鹏华普天系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行 股份有限公司
二 0 一七年 二月
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
1
重要提示
本系列 基金 经中 国证 监会 2003 年 4 月 28 日 证监 基 金字[2003]61 号 文件 《关 于同意 鹏
华普天 系列 开放 式证 券投 资基金 设立 的批 复 》 批 准 发起设 立 。 根 据相 关法 律 法规 ， 本 系列 基
金基金 合同 已 于2003 年7 月 12 日生 效， 基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金下 设相 互独 立的 两只基 金 ， 分 别为 ： 普天 债 券投资 基
金 （ 以下 简称 “ 普天 债券 基 金 ” ） 和 普天收 益证 券投 资 基金 （以 下简称 “普 天收 益 基金 ”）。
本摘要根 据本系列 基金的 基金合同 和基金招 募说明 书编写,并 经中国证 监会核 准。基 金
合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并按 照 《基 金法》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证 ， 也不 表明 投资 于本 基 金没有 风险 。 请投 资者 根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己的
基金产 品。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 1 月 11
日， 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年12 月31 日。 （ 本报 告中 财务 数据 未经审 计） 。
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生 ，董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监 、CAAM AI SGR
及CA AIPG SGR 首 席执 行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司（CAAM SGR ） 投资
副总监、农 业信贷另 类投 资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）国
际执行委 员会委 员、意 大 利欧利盛 资本资 产管理 股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案 部投资 总监、Epsilon 资 产管理 股份 公司（Epsilon SGR ）首席 执行 官 ，欧利盛 资
本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执行 官和 总经 理。 现任 意大利 欧利 盛
资本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事，法学 学士， 律师， 国 籍：意大 利。曾 在意大 利 多家律 师
事务所担 任律师 ，先后 在 法国农业 信贷集 团（Credit Agricole Group ）东 方 汇理资产 管理
股份有限 公司（CAAM SGR ）法务部 、产 品开发 部， 欧利盛资 本资 产管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事会 秘书兼 任企 业事务部 总经理 ，欧利 盛 资本股份 公司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及 制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
陈冰女 士 ， 监 事 ， 本 科学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等， 现任国 信证 券 资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监 事，工 商管 理学 士， 国籍 ：意大 利。 先后 在米 兰军 医院出 纳
部、 税务 师事 务所 、 菲 亚 特汽车 发动 机和 变速 器平 台管控 管理 团队 工作 、 圣 保罗 IMI 资 产管
理 SGR 企业 经管部 、圣保 罗财富管 理企 业管控 部工 作、曾任 欧利 盛资本 资产 管理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 管理 和投 资经 理，现 任欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务负 责人 。
于丹女 士 ， 职工 监事， 法 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任北京 市金 杜 （ 深圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生， 职工 监事， 管 理学硕 士， 国籍： 中国。 历任毕 马威 （中 国） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先生 ，副 总裁， 特许 金融分析 师（CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国籍 ：中国 。历 任 中国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生， 副 总裁， 工商 管理硕 士、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科
员， 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书， 全国 社保 基 金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 （实
业投资 部） 副主 任， 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部总 经理助 理， 鹏华基 金管理 有限公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 普天 债券 基金
祝松先生 ，国 籍中国 ，经 济学硕士 ，11 年金 融证券 从业经验 。曾 任职于 中国 工商银 行
深圳市 分行 资金 营运 部 ， 从 事债券 投资 及理 财产 品组 合投资 管理 ； 招商 银 行 总行 金融市 场部 ，
担任代 客理 财投 资经 理， 从事人 民币 理财 产品 组合 的投资 管理 工作 。2014 年 1 月加 盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 从事 债券投 资管 理工 作，2014 年 2 月起 担任 普天 债券 基 金基金 经理 ，
2014 年2 月起 兼任 鹏华 丰 润债券 （LOF ） 基金 基金 经 理，2014 年 3 月起 兼任 鹏 华产业 债债 券
基金基 金经 理，2015 年 3 月起兼 任鹏 华双 债加 利债 券基金 基金 经理 ，2015 年12 月 起兼 任鹏
华丰华 债券 基金 基金 经理 ，2016 年 2 月起 兼任 鹏华 弘泰混 合基 金基 金经 理，2016 年 6 月起
兼任鹏 华金 城保 本混 合基 金、 鹏 华丰 茂债 券基 金基 金经理 ，2016 年12 月 起兼 任鹏华 永盛 定
期开放 债券 、 鹏 华丰 惠债 券、 鹏 华丰 盈债 券基 金经 理， 现 同时 担任 固定 收益 部副总 经理 。 祝
松先生 具备 基金 从业 资格 。
普天债 券基 金历 任基 金经 理：
2003 年7 月至2003 年 11 月
黄 钦来 先生
2003 年11 月至2007 年1 月
江 明波 先生
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2007 年1 月至2014 年2 月
阳 先伟 先生
2014 年2 月至 本更 新招 募 书截止 日
祝 松先 生
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2014 年2 月起 兼任 鹏华 丰 润债券 （LOF ） 基金 基金 经 理；
2014 年3 月起 兼任 鹏华 产 业债债 券基 金基 金经 理；
2015 年3 月起 兼任 鹏华 双 债加利 债券 基金 基金 经理 ；
2015 年12 月起 兼任 鹏华 丰华债 券基 金基 金经 理；
2016 年2 月起 兼任 鹏华 弘 泰混合 基金 基金 经理 ；
2016 年6 月起 兼任 鹏华 金 城保本 混合 基金 、鹏 华丰 茂债券 基金 基金 经理 ；
2016 年12 月起 兼任 鹏华 永盛定期 开放 债券 、鹏 华丰 惠 债券 、鹏 华丰 盈债 券基 金 经理 。
（2） 普天 收益 基金
张卓先 生， 国籍 中国 ，管 理学硕 士，13 年 证券 从业 经验。2004 年 6 月加 盟鹏 华基金 管
理有限公 司从 事行业 研究 工作，历 任行 业研究 员、 鹏华动力 增长 混合 （LOF ） 基金基金 经理
助理，2007 年 8 月至 2009 年 1 月 担任 鹏华优 质治 理股票 基金 （LOF ） 基金 经 理，2011 年 1
月至2013 年3 月担 任鹏 华 行业成 长证 券投 资基 金基 金经理 ，2009 年1 月起 担 任鹏华 普天 收
益基金 基金 经理 ，2015 年 5 月起 兼任 鹏华 外延 成 长混合 基金 基金 经理 。张 卓先生 具备 基金
从业资 格。
普天收 益基 金历 任基 金经 理：
2003 年7 月至2003 年 11 月
曹 海先 生
2003 年11 月至2005 年9 月
黄 钦来 先生
2005 年9 月至2007 年8 月
管文 浩先 生
2007 年8 月至2009 年1 月
林宇 坤先 生
2009 年1 月至 本更 新招 募 书截止 日
张 卓先 生
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2007 年8 月至2009 年1 月担任 鹏华 优质 治理 股票 基金（LOF ）基 金经 理；
2011 年1 月至2013 年3 月担任 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金基 金经 理；
2015 年5 月起 兼任 鹏华 外 延成长 混合 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
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高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛先 生， 鹏华基 金管 理有限公 司总 裁助理 、权 益投资总 监、 权益投 资一 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费优 选混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏 华品 牌传 承混合 、 鹏 华养 老产 业股 票、 鹏 华金 鼎保 本混 合、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 资产 配置 与基 金投资 部 FOF 投 资总 监。
梁浩先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 动力增 长 混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限 公 司权 益投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 、鹏 华鹏 华医 疗保健 股票 基金 基金 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行 始建 于1908 年， 是中国历 史最 悠久的 银行 之一，也 是近 代中国 的发 钞行之一 。
1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业 ， 成 为中 国第一 家全 国性 的国 有股 份制商 业银 行 ，
总部设 在上 海。2005 年6月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ，2007 年5 月在 上海证 券交 易
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所挂牌 上市 。 根 据2015 年 英国 《 银行 家》 杂志 发布 的全球 千家 大银 行报 告， 交通银 行一 级资
本位列 第17 位， 较上 年上 升2位； 根 据2015 年 美国 《财 富》 杂 志发 布的 世界500 强 公司排 行榜 ，
交通银 行营 业收 入位 列第190 位， 较上 年上 升27 位。
截至2016 年9月30日， 交通 银行资 产 总额为 人民币80,918.10 亿元。2016 年1-9月 ，交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币525.78 亿 元。
交通银行 总行 设 资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术 职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛 先生2013 年10月至 今任 本行董事 长、 执行董 事，2013 年5月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执行 董事 、行长 ，2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。牛 先生
1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系， 获学 士学 位，1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技
术经济 专业 ，获 硕士 学位 ，1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11月起 任本 行副董事 长、 执行董 事，2013 年10 月起任 本行行 长；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理 兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行董 事、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理；1994 年至2001 年历任 本行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长， 南宁 分行行 长， 广州分行 行长。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007年12 月至2015 年8 月， 历任本 行
资 产托 管部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 本 行资产 托管 业务中 心副 总裁 ；1999 年12 月至2007 年12
月， 历 任本 行乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副处 长， 会计结 算部 高级
经理 。 袁 女士1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系 ， 获 得学 士学位 ，2005 年于 新疆 财经
学院获 硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016年9月30 日 ， 交 通 银行共 托管 证券 投资 基金206只。 此 外， 交通 银行 还 托管了 基
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金公司 特定 客户 资产 管理 计划、 证券 公司 客户 资产 管理计 划、 银行 理财 产品 、 信托 计划 、 私
募投资 基金 、 保 险资 金、 全国社 保基 金、 养老 保 障 管理基 金、 企业 年金 基金 、QFII 证券 投资
资产、RQFII 证 券投 资资 产 、QDII 证券 投资 资产 和QDLP 资金 等产 品。
三、 相 关服务 机构
（一） 基金 销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 第43 层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
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电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
3）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
4）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.abcchina.cn
5）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
8）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
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客户服 务电 话：95568
联系人 ：穆 婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
9）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
10) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
11) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：陈 泾渭
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
12）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
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联系人 ：孔 超
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客服电 话：95558
网站：bank.ecitic.com
14）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577
联系人 ：董 金
网站：www.hxb.com.cn ；
15）杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
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17）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
18）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
20）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
21）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
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15
网址: www.cib.com.cn
22）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
23）厦 门银 行股 份有 限公 司
住所： 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：刘 冬阳
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：www.xmccb.com
24）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
25）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
26）东 亚银 行（ 中国 ）有 限公司 （中 国总 部）
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：关 达昌
客服电 话：0512-38663866
联系人 ： 李杰
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网址：www.hkbea.com.cn
27）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
（2） 券商 销售 机构
1) 中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
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客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
网址：www.gtja.com
5) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 上海 市长 柳 路36 号 丁香 国际 商业 中心 东 塔
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法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281888
客户服 务电 话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
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11) 东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省 广州天 河北路大都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
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楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
16) 山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
17) 长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
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网址：www.cgws.com
18) 中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
19) 国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：汪 嘉楠
客户服 务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311
网址：www.guodu.com
20) 国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
21) 财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
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联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
22) 金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
23) 东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路一 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客户服 务电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
24) 东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
25) 上 海证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
业务联 系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
26) 东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话 ：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
27)光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
28) 平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
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法定代 表人 ：詹 露阳
客户服 务电 话：95511
联系电 话：021 －38637463
联系人 ：周 一涵
网址：stock.pingan.com
29) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
30) 中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
31) 华 安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
传真：0551-65161672
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网址：www.hazq.com
32) 安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
33) 渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
34) 财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：4008835316
网址：www.cfzq.com
35) 中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第04
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26
层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
36) 万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
37) 第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
38) 中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755- 82570586
客户服 务电 话：4001-022-011
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27
传真：0755-82960582
网址： www.zszq.com
39) 广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
40) 国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ：沈 刚
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
41) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：袁 媛
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
42) 浙 商证 券有 限责 任公 司
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28
注册地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
43) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰国 际B 栋一 层3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：郑 琢
联系电 话：18627985979
客户服 务电 话：400-188-3888
传真：0755-82707700
网址：www.chinalions.com
44) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
45) 方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
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29
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
46) 江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
47) 华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
48) 红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
49) 长 城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 思明 区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址： 厦 门市 思明 区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
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法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：赵 钦
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话： 400-0099-886
传真： 0592-5161763
网址：www.gwgsc.com
50) 银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
51) 华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
52) 爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
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53) 国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：95310
公司网 站：www.gjzq.com.cn
54) 信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
55) 华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：4006898888 、95368
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
56) 民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 余政
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联系人 ：赵 明
电话：010 －85127622
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
57) 华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
58) 东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
59) 国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务 电 话：95563
传真：0755-83704850
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33
网址：http://www.ghzq.com.cn/
60) 五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系电 话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人 ：王 鹏宇
客户服 务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
61) 西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
62) 新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：95399
传真：010-83561001
网址： http://www.xsdzq.com.cn/
63) 华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
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办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
64) 联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
65) 天 风证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
66）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
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传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
67）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
68）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
69) 华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
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注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B， 名义 层 11-A，8-B4，9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1) 北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
2 ）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
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办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
3 ）北 京 展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
4 ）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
5) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
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住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
7 ）上 海陆 金 所 资产 管理 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
8 ）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
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客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
10 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
11 ）深 圳 众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
12 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
13 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
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40
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
14)北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2 ，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话 ：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
15 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号11 层1108
办公地 址： 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 要求 ，根 据实 情，选 择其 他符 合要 求的 机构销 售本 基金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
名称 ： 北京 市德 恒律 师事 务所
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注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 12 层
负责人 ：王 丽
电话： （010 ）66575888
传真： （010 ）65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华普 天系 列开放 式证 券投 资基 金。
五、 基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（二） 本基 金类 型：
1 、普 天债 券基 金 （A 类、B 类） ：债 券基 金
2 、普 天收 益基 金： 混合 基 金
六、 基 金的投 资目 标
普天债 券基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ， 主要 投资 于债 券及新 股
配售和 增发 ，在 充分 控制 风险的 前提 下实 现基 金财 产的长 期稳 定增 值。
普天收 益基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ， 主要 投资 于连 续现金 分
红股票 及债 券， 通过 组合 投资， 在充 分控 制风 险的 前提下 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。
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42
七、 基 金的投 资方 向
本系列 基金 的投 资范 围仅 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 ， 包括 国内 依法 公开 发行上 市
的股票 、 债券 及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 其中 ， 普 天债 券 基金投 资于 债券
和参与 新股 配售 和增 发； 普天收 益基 金投 资于 连续 分红的 股票 和债 券， 对连 续分红 企业 的投
资不少 于股 票资 产 的80% 。
八、 基 金的投 资策 略
（一）基金的投资策 略
1 、普 天债 券基 金投 资策 略
（1） 为保 证明 确的 投资 风 格， 普天 债券 基金 设定 了稳 定的仓 位比 例 。 在 正常 市场 状况下 ，
本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例 不 低于 基金资产 的 80 ％， 股票 等 权益类品 种的
投资比 例不 超过 基金 资产 的 20% ， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 的 投资 比例 不 低于 基
金资产 净值 的5 ％。
（2） 债券 投资 策略 ：
① 确定 债券 投资 组合 的目 标久期
利率水 平的 变化 对债 券投 资的回 报会 产生 巨大 的影 响， 但我 们认 为没 有人 能够 对其趋 势
作出持 续和 精确 的预 测 。 鉴 于利率 预测 错误 可能 增加 投资组 合的 风险 从而 导致 业绩表 现恶 化 ，
我们不 对其 作赌 注式 的投 资。 为控 制风 险 ， 我 们采 用 以 “目 标久 期 ” 为中 心的 资产配 置方 式。
本系列 基金 以收 益率 与安 全性为 导向 进行 配置 。
② 确定 期限 结构 配置
各类债券资产在期限 结构 上的配置是我们所选 择的 收益率曲线策略在资 产配 置过程中
的具体 体现 。 其做法 是 ， 根据我 们对 收益 率曲 线形 状的变 化预 期 ， 采用 总收 益分析 法在 下述
的三种 基础 类型 中进 行选 择：
a. 子弹 组合 ：即 使组 合的 现 金流 集中 在投 资期 到期 日附近 ；
b. 杠铃 组合 ：即 使组 合的 现金流 尽量 呈两 极分 布；
c. 梯形 组合 ：即 使组 合的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。
③ 确定 类属 配置
债券资 产在 类属 间的 配置 是收益 率利 差策 略在 资产 配置过 程中 的具 体体 现 ， 系 根据国 债 、
金融债 、政府 保证公 司债 券、其 它高质 量的公 司债 券以及 可转换 债券之 间的 相对价 值决定 。
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43
我们考 察它 们的 相对 价值 以等价 税后 收益 为基 础， 以其历 史价 格关 系的 数量 分析为 依据 ， 同
时兼顾 特定 类属 收益 的基 本面分 析。
④ 个券 选择
由 基 金 小 组 通 过“ 利率期限结构模型” 拟合出市场即期利率曲线和市 场预期的远期利 率
曲线 ， 再 根据 对宏观 经济 、 替 代市 场、 利差 因素 以 及技术 因素 等方 面的 分析 预测不 同情 景下
的远期 利率 曲线 ， 然 后对 债券进 行绝 对收 益和 相对 收益分 析并 归类 ， 最 后得 出普天 债券 基金
的投资 组合 。
（3） 股票 投资 方法 ：
参与新 股配 售和 增发 。
2 、普 天收 益基 金投 资策 略
（1）为 保持明 确的投 资风 格，普天 收益 基金设 定了 稳定的仓 位比 例。在 正常 市场状 况
下，股 票投 资比 例一 般情 况下为 70% ，国 债投 资比 例不低 于 20% ， 现金 或到 期日在 一年 以内
的政府 债券 投资 不低 于基 金资产 净值 的5 ％。
（2） 债券 投资 方法 ：
普天收 益基 金债 券投 资的 目的是 降低 组合 总体 波 动 性从而 改善 组合 风险 构成 。 但在债 券
的投资 上， 则采 取积 极主 动的投 资策 略， 不对 持续 期作限 制。 持续 期、 期限 结构、 类属 配置
以及个 券选 择的 动态 调整 都将是 我们 获得 超额 收益 的重要 来源 。
（3） 股票 投资 方法 ：
具有以 下特 点的 上市 公司 是普天 收益 基金 重点 关注 的对象 ：
① 上市 公司 注重 分红 ，三 年内已 有两 年分 红记 录， 其中重 点选 择连 续两 年分 红的公 司 ；
② 上市 公司 所处 行业 发展 状况良 好， 在本 行业 内处 于领先 地位 ；
③ 上市 公司 财务 状况 良好 ， 盈利 能力 较强 且资 产质 量较好 ， 业 绩真 实并 且具 有持续 增长
潜力；
④ 上市 公司 治理 结构 规范 ，管理 水平 较高 ，有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。
普天收 益基 金建 立了 一套 收益型 公司 选择 体系 ，将 股票选 择分 为四 个步 骤：
① 收益型上市公司初 选。 重点选择在近三年内 有两 年分红记录的上市公 司， 总数约为
700 家。
② 财务 评级 。 对 第一 步选 出的收 益型 上市 公司 进行 财务评 级， 选出 资产 质量 和赢利 能力
较好的 上市 公司 进入 下一 步骤评 级。
③ 综合 评判 。 在 此阶 段侧 重于基 本面 的考 察， 由于 财务评 级更 多的 是代 表公 司过去 的经
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营状况 ，因 此通 过财 务评 级筛选 出的 上市 公司 还要 进行基 本面 的考 察。
④ 投资 组合 构建 ： 通过 对上 市公司 财务 评 级 和基 本面 考察之 后就 基本 选出 了基 金的股 票
备选库 ， 总 数约 为350 家左 右。 基 金经 理小 组再 进一 步 分析其 二级 市场 情况 ， 主 要 考察P/E/G 、
市值、 价格 等因 素， 最后 得出普 天收 益基 金的 投资 组合， 总数 约 为100—200 家。
普天收 益基 金主 要采 用积 极管理 的投 资方 式 。 以 鹏华 股票池 中连 续两 年分 红股 票以及 三
年内有 两年 分红 记录 的公 司作为 投资 对象 ， 适 当集 中投资 。 所 有重 点投 资股 票必须 经过 基金
经理/研 究员的 实地 调研， 就企业 经营、 融资计 划、 分红能 力、绝 对价值 、相 对价值 给出全
面评估 报告 。
（二）基金投资决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国 内国际 宏观经 济环 境、国家 货币 政策、 利率 走势及通 货膨 胀预期 、国 家产业 政
策；
（3） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（4） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势；
（5） 证券 市场 走势 。
2 、投 资决 策与 交易 流程
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本系列 基金 总体资 产分 配和投资 策略 。投资 决策 委员会 定
期召开 会议 ， 由委 员会 负责 人或指 定人 员召 集 。 如 需做 出及时 重大 决策 或基 金经 理小组 提议 ，
可临时 召开 投资 决策 委员 会会议 。
（2）研 究部： 对于宏 观经 济、行业 、上 市公司 、投 资 策略、 金融 工程、 可投 资股票 备
选库的 建立 与完 善 、 投 资风 险控制 与基 金绩 效评 估等 与投资 决策 有关 的内 容进 行全面 深入 的
研究， 作为 投资 决策 的依 据。
（3）基 金管理 小组： 构建 和调整投 资组 合。构 建和 调整投资 组合 需要考 虑的 基本因 素
包括 ： 每 日基 金申购 和赎 回净现 金流 量 ； 基金 合同 的投资 限制 和比 例限 制； 研究员 的投 资 建
议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
（4）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理向 交易员 分
配指令 ，交 易员 执行 交易 指令。
（5） 金融 工程 师 ： 对开 放 式基金 投资 组合 进行 评估 ，向基 金管 理小 组提 出调 整建议 。
（6） 监察 稽核 部： 对投 资 程序的 合法 合规 性进 行监 控 。
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九、 基 金的业 绩比 较基准
1 、普 天债 券基 金的 业绩 比 较基准 是 “ 中证 综合 债指 数收益 率 ” 。
2 、 普 天收 益基 金业 绩比 较 基准 是 “ 沪深 300 指数 收 益率×70%+ 中 证综 合债 指 数收益 率
×30% ” 。
十、 基 金的风 险收 益特征
普天债 券基 金属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种 ， 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 股
票型基 金， 高于 货币 市场 基金。
普天收 益基 金属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 品种 。 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 成
长型基 金， 高于 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。
十 一、 基金的 投资 组合报 告 （ 未经审 计）
本系列 基金管 理人的 董事 会及董 事保证 本报告 所载 资料不 存在虚 假记载 、误 导性陈 述或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本系列 基金 的托 管人 交通 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于 2017 年 1 月 16
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年12 月31 日（ 未 经审计 ）。
（一） 普天 债券 基金
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总 资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 21,543,000.00 3.50
其中： 股票
21,543,000.00 3.50
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
558,618,613.80 90.66
其中： 债券
558,618,613.80 90.66
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
24,375,184.76 3.96
8 其他资 产
11,604,445.66 1.88
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9 合计
616,141,244.22
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,720,000.00 0.84
C 制造业 3,913,000.00 0.89
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 13,910,000.00 3.15
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,543,000.00 4.88
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 200,000 7,086,000.00 1.61
2 600016 民生银 行 600,000 5,448,000.00 1.23
3 603993 洛阳钼 业 1,000,000 3,720,000.00 0.84
4 600875 东方电 气 300,000 3,237,000.00 0.73
5 601988 中国银 行 400,000 1,376,000.00 0.31
6 000425 徐工机 械 200,000 676,000.00 0.15
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 998,700.00 0.23
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 115,811,000.00 26.25
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其中： 政策 性金 融债 115,811,000.00 26.25
4 企业债 券 355,652,680.60 80.61
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 86,156,233.20 19.53
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 558,618,613.80 126.61
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160213 16 国开 13 850,000 80,724,500.00 18.30
2 127409 16 渝 地产 440,000 42,614,000.00 9.66
3 127427 16 渤海 01 430,000 42,191,600.00 9.56
4 124146 13 海 发控 395,240 41,152,388.80 9.33
5 122181 12 山 鹰债 350,000 36,753,500.00 8.33
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
无。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
无。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
无。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投 资组 合报 告附 注
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 、 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
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（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,490.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,354,574.51
5 应收申 购款 243,380.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,604,445.66
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132001 14 宝钢 EB 33,017,696.50 7.48
2 113009 广汽转 债 14,631,120.00 3.32
3 127003 海印转 债 10,892,160.00 2.47
4 132005 15 国资 EB 7,490,280.00 1.70
5 110033 国贸转 债 4,628,694.00 1.05
6 123001 蓝标转 债 2,882,989.20 0.65
7 132004 15 国盛 EB 1,991,075.20 0.45
8 128012 辉丰转 债 1,065,459.20 0.24
9 128011 汽模转 债 834,159.70 0.19
10 132003 15 清控 EB 826,272.00 0.19
11 113010 江南转 债 551,760.00 0.13
12 110031 航信转 债 140,068.20 0.03
13 110035 白云转 债 135,770.40 0.03
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600875 东方电 气 3,237,000.00 0.73 重大事 项
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（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
（二） 普天 收益 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 397,296,992.62 68.80
其中： 股票
397,296,992.62 68.80
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
119,917,440.04 20.77
其中： 债券
119,917,440.04 20.77
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断 式回 购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
49,030,871.68 8.49
8 其他资 产
11,243,129.29 1.95
9 合计
577,488,433.63
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 25,353,003.92 4.41
B 采矿业 9,487,217.22 1.65
C 制造业 258,458,130.84 44.92
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
337,580.26 0.06
E 建筑业 1,310,576.64 0.23
F 批发和 零售 业 956,477.35 0.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,787,222.48 3.27
H 住宿和 餐饮 业 435.60 0.00
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 5,455,242.35 0.95
J 金融业 2,711,875.80 0.47
K
房地产 业
41,156,970.41 7.15
L
租赁和 商务 服务 业
6,407,948.28 1.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 501,283.30 0.09
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 644,152.24 0.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
50
Q 卫生和 社会 工作
19,334,528.00 3.36
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,394,347.93 1.11
S 综合 - -
合计 397,296,992.62 69.06
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002377 国创高 新 4,699,894 45,964,963.32 7.99
2 600658 电子城 3,262,398 41,066,304.56 7.14
3 603518 维格娜 丝 1,162,717 38,846,374.97 6.75
4 002611 东方精 工 2,299,788 38,613,440.52 6.71
5 000529 广弘控 股 2,199,903 25,958,855.40 4.51
6 002086 东方海 洋 2,200,000 25,212,000.00 4.38
7 002435 长江润 发 1,099,950 22,955,956.50 3.99
8 300244 迪安诊 断 604,204 19,334,528.00 3.36
9 600035 楚天高 速 2,999,908 18,479,433.28 3.21
10 002173 *ST 创疗 900,000 18,045,000.00 3.14
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 119,803,000.00 20.82
其中： 政策 性金 融债 119,803,000.00 20.82
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 114,440.04 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 119,917,440.04 20.84
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160211 16 国开 11 1,100,000 109,813,000.00 19.09
2 160209 16 国开 09 100,000 9,990,000.00 1.74
3 128013 洪涛转 债 1,014 114,440.04 0.02
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
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51
无。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
无。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
无。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 组 合投 资的 前十 名证 券之一 的长 江润 发的 发行 主体长 江润 发机 械股 份有 限公司 （ 以
下简称 “公司” ）收 到了深 圳证券 交易所 中小板 公司 管理部 《关于 对长江 润发 机械股 份有限
公司的 监管 函》 （中 小板 监 管函【2016 】第 3 号） ，指出 “20 15 年 7 月 7 日， 你 公司因 筹划
重大事 项申 请股 票停 牌，2015 年 10 月 21 日 ，确 认 该重大 事项 为重 大资 产重 组并申 请股 票
继续停 牌， 同时 承诺 于 2016 年 1 月7 日 停牌 期限 届 满前披 露符 合相 关要 求的 重大资 产重 组
预案或 报告 书。 截至 目前， 你公司 尚未 在承 诺的 停牌 期限届 满前 披露 符合 要求 的重大 资产 重
组预案 等相 关文 件。
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52
收到监 管函 后， 公司 董事 会对此 高度 重视 ， 及 时向 公司董 事、 监事 、 高 级管 理人员 以及
责任部 门进 行了 传达 ，并 针对监 管函 中指 出的 问题 及时提 出整 改措 施。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 根据 公司公 告 ， 公司董 事会 将督 促各 方加 快沟通 ， 消
除不确 定因 素， 完善 及完 成相关 工作 ， 于 2016 年 1 月 15 日 前披 露本 次重 大 资产重 组的 预
案。 本基 金管 理人长 期跟 踪研究 该股 票 ， 该证 券的 投资已 严格 执行 内部 投资 决策流 程 ， 符 合
法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 广 东 广 弘 控 股 股 份 有 限 公 司 ( 简称 “ 广 弘 控 股 ” 或
“ 公司 ”) 于2016 年11 月11 日公 告， 中 国证 券监 督管理 委员 会广 东监 管局 （以下 简称 “广
东证监 局 ” ）于2016 年 9 月 18 日至 9 月 30 日对 公 司进行 了年 报现 场检 查， 对公司 定期 报
告、 股 东大 会、 董事 会、 监 事会等 三会 材料 、 内 部控 制和信 息披 露程 序等 情况 进行了 详尽 和
全面的 检查 。 近日 ， 公 司 收到了 广东 证监 局 《 关于 对广东 广弘 控股 股份 有限 公司采 取责 令改
正措施 的决 定》 （ 【2016 】53 号， 以下 简称 “《 决定 书》 ” ） ， 现将 主要 内容 公 告如下 ：
一、重 大损 失未 及时 披露 。
2015 年 12 月 24 日， 公司 对子公 司广 东广 弘粤 桥食 品有限 公司 进行 存货 盘点 ，盘点 结
果确认 存货 盘亏 净 额2203.93 万 元， 占 公 司2014 年 净利 润 15349.3 万元 的14.36% ， 公司 未
及时披 露。上 述行为 不符 合《上 市公司 信息披 露管 理办法 》第十 三条、 《深圳 证券交 易所股
票上市 规则 》 第9.2 条、 第 11.11.3 条等 相关 规定 。
《决定 书》 要求 公司 按时 提交书 面整 改计 划， 明确 整改措 施及 整改 时限 ，并 于 2016 年
11 月 30 日 前完 成整 改。
公司董 事会 和管 理层 高度 重视广 东证 监局 在 《 决定 书》 中所 提及 的事项 ， 将 按要求 制定
整改计 划， 并在 规定 的时 限内向 广东 监管 局上 报书 面整改 报告 、完 成整 改。
公司于2016 年11 月 24 日 公告， 公司 于2016 年 11 月 9 日收 到中 国证 券监 督 管理委 员
会广东 监管 局 （以下 简称 “广东 证监 局 ” ） 发 来的 《关 于对 广东 广弘控 股股 份有限 公司 采 取
责令改 正措 施的 决定 》 （[2016]53 号 ，以下 简称 “ 《 决定书 》 ” ） ， 详见 公司 于 2016 年 11
月 11 日 刊登 在《 中国 证券 报》 、 《 证券 时报 》和 巨潮 资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ）
上的《 关于 收到 广东 证监 局责令 改正 措施 决定 的公 告》 （ 公告 编号 ：2016-37）。
收到 《 决定书 》 后， 公司 高度重 视， 及 时向 董事、 监事、 高 级管 理人 员及 公 司的控 股股
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53
东、 实 际控制 人进 行了 通 报、 传 达， 并 召开了 专题 会议， 对 《决 定书》 涉及 的问题 进行 了认
真的梳 理和 分析 ， 制 定了 切实的 整改 措施 ， 形 成了 《关 于广 东证 监局责 令改 正措施 决定 的 整
改报告 》 ， 并于 2016 年 11 月 23 日提 交公 司 2016 年 第二次 临时 董事 会会 议 和 2016 年第 二
次临时 监事 会会 议审 议通 过。现 将整 改报 告公 告如 下：
一、存 在问 题
重大损 失未 及时 披露 。2015 年 12 月 24 日， 公司 对 子公司 广东 广弘 粤桥 食品 有限公 司
进行存 货盘 点， 盘点 结果 确认存 货盘 亏净 额 2203.93 万元 ，占 公司 2014 年 净 利润 15349.3
万元的 14.36% ，公 司未 及 时披露。 上述 行为不 符合 《上市公 司信 息披露 管理 办法》第 三十
条、 《 深圳 证券 交易 所股 票 上市规 则》 第9.2 条、第 11.11.3 条 等相 关规 定。
二、情 况说 明和 整改 措施
1. 情况 说明 ：2015 年 12 月 24 日 ，根 据公 司内 控制 度的有 关规 定， 公司 子公 司广东 广
弘粤桥食 品有 限公司 进行 了存货盘 点， 结果为 存货 盘点短缺 净额 为 2203.93 万元。对 于上
述事项 该公 司按 规定 履行 其公司 相关 审批 程序 后， 进行了 相关 账务 处理 ： 其 中存货 盘亏 金额
为496 万 元， 占 公司2014 年净 利润15349.3 万元 的 3.23% ， 该 事项 在2015 年度按 规定 进
行了账 务处 理， 并在 2015 年度财 务审 计报 告中 进行 了披露 ； 部 分调 整转 入 “ 其他应 收款 ”
科目， 并对 其中 的其 他应 收款 项 1323.45 万 元全 额 计提减 值准 备， 并计 入 2015 年度 财务 报
告，该 事项 也已 于 2016 年 1 月 29 日 经公 司 2016 年第 一次 临时 董事 会和 2016 年 第一 次
临时监事 会审 议通过 ，并 对外进行 了披 露；部 分调 整转入 “ 应收 账款 ” 科目 金额为 130.24
万元， 该应 收账 款 至 2015 年 12 月 31 日已 全部 收 回，未 发生 损失 。上 述事 项由于 公司 相
关部门 和下 属子 公司 对信 息披露 有关 政策 的理 解有 偏差 ， 造 成公 司未 及时 对该 事项进 行信 息
披露。
2. 整改 措施 ： 公 司已 对上 述存货 盘点 有关 事项 进行 了整改 。 该 事项 不会 对公 司 2016 年
度财务 报告 产生 影响 ， 不 会影响 公司 未来 发展 。 上 述问题 的发 生， 对公 司全 体董事 、 监 事、
高级管 理人员 、相关 管理 部门和 下属子 公司是 极大 的警示 和教育 。公司 将要 求董事 、监事 、
高级管 人员 、 相 关部 门及 下属子 公司 加强 对相 关法 律法规 和规 范性 文件 的学 习， 特 别是 重点
加强 《 上市 公司 信息 披露 管理办 法》 、 《深 圳证 券交 易所股 票上 市规 则》 等规 定的学 习， 提高
相关人 员履职 意识， 提升 对信息 披露的 认识与 理解 ，切实 提高公 司规范 化运 作水平 ，保证
公司信 息披 露真 实、 准确 、完 整 、及 时、 公平 ，杜 绝类似 情况 再次 发生 。
3. 整改 完成 时间 ：至 公告 日整改 完毕 ，持 续规 范。
本次现 场检 查对 进一 步提 高公司 信息 披露 质量 、 完善 内部控 制起 到了 重要 的指 导和推 动
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
54
作用。 公司 将认 真对 待检 查， 落 实各 项整 改措 施， 严格按 照监 管机 构的 要求 ， 加强 董事 、 监
事、 高 级管 理人 员、 相关 部门及 下属 企业 对 《 公司 法》 、 《 证券 法》 、 《上 市公 司信息 披露 管理
办法》 、 《深 交所 股票 上市 规则》 、 《公 司章 程》 等法 律法规 和规 范性 文件 的学 习， 切 实履 行义
务和职 责，不 断提高 信息 披露质 量，完 善公司 治理 和规范 运作水 平，确 保公 司持续 、健康 、
稳定发 展。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 从监 管措施 公告
中知悉 ， 相 关问 题对 于公 司经营 并不 构成 重大 实质 性影响 。 对 公司 的财 务状 况及经 营成 果并
不产生 重大 实质 性影 响。 本次监 管措 施对 该股 票的 投资价 值不 产生 重大 影响 。 该证 券的 投资
已执行 内部 严格 的投 资决 策流程 ，符 合法 律法 规和 公司制 度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 220,283.99
2 应收证 券清 算款 8,991,089.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,024,306.50
5 应收申 购款 7,448.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,243,129.29
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
无。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002377 国创高 新 45,964,963.32 7.99 重大事 项
2 600658 电子城 15,967,304.56 2.78 新股锁 定
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
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55
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人承 诺以 诚实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理 和运用 基金财 产， 但不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本系列 基金基 金合 同生效 以来的 投资业 绩与 同期基 准的比 较如下 表所 示（本 报告中 所列
财务数 据未 经审 计） ：
普天债 券基 金 A 类基金 份 额：
A 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年 7 月12 日
（基金 合同 生效 日）
至 2003 年12 月31
日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年 1 月1 日至
2004 年 12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年 1 月1 日至
2005 年 12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年 1 月1 日至
2006 年 12 月 31 日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007 年 1 月1 日至
2007 年 12 月 31 日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月 31 日
7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02%
2010 年 1 月1 日至 5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10%
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56
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
5.61% 0.10% 2.99% 0.04% 2.62% 0.06%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-0.80% 0.11% 0.96% 0.09% -1.76% 0.02%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
15.64% 0.22% 5.42% 0.12% 10.22% 0.10%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日 14.43% 0.38% 3.66% 0.14% 10.77% 0.24%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日 -0.01% 0.16% 2.12% 0.08% -2.13% 0.08%
自基金 合同 生效 日起
至 2016 年12 月31
日 110.00% 0.25% 47.33% 0.11% 62.67% 0.14%
普天债 券基 金B 类基 金份 额：
B 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年7 月12 日
（基金 合同 生效 日）
至2003 年12 月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年1 月 1 日至
2004 年12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007 年1 月 1 日至 8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
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57
2007 年12 月 31 日
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
5.21% 0.09% 2.99% 0.04% 2.22% 0.05%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
-1.26% 0.11% 0.96% 0.09% -2.22% 0.02%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
15.21% 0.22% 5.42% 0.12% 9.79% 0.10%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日 13.93% 0.38% 3.66% 0.14% 10.27% 0.24%
2016 年1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日 -0.27% 0.16% 2.12% 0.08% -2.39% 0.08%
自基金 合同 生效 日起
至2016 年12 月31 日 98.21% 0.25% 47.33% 0.11% 50.88% 0.14%
普天收 益基 金：
普天 收益 基金 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年7 月12 日
（基金 合同 生效 日）
至2003 年12 月31 日
10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
2004 年1 月 1 日至
2004 年12 月 31 日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
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58
2005 年1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
-51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
2.47% 0.96% 5.14% 0.93% -2.67% 0.03%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
6.15% 1.07% 2.67% 0.94% 3.48% 0.13%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
27.58% 0.90% 34.12% 0.78% -6.54% 0.12%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日 42.62% 2.31% 16.98% 1.76% 25.64% 0.55%
2016 年1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日 -7.41% 1.49% -6.98% 0.98% -0.43% 0.51%
自基金 合同 生效 日起
至2016 年12 月31 日 617.98% 1.41% 194.92% 1.24% 423.06% 0.17%
十 三、
基金 的费 用与税 收
（一）本系列基金下 各基 金发生的费用单独计 算和 计提，分别支付。
（二）与基金运作有 关的 费用
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59
1 、基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费（ 适用 于 普天债 券基 金 B 类 基金 份 额）
（4） 投资 交易 费用 ；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定可 以列 入的 其它费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
普天债 券基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 算。 计算 方法 如下：
Ｈ＝Ｅ ×0.60% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计算 。计 算方 法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×1.5% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付 给
基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
普天债 券基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.18% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×0.18% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×0.20% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
60
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ，按 月 支付 。由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基
金托管 费划 付指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
（3） 上述 1 中 第（4）至（7） 项费 用由 基金 托管 人 根据其 它有 关法 规及 相应 协议的 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整不需 要基 金 份
额持有 人大 会决 议通 过。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
（1） 普天 债券 基金 A 类 基金份 额、 普天 收益 基金 的申购 费用 在投 资人 申购 基金份 额时
收取， 不列 入基 金财 产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等发 生的各 项费用 。
普天债 券基金 A 类基 金份 额、普 天收 益基 金对 通过 直销柜 台申 购的 养老 金客 户与除 此
之外的 其他 投资 者实 施差 别的申 购费 率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 收益 基金 基金 份额的 养老 金客 户特定 申 购费率 如下表 ：
申购金 额（ 元） 特定 申 购费 率
1,000≤ M ＜10 万 0.6%
10 万≤ M ＜100 万 0.6%
100 万≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
其他投 资者 申购 普天 收益 基金基 金份 额的 申购 费率 （场内 与场 外相 同） 如下 表 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
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61
1,000≤ M ＜10 万 1.4%
10 万≤ M ＜100 万 1.0%
100 万≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 债券 基金 A 类 基金份 额的 养老 金客 户特定 申购 费率 如
下表：
申购金 额（ 元） 特定 申 购费 率
1,000≤ M ＜10 万 0.32%
10 万≤ M ＜100 万 0.15%
100 万≤ M ＜500 万 0.06%
M ≥500 万 0.01%
其他投 资者 申购 普天 债券 基金 A 类基 金份 额的申 购 费率如 下表 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000≤ M ＜10 万 0.8%
10 万≤ M ＜100 万 0.5%
100 万≤ M ＜500 万 0.3%
M ≥500 万 0.01%
计算公 式：
普天收 益基金 及 普天 债券 基金 A 类基 金份 额 的 申购 金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。
其中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
（2） 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取申 购费 用， 申购费 率为 零。
2 、转 换 费
具体基 金转 换费 率、 适用 基金及 转换 业务 规则 等相 关规定 详见 基金 管理 人 于2010 年3
月12 日刊 登的 《鹏 华基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式证 券投 资基 金转 换业务 规则 的
公告》 。
3 、赎 回费
（1） 普天 债券 基金 A 类 基金份 额赎 回费 率及 普天 收益基 金的 场外 赎回 费率 按 下表 所列 持有
年限逐 年 递 减， 赎回 费由 赎回人 承担 ， 其 中 60 ％作 为注册 登记 费用 由基 金管 理人收 取，40 ％ 归基
金财产 。赎 回费 率具 体如 下表：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
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62
Y ＜1 年 0.5%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.3%
2 年 ≤Y ＜3 年 0.1%
3 年 ≤Y 0
普天收 益基 金 的 场内 赎回 费率 为 固定 值 0.5% 。 赎 回 费由赎 回申 请人 承担 ， 其 中 60% 作为 注册
登记 等 费用 ，40% 归 入基金 财产。
计算公 式：
赎回费 ＝ 赎回 当日 基金 份 额净值 × 赎 回份 额 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额－ 赎回 费
（2） 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取赎 回费 用， 赎回费 率为 零。
4 、销 售服 务费
普天债 券基 金 的 B 类基 金 份额提 取销 售服 务费 。 基金 销售服 务费 用于 基金 市场 推广 、 销 售 （包
括支付 销售 机构 佣金 和基 金营销 费用 等 ）及 基金 份 额持有 人服 务费 等 。本 基 金管理 人将 通过 定期
的审计 和监 察稽 核监 督基 金销售 服务 费的 支出 和使 用情况 ， 确保 其用 于约 定 的用途 。 本基 金的 年
度报告 将对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下， 普天 债券 基 金的 B 类基 金份 额的 销售 服务费 年费 率 为 0.30% 。 计 算方法 如下 ：
H=E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按 月支 付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划 付
指令 ，基 金托 管人 复核 后 于次月 的前 两个 工作 日内 从基金 财产 中划出，划 付 予基金 管理 人或 基金
管理人 指定 的相 关机 构， 若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
5 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 规定 的 范围 内调 整 上述 费 率。 上 述费 率如 发 生变 更 ， 经 中国
证监会 核准 后由 基金 管理 人最迟 于新 的费 率实 施前 3 个工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体公
告 ，并 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。调 整后 的上 述费率 还将 在更 新的 招募 说明书 中列 示。
6 、基金管 理人 可 以在 不 违背 法 律、 法 规规 定及 基 金合 同 约定 的 情形 下根 据 市场 情 况制 定基
金促销 计划 ， 针对 特定 地域 范围 、 特 定行 业、 特定 职业 的投资 者以 及以 特定 交易 方式( 如 网上 交易 、
电话交 易等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 针 对个别 或特 定投 资者 适用 的优惠 措施 不构 成
对其他 投资 者的 同等 义务 。
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（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “ 四、 基金 托管 人 ”部分 内容 进行 了更 新。
4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”相关 内容 进行 了更 新。
5 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6 、对 “十 、基 金的 业绩 ” 内容 进行 了更 新。
7 、对 “二十 二 、其 他应 披 露事项 ” 内容 进行 了更 新 。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 2 月
