招 商 现金 增 值开 放 式证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一 七 年第 一号 ）
招商现金增值开放式 证券 投资基金 （以下 简称 “本 基金” ） 于2003年12月5日 由中国
证券监督管理委员会 证监 基金字 〔2003〕136 号批准募集。 本基金的基金合 同 于2004年1
月14 日正式生效。
重要提 示
招 商现金增 值开放式 证券投 资基金（ 以下简称 “本基 金” ） 经中国证 券监督管理 委
员会2003 年 12 月5 日 的 证监基 金字 〔2003 〕136 号文批 准公 开发 行。 本基 金的基 金合
同于2004 年1 月 14 日正 式生效 。 本 基金 为契 约型 开放式 。
招商基 金管 理有 限公 司 （ “ 本基金 管理 人 ” 或 “ 管理 人” ） 保 证 招 募说 明书 的内 容真
实、 准确 、 完整 。 本 招募 说 明书经 中国 证监 会核 准 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准，
并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证， 也不 表明 投资 于 本基金 没 有
风险。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 但由 于证 券投 资
具有一 定的 风险， 因此 投 资者购 买货 币市 场基 金并 不等于 将资 金作 为存 款存 放在银 行 或
者存款 类金 融机 构， 基金 管 理人 不 保证 基金 一定 盈利 ， 也不 保 证基 金持 有人 的最 低收益 。
当投资 人赎 回时 ， 所 得或 会高于 或低 于投 资人 先前 所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书 有
任何疑 问, 应寻 求独 立及 专 业的财 务意 见。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2017 年1 月 14 日， 有关 财务 数据 和 净值
表现截 止日 为2016 年12 月 31 日。
1
一、基 金管理人
（ 一） 基金 管理人 概况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
注册地址： 深 圳市 福田 区 深南大 道7088 号
设立日期：2002 年12 月 27 日
注册资本： 人 民币2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址： 深 圳市 福田 区 深南大 道7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日经 中 国证监 会证 监基 金字[2002]100
号文批 准设 立， 是中 国第 一家中 外合 资基 金管 理公 司。公 司由 招商 证券 股份 有限公 司 、
ING Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 、中国 电力 财务 有限 公司 、中国 华能 财务 有
限责任 公司 、 中 远财 务有 限责任 公司 共同 投资 组建 。 经公 司股 东会 通过 并经 中国证 监 会
批准， 公司 的注 册资 本金 已经由 人民 币一 亿元 （RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为 人民币 二
亿一千 万元 （RMB210 ，000 ，000 元） 。
2007 年5 月， 经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ， 招 商银 行股 份有 限公 司
受让中 国电 力财 务有 限公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远财 务有 限责 任公司 及 招
商证券 股份 有限 公司 分别 持有的 公司 10％、10 ％、10％及 3.4% 的股 权； 公司 外资 股 东
ING Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证 券股份 有限 公司 持有 的公 司 3.3 ％
的股权 。 上 述股 权转 让完 成后， 招商 基金 管理 有限 公司的 股东 及股 权结 构为 ： 招商 银 行
股份有 限公 司持 有公 司全 部股权 的 33.4% ， 招商 证 券股份 有限 公司 持有 公司 全部股 权 的
33.3% ，ING Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 持 有公司 全部 股权 的 33.3% 。
2013 年 8 月， 经公 司股 东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文
批复同 意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将其 持有 的招 商基 金 管理有 限 2
公司 21.6% 股 权转让给 招商 银行股 份有限公 司、11.7% 股权转 让给招商 证券股份 有限公
司。 上 述股 权转 让完 成后 ， 招商 基金 管理 有限 公司 的股东 及股 权结 构为 ： 招 商银行 股 份
有限公 司持 有全 部股 权 的55％， 招商 证券 股份 有限 公司持 有全 部股 权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行 设在 深 圳， 业
务以中 国市 场为 主。 招商 银行于 2002 年 4 月 9 日 在上海 证券 交易 所上 市（ 股票代 码 ：
600036 ）。2006 年9 月 22 日， 招商 银行 在香 港联 合交易 所上 市（ 股份 代号 ：3968 ）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已 成为 拥
有证券 市场 业务 全牌 照的 一流券 商。 2009 年 11 月， 招商证 券在 上海 证券 交易 所上市 （ 代
码 600999 ）。
公司将 秉承 “ 诚信 、 理 性 、 专 业、 协作 、 成长 ” 的 理念 ， 以 “为 投资 者创 造 更多价
值” 为使 命， 力 争成 为中 国资产 管理 行业 具有 “ 差 异化竞 争优 势 、 一 流品 牌 ” 的 资产 管
理公司 。
（ 二） 主要 人员情 况
1 、基金管理人董事、监 事 及其他高级管理人员 介绍 ：
李浩 ， 男 ， 招商 银行 股份 有限公 司执 行董 事 、 常 务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加
州大学 工商 管理 硕士 学位 ， 高 级会 计师 。1997 年5 月 加入招 商银 行任 总行 行长 助理 ，2000
年4 月至2002 年3 月 兼 任 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长 ，2001 年12 月 起 担 任 招 商 银 行 副 行 长 ，
2007年3月 起兼 任财 务负 责 人，2007 年6 月起 担任 招商 银行执 行董 事， 2013 年5 月起担 任
招商 银行常务 副行长，2016 年3月 起兼任深 圳市招银前海 金融资产 交易中心 有限公 司副
董事长 。现 任公 司董 事长 。
邓晓力 ， 女 ， 毕 业于 美国 纽 约州立 大学 ， 获经 济学 博 士学位 。2001 年加 入招 商 证券，
并于2004 年1月至2004 年12月 被中国证 监会借调 至南方 证券行政 接管组任 接管组 成员。
在 加入招 商证券前 ，邓女士 曾任Citigroup （花旗 集团 ）风险 管理部高 级分析师 。现任
招商证 券股 份有 限公 司副 总裁兼 首席 风险 官， 分管 风险管 理、 公司 财务 、 结 算及培 训 工
作；兼 任中 国证 券业 协会 财务与 风险 控制 委员 会副 主任委 员。 现任 公司 副董 事长。
金旭 ， 女 ， 北京 大学 硕士 研 究生 。1993 年7月至2001 年11月在 中国 证监 会工 作 。2001
年11月至2004 年7月在华 夏基 金管理有 限公司任 副总经 理。2004 年7 月至2006 年1 月在宝
盈基金 管理 有限 公司 任总 经理。2006 年1月至2007 年5月在 梅隆 全球 投资 有限 公 司北京 代
表处任 首席 代表 。2007 年6 月至2014 年12月 担任 国泰 基金管 理有 限公 司总 经理 。2015 年1 3
月加入 招商 基金 管理 有限 公司 ， 现 任公 司总 经理 、 董事兼 招商 资产 管理 （ 香 港） 有限 公
司董事 长。
吴冠雄 ， 男 ， 硕 士研 究生 ，22 年法 律从 业经 历 。1994 年8月 至1997 年9月 在中 国 北方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年10月至1999 年1 月在新 加坡Colin Ng & Partners 任
中国 法律顾问 。1999 年2 月至今 在北京市 天元律师 事务所 工作，先 后担任专 职律师 、事
务所 权益合伙 人、事务 所管理 合伙人、 事务所执 行主任 和管理委 员会成员 。2009 年9月
至今 兼任北京 市华远集 团有限 公司外部 董事，2016 年4月至今 兼任北京 墨迹风云科 技股
份有限 公司 独立 董事 ，2016 年12 月至 今兼 任新 世纪 医 疗控股 有限 公司 （香 港联 交所上 市
公司） 独立 董事，2016 年11 月至 今任 中国 证券 监督 管 理委员 会第 三届 上市 公司 并购重 组
专家咨 询委 员会 委员 。现 任公司 独立 董事 。
王莉 ， 女 ， 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中 国人 民 解放军
昆明军 区三 局战 士、 助理 研究员 ； 国 务院 科技 干部 局二处 干部 ； 中 信公 司财 务部国 际 金
融处 干部、银 行部资金处副处 长；中信 银行(原 中信实业 银行) 资 本市场部总经理 、行
长助理 、 副 行长 等职。 现任 中国证 券市 场研 究设 计中 心(联办)常 务干 事兼 基金 部总 经 理;
联办控 股有 限公 司董 事总 经理等 。现 任公 司独 立董 事。
何玉慧 ， 女 ， 加 拿大 皇后 大学荣 誉商 学士 ，26年 会 计从业 经历 。 曾先 后就 职 于加拿
大National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995年4 月加 入 香港 毕马 威会 计师 事 务
所，2015 年9月退 休前系香港毕 马威会计 师事务所 金融业 内部审计 、风险管 理和合 规服
务主 管合伙人 。2016 年8 月至今 任泰康保 险集团股 份有限 公司独立 董事，同 时兼任 多个
香港政 府机 构辖 下委 员会 的委员 和香 港会 计师 公会 纪律评 判小 组委 员。 现 任 公司独 立 董
事。
孙谦， 男， 新加 坡籍 ， 经 济学博 士 。1980年至1991 年先后 就读 于北 京大 学 、 复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并 获 得 学士 、工 商 管
理硕士 和经 济学 博士 学位 。 曾任 新加 坡南 洋理 工大 学商学 院副 教授 、 厦 门大 学任财 务 管
理与会 计研 究院 院长 及特 聘教授 、 上 海证 券交 易所 高级访 问金 融专 家。 现任 复旦大 学 管
理学院 特聘 教授 和财 务金 融系主 任。 兼任 上海 证券 交易所 ， 中 国金 融期 货交 易所和 上 海
期货交 易所 博士 后工 作站 导师， 科 技部 复旦 科技 园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项 目
负责人 。现 任公 司独 立董 事。
丁安华 ， 男 ， 毕 业于 华南 理工大 学工 商管 理学 院, 获 硕士学 位。1984 年8 月至1986 年
8 月任人 民交通出 版社编辑；1989 年10 月至1992 年10 月任 华南理 工大学工 商管理 学院讲 4
师； 1992 年10 月至1994 年12 月任招商 局集团 研究部主 任研究员 ；1995 年1 月至1998年8
月， 任美 资企 业高 级管 理 人员 ；1998 年8月至2001 年2月 ， 任 职于 加拿 大皇 家银 行；2001
年3月至2009 年4 月， 历任 招商局 集团 业务 开发 部总 经理助 理、 副总 经理 ， 企 业规划 部 副
总经理 ， 战略 研究 部总 经 理。2004 年12 月至2010 年4 月， 兼任 招商 轮船 董事 ；2007 年6 月
至2010 年6 月， 兼任 招商 银 行董事 ；2007 年8月至2011 年4月 兼任 招商 证券 董事 。2009年5
月任招 商证 券首 席经 济学 家，2011 年10月 起任 招商 证券副 总裁 。现 任公 司监 事会 主 席 。
周松 ， 男 ， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年2月 加入 招商 银行 ，1997 年2
月至2006 年6月 历任 招商 银 行总行 计划 资金 部经 理、 总经理 助理 、 副 总经 理，2006 年6 月
至2007 年7月任 招商银行 总行 计划财务 部副总经 理，2007 年7月至2008 年7月任 招商银行
武汉分 行副 行长 。2008 年7 月至2010 年6月 任招 商银 行 总行计 划财 务部 副总 经理 （主持 工
作） 。2010 年6月至2012 年9月任 招商 银行 总行 计划 财 务部总 经理 。2012 年9月至2014年6
月 任招商银 行总行 业 务总监 兼总行计 划财务部 总经理 。2014 年6月至2014 年12月 任招商
银行总 行业 务总 监兼 总行 资产负 债管 理部 总经 理。2014 年12 月 起任 招商 银行 总 行同业 金
融总 部总裁兼 总行资产 管理部 总经理。2016 年1月起任招 商银行总 行投行与 金融市 场总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳， 女， 厦门 大学 经济 学硕士 。1996 年 加入 招商 证券股 份有 限公 司投 资银 行部 ，
先后担 任项 目经 理、 高级 经理、 业务 董事 ；2002 年 起参与 招商 基金 管理 有限 公司筹 备 ，
公司成 立后 先后 担任 基金 核算部 高级 经理 、 产品 研 发部高 级经 理 、 副 总监 、 总监 、 产 品
运 营官 ，现 任首 席市 场官 兼市场 推广 部总 监、 公司 监事。
鲁丹， 女， 中山 大学 国际 工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美 的集团 股份 有限 公司 任Oracle
ERP系 统实 施顾 问；2005 年5月至2006 年12 月于 韬睿 惠 悦咨询 有限 公司 任咨 询顾 问；2006
年12月至2011 年2月于怡 安翰 威特咨询 有限公司 任咨询 总监；2011 年2月至2014 年3月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监 、
公司监 事， 兼任 招商 财富 资产管 理有 限公 司董 事。
李扬 ， 男 ， 中央 财经 大学 经济学 硕士 ，2002 年加 入 招商基 金管 理有 限公 司 ， 历任基
金核算 部高 级经 理、 副总 监、总 监， 现任 产品 研发 一部总 监、 公司 监事 。
钟文岳 ， 男 ， 厦 门大 学货 币银行 学硕 士。1992 年7 月至1997 年4 月于 中国 农村 发 展信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年4 月至2000 年1 月于 申 银万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理；2000 年1 月至2001年1月 任厦 门海 发投 资 股份有 限
公司总 经理 ；2001 年1 月至2004年1月 任深 圳二 十一 世 纪风险 投资 公司 副总 经理 ；2004 年 5
1月至2008 年11 月任 新江 南 投资有 限公 司副 总经 理；2008 年11 月至2015 年6 月任 招商银 行
股份 有限公司 投资管理 部总经 理；2015 年6 月加入招商基 金管理有 限公司， 现任副 总经
理兼招 商财 富资 产管 理有 限公司 董事 。
沙骎， 男， 中国 国籍 ， 中 欧国际 工商 学院EMBA ， 曾 任职于 南京 熊猫 电子 集团 ， 任 设
计 师；1998 年3 月加入原 君安 证券南京 营业部交 易部， 任经理助 理；1999 年11 月 加入中
国平安 保险 （ 集团 ） 股份 有 限公司 资金 运营 中心 基金 投资部 ， 从事 交易 及证 券 研究工 作；
2000年11 月加入宝 盈基金管 理有限公 司基金投 资部， 任交易主 管；2008 年2 月加 入国泰
基金管 理有 限公 司量 化投 资事业 部， 任投 资总 监、 部门总 经理 ；2015 年 加入 招商基 金 管
理有限 公司 ，现 任公 司副 总经理 兼招 商资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 。
欧志明 ， 男 ， 华 中科 技大 学经济 学及 法学 双学 士 、 投资经 济硕 士 ；2002 年 加 入广发
证券深 圳业 务总 部任 机构 客户经 理；2003 年4月至2004 年7 月于 广发 证券 总部 任 风险控 制
岗从 事风险管 理工作；2004 年7月 加入招商 基金管理有限 公司，曾 任法律合 规部高 级经
理、 副 总监 、 总 监、 督察 长， 现 任公 司副 总经 理、 董事会 秘书 ， 兼 任招 商财 富资产 管 理
有限公 司董 事兼 招商 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事。
杨渺 ， 男 ， 硕士 ，2002 年 起先后 就职 于南 方证 券股 份有限 公司 、 巨田 基金 管 理有限
公司 ， 历 任金 融工 程研 究 员、 行业 研究 员 、 助 理基 金经理 。2005 年加 入招 商 基金管 理有
限公司 ， 历 任高 级数 量分 析师、 投资 经理 、 投 资管 理二部(原 专户 资产 投资 部)负责 人及
总经理 助理 ，现 任公 司副 总经理 。
潘西里 ， 男 ， 硕 士，1998 年 加入大 鹏证 券有 限责 任公 司法律 部， 负责 法务 工作 ；2001
年10 月加入天 同基金管 理有限 公司监察 稽核部， 任职主 管；2003 年2 月加入中国证 券监
督管理 委员 会深 圳监 管局 ， 历 任副 主任 科员 、 主任 科员 、 副 处长 及处 长 ；2015 年加 入 招
商基金 管理 有限 公司 ，现 任督察 长。
2 、本基金基金经理介绍
本公司 采用 团 队 投资 方式 ， 通过整 个投 资部 门全 体 人员的 共同 努力 来争 取良 好的 投
资业绩 。 基 金经 理简 介如 下：
刘 万锋， 男 ，硕士 。2005 年7月加 入北京吉 普汽车 有限 公司任财 务岗， 从事财务 管
理工作 ；2009 年7 月 加入 国 家开发 银行 股份 有限 公司 资金局 ， 任 交易 员， 从事 资金管 理、
流动 性组合管 理工作 ；2014 年6月 加入招商 基金管理有限 公司，任 助理基金 经理， 从事
利率市 场化 研究 ， 并 协助 基金经 理进 行组 合管 理 ， 现任 招 商现 金增 值开 放式 证券投 资 基
金 基金 经理 （管 理时 间： 2015 年1 月14 日至 今） 、 招商 双 债增强 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 6
基金 经理（管 理时间：2015 年6月9日至今 ） 、 招 商招益一 年定期开 放债券型证券投 资基
金基金 经理 （管 理时 间：2015 年12 月25 日 至今 ） 及招商 招瑞 纯债 债券 型发 起式 证券投 资
基金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2016 年3 月9日 至今 ） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：高亚 华（Francis Koo ）先生， 管理 时间 为 2004 年 1 月
14 日至 2005 年 1 月 14 日 ； 何钟 先生， 管理 时间 为 2004 年 1 月 14 日至 2005 年 5 月 13
日； 杜海 涛 先 生 ， 管 理时 间为 2005 年 5 月 13 日至 2006 年 5 月 26 日； 胡军华 女士 ， 管
理时间 为 2005 年 5 月 13 日至 2006 年 5 月 26 日；周 理先 生， 管理 时间 为 2006 年 5 月
26 日至 2007 年 1 月 10 日； 陈震 先生， 管理 时间 为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10
日； 佘春 宁先 生 ， 管 理时 间为 2007 年 1 月 10 日至 2010 年 8 月 19 日； 胡 慧 颖女士 ， 管
理时间 为 2010 年 8 月 19 日至 2015 年 1 月 5 日； 向 霈女士 ，管 理时 间 为 2013 年 12 月
27 日 至 2015 年 6 月 10 日。
3 、投资决策委员会 成员：
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、 副 总经 理沙 骎、 副总 经理 杨
渺、 总 经理 助理 兼量 化投 资部负 责人 吴武 泽、 总经 理助理 兼固 定收 益投 资部 负责人 裴 晓
辉、交 易部 总监 路明 、国 际业务 部总 监白 海峰 。
4 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 概况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
7
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完全由 企业 法人 持股 的股 份制 商
业 银行，总 行设在深 圳。自 成立以来 ，招商银 行先后 进行了三 次增资扩 股，并于 2002
年 3 月 成功 地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交 所挂牌 （股 票代 码：600036 ） ， 是 国内
第一家 采用 国际 会计 标准 上市的 公司 。2006 年 9 月 又成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月 22
日在香 港联 交所 挂牌 交易 （股票 代码：3968）， 10 月 5 日行使 H 股 超额配 售 ， 共发 行了
24.2 亿 H 股 。截至 2016 年 9 月 30 日，本 集团 总资 产 55,639.90 亿元 人民 币， 高级法 下
资本充 足 率 14.16% ， 权重 法下资 本充 足 率 12.73% 。
2002 年 8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ， 更
名为资 产托 管部， 下设 业 务管理 室、 产 品管 理室 、 业务营 运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外 包
业务 室 5 个 职能 处室 ， 现 有员 工 60 人。 2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证监 会 批
准获得 证券 投资 基金 托管 业务资 格， 成为 国内 第一 家获得 该项 业务 资格 上市 银行；2003
年 4 月 ， 正 式办 理基 金托 管业务 。 招 商银 行作 为托 管业务 资质 最全 的商 业银 行， 拥 有 证
券 投资基 金托 管、受 托投资 管理托 管、 合格境 外机构 投资者 托管 （QFII）、 全国 社会 保
障基金 托管 、保 险资 金托 管、企 业年 金基 金托 管等 业务资 格。
招商银 行确 立 “ 因势 而变 、 先您 所想 ” 的 托管 理念 和 “财 富所 托、 信守 承诺 ” 的 托
管核心价 值，独创“6S 托管银行”品 牌体系，以“保护您的业 务、保护您的财富” 为
历史 使命，不 断创新托管系统 、服务和 产品：在业内率 先推出“ 网上托管银行系 统” 、
托管业 务综 合系 统和 “6 心”托 管服 务标 准， 首家 发布私 募基 金绩 效分 析报 告，开 办 国
内首个 托管 银行 网站 ， 成 功托管 国内 第一 只券 商集 合资产 管理 计划 、 第一 只 FOF 、 第一
只信托 资金 计划 、第 一只 股权私 募基 金、 第一 家实 现货币 市场 基金 赎回 资 金 T+1 到 账、
第一只 境外 银 行 QDII 基金 、 第一 只红 利 ETF 基金 、 第一只 “1+N ” 基金 专户 理财、 第
一家大 小非 解禁 资产 、第 一 单 TOT 保管 ， 实现 从 单一托 管服 务商 向全 面投 资者服 务 机
构的转 变， 得到 了同 业认 可。
经过十 四年 发展 ， 招 商银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。 2016 年招 商银 行加 大高 收益 托
管产品 营销 力度 ， 截至 11 月末新 增托 管公 募开 放式 基金 80 只 ， 新 增首 发公 募 开放式 基
金托管 规 模 566.49 亿元 。 克服国 内证 券市 场震 荡的 不利形 势 ， 托 管费 收入 、 托管资 产均
创出历 史新 高， 实现 托管 费收入 40.54 亿元 ，同 比 增长 29.28% ，托 管资 产余 额 9.62 万 8
亿元，同比增 长 52.89% 。作为公益慈善基 金的首个独立第三方托管 人，成功签约“壹
基金 ” 公 益资 金托 管 ， 为 我国公 益慈 善资 金监 管 、 信息披 露进 行有 益探 索 ， 该项目 荣获
2012 中国 金融 品牌 「 金象 奖」 “十 大公 益项 目” 奖； 四度蝉 联获 《财 资》 “中 国 最佳托 管
专业银 行” 。2016 年 6 月 招商银 行荣 膺《 财资 》 “ 中 国最佳 托管 银行 奖” ，成 为 国内唯 一
获奖项国 内托 管银行, 该行 “托管通 ”获 得国内 《银 行家》2016 中国金 融创新 “十佳 金
融产品 创新 奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资 产管 理【 金 贝奖】 “最 佳资 产托 管银 行 ” 。
（ 二） 主要人 员情 况
李建红 先生 ， 本 行董 事长 、 非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。 英
国东伦 敦大 学工 商管 理硕 士、 吉 林大 学经 济管 理专 业硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商局集 团 有
限公司 董事 长， 兼任 招商 局国际 有限 公司 董事 会主 席、 招 商局 能源 运输 股份 有限公 司 董
事长 、 中 国国 际海 运集 装 箱 （ 集团 ） 股份 有限 公司 董事长 、 招商 局华 建公 路 投资有 限公
司董事 长和 招商 局资 本投 资有限 责任 公司 董事 长。 曾任中 国远 洋运 输 （ 集团 ） 总公 司 总
裁助理 、总 经济 师、 副总 裁，招 商局 集团 有限 公司 董事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事 。
美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 学位 ，高 级经 济师 。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月
历任上 海银 行副 行长 、 中 国建设 银行 上海 市分 行副 行长、 深圳 市分 行行 长、 中国建 设 银
行零售 业务 总监 兼北 京市 分行行 长。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年 12 月加 入本 行 ，历 任
杭州分 行办 公室 主任 兼营 业部总 经理 ， 杭州 分行 行 长助理 、 副行 长 ， 南 昌支 行行长 ， 南
昌分行 行长 ， 总 行人 力资 源部总 经理 ， 总 行行 长助 理，2008 年 4 月 起任 本行 副行长 。 兼
任招银 国际 金融 有限 公司 董事长 。
姜然女 士， 招商 银行 资产 托管部 总经 理， 大学 本科 毕业， 具 有 基金 托管 人高 级管 理
人员任 职资 格。 先后 供职 于 中国 农业 银行 黑龙 江省 分行， 华商 银行 ， 中 国农业 银行 深圳
市 分行 ， 从 事信 贷管 理、 托管工 作。2002 年 9 月加 盟招商 银行 至今 ， 历 任招 商银行 总 行
资产托 管部 经理 、 高 级经 理、 总 经理 助理 等职 。 是 国内首 家推 出的 网上 托管 银行的 主 要
设计、 开发 者之 一， 具有 20 余年 银行 信贷 及托 管专 业从业 经验 。在 托管 产品 创新 、 服
务流程 优化 、市 场营 销及 客户关 系管 理等 领域 具有 深入的 研究 和丰 富的 实务 经验 。
9
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截至2016 年11 月30日 ，招商 银行 股份有 限公 司累计托 管231 只 开放 式基金 及其它 托
管资产 ，托 管资 产为9.62 万亿元 人民 币。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额 销 售机构
1.
直销机构：招商基金 管理有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937566
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577378
联系人 ：秦 向东
招商基金机构理财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937404
联系人 ：贾 晓航
10
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
2.
代销机构：招商银 行股 份有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
3.
代销机构：中国银 行股 份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
4.
代销机构：中国工 商银 行股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
5.
代销机构：中信银 行股 份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
11
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ： 江 奇勇
6.
代销机构：中国农 业银 行股份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张 伟
7.
代销机构：中国建 设银 行股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
8.
代销机构：交通银 行股 份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
9.
代销机构：平安银 行股 份有限公司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张莉
10. 代销机构：中国光大 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
12
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱红
11. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
12.代销机构：中国民生 银行 股份有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆婷
13. 代销机构：北京银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵姝
14. 代销机构：华夏银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
15. 代销机构：中国邮政 储蓄 银行股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
13
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
16. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
17. 代销机构：宁波银行 股份 有限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ： 任 巧超
18. 代销机构：大连银行 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中 山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
19. 代销机构：东莞农村 商业 银行股份有限公司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
20. 代销机构：珠海华润 银行 股份有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
电话：96588
14
传真： （0755 ）82817612
联系人 ： 钟 春苗
21.代销机构：江苏江南 农村 商业银行股份有限公 司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
22. 代销机构：渤海银行 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
23. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
24. 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
25. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
电话：021-38676666
15
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
26. 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
27. 代销机构：广发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
28. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
29. 代销机构：申万宏源 证券 有限公司（原申银万 国证 券）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
30. 代销机构：平安证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
16
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
31. 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
32. 代销机构：长城证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话： （0755 ）83516289
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：刘 阳
33. 代销机构：财富证券 有限 责任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心26 楼
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
34. 代销机构：湘财证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
35. 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
17
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
36. 代销机构：中信证券 （山 东）有限责任公司（ 原中 信万通证券）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
37. 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
38.代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
39. 代销机构：兴业证券 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
40. 代销机构：长江证券 股份 有限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
18
传真： （027 ）85481900
联系人 ： 奚 博宇
41. 代销机构：中银国际 证券 有限责任公司（现金 增值 A ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 ： 许刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：王 炜哲
42. 代销机构：申万宏源 西部 证券有限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
43. 代销机构：信达证券 股份 有限公司（现金增值 A ）
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
44. 代销机构：华福证券 有限 责任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ： 黄 金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人 ：郭 相兴
45. 代销机构：国海证券 股份 有限公司（现金增值 A ）
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 ： 何 春梅
19
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
46. 代销机构：天相投资 顾问 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
电话： 010-66045608
传真： 010-66045527
联系人 ：林 爽
47. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
48. 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
49. 代销机构 ：华融证券股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵
50. 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
20
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
51. 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ： 刘 闻川
52. 代销机构：方正证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
53. 代销机构：华安证券 股份 有限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
54. 代销机构: 中泰证 券股份有限公司（原齐鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
55. 代销机构：国元证券 股份 有限公司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
21
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
联系人 ：陈 琳琳
56. 代销机构：山西证券 股份 有限公司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
57. 代销机构：西藏同信 证券 有限责任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ： 汪 尚斌
58. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
59. 代销机构：广州证券 有限 责任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
60. 代销机构：东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路23 号投 资广 场 18 层楼
法定代 表人 ：赵 俊
22
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
61. 代销机构：华龙证券 股份 有限公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ：范 坤、 杨力
62. 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
63. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
64. 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
65. 代销机构：东兴证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
23
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ： 汤漫 川
66. 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
67. 代销机构：五矿证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755- 83219194
传真：0755-82545500
68. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
69. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
70. 代销机构：国金证券 股份 有限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
24
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
71. 代销机构：国都证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
72. 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
73. 代销机构：浙商证券 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
74. 代销机构：英大证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
75. 代销机构：东北证券 股份 有限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
25
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
76. 代销机构：华鑫证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
77. 代销机构：新时代证 券股 份有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
78. 代销机构：中国国际 金融 有限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
79. 代销机构：中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
26
联系人 ：李 微
80. 代销机构：万联证券 有限 责任公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
81. 代销机构：九州天源 证券 有限公司（天源证券 ）
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
联系人 ：聂 晗
82. 代销机构：第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ： 吴 军、 毛诗 莉、 李若晨
电话：0755-23838751 、0755-23838750 、0755-23838762
传真：0755-23838751
83.代销机构：大同证券 有限 责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
84. 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企 业 号D 座三 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
27
电话：010-88321613
传真：010-88321763
85. 代销机构：联讯证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
公司地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
联系人 ：彭 莲
86. 代销机构：中信期货 有限 公司
注 册地址 ：广东省 深圳市福 田区中 心三路 8 号 卓越时 代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
87. 代销机构：杭州科地 瑞富 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
88. 代销机构：东海期货 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/18635298822
89. 代销机构：银河期货 有限 公司（现金增值 A ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号1 栋13 层1302 单元
法定代 表人 ：姚 广
联系人 ：董 建业
电话：86-021-51635191
28
传真：86-021-51635151
90. 代销机构：上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
91. 代销机构：深圳众禄 金融 控股股份有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ： 童 彩平
92. 代销机构：蚂蚁（杭 州） 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人 ： 韩 松志
93. 代销机构：北京展恒 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人 ： 周 文婕
94. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
29
联系人 ：李娟
95. 代销机构：上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
96. 代销机构：中期资产 管理 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
97.代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
98. 代销机构：和讯信息 科技 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
99. 代销机构： 浙江同花顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
30
联系人 ：刘 宁
100. 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
101. 代销机构：北京唐鼎 耀华 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ：刘 美薇
102. 代销机构：上海联泰 资产 管理有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
103. 代销机构：北京乐融 多源 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
104. 代销机构：深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
31
105. 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
106. 代销机构：嘉实财富 管理 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10
单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
网址： www.harvestwm.cn
107. 代销机构：珠海盈米 财富 管理有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
108. 代销机构：上海汇付 金融 服务有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
109. 代销机构：上海利得 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区东方 路 989 号 中达 广 场 2 楼
法定代 表人 ：盛 大
电话：400-067-6266
联系人: 王 淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
32
110. 代销机构：北京钱景 财富 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱soho10 层
法定代表 人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛 海娟
网址： http://www.qianjing.com/
111. 代销机构：北京新浪 仓石 基金销售有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付 文红
网址：http://www.xincai.com/
112. 代销机构：南京苏宁 基金 销售有限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
113. 代销机构：奕丰金融 服务 （深圳）有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
114. 代销机构：北京蛋卷 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代 表人 ： 钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
33
115. 代销机构：深圳前海 微众 银行股份有限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 金牛 广 场37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
电话：400-999-8877
联系人 ：罗 曦
网址：http://www.webank.com/
116. 代销机构：上海万得 投资 顾问有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ： 王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
117. 代销机构：上海华信 证券 有限责任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 ：郭林
电话：400-820-5999
联系人 ：陈 媛
网址：www.shhxzq.com
118. 代销机构：北京汇成 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ： 丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
119. 代销机构：天津国美 基金 销售有限公司
注册地 址： 天 津经 济技 术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ： 丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ： 郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
34
120. 代销机 构：南京途牛 金融 信息服务有限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道699-1 号
法定代 表人 ： 宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺杰
网址：http://jr.tuniu.com
121. 代销机构：凤凰金信 （银 川）投资管理有限公 司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区 银川市 金凤 区阅 海湾 中央 商务区 万寿 路142 号14 层1402
法定代 表人 ：程刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张旭
网址：www.fengfd.com
122. 代销机构：上海中正 达广 投资管理有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄欣
电话：400-6767-523
联系人 ： 戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
123. 代销机构： 上海基煜 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济
发展区 ）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
124. 代销机构：中民财富 管理 （上海）有限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
35
网址：www.cmiwm.com
125. 代销机构： 北京晟视 天下 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
网址：www.gscaifu.com
（注： 本招 募说 明书 中如 无特别 说明 ， 表 示上 述代 销机构 同时 代理 销售 我司 招商 现
金增值 货 币A 和 招商 现金 增值货 币 B 基金 ） 。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ，选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ： 宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 高朋 律师 事务 所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王磊
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
36
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址 ： 上海 市延 安东 路222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ： 曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶坚 、 吴凌志
联系人: 陶坚
四、基 金的名称
本基金 名称 ：招 商现 金增 值开放 式证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基 金的投资目标
保持本 金的 安全 性与 资产 的流动 性， 追求 稳定 的当 期收益 。
七、基 金的投资 范围
本基金 投资 于法 律法 规或 监管机 构允 许投 资的 金融 工具， 包括 ： 现 金， 期 限 在 1 年
以内 （ 含1 年） 的银 行存 款、 债 券回 购、 中央 银行 票据、 同业 存单 ， 剩 余期 限在 397 天
以内（ 含397 天 ）的 债券 、非金 融企 业债 务融 资工 具、资 产支 持证 券， 及中 国证监 会 、
中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。
八、基 金的投资策略
（ 一） 决策依 据
1、须 符合 国家 有关 法律 法 规，严 格遵 守 基 金合 同及 公司章 程；
2、维 护基 金份 额持 有人 利 益作为 基金 投资 的最 高准 则。
37
（ 二） 决策程 序
1、研 究人 员为 投资 运作 提 供决策 支持 ；
2、投 资决 策委 员会 确定 资 产配置 方案 ；
3、基 金经 理负 责牵 头拟 订 投资方 案；
4、投 资决 策委 员会 对基 金 经理提 交的 方案 进行 论证 分析， 并形 成决 策纪 要；
5 、根 据决 策纪 要基金 经理牵 头构 造具体 的投 资组 合及 操作 方案， 交由 中央交易
室执行 ；
6、中 央交 易室 按有 关交 易 规则执 行， 并将 有关 信息 反馈基 金经 理；
7、基 金经 理定 期检 讨投 资 组合的 运作 成效 ，并 拟定 改进方 案；
8 、数 量分 析小 组定期 为投资 决策 委员会 、 投 资总 监、 基金 经理提 供基 金业绩评
估报告 。
（ 三） 投资策 略及 投资组 合管 理的方 法和 标准
本基金 以严 谨的 市场 价值 分析为 基础 ， 采 用稳 健的 投资组 合策 略， 通过 对 短 期
金融工 具的 组合 操作 ， 在 保持本 金的 安全 性与 资产 流动性 的同 时， 追求 稳定 的当 期
收益。
? 根据 宏 观经 济 指 标、 货币 政策的 研究 ，确 定组 合平 均剩余 到期 期限 ；
? 根据各 期限 各品 种的 流动 性、收 益性 以及 信用 水平 来确定 组合 资产 配置 ；
? 根据市 场资 金供 给情 况对 组合平 均剩 余期 限以 及投 资品种 比例 进行 适当 调
整；
? 在保证 组合 流动 性的 前提 下， 利 用现 代金 融分 析方 法和工 具， 寻找 价值 被 低
估
的 投资 品种 和无 风险 套利机 会 。
? 合理有 效分 配基 金的 现金 流，保 持本 基金 的流 动性 。
1 、本基金主要投资策略 的 制定将依据以下投资 方法 和技术
（1） 收益 率曲 线研 究
短期资 金市 场同 债券 市场 紧密相 关， 连接 两个 市场 的分析 工具 是收 益率 曲线 。 本 基
金将根 据债 券市 场收 益率 曲线以 及隐 含的 短期 收益 率和远 期利 率提 供的 价值 判断基 础 ，
为各种 投资 策略 的制 定提 供决策 依据 。
（2） 短期 资金 市场 的资 金 供给与 需求 研究
38
短期利 率是 短期 资金 成本 的反映 。短 期货 币资 金供 应与需 求决 定了 短期 利率 水平 。
短期资 金市 场资 金供 应量 同以下 几种 因素 相关 ：
? 央行公 开市 场操 作的 方向 、 强 度 、 频 率以 及中 标利 率水平 。 短 期利 率是 央 行
货币政 策调 控的 主要 目标 之一， 央 行向 短期 资金 市 场注入 资金 或者 从短 期 资
金市场 抽出 资金 ，都 对短 期利率 产生 重大 影响 。
? 回购市 场的 交易 量、 成交 的利率 水平 分布 。
? 短期资 金市 场资 金供 给同 资本市 场资 金供 给的 关系 。 一般 在股 市转 暖、 一 级
市场申 购增 多、 新债 交款 日期附 近资 金面 偏紧 。
? 货币供 应量 的季 节性 因素 。 一般 资金 在年 末时 较为 紧张， 而在 年初 时则 较 为
宽松。
通过对 这些 不同 因素 的综 合考虑 ， 本 基金 可以 概算 市场资 金供 给的 充裕 程度 ， 据 此
决定本 基金 的市 场操 作策 略。
2 、本基金具体操作策略
（1） 根据宏 观经 济和 短期 资金 市场的 利率 走势 ， 来 确定 投 资组合 的平 均剩 余到 期
期限 。 具 体而 言 ， 在 预计 市场利 率上 升时 ， 适当 缩 短投资 品种 的平 均期 限 ； 在预计 利率
下降时 ， 适 当延 长投 资品 种的平 均期 限。 市场 对利 率的预 期可 以从 市场 的交 易变化 和 资
金流向 上反 映出 来， 也 可 通过不 同品 种之 间反 映出 的隐含 远期 利率 来评 估市 场未来 利 率
的走势 。
（2） 根据自 有的 资产 配置 模型 ， 结合 各品 种之 间的 流动 性、 收 益性 以及 信用 风 险
情况， 来确 定组 合的 资产 配置比 例。 其前 提条 件是 保证基 金的 高流 动性 、 低 风险和 稳 定
收益。
（3） 根据当 期和 远期 市场 资金 面充裕 程度 的分 析， 匹配 各 期限的 回购 与债 券品 种
的到期 日， 实现 现金 流的 有效管 理。
（4） 目 前 短 期 资 金 市 场 分 为 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 两 个 子 市 场 ， 其 中 投 资 群
体、 交 易方 式等 市场 要素 不同， 使得 两个 市场 的资 金面和 市场 短期 利率 在一 定期间 内 可
能存在 定价 偏离 。 本 基金 在 充分论 证这 种套 利机 会可 行性的 基础 上， 寻找 最佳 介 入时机 ，
进行跨 市场 操作 ，获 得安 全的超 额收 益。
（5） 由于投 资群 体的 差异 ， 对 期限相 近的 品种 ， 因 为其 流动性 、 税 收等 因素 造 成
内在价 值出 现明 显偏 离时 ， 本基金 可以 在保 证流 动性 的基础 上， 进行 品种 间的 套 利操作 ，
增加超 额收 益。
39
（6） 积极参 与国 债、 金 融债、 央行票 据一 级市 场投 标 ， 增加盈 利空 间 。 一 级市 场
发 行的 国债 、 金融 债 、 以 及央行 票据 数量 大且 连续 ， 提 供了 有效 的品 种建 仓 机会 。 本 基
金管理 人根 据二 级市 场的 收益水 平和 市场 资金 面的 状况， 对 一级 市场 进行 准 确的招 标 预
测，决 定本 基金 的投 标价 位。在 合理 价格 获得 债券 ，满足 组合 配置 需要 。
根据当 前市 场情 况以 及相 关法律 法规 的规 定， 并 综 合考虑 短期 资金 市场 中各 投资 品
种的收 益性 、 流动 性 、 及 信用风 险情 况 ， 本 基金 的 资产配 置比 例范 围确 定为 ： 央 行票 据
0－80% ； 回购0－80% ； 短 期 债券0-80% ； 现金 资产 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券 （包
括政策 性金 融债 ）的 比例 为 5－80% 。
随着短 期资 金市 场的 发 展 与金融 创新 的深 入， 及 日 后相关 法律 法规 允许 本基 金可 投
资的金 融工 具出 现时 ， 本 基金将 基于 审慎 的原 则， 对这些 新品 种予 以评 估， 在满足 本 基
金投资 目标 的前 提下 适时 调整基 金投 资品 种的 范围 和财产 比例 。
（ 四） 投资限 制和 禁止行 为
1、本基金投资组合将遵 循 以下限制：
（1） 本基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 在每 个交 易日 都不 得超 过 120 天， 平均 剩
余存续 期不 得超 过 240 天；
（2） 本基金 与由 本基 金管 理人 管理的 其他 基金 持有 一家 公司发 行的 证券 ， 不 超
过该证 券 的 10% ；
（3） 本基金 投资 于有 固定 期限 银行存 款的 比例 不得 超过 基金资 产净 值 的 30% ，
但投资 于有 存款 期限 ， 根 据协议 可提 前支 取的 银行 存款 ， 不 受上 述比 例限
制；
（4） 本基金 投资 于具 有基 金托 管人资 格的 同一 商业 银行 的银行 存款 、 同 业存 单
占基金 资产 净值 的比 例合 计不得 超 过 20% ， 投 资于 不 具有基 金托 管人 资格
的同一 商业 银行 的银 行存 款、 同 业存 单占 基金 资产 净 值的比 例合 计不 得超
过 5% ；
（5） 除发生 巨额 赎回 、 连 续 3 个交易 日累 计赎 回 20% 以 上或者 连 续 5 个 交易 日
累计赎 回 30% 以 上的 情形 外， 债 券正 回购 的资 金余 额占基 金资 产净 值的 比
例不得 超 过 20% ；
（6） 本基金 投资 于同 一机 构发 行的债 券、 非金 融企 业债 务 融资工 具及 其作 为原
始权益 人的 资产 支持 证券 占基金 资产 净值 的比 例合 计不得 超过10% ， 国债 、 40
中央银 行票 据、 政策 性金 融债券 除外 ；
（7） 现金、 国债、 中央 银行 票 据、 政 策性 金融 债券 占基 金资产 净值 的比 例合 计
不得低 于 5% ；
（8） 现金、 国债、 中央 银行 票 据、 政 策性 金融 债券 以及 五个交 易日 内到 期的 其
他金融 工具 占基 金资 产净 值的比 例合 计不 得低 于 10% ；
（9） 到期日 在 10 个 交易 日以 上的逆 回购 、 银 行定 期存 款等流 动性 受限 资产 投
资占基 金资 产净 值的 比例 合计不 得超 过 30% ；
（10） 法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 、限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
本基金 将在 自基 金成 立之 日起不 超过 四十 五个 工作 日内完 成基 金建 仓。
除上述 第（7） 项外 ， 由 于 证券市 场波 动、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 原因
导致的 投资 组合 不符 合上 述约定 的比 例， 基金 管理 人应 在 10 个交 易日 内进 行 调整， 以
达到规 定的 投资 比例 限制 要求。 法律 法规 或中 国证 监会另 有规 定的 从其 规定 。
2 、投资禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 投资于 股票 （国 务院 另有 规定的 除外 ）；
（2） 投资于 可转 换债 券；
（3） 投资于 剩余 期限 超过 三百 九十七 天的 债券 ；
（4） 投资于 信用 等级 在 AAA 级 以下的 企业 债券 ；
（5） 承销证 券；
（6） 将基金 财产 用于 担保 、资 金拆借 或者 贷款 ；
（7） 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
（8） 买卖其 他基 金份 额， 但 是 国务院 另有 规定 的除 外；
（9） 与基金管 理人的 股东进 行 交易，通 过交易 上的安 排 人为降低 投资组 合
的平均剩 余期限 的真实 天 数；
（10） 向其基 金管 理人 、 基 金托 管人出 资或 者买 卖其 基金 管理人 、 基 金托 管人 发
行的股 票或 者债 券；
（11） 买卖与 其基 金管 理人 、基 金托管 人有 控股 关系 的股 东或者 与其 基金 管理
人、 基金 托管 人有 其他 重 大利害 关系 的公 司发 行的 证券或 者承 销期 内承 销
的证券 ；
（12） 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（13） 中国证 监会 或中 国人 民银 行规定 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
3 、禁止投资工具
41
按法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，本 基金 不 得投 资于 以下 金融 工具 ：
（1） 股票 ；
（2） 可转 换债 券、 可交 换 债券；
（3） 信用 等级 在 AA+ 级 以下的 债券 与非 金融 企业 债务融 资工 具；
（4） 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券， 已进入 最后 一个 利率 调整 期的
除外；
（5） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
如法律 法规 或监 管部 门变 更或取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 基 金管 理人 在履 行
适当程 序后 ，则 本基 金的 上述限 制相 应变 更或 取消 。
九、基 金的业绩比较基准
一年期 银行 定期 储蓄 存款 的税后 利率 ： （1 －利 息税 率） × 一年 期银 行定 期储 蓄存 款
利率。
由于目 前市 场 上 没有 成熟 的指数 或其 他更 合适 的指 标作为 本基 金的 业绩 基准 ， 因 此
本基金 在考 虑到 目标 客户 构成和 资金 来源 性质 的基 础上制 订了 此基 准。 当 市 场有更 加 适
合的业 绩比 较基 准时 ， 基 金管理 人有 权对 此基 准进 行调整 ； 并 提前 三个 工作 日在至 少 一
种指定 媒体 上公 告。
十、基 金的风险收益特征
本基金 流动 性好 、安 全性 高、收 益稳 定。
十一、 基金的投资组合报 告
招商现金增值开放式证券 投资基金管理人－招商基金 管 理 有限公司 的 董 事 会及 董
事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗漏 ， 并 对其 内容 的 真实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 ， 来源于 《招 商现 金增 值开 放式
证券投 资基金 2016 年第4 季度报 告》 。
42
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 10,212,023,369.01 13.83
其中： 债券 10,212,023,369.01 13.83
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 19,124,056,676.03 25.89
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
41,801,686,093.27 56.60
4 其他资 产 2,718,908,716.56 3.68
5 合计 73,856,674,854.87 100.00
2、报告期债券回购融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.23
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 （ 元）
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资余额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
3、基金投资组合平均剩 余 期限
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 58
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 79
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 50
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说 明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 120 天。
43
3.2 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 60.79
-
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.09 -
2 30 天( 含)-60 天 0.77 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 11.26 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.03 -
4 90 天( 含)-120 天 0.41 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含 ） 23.14 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计 96.37 -
4、报告期内投资组合平 均 剩余存续期超过 240 天情 况说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余存 续期未 超 过 240 天。
5、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,454,709,635.60 3.33
其中： 政策 性金 融债 2,454,709,635.60 3.33
4 企业债 券 80,345,323.06 0.11
5 企业短 期融 资券 19,985,502.11 0.03
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 7,656,982,908.24 10.37
8 其他 - -
9 合计 10,212,023,369.01 13.83
10
剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
88,964,907.51 0.12
44
6、报告期末按摊余成本 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 111610331 16 兴业 CD331 20,000,000 2,000,000,000.00 2.71
2 160401 16 农发 01 6,000,000 599,982,850.44 0.81
3 140201 14 国开 01 5,000,000 500,606,082.75 0.68
4 111611476 16 平安 CD476 5,000,000 494,870,783.43 0.67
5 111682721
16 苏 州银 行
CD145
5,000,000 494,403,366.01 0.67
5 111682699
16 江 西银 行
CD082
5,000,000 494,403,366.01 0.67
6 111680805
16 贵 阳银 行
CD070
5,000,000 493,248,676.20 0.67
7 111680851
16 广 州银 行
CD091
5,000,000 493,240,108.58 0.67
8 111694691
16 长 沙银 行
CD072
5,000,000 492,563,930.05 0.67
9 111614226
16 江 苏银 行
CD226
5,000,000 489,498,927.92 0.66
10 111609501 16 浦发 CD501 5,000,000 488,693,411.96 0.66
10 111617319 16 光大 CD319 5,000,000 488,693,411.96 0.66
7、“ 影子定价 ” 与 “摊 余 成本法 ” 确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0264%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1092%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0283%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25%情况说明
在报告 期内 本货 币市 场基 金负偏 离度 的绝 对值 未发 生过达 到 0.25% 的情 况。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明
在报告 期内 本货 币市 场基 金正偏 离度 的绝 对值 未发 生过达 到 0.5% 的情 况。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
45
9、投资组合报告附注
9.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 实际 利率 并考 虑其 买
入时的 溢价 与折 价， 在其 剩余存 续期 内摊 销， 每日 计提损 益。 本基 金通 过每 日分红 使 基
金份额 净值 维持 在 1.0000 元。
9.2
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不 存 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 201,993,955.21
4 应收申 购款 2,516,914,761.35
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 2,718,908,716.56
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投
资者购 买本 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金融 机构， 本 基金管 理 人
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现。 投 资
有风险 ，投 资者 在做出 投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
1、招 商现 金增 值货 币 A
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2004.01.14-2004.12.31 2.3738% 0.0013% 1.5916% 0.0002% 0.7822% 0.0011%
2005.01.01-2005.12.31 2.2997% 0.0026% 1.8250% 0.0000% 0.4747% 0.0026%
46
2006.01.01-2006.12.31 1.8508% 0.0032% 1.9060% 0.0003% -0.0552% 0.0029%
2007.01.01-2007.12.31 2.6033% 0.0024% 2.8237% 0.0019% -0.2204% 0.0005%
2008.01.01-2008.12.31 3.4380% 0.0085% 3.8249% 0.0012% -0.3869% 0.0073%
2009.01.01-2009.12.31 1.3671% 0.0044% 2.2813% 0.0000% -0.9142% 0.0044%
2010.01.01-2010.12.31 1.8279% 0.0037% 2.3361% 0.0003% -0.5082% 0.0034%
2011.01.01-2011.12.31 3.7607% 0.0030% 3.3257% 0.0007% 0.4350% 0.0023%
2012.01.01-2012.12.31 4.1113% 0.0025% 3.2903% 0.0007% 0.8210% 0.0018%
2013.01.01-2013.12.31 4.1280% 0.0027% 3.0417% 0.0000% 1.0863% 0.0027%
2014.01.01-2014.12.31 4.5181% 0.0021% 3.0139% 0.0002% 1.5042% 0.0019%
2015.01.01-2015.12.31 3.5996% 0.0024% 2.1458% 0.0012% 1.4538% 0.0012%
2016.01.01-2016.12.31 2.5126% 0.0010% 1.5250% 0.0000% 0.9876% 0.0010%
基金成 立起 至2016.12.31 45.9008% 0.0044% 32.9309% 0.0021% 12.9699% 0.0023%
注：本 基金 合同 生效 于 2004 年1 月 14 日。
2、招 商现 金增 值货 币 B
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2009.12.01-2009.12.31 0.1357% 0.0040% 0.1875% 0.0000% -0.0518% 0.0040%
2010.01.01-2010.12.31 2.0731% 0.0037% 2.3361% 0.0003% -0.2630% 0.0034%
2011.01.01-2011.12.31 4.0092% 0.0030% 3.3257% 0.0007% 0.6835% 0.0023%
2012.01.01-2012.12.31 4.3618% 0.0025% 3.2903% 0.0007% 1.0715% 0.0018%
2013.01.01-2013.12.31 4.3781% 0.0027% 3.0417% 0.0000% 1.3364% 0.0027%
2014.01.01-2014.12.31 4.7689% 0.0021% 3.0139% 0.0002% 1.7550% 0.0019%
2015.01.01-2015.12.31 3.8490% 0.0024% 2.1458% 0.0012% 1.7032% 0.0012%
2016.01.01-2016.12.31 2.7597% 0.0010% 1.5250% 0.0000% 1.2347% 0.0010%
基金成 立起 至2016.12.31 29.4733% 0.0036% 18.8660% 0.0018% 10.6073% 0.0018%
注：本 基金 合同 生效 于 2004 年1 月 14 日。
47
十三、 费用概览
（ 一） 与 基金 运作有 关 的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基 金管 理人 的管 理费 ； 基金 托管 人的 托管 费； 基金 合
同生效 后的 基金 信息 披露 费用； 基金 合同 生效 后的 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ； 基
金份额 持有 人大 会费 用； 基金的 证券 交易 费用 ； 以 及其它 按照 国家 有关 规定 可以在 基 金
财产中 列支 的其 它费 用 。
主要的 基金 运作 费率 如下 表所示 ：
基金 管理费年费率 托管费年费率
招商现 金增 值基 金 0.33% 0.10%
基金管 理费 、 基 金托 管费 按本基 金前 一日 的资 产净 值乘以 相应 费率 来计 算， 每日 计
算并计 提， 逐日 累计 至每 个月月 末， 按月 支付 。
其它相 关的 基金 运作 费用 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定， 按费 用实 际支 出 金额 支
付，列 入当 期基 金费 用。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ，以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。
（ 二） 与 基金 销售有 关的 费用
1 、申购和赎回费：
基金 申购费 率 赎回费 率
招商现 金增 值货 币 A 0 0
招商现 金增 值货 币 B 0 0
2 、 转换费用
（1） 各基金 间转 换的 总费 用包 括转出 基金 的赎 回费 和申 购补差 费两 部分 。
（2） 每笔转 换申 请的 转出 基金 端， 收 取转 出基 金的 赎回 费， 赎 回费 中不 低 于 25 ％
的部分 归入 转出 基金 的基 金资产 。
（3） 每笔转 换申 请的 转入 基金 端， 从申 购费 率 （费 用 ） 低向高 的基 金转 换时 ， 收
取转入 基金 与转 出基 金的 申购费 用差 额； 申购 补差 费用按 照转 入基 金金 额所 对应的
申购费 率（ 费用 ）档 次进 行补差 计算 。从 申购 费率 （费用 ）高 向低 的基 金转 换时，
不收取 申购 补差 费用 。
（4） 基金转 换采 取单 笔计 算法 ，投资 者当 日多 次转 换的 ，单笔 计算 转换 费用 。
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（5） 各只基 金的 标准 申购 费率 （费用 ） 按 照最 新的 招募 说明书 列示 执行 。 如 标 准
申购费 率（ 费用 ）调 整， 基金转 换费 的计 算相 应调 整。
（6） 本基 金 A 级 基金 份额 、B 级基金 份额 均适 用以 上规 则。
3 、 销售和 服务费
销售和 服务 费主 要用 于支 付销 售 机构 的佣 金、 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促 销
活动费 、持 有人 服务 费等 ，该笔 费用 从基 金财 产中 扣除。
本基 金A 级 基金 份额 的销 售和服 务年 费率 为 0.25% ， B 级 基金 份额 的销 售和 服 务年
费率为 0.01% 。销 售和 服 务费用 按本 基金 前一 日的 资产净 值乘 以相 应的 销售 和服务 费 年
费率来 计算 ，具 体计 算方 法如下 ：
每日应 付的 销售 和服 务费 用=前 一日 本基 金的 资产 净 值×年 销售 和服 务费 率÷365
销售和 服务 费用 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个 月月 末 ， 按 月支 付。 由基 金管 理 人向基
金托管 人发 送销 售和 服务 费划付 指令， 基金 托管 人 复核后 于次 月前 两个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付， 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
4、 电子 商务 交易 ， 包括www.cmfchina.com 网 上交 易 和400-887-9555 的 电话 交 易，
详细费 率请 查阅 招商 基金 电子商 务平 台。
5 、基金 管理 人可 按中国 证 监会规 定程 序在 基金 合同 约定的 范围 内调 整申 购费 率、
赎回费 率和 转换 费率 ，调 整后的 申购 费率 和赎 回费 率和转 换费 率应 在实 施前3 个工作 日
内在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
6 、 管理人可 以在不违 背法律法 规规定及 基金合同 约定的 情形下根 据市场情 况制定
基金促 销计 划， 针对 特定 地域范 围、 特定 行业 、 特 定职业 的投 资者 以及 以 特 定交易 方 式
(如网 上交 易、 电 话交 易等) 等定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活 动期间 ，
基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 投资 者调 整基 金的交 易费 率。 如 因此 或 其他原 因 导
致上述 费率 发生 变更， 基 金管理 人最 迟应 于新 费率 实施 日 3 个 工作 日前 在至 少一种 中 国
证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金 运
作管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及 其 49
它有关 法律 法规 的要 求， 对本基 金管 理人 于 2016 年 8 月 26 日刊 登的 本基 金 招募说 明书
更新进 行了 更新， 并根 据 本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营 活
动进行 了内 容补 充和 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1、 更新了 “重 要提示 ” 部分 。
2、 更新了 “ 二 、释 义 ” 部分 。
3、 在“三 、基 金管 理人 ”部分 ，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
4、 在“四 、基 金托管 人” 部 分，更 新了 “ （一 ）基 金托 管人概 况” 、 “ （ 三） 基金
托管业 务经 营情 况” 。
5、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了“ （一 ）基金份额销 售机 构” 。
6、 在“七 、基 金份额 的申 购 、赎回 和转 换 ”部 分， 更 新了 “ （五 ）申购 、赎 回 和
转换的 有关 限制 ” 、 “ （六 ） 申购 份额 、 赎 回金 额和 转换份 额的 计算 ”、 “ （七 ） 申购 、 赎
回和转 换的 费用 ” 、 “ （ 十）暂 停或 拒绝 申购 、赎 回和转 换的 情形 和处 理方 式 ”。
7、 在 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分， 更新 了 “ （二 ） 投 资范 围 ”、“ （ 五） 投资 限 制 和 禁
止行 为 ”、 “（ 八 ）基 金投资组 合报告” ，增加了 “ （六） 投资组合平 均剩余期限与 平均
剩余存 续期 计算 方法 ” 。
8、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ” 。
9、 在“十 二、 基金 资产 的估 值 ”部 分， 更新 了 “ （四 ）估值 方法 ”。
10、 在“ 十 六、 基金 的信 息披 露 ”部分 ， 更新 了 “ （二 ） 信息 披露 的种 类、 披 露 时
间和披 露形 式 ” 。
11、 在“十 九 、 基 金合 同的 内容 摘要 ” 部分 ， 更新 了 “ （二 ） 基金份 额持 有人 大会 ” 。
12、 在“ 二 十、 基金 托管 协议 的 内容摘 要 ” 部分 ， 更 新了 “ （一 ） 托 管协 议当 事人 ”
13、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招商基金管理有限公 司
2017 年2 月 25 日
