融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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融通中证全指证券公 司 指 数分级 证券投资基金 更新 招募说明书摘要
(2017 年第 1 号)
重要提示
融通中 证全 指证 券公 司指 数分级 证券 投资 基金 （以 下 简称 “ 本基 金”） 经中国 证 监会 2015
年6 月 5 日 证监 许可[2015] 1150 号文 准 予注 册募集。 本基 金基 金合 同 于2015 年 7 月 17 日
正式生 效。
投资有 风险 ， 投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 虽为 股票 型指 数基 金， 但由 于采 取了 基金 份 额分级 的结 构设 计 ， 不 同 的基金 份额
具有不 同的 风险 收益 特征 。 融 通证 券份 额为常 规指 数基金 份额 ， 具有预 期风 险较高 、 预期 收
益较高 的特 征 ， 其 预期 风险 和预期 收益 水平 均高 于货 币市场 基金 、 债券 型基 金和 混合型 基金 ；
融通证 券 A 份 额具 有预 期 风险低 ，预 期收 益相 对稳 定的特 征； 融通 证券 B 份 额由于 利用 杠
杆投资 ，具 有预 期风 险高 、预期 收益 高的 特征 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年1 月16 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2016 年12
月31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
一、基金合同生效日 期
2015 年 7 月 17 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ： 赖 亮亮
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券 股 份 有 限公 司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（ 二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经 理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券 股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银 行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券 股 份有 限公 司 经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任公 司董 事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华人寿 保 险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管 理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9
月至今 ，任 公司 总经 理。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月 至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
何天翔 先生 ， 厦门 大学 经 济学硕 士 、 安 徽大 学理 学 学士 ，8 年证 券投 资从 业 经历 ， 具 有
基金从 业资 格。 曾就 职于 华泰联 合证 券有 限公 司任 金融工 程分 析师 。2010 年 3 月加 入融 通
基金管 理有 限公 司， 历任 金融工 程研 究员 、专 户投 资投资 经理 ，2014 年 10 月 25 日 起至 今融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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任 “融 通深 证 100 指数 证 券投资 基金 ”基 金经 理，2015 年 7 月 1 日 起至 今任 “ 融通 中证 军
工指数 分级 证券 投资 基金 ”基金 经理 ，2015 年 7 月17 日 起至 今任 “融 通中 证 全指证 券公 司
指数分 级证 券投 资基 金 ” 基金经 理 ，2015 年8 月25 日起至 今任 “融 通中 证大 农业指 数证 券
投资基 金 （LOF） （由 原融 通中 证 大农 业指 数分 级证 券投资 基金 转型 而来 ） ” 基金经 理，2016
年8 月 17 日起 至今 任 “ 融 通新趋 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 基金 经理 ，2016 年9 月
23 日 起至 今任 “融 通国 企 改革新 机遇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总监 商小 虎先生 ， 研究 策划部 总经 理、 基金 经
理邹曦 先生 ， 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生， 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
2017 年 2 月 8 日 ，经 公司 总经理 办公 会会 议通 过， 公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员
变更为 ： 投 资总 监商 小虎 先生， 研究 策划 部总 经理、 基金经 理邹 曦先 生， 研究 策划部 副总 监、
基金经 理余 志勇 先生 ， 研 究策划 部总 监助 理、 基金 经理付 伟琦 先生 ， 权 益投 资部基 金经 理 张
延闽先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股票 代码939) ，于2007 年9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2015年 末， 本集 团资 产总 额18.35 万亿 元， 较 上年 增长9.59% ； 客户 贷款 和垫 款总 额10.49
万亿元 ， 增长10.67% ； 客户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿元 ， 增 长0.28% ；
营业收 入6,052 亿元 ，增 长6.09% ，其 中， 利息 净收 入 增长4.65% ，手 续费 及佣 金 净收入 增长
4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入 比26.98% ， 资本 充
足率15.39% ，主 要财 务指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融 企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志 “中 国最 佳银 行” 、 香 港 《财 资》 杂志 “中 国最 佳银行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银 行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2、 主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、 基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风 险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2016 年一季 度末， 中国建 设银 行已托管584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中 国建 设银 行自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托
管银行 ”。
四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、代 销机 构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 朱雅 崴
电话： （021 ）62580818 客 服热线 ：400-8888-666
（2） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服热 线：400-889-5548
（3） 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（4） 新时 代证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072
客服热 线：400-6989-898
（5） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161821
联系人 ：范 超
客服电 话：96518
（6） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）23838751
联系人 ：李 若晨
客服热 线：4008881888
（7） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（8） 太平 洋证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33388229
联系人 ：李 玉婷
客服热 线：95523 或4008895523
（10） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
（11） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
电话：021- 53686262
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：4008-918-918
（12） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
（13） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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电话： （010 ）63080994
联系人 ：鹿 馨方
客户服 务电 话：400-800-8899
（14） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（15） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（16） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
传真： （021 ）22169134
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568292
传真： （010 ）66568536
联系人 ：邓 颜
客服热 线：400-8888-888
（19） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：韩 钰
客服热 线：4009908826
（20） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（21） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010- 52723273
联系人 ：谢 国梅
客服热 线：95584,4008-888-818
（22） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
12
（23） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
（24） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057
联系人 ：刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（25） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（26） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
（27） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
（28） 宁波 银行 股份 有限 公司 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
13
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（29） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
（30） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
（31） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（32） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
14
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（33） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
（34） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（35） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（36） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
（37） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
15
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
（38） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
（39） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（40） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
16
（41） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ：叶 健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（42） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（43） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（44） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（45） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（46） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（47） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（48） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ：徐 伯宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人 ：崔巍
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 鲍 泽飞
经办律 师： 闵 齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888 （总 机）
075533033096 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 （ 特殊 普通合 伙）
注册地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼（邮 编：200021 ）
邮编：200120
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系人 ：俞 伟敏 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ： 陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通中 证全 指证 券公 司指 数分级 证券 投资 基金
本基金 的基 金份 额包 括 融 通中证 全指 证券 公司 指数 分级证 券投 资基 金 之 基础 份额 （简 称
“融通证券 分 级” ，基 金代 码：161629 ； 场内 简称“ 融通证券”）、 融 通中 证全 指证券公 司指
数分级 证券 投资 基金 之稳 健收益 类份 额（ 简称 “证券 A 基” ，基 金代 码：150343 ；场 内简 称
“证券 A 基 ” ） ； 融通 中证 全指证 券公 司指 数分 级证 券投资 基金 之积 极收 益类 份额 （简 称 “ 证
券B 基 ” ， 基金 代码 ：150344 ；场 内简 称“ 证券 B 基”） 。
六、基金的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
本基金 采用指数化投 资策略，紧 密跟踪 中证全 指证券公司 指数。在正常 市场情况下 ，
力争将 基金 的净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度绝 对值 控制 在 0.35%以内，
年跟踪 误差 控制 在 4% 以内。
八、基金的投资方向
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票 （包
括中小 板、创 业板及 其他 中国证 监会允 许基金 投资 的股票） 、权证 、债券 （包 括国债 、金融
债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债、 可转 换债 券、 分离 交易可 转债 、 央 行票 据、 中期票 据、 短期
融资券 等） 、资 产支 持证券 、债券 回购、 银行存 款等 固定收 益类资 产 、现 金 以 及法律 法规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资组合比例 为： 本基金 的股票资产投 资比例不低 于基金资产的 90% ，其中 投
资于 中 证全 指证 券公 司 指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ， 权 证
投资占基 金资 产净值 的比 例为 0% –3% ，现金 或到 期 日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资
产净值 的 5% 。
九、基金的投资策略
本基金 采用 完全 复制 法进 行投资 ， 按照 成份 股在 标的 指数中 的基 准权 重构 建指 数化投 资融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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组合， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变动 对投 资组合 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等行 为导 致成 分股 的构 成及权 重
发生变 化时 ， 或 因基 金的 申购和 赎回 等对 本基 金跟 踪标的 指数 的效 果可 能带 来影响 时， 或因
交易成 本、 交易 制度、 个别 成分股 停牌 或者 流动 性不 足等原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的
指数时 ， 基 金管 理人 将运 用其他 合理 的投 资方 法构 建本基 金的 实际 投资 组合 ， 力求 降低 跟踪
误差。
本基金力争将融 通 证券 份额 净 值 增 长 率 与 同 期业 绩比 较基准之间的日均 跟踪 偏离度绝
对值控 制 在0.35% 以 内， 年跟踪 误差 控制 在 4% 以内。
1 、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内， 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下， 本基 金可采 取适 当方 法， 以降 低买入 成本 。 当 遇到 成份 股停牌 、 流 动性
不 足 等 其 他 市场 因 素 而 无法 依 指 数 权 重购 买 某 成 份股 及 预 期 标 的指 数 的 成 份股 即 将 调 整或
其他影 响指 数复 制的 因素 时， 本基 金可 以根据 市场 情况 ， 结 合研 究分析 ， 对 基金财 产进 行适
当调整 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
（2） 股票 投 资 组合 的调 整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 ，
本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购赎 回变动 情况 等变 化 ， 对 其进 行适时 调整 ，
以保证 融通 证券 份额 净值 增长率 与标 的指 数收 益率 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化 。 基 金
管理人 将对 成份 股的 流动 性进行 分析 ， 如发 现流 动性 欠佳的 个股 将可 能采 用合 理方法 寻求 替
代。 由于 受到 各项持 股比 例限制 ， 基金 可能不 能按 照成份 股权 重持 有成 份股 ， 基 金将 会采 用
合理方 法寻 求替 代。
1 ）定 期调 整
本基金 股票 组合 根据 标的 指数对 其成 份股 的定 期调 整而进 行相 应的 定期 跟 踪 调整。
2 ）不 定期 调整
根据指 数编 制规 则， 当标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ，本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规定 ， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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2 、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本 基金
管理人 将基 于对 国内 外宏 观经济 形势 的深 入分 析 、 国 内财政 政策 与货 币市 场政 策等因 素对 债
券市场 的影 响 ， 进行 合理 的利率 预期 ， 判断债 券市 场的基 本走 势 ， 制定 久期 控制下 的资 产 类
属 配置 策略 。在 债券 投资 组合构 建和 管理 过程 中， 本基金 管理 人将 具体 采用 期限结 构配置、
市场转 换、 信用 利差 和相 对价值 判断 、信 用风 险评 估、现 金管 理等 管理 手段 进行个 券 选 择 。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略
基金管 理人 本着 风险 可控 和优化 组合 风险 收益 的原 则， 投 资于 资产 支持 证券， 以期获 得
稳定的 收益 。 坚 持价 值投 资理念 ， 综 合考 虑信 用等 级、 债 券期 限结 构、 分散 化投资 、 行 业分
布等因 素， 制定 相应 的资 产 支持证 券投 资计 划。 根据 信 用风险 、 利 率风 险和 流动 性 风险变 化、
把握市 场交 易机 会， 积极 调整投 资策 略。
十、基金的标的指数 与 业 绩比较基准
1 、标 的指 数
本基金 的标 的指 数是 中证 全指证 券公 司 价 格指 数。
如果标的 指数 被停止 编制 及发布， 或标 的指数 由其 他指数替 代（ 单纯更 名除 外） ，或 由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 标的 指数 不宜 继续 作为标 的指 数 ， 或 证券 市 场 上有代 表性 更
强、 更 适合 投资 的指 数推 出， 本 基金 管理 人可 以依 据审慎 性原 则和 维护 基金 份额持 有人 合法
权益的 原则 ， 经与基 金托 管人协 商一 致 ， 在履 行适 当程序 后 ， 依 法变更 本基 金的标 的指 数 和
投资对 象 ， 并 依据市 场代 表性 、 流 动性 、 与 原指 数 的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指
数。
由于上 述原 因变 更标 的指 数， 若标 的指 数变 更涉 及本 系列基 金投 资范 围或 投资 策略的 实
质性变 更， 则基 金管 理人 应就变 更标 的指 数召 开基 金份额 持有 人大 会， 报中 国证监 会备 案 ，
并在指 定媒介 上 公告 。 若 标的指 数变 更对 基金 投资 无实质 性影 响 （ 包括 但不 限于编 制机 构变
更、指 数更名 等） ， 则无需 召开基 金份额 持有人 大会 ，基金 管理人 应与基 金托 管人协 商一致
后，报 中国 证监 会备 案， 并在指 定媒介 上 公告 。
2 、业 绩比 较基 准
95%× 中证 全指 证券 公司 价 格指数 收益 率＋5% × 银行 人民币 活期 存款 利率 （税 后） 。
由于本 基金 投资 标的 指数 为 中证 全指 证券 公司 价格 指数 ， 投 资于 现金 或者 到期 日在一 年
以内的政 府债 券不低 于基 金资产净 值 5% ，因 此，本 基金将业 绩比 较基准 定为 95%×中 证全
指证券 公司 价格 指数 收益 率＋5% ×银 行人 民币 活期 存款利 率（ 税后 ） 。 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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如果中证 全指 证券公 司 指 数被停止 编制 或发布 ，或 由其他指 数替 代（单 纯更 名除外） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 该指 数不 宜继 续作为 本基 金的 目标 指数 ， 或证券 市场 有
其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时， 基金 管理人 可以 依据 审慎 原则 ， 在 充分 考虑 基
金份额 持有 人利 益及 履行 适当程 序的 前提 下， 更换 本基金 的标 的指 数、 业绩 比较基 准和 投资
对象 ， 并 依据 市场代 表性 、 流 动性 、 与 原标 的指 数 的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指
数， 而无 需召 开基金 份额 持有人 大会 ， 基金管 理人 应与基 金托 管人 协商 一致 后， 报中 国证 监
会备案 并及 时公 告。
十一、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征 。 从本 基金 所分离 的 两
类基金 份额 来看 ， 融 通证 券 A 份 额具 有低 预期 风险 、 预期 收益 相对 稳定 的特 征； 融 通证 券B
份额具 有高 预期 风险 、预 期收益 相对 较高 的特 征。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人 中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2017 年2 月21 日复
核了本 报告 中的 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月 31 日 。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 107,823,759.32 94.29
其中： 股票 107,823,759.32 94.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,062,545.67 5.30
8 其他资 产 470,780.08 0.41
9 合计 114,357,085.07 100.00
2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 107,823,759.32 94.60
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 107,823,759.32 94.60
2.2 报告期末积极投资 按 行业分类的股票投资 组合
本基 金本 报告 期末 无积 极投资 部分 的股 票。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600837 海通证 券 920,702 14,501,056.50 12.72
2 600030 中信证 券 894,728 14,369,331.68 12.61
3 601688 华泰证 券 377,111 6,735,202.46 5.91
4 000776 广发证 券 341,721 5,761,416.06 5.05
5 600999 招商证 券 335,267 5,474,910.11 4.80
6 600958 东方证 券 305,165 4,739,212.45 4.16
7 002736 国信证 券 284,500 4,423,975.00 3.88
8 000166 申万宏 源 696,625 4,353,906.25 3.82
9 601377 兴业证 券 540,929 4,138,106.85 3.63
10 601099 太平洋 785,229 4,043,929.35 3.55
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分的 股票 。
4、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前 十名 证券的发行主体报告 期内 被监管部门立案调查 ，或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形：
1 、海 通证 券
2016 年11 月 28 日 ， 公 司 收到中 国证 监会 《 行政 处 罚决定 书》 （[2016]127 号） ， 依 据 《中
华人民 共和 国证 券法 》(以 下简称 《证 券法》 )的 有关 规定， 证监 会 对 海通 证券 未按规 定审 查、
了解客 户真 实身 份违 法违 规行为 进行 了立 案调 查、 审理， 并依 法向 当事 人告 知了作 出行 政处融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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罚的事 实、 理由 、依 据及 当事人 依法 享有 的权 利。 当事人 海通 证券 未提 出陈 述、申 辩意 见 ，
也未申 请听 证。 本案 现已 调查、 审理 终结 。 根 据当 事人违 法行 为的 事实 、 性 质、 情 节和 社会
危害程 度， 依据 《证 券公 司监督 管理 条例 》 第 八十 四条的 规定 ， 证监 会 决定 ： 对海 通证 券责
令改正 ，给 予警 告， 没收 违法所 得 28,653,000 元 ，并处 以 85,959,000 元 罚 款。
2 、华 泰证 券
2016 年11 月 28 日 ， 公 司 收到中 国证 监会 《 行政 处 罚决定 书》 （[2016]126 号） ， 依 据 《中
华人民 共和 国证 券法 》 （以 下简称 《证 券法》 ） 的 有关 规定， 证监 会对 华泰 证券 未按规 定审 查、
了解客 户真 实身 份违 法违 规行为 进行 了立 案调 查、 审理， 并依 法向 当事 人告 知了作 出行 政处
罚的事 实、 理由 、依 据及 当事人 依法 享有 的权 利。 当事人 华泰 证券 未提 出陈 述、申 辩意 见 ，
也未申 请听 证。 本案 现已 调查、 审理 终结 。 根 据当 事人违 法行 为的 事实 、 性 质、 情 节和 社会
危害程 度， 依据 《证 券公 司监督 管理 条例 》 第 八十 四条的 规定 ， 证监 会 决定 ： 对华 泰证 券责
令改正 ，给 予警 告， 没收 违法所 得 18,235,275.00 元，并 处 以54,705,825.00 元罚 款。
3 、广 发证 券
2016 年11 月 26 日 ， 公 司 收到中 国证 监会 《 行政 处 罚决定 书》 （[2016]128 号） ,依据 《 中
华人民 共和 国证 券法 》 （以 下简称 《证 券法》 ） 的 有关 规定， 证监 会对 广发 证券 未按规 定审 查、
了解客 户真 实身 份违 法违 规行为 进行 了立 案调 查、 审理， 并依 法向 当事 人告 知了作 出行 政处
罚的事 实、 理由 、依 据及 当事人 依法 享有 的权 利。 当事人 广发 证券 未提 出陈 述、申 辩意 见 ，
也未要 求听 证。 本案 现已 调查、 审理 终结 。 根 据当 事人违 法行 为的 事实 、 性 质、 情 节与 社会
危害程 度， 依据 《证 券公 司监督 管理 条例 》 第 八十 四条的 规定 ， 证监 会 决定 ： 对广 发证 券责
令改正 ，给 予警 告， 没收 违法所 得 6,805,135.75 元 ，并处 以 20,415,407.25 元罚款 。
4 、兴 业证 券
2016 年7 月27 日， 兴业 证 券股份 有限 公司 （以 下简 称 “公司 ” ） 及 丹东 欣泰 电气股 份
有限公 司 （以 下简 称 “ 欣泰 电气 ”） IPO 申请 文件 和公 开发行 募集 文件 签字 保荐 代表人 兰翔 、
伍文祥 收到 中国 证券 监督 管理委 员会 （ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ） 《 行政 处罚 决 定书》 （ 〔2016 〕
91 号） 。 公司 在推 荐欣 泰电 气申请 首次 公开 发行 股票 并在创 业板 上市 过程 中， 未遵守 业务 规
则和行 业规 范 ， 未 勤勉 尽责 地对欣 泰电 气IPO 申 请文 件进行 审慎 核查 ， 出具 的发 行保荐 书 《兴
业证券 股份 有限 公司 关于 丹东欣 泰电 气股 份有 限公 司之 2012 年度 财务 报告 专 项检查 自查 工
作报告 》 等 文件 存在 虚假 记载； 在欣 泰电 气公 开发 行股票 过程 中， 公司 作为 主承销 商， 未审
慎核查 公开 发行 募集 文件 的真实 性和 准确 性， 未发 现 《招 股意 向书 》 和 《 招 股说明 书》 中涉
及欣泰 电气 应收 账款 、 流动 资产和 经营 活动 产生 的现 金流量 净额 等项 目的 财务 数据存 在虚 假融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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记载。 中国 证监 会拟 决定 对公司 给予 警告 ，没 收保 荐业务 收 入1,200 万 元， 并处 以 2,400
万元罚 款； 没收 承销 股票 违法所 得 2,078 万元 ，并 处以 60 万 元罚 款。
本基金 依照 法律 法规 及基 金合同 的约 定 ， 采取 指数 化投资 策略 ， 紧密跟 踪标 的指数 。 基
金管理 人对 上述 股票 的投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规和 公司 制度 的要 求。 同时， 本基 金管
理人将 继续 对上 述公 司进 行跟踪 研究 。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出 基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 25,403.46
2 应收证 券清 算款 338,865.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,375.29
5 应收申 购款 105,136.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 470,780.08
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
11.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 000166 申万宏 源 4,353,906.25 3.82 重大事 项停牌
11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分的 股票 。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效日 为 2015 年7 月17 日 ， 基 金合 同生 效以来 本基 金份 额净 值增 长率与 同期
业绩比 较基 准收 益率 比较 表如下 ：
阶段 份额净 值 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较基 ①－③ ②－④ 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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增长率 ① 增长率 标
准差②
基准收 益
率③
准收益 率标
准差④
2015 年 7 月 17 日（ 基
金合同 生效 ） 起至 2015
年12 月31 日
-10.71% 2.77% -7.71% 3.62% -3.00% -0.85%
2016 年 -17.65% 2.09% -17.66% 2.13% 0.01% -0.04%
十四、 基金的费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数许 可使 用费 ；
4 、基 金上 市费 用及 年费 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 交易 费用 或 结算而 产生 的费 用 ；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、账 户开 户费 用和 账户 维护费 ；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.00%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后， 基金 管理 人应进 行核 对， 如发 现数 据
不符， 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 若 遇法 定节 假日、 公休 假等,支 付日 期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.22% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
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下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后， 基金 管理 人应进 行核 对， 如发 现数 据
不符， 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 指数 许可使 用费 。 如上 述指 数许 可使用 协议 约定 的指 数 许 可使用 费的费
率、 计算 方法 及其他 相 关 条款发 生变 更 ， 本条 款将 相应变 更 ， 而 无需召 开基 金份额 持有 人 大
会。 基 金管 理人 应及 时按 照 《信 息披 露办 法》 的规 定在指 定媒介 进 行公 告。 指数 许 可使 用费
自基金合同生效之日 起从 基金资产中计收，按 前一 日的基金资产净值 的 0.02% 的年费率计
提。计 算方 法如 下：
H=E× 年费 率/当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费每 日计 算， 逐日 累计 ， 按 季支 付。 标的 指 数许可 使用
费的收 取下 限为 每季 人民 币 5 万元 （大 写： 伍万 元 整） ， 计费 区间 不足 一季 度 的，根 据实 际
天数按 比例 计算 。 由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 指数许 可使 用费 划付 指令 ， 经基 金托 管人
复核后 ， 于 每年1 月、4 月、7 月、10 月的 前十 （10 ） 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给中证 指数 有限 公司 上一 季度的 标的 指数 许可 使用 费。 若遇 法定 节假日 、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许 可使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更
新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。
4 、除管 理费、 托管费 、标 的指数许 可使 用费之 外的 前述第一 款约 定的其 他费 用由基 金
管理人 和基 金托 管人 根 据 有关法 规及 相应 协议 的规 定，列 入基 金费 用。
（三） 不列入基金费 用的 项目 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及 其 它 有 关 法律 法 规 的 要求, 对 本 基 金 管理 人 于2016年8 月26 日 刊 登的 本 基 金 招募 说 明 书 进
行了更 新, 主要 更新 内容 如 下 ：
1 、在 “第 二节 、释 义” 部 分，对 《基 金法 》的 释义 进行了 更新 ；
2 、在 “第 三节 、基 金管 理 人”部 分对 主要 人员 情况 进行了 更新 ；
3 、在“ 第五节 、相关 服务 机构 ”部分, 更新了 直销 机构、 代 销机 构 和会 计师 事务所 的
相关信 息；
4 、在 “第 九节 、基 金的 上 市交易 ”部 分， 对“ 上市 交易的 时间 ”进 行了 更新 ；
5 、在“ 第十节 、融通 证券 份额的申 购 、 赎回与 转换 ”部分， 对“ 申购、 赎回 与转换 的
开放日 及时 间 ” 进行 了更 新；
6 、在“ 第十二 节、基 金份 额的配对 转换 ”部分 ，对 “配对转 换的 业务办 理时 间”进 行
了更新 ；
7 、 在 “ 第十 三节 、 基 金的 投资” 部分 ， 对 本基 金2016年第4 季度 报告 中的 投资 组合数 据
进行了 列示 ；
8 、 在 “ 第十 四节 、 基 金的 业绩” 部分 ， 按 规定 要求 对基金 的投 资业 绩数 据进 行了列 示，
已经基 金托 管人 复核 ；
9 、在“ 第二十 七节、 其他 应披露的 事项 ”部分 ，对 本报告期 内的 基金公 告进 行了列 表
说明。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年 3 月 1 日
