国联安 德 盛 安心成长 混 合型证券 投 资基金
招募说明 书( 更新) 摘要
基金管理 人：国 联 安基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
重要提示
本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2005] 9 号文批准募集设立 ，
核准日期为 2005 年 1 月 19 日。本基金的基 金合同于 2005 年 7 月 13 日正式生
效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基金
合 同 是约 定基 金 当事 人之 间 权利 、义 务 的法 律文 件 。基 金投 资 人自 依基 金 合同
取 得 基金 份额 ， 即成 为基 金 份额 持有 人 和本 基金 合 同的 当事 人 ，其 持有 基 金份
额 的 行为 本身 即表 明其对 基 金合 同的 承认 和接受 ， 并按 照《 基金 法》 、 《 运 作 办
法》 、 基金合同及其他 有关规定享有权利、 承 担义务。 基金投资人欲 了解基金 份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产，但不保证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 1 月 13 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日（ 财务数据未经审计）。
一、 基金合同生效的 日 期：2005 年 7 月 13 日
二、 基金管理人
（一）基 金管理人概况
名 称 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆家嘴 环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆家 嘴环路 1318 号星展银行大厦
9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间： 2003 年 4 月 3 日
注册资本： 1.5 亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基
金字 [2003]42 号 批 准 设 立 。 目 前 ， 公 司 股 权 结 构 如 下 ：
股 东 名 称 持 股 比 例
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（二）主 要人员情况
1、董事会成员
(1) 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融系讲师、
君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公 司
研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 、 副
总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执
行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经
济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部联席总
经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007 年起进入金融
行 业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创
始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员，
美 国 克 莱 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国
业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。1990 年起进入金融
行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区
投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎
世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公
司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投
资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 、 安 联 慕 尼 黑 总 部 财 务 部 工
作 （ 股 票 ／ 长 期 参 与 计 划 投 资 管 理 ） 。 现 任 安 联 投 资 管 理 新 加 坡 公 司 行 政 总 裁/
投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。
(5) 汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计师职称。1994 年起进入金融行业，
历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副 总 经
理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划 财 务
总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债 管 理
委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、
上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会
副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上 海 银
行独立董事。
(7) 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证
券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国 摩 根 资 产
管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海 富 汇 财 富 投 资
管理有限公司负责人。
(8) 胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工 商 管 理 硕 士 （MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管
理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global
公司创始人之一兼基金经理。 2007 年11 月起， 担任梅隆资产管理中国区负责人。
2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事信息：
（1 ） 王越先生， 监事会主席， 大专学历。1975 年3 月参加工作， 历任上海
民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国
泰 证 券 ， 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际 业 务 部 副 总
经理等职务， 1999 年 8 月公司合并后至2000 年9 月任国泰君安证券公司会计部
副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业
务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本
全国主管、 德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。 现任慕尼黑 Allianz
SE 业务部 H3 投资与亚洲主管。
（3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部 总监。
（4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、
副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级
经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究
员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联
席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部
审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 ， 现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003 年 1 月加盟 华宝兴业基金管理有限公司，先后
担 任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业
先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。
2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、 投资总监的职
务。 2009 年9 月起， 担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009
年12 月至 2011 年8 月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。
2014 年 3 月起，兼任 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限公司，
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、
北京总部高级董事总经理；2012 年 9 月加盟 国联安基金管理有限公司，担任市
场总监。自2012 年 11 月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（6 ）刘轶先生,督察长,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表 大 会 财 政
经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。2016 年 6
月起担任国联安基金管理有限公 司督察长。
4、本基金基金经理简介
（1）本基金现任基金经理：
冯俊先生， 复旦大学经济学博士。 曾任上海证券有限责任公司研究、 交易主
管 ， 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 助 理 、 宏 观 和 债 券 研 究 员 ， 长 盛 基
金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ， 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 、 基 金
经 理 助 理 及 基 金 经 理 。2008 年10 月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 债 券
组 合 管 理 部 总 监 ，2009 年3 月至2015 年3 月 任 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 ，2010 年6 月至2013 年7 月 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2011 年1月至2012 年7 月 任 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2013
年7月起 任国联 安双佳 信用债券 型证券 投资基 金（LOF ） 的基金 经理 。2014年12
月至2016 年6 月 任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015 年3 月
起任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年4 月起任国联
安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年5月起任国联安鑫富混合
型证券投资基金基金经理。2015 年6月起任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。 2015 年11 月起任国联安通盈灵活配置混合型证券投资 基金基金经
理、国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理。2016年2月起任国联安鑫悦灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 联 安 鑫 禧 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2016 年3 月 起 任 国 联 安 安 稳 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年9 月
起 任 国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年12 月 起 担 任 国 联 安 睿 智
定期开放混合型证券投资基金基金经理。2014 年6月起担任本基金基金经理。
吕中凡先生， 硕士研究生。2005 年7月至2008年7月在华虹宏力半导体制造有
限公司 （原宏力半导体制造有限公司） 担任企业内部管理咨询管理 师一职。 2009
年3月至2011 年3月在上海远东资信评估有限公司 （原上海远东鼎信财务咨询有限
公司）担任信用评估项 目经理。2011年5月加 入国联安基金管理有限 公司，历任
信用研究信用分析员、债券组合助理、基金经理助理等职位。2015年5月起任国
联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年5月起任国联安双佳
信用债券 型证券 投资基 金（LOF ） 基金经 理。2015年7月 起任国 联安 鑫富混合型
证券投资基金基金经理。2016年9月起任国联安鑫盈混合型证券投资基金基金经
理。 2016 年11 月起任国联安德盛增利债券证券投 资基金基金经理。 2016 年12月起
任 国 联 安 睿 利 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年10 月起 担 任 本 基
金基金经理。
（2）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基 金基金经理时间
孙蔚女士 2005 年7 月至2007 年4 月
夏朝宇女士 2006 年3 月至2007 年6 月
孙建先生 2007 年4 月至2008 年6 月
冯天戈先生 2008 年6 月至2010 年5 月
黄欣先生 2010 年5 月至2012 年9 月
吴照银先生 2012 年8 月至2013 年12 月
刘斌先生 2013 年12 月至2015 年3 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负
责人、研究部负责人及高级基金经理 1-2 人 （根据需要）组成。投资决策委员
会成员为 ：
谭晓雨（ 总经理 ）投委会主席
魏东 （投资总监、副总经理 ）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
冯俊 （固定收益部负责人 ）
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人， 平 均年龄
30 岁，95% 以上员工 拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基
金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷
资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类
齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ，
可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月， 中国工 商银行共托
管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来， 本行连续十三年获得香港《亚洲货
币》 、 英国 《全球托管 人》 、 香港 《财资》 、 美 国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、
《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行 大奖； 是获得
奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和
广泛好评。
（四）基金托管人的职责
基金托管人应当履 行下列职责：
（1 ）安全保管基金财产；
（2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3 ） 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整与独立；
（4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5 ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7 ）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格；
（9 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11 ）法律、法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次
顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （ 审计标准
第70号）审阅后，2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402 （原
SAS70 ）审阅获得无保 留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托
管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国
工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度 化、常规化的内控工作手 段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、
监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的
规章制度。
（4 ） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空 间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管 业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以
人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争
力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立
风险防范与控制理念。
（4 ） 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和
效益最大化目的。
（5 ） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加 密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专 门的灾难恢复中心， 制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完 善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、
业务操作流程 、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强
调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
四、 相关服务机构
( 一) 基金份额 销售机 构
1、直销机构： 国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话： 021-38992888
联系人： 茅斐
客服电话： 400-7000-365 或 021-38784766
网址： www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
2、代销机构： 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
电话： （010）66107913
联系人： 李鸿岩
客服电话： 95588
网址： www.icbc.com.cn
3、代销机构： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人： 吴建
电话： （010）85238428
联系人： 刘军祥
客服电话： 95577
网址： www.hxb.com.cn
4、代销机构： 中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人： 王洪章
电话： 010-67596084
联系人： 王琳
客服电话： 95533
网址： www.ccb.com
5、代销机构： 交通银行股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： 021-58781234
联系人： 曹榕
客服电话： 95559
网址： www.bankcomm.com
6、代销机构： 宁波银行股份有限公司
住所： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话： 0574-87011947
联系人： 朱海亚
客服电话： 95574
网址： www.nbcb.com.cn
7、代销机构： 平安银行股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
电话：021-50979340
联系人： 叶佳
客服电话： 95511
网址： www.bank.pingan.com
8、代销机构： 上海浦东发展银行股份有限公司
住所： 上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号
法定代表人： 吉晓辉
电话：021-61616192
联系人： 吴斌
客服电话： 95528
网址： www.spdb.com.cn
9、代销机构： 招商银行股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话： 0755-83077278
联系 人： 邓炯鹏
客服电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
10、代销机构： 中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937333
联系人： 迟卓
客服电话： 95558
网址： www.bank.ecitic.com
11、代销机构： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市复兴门內大街 1 号
办公地址： 北京市复兴门內大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： 010-66594587
联系人： 张建伟
客服电话： 95566
网址： www.boc.cn
12、代销机构： 渤海银行股份有限公司
住所： 天津市东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
电话： 022-58314846
联系人： 王宏
客服电话：95541 或400-8888-811
网址： www.cbhb.com.cn
13、代销机构： 东北证券股份有限公司
住所： 吉林省长春市人民大街 1138 号
办公地址： 吉林省长春市人民大街 1138 号
法定代表人： 李福春
电话： 0431-85096517
联系人： 安岩岩
客服电话： 400-6000-686
网址： www.nesc.cn
14、代销机构： 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
法定代表人： 李国华
电话： （010）68858077
联系人： 杨涓
客服电话： 95580
网址： www.psbc.com
15、代销机构： 长江证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址： 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话： 027-65799999
联系人： 李良
客服电话：95579
网址： www.95579.com
16、代销机构： 国金证券股份有限公司
住所： 成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址： 成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人： 冉云
电话： （028）86690126
联系人： 金喆
客服电话：400-6600-109
网址： www.gjzq.com.cn
17、代销机构： 东莞证券有限责任公司
住所： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： 0769-22119426
联系人： 梁建伟
客服电话：95328
网址： www.dgzq.com.cn
18、代销机构： 东海证券有限责任公司
住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话： 021-50586660-8644
联系人： 霍晓飞
客服电话： 95531
网址： www.longone.com.cn
19、代销机构： 华福证券 有限责任公司
住所： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
电话： 0591-87383623
联系人： 张腾
客服电话： 400-8896-326
网址： www.gfhfzq.com.cn
20、代销机构： 华龙证券有限责任公司
住所： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人： 李晓安
电话： 0931-4890100
联系人： 李昕田
客服电话： 96668 （甘肃省内），400-6898-888
网址： www.hlzqgs.com
21、代销机构： 爱建证券有限责任公司
住所： 上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址： 上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 钱华
电话： 62171984
联系人： 陈敏
客服电话： 021-63340678
网址： www.ajzq.com
22、代销机构： 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 牛冠兴
电话： 0755-82558038
联系人： 郑向溢
客服电话： 95517
网址： www.essence.com.cn
23、代销机构： 东方证券股份有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 层
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场2 号楼21-29 层
法定代表人： 潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
联系人： 吴宇
客服电话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
24、代销机构： 东吴证券股份有限公司
住所： 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址： 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
电话： 0512-65581136
联系人： 魏纯
客服电话： 400-860-1555
网址： www.dwzq.com.cn
25、代销机构： 光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话： 021-22169089
联系人： 刘晨
客服电话： 95525
网址： www.ebscn.com
26、代销机构： 广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人： 孙树明
电话： 0755-82558305
联系人： 黄岚
客服电话： 95575
网址： www.gf.com.cn
27、代销机构： 国泰君安证券股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38676767
联系人： 朱雅崴
客服电话： 95521
网址： www.gtja.com
28、代销机构： 国信证券股份有限公司
住所： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人： 何如
电话： 0755-82133066
联系人： 李颖
客服电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
29、代销机构： 海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路 689 号
办公地址： 上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话： 021-23219275
联系人： 李笑鸣
客服电话： 95553
网址： www.htsec.com.cn
30、代销机构： 恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 C 座509 室
法定代表人： 庞介民
电话： 0471-4961259
联系人： 常向东
客服电话： 400-196-6188
网址： www.cnht.com.cn
31、代销机构： 华宝证券有限责任公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人： 陈林
电话： 021-68778081
联系人： 刘闻川
客服电话： 400-8209-898
网址： www.cnhbstock.com
32、代销机构： 华泰证券股份有限公司
住所： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
电话： 025-84579763
联系人： 万鸣
客服电话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
33、代销机构： 华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、03、
04）、17A、18A 、24A、25A、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、
03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人： 吴晓东
电话： 0755-82493561
联系人： 庞晓芸
客服电话： 95597
网址： www.lhzq.com
34、代销机构： 中泰证券股份有限公司
住所： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
电话： 0531-68889157
联系人： 王霖
客服电话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
35、代销机构： 山西证券股份有限公司
住所： 太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人： 侯巍
电话： 0351-8686602
联系人： 孟婉娉
客服电话： 400-6661-618
网址： www.i618.com.cn
36、代销 机构： 上海证券有限责任公司
住所： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 李俊杰
电话： 021-53519888
联系人： 王伟力
客服电话： 962518
网址： www.962518.com
37、代销机构： 申万宏源证券有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33388211
联系人： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
38、代销机构： 信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话： 010-88656100
联系人： 唐静
客服电话： 400-8008-899
网址： www.cindasc.com
39、代销机构： 新时代证券有限责任公司
住所： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 田德军
电话： 010-83561149
联系人： 孙恺
客服电话： 95399
网址： www.xsdzq.cn
40、代销机构： 兴业证券股份有限公司
住所： 福建省福州市湖东路 268 号
办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人： 兰荣
电话： 0591-38281515
联系人： 黄颖
客服电话： 95562
网址： www.xyzq.com.cn
41、代销机构： 中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人： 陈共炎
电话： 010-66568047
联系人： 田巍
客服电话：95551 或400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
42、代销机构： 银泰证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人： 黄冰
电话： 0755-83704098
联系人： 曾敬宁
客服电话： 400-8505-505
网址： www.ytzq.net
43、代销机构： 招商证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人： 宫少林
电话： 0755-82943079
联系人： 吴少彬
客服电话： 95565 或400-8888-111
网址： www.newone.com.cn
44、代销机构： 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人： 高涛
电话： 0755-82023442
联系人： 刘毅
客服电话： 400-6008-008 或 95532
网址：www.china-invs.cn
45、代销机构： 中信建投证券股份有限公司
住所： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话： 010-85130577
联系人： 魏明
客服电话： 400-8888-108 或 95587
网址： www.csc108.com
46、代销机构： 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑军
电话： 010-85130579
联系人： 张于爱
客服电话： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
47、代销机构： 中航证券股份有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋
41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号 南昌国际金融大厦
A 栋41 层
法定代表人： 王宜四
电话： 0791-6768681
联系人： 戴蕾
客服电话： 4008895335
网址： www.scstock.com
48、代销机构： 平安证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人： 詹露阳
电话： 0755-22626391
联系人： 郑舒丽
客服电话： 95511
网址： www.stock.pingan.com
49、代销机构： 华融证券股份有限公司
住所： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人： 祝献忠
电话： 010-58568118
联系人： 林长华
客服电话： 400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
50、代销机构： 中信万通证券有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 21 层
法定代表人： 杨宝林
电话： 0532-85022326
联系人： 吴忠超
客服电话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
51、代销机构： 天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北 省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人： 余磊
电话： 027-87618882
联系人： 翟璟
客服电话：95330
网址： www.tfzq.com
52、代销机构： 江海证券有限公司
住所： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市松北区创新三路 833 号13 楼
法定代表人： 孙名扬
电话： 0451-85863696
联系人： 刘爽
客服电话： 400-6662-288
网址： www.jhzq.com.cn
53、代销机构： 中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人： 沈强
电话： 0571-86078823
联系人： 周妍
客服电话： 95548
网址： www.bigsun.com.cn
54、代销机构： 中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
法定代表人： 王兵
电话： 010-59539864
联系人： 赵森
客服电话： 95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
55、代销机构： 中山证券有限责任公司
住所： 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
法定代表人： 黄扬录
电话： 0755-82570586
联系人： 罗艺琳
客服电话： 400-1022-011
网址： www.zszq.com
56、代销机构： 中国国际金融股份有限公司
住所： 北京市建国门外 大街1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
电话： 010-65051166
联系人： 杨涵宇
客服电话： 4009101166
网址： www.cicc.com.cn
57、代销机构：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
58、代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
59、代销机构：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
60、代销机构：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
61、代销机构：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
62、代销机构：杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
63、代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
64、代销机构：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
65、代销机构： 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
66、代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
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67、代销机构：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
68、代销机构：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
69、代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
70、代销机构：北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：李悦
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
71、代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
72、代销机构：浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
73、代销机构：海银基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区东方路 上1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单
元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
74、代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层A 区
法定代表人：张彦
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
75、代销机构：上海陆金所资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
76、代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房2 层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
77、代销机构：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http：//www.66zichan.com
78、代销机构：大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
79、代销机构：一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
80、代销机构：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
81、代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
82、代销机构：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：陈姚坚
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
83、代销机构：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
幢23 层1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号
法人代表人：陶捷
电话： 027-87006003 （8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
84、代销机构： 上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表人：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：--
85、代销机构：深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法人代表人：齐小贺
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
86、代销机构：北京微动利投资管理有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法人代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
87、代销机构： 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法人代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
88、代销机构： 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法人代表人：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
89、代销机构： 北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝 外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法人代表人：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
90、代销机构：深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法人代表人：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
91、代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法人代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
92、代销机构：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表人：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
（二）注 册登记 机 构
注册登记机构： 国联安基金管理有限公司
住所： 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号
星展银行大厦9楼
办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号
星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
电话： 021-38992888
传真： 021-50151880
联系人： 仲晓峰
（三）出 具法律 意 见书的律 师事务 所
名称： 上海市海华永泰律师事务所
住所： 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼
办公地址： 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼
法定代表人： 颜学海
电话： 021-58773177
联系人： 冯加庆
经办律师： 颜学海、冯加庆
（四）审 计基金 财 产的会计 师事务 所
名称： 毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50 楼
负责人： 蔡廷基
电话： 021-53594666
联系人： 黎俊文
经办注册会计师： 王国蓓、陈彦君
五、 基金的名称
本基金名称： 国联安 德盛安心成长混合型证券投资基金
六、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式（混合型）
七、 基金的投资目标
全程风险预算，分享经济成长， 追 求 绝 对 收 益 。
八、 基金的投资方向
本 基 金 的 投 资 方 向 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 投 资 组 合 资 产 类 别 配 置 的 基 本 范 围 为 ： 股 票 类
资产5% －65% ， 债 券 类 资 产 （ 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 不 低 于20% ，现
金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的5%。 当 法 律 法 规 发 生
变 化 时 ， 上 述 投 资 比例 将 按 届 时 合 法 有 效 的 法 律 法 规 予 以 修 改 ， 在 报 中 国 证 监
会备案后由基金管理人依法进行公告 。
九、 基金的投资策略 及 投资程序
本 基 金 的 投 资 管 理 主 要 分 为 两 个 层 次 ： 第 一 个 层 次 通 过 全 程 的 风 险 预 算 ，
结 合 数 量 化 的 金 融 工 程 模 型 ， 根 据 市 场 以 及 基 金 超 额 收 益 率 的 情 况 ， 进 行 资 产
配 置 、 行 业 配 置 和 不 同 种 类 债 券 的 配 置 。 第 二 个 层 次 ， 在 股 票 投 资 方 面 ， 以 价
值 选 股 为 原 则 ， 主 要 选 取 基 本 面 好 、 流 动 性 强 ， 价 值 被 低 估 的 公 司 ， 在 行 业 配
置 基 础 上 进 行 组 合 管 理 ； 在 债 券 投 资 方 面 ， 注 重 风 险 管 理 ， 追 求 稳 定 收 益 ， 基
于 对 中 长 期 宏 观 形 势 与 利 率 走 势 的 分 析 进 行 久 期 管 理 与 类 属 配 置 ， 并 适 量 持 有
可转换债券来构建债券组合。
投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研 究 、投 资 决 策 、投 资 执 行 、投 资 跟 踪 与 反 馈 、
投 资 核 对 与 监 督 、 风 险 控 制 六 个 环 节 。
1．投资 研究
为保障基金持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召
开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 和 投 资 研 究 联 席 会 ， 为 投 资 决 策 提 供 准 确 的 依 据 。
投 资 决 策 委 员 会 对 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 、 货 币 政 策 、 利 率 水 准 等
总 体 经 济 数 据 及 风 险 预算 模 型 测 算 的 资 产 配 置 方 案 进 行 分 析 和 讨 论 ， 对 基
金 经 理 提 交 的 报 告 进 行 讨 论 和 表 决 ， 决 定 各 基 金 在 一 段 时 期 内 的 资 产 配 置
方 案 。
基 金 经 理 和 研 究 组 定 期 召 开 的 投 资 研 究 联 席 会 议 主 要 讨 论 可 投 资 股
票 、 确 定 股 票 库 等 ， 为 基 金 投 资 提 供 投 资 对 象 。 固 定 收 益 研 究 组 和 基 金 经
理 定 期 研 究 债 券 和 可 转 债 投 资 组 合 的 构 建 与 管 理 。
2．投资 决策
（1） 基金投资策略报告的形成
风 险 预 算 由 数 量 策 略 部 和 风 险 管 理 部 定 期 制 定 ， 并 进 行 不 定 期 的 调 整 。
数 量 策 略 部 和 风 险 管 理 部 通 过 分 析 股 票 资 产 和 债 券 资 产 的 波 动 特 征 ， 利 用
风 险 预 算 模 型 和 原 理 测 算 两 类 资 产 的 配 置 比 例 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金
经 理 的 资 产 配 置 决 策 提 供 依 据 。
基 金 经 理 定 期 结 合 风 险 预 算 、 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及 投 资 研 究
会 议 的 讨 论 结 果 拟 订《 投 资 策 略 报 告 》 ，阐 述 自 身 的 投 资 策 略 ，并 明 确 下 一
阶 段 股 票 、 固 定 收 益 类 证 券 、 现 金 和 融 资 的 投 资 比 例 。
（2） 可投资证券备选库的建立和维护
每 季 度 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 ， 依 据 各 公 司 的 财 务 状
况 、 盈 利 能 力 及 未 来 成 长 性 等 ， 提 出 可 投 资 证 券 名 单 ， 讨 论 后 确 定 可 投 资
证 券 备 选 库 ， 并 上 报 投 资 总 监 。 若 证 券 备 选 库 中 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变 化 ，
研 究 员 应 该 及 时 提 出 最 新 的 研 究 报 告 ， 并 通 知 投 资 总 监 ， 在 取 得 投 资 组 合
管 理 部 同 意 后 作 相 应 调 整 。
（3） 核心证券库的建立和维护
研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 进 行 深 入 的 研 究
和 调 研 ， 并 出 具 研 究 报 告 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 后 列 入 基 金 的 核 心 证
券 库 中 。
（4） 固定收益证券和可转债组合的建立和维护
债 券 研 究 组 和 基 金 经 理 定 期 或 不 定 期 对 交 易 所 、 银 行 间 等 市 场 交 易 的
固 定 收 益 证 券 和 可 转 债 等 其 它 金 融 工 具 进 行 研 究 分 析 ， 根 据 对 利 率 期 限 结
构 及 其 它 市 场 因 素 的 判 断 ， 确 定 固 定 收 益 证 券 和 可 转 债 的 投 资 对 象 和 范 围 ，
并 根 据 证 券 的 市 场 走 势 和 估 值 水 平 构 建 投 资 组 合 。
基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 ， 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。
研 究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变
化 ， 并 适 时 提 出 修 正 报 告 ， 以 利 基 金 经 理 进 行 投 资 决 策 。
基 金 经 理 在 投 资 分 析 的 基 础 上 进 行 投 资 组 合 管 理 ， 并 对 其 投 资 组 合 负
责。
3．投资 执行
基 金 所 有 的 交 易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 ， 一 切 交 易 在 交 易 资
讯 保 密 的 前 提 下 ， 依 既 定 程 序 公 开 运 作 。
对 于 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 投 资 决 策 委 员 会 决 议 和 公 司 投 资 管
理 制 度 的 交 易 指 令 ， 交 易 部 经 理 应 暂 停 执 行 该 等 指 令 ， 及 时 通 知 相 关 基 金
经 理 ， 并 向 投 资 总 监 、 监 察 稽 核 部 汇 报 。
4．投资 跟踪与总结
基 金 经 理 定 期 进 行 投 资 总 结 ， 对 已 发 生 的 投 资 行 为 进 行 分 析 和 总 结 ，
为 未 来 的 投 资 行 为 提 供 正 确 的 方 向 。
基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 ，
对 其 投 资 组 合 的 表 现 进 行 分 析 ， 并 对 投 资 过 程 中 的 不 足 提 出 改 进 意 见 。
如 果 发 现 基 金 可 投 资 证 券 备 选 库 和 核 心 证 券 库 中 的 证 券 的 基 本 面 情 况
有 变 化 的 ， 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 是 否 要 修 改
备 选 证 券 库 和 核 心 证 券 库 。
基 金 经 理 根 据 情 况 的 变 化 ， 认 为 有 必 要 修 改 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资
项 目 方 案 的 ， 应 先 起 草 《 投 资 策 略 报 告 》 或 《 重 大 投 资 项 目 建 议 书 》 ， 经 投
资 总 监 签 阅 后 报 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 决 定 。
5．投资 核对与监督
基 金 事 务 部 交 易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 ， 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复
核 ， 如 发 现 有 违 反《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 公 司 相 关 管 理 制 度
的 交 易 操 作 ， 须 立 刻 向 投 资 总 监 汇 报 ， 并 同 时 通 报 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理
部 、 相 关 基 金 经 理 、 基 金 交 易 部 。
基 金 交 易 部 负 责 对 基 金 投 资 的 日 常 交 易 行 为 进 行 实 时 监 控 。
6．风险 控制
基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 ， 一 个 层 次 是 基 金 投 资
管 理 组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理 ， 另 一 个 层 次 是 独 立 的 风 险 管 理 机 构 （ 包 括
风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 ） 对 投 资 管 理 过 程 的
风 险 监 控 。
投 资 总 监 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 ， 一 方 面 在 投 资 管
理 过 程 中 切 实 贯 彻 风 险 控 制 的 原 则 ； 另 一 方 面 根 据 独 立 风 险 管 理 机 构 （ 包
括 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 ） 的 风 险 评 估 意 见 ，
及 时 制 定 相 应 的 改 进 和 应 对 措 施 ， 并 责 成 相 关 部 门 和 人 员 切 实 落 实 和 执 行 。
十、 基金的业绩比较 标 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 “ 德 盛 安 心 成 长 线 ” ， “ 德 盛 安 心 成 长 线 ” 德
盛 安 心 成 长 线 的 确 定 ： 在 基 金 合 同 生 效 时 的 值 为 0.90 元 ， 随 着 时 间 的 推 移
每 天 上 涨 ， 在 任 意 一 天 的 斜 率 为 同 时 期 一 年 期 银 行 存 款 税 后 利 率 除 以 365 。
德 盛 安 心 成 长 线 用 公 式 表 示 如 下 ：
(1) 0.9 A ?
()
( 1) ( )
365
rt
A t A t ? ? ? ， 1 t ? ，
其中 () At ，() rt 分别为德盛安心成长线和一年期银行存款税后利率在基金合
同生效后第t 天的值。
德 盛 安 心 成 长 基 金 的 投 资 目 标 之 一 就 是 要 为 投 资 者 提 供 绝 对 的 收 益 ，
任 何 以 股 票 市 场 指 数 和 债 券 市 场 指 数 的 加 权 平 均 为 形 式 的 业 绩 基 准 都 不 能
很 好 地 反 映 这 个 绝 对 收 益 的 投 资 目 标 。
一 年 期 银 行 存 款 税 后 利 率 外 生 于 股 票 和 债 券 市 场 ， 是 绝 对 收 益 率 的 一
个 很 好 的 度 量 ， 并 且 ， 一 年 期 银 行 存 款 利 率 和 利 息 税 率 均 属 于 公 开 公 布 的
数 据 ， 符 合 作 为 业 绩 基 准 的 条 件 。
本 基 金 将 通 过 全 程 的 风 险 预 算 ， 力 争 使 基 金 单 位 资 产 净 值 高 于 德 盛 安
心 成 长 线 水 平 。
如 果 今 后 市 场 有 其 他 更 科 学 合 理 的 业 绩 比 较 基 准 ， 本 基 金 可 以 在 经 过
合 适 的 程 序 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 。
十一、 基金的风险收益 特 征
中低风险的基金产品，追求长期的稳定的收益。
十二、 基金的投资组合 报 告
本基金管理人的董事会 及董事保证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。 本投资组合报告所载数据截至 2016
年12 月31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期 末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 76,861,320.64 5.98
其中： 股票 76,861,320.64 5.98
2 固定收 益投 资 1,151,442,505.03 89.66
其中： 债券 1,151,442,505.03 89.66
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,575,917.96 2.46
7
其他各 项资 产 24,385,462.35 1.90
8
合计 1,284,265,205.98 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合
2.1 报告期末 按行 业分类 的 境内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
1,877,000.00
0.15
C 制造业
51,994,474.06 4.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,261,430.67 0.10
J 金融业
19,940,823.68 1.56
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
1,772,000.00 0.14
合计
76,861,320.64 6.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报 告期末按行业分类的沪港 通投资股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600104 上汽集 团 360,000 8,442,000.00 0.66
2 002007 华兰生 物 226,772 8,107,099.00 0.63
3 002450 康得新 399,717 7,638,591.87 0.60
4 002791 坚朗五 金 121,360 6,626,256.00 0.52
5 601169 北京银 行 668,068 6,520,343.68 0.51
6 002792 通宇通 讯 116,603 6,326,878.78 0.49
7 600000 浦发银 行 290,000 4,700,900.00 0.37
8 601318 中国平 安 120,000 4,251,600.00 0.33
9 000651 格力电 器 150,000 3,693,000.00 0.29
10 000625 长安汽 车 240,598 3,594,534.12 0.28
4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 96,382,992.50 7.52
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,665,000.00 3.95
其中： 政策 性金 融债 50,665,000.00 3.95
4 企业债 券 698,924,022.90 54.55
5 企业短 期融 资券 189,494,000.00 14.79
6 中期票 据 113,652,000.00 8.87
7 可转债 （可 交换 债） 2,324,489.63 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,151,442,505.03 89.88
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 122428 15 信投 01 500,000 50,775,000.00 3.96
2 130303 13 进出 03 500,000 50,665,000.00 3.95
3 112243 15 东 旭债 493,120 50,584,249.60 3.95
4 122388 15 华泰 G1 500,000 50,410,000.00 3.93
5 041662001
16 盐 城东
方CP001
500,000 50,345,000.00 3.93
6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证券投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投资 组合报告附注
11.111.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息 披 露 平 台 ， 以 及 经 核 实 托 管 人 提 供 的 信 息 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 ， 除
15 华泰 G1 外， 其他证券的发行主体 没有出现被监管部门立案调查的， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
15 华泰G1 的发行主体 华泰证券股份有限公司于2016 年11 月29 日 发布公告称，
其于2016 年11 月28 日收到中国证券监督管理委员会关于未对外部系统接入实
施 有 效 管 理 、 未 按 规 定 审 查 了 解 客 户 真 实 身 份 违 法 违 规 行 为 予 以 责 令 改 正 、 警
告、没收违法所得、并处罚款的《行政处罚决定书》 （【2016】126 号） 。
本 基 金 管 理 人 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 、 本 基 金 《 基 金 合 同 》 和 公 司 管 理 制 度 的 前
提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 40,633.46
2 应收证 券清 算款 47,587.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,253,727.28
5 应收申 购款 43,014.59
6 其他应 收款 500.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,385,462.35
11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 127003 海印转 债 1,005,255.60 0.08
2 123001 蓝标转 债 523,221.23 0.04
11.5 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002791 坚朗五 金 6,626,256.00 0.52 新股锁 定
2 002792 通宇通 讯 6,326,878.78 0.49 新股锁 定
十三、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②- ④
2005-7-13 至
2005-12-31 1.90% 0.93% 0.96% 0.11% 0.01% 0.10%
2006-1-1 至
2006-12-31 37.37% 2.07% 35.30% 0.58% 0.01% 0.57%
2007-1-1 至
2007-12-31 74.18% 3.00% 71.18% 1.14% 0.01% 1.13%
2008-1-1 至
2008-12-31 -27.06% 3.95% -31.01% 0.81% 0.01% 0.80%
2009-1-1 至
2009-12-31 28.87% 2.27% 26.60% 1.40% 0.01% 1.39%
2010-1-1 至
2010-12-31 -20.77% 2.27% -23.04% 0.84% 0.01% 0.83%
2011-1-1 至
2011-12-31 -11.70% 3.17% -14.87% 0.49% 0.01% 0.48%
2012-1-1 至
2012-12-31 5.12% 3.03% 2.09% 0.61% 0.01% 0.60%
2013-1-1 至
2013-12-31 -2.97% 2.72% -5.69% 1.18% 0.01% 1.17%
2014-1-1 至
2014-12-31 18.14% 2.62% 15.52% 0.22% 0.01% 0.21%
2015-1-1 至
2015-12-31 18.81% 1.82% 16.99% 0.21% 0.01% 0.20%
2016-1-1 至
2016-12-31 2.14% 1.27% 0.87% 0.13% 0.00% 0.13%
2005-7-13 至
2016-12-31 134.47% 33.29% 101.18% 0.79% 0.01% 0.78%
十四、 费用概览
（一） 与基金运 作有关的费用
1、费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金财产拨划支付的银行费用 ；
（7）基金的投资交易费用；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 人 的 管 理 费 以 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H=E×1.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 人 的 管 理 费 每 日 计 算 ， 每 日 计 提, 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人
于 次 月 首 日 起 五 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇
法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 人 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H=E×0.25 %÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人
于 次 月 首 日 起 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、
休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（3 ） 上 述 基 金 费 用 中 第（3 ） －（8 ）项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及
相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 ， 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基
金 财 产 中 支 付 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入
基 金 费 用 。 基 金 募 集 期 间 中 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及
其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ， 基 金 收 取 认 购 费 的 ， 可 以 从 认 购 费 中 列 支 。
4 、 费 率 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管
费 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 需 要 调
高 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 则 必 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 法 律 法 规
另 有 规 定 的 按 法 律 法 规 的 规 定 执 行 。
（二） 与基金销 售有关的费用
1、费用的种类
（1 ）申购费；
（2 ）赎回费；
（3 ）转换费；
（4 ）基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费，
具体计提方法按中国证监会有关规定执行 。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）申购费
① 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 份 额 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要
用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 等 各 项 费 用 。
② 本 基 金 的 申 购 费 用 在 投 资 人 申 购 本 基 金 份 额 时 收 取 。 当 技 术 条 件 许
可 时 ， 申 购 费 用 也 可 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 。 在 申 购 时 收 取 的 申
购 费 用 称 为 前 端 申 购 费 用 ， 在 赎 回 时 收 取 的 申 购 费 用 称 为 后 端 申 购 费 用 。
采 用 后 端 申 购 费 用 方 式 的 具 体 时 间 另 行 公 告 。
③ 本基金申购费率最高不超过 1.5% （具体费率水平请见本招募说明书及公
告） ，申购费用的计算方法如下：
前端申购费用＝申购金额 ×前端申购费率/（1+前端申购费率）
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
④ 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 费 率 或 收 费 方
式， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 3 个 工 作 日 前 在 至 少
一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
(2) 赎 回 费
① 投资人可将其持有 的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投
资人赎回本基金份额时收取。
② 本 基 金 的 赎 回 费率按 持 有 期限 递 减 、最 高不 超 过 赎回 总 额 的 0.5% （具
体费率水平请见本招募说明书及公告） ，具体计算方法如下：
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
③ 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 赎 回 人 承 担 ， 根 据 目 前 法 律 法 规 的 要 求 ， 赎回
费 总额的 25% 计入 基 金 财 产 。 扣 除 计 入 基 金 财 产 部 分 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登
记 费 和 必 要 的 手 续 费 。
④ 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式， 基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在至 少一种中国证
监会指定的信息披露媒体公告。
(3) 转 换 费
基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额
转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 。 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销
售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理
的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（三） 其他费用
按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 其
他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（四） 基金税收
根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的
通知》 的要求， 自2004 年1 月1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金，
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征
营业税和企业所得税。
根据财税字[2005]11 号文 《关于调整证券 （股票） 交易印花税税率的通知》 ，
自2005 年1 月24 日起，基金买卖股票按照 0.1%的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 ，
自2005 年6 月13 日起， 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50%计入个人
应纳税所得额。
根据财税[2008]1 号文 《财政部、 国家税务总 局关于企业所得税若干优惠政
策 的 通 知 》 ， （ 一 ） 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债
券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征
收企业所得税。 （二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企
业所得税。 （三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收 入，
暂不征收企业所得税。
基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税
义务。
十五、 对招募说明书更 新 部分 的说明
本 招 募 说 明书 依 据 《中华 人 民 共 和国 证 券 投资基 金 法 》 、《 公开募集 证券投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办法》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2016 年 8 月 26
日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“三、 基金管理人” 部分的内容。
2、 更新了“四、 基金托管人” 部分的内容。
3、 更新了“五、 相关服务机构” 部分 的内容。
4、 更新了“九、基金的投资 ” 部分的内容。
5、 更新了“十、 基金的业绩” 部分的内容。
6、 更新了“二十二、 其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一七年二 月二十五日
