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长盛盛瑞混合A(004310)

长盛盛瑞混合:基金合同

1 
 
 












长盛基 金 管理有 限 公司

















长盛 盛瑞灵 活 配置 混 合 型





证券投资基金基金 合同





















































基 金管 理 人: 长 盛基 金 管理 有 限公 司





基金 托 管人 : 平安 银 行股 份 有限 公 司

















二 零 一七 年 二月 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金



































1 目











第一部分


前言 .................................................................................................................... 1





第 二部 分


释义 ....................................................................................................................... 3





第 三部 分


基金 的基 本情况 ................................................................................................... 7





第 四部 分


基金 份额 的发售 ................................................................................................... 9





第 五部 分


基金 备案 ............................................................................................................. 11





第 六部 分


基金 份额 的申购 与赎 回 ..................................................................................... 12





第 七部 分


基金 合同 当事人 及权 利义 务 ............................................................................. 20





第 八部 分


基金 份额 持有人 大会 ......................................................................................... 27





第 九部 分


基金 管理 人、基 金托 管人 的更 换条 件和程 序 ................................................. 35





第 十部 分


基金 的托 管 ......................................................................................................... 38





第 十一 部分


基 金份 额的登 记 ............................................................................................. 39





第 十二 部分


基 金的 投资 ..................................................................................................... 41





第 十三 部分


基 金的 财产 ..................................................................................................... 49





第 十四 部分


基 金资 产估值 ................................................................................................. 50





第 十五 部分


基 金费 用与税 收 ............................................................................................. 55





第 十六 部分


基 金的 收益与 分配 ......................................................................................... 58





第 十七 部分


基 金的 会计与 审计 ......................................................................................... 60





第 十八 部分


基 金的 信息披 露 ............................................................................................. 61





第 十九 部分


基 金合 同的变 更、 终止 与基 金 财 产的清 算 ................................................. 67





第 二十 部分


违 约责 任 ......................................................................................................... 69





第 二十 一部 分


争议 的处理 和适 用的 法律 ......................................................................... 70





第 二十 二部 分


基金 合同的 效力 ......................................................................................... 71





第 二十 三部 分


其他 事项 ..................................................................................................... 72





第 二十 四部 分


基金 合同内 容摘 要 ..................................................................................... 73





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































1 第 一部 分


前言











一、订立本基金合 同的目的、依据 和原则





1、 订立 本基金 合 同的目的 是保护 投资人 合法权益 ,明确 基金合 同当事人的 权利义务,规范基金运作。





2 、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称 “ 《合同 法》”) 、 《 中 华 人 民共和 国 证 券 投 资基 金 法 》( 以下简称“ 《 基 金法 》 ”)、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“ 《运作办法》 ”) 、 《证券投资基金销售 管 理 办法 》( 以下 简 称 “ 《 销 售办 法 》 ”) 、 《 证券 投 资基 金 信息 披 露管理 办 法》( 以 下简称 “ 《信息披露办法》 ”) 和其他有关法律 法规。





3、 订立 本基金 合 同的原则 是平等 自愿、 诚实 信用 、充分 保护投 资人合法权 益。





二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件, 其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 如与 基金合同 有冲突 ,均以 基金合同 为准。 基金合 同当事人 按照《 基金法 》 、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。





基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投 资人自依本基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。





三、 长盛 盛瑞灵 活 配置混合 型 证券 投资基 金由基金 管理人 依照《 基金法》 、 基金合同及其他有关规定募集, 并经中国证券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证 监会”) 注册。





中国证监会对本基金募集 申请的注册, 并不表明其对本基金的 投资 价值和市 场前景 做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。





基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。





四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息, 其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义 务关系的, 如与基金合同有冲突, 以基 金合同为准。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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五、 本基金按照中国法律法规成立并运作, 若 基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































3 第 二部 分


释义











在本基金合同中, 除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:





1、 基金或本基金:指长盛 盛瑞灵活配置混合型 证券投资基金





2、 基金管理人:指 长盛基金管理有限公司





3、 基金托管人:指 平安银行股份有限公司





4、 基金 合同或 本 基金合同 :指《 长盛 盛瑞 灵活配 置 混合 型 证券 投资基金基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充





5、 托管 协议: 指 基金管理 人与基 金托管 人就本基 金签订 之《长 盛 盛瑞灵活 配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充





6、 招募 说明书 : 指《长盛 盛瑞灵 活配置 混合型 证 券投资 基金招 募说明书》 及其定期的更新





7、 基金 份额发 售 公告:指 《长盛 盛瑞灵 活配置混 合型 证 券投资 基金基金份 额发售公告》





8、 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的 决定、 决议、 通知等





9、 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十 一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订, 根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议 《关于修改 〈中华人民共和国港口法〉 等七部法律的决定》 修正 , 自 2013 年 6 月 1 日起 实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订





10、 《销售办法》 : 指 中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施 的 《证券投资基金销 售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订





11 、 《信息披露办法》 :指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日 实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订





12、 《运作办法》 :指 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订





13、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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14 、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员 会





15、 基金合同当事人: 指受基金合同 约束, 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人





16、 个人投资者: 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人





17、 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内 合法 注册 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织





18、 合格境外机构投资者: 指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者





19、 投资人: 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称





20、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人





21、 基金销售业务: 指基金管理人或 代销 机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务





22、 销售机构: 指 长盛基金管理有限公司 以及符合 《销售办法》 和中国证监 会规定的其他条件, 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议,代为办理基金销售业务的机构





23、 登记业务: 指 基金登记、 存管 、 过户 、 清算和结算业务, 具 体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等





24、 登记机构: 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 长盛基金管理有 限公司 或接受 长盛基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构





25、 基金账户: 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户





26、 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机 构 办理基金 认购、 申购、 赎回、 转换及转托管业务而引起 的基金份额变动及结余 情况的账户 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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27、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期





28、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期





29、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长 不得超过 三个月





30、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限





31、 工作日: 指上海证券交易所、 深圳证券交易所 及相关金融期货交易所 的 正常交易日





32、T 日: 指销售 机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的 开放日





33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ,n 为自然数





34、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日





35、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段





36、 《业 务规则 》 : 指《 长盛 基金管 理有限 公司 开放 式基金 业务规 则》 ,是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则, 由基金管理人 和投资人共同遵守





37、 认购: 指在基金募集期内, 投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为





38、 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为





39、 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为





40、 基金转换: 指 基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他 基金基金份额的行为





41、 转托管: 指基 金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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42、 基金份额分类: 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同, 将基 金份额分为不同的类别。 各类基金份额分设不同的基金代码, 并分别公布基金份 额净值








43、 销售服务费: 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用, 该 笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用





44、 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期 扣 款 日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于 每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式





45 、 巨 额 赎 回 : 指本 基 金 单 个 开 放 日 , 基金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申请 份 额 总 数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%





46、 元:指人民币元





47、 基金收益: 指 基金投资所得红利、 股 息、 债券利息、 买卖证 券价差、 银 行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约





48、 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、 银 行存款本息、 基金应收 款 项及其他资产的价值总和





49、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值





50、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数





51、 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程





52、 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站 及其他 媒介





53、 不可抗力: 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件





54、 中国: 指中华 人民共和国。 就本基金合同而言, 不包括香 港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































7 第 三部 分


基 金 的基 本情 况











一、基金名称





长盛 盛瑞灵活配置混合型 证券投资基金











二、基金的类别





混合型 证券投资基金











三、基金的运作方式





契约型开放式











四、基金的投资目标





通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略, 前瞻性把握不同时期股票市 场和债券市场的投资机会, 在 严格控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的 投资需求。











五、基金的最低募集份额总 额及金额





本基金的最低募集份额总额为 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元。











六、基金份额面值和认购费用





本基金基金份额 初始面值为人民币 1.00 元。





本基金 的认购费率 在遵守相关法规对最高额限制的情况下 按招募说明书的 规定执行。











七、基金存续期限





不定期











八、基金份额的类别








本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































8 别。








不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类 基金份额; 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。











本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置 代码。由于基金费用的 不同,本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。











投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。








在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下, 根据基金实际运作情况, 在履行适当程序后, 基金管理人可停 止某类基金份额类别的销售、 增加新的基金份额类别 或者调整基金份额分类规则 等, 调整实施前基金 管理人需及时公告并报中国证监会备案 , 而无需召开基金份 额持有人大会 。











长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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第 四部 分


基 金 份额 的发 售











一、基金份额的发 售时间、发售方式、发售对象





1、发售时间





自基金份额发售之日起最长不得超过 三 个月, 具体发售时间见基金份额发售 公告。





2、发售方式





通过各销售机构的基金销售网点公开发售, 各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的 变更 销售机构的相关公告。





3、发售对象





符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人 。





二、基金份额的认购





1、认购费用





在遵守相关法律法规规定的情况下, 本基金的认购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。





2、募集期利息的处理方式





有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。





3、基金认购份额的计算





基金认购份额具体的计算方法在招募说明书 中列示。





4、 认购份额余额的处理方式





认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。





三、 基金份额认购金额的限制





1、 投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。





2、 基金 管理人 可 以对每个 基金交 易账户 的单笔最 低认购 金额进 行限制,具长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































10 体限制请参看招募说明书 或相关公告。





3、 基金 管理人 可 以对募集 期间的 单个投 资人的累 计认购 金额进 行限制,具 体限制和处理方法请参看招募说明书 或相关公告 。





4、 基金 投资者 在 基 金募集 期内可 以多次 认购基金 份额, 认购费 用按每笔认 购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销 。





5、销售 机构对 认 购申请的 受理并 不代表 该申请一 定成功 ,而仅 代表销售机 构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请 及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































11 第 五部 分


基 金 备案











一、基金备案的条件





本基金自 基金 份额 发售之日 起 三 个月内 , 在基金募 集份 额总额 不 少于 2 亿 份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中 国证监会办理基金备案手续。





基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束 前,任何人不得动用。





二、基金合同不能生效时募集资金的 处理方式





如果募集期限届满,未满足 基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:





1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;





2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同 期存款利息 ;





3、如基 金募集 失 败,基金 管理人 、基金 托管人及 销售机 构不得 请求报酬。 基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。





三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模





《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以 披露; 连续60 个工作日出现前述情形的, 直接终止 《基金合同》 , 且无需召开基 金份额持有人大会。





法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































12 第 六部 分


基 金 份额 的申 购与 赎回











一、申购和赎回场所





本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构, 并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、 传真或网上 等交 易方式, 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回, 具体办法由基金管理人另行 公告。





二、申购和赎回的 开放日及时间





1、 开放日及开放时间





投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 开 放日的具体 业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。





基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况, 基金管理人将视情况 对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。





2、 申购、赎回开始日及业务办理时间





基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。





基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回, 具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。





在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。





基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或 转换申请 且登记机构确认接受 的, 其基金份额申购、 赎回 或转换价格为下一开放 日基金份额申购、赎回 或转换的价格。





三、申购与赎回的 原则 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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1 、 “ 未 知价 ” 原 则, 即 申 购、 赎 回价 格 以申 请 当 日收 市 后计 算 的基 金 份 额 净 值为基准进行计算;





2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;





3、当日 的申购 与 赎回申请 可以在 当日业 务办理时 间结束 前撤销 ,在当日的 业务 办理时间结束后不得撤销 ;





4 、 赎 回遵 循 “ 先进先 出 ” 原 则, 即 按照 投资 人 认 购、 申 购的 先 后次 序 进 行 顺 序赎回;





5、基金 管理人 有 权决定基 金份额 持有人 持有本基 金的最 高限额 和本基金的 总规模限额, 但应最迟在新的限额实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告。





基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。





四、申购与赎回的 程序





1、 申购和赎回的申请方式





投资人必须根据销售机构 规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。





投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资者在提 交赎回申请时,应确保账户内有足够的基金份额余额,否则赎回申请无效。





2、 申购和赎回的款项支付





投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项 。 投资人交付申购 款项, 申 购 成立; 登记机构确认基金份额时, 申购生效 。 若申购资金在规定时间内未全额 到账则申购不成立 。





基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立; 登记机构确认赎回时, 赎回生效。 投资人赎回申请 生效 后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支付赎回款项。 在遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故 障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时, 赎回 款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回 或本基金合同载明的其他暂停赎 回或延缓支付赎回款项的情形 时 , 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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3、 申购和赎回申请的确认





对于 基金开放日开放 时间结束前成立的 申购和赎回申请, 基金管理人应以 该 开放日 作为申购或赎回申请日(T 日) , 在正常 情况下, 本基金登记机构在 T+1 日 内对该 交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人 可在 T+2 日后( 包 括该日) 到 销 售 网 点柜台 或 以 销 售 机 构 规定 的其 他 方 式 查 询 申 请的 确认 情 况 。 若 申购 未生效 ,则申购款项 本金退还给投资人。





在法律法规允许的范围内, 本基金登记机构可根据相关业务规则, 对上述业 务办理时间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。





销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定生效, 而仅代表销售 机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回 申请是否生效以登记机构的确认结 果为准 。 对于申购、 赎回申请的确认情况, 投资人应 及时查询并妥善行使合法权 利 。





五、申购和赎回的数量限制





1、 基金 管理人 可 以规定投 资人首 次申购 和每次申 购的最 低金额 以及每次赎 回的最低份额,具体规定请参见招募说明书 或相关公告。





2、 基金 管理人 可 以规定投 资人每 个基金 交易账户 的最低 基金份 额余额,具 体规定请参见招募说明书 或相关公告。





3、 基金 管理人 可 以规定单 个投资 人累计 持有的基 金份额 上限, 具体规定请 参见招募说明书 或相关公告 。





4、 基金 管理人 可 在法律法 规允许 的情况 下,调整 上述规 定申购 金额和赎回 份额的数量限制。 基金管理人必须在调整 前依照 《信息披露办法》 的有关规定在 指定 媒介 上公告并报中国证监会备案。





六、申购和赎回的价格、费用及其用途





1、 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后 第 5 位四舍五 入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后 计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 算或公告。





2、 申购 份额的 计 算及余额 的处理 方式: 本基金申 购份额 的计算 详见《招募 说明书》 。本基 金的申 购费率由 基金管 理人决 定,并在 招募说 明书中 列示。申购长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































15 的有效份额为净申购金额除以当 日的基金份额净值, 有效份额单位为份, 上述计 算结果均按四舍五入 的方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基 金财产承担。





3、 赎回金额的计算及处理方式: 本基金赎回金额的计算详见 《招募说明书》 , 赎回金额单位为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列 示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用, 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入 的方法, 保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。





4、 申购费用由投资人承担, 不列入基金财产 , 主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用 。





5、 赎回 费用由 赎 回基金份 额的基 金份额 持有人承 担,在 基金份 额持有人赎 回基金份额时收取。 赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产, 未计入基 金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。





6、 本基金 A 、 C 两类基金份额的申购费率、 申购份额具体的计 算方法、A 、 C 两 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 、 赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合 同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。








7、 基金 管理人 可 以在不违 反法律 法规规 定及基金 合同约 定的情 形下根据市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。





七、 拒绝或暂停申购的情形





发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:





1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。





2、发生 基金合 同 规定的暂 停基金 资产估 值情况时 , 基金 管理人 可拒绝或暂 停接受投资人的申购申请。





3、 证券 交易所 、 期货 交易 所交易 时间非 正常停市 ,导致 基金管 理人无法计 算当日基金资产净值。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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4、 基金 管理人 认 为接受某 笔或某 些申购 申请可能 会影响 或损害 现有基金份 额持有人利益时。





5、 基金 资产规 模 过大,使 基金管 理人无 法找到合 适的投 资品种 ,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。





6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。





发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有关规 定在指 定 媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申 购款项 本金 将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复 申购业务的办理。





八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形





发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项:





1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。





2、发生 基金合 同 规定的暂 停基金 资产估 值情况时 ,基金 管理人 可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。





3、 证券 交易所 、 期货 交易 所交易 时间非 正常停市 ,导致 基金管 理人无法计 算当日基金资产净值。





4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。





5、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。





发生上述 第 1、2、3、5 项情形时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申请, 基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付, 应将可支付 部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期 支付。 若出现上述第 4 项所述情形, 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情 况消除时,基金管 理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。





九、巨额赎回的情 形及处理方式





1、 巨额赎回的认定





若本基金单个开放 日内的基金份额净赎回 申请( 赎 回 申 请 份 额 总数 加 上 基 金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































17 总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发生 了巨额赎回。





2、 巨额赎回的处理方式





当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。





(1 )全 额赎回 : 当基金管 理人认 为有能 力支付投 资人的 全部赎 回申请时, 按正常赎回程序执行。





(2 )部 分延期 赎 回:当基 金管理 人认为 支付投资 人的赎 回申请 有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在 当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份 额的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选 择取消赎回的, 当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。





(3 )暂停赎回:连续 2 个开放 日以上( 含本数) 发生巨额赎回,如基金管理 人认为有必要, 可暂停接受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定 媒介上进行公告。





3、 巨额赎回的公告





当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时在指定 媒介 上刊登公告。





十、暂停申购或赎 回的公告和重新开放申购或赎回的公告





1、 发生 上述暂 停 申购或赎 回情况 的,基 金管理人 当日应 立即向 中国证监会 备案,并在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。





2、 如发生暂停的时间为 1 日,基金管理 人应于重新开放日,在指定 媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近 1 个开放日的基金份额净值;如长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































18 发生暂停的时间超过 1 日, 则基金管理人可以根据需要增加公告次数, 但基金管 理人须依 照《信 息披露 办法》 , 最迟于 重新开 放日在指 定媒介 上刊登 重新开放申 购或赎回的公告,或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时 间,届时可不再另行发布重新开放的公告 。





十一 、基金转换





基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 , 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告,并提前告知基金 托管人与相关机构。





十二 、基金的非交易过户





基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户 , 或者 按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为 。 无论在上述何种 情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人 , 或按法 律法规或国家有权机关要求的方式执行 。





继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社 会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。





十三 、基金的转托管





基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。





十四 、定期定额投资计划





基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人 在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定 。 投资人在办理定期定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额, 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新 的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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十五 、基金的冻结 、解冻及质押和转让





基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的, 被冻结部分份额仍然参与收益分配, 被冻结部分产生的权益一并冻结。 法律法规 另有规定的除外 。





基金管理人可以根据法律法规或监管机构的规定办理基金份额的质押或转 让业务,并制定相应的业务规则。





十六、 基金管理人可在不违反相关法律法规、 不对基金份额持有人利益产生 不利影响的前提下, 根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提 前公告。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































20 第 七部 分


基 金 合同 当事 人及 权利 义务











一、基金管理人





(一) 基金管理人简况





名称: 长盛基金管理有限公司





住所: 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D





法定代表人: 高新





设立日期:1999 年 3 月 26 日





批准设立机 关及批准设立文号: 中国证券监督管理委员会证监基金字 【1999】 6 号





组织形式: 有限责任公司(中外合资)





注册资本: 人民币壹亿捌仟玖佰万元整





存续期限: 持续经营





联系电话:010-82019988





(二) 基金管理人的权利与义务





1、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 管理人 的权利包括 但不限于:





(1 )依法募集 资金;





(2 )自 《基金 合 同》生效 之日起 ,根据 法律法规 和《基 金合同 》独立运用 并管理基金财产;





(3 )依 照《基 金 合同》收 取 基金 管理费 以及法律 法规规 定或中 国证监会批 准的其他费用;





(4 )销售基金份额;





(5 )召集基金份额持有人大会;





(6 )依 据《基 金 合同》及 有关法 律规定 监督基金 托管人 ,如认 为基金托管 人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益;





(7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;





(8 )选 择、更 换 基金销售 机构, 对基金 销售机构 的相关 行为进 行监督和处长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































21 理;








(9 )担 任或委 托 其他符合 条件的 机构担 任基金登 记机构 办理基 金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用;








(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;








(11 ) 在 《基金合同》 约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购 、 赎回 和转换申 请;








(12 ) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;








(13 ) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券 及转融通业务 ;








(14 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;








(15 ) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商 、 期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构;








(16 )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则;





(17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。





2、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 管理人 的义务包括 但不限于:





(1 )依 法募集 资 金,办理 或者委 托经中 国证监会 认定的 其他机 构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;





(2 )办理基金备案手续;





(3 )自 《基金 合 同》生效 之日起 ,以诚 实信用、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财产;





(4 )配 备足够 的 具有专业 资格的 人员进 行基金投 资分析 、决策 ,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产;





(5 )建 立健全 内 部风险控 制、监 察与稽 核、财务 管理及 人事管 理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资;





(6 )除 依据《 基 金法》 、 《基金 合同》 及 其他有关 规定外 ,不得 利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三 人运作基金财产; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(7 )依法接受基金托管人的监督;





(8 )采 取适当 合 理的措施 使计算 基金份 额认购、 申购、 赎回和 注销价格的 方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格;





(9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;





(10 )编制季度、半年度和年度基金报告;





(11 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及报告义务;





(12 ) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露;





(13 ) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有 人分配基金收益;





(14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;





(15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;





(16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上;





(17 ) 确保需要 向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;





(18 )组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配;





(19 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人;





(20 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;





(21 ) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































23 人利益向基金托管人追偿;





(22 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任;





(23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;








(24 )基 金管理 人 在募集期 间未能 达到基 金的备案 条件, 《基金 合同》不能 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;





(25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议;





(26 )建立并保存基金份额持有人名册;





(27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





二、基金托管人





(一) 基金托管人简况





名称:平安银行股份有限公司





住所: 广东省深圳市南路 5047 号





法定代表人: 孙建一





成立时间:19 87 年 12 月 22 日





注册资本: 5,123,350,416 元人民币





存续期间:持经营





基金托管资格批文及号:中国证监会证监许可 [2008]1037 号





联系人: 潘琦





联系电话: (0755) 2216 8257





(二) 基金托管人的权利与义务





1、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 托管人 的权利包括 但不限于:





(1 )自 《基金 合 同》生效 之日起 ,依法 律法规和 《基金 合同》 的规定安全 保管基金财产;





(2 )依 《基金 合 同》约定 获得基 金托管 费以及法 律法规 规定或 监管部门批 准的其他费用; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(3 )监 督基金 管 理人对本 基金的 投资运 作,如发 现 基金 管理人 有违反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;





(4 )根 据相关 市 场规则, 为基金 开设证 券 账户、 为基金 办理证 券交易资金 清算 ;





(5 )提议召开或召集基金份额持有人大会;





(6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;





(7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。





2、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 托管人 的义务包括 但不限于:





(1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;





(2 )设 立专门 的 基金托管 部门, 具有符 合要求的 营业场 所,配 备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;





(3 )建 立健全 内 部风险控 制、监 察与稽 核、财务 管理及 人事管 理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;





(4 )除 依据《 基 金法》 、 《基金 合同》 及 其他有关 规定外 ,不得 利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;





(5 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;





(6 )按 规定开 设 基金财产 的资金 账户 、 证券账户 及本基 金投资 所需的其他 账户, 按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜;





(7 )保 守基金 商 业秘密, 除《基 金法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;





(8 )复 核、审 查 基金管理 人计算 的基金 资产净值 、基 金 份额申 购、赎回价 格;





(9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;





(10 ) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































25 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施;





(11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上;





(12 )建立并保存基金份额持有人名册;





(13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对;





(14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项;





(15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 召集基金份额持有人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;





(16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;





(17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配;





(18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人;





(19 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿 责任不因其退任而免除;





(20 ) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿;





(21 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议;





(22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





三、基金份额持有人





基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承 认和接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得 基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。





同一类别内 每份基金份额具有同等的合法权益。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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1、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 份额持 有人的权利 包括但不限于:





(1 )分享基金财产收益;





(2 )参与分配清算后的剩余基金财产;





(3 )依法申请赎回 或转让其持有的基金份额;





(4 ) 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ;





(5 )出 席或者 委 派代表出 席基金 份额持 有人大会 ,对基 金份额 持有人大会 审议事项行使表决权;





(6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料;





(7 )监督基金管理人的投资运作;





(8 )对 基金管 理 人、基金 托管人 、基金 服务机构 损害其 合法权 益的行为依 法提起诉讼或仲裁;





(9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。





2、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 份额持 有人的义务 包括但不限于:





(1 )认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说 明书等信息披露文件 ;





(2 )了 解所投 资 基金产品 ,了解 自身风 险承受能 力, 自 主判断 基金的投资 价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险;





(3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;





(4 )缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;





(5 )在 其持有 的 基金份额 范围内 ,承担 基金亏损 或者《 基金合 同》终止的 有限责任;





(6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;





(7 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议;





(8 )返还在基金交 易过程中因任何原因获得的不当得利;





(9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































27 第 八部 分


基 金 份额 持有 人大 会











基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。





本基金份额持有人大会不设日常机构。





一、召开事由





1、当出 现或需 要 决定下列 事由之 一的, 除法律法 规、基 金合同 或中国证监 会另有规定外, 应当召开基金份额持有人大会:





(1 )终止《基金合同》 ;





(2 )更换基金管理人;





(3 )更换基金托管人;





(4 )转换基金运作方式;





(5 )调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;





(6 )变更基金类别;





(7 )本基金与其他基金的合并;





(8 )变更基金投资目标、范围或策略;





(9 )变更基金份额持有人大会程序;





(10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;





(11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金 份额的基金 份额持有人 (以基金管理 人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会;





(12 )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;





(13 )法 律法规 、 《基金合 同》或 中国证 监会规定 的其他 应当召 开基金份额 持有人大会的事项。





2、 在不 违背法 律 法规和《 基金合 同》约 定以及对 基金份 额持有 人利益无实 质性不利影响的前提下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不 需召开基金份额持有人大会:





(1 )调 低 基金 销 售服务费 和其他 应由基 金承担的 费用 ( 基金管 理费和托管 费除外) ; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(2 )法律法规要求增加的基金费用的收取;





(3 )在 法律法 规 和《基金 合同》 规定的 范围内调 整本基 金的申 购费率 或收 费方式 、调低赎回费率;





(4 )在 法律法 规 和基金合 同规定 的范围 内,在不 提高现 有基金 份额持有人 适用的费率的前提下, 设立新的基金份额类别, 增加新的收费方式或者 调整基金 份额分类规则 ;





(5 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;





(6 )对 《基金 合 同》的修 改对基 金份额 持有人利 益无实 质性不 利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化;





(7 )基 金管 理 人 、登记机 构、基 金销售 机构在法 律法规 规定或 中国证监会 许可的范围内调整有关申购、 赎回、 转换、 基 金交易、 非交易过户、 转托管等业 务规则;





(8 )基金推出新业务或服务;





(9 )按 照法律 法 规和《基 金合同 》规定 不需召开 基金份 额持有 人大会的其 他情形。





二、会议召集人及召集方式





1、除法 律法规 规 定或《基 金合同 》另有 约定外, 基金份 额持有 人大会由基 金管理人召集;





2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;





3、基金 托管人 认 为有必要 召开基 金份额 持有人大 会的, 应当向 基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开;基 金管 理人决定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当 由基金托管人自行召集。





4、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的 基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上( 含 10% )的基长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































29 金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。





5、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的 基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代 表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。





6、基金 份额持 有 人会议的 召集人 负责选 择确定开 会时间 、地点 、方式和权 益登记日。





三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式





1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定 媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:





(1 )会议召开的时间、地点和会议形式;





(2 )会议拟审议的事项、议 事程序和表决方式;





(3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;





(4 )授 权委托 证 明的内容 要求( 包括但 不限于代 理人身 份,代 理权限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点 ;





(5 )会务常设联系人姓名及联系电话;





(6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;





(7 )召集人需要通知的其他事项。





2、采取 通讯开 会 方式并进 行表决 的情况 下,由会 议召集 人决定 在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表 决意见寄交的截止时间和收取方式。





3、如召 集人为 基 金管理人 ,还应 另行书 面通知基 金托管 人到指 定地点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































30 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决 意见的计票效力。





四、基金份额持有人出席会议的方式





基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律 法规、 中国 证监会允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。





1、现场 开会。 由 基金份额 持有人 本人出 席或以代 理投票 授权委 托证明委派 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开会同 时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:





(1 )亲 自出席 会 议者持有 基金份 额的凭 证、受托 出席会 议者出 具的委托人 持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基 金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符;





(2 )经 核对, 汇 总到会者 出示的 在权益 登记日持 有基金 份额的 凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2 (含 1/2)。





2、通讯 开会。 通 讯开会系 指基金 份额持 有人将其 对表决 事项的 投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。





在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:





(1 ) 会议召集人 按 《基金合同》 约定公 布会议通知后, 在 2 个 工作日内连 续公布相关提示性公告;





(2 )召 集人按 基 金合同 约 定通知 基金托 管人(如 果基金 托管人 为召集人, 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;





(3 )本 人直接 出 具书面意 见或授 权他人 代表出具 书面意 见的, 基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2 (含 1/2);





(4 ) 上述第 (3 ) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































31 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符;





(5 )会议通知公布前报中国证监会备案。





3、在法 律法规 或 监管机构 允许的 情况下 ,经会议 通知载 明,基 金份额持有 人大会可通过网络、 电话或其他方式召开, 基金份额持有人也可以采用网络、 电 话或其他方式进行表决, 或者采用网络、 电话 或其他方式授权他人代为出席会议 并 表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。





4、参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项 (2) 或第 2 项(3) 规 定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召 开时间的三个月以后、 六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大 会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3 )基金份额 的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。





五、议事内容与程序





1、议事内容及提案权





议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的 重大修 改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。





基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。





基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。





2、议事程序





(1 )现场开会





在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经 讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































32 代理人所持表决权的 50% 以上(含 50% )选 举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。





会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人 员姓名 (或单位 名称) 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。





(2 )通讯开会





在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在 所通知的表决 截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。





六、表决





基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。





基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:





1、一般 决议, 一 般决议须 经参加 大会的 基金份额 持有人 或其代 理人所持表 决权的 50% 以上(含 50% )通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。





2、特别 决议, 特 别决议应 当经参 加大会 的基金份 额持有 人或其 代理人所持 表决权的 2/3 以上(含 2/3 )通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理 人或者基 金托管 人、终 止《基金 合同》 、与其 他基金合 并 以特 别决议 通过方为有 效。





基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。





采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决 视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。





基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。





七、计票 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































33





1、现场开会





(1 )如 大会由 基 金管理人 或基金 托管人 召集,基 金份额 持有人 大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会 由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。





(2 )监 票人应 当 在基金份 额持有 人表决 后立即进 行清点 并由大 会主持人当 场公布计票结果。





(3 )如 果会议 主 持人或基 金份额 持有人 或代理人 对于提 交的表 决结果有 异 议 , 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新 清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。





(4 )计 票过程 应 由公证机 关予以 公证 , 基金管理 人或基 金托管 人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。





2、通讯开会





在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大 会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。





八、生效与公告





基金份额 持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。





基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。





基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。





基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































34 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。





九、 本部分关于基金份额持 有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决 条件等规定, 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分, 如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人与基金托管人协商一致并提 前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会 审议。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































35 第 九部 分


基 金 管理 人、 基金 托管 人的 更换 条件 和程 序











一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形





(一) 基金管理人职责终止的情形





有下列情形之一的,基金管理人职责终止:





1、被依法取消基金管理资格;





2、被基金份额持有人大会解任;





3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;





4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。





(二) 基金托管人职责终止的情形





有下列情形之一的,基金托管人职责终止:





1、被依法取消基金托管资格;





2、被基金份额持有人大会解任;





3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;





4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。





二、基金管理人和基金托管人的更换程序





(一) 基金管理人的更换程序





1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上(含 10% )基金份额的基金份额持有人提名;





2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月 内对被提名 的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3 )表决通过;





3、临时 基金管 理 人:新任 基金管 理人产 生之前, 由中国 证监会 指定临时基 金管理人;





4、 备案: 基金份额 持有人大会选任基金管理人的决议须 报中国证监会 备案;





5、公告 :基金 管 理人更换 后 ,由 基金托 管人在 更 换基金 管理人 的基金份额 持有人大会 决议生效 后 2 个工作日内在指定媒介 公告;





6、交接 :基金 管 理人职责 终止的 ,基金 管理人应 妥善保 管基金 管理业务资 料, 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 临长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































36 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人核 对基金资产总值;





7、审计 :基金 管 理人职责 终止的 ,应当 按照法律 法规规 定聘请 会计师事务 所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案 。 审计 费用由基金财产承担 ;





8、基金 名称变 更 :基金管 理人更 换后, 如果原任 或新任 基金管 理人要求, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。





(二) 基金托管人的更换程序





1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10% 以上(含 10% )基金份额的基金持有人提名;





2、决议 :基金 份 额持有人 大会在 基金托 管人职责 终止后 六个月 内对被提名 的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的











2/3 以上(含 2/3 )表决通过;





3、临时 基金托 管 人:新任 基金托 管人产 生之前, 由 中国 证监会 指定临时基 金托管人;





4、 备案: 基金份额 持有人大会更换基金托管人的决议须 报中国证监会 备案;





5、公告 :基金 托 管人更换 后,由 基金管 理人在 更 换基金 托管人 的基金份额 持有人大会 决议生效 后 2 个工作日内在指定媒介 公告;





6、交接 :基金 托 管人职责 终止的 ,应当 妥善保管 基金财 产和基 金托管业务 资料, 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续, 新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;








7、审计 :基金 托 管人职责 终止的 ,应当 按照法律 法规规 定聘 请 会计师事务 所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案 。 审计 费用由基金财产承担 。





(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。





1、 提名 :如果 基 金管理人 和基金 托管人 同时更换 ,由单 独或合 计持有基金 总份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人;





2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































37





3、 公告 :新任 基 金管理人 和新任 基金托 管人应在 更换基 金管理 人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议 生效后 2 个工作 日内在指定媒介上联 合公告。





三、 本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约定, 凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分, 如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取 消或变更的, 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后, 可直接对相应内 容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。











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38 第 十部 分


基 金 的托 管











基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立 托管协议。





订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、 投资运作、 净值计算 、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。





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39 第 十一 部分


基 金 份 额的 登记











一、基金的份额登记业务





本基金的登记业务指本基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务, 具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等。





二、基金登记业务办理机构





本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的, 应与代理人签订委托代 理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。





三、基金登记机构的权利





基金登记机构享有以下权利:





1、取得登记费;





2、建立和管理投资者基金账户;





3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;





4、在法 律法规 允 许的范围 内,对 登记业 务的 办理 时间进 行调整 ,并依照有 关规定于开始实施前在指定 媒介上公告;





5、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。





四、基金登记机构的义务





基金登记机构承担以下义务:





1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;





2、严格 按照法 律 法规和《 基金合 同》规 定的条件 办理本 基金份 额的登记业 务;





3、 妥善 保存登 记 数据,并 将基金 份额持 有人名称 、身份 信息及 基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。 其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年;





4、对 基 金份额 持 有人的基 金账户 信息负 有保密义 务,因 违反该 保密义务对长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































40 投资者或基金带来的损失, 须承担相应的赔偿责任, 但司法强制检查情形及 法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形除外;





5、按《 基金合 同 》及招募 说明书 规定为 投资者办 理非交 易过户 业务、提供 其他必要的服务;





6、接受基金管理人的监督;





7、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 义务。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































41 第 十二 部分


基 金 的 投资











一、投资目标





通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略, 前瞻性把 握不同时期股票市 场和债券市场的投资机会, 在 严格控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的 投资需求。





二、投资范围





本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (国债、 金融债、 企业债 、公司 债、次级 债、可 转换债 券(含分 离交易 可转债 ) 、可交换 债券、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债 及其 他经中国 证监会 允许基 金投资 的 债券) 、权证 、股指期 货、国 债期货 、货币市场 工具、 同业存单、 银行存款、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其 他金融 工具( 但须符合 中国证 监会相 关规定) 。如法 律法规 或监管机构 以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资 范围。





基金的投资组合比例为: 本基金股票 投资 占基金资产的比例为 0%-95%;权 证投资占 基金 资产净 值 的 0%-3% ;每 个交易 日日终, 在扣 除股指 期 货和国债期 货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5% 。





三、投资策略





(一)大类资产配置





在大类资产配置中,本基 金将主要考虑: (1)宏观经济指标,包括 GDP 增 长率、 工业增加值、PPI 、CPI 、 市场利率变化 、 进出口数据变化等; (2) 微观经 济指标, 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等; (3) 市场指标, 包 括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值水平及与国外市场的 比较、 市场资金的供求关系及其变化等; (4) 政策因素, 包括财政政策、 货币政 策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。





本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券、长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































42 货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险, 提高配置效率。





(二)股票投资策略





在新股投资方面, 本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面, 运用基 金管理人的研究平台和股票估值体系, 深入发掘新股内在价值, 结合市场估值水 平和股市投资环境, 充分考虑中签率、 锁定期等因素, 有效识别并防范风险, 以 获取较好收益。








1. 行业配置策略





本基金通过对国家宏观经济运行、 产业结构调整、 行业自身生命周期、 对国 民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进 行分析, 对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的 行业 作为重点行业资产进行配置。关注指标包括:





(1 )产 业政策 变 化:分析 与各个 细分领 域相关的 扶持或 压制政 策,判断政 策对行业前景的影响;








(2 )景 气状况 : 判断各子 领域的 景气特 征,选取 阶段性 景气度 较高的细分 领域重点配置;





(3 )相 对盈利 和 估值水平 :动态 分析各 细分领域 的相对 盈利和 估值水平, 提高阶段性被市场低估的、 盈利预期较高子领域配置比例, 降低阶段性被市场高 估、盈利预期较低的子行业配置比例;





(4 )二 级资产 市 场情况: 根据二 级资本 市场情况 ,在市 场处于 趋势性下降 通道态势时, 提升偏向防御 性的子行业配置; 在市场景气度提升或出现明显反转、 上升信号时,提升偏周期性的子行业配置。





2.个股配置策略





在行业配置的基础上, 通过定性分析和定量分析相结合的办法, 挑选具备较 大投资价值的上市公司。








(1 )定 性分析 : 本基金对 上市公 司的竞 争优势进 行定性 评估。 上市公司在 行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面:





A 、 市场优势, 包 括上市公司的市场地位和市场份额; 在细分市场是否占据 领先位置; 是否具有品牌号召力或较高的行业知名度; 在营销渠道及营销网络方 面的优势等; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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B 、 资源和垄断优 势, 包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源, 比如市 场资源、专利技术等;





C 、 产品优势, 包 括是否拥有独特的、 难以模仿的产品; 对产品的定价能力 等;





D 、其他优势,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。








本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析, 主要考察上市 公司是否有明确、合理的发展战略;是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式; 是否具有合理的治理结构, 管理团队是否团结高效、 经验丰富, 是否具有进取精 神等。








(2 )定量分析





本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量 分析。 在对上市公司盈利增长前景进行分析时, 本基金将充分利用上市公司的财 务数据, 通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选, 主要包括每股收益增长率、 净资产增长率等。





在上述研究基础上, 本基金将通过定量与定性相结合的评估方法, 对上市公 司的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。





3. 动态调整和组合优化策略





本基金管理将根据经济发展状况、 产业结构升级、 技术发展状况及国家相关 政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。 此外, 基 于基金组 合中单个证 券的预期收益及风险特性, 对投资组合进行优化, 在合理风险水平下追求基金收 益最大化。





(三)债券投资策略





1、普通债券投资策略





本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收 益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。





本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向, 综合考虑不同 券种收益率水平、 信用风险、 流动性等因素, 构造债券投资组合。 在实际的投资 运作中, 本基金将运用久期控制策略、 收益率曲线策略策略、 类别选择策略、个 券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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2、中小企业私募债投资策略





本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授





权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组 合管理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险, 实现投资收益的 最大化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务 指标等情况, 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企 业基本面分析为基础, 结合定性和定量方法, 注重对企业未来偿债能 力的分析评 估对中小企业私募债券进行分类, 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险 程度,并及时跟踪其信用风险的变化。





(四)股指期货投资策略





本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 适当参与股指期货的投资。 利用股指期货流动性好, 交易成本低 等特点,在市场向下带动净值走低时,通过股指期货快速降低投资组合的仓位, 从而调整投资组合的风险暴露, 避免市场的系统性风险, 改善组合的风险收益特 性; 并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时, 通过股指期货快速提高投资组 合的仓位, 从而提高基金资产收益。





(五)国债期货投资策略





本基金在进行国债期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目





的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对债券交易市场和期货市场 运行趋势的研究, 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产 进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充 分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降低投资组合的整体 风险的目的。





(六)权证投资策略





本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求 其合理估值水平, 以主动式的科学投资管理为手段, 充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当 期收益。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(七)资产支持证券投资策略





本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个 券选择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以 期获得 长期稳定收益。





四、投资限制





1、组合限制





基金的投资组合应遵循以下限制:





(1 )股票投资 占基金资产的比例为 0%-95% ;





(2 )每 个交易 日 日终, 在 扣除股 指期货 和国债期 货合约 需缴纳 的交易保证 金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ;





(3 ) 本基金持有一家公司 发行 的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%;





(4 )本 基金管 理 人管理的 全部基 金持有 一家公司 发行的 证券, 不超过该证 券的 10 %;





(5 )本基金持有的全部权 证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;





(6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10 %;





(7 )本 基金在 任 何交易日 买入权 证的总 金额,不 得超过 上一交 易日基金资 产净值的 0.5%;





(8 )本 基金投 资 于同一原 始权益 人的各 类资产支 持证券 的比例 ,不得超过 基金资产净值的 10%;





(9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %;





(10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过 该资产支持证券规模的 10%;





(11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;





(12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支持证券。长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































46 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;





(13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;





(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行 债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期 ;





(15 )本基金参与国债期货、股指期货交易,应当遵守下列要求:





1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基 金资产净值的10% ;





2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的95% ; 其中, 有价证券 指股票、 债 券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证、资产支持证券、买入返售金融 资产(不含质押式回购)等;





3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20% ; 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约 价值, 合计 (轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 本基 金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指 期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的20% ;





4)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值不得超过基金 资产净值的15% ; 在任何交易日日终, 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的30% ; 本基金所持有的 债券 (不含到期日在一年以内的政 府债券) 市值和买入、 卖出国债期货合约价值, 合计 (轧差计算) 应 当符合基金 合同关于债券投资比例的有关约定; 在任何交易日交易 (不包括平仓) 的国债期 货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ;





(16 ) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的 10% ;





(17 )本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十;





(18 )法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。





除上述第(12)项外, 因证券市场波动、 期货市场波动、证券发 行人合并、长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































47 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整。 法律法规或中国证监会 另 有规定时,从其规定。





基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。





如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则 本基金投资不再受相关限制 , 但须提前公告 。 在履行相关程序后, 如本基金增加投资品种, 投资限制以法律法 规和中国证监会的规定为准。





2、 禁止行为





为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:





(1 )承销证券;





(2 )违反规定 向他人贷款或者提供担保;





(3 )从事承担无限责任的投资;





(4 )买卖其他基金份额,但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外;





(5 )向其基金管理人、基金托管人出资;





(6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动;





(7 )法律、行政 法规和由中国证监会规定禁止的其他活动 。





法律法规或监管部门取消上述 禁止性规定 , 如适用于本基金, 则 本基金投资 不再受相关限制。





3、运用 基金财 产 买卖基金 管理人 、基金 托管人及 其控股 股东、 实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事 其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循持有人利益优 先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理 价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并 按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通 过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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五、业绩比较基准





本基金业绩比较基准:50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综 合债指数收 益率





沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本 的综合性指数; 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票, 目前沪深 300 指数 样 本覆盖了 沪深市 场六成 左右的市 值,具 有良好 的市场代表 性。 中证综合债券指 数由中证指数有限公司编制, 是综合反映银行间和交易所市 场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数, 其选样是在 中证全债指数样本的基础上, 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国 债、 金融债和企业债, 以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势, 为债 券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金, 基金在运作过程中将维 持 0%-95% 的股票投资 , 其余资产主要投资于债券、 货币市场工具、 资产支持证 券等固定收益类金融工具。 因此, “50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债 指数收益率 ”是适合衡量本 基金投资业绩的比较基准。





如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金经基金管理人和基金托管人协商一致, 可以在报中国证监会备案后 变更业绩 比较基准 并 及 时 公 告 。 如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 所 参 照 的 指 数 在 未 来 不 再 发 布 时, 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 经 基金托管人同 意 并按监管部门要求履行适当程序后, 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较 基准的参照指数。





六、风险收益特征





本基金为混合 型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征, 其风险和预期 收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。





七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法





1、基金 管理人 按 照国家有 关规定 代表基 金独立行 使相关 权利, 保护基金份 额持有人的利益;





2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;





3、有利于基金财产的安全与增值; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































49





4、不通 过关联 交 易为自身 、雇员 、授权 代理人或 任何存 在利害 关系的第三 人牟取任何不当利益。








































































































第 十三 部分


基 金的 财产











一、基金资产总值





基金资产总值是指 基金拥有的各类有价 证券、 银行存款本息、 基 金应收款 项 及其他资产 的价值总和。





二、基金资产净值





基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。





三、基金财产的账户





基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券 账 户、 期货账户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理 人、 基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账 户相独立。





四、基金财产的保 管和处分





本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产, 并由基 金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外, 基金财产不得被处 分。





基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的, 基金财产不属于 其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。





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50 第 十四 部分


基 金 资 产估 值











一、估值日





本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。





二、估值对象





基金所拥有的股票、 权证、 债券 、 股指期 货、 国债期货 和银行存款本息、 应 收款项、其它投资等资产及负债。





三、 估值原则





对于存在活跃市场的情 况下, 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的 公允价值; 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下, 应对市场报价 进行调整以确定计量日的公允价值; 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况 下,则应采用估值技术确定其公允价值。





四、 估值方法





1、证券交易所上市的有价证券的估值





(1 ) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格 ;





(2 )交 易所上 市 交易或挂 牌转让 的不含 权和含权 固定收 益品种 ,采用估值 技术确定公允价值;





(3 )交 易所上 市 的资产支 持证券 和中小 企业私募 债 ,采 用估值 技术确定公 允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;





(4 )交 易所上 市 交易的可 转换债 券,按 估 值日收 盘全价 减去债 券收盘价中 所含的债券应计利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后 经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































51 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允 价格 。





2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:





(1 )送 股、转 增 股、配股 和公开 增发的 新股,按 估值日 在证券 交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;





(2 )首 次公开 发 行未上市 的股 票 、债券 和权证, 采用估 值技术 确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ;





(3 )对 在交易 所 市场发行 未上市 或未挂 牌转让的 债券, 对存在 活跃市场的 情况下, 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值; 对于 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调 整, 确认计量日的公允价值; 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下, 则 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成 本估值。





(4 )首 次公开 发 行有明确 锁定期 的股票 ,同一股 票 在交 易所上 市后,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。





3、全国 银行间 债 券市场交 易的债 券、资 产支持证 券等固 定收益 品种,采用 估值技术确定公允价值。





4、 同一 债券同 时 在两个或 两个以 上市场 交易的, 按债券 所处的 市场分别估 值。





5、 本基金投资股指期货 、 国债期货合约, 一般以估值当日结算价进行估值, 估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交 易日结算价估值。





6、 本基 金可以 采 用第三方 估值机 构按 照 上述公允 价值确 定原则 提供的估值 价格数据。





7、 如有 确凿证 据 表明按上 述方法 进行估 值不能客 观反映 其公允 价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。





8、相关 法律法 规 以及监管 部门有 强制规 定的,从 其规定 。如有 新增事项,长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































52 按国家最新规定估值。





如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。





根据有关法律法规, 基金资产净值计算和 基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。





五、估值程序





1、 由于 基金费 用 的不同, 本基金 各类基 金份额将 分别计 算基金 份额净值。 该类基金份额的 基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 该类基金份额的 基金资 产净值除以当日 该类 基金份额的余额数量计算, 精确到 0.0001 元, 小 数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。





每个工作日计算 各类基金份额的基金资产净值及基金份额净值, 并按规定公 告。





2、基金 管理人 应 每个工作 日对基 金资产 估值。但 基金管 理人根 据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管 理人对外公布。





六、估值错误的处理





基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误 时,视为基金份额净值错误。





本基 金合同的当事人应按照以下约定处理:





1、估值错误类型





本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误, 导致其他当事人遭受损失的, 过错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿,承担赔偿责任。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































53





上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。





2、估值错误处理原则





(1 )估 值错误 已 发生,但 尚未给 当 事人 造成损失 时,估 值错误 责任方应及 时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。





(2 ) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不 对第三方负责。





(3 )因 估值错 误 而获得不 当得利 的当事 人负有及 时返还 不当得 利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失 (“ 受 损方”) ,则估 值错误责任 方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。





(4 ) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。





3、估值错误处理程序





估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:





(1 )查 明估值 错 误发生的 原因, 列明所 有的当事 人,并 根据估 值错误发生 的原因确定估值错误的责任方;





(2 )根 据估值 错 误处理原 则或当 事人协 商的方法 对因估 值错误 造成的损失 进行评估;





(3 )根 据估值 错 误处理原 则或当 事人协 商的方法 由估值 错误的 责任方进行 更正和赔偿损失;





(4 )根 据估值 错 误处理的 方法, 需要修 改基金登 记机 构 交易数 据的,由基长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































54 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。





4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:





(1 )基 金份额 净 值计算出 现错误 时,基 金管理人 应当立 即予以 纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。





(2 )错误偏差达 到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应 当通报基金托 管人并报中国证监会备 案;错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时, 基金管理人 应当公告。





(3 )前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。





七、暂停估值的情形





1、基金 投资所 涉 及的证券 期货交 易市场 遇法定节 假日或 因其他 原因暂停营 业时;





2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时;





3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。





八、基金净值的确认





用于基金信息披露的各类基金份额的基金资产净值和基金份额净值由基金 管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日 各 类 基 金 份 额 的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管 人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 由基金 管理人对 基金净值予以公布。





九、 特殊情况的处理





1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的 第 7 项进行估值时, 所造成的误 差不作为 基金资产估值 错误处理。





2、由于 证券、 期 货交易场 所及其 登记结 算公司发 送的数 据错误 ,或由于其 他不可抗力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措 施进行检查, 但是未能发现该错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理 人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的 措施减轻或消除由此造成的影响。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































55 第 十五 部分


基 金 费 用与 税收











一、基金费用的种类





1、基金管理人的管理费;





2、基金托管人的托管费;





3、基金销售服务费;





4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;





5、 《基金合同》 生 效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和仲裁费用 ;





6、基金份额持有人大会费用;





7、基金的证券 、期货交易或结算费用;





8、基金的银行汇划费用;





9、 证券账户开户费用、银行账户维护费用;





10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产 中列支的其他 费用 。





二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式





1、基金管理人的管理费








本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下:





H =E× 0.60%÷ 当年 天数





H 为每日应计提的基金管理费





E 为前一日的基金资产净值





基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 经基金管理人与基 金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基 金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延 。





2、基金托管人的托管费





本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下:





H =E× 0.10%÷ 当年 天数 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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H 为每日应计提的基金托管费





E 为前一日的基金资产净值





基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 经基金管理人与基 金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基 金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假 日、公休日 或不可抗力 等,支付日期顺延。





3、C 类份额的基金销售服务费











本基金 A 类基金 份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服 务费计提的计算公式如下:








H=E ×0.20% ÷当 年天数











H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费











E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值











基金销售服务费每日计提 , 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人 与基金托 管人核 对一致 后,由基 金托管 人于次 月前 5 个 工作日 内从 基金财产中 一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日 或不可抗力等,支付日期顺延 。





上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” , 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。





三、不列入基金费用的项目





下列费用不列入基金费用:





1、基金 管理人 和 基金托管 人因未 履行或 未完全履 行义务 导致的 费用支出或 基金财产的 损失;





2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;





3、 《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他 根据相 关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列入基 金费用的项 目。





四、 基金税收 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































58 第 十六 部分


基 金 的 收益 与分 配











一、基金利润的构 成





基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公 允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值 变动收益后的余额。





二、基金可供分配利润





基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。





三、基金收益分配原则





1、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% , 若 《基金 合同》 生效 不满 3 个月可不进行收益分配;





2、本基 金收益 分 配方式分 两种: 现金分 红与红利 再投资 ,投资 者可选择现 金红利或将现金红利 按 除 权 日 经 除 权 后 的 该 类 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进行再投资;若投资 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;





3、基金 收益分 配 后 任一类 基金份 额净值 不能低于 面值; 即基金 收益分配基 准日的任一类 基 金 份 额 净 值 减 去 该类 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面值。





4、 由于基金费用的不同, 本基金各类基金份额 在可供分配利润上有所不同 ; 本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权;








5、 投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位,由此误差产生 的收益或损失 由基金 资 产承担;





6、 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。





在对基金份额持有人利益无实质不利影响 的前提下, 基金管理人可对基金收 益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。





四、收益分配方案





基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。





五、收益分配方案的确定、公告与实施 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作 日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。





基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间 不得超过 15 个工作日。





六、基金收益分 配中发生的费用





基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法 ,依照本基金收益分配原则中有关规定执行 。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































60 第 十七 部分


基 金 的 会计 与审 计











一、基金会计政策





1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;





2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金 首次募集的 会计年度按如下原则: 如果 《基金合同 》 生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计 年度;





3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;





4、会计制度执行国家有关会计制度;





5、本基金独立建账、独立核算;





6、基金 管理人 及 基金托管 人各自 保留完 整的会计 账目、 凭证并 进行日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;





7、基金 托管人 每 月与基金 管理人 就基金 的会计核 算、报 表编制 等进行核对 并以书面方式确认。





二、基金的年度审计





1、基金 管理人 聘 请与基金 管理人 、基金 托管人相 互独立 的具有 证券从业资 格的会 计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。





2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。





3、基金 管理人 认 为有充足 理由更 换会计 师事务所 ,须通 报基金 托管人。更 换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。





长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































61 第 十八 部分


基 金 的 信息 披露











一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《基金合同》及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时, 本基金从其最新规定。





二、信息披露义 务人





本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织。





本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。





本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。





三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金 信息,不得有下列行为:





1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;





2、对证券投资业绩进行预测;





3、违规承诺收益或者承担损失;





4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;





5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字;





6、中国证监会禁止的其他行为。





四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的, 基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文本 为准。





本基金公开披露的信息采 用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。





五、公开披露的基金信息





公开披露的基金信息包括:





(一)基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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1、 《基金合同》 是 界定 《基金合同》 当事 人的各项权利、 义务关 系, 明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。





2、基金 招募说 明 书应当最 大限度 地披露 影响基金 投资者 决策的 全部事项, 说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披 露及基金份额持有人 服务等内容。 《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定 媒介 上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。





3、基金 托管协 议 是界定基 金托管 人和基 金管理人 在基金 财产保 管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。





基金募集申请经中国证监会 注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定 媒介 上;基 金 管理 人、基金托 管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。





(二)基金份额发售公告





基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。





(三) 《基金合同》生效公告





基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日 (若遇法定节假日指定报 刊休刊, 则顺延至法定节假日后首个出报日。 下同) 在指定媒介上登载 《基金合 同》生效公告。





(四)基金资产净值、基金份额净值





《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基 金管理人应 当至少每周公告一次 各类份额的基金资产净值和基金份额净值。





在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次 日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日 各类份额 的基金份 额净值和基金份额累计净值。





基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日各类份额的基金资 产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将 各长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































63 类份额 的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。





(五)基金份额申购、赎回价格





基金管理 人应当 在 《基金合 同》 、 招募说 明书等信 息披露 文件上 载明基金份 额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率, 并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。





(六) 基金定期报告, 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告





基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 内,编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。





基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网 站上,将半年度报告摘要登载在指定 媒介 上。





基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定 媒介上。





《基金合同》 生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半 年度报告或者年度报告。





基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报 告方式。





(七)临时报告





本基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报 告书, 予 以公告, 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会派出机构备案。





前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件:





1、基金份额持有人大会的召开;





2、终止《基金合同》 ;





3、转换基金运作方式;





4、更换基金管理人、基金托管人;





5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;





7、基金募集期延长;





8、基金 管理人 的 董事长 、 总经理 及其他 高级管理 人员、 基金经 理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动;





9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;





10、 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十;





11 、涉及基金财产、 基金管理业务、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ;





12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;





13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;





14、重 大关联交易事项;





15、基金收益分配事项;





16、 基金管理费、 基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;





17、基金份额净值 估值错误达基金份额净值百分之零点五;





18、基金改聘会计师事务所;





19、变更基金销售机构;





20、更换基金登记机构;





21、本基金开始办理申购、赎回;





22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;





23、本基金发生巨额赎回并延期支付;





24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;





25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;





26、 变更基金份额类别设置或基金份额分类规则;





27、本基金推出新业务或服务;





28、中国证监会规定的其他事项。





(八)澄清公告





在 《基金合同》 存续期限内, 任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































65 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。





(九)基金份额持有人大会决议





基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备 案,并予以公告。





(十)投资股指期货相关公告





在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 (更新) 等文 件中披露股指期货交易情况, 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况等, 并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目 标等。





(十 一)投资资产支持证券相关公告





基金管理人应当依法披露其所管理的证券投资基金投资资产支持证券的情 况, 并保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性, 不得有虚假记载、 误导性陈 述和重大遗漏。 基金管 理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券 总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明 细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券明细 。





(十二)投资于中小企业私募债的相关公告





基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险, 说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 本 基金投资中小企业私募债券后两个交 易日内, 基金管理人应在中国证监会指定媒 介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益率等信息, 并在季度 报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 (更新) 等文件中披露中 小企业私募债券的投资情况 。





(十三)投资于国债期货的相关公告





本 基金应 当在 季 度报告、 半年 度报告 、 年度报告 等定 期报告 和 招募说明书 (更新) 等文件中披露国债期货交易情况, 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等, 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(十四) 中国证监 会规定的其他信息。





六、信息披露事务管理





基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管 理信息披露事务。





基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。





基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约 定, 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。





基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。





基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外, 还可以根据需要 在其他公共 媒介披露信息, 但是其他公共 媒介 不得早于指定媒介披露信息, 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。





为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构, 应当制 作工作 底稿,并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10 年。





七、信息披露文件的存放与查阅





招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构 的住所,供公众查阅、复制。





基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。





八、暂停或延迟披露基金信息的情形





当出现下述情况时, 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息:





(1 )不可抗力;





(2 )基 金投资 所 涉及的证 券期货 交易市 场遇法定 节假日 或因其 他原因暂停 营业时;





(3 )法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。





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第 十九 部分


基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算











一、基金 合并





本基金与其它基金合并,应当按照有关法律法规约定的程序进行。





二、 《基金合同》的变更





1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规 定和本基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。





2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 在表决通过之日起生 效 ,自决议生效后两 个工作日内在指定媒介 公告。





三、 《基金 合同》的终止事由





有下列情形之一的, 在履行相关程序后, 《基金合同》应当终止:





1、基金份额持有人大会决定终止的;





2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金 管理人、新 基金托管人承接的;





3、 本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的;





4、 《基金合同》约定的其他情形;





5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。





四、基金财产的清算





1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。





2、基金 财产清 算 小组组成 :基金 财产清 算小组成 员由基 金管理 人、基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。





3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。





4、基金财产清算程序: 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;





(2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认;





(3 )对基金财产进行估值和变现;





(4 )制作清算报告;





(5 )聘 请会计 师 事务所对 清算报 告进行 外部审计 ,聘请 律师事 务所对清算 报告出具法律意见书;





(6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ;





(7 )对基金财产进行分配 。





5、基金财产清算的期限为 6 个月。





五、清算费用





清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。





六、基金财产 清算剩余资产的分配





依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。





七、基金财产清算的公告





清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。





八、基金财产清算账册及文件的保存





基金财产清算账册及有 关文件由基金托管人保存 15 年以上。





九、 本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基 金基金合同终止的,本基金财产应清理、估价,但可根据届时有效的相关规定, 基金财产不予变现和分配, 并直接过户至合并后的基金。 本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。











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69 第 二十 部分


违约责任











一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中, 违反 《基金法》 等 法律法规的规定或者 《基金合同》 约定, 给基金财产或者基金份额持有人造成损 害 的, 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任; 因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的, 应当承担连带赔偿责任, 对损失的赔偿, 仅限于直接 损失。





但是如发生下列情况,当事人可以免责:





1、不可抗力;





2、 基金管理人和/ 或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等;





3、基金 管理人 由 于按照基 金合同 的规定 ,进行投 资或不 投资造 成的 直接损 失或潜在 损失等。





二、 在发生一方或多方违约的情况下, 在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提 下, 《 基金合 同 》能够 继续履 行的应 当继续履 行。非 违约方 当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施, 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的, 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。








三、 由于基金管理人、 基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错, 基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但是未能 发现错误的, 由此造成基金财产或投资人损失, 基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影 响。





























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70 第 二十 一部 分


争 议 的处 理和 适用 的法 律











各方当事人同意, 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议, 如经友好协商未能解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会进行仲裁, 仲裁地点为北京。 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有 约束力, 仲裁费用和律师费由败诉方承担。 除争议所涉内容之外, 本基金合同的 其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。





《基金合同》受中国法律管辖。





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第 二十 二部 分


基 金 合 同的 效力











《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系 的法律文件。





1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并 经中国证监会书面确认后生效。





2、 《基金合同》 的 有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案 并公告之日止。





3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。





4、 《基金合同》 正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理 人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。





5、 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构的办公场所和营业场所查阅。





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72 第 二十 三部 分


其 他 事项











《基金合同》 如有未尽事宜, 由 《基金合同》 当事人各方按有关法律法规协 商解决。











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73 第 二十 四部 分


基金 合同 内容 摘要





一 、基 金管理 人、 基金 托管人 和基 金份额 持有 人的权 利和 义务





(一)基金管理人的权利和义务





本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。





1、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 管理人 的权利包括 但不限于:





(1 )依法募集 资金;





(2 )自 《基金 合 同》生效 之日起 ,根据 法律法规 和《基 金合同 》独立运用 并管理基金财产;





(3 )依 照《基 金 合同》收 取基金 管理费 以及法律 法规规 定或中 国证监会批 准的其他费用;





(4 )销售基金份额;





(5 )召集基金份额持有人大会;





(6 )依 据《基 金 合同》及 有关法 律规定 监督基金 托管人 ,如认 为基金托管 人违反了 《基金合同 》 及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益;





(7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;





(8 )选 择、更 换 基金销售 机构, 对基金 销售机构 的相关 行为进 行监督和处 理;








(9 )担 任或委 托 其他符合 条件的 机构担 任基金登 记机构 办理基 金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用;








(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;








(11 ) 在 《基金合同》 约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购 、 赎回 和转换申 请;








(12 ) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;








(13 ) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券 及转融通业务 ;


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(14 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;








(15 ) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商 、 期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构;








(16 )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务 规则;





(17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。





2、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 管理人 的义务包括 但不限于:





(1 )依 法募集 资 金,办理 或者委 托经中 国证监会 认定的 其他机 构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;





(2 )办理基金备案手续;





(3 )自 《基金 合 同》生效 之日起 ,以诚 实信用、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财产;





(4 )配 备足够 的 具有专业 资格的 人员进 行基金投 资分析 、决策 ,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产;





(5 )建 立健全 内 部风险控 制、监 察与稽 核、财务 管理及 人事管 理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资;





(6 )除 依据《 基 金法》 、 《基金 合同》 及 其他有关 规定外 ,不得 利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;





(7 )依法接受基金托管人的监督;





(8 )采 取适当 合 理的措施 使计算 基金份 额认购、 申购、 赎回和 注销价格的 方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额 申购、赎回的价格;





(9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;





(10 )编制季度、半年度和年度基金报告;





(11 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及报告义务;





(12 ) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































75 向他人泄露;





(13 ) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有 人分配基金收益;





(14 )按规定受理申购与赎回 申请,及时、足额支付赎回款项;





(15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;





(16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上;





(17 ) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;





(18 )组织并参加基金财产清算 小组, 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配;





(19 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人;





(20 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;





(21 ) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿;





(22 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对 第三方处理有关基 金事务的行为承担责任;





(23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;








(24 )基 金管理 人 在募集期 间未能 达到基 金的备案 条件, 《基金 合同》不能 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;





(25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议;





(26 )建立并保存基金份额持有人名册; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





(二)基 金托管人的权利和义务











本基金的基金托管人为 平安银行股份有限公司。





1、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 托管人 的权利包括 但不限于:





(1 )自 《基金 合 同》生效 之日起 ,依法 律法规和 《基金 合同》 的规定安全 保管基金财产;





(2 )依 《基金 合 同》约定 获得基 金托管 费以及法 律法规 规定或 监管部门批 准的其他费用;





(3 )监 督基金 管 理人对本 基金的 投资运 作,如发 现基金 管理人 有违反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国 证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;





(4 )根 据相关 市 场规则, 为基金 开设证 券 账户、 为基金 办理证 券交易资金 清算 ;





(5 )提议召开或召集基金份额持有人大会;





(6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;





(7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。





2、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 托管人 的义务包括 但不限于:





(1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;





(2 )设 立专门 的 基金托管 部门, 具有符 合要求的 营业场 所,配 备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;





(3 )建 立健全 内 部风险控 制、监 察与稽 核、财务 管理及 人事管 理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;





(4 )除 依据《 基 金法》 、 《基金 合同》 及 其他有关 规定外 ,不得 利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;





(5)保 管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(6 )按 规定开 设 基金财产 的资金 账户 、 证券账户 及本基 金投资 所需的其他 账户, 按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜;





(7 )保 守基金 商 业秘密, 除《基 金法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;





(8 )复 核、审 查 基金管理 人计算 的基金 资产净值 、基金 份额申 购、赎回价 格;





(9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;





(10 ) 对基金财 务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施;





(11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上;





(12 )建立并保存基金份额持有人名册;





(13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对;





(14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项;





(15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 召集基金份额持有人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;





(16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;





(17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配;





(18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人;





(19 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿 责任不因其退任而免除;





(20 ) 按规定监督基 金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































78 利益向基金管理人追偿;





(21 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议;





(22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





(三)基金 基金份额持有人的权利和义务





基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承 认和接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。





同一类别内 每份基金份额具有同等的合法权益。





1、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 份额持 有人的权利 包括但不限于:





(1 )分享基金财产收益;





(2 )参与分配清算后的剩余基金财产;





(3 )依法申请赎回 或转让其持有的基金份额;





(4 ) 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ;





(5 )出 席或者 委 派代表出 席基金 份额持 有人大会 ,对基 金份额 持有人大 会 审议事项行使表决权;





(6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料;





(7 )监督基金管理人的投资运作;





(8 )对 基金管 理 人、基金 托管人 、基金 服务机构 损害其 合法权 益的行为依 法提起诉讼或仲裁;





(9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。





2、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规定 ,基金 份额持 有人的义务 包括但不限于:





(1 )认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ;





(2 )了 解所投 资 基金产品 ,了解 自身风 险承受能 力, 自 主判断 基 金的投资 价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险;





(3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;





(4 )缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































79





(5 )在 其持有 的 基金份额 范围内 ,承担 基金亏损 或者《 基金合 同》终止的 有限责任;





(6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;





(7 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议;





(8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;





(9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同 》约定的其他义务。





二 、 基金 份额 持有人 大会 召集、 议事 及表决 的程 序和规 则





基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。





本基金份额持有人大会不设日常机构。





(一 )召开事由





1、当出 现或需 要 决定下列 事由之 一的, 除法律法 规、基 金合同 或中国证监 会另有规定外, 应当召开基金份额持有人大会:





(1 )终止《基金合同》 ;





(2 )更换基金管理人;





(3 )更换基金托管人;





(4 )转换基金运作方式;





(5 )调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;





(6 )变更基金类别;





(7 )本基金与其他基金的合并;





(8 )变更基金投资目标、范围或策略;





(9 )变更基金份额持有人大会程序;





(10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;





(11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金 份额的基金 份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会;





(12 )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;





(13 )法 律法规 、 《基金合 同》或 中国证 监会规定 的其他 应当召 开基金份额长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































80 持有人大会的事项。





2、 在不 违背法 律 法规和《 基金合 同》约 定以及对 基金份 额持有 人利益无实 质性不利影响的前提下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不 需召开基金份额持有人大会:





(1 )调 低 基金 销 售服务费 和其他 应由基 金承担的 费用 ( 基金管 理费和托管 费除外) ;





(2 )法律法规要求增加的基金费用的收取;





(3 )在 法律法 规 和《基金 合同》 规定 的 范围内调 整本基 金的申 购费率 或收 费方式 、调低赎回费率;





(4 )在 法律法 规 和基金合 同规定 的范围 内,在不 提高现 有基金 份额持有人 适用的费率的前提下, 设立新的基金份额类别, 增加新的收费方式或者 调整基金 份额分类规则 ;





(5 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;





(6 )对 《基金 合 同》的修 改对基 金份额 持有人利 益无实 质性不 利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化;





(7 )基 金管理 人 、登记机 构、基 金销售 机构在法 律法规 规定或 中国证监会 许可的范围内调整有关申购 、 赎回、 转换、 基 金交易、 非交易过户、 转托管等业 务规则;





(8 )基金推出新业务或服务;





(9 )按 照法律 法 规和《基 金合同 》规定 不需召开 基金份 额持有 人大会的其 他情形。





(二 )会议召集人及召集方式





1、除法 律法规 规 定或《基 金合同 》另有 约定外, 基金份 额持有 人大会由基 金管理人召集;





2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;





3、基金 托管人 认 为有必要 召开基 金份额 持有人大 会的, 应当向 基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召 集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开;基 金管 理人决定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当 由基金托管人自行召集。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































81





4、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的 基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基 金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。





5、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的 基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代 表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。





6、基金 份额持 有 人会议的 召集人 负责选 择确定开 会时间 、地点 、方式和权 益登记日。





(三 )召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式





1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定 媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:





(1 )会议召开的时间、地点和会议形式;





(2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;





(3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有 人的权益登记日;





(4 )授 权委托 证 明的内容 要求( 包括但 不限于代 理人身 份,代 理权限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点 ;





(5 )会务常设联系人姓名及联系电话;





(6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;





(7 )召集人需要通知的其他事项。





2、采取 通讯开 会 方式并进 行表决 的情况 下,由会 议召集 人决定 在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































82 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。





3、如召 集人为 基 金管理人 ,还应 另 行书 面通知基 金托管 人到指 定地点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决 意见的计票效力。





(四 )基金份额持有人出席会议的方式





基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规、 中国 证监会允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。





1、现场 开会。 由 基金份额 持有人 本人出 席或以代 理投票 授权委 托证明委派 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开会同 时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:





(1 )亲 自出席 会 议者持有 基金份 额的凭 证、受托 出席会 议者出 具的委托人 持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符;





(2 )经 核对, 汇 总 到会者 出示的 在权益 登记日持 有基金 份额的 凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2 (含 1/2)。





2、通讯 开会。 通 讯开会系 指基金 份额持 有人将其 对表决 事项的 投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。





在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:





(1 ) 会议召集人 按 《基金合同》 约定公 布会议通知后, 在 2 个 工作日内连 续公布相关提示性公告;





(2 )召 集人按 基 金合同 约 定通知 基金托 管人(如 果基金 托管人 为召集人, 则为基金管理 人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































83 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;





(3 )本 人直接 出 具书面意 见或授 权他人 代表出具 书面意 见的, 基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2 (含 1/2);





(4 ) 上述第 (3 ) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有 基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符;





(5 )会议通知公布前报中国证监会备案。





3、在法 律法规 或 监管机构 允许的 情况下 ,经会议 通知载 明,基 金份额持有 人大会可通过网络、 电话或其他方式召开, 基金份额持有人也可以采用网络、 电 话或其他方式进行表决, 或者采用网络、 电话 或其他方式授权他人代为出席会议 并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。





4、参加基金 份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项 (2) 或第 2 项(3) 规 定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召 开时间的三个月以后、 六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大 会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3 )基金份额 的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。





(五 )议事内容与程序





1、议事内容及提案权





议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他 基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。





基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。





基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。





2、议事程序





(1 )现场开会 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































84





在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代 表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50% 以上(含 50% )选 举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。





会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位 名称) 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、 委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。





(2 )通讯开会





在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在 所通知的表决 截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。





(六 )表决





基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。





基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:





1、一般 决议, 一 般决议须 经参加 大会的 基金份额 持有人 或其代 理人所持表 决权的 50% 以上(含 50% )通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决 议 通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。





2、特别 决议, 特 别决议应 当经参 加大会 的基金份 额持有 人或其 代理人所持 表决权的 2/3 以上(含 2/3 )通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理 人或者基 金托管 人、终 止《基金 合同》 、与其 他基金合 并 以特 别决议 通过方为有 效。





基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。





采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决 , 表决意见模糊不清或相互矛盾长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































85 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。





基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。





(七 )计票





1、现场开会





(1 )如 大会由 基 金管理人 或基金 托管人 召集,基 金份额 持有人 大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但 是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。





(2 )监 票人应 当 在基金份 额持有 人表决 后立即进 行清点 并由大 会主持人当 场公布计票结果。





(3 )如 果会议 主 持人或基 金份额 持有人 或代理人 对于提 交的表 决结果有 异 议 , 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。





(4 )计 票过程 应 由公证机 关予以 公证 , 基金管理 人或基 金托管 人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。





2、通讯开会





在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大 会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。





(八) 生效与公告





基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。





基金份额持有 人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































86 备案。





基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。





基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。





(九) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定, 凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分, 如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人与基金托管人协商一致并 提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大 会审议 。





三、 基金 收益分配 原则 、执行 方式





(一 )基金利润的构成





基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公 允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。





(二 )基金可供分配利润





基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。





(三 )基金收益分配原则





1、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% , 若 《基金 合同》 生效 不满 3 个月可不进行收益分配;





2、本基 金收益 分 配方式分 两种: 现金分 红与红利 再投资 ,投资 者可选择现 金红利或将现金红利 按 除 权 日 经 除 权 后 的 该 类 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;





3、基金 收益分 配 后 任一类 基金份 额净值 不能低于 面值; 即基金 收 益分配基 准日的任一类 基 金 份 额 净 值 减 去 该类 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































87 面值。





4、 由于基金费用的不同, 本基金各类基金份额 在可供分配利润上有所不同 ; 本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权;








5、 投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位,由此误差产生 的收益或损失 由基金 资 产承担;





6、 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。





在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 基金管理人可对基金收 益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。





(四 )收益分配方案





基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。





(五 )收益分配方案的确定、公告与实施





本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作 日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。





基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间 不得超过 15 个工作日。





(六 )基金收益分配中发生的费用





基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于 一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法 ,依照本基金收益分配原则中有关规定执行 。











四 、与基 金财 产管 理、 运用有 关费 用的提 取、 支付方 式与 比例





(一) 基金费用的种类





1、基金管理人的管理费;





2、基金托管人的托管费;





3、基金销售服务费;





4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;





5、 《基金合同》 生 效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和仲裁费用 ; 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































88





6、基金份额持有人大会费用;





7、基金的证券 、期货交易或结算费用;





8、基金的银行汇划费用;





9、 证券账户开户费用、银行账户维护费用;





10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用 。





(二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式





1、基金管理人的管理费








本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下:





H =E× 0.60%÷ 当年 天数





H 为每日应计提的基金管理费





E 为前一日的基金资产净值





基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 经基金管理人与基 金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基 金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。





2、基金托管人的托管费





本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下:





H =E× 0.10%÷ 当年 天数





H 为每日应计提的基金托管费





E 为前一日的基金资产净 值





基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 。 经基金管理人与基 金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基 金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假 日、公休日 或不可抗力 等,支付日期顺延。





3、C 类份额的基金销售服务费











本基金 A 类基金 份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































89 率为 0.20% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项 说明。 销售服 务费计提的计算公式如下:








H=E ×0.20% ÷当 年天数











H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费











E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值











基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人 与基金托 管人核 对一致 后,由基 金托管 人于次 月前 5 个 工作日 内从 基金财产中 一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日 或不可抗力等,支付日期顺延。





上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” , 根据有关法规及相 应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。





(三 )不列入基金费用的项目





下列费用不列入基金费用:





1、基金 管理人 和 基金托管 人因未 履行或 未完全履 行义务 导致的 费用支出或 基金财产的损失;





2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;





3、 《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他 根据相 关 法律法规 及中国 证监会 的有关规 定不得 列入基 金费用的项 目。





(四) 基金税收





本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按 国家税收法律、 法规执 行。





五、基金 财产 的投资 方向 和投资 限制








(一) 投资目标





通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略, 前瞻性把握不同时期股票市 场和债券市场的投资机会, 在 严格控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的 投资需求 。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(二 )投资范围





本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (国债、





金融债、 企业债 、 公司债、 次级债 、可转 换债券( 含分离 交易可 转债) 、可 交换债券、 央行票 据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债 及其他经 中国证 监会允 许基金投 资 的债券 ) 、 权证、股 指期货 、国债 期货、货币 市场工具、 同业存单、 银行存款、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许 基金投资 的其他 金融工 具(但须 符合中 国证监 会相关规 定) 。 如法律 法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入 投资范围。





基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;权 证投资占 基金 资产净 值 的 0%-3% ;每 个交易 日日终, 在扣 除股指 期 货和国债期 货合约需缴纳的交 易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5% 。





(三) 投资策略





1、大类资产配置





在大类资产配置中,本基金将主要考虑: (1)宏观经济指标,包括 GDP 增 长率、 工业增加值、PPI 、CPI 、 市场利率变化 、 进出口数据变化等; (2) 微观经 济指标, 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等; (3) 市场指标, 包 括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值水平及与国外市场的 比较、 市场资金的供求关系及其变化等; (4) 政策因素, 包括财政政策、 货币政 策、产业政策 及其它与证券市场密切相关的各种政策。





本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券、 货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。





2、股票投资策略





在新股投资方面, 本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面, 运用基 金管理人的研究平台和股票估值体系, 深入发掘新股内在价值, 结合市场估值水 平和股市投资环境, 充分考虑中签率、 锁定期等因素, 有效识别并防范风险, 以 获取较好收益。


长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(1 )行业配置策略





本基金通过对国家宏观经济运行、 产业结构调 整、 行业自身生命周期、 对国 民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进 行分析, 对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业 作为重点行业资产进行配置。关注指标包括:





1)产业 政策变 化 :分析与 各个细 分领域 相关的扶 持或压 制政策 ,判断政策 对行业前景的影响;








2)景气 状况: 判 断各子领 域的景 气特征 ,选取阶 段性景 气度较 高的细分领 域重点配置;





3)相对 盈利和 估 值水平: 动态分 析各细 分领域的 相对盈 利和估 值水平,提 高阶段性被市场低估的、 盈利预期较高子领域配置比例 , 降低阶段性被市场高估、 盈利预期较低的子行业配置比例;





4)二级 资产市 场 情况:根 据二级 资本市 场情况, 在市场 处于趋 势性下降通 道态势时,提升偏向防御性的子行业配置;在市场景气度提升或出现明显反转、 上升信号时,提升偏周期性的子行业配置。





(2 )个股配置策略





在行业配置的基础上, 通过定性分析和定量分析相结合的办法, 挑选具备较 大投资价值的上市公司。








1)定性 分析: 本 基金对上 市公司 的竞争 优势进行 定性评 估。上 市公司在行 业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面:





A 、 市场优势, 包 括上市公司的市场地位和市场份额; 在细分市场是否占据 领先位置; 是否具有品牌号召力或较高的行业知名度; 在营销渠道及营销网络方 面的优势等;





B 、 资源和垄断优 势, 包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源, 比如市 场资源、专利技术等;





C 、 产品优势, 包 括是否拥有独特的、 难以模仿的产品; 对产品的定价能力 等;





D 、其他优势,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。








本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析, 主要考察上市长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































92 公司是否有明确、合理的发展战略;是否拥 有较为清晰的经营策略和经营模式; 是否具有合理的治理结构, 管理团队是否团结高效、 经验丰富, 是否具有进取精 神等。








2)定量分析





本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量 分析。 在对上市公司盈利增长前景进行分析时, 本基金将充分利用上市公司的财 务数据, 通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选, 主要包括每股收益增长率、 净资产增长率等。





在上述研究基础上, 本基金将通过定量与定性相结合的评估方法, 对上市公 司的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。





(3 )动态调整和组合优化策略





本基金管理将根据经济发展状况、 产业结构升级、 技术发展状况及国家相关 政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。 此外, 基于基金组 合中单个证 券的预期收益及风险特性, 对投资组合进行优化, 在合理风险水平下追求基金收 益最大化。





3、债券投资策略





(1 )普通债券投资策略





本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收 益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。





本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向 , 综合考虑不同 券种收益率水平、 信用风险、 流动性等因素, 构造债券投资组合。 在实际的投资 运作中, 本基金将运用久期控制策略、 收益率曲线策略策略、 类别选择策略、 个 券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。





(2 )中小企业私募债投资策略





本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授





权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组 合管理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险, 实现投资收益的 最大化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发 债主体的经营状况、 财务 指标等情况, 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































93 业基本面分析为基础, 结合定性和定量方法, 注重对企业未来偿债能力的分析评 估对中小企业私募债券进行分类, 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险 程





度,并及时跟踪其信用风险的变化。





4、股指期货投资策略





本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 适当参与股指期货的投资。 利用股指期货流动性好, 交易成本低 等特点,在市场向下带动净值走低时,通过股指期货快速降低投资组 合的仓位, 从而调整投资组合的风险暴露, 避免市场的系统性风险, 改善组合的风险收益特 性; 并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时, 通过股指期货快速提高投资组 合的仓位,从而提高基金资产收益。





5、国债期货投资策略





本基金在进行国债期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目





的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对债券交易市场和期货市场 运行趋势的研究, 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产 进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充 分考虑国 债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降低投资组合的整体风险的目的。





6、权证投资策略





本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求 其合理估值水平, 以主动式的科学投资管理为手段, 充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当 期收益。





7、资产支持证券投资策略





本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益 率曲线、 个 券选择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(四 )投资限制





1、组合限制





基金的投资组合应遵循以下限制:





(1 )股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ;





(2 )每 个交易 日 日终, 在 扣除股 指期货 和国债期 货合约 需缴纳 的交易保证 金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ;





(3 ) 本基金持有一家公司 发行 的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%;





(4 )本 基金管 理 人管理的 全部基 金持有 一家公司 发行的 证券, 不超过该证 券的 10 %;





(5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;





(6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10 %;





(7 )本 基金在 任 何交易日 买入权 证的总 金额,不 得超过 上一交 易日基金资 产净值的 0.5%;





(8 )本 基金投 资 于同一原 始权益 人的各 类资产支 持证券 的比例 ,不得超过 基金资产净值的 10%;





(9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %;





(10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过 该资产支持证券规模的 10%;





(11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;





(12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;





(13) 基金财产参与股票发行申 购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;





(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































95 金资产净值的 40% ,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期 ;





(15 )本基金参与国债期货、股指期货交易,应当遵守下列要求:





1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基 金资产净值的10% ;





2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的95% ; 其中, 有价证券 指股票、 债 券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证、资产支持证券、买入返售金融 资产(不含质押式回购)等;





3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20% ; 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约 价值, 合计 (轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 本基 金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指 期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的20% ;





4)本基金在任何交易日日终, 持有的买入国债期货合约价值不得超过基金 资产净值的15% ; 在任何交易日日终, 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的30% ; 本基金所持有的债券 (不含到期日在一年以内的政 府债券) 市值和买入、 卖出国债期货合约价值, 合计 (轧差计算) 应 当符合基金 合同关于债券投资比例的有关约定; 在任何交易日交易 (不包括平仓) 的国债期 货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ;





(16 ) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的 10% ;





(17 )本基金总资产不得超 过基金净资产的百分之一百四十;





(18 )法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。





除上述第(12)项外, 因证券市场波动、 期货市场波动、证券发行人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整。 法律法规或中国证监会 另 有规定时,从其规定。





基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































96 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督 与检查自本基金合同生效之日 起开始。





如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限制 , 但须提前公告 。 在履行相关程序后, 如本基金增加投资品种, 投资限制以法律法 规和中国证监会的规定为准。





2、 禁止行为





为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:





(1 )承销证券;





(2 )违反规定 向他人贷款或者提供担保;





(3 )从事承担无限责任的投资;





(4 )买卖其他基金份额,但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外;





(5 )向其基金管理人、基金托管人出资;





(6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;





(7 )法律、行政 法规和由中国证监会规定禁止的其他活动 。





法律法规或监管部门取消上述 禁止性规定 , 如适用于本基金, 则 本基金投资 不再受相关限制。





3、运用 基金财 产 买卖基金 管理人 、基金 托管人及 其控股 股东、 实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事 其他重大关联交易的, 应当符合基金的 投资目标和投资策略, 遵循持有人利益优 先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理 价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通 过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。





(五 )业绩比较基准





本基金业绩比较基准:50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综 合债指数收 益率





沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本 的综合性指数; 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票,长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































97 目前沪深 300 指数 样 本覆盖了 沪深市 场六成 左右的市 值,具 有良好 的市场代表 性。 中证综合债券指数由中证指数有限公司编制, 是综合反映银行间和交易所市 场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数, 其选样是在 中证全债指数样本的基础上, 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国 债、 金融债和企业债, 以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势, 为债 券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金, 基金在运作过程中将维 持 0%-95% 的股票投 资 , 其余资产主要投资于债券、 货币市场工具、 资产支持证 券等固定收益类金融工具。 因此, “50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债 指数收益率 ”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。





如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金经基金管理人和基金托管人协商一致, 可以在报中国证监会备案后 变更业绩 比较基准 并 及 时 公 告 。 如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 所 参 照 的 指 数 在 未 来 不 再 发 布 时, 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权 益的原则, 经 基金托管人同 意 并按监管部门要求履行适当程序后, 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较 基准的参照指数。





(六 )风险收益特征





本基金为混合型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征, 其风险和预期 收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。





(七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法





1、基金 管理人 按 照国家有 关规定 代表基 金独立行 使相关 权利, 保护基金份 额持有人的利益;





2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;





3、有利于基金 财产的安全与增值;





4、不通 过关联 交 易为自身 、雇员 、授权 代理人或 任何存 在利害 关系的第三 人牟取任何不当利益。





六 、 基金 资产 净值的 计算 方法和 公告 方式





(一) 基金资产净值 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。





(二) 基金资产净值、基金份额净值公告





《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应 当至少每周公告一次 各类份额的基金资产净值和基金份额净值。





在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次 日, 通过网站 、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日 各类份额 的基金份 额净值和基金份额累计净值。





基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日各类份额的基金资 产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将 各 类份额 的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。





七 、 基金 合同 解除和 终止 的事由 、程 序以及 基金 财产清 算方 式





(一)基金合并





本基金与其它基金合并,应当按照有关法律法规约定的程序进行 。 (二) 《基金合同》的变更





1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规 定和本基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。





2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 在表决通过之日起生 效 ,自决议生效后两 个工作日内在指定媒介 公告。





(三) 《基金合同》的终止事由





有下列情形之一的, 在履行相关程序后, 《基金合同》应当终止:





1、基金份额持有人大会决定终止的;





2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金 管理人、新 基金托管人承接的;





3、 本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的;





4、 《基金合同》约定的其他情形;





5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 。 长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(四) 基金财产的清算





1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。





2、基金 财产清 算 小组组成 :基金 财产清 算小组成 员由基 金管理 人 、基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。





3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。





4、基金财产清算程序:





(1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;





(2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认;





(3 )对基金财产进行估值和变现;





(4 )制作清算报告;





(5 )聘 请会计 师 事务所对 清算报 告进行 外部审计 ,聘请 律师事 务所对清算 报告出具法律意见书;





(6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ;





(7 )对基金财产进行分配 。





5、基金财产清算的期限为 6 个月。





(五) 清算费用





清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 。





(六) 基金财产清算剩余资产的分配





依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基 金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配 。





(七) 基金财产清算的公告





清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































100 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告 。





(八) 基金财产清算账册及文件的保存





基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。





(九) 本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本 基金基金合同终 止的, 本基金财产应清理、 估价, 但可根据届时有效的相关规定, 基金财产不予变现和分配, 并直接过户至合并后的基金。 本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行 。





八 、争议 解决 方式





各方当事人同意, 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议, 如经友好协商未能解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会进行仲裁, 仲裁地点为北京。 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有 约束力, 仲裁费用和律师费由败诉方承担。 除争议所涉内容之外, 本基金合同的 其他部分应当 由本基金合同当事人继续履行。





《基金合同》受中国法律管辖 。





九 、 基金 合同 存放地 和投 资者取 得基 金合同 的方 式





《基金合同》 正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理人、 基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。





《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构 的办公场所和营业场所查阅 。















































(以下无正文)

















长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金









































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(本页 为《 长盛 盛瑞 灵活 配置混 合 型 证券 投资 基金 基金合 同》 签署 页, 无正 文)








基 金管 理人: 长盛 基金管 理有 限公司 法 定代 表人 或 授权 签字人 :





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基 金托 管人: 平安 银行股 份有 限公司 法 定代 表人 或 授权 签字人 :














签 订日 : 签 订地 :