华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金更新的招募说明书
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年
4月11日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰
柏瑞价值增长股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】543号）和
2008年5月29日《关于华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金募集时间安排的
确认函》（基金部函【2008】214号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于
2008年7月16日正式生效。
本基金名称自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金”
更名为“华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞价值
增长混合”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公
司2015年8月6日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基
金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》
。
重要提示
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往
业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为2017年1月15日，有关财务和业绩表现数
据截止日为2016年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报
告和业绩表现进行了复核确认。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
设立日期：2004年11月18日
法定代表人：贾波
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
注册资本：贰亿元人民币
股权结构： PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至
2016年11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部
地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经
理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，
2009年9月进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总
部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司
总经理。
Rajeev Mittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至2011年
担任柏瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团
队主管和行政总裁（欧洲分公司）。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务
行政总裁（亚洲，日本除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究
团队主管。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾
问有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司
管理部经理，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司
管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资
顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞
证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总
经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。
2010年至今任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及
Lazard Asia香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets
Management Limited董事。2002年至今历任Argyle Street Management
Limited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新加坡上市公司TIH
Limited董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助
教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年
12月至1991年6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人
民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、
国家建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，
1987年至1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长
（副司级），1997年任国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），
2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理，2001年至2014年
任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014年退休，现任中国投
资协会副会长。
2、监事会成员
何雅茵女士：监事会主席，2001-2004年任安永会计师事务所金融服务审计，
2004-2013任施罗德投资香港财务部会计，2013年任卓誉金融服务有限公司财务
部经理，2014年至今任柏瑞投资财务部助理副总裁。
刘晓冰先生：监事，二十二年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡
解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无
锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公
司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-
2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基
金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年
6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。
2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰
柏瑞沪深300ETF基金及华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起
任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证
500ETF联接基金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，
1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司，现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中
国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副
总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、
副总经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代
表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收
系统开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。
2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投
资经理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏
瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，
2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化
智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期
开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲
稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于
清华大学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生，副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投
资部，任处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学
经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学
研究所研究生部。
董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益
债券型证券投资基金的基金经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起
任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大学STERN商学院金融学博士。
程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷
经理，2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。
本科毕业于华东师范大学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专
业，EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。
4、本基金基金经理
方纬先生，经济学硕士。2003年9月至2005年1月任上海金信研究所研究员；
2005年1月至2007年2月任万家基金管理有限公司高级研究员；2007年2月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、基金经理助理。
2014年8月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金的基金经理。2015年
4月至2016年8月任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2015年5月起任华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2015年5月至2016年8月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2015年8月至2016年11月任华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2016年3月起任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2016年9月起任华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
历任本基金基金经理：
沈雪峰女士，2013年2月7日至2015年6月19日担任本基金基金经理。
汪晖先生，2008年7月16日至2013年2月22日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理高山先生；副总经
理董元星先生；投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、
分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收
益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购
和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金
份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同
及其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和
中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行
有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关
法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱
市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项
业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内
控制度的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、
部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部
门必须独立于内部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除
内部控制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金
投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当
隔离，以达到风险防范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务
监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考
核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员
的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、
监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬
计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯
彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委
员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效
性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面
影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可
能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、
资产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部
建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理
凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部
对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三
道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传
播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司
员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员
进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部
等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，
其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完
备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运
作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层
的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％
以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中
国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基
金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境
外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基
金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国
银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增
值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年12月31日，中国银行已托管534只证券投资基金，其中境内基金
500只，QDII基金34只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等
多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同
业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部
分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银
行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措
施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的
风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅
工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等
国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了
基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务
内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，
并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易
程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合
同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：贾波
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
传真：（010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
传真：（010）85109219 客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
7）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉 电话：（021）38637673
传真：（021）58585432
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
联系人：杨宁
电话：（010）65556612
传真：（010）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 联系人：董金
电话：（010）85238441
传真：（010）85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
12）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
13）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
办公地址：嘉兴市建国南路409号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
14）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：（0451）86779018
传真：（0451）86779018
客服电话：95537或400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
15）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道1600号32层
办公地址：上海浦东新区世纪大道1600号32层
法定代表人：钱华
联系人：王威雅
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
16）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
17）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
18）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439
客服电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
19）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
20）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
传真：（021）68751151
客服电话：95579或4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
21）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路500号26楼
办公地址：上海市福山路500号26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
22）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（0755）23838751
传真：（0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
23）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：（0431）85096517
传真：（0431）85096795
客服电话：4006000686，（0431）85096733
公司网址：www.nesc.cn
24）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
25）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn 26）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：400-860-1555或96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
27）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
28）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
29）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999 传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
30）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
31）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
32）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
33）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
34）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
35）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六
层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六
层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
36）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（0551）2207939 传真：（0551）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
37）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
38）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人: 庞介民
联系人：扬子莹
电话：（0471）4974437
客服电话：（0471）4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
39）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
40）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
41）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话：（0591）83893286
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
42）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
43）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：（010）58315221
传真：（010）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn 44）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
45）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：（021）64316642
传真：（021）64333051
客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
46）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话：（025）52310585
传真：（025）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
47）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武 电话：（021）38631117
传真：（021）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
48）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
49）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
50）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
51）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523或4008895523
公司网址：www.swhysc.com
52）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
53）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：（010）66045152
传真：（010）66045518
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com或www.jjm.com.cn
54）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：（020）38286026
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133 公司网址：www.wlzq.com.cn
55）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
56）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
57）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
58）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
59）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
60）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）95345
公司网址：www.stocke.com.cn
61）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（010）59355941
传真：（010）66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
62）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
63）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
64）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人：丁学东
联系人：罗文雯
电话：（021）58763575
传真：（021）68875123
客服电话：（021）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
65）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn
66）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
67）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
68）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
69）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚 联系人：李丹
电话：（021）68604866
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
70）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：（0371）69099882
传真：（0371）65585899
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
71）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址：www.hazq.com
72）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com
73）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-641-1999
公司网址：www.taichengcaifu.com
74）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电话：400-600-0030或010-68292745
公司网址：www.bzfunds.com
75）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
76）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津 电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
77）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-
10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
78）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
79）北京恒宇天泽投资管理有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层
法定代表人：郭军爱
联系人：魏燕军
电话：400-188-8848
传真：010-84259205
客服电话：400-188-8848
公司网址：www.1314fund.com
80）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
81）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
82）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
83）大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真：（0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
84）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
85）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
（国投尚科大厦5层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
86）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com 87）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
公司网址：http://www.szfyfund.com
88）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话： 010-52609656(业务电话）
传真： 010-51957430
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
89）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009180808
公司网址：www.xds.com.cn
90）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708 传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
91）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
92）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
93）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
94）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
95）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 田为奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
公司网址：www.dzqh.com.cn
96）徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路258号
办公地址：芜湖路258号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电话：400 887 8707
公司网址：www.hsqh.net
97）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 王旋
电话：025—86853969 传真：025-86853960
客服电话：4007-999-999转3
公司网址：http://jr.tuniu.com
98）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电话：95503
公司网址：www.dzqh.com.cn
99）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
100）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
101）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人：其实
联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
102）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
103）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfp.com
104）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人： 凌顺平 联系人：刘晓倩
电话：0571—88911818—8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
105）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：王朝
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
106）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
107）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com 108）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人： 李招弟
联系人：侯芳芳
电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
109）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网址： www.cifco.net
客服电话：95162、400-8888-160
110）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 刘梦轩
电话：(010)-52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
111）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人： 申健
联系人: 胡旦
电话：（021）20219988*31781 公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
112）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
法定代表人：杨懿
联系人: 文雯
电话：（010）58325395
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
113）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表人： 蔡国华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：95395
114）泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路3号
办公地址： 泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人: 董培姗
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
115）日发资产管理(上海)有限公司
注册地址：陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室
办公地址：陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室 法定代表人：周泉恭
联系人: 杨迎雪
公司网址： www.rffund.com
客服电话：021-61600500
116）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人: 李婷婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
117）北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210
法定代表人：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：4006-525-676
118）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：张皛
联系人: 李振兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网址:https://tty.chinapnr.com
客服电话：400-820-2819 119）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 徐鹏
公司网址： http://m.leadfund.com.cn
客服电话：400-921-7755
120）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人: 盛海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
121）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6003
公司网址： www.zcvc.com.cn
客服电话：400-001-8811
122）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-35882830
公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399
123）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
124）北京乐融多源投资咨询有限公司
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法定代表人： 董浩
联系人：陈铭洲
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125）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
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126）大泰金石基金销售理有限公司
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法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
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127）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
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128）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701
办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
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129）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
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客服电话：010-82350618
130）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
联系电话：0755-83999907-815 公司网址：www.jinqianwo.cn
客服电话：0755-83999907
131）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼
法定代表人： 刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
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客服电话：400-808-1016
132）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
公司网址：www.dianyingfund.com
客服电话：400-100-3391
133）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
公司网址： www.lingxianfund.com
客服电话：4000-178-000
134）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞 公司网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-623-6060
135）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：4009500888
136）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号建工大厦8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-51327185
客服电话：021-51327185
137）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
138）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
139）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人： 徐黎云
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
公司网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
140）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人:孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
141）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法定代表人： 陈超
联系人:赵德赛
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
142）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市锦康路308号7楼
法定代表人：戴新装 联系人: 方圆
联系电话：021-20530184
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
143）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-
124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
144）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人： 郭林
联系人: 李颖
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
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ssence.com.cn
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
法定代表人：贾波
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
电话：（021）38601777
传真：（021）38601799 联系人：赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）68818100
传真：（021）68816880
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市
湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、傅琛慧
四、基金的名称
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于市场估值相对较低、基本面良好、能够为股东持续创造价值的
公司，重点关注其中基本面有良性变化、市场认同度逐步提高的优质个股，在充
分控制投资组合风险的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券、权证、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其它品种(如期权/备兑权证、股指期货、融券
等)，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60% — 95%；现金、债券资产
(含短期融资券和资产证券化产品)、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证
券品种占基金资产的5% — 40%，其中，基金持有权证的市值不得超过基金资产
净值的3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1、一级资产配置：基于对宏观经济和投资环境的分析和预测，全面评估证券市
场的系统性风险和资本市场各大类资产的中长期预期收益率，确定基金资产在股
票、债券和现金之间的配置比例，适度控制系统性风险。
2、股票投资：主要通过积极主动地精选为股东持续创造价值的股票来获取超额
收益，重点投资于基本面趋势良好或出现良性转折、价格相对低估、基本面趋势
认同度逐步或加速提高的优质股票，辅以适度的行业配置调整来优化股票的选择
和配置的权重。
首先，按照本基金管理人投资管理制度要求，在我们认知能力范围内，根据系统
化的筛选指标和流程，选取具有持续经营能力的上市公司，确定初选股票库。然
后，本基金通过定量筛选和定性分析，在初选股票库中综合选择符合价值增长标
准的投资对象：1、遵循经典价值投资策略，采用价值评估指标（包括市盈率
P/E、市净率P/B、市息率P/D等）挑选初选股票库中价值相对低估的股票；2、
遵循合理价格增长策略（GARP），筛选(PEG)指标较低、具备持续增长潜力但估
值合理的优质股票；3、考察公司毛利率（Gross Margin）和净资产回报率
（ROE）水平，关注盈利能力和股东回报率高于市场平均水平的股票，以实现价
值投资基础上的增值优选。 在定量筛选的基础上，分析师进行深入分析和调查
研究，借鉴外资股东的股票分类和评估标准，对股票进行深入的分类和评估。根
据企业的生命周期特性，对股票进行分类；评估公司的行业特征、经营状况、财
务数据、业绩驱动因素等，构建股票财务分析预测模型，形成标准化的分析报告。
在系统中获得较高评级的股票构成本基金的精选股票库。最后，本基金通过对精
选股票库的公司在盈利、经营、治理等方面的深入分析，立足于优选具有较强内
涵式业绩增长能力、持续为股东创造价值之能力突出的公司，从基本面趋势、估
值以及企基本面趋势认同度三方面进行综合评估，捕捉基本面趋势良好或出现良
性转折、价格相对低估、基本面趋势认同度逐步或加速提高的个股进行重点投资。
行业配置优化：在自上而下进行宏观经济、产业政策分析等基础上，综合分析各
行业景气状况和趋势，对股票组合的行业分布进行适度调整，从行业配置的角度
优化投资。行业配置优化只是在精选股票基础上的辅助策略。
3、债券投资：本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，采取自上而下的投资策略；通过对宏观经济和金融市场运行趋势深入研究
和分析，把握货币政策和财政政策取向，对未来利率变动趋势和债券市场投资环
境做出科学、合理判断；主要关注指标包括国民生产总值、固定资产投资、物价
指数、货币供应量、信贷投放和汇率变动等宏观经济指标。
本基金债券投资采用主动性投资策略，主要包括久期管理、期限结构配置、个券
信用风险管理等策略，通过持有国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可
转债（含分离债）、短期融资券、回购以及资产证券化产品和其他固定收益类证
券，确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券组合，在获取较高的利息
收入的同时兼顾资本利得。具体策略如下：
（1）久期管理是根据对宏观经济发展状况、债券市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效地控制整体债券资产利率风险。
（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短
期债券间进行动态调整，从不同期限债券的相对价格变化中获得收益。
（3）个券信用风险管理是指本基金将依靠公司的行业与企业研究力量，根据发
债主体的各方面经营状况进行评估，确定发行人信用状况，以此作为品种选择的
基本依据。
4、权证投资：本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资
产的风险收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金在
权证投资中将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋
势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。
本基金权证投资主要运用的投资策略分为两类：方向型投资以及套利型投资，具
体而言，包括替代正股的杠杆交易策略、保底套利组合投资策略等。
（二）投资决策依据
1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定；
2、投资分析团队对于宏观经济走势、宏观经济政策取向、行业增长速度等经济
数据的量化分析的报告和建议；
3、投资分析团队对于企业和债券基础分析的报告和建议；
4、投资风险管理人员对于投资组合风险评估的报告和建议。
（三）投资决策机制
1、投资决策委员会负责审定基金经理的整体投资策略和原则；审定基金经理季
度资产配置和调整计划；审定基金季度投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项
等。 2、基金经理：在投资决策委员会的授权范围内，根据基金的投资政策实施投资
管理，确定具体的投资品种、数量、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资
组合的日常分析和管理。
3、基金经理助理/投资分析员：通过内部调研和参考外部研究报告，编写有关公
司分析、行业分析、宏观分析、市场分析的各类报告，提交基金经理，作为投资
决策的依据。
（四）投资程序
1、研究部、投资管理部和集中交易室通过自身研究及借助外部研究机构形成有
关上市公司分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为
本基金的投资管理提供决策依据。
2、投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导
性意见。
3、基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市
场和上市公司的分析判断，形成基金投资计划。
4、集中交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计
划，进行具体品种的交易。
5、法律监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。
6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需
要对上述投资程序做出调整。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80%+上证国债指数×20%
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为
市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩
比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，
基金管理人应在调整前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告，并在
更新的招募说明书中列示。
本基金为混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上
各个股票指数的编制方法和历史情况后，选定被市场广泛认同的沪深300指数作
为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证
国债指数。 十、基金的风险收益特征
本基金属主动管理的混合型证券投资基金，其预期风险与预期收益高于债券型基
金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金力争通过主动投资追求适度风险水
平下的较高收益。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为2016年12月31日
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 830,135,888.23 92.00
其中：股票 830,135,888.23 92.00
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 65,391,154.09 7.25
8 其他资产 6,774,851.51 0.75
9 合计 902,301,893.83 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 570,997,279.36 64.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 62,345,042.98 7.03
E 建筑业 20,408,448.71 2.30
F 批发和零售业 27,949,237.43 3.15 G 交通运输、仓储和邮政业 12,919,906.68 1.46
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 47,072,166.44 5.31
J 金融业 7,155,368.00 0.81
K 房地产业 44,123,369.96 4.97
L 租赁和商务服务业 7,133,880.00 0.80
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 15,126,012.67 1.71
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 14,905,176.00 1.68
S 综合 - -
合计 830,135,888.23 93.58
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 002546 新联电子 1,001,500 9,083,605.00 1.02
2 603309 维力医疗 357,000 9,035,670.00 1.02
3 601199 江南水务 1,137,500 8,781,500.00 0.99
4 300449 汉邦高科 173,365 8,397,800.60 0.95
5 600525 长园集团 586,109 8,176,220.55 0.92
6 300206 理邦仪器 846,795 8,044,552.50 0.91
7 300307 慈星股份 743,700 7,793,976.00 0.88
8 002293 罗莱生活 554,567 7,458,926.15 0.84
9 002006 精功科技 664,703 7,444,673.60 0.84
10 300442 普丽盛 169,700 7,317,464.00 0.82
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 741,377.46
2 应收证券清算款 5,082,423.03
3 应收股利 -
4 应收利息 23,696.10
5 应收申购款 927,354.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,774,851.51
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明
1 300449 汉邦高科 8,397,800.60 0.95 临时停牌
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出
投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2016年12月31日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准
收益率标准差④ ①-③ ②-④
基金合同生效至2008年12月31日 -7.65% 1.64% -28.72% 2.41% 21.07% -
0.77%
2009年 75.36% 1.92% 73.60% 1.64% 1.76% 0.28%
2010年 21.98% 1.41% -9.12% 1.26% 31.10% 0.15%
2011年 -26.20% 1.15% -19.67% 1.04% -6.53% 0.11%
2012年 -1.75% 1.07% 7.04% 1.02% -8.79% 0.05%
2013年 22.18% 1.42% -5.30% 1.11% 27.48% 0.31%
2014年 33.52% 1.41% 41.16% 0.97% -7.64% 0.44%
2015年 94.05% 2.76% 6.98% 1.99% 87.07% 0.77%
2016年上半年 -15.61% 2.41% -11.93% 1.47% -3.68% 0.94%
过去3个月 1.62% 0.93% 1.43% 0.57% 0.19% 0.36%
2、 基金的收益分配情况
期间 每10份基金份额分红数 备注
2009年 3.10 2009年11月2日实施
2010年 2.00 2010年12月28日实施
2011年 -
2012年 -
2013年 -
2014年 - -
2015年 0.3 2015年1月20日实施
2016年 1.63 2016年1月19日实施
合计 7.03
3、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
十三、基金的费用概览
（一）基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用
等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的基金管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。在通常情况下，
基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基金管理费率，基金管理人最迟须于
新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。在通常情况下，
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、本条第1款第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
律、法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基
金募集过程中所发生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、
发售公告等信息披露费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、
托管费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率，基
金管理人最迟须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.0%，如下表所示：
认购金额（元） 认购费率
认购金额＜ 50万 1.0%
50万≤认购金额＜ 100万 0.8%
100万≤认购金额＜ 200万 0.6%
200万≤认购金额＜ 500万 0.4%
认购金额≥500万 1000元/笔
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广
等支出，不计入基金资产。
2、申购费
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申
购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.5%，具体如下表所示：
申购金额（元） 申购费率
申购金额 ＜ 50万 1.5%
50万≤ 申购金额 ＜100万 1.2%
100万≤ 申购金额 ＜200万 1.0%
200万≤ 申购金额 ＜500万 0.6% 申购金额 ≥500万 1000元/笔
基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促
销活动期间，基金管理人与基金托管人协商一致后，基金管理人可以对促销活动
范围内的投资人调低基金申购费率，并报中国证监会备案。
3、赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时
间的增加而递减，投资人持有本基金一年以内的，赎回费率为0.5%，投资人持有
本基金一年到两年之间的赎回费率为0.25%，投资人持有本基金两年以上的赎回
费为零。
如下表所示：
持有期限 赎回费率
持有期＜ 一年 0.50%
一年≤持有期＜ 两年 0.25%
持有期≥ 两年 0
4、转换费率
基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费率由基金管理人另行公告。
5、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详见基
金管理人网站的具体规定。
6、基金管理人与基金托管人协商一致后，可以在基金合同规定的范围内调整上
述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日
在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新
的更新的招募说明书中列示。
7、与基金托管人协商一致，基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同
约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，并报中国证监会备案，针对特定
地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如网上交易、电
话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合
同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新
内容如下：
1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员及本基金基金经理的
相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构等相关内容进行了更新。
4、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至
本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一七年二月二十八日
