国泰安益灵活配置混合：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告
1 国泰 安益 灵活配置 混合 型 证券投资 基金基 金份额持 有人 大 会表决 结果暨决 议生效 的公告 依据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 国 泰 安益 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 基金 合同 》 的 有关规 定， 现将 国泰 安益 灵活配 置混 合 型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金” ）基 金份 额持 有 人大会 的决 议及 相关 事项 公告如 下： 一、基金份额持有人 大会 会议 情况 本基金 以通 讯方 式召 开了 基金份 额持 有人 大会 ，大 会投票 表决 起止 时间 为 自 2017 年 1 月 21 日起 至 2017 年 2 月 22 日 17:00 止。 2017 年 2 月 23 日， 在本 基金的 基金 托管人 宁波 银 行 股份 有限 公司 授权 代表 的监督 下， 本基 金管 理人 对本次 大会 表决 进行 了计 票， 上 海市 通力 律师事 务所 对计 票过 程进 行了见 证， 北京 市方 正公 证处对 计票 过程 及结 果进 行了公 证。 本次基金份额持有人 大会 权益登记日 登 记 在 册的 本基 金 基 金 份 额 持 有 人均 可参 加 本 次 持有人 大会 并参 与表 决 。 经统计 ， 参 加本 次基 金份 额持有 人大 会投 票表 决的 基金份 额持 有人 及代理人所持基金份额共计 200,008,000.00 份 ， 占权益登记日本基金基金总份额 200,031,546.35 份的 99.99% ， 达 到法 定开 会条 件， 符 合 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 和 《国 泰安益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合 同 》的 有关 规定 。 本次大 会审 议了 《 关于 修改 国泰安益 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同有 关事项 的 议案》， 并由参 加大 会的基 金份额 持有人 及代理 人 对 本次会 议议案 进行表 决， 表决结 果为： 200,008,000.00 份同 意 ， 0 份反对 ， 0 份弃 权。 同意 本 次 大会 议案 的基金 份 额占 参加本 次会 议 表决的 基金 份额 持有 人及 代理人 所持 表决 权 的 100% ， 达二 分之 一以 上， 符合 《中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 和 《 国泰 安益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的有 关规 定 ， 本基 金修 改基金 合同 有关 事项 的议 案获得 通过 。 根据 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《国 泰 安益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金合 同 》 的 有关规 定 ， 经本基 金托 管人 宁波 银行 股份有 限公 司确 认， 本次 基金份 额持 有人 大会费 用由 基金 财产 列支 ，本次 会议 费用 如下 表： 项目 金额（ 单位 ：元 ） 律师费 40000 2 公证费 12000 合计 52000 二、基金份额持有人 大会 决议生效情况 根据《 中华 人 民共 和国 证券 投 资 基金 法 》 、 《 公 开募集 证 券 投资 基 金运 作管 理办 法 》的 有关规定 ，基 金份额 持有 人大会决 定的 事项自 表决 通过之日 起生 效。本 次会 议议案 于 2017 年 2 月 23 日表 决通 过， 自 该日起 本次 持有 人大 会决 议生效 。决 议内 容如 下： “根据《中 华 人民 共和 国证 券 投 资基 金 法》 、 《 公开募 集 证 券投 资 基金 运作 管理 办 法》 和 《 国泰 安益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同 》 的有 关规 定 ， 同意 国泰 安益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的年 管理费 率 由 1.00%降至 0.60% 、 基 金份 额净 值的 计算 由保留 至小 数 点后 3 位变 更为 保留 至小 数点 后 4 位， 并 相应 修订 《 国泰安益 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金合 同》 。为 实施 修订本 基金基 金合同 的方案 ，授 权 基金 管理人 办理本 次修 订基金 合同的 具体事 宜 ， 包 括但 不限 于根 据 《 国泰 安益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 修改说 明书 》 相关内 容对 本基 金基 金合 同进行 修订 等。” 基金管 理人 将于 表决 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会备案 。 自本次 基金 份额 持有 人大 会决议 公告 之日 即 2017 年 2 月 24 日起 ，本 基金 将执行 调整 后的管 理费 率。 三 、基金合同修改要 点 1 、 “第 六部 分 基金 份额 的 申购与 赎回 ”的 “六 、申 购和赎 回的 价格 、费 用及 其用途 ” 中， 原合同 ： “1、 本基 金份 额净 值的 计 算，保 留到 小数 点 后 3 位 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入，由 此 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。 T 日的 基金 份额 净值在 当天 收市 后计 算 ， 并在 T+1 日内 公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 ” 修改为 ： “1、 本基 金份 额净 值的 计 算，保 留到 小数 点 后 4 位 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入，由 此 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。 T 日的 基金 份额 净值在 当天 收市 后计 算 ， 并在 T+1 日内 公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 ” 2 、 “第 十四 部分 基 金资 产 估值” 的“ 四、 估值 程序 ”中， 原合同 ： 3 “1、 基金 份额 净值 是按 照 每个工 作日 闭市 后， 基金 资产净 值除 以当 日基 金份 额的余 额 数量计 算， 精确 到 0.001 元，小 数点 后 第 4 位 四舍 五入。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 ” 修改为 ： “1、 基金 份额 净值 是按 照 每个工 作日 闭市 后， 基金 资产净 值除 以当 日基 金份 额的余 额 数量计 算， 精确 到 0.0001 元，小 数点 后 第 5 位 四舍 五入。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 ” 3 、 “第 十四 部分 基 金资 产 估值” 的“ 五、 估值 错 误 的处理 ”中 ， 原合同 ： “ 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要 、 适 当 、 合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、 及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第 3 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净 值错误 。 ” 修改为 ： “ 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要 、 适 当 、 合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、 及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内 （ 含第 4 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净 值错误 。 ” 4、“ 第 十五 部分 基金 费用 与税收”的“ 二、 基 金费 用 计提方 法、 计提 标准 和支 付方式 ” 中， 原合同 ： “1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： H ＝E× 1.00 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。 ” 修 改为： “1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： H ＝E× 0.60 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 4 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。 ” 5、 “第 二十 四部 分 基金 合 同内容 摘要 ”中 涉及 上文 内容的 一并 修改 。 四 、备查文件 1 、 《关 于以 通讯 方式 召开 国泰安益 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会 的公告 》 2 、 《关 于以 通讯 方式 召开 国泰安益 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会 的第一 次提 示性 公告 》 3 、 《关 于以 通讯 方式 召开 国泰安益 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会 的第二 次提 示性 公告 》 4 、北 京市 方正 公证 处出 具 的公证 书 5 、上 海市 通力 律师 事务 所 出具的 法律 意见 书 特此公 告 。 国泰基 金管 理有 限公 司 2017 年 2 月 24 日
