资 备选 库。 研究员 将详 细的 公司 研究 报告提 交给 投资 研究 联席 会议讨 论, 并就 涉及 公司 投资价 值 和投资 风险 的主 要问 题进 行答辩 。研 究团 队对 所提 交个股 的基 本面 、估 值、 风险以 及研 究 员的 投 资建 议进 行充 分讨 论后, 决定 个股 是否 进入 或剔出 备选 库。 (2) 投资 决策 制度 本基金 的投 资决 策包 括了 投资决 策委 员会 制度 以及 投资组 合的 构建 过程 。 1)投 资决 策委 员会 制度 本基金 管理 人 定 期召 开投 资决策 会, 检讨 资产 配置 建议以 及基 金经 理的 基金 投资报 告,监 督基 金经 理对 基金 投资报 告的 执行 。 2)投 资组 合的 构建 股票研究初选 范围 投资研究联席会 议 个股基本面和估值研究 股票投资一般备选 库 备选库评级 股票投资核心备选 库 备选库 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 24 基金经 理根 据讨 论过 的基 金投资 报告 ,遵 循基 金合 同,遵 循投 资禁 止及 限制 制度, 听 取研究 员投 资建 议, 依据 基金投 资风 格, 从股 票备 选库中 选取 股票 构建 投资 组合。 最后 利 用数量 等方 法对 投资 组合 进行优 化。 投资 组合 的构 建过程 见下 图: 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中证新 兴产 业指 数收 益率*80%+ 中 证综 合债 指数 收益 率*20% 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 属于 混合 型基 金, 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金,低 于 股票型 基金 ,属 于较 高风 险、较 高收 益的 品种 。 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定, 于 2017 年1 月 19 日复核 了 本招募 说明 书中 的投 资组 合报告 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗 漏。 本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2016 年 12 月31 日。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 >5% 股票投资备选 库 一般库 核心库 模拟组合 优化的投资组合 投资组合动态调整与风险 控 制 投 资 决 策 委 员 会 审 批 >3% 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 25 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 20,559,561.57 75.50 其中: 股票 20,559,561.57 75.50 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,951,586.44 21.86 7 其他资 产 718,485.46 2.64 8 合计 27,229,633.47 100.00 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 802,475.30 2.99 C 制造业 17,938,734.27 66.91 D


电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 912,180.00 3.40 E 建筑业 9,232.00 0.03 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 26 P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 896,940.00 3.35 S 综合 - - 合计 20,559,561.57 76.69 2) 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 的股 票。 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 000811 烟台冰 轮 104,393 1,564,851.07 5.84 2 002094 青岛金 王 51,597 1,547,910.00 5.77 3 601989 中国重 工 137,400 974,166.00 3.63 4 002599 盛通股 份 23,900 943,811.00 3.52 5 002519 银河电 子 41,703 934,147.20 3.48 6 600856 中天能 源 66,100 912,180.00 3.40 7 600576 万家文 化 54,000 896,940.00 3.35 8 002684 猛狮科 技 26,500 863,370.00 3.22 9 000887 中鼎股 份 33,000 856,020.00 3.19 10 600305 恒顺醋 业 69,600 812,928.00 3.03 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 27 1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策 基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在 股指期 货投 资中 将根 据风 险管理 的原 则, 以套 期保 值 为目的,在 风险 可控 的前 提 下,本着 谨慎原 则, 参与 股指 期货 的 投资, 以管 理投 资组 合的 系 统性风 险, 改善 组合 的风 险 收益特 性。此 外, 本基 金还 将运 用 股指期 货来 对冲 诸如 预期 大额申 购赎 回、 大量 分红 等特殊 情 况下的 流动 性风 险以 进行 有效的 现金 管理 。


基金 管理 人将 建立 股指 期货交 易决 策部 门或 小组, 授权特 定的 管理 人员 负责 股指期 货 的投资 审批 事项,同 时针 对 股指期 货交 易制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等 制度 并报董 事 会批准 。此 外, 基金 管理 人 还将做 好培 训和 准备 工作 。 10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1) 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 11. 投资组合报告附注 1) 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 均没 有被 监管 部门立 案调 查, 或在 报告 编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。 3) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 14,194.56 2 应收证 券清 算款 670,954.64 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,043.70 5 应收申 购款 2,292.56 6 其他应 收款 30,000.00 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 718,485.46 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 28 4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 600576 万家文 化 896,940.00 3.35 重大事 项停 牌 2 000887 中鼎股 份 856,020.00 3.19 重大事 项停 牌 6) 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾 差。 十二、基金的业绩 基金管理 人承诺 以诚实 信 用、勤勉 尽责的 原则管 理 和运用基 金资产, 但不保 证 基金一定 盈利。基 金的过往 业绩并 不代表其 未来表现 。投资 有风险,投 资者在 作出投资 决策前应 仔 细 阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至2016 年 12 月31 日。 (一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年7 月 17 日- 2013 年12 月 31 日 -0.60% 0.46% 4.82% 1.15% -5.42% -0.69% 2014 年1 月 1 日- 2014 年12 月 31 日 49.30% 1.48% 25.68% 0.97% 23.62% 0.51% 2015 年1 月 1 日- 2015 年12 月 31 日 54.92% 3.21% 30.99% 2.29% 23.93% 0.92% 2016 年1 月 1 日- 2016 年12 月 31 日 -28.06% 2.03% -14.06% 1.39% -14.00% 0.64% 2013 年7 月 17 日- 2016 年12 月 31 日 65.40% 2.20% 48.31% 1.59% 17.09% 0.61% (二) 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 29 注:1、 本基 金建 仓日 自 2013 年7 月17 日至 2014 年1 月17 日,建 仓日 结束 时 资产配 置 比例符 合本 基金 基金 合同 规定。 2 、自2015 年 10 月 1 日起,本基 金的 业绩 比较 基准 由 “中证 新兴 产业 指数 收益 率*80%+ 中信标普全 债指数 收益率 * 20%” 变 更为 “中 证新兴 产 业指数收益 率*80%+ 中证 综 合债指数 收 益率 *2 0%” 。 十三、费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 一、基 金费 用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ,可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H=E ×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 30 基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 经基 金管 理人 与 基 金托管 人 核对一 致后 ,由 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ,支 付日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下: H=E ×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 经基 金管 理人 与 基 金托管 人 核对一 致后 ,由 基金 托管 人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 托 管人 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 上述“ (一 )基 金费 用的 种类中 第 3 -8 项费 用” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (三) 不列 入基 金运 作费 用的项 目 1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 (二) 与基金 销售 有关 的费 用 1、投 资者 可以 多次 申购 本 基金, 申购 费 用 按每 笔申 购申请 单独 计算 。 投资者 的 申 购费 用 如 下: 表格: 投资 者申 购本 基金 份额的 申购 费率 金额(M ) 申购费率 M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.20% 200 万≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 1000 元/ 笔 本基金的申购费用由 投 资 者 承 担 , 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项 费用,不列入基金财产。 2 、本基金 所 收 取 的 赎 回 费 , 基 金 管 理 人 将 不 低 于 其 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 , 其信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 31 余用于支付登记费和其他必要的手续费。 具体赎 回 费 率 见 下 表 : 表格: 投资 者赎 回费 率 持有时间 赎回费率 Y<365 天 0.50% 365 天≤Y<730 天 0.25% Y ≥730 天 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。 3 、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划,针对以特定交易方式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 进 行 基 金 交 易 的 投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按照法律法规和基金 合同的规定,经与基金托管人协商一致并向监管部门履行必要的手续后,基金管理人可 以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运 作管理 办法 》( 以下 简称 “运作 办法 ”) 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的 投资管 理活 动, 对原 《信诚 新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》 进行 了更新 ,主 要 更新的 内容 如下 : 1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了 内容 及数 据的 截止 日期 。 2 、 在“第三部分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相关成员的内 容。 3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 托管 人的 有关信 息。 4 、 在“第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 根 据 实 际 情 况 对 销售 机构的相关 信 息 进 行 了 更新。 5 、 在“第 九 部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” , 财 务 数 据 截 止 至2016 年12 月31 日。 6 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 更 新 了 该 节 的 内 容 , 数 据 截 止 至2016 年12 月31 日。 7 、 在“第二十一 部分 对基金 份额持有人的服务 ” 部分 , 更新了“网上交易服务 ”相 关内容 。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 32 8 、 在“第二十二部分 其他应 披露事项 ”部分 ,披露了 自2016年7月18日以来涉及 本基 金的相 关公 告。 信诚基 金管 理有 限公 司 2017 年3 月2 日