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华夏大中华企业精选灵活配置混合型 
证券投资基金（QDII ） 招 募 说 明 书 （更新） 
 
2017 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 




 
 
 
 
基金管理 人：华夏 基金管 理有限 公司 
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司 
 
 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
1 
重要提示 
华 夏 大 中 华企 业 精 选灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资基 金（QDII）经中国证监会2015 年11 月
25 日证 监许 可[2015]2744 号 文注册 。 本 基金 基金 合同 于2016 年1 月20 日正 式生 效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 主要 投资 于 境 内市 场和境 外市 场依 法发 行的 金融工 具 ， 基 金净 值会 因为 所投资 证
券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投 资者 根据 所持 有的 基金份 额享 受基 金收 益， 同时承 担相 应的
投资风 险。 本基 金投 资中 的风险 包括 ： 全 球市 场投 资面临 的汇 率风 险、 国别 风险、 新兴 市场
风险等 特别 投资 风险 ； 基 金所投 资的 股票 、 债 券、 衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险； 由于
基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产
生的积 极管 理风 险等 。 本 基金属 于混 合基 金， 风险 与收益 高于 债券 基金 与货 币市场 基金 ， 属
于较高 风险 、较 高收 益的 品种。 
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募 说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2017 年1 月20 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2016 年12 月31 日。 （本 招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 



华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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目录 
一、绪 言........................................................................................................................................... 3 
二、释 义........................................................................................................................................... 3 
三、风 险揭 示 ................................................................................................................................... 6 
四、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 10 
五、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 19 
六、基 金管 理人 ............................................................................................................................. 20 
七、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 27 
八 、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 28 
九、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 28 
十、基 金的 费用 与税 收 ................................................................................................................. 38 
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 40 
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 41 
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 46 
十四、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 47 
十五、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 47 
十六、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 52 
十七、 基金 托管 人 ......................................................................................................................... 54 
十八、 境外 资产 托管 人 ................................................................................................................. 57 
十九、 相关 服务 机构 ..................................................................................................................... 58 
二十、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 91 
二十一 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ........................................................................................... 105 
二十二 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 117 
二十三 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 119 
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 120 
二十五 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 120 



华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
3 
一、绪言 
《 华夏 大中 华企 业精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （QDII ） 招募说明 书 （ 更 新） 》 （以
下简称 “ 本 招募 说明 书 ” ） 依据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《基金 法》 ”）、
《证券投资基金销售管 理 办法》 （以 下简称 “ 《销售 办法》 ” ） 、 《公开 募集证券 投资基金运作
管理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运 作办法 》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《信
息披露办法》 ” ） 、 《合格境 内机构投资者境外证券 投 资管理试行办法 》 （以下简 称 “ 《试行办
法》 ” ） 及其 他 有关 规 定以及 《 华 夏大 中 华企 业 精选灵 活 配 置混 合 型证 券 投资基 金 （QDII ）
基金合 同》 （以 下简 称 “ 基 金合同 ” ） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或 授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同 当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 
二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指华 夏 大中华 企业 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （QDII）。 
2 、基 金管 理人 ：指 华夏 基 金管理 有限 公司 。 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 。 
4 、 基 金合 同、 《 基金 合同 》 ： 指 《华 夏大 中华 企业 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （QDII ）
基金合 同》 及对 基金 合同 的任何 有效 修订 和补 充。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华夏 大中华 企业 精选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）托管协议 》及 对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充。 
6 、 招 募说 明书 ： 指 《华 夏 大中华 企业 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （QDII ） 招募
说明书 》及 其定 期的 更新 。 
7 、 基 金份 额发 售公 告： 指 《华 夏大 中华 企业 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （QDII ）
基金份 额发 售公 告》 。 
8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等。 
9 、 《基 金法》 ： 指 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 。 
10 、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修订 。 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。 
12 、 《 运作 办法》 ： 指 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 。 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 。 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人。 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 。 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织。 
18 、 投 资人 、 投 资者： 指个 人投资 者、 机构 投资 者以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许购 买
证券投 资基 金的 其他 投资 者的合 称。 
19 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明 书 合法取 得基 金份 额的 投资 者。 
20 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。 
21 、 销 售机 构： 指华 夏基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代 为办 理基
金销售 业务 的机 构。 
22 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资者 基金华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立 并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 。 
23 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为华 夏基 金管 理有 限公司 或接
受华夏 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构。 
24 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资者 开立 的、 记录 其持有 的、 由该 登记 机构 办理登 记的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户。 
25 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资者 开立 的、 记录投 资者 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户。 
26 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕 ， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 。 
27 、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 。 
28 、 基金 募集 期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过三
个月。 
29 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限。 
30 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日。 
31 、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资者 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 。 
32 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日（ 不包 含 T 日） 。 
33 、开 放日 ：指 为投 资者 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 。 
34 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 。 
35 、 《业 务规则》 ：指 《 华 夏基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则， 由 基金 管理 人、 销 售机 构和投 资者 共
同遵守 。 
36 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 者申 请购 买基 金份额 的行 为。 
37 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资者 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 。 
38 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为。 
39 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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金份额 的行 为。 
40 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 。 
41 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 者通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资者指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式。 
42 、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 总数 加上基 金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 。 
43 、元 ：指 人民 币元 。 
44 、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 。 
45 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和。 
46 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值。 
47 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数。 
48 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程。 
49 、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 。 
50 、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件。 
三、风险揭示 
（一） 投资 于本 基金 的主 要风险 
本基金将 主要 面临以 下风 险，其中 部分 或全部 风险 因素可能 对基 金份额 净值 、收益率 、
和/ 或实 现投 资目 标的 能力 造成影 响。 
1 、全 球投 资的 特殊 风险 
（1） 汇率 风险 
本基金 主要 投资 于全 球市 场以多 种币 种计 价的 金融 工具 。 外 币相 对于 人民 币的 汇率变 化
可能会 影响 本基 金的 基金 资产价 值， 从而 导致 基金 资产面 临潜 在风 险。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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此外， 由于 汇率 取自 汇率 发布机 构， 如果 汇率 发布 机构出 现汇 率发 布时 间延 迟或是 汇率
数据错 误等 情况 ，可 能会 对基金 运作 或者 投资 者的 决策产 生不 利影 响。 
（2） 国家/ 地 区市 场风 险 
全球投 资受到各个国 家/ 地区宏观 经济运行情况 、货币政策 、财政政策、 产业政策以 及
交易规 则 、 结 算、 托管 以 及其他 运作 风险 等多 种因 素的影 响 ， 上 述因素 的波 动和变 化可 能会
使基金 资产 面临 潜在 风险 。 此外 ， 全 球投 资的 成本 、 全 球 市场 的波 动性 也可 能高 于境内 市场 ，
存在一 定的 市场 风险 。 
（3） 法律 和政 治风 险 
由于各 个国家/ 地区适 用不同法律 法规的原因， 可能导致本 基金的某些投 资行为在部 分
国家/ 地 区受 到限 制或 合同 不能正 常执 行， 从而 使得 基金资 产面 临损 失的 可能 性。 
基金所 投资的国家/ 地 区因政治局 势变化（如罢 工、暴动、 战争等）或法 令的变动， 可
能导致 市场 的较 大波 动， 从而给 本基 金的 投资 收益 造成直 接或 间接 的影 响。 此外 ， 基 金所 投
资的国 家/ 地 区可 能会 不时 采取某 些管 制措 施， 如资 本 或外汇 管制 、 对 公司 或行 业 的国有 化、
没收资 产以 及征 收高 额税 收等， 从而 对基 金收 益以 及基金 资产 带来 不利 影响 。 
（4） 会计 制度 风险 
由于各 个国家/ 地区对 上市公司日 常经营活动的 会计处理、 财务报表披露 等会计核算 标
准的规 定存 在一 定差 异， 可能导 致基 金经 理对 公司 盈利能 力 、 投 资价值 的判 断产生 偏差 ， 从
而给本 基金 投资 带来 潜在 风险。 
（5） 税务 风险 
由于各 个国 家/ 地 区在 税务 方面的 法律 法规 存在 一定 差异 ，当 投资 某个 国家/ 地 区市场 时 ，
该国家/ 地 区可能会要求基金就利息 、资本利得等收益向当地 税务机构缴纳税 金，该行 为会
使基金收 益受到一定影响。此外， 各个国家/ 地区的税收规定 可能发生变化，或者实施 具有
追溯力的 修订，从而导致基金向该 国家/ 地区缴纳在基金销售 、估值或者出售投资当日 并未
预计的 额外 税项 。 
2 、投 资工 具的 相关 风险 
（1） 股票 
股票投 资风 险主 要包 括： 各国货 币政 策 、 财政 政策 、 产 业政 策等 的变化 对各 国证券 市 场
产生一 定的 影响 ， 导 致市 场价格 水平 波动 的风 险； 各国宏 观经 济运 行周 期性 波动 ， 对 各国 股
票市场 的收 益水 平产 生影 响的风 险 ； 各 国市 场挂 牌交 易的上 市公 司经 营状 况受 多种因 素影 响 ，
如市场 、 技 术、 竞争、 管 理、 财 务等 都会 导致 公司 盈利发 生变 化， 从而 导致 股票价 格变 动的华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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风险。 
（2） 债券 
债券投 资风 险主 要包 括： 市场利 率水 平变 化导 致债 券价格 变化 的风 险； 债券 市场不 同期
限、 不 同类 属债 券之 间的 利差变 动导 致相 应期 限和 类属债 券价 格变 化的 风险 ； 债券 发行 人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息，或 由于 债券 发行 人信 用质量 下降 导致 债券 价格 下降的 风险 。 
（3） 衍生 品 
由于金 融衍 生产 品具 有杠 杆效应 ， 价格 波动较 为剧 烈， 在市 场面 临突发 事件 时， 可能 会
导致投 资亏 损高 于初 始投 资金额 ， 从 而对 基金 收益 带来不 利影 响。 衍生 品的 交易可 能不 够活
跃， 在市 场变 化时 ， 可 能 因无法 及时 找到 交易 对手 或交易 对手 方压 低报 价， 导致基 金资 产的
额外损 失。 此外 ，还 可能 存在交 易对 手违 约的 风险 。 
（4） 正回 购/ 逆回 购 
在回购 交易 中， 交易 对手 方可能 因财 务状 况或 其他 原因不 能履 行付 款或 结算 的义务 ， 从
而对基 金资 产价 值造 成不 利影响 。 
（5） 证券 借贷 
作为证 券借 出方 ， 如 果交 易对手 方 （ 即证 券借 入方 ） 违约 ， 则 基金 可能 面临 到期无 法获
得证券 借贷 收入 甚至 借出 证券无 法归 还的 风险 ，从 而导致 基金 资产 发生 损失 。 
3 、基 金投 资的 一般 风险 
（1） 积极 管理 风险 
指基金 经理 对基 金的 主动 性操作 导致 的风 险 。 在 实际 操作中 ， 基金 管理 人可 能限 于知识 、
技术 、 经 验等 因素而 影响 其对相 关信 息 、 经济 形势 和证券 价格 走势 的判 断， 其精选 出的 投 资
品种的 业绩 表现 不一 定持 续优于 其他 品种 。 
（2） 流动 性风 险 
在市场 或者 个券 流动 性不 足的情 况下 ， 基 金管 理人 可能无 法迅 速、 低成 本地 调整基 金投
资组合 ，从 而对 基金 收益 造成不 利影 响。 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回要 求， 在 管理
现金头 寸时 ，有 可能 存在 现金不 足的 风险 或现 金过 多所导 致的 收益 下降 风险 。 
此外， 本基 金主 要投 资 于 境内市 场和 境外 市场 依法 发行的 金融 工具 ， 境 外市 场的交 易日
及交易 时间 与境 内市 场会 有不同 ， 因 此赎 回款 项的 支付时 间与 境内 基金 不同 ， 在境 外市 场休
市、暂 停交 易或 交收 时， 基金还 可能 发生 延迟 支付 赎回款 项或 暂停 赎回 等风 险。 
（3） 操作 或技 术风 险 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等原 因可 能引致 风险 ， 例 如， 越权 违规交 易、 会计 部门 欺诈 、 交易 错误 、IT
系统故 障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。 这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理人 、 基
金托管 人、 境外 资产 托管 人、登 记机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等等 。 
（4） 政策 变更 风险 
因相关 法律 法规 或监 管机 构政策 修改 等基 金管 理人 无法控 制的 因素 的变 化 ， 使 基金或 投
资 者利 益受 到影 响的 风险 ， 例如， 监管 机构 基金 估值 政策的 修改 导致 基金 估值 方法的 调整 而
引起基 金净 值波 动的 风险 、 相关法 规的 修改 导致 基金 投资范 围变 化基 金管 理人 为调整 投资 组
合而引 起基 金净 值波 动的 风险等 。 
（5） 不可 抗力 风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理机 构 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。 
4 、本 基金 的特 有风 险 
本基金主 要投 资大中 华企 业，所指 的大 中华企 业为 满足以下 三个 条件之 一的 上市 公司 ：
公司注 册在大 中华地 区 （ 中国内 地、香 港、台 湾、 澳门 ） ； 公司主 要营 业额、 业务活 动、盈
利、 资 产来 自大 中华 地区 ； 公司 ， 其 子公 司的 注册 办公室 在大 中华 地区 ， 且 主要业 务活 动亦
在大中华 地区。与基金所定义的大 中华企业相关的宏观环境 变化、经济周期波动、政 治\ 经
济政策 变化 都有 可能 对本 基金的 投资 业绩 产生 影响 。 
（二） 声明 
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。投 资者自愿 投资 于本基 金， 须自行 承
担投资 风险 。 
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过代 销机 构销售 ，但 是，本 基
金并不 是代 销机 构的 存款 或负债 ， 也 没有 经代 销机 构担保 或者 背书 ， 代 销机 构并不 能保 证其
收益或 本金 安全 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
10 
四、基金的投资 
（一） 投资 目标 
本基金 通过 积极 资产 配置 和组合 管理 ， 追求 在有 效控 制风险 的前 提下 实现 基金 资产的 稳
健、持 续增 值。 
（二） 投资 范围 
本基金 可投 资于 境内 市场 和境外 市场 依法 发行 的金 融工具 ， 境内 市场 投资 工具 包括依 法
发行上 市的股 票（包 括创 业板、 中小板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、债券 （含中
小企业 私募债 券、可 转换 债券等） 、货币 市场 工具、 权证、 资产支 持证券 、股 指期货 、国债
期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 境外 市场 投资 工具包 括银 行
存款、 可转让 存单、 银行 承兑汇 票、 银 行票 据、 商 业票据、 回购 协议、 短期 政府债 券等 货 币
市场工 具； 政府 债券 、 公 司债券 、 可 转换 债券 、 住 房按揭 支持 证券 、 资 产支 持证券 等及 经中
国证监 会认 可的 国际 金融 组织发 行的 证券 ； 已与 中国 证监会 签署 双边 监管 合作 谅解备 忘录 的
国家或 地区 证券 市场 挂牌 交 易的 普通 股 、 优先 股 、 全球存 托凭 证和 美国 存托 凭证 、 房 地产 信
托凭证 ； 在已 与中 国证 监会 签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券监 管机构 登记 注
册的公 募基 金 ； 与 固定 收 益、 股权 、 信用 、 商 品指 数 、 基 金等 标的 物挂 钩的 结 构性投 资产 品；
远期合 约 、 互 换及经 中国 证监会 认可 的境 外交 易所 上市交 易的 权证 、 期 权 、 期货等 金融 衍生
产品 。 此 外， 如法 律法 规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种 ， 基金 管理 人在履 行适 当程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0%-95% 。 本基 金投 资 于 “大 中
华企业”的资产不低于非现 金基金资产 的 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 。 
本基金 所指 的大 中华 企业 为满足 以下 三个 条件 之一 的上市 公司 ： 公司 注册 在大 中华地 区
（中国 内地、 香港、 台湾 、澳门） ；公司 主要 营业额 、业务 活动、 盈利、 资产 来自大 中华地
区； 公 司， 其子 公司 的注 册办公 室在 大中 华地 区， 且主要 业务 活动 亦在 大中 华地区 。 
（三） 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 将根 据全 球宏 观经 济发展 走向 、 区域经 济发 展态势 、 中国 大国战 略部 署、 经济 政
策、 法律 法规 等可能 影响 证券市 场的 重要 因素 的分 析和预 测 ， 分 析和比 较股 票、 债券 等不 同华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
11 
金融工 具的 风险 收益 特征 ， 并 以此 为依 据， 确定 资 产配置 比例 并不 时进 行调 整， 以保 持基 金
资产配 置的 有效 性。 
2 、股 票精 选策 略 
本基金 挖掘 大中 华地 区的 发展潜 力， 关注 中华 地区 经济增 长、 转型 升级 所带 来的投 资机
遇， 基于 中国 大国战 略的 辐射影 响 ， 精 选具有 良好 成长潜 力 、 价 值被相 对低 估的企 业进 行 投
资。 大中 华企 业是 指满 足以 下三个 条件 之一 的上 市公 司： 公司 注册 在大 中华 地区 （中 国内 地、
香港、 台湾、 澳门） ；公司 主要营 业额、 业务活 动、 盈利、 资产来 自大中 华地 区；公 司，其
子公司 的注 册办 公室 在大 中华地 区 ， 且 主要 业务 活动 亦在大 中华 地区 。 在深 入研 究的基 础上 ，
通过对 经济 发展 趋势 进行 分析， 把握 经济 发展 过程 中所蕴 含的 投资 机会 ， 通 过定性 分析 和定
量分析 相结 合的 方式 来考 察和筛 选具 有比 较优 势的 个股 。 定 性分 析包 括公 司在 行业中 的地 位 、
竞争优 势、 经营 理念 及战 略、 公 司治 理等 。 定 量分 析包括 盈利 能力 分析 、 财 务能力 分析 、 估
值分析 等。 
3 、固 定收 益证 券投 资策 略 
本基金 将在 分析 和判 断国 际、 国 内宏 观经 济形 势、 资金供 求曲 线、 市场 利率 走势 、 信用
利差状 况和 债券 市场 供求 关系等 因素 的基 础上 ， 结 合新券 发行 情况 ， 综 合分 析市场 利率 和信
用利差 的变 动趋 势， 采用 久期调 整策 略、 收益 率曲 线策略 、 债 券类 属配 置策 略、 信 用利 差策
略等积 极投 资策 略， 进行 深入研 究， 把握 债券 市场 投资机 会， 构建 债券 组合 。 以下 是较 为特
殊的固 定收 益证 券品 种的 投资策 略介 绍。 
①可转 换公 司债 券投 资策 略 
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究， 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪 上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。 
②中小 企业 私募 债券 投资 策略 
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。 
③资产 支持 证券 投资 策略 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
12 
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ，模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 ，
辅助采 用定 价模 型， 评估 其内在 价值 。 
4 、衍 生品 投资 策略 
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着谨 慎原 则， 适 度参与 期货、 期权、 权证 、 互换、 远
期、 结构 性投 资产品 等衍 生品投 资 。 通 过对现 货市 场和衍 生品 市场 运行 趋势 的研究 ， 结合 基
金组合 的实 际情 况及 对衍 生品的 估值 水平 、 基 差水 平、 流动 性等 因素的 分析 ， 在 采用 数量 化
模型分 析其 合理 定价 的基 础上， 选择 合适 的合 约构 建相应 的头 寸， 以调 整投 资组合 的风 险暴
露， 降低 系统 性风险 。 基 金还将 利用 衍生 品作 为组 合流动 性管 理工 具， 降低 现货市 场流 动性
不足导 致的 冲击 成本 过高 的风险 ，提 高基 金的 建仓 或变现 效率 。 
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 
（四） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
A 、 本基 金境 外投 资组 合 应遵循 以下 限制 ： 
（1）本 基金持 有同一 机构 （政府、 国际 金融组 织除 外）发行 的证 券市值 不得 超过基 金
资产净 值 的 10% 。 
（2）本 基金不 得购买 证券 用于控制 或影 响发行 该证 券的机构 或其 管理层 。本 基金管 理
人管理的全部基金（含本基金）不得持有同一机 构 10% 以上具有投票权的证券发行总量 。
其中， 此项 投资 比例 限制 应当合 并计 算同 一机 构境 内外上 市的 总股 本， 同时 应当一 并计 算全
球存托 凭证 和美 国存 托凭 证所代 表的 基础 证券 ，并 假设对 持有 的股 本权 证行 使转换 。 
（3 ） 本 基金 持有 同一 家银 行的存 款不 得超 过基 金资 产净值 的 20% ， 其 中银行 应当是 中
资 商 业 银 行 在境 外 设 立 的分 行 或 在 最 近一 个 会 计 年度 达 到 中 国 证监 会 认 可 的信 用 评 级 机构
评级的 境外 银行 ，但 在基 金托管 账户 的存 款不 受此 限制。 
（4）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国 家
或地区 市场 的证 券资 产不 得超过 基金 资产 净值 的 3% 。 
（5） 基金 境外 投资 中， 基 金持有 非流 动性 资产 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10%。其
中， 非 流 动性 资产 是指 法律 或基金 合同 规定 的流 通受 限证券 以及 中国 证监 会认 定的其 他 资 产 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
13 
（6 ） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ， 但持有 货币市 场
基金不 受此 限制 。 
（7）本 基金管 理人管 理的 全部基金 （含 本基金 ）持 有任何一 只境 外基金 ，不 得超过 该
境外基 金总 份额 的 20% 。 
（8） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。 
（9）本 基金期 货支付 的初 始保证金 、投 资期权 支付 或收取的 期权 费、投 资柜 台交易 衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。 
（10） 本基 金投 资于 远期 合约、 互换 等柜 台交 易金 融衍生 品， 应当 符合 以下 要求： 所有
参与交 易的 对手 方 （ 中资 商业银 行除 外） 应当 具有 不低于 中国 证监 会认 可的 信用评 级机 构评
级； 交 易对 手方 应当 至少 每个工 作日 对交 易进 行估 值， 并 且基 金可 在任 何时 候以公 允价 值终
止交易 ；任 一交 易对 手方 的市值 计价 敞口 不得 超过 本基金 资产 净值 的 20% 。 
（11 ）为应付赎回、交易 清算等临时用途，借入现 金的比例不得超过基金资 产净值的
10% 。 
B 、 本基 金境 内投 资组 合应 遵循以 下限 制： 
（1） 本 基金 境内 投资 中， 持 有一家 公司 发行 的证 券 ， 其 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（2 ）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（3） 本基 金持 有单 只中 小 企业私 募债 券 ， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（4）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（5）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过本 基金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（6）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值 的 3% ；本基金管理人 管
理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10% ；本基金在任何交易日买入权证 的
总金额 ，不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净 值的 0.5% ；本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类
资产支 持证 券的 比例 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 本基 金
持有的 同一 （指 同一 信用 级 别） 资 产支 持证 券的 比例， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的 10% ； 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资
产支持 证券 。 基 金持 有资 产支持 证券 期间 ， 如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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评级报 告发 布之 日 起 3 个 月内予 以全 部卖 出； 
（8） 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的
20% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 20% ； 
（9） 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入国 债期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 15% ；
基 金 在 任 何 交易 日 日 终 ，持 有 的 卖 出 国债 期 货 合 约价 值 不 得 超 过基 金 持 有 的债 券 总 市 值的
30% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 30% ； 
（10 ） 投 资流 通受限 证券 ， 基 金管 理人 应根据 中国 证监会 相关 规定 ， 与 基金 托管人 在 基
金托管 协议 中明 确基 金投 资流通 受限 证券 的比 例， 根据比 例进 行投 资。 基金 管理人 应制 定严
格的投 资决 策流 程和 风险 控制制 度， 防范 流动 性风 险、法 律风 险和 操作 风险 等各种 风险 。 
C 、 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 30 个交 易日 内进 行调 整 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。 
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不 得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 购买 不动 产。 
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。 
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。 
（4） 购买 实物 商品 。 
（5） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。 
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。 
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。 
（8） 承销 证券 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（9） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保 。 
（10） 从事 承担 无限 责任 的投资 。 
（11 ）向 其基 金管 理人 、 基金托 管人 出资 。 
（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。 
（13） 依照 法律 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。 
（ 五） 业绩 比较 基准 
30%* 富时中国 A 股 全股 指 数收益 率+30%* 富时中国 国际 （ 不 含 B 股） 全指 指 数收益 率
+40%* 上证国债 指数 收益 率 
富时中 国 A 股全 股指数 属 于富时 中 国 A 股 指数系 列 ， 富时 中 国 A 股指 数系 列 包含在 上
海和深 圳交 易所 交易 的所 有 A 股股 票， 该指 数由 合 格股票 池中 总市 值排 名前 98% 的 股票 组
成，适 合作 为本 基 金 A 股 投资部 分的 业绩 基准 。 
富时中 国国 际（ 不 含 B 股 ）全指 指数 ，属 于富 时中 国 指数 系列 ，包 含在 香港 、美国 、
以及新 加坡 上市 交易 的中 国公司 股票 ，适 合作 为本 基金境 外投 资部 分的 业绩 基准。 
上证国 债指 数由 中证 指数 有限公 司编 制 ， 以 上海 证券 交易所 上市 的固 定利 率国 债为样 本 ，
具有良 好的 市场 代表 性和 较高的 知名 度 ， 适合 作为 本基金 债券 投资 的业 绩基 准。 未来 ， 如 基
金变更 投资 范围 ， 或 市场 有其他 更适 合本 基金 的基 准时， 或原 指数 供应 商变 更或停 止原 指数
的编制 及发布 ，本基 金管 理人可 根据具 体情况 ，依 据维护 基金份 额持有 人合 法权益 的原则 ，
取得基 金托 管人 同意 后， 对业绩 比较 基准 进行 相应 调整， 不需 召开 持有 人大 会。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 属于 较高 风险 、 较 高
收益的 品种 。 本 基金 为全 球证券 投资 基金 ， 除 了需 要承担 与国 内证 券投 资基 金类似 的市 场波
动风险 之外 ，本 基金 还面 临汇率 风险 等海 外市 场投 资所面 临的 特别 投资 风险 。 
（七） 基金 的融 资融 券 
本基金 可以 按照 相关 法律 法规在 境外 市场 进行 融资 融券等 相关 业务 。 
未来 ， 本 基金 拟在境 内进 行融资 、 融券 或参与 转融 通业务 的 ， 可 以按照 国家 的有关 法 律
法规规 定进 行融 资、 融券 以及参 与转 融通 等相 关业 务。 
（ 八） 基金 投资 组合 报告 
以下内 容摘 自本 基 金 2016 年第 4 季度 报告 ： 
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
16 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额 
占基金 总资 产的
比例（% ） 
1 权益投 资 192,627,239.15 89.06 
 其中： 普通 股 188,728,756.14 87.25 
 存托凭 证 3,898,483.01 1.80 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
 其中： 远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 
6 货币市 场工 具 - - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,086,748.01 10.67 
8 其他各 项资 产 586,331.00 0.27 
9 合计 216,300,318.16 100.00 
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （地区 ）证 券市 场的 股票 及存托 凭证 投资 分布 
金额单 位： 人民 币元 
国家（ 地区 ） 公允价 值 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
中国内 地 126,879,436.53 59.06 
中国香 港 61,849,319.61 28.79 
美国 3,898,483.01 1.81 
合计 192,627,239.15 89.66 
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的股票 及存 托凭 证投 资组 合 
金额单 位： 人民 币元 
行业类 别 公允价 值 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
材料 52,481,255.01 24.43 
工业 49,412,235.25 23.00 
信息技 术 25,322,043.02 11.79 
必需消 费品 18,526,736.73 8.62 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
17 
非必需 消费 品 16,387,879.51 7.63 
保健 12,821,031.58 5.97 
能源 6,378,877.45 2.97 
公用事 业 4,384,736.00 2.04 
房地产 3,520,248.00 1.64 
金融 3,392,196.60 1.58 
电信服 务 - - 
合计 192,627,239.15 89.66 
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。 
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票及 存托 凭证投 资明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 
公司名 称 
（英文 ） 
公司名 称
（中文 ） 
证券代 码 
所在证 
券市场 
所属国
家（地
区) 
数量 
（股） 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（％） 
1 
DALIAN 
ZHIYUN 
AUTOMA
TION CO 
LTD 
智云股 份 300097 深圳 
中国内
地 
361,726 19,826,202.06 9.23 
2 
SHENWU 
ENVIRON
MENTAL 
TECHNOL
OGY CO 
LTD 
神雾环 保 300156 深圳 
中国内
地 
499,933 12,503,324.33 5.82 
3 
SHENWU 
ENERGY 
SAVING 
CO LTD 
神雾节 能 000820 深圳 
中国内
地 
400,000 11,560,000.00 5.38 
4 
KANGDE 
XIN 
COMPOSI
TE 
MATERIA
L GROUP 
CO LTD 
康得新 002450 深圳 
中国内
地 
500,000 9,555,000.00 4.45 
5 
CSPC 
PHARMA
CEUTICA
L GROUP 
石药集 团
有限公 司 
01093 香港 
中国香
港 
1,000,000 7,406,542.80 3.45 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
18 
LTD 
6 
GUANGZ
HOU 
AUTOMO
BILE 
GROUP 
CO LTD 
广州汽 车
集团股 份
有限公 司 
02238 香港 
中国香
港 
840,000 7,048,023.19 3.28 
7 
WH 
GROUP 
LTD 
万洲国 际
有限公 司 
00288 香港 
中国香
港 
1,200,000 6,730,293.24 3.13 
8 
FUFENG 
GROUP 
LTD 
阜丰集 团
有限公 司 
00546 香港 
中国香
港 
1,900,000 6,475,357.89 3.01 
9 
DEHUA 
TB NEW 
DECORAT
ION 
MATERIA
LS CO 
LTD 
兔宝宝 002043 深圳 
中国内
地 
459,950 5,321,621.50 2.48 
10 
GEELY 
AUTOMO
BILE 
HOLDING
S LTD 
吉利汽 车
控股有 限
公司 
00175 香港 
中国香
港 
750,000 4,971,239.33 2.31 
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。 
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等级分 类的 债券 投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 
5.10 投 资组 合报 告附 注 
5.10.1 报告 期内 ， 本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
19 
名证券 的发行 主体本 期出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。 
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
5.10.3 期末 其他 各项 资产 构成 
单位： 人民 币元 
序号 名称 金额 
1 存出保 证金 45,517.58 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,452.18 
5 应收申 购款 537,361.24 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 586,331.00 
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ” 
五、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。 
阶


段 
基金净 值增
长率① 
基金净 值 
增长率 标准
差② 
业绩比 较 
基准收 益率 
③ 
业绩比 较 
基准收 益率 
标准差 ④ 
① - ③ ② - ④ 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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2016 年 1 月 20 日至
2016 年 12 月 31 日 
23.00% 1.00% 9.11% 0.67% 13.89% 0.33% 
六、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
设立日 期：1998 年 4 月 9 日 
法定代 表人 ：杨 明辉 
联系人 ：张 静 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ： 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10% 
POWER CORPORATION OF CANADA 10% 
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10% 
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8% 
合计 100% 
（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。 
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。 
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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理。 
沈强先 生： 董事 ， 硕 士， 高 级经济 师。 现任 中信 证券 股份有 限公 司经 纪业 务发 展与管 理
委员会 主任 。 曾 任浙 江省 国际信 托投 资公 司证 券管 理总部 总经 理， 金通 证券 股份有 限公 司总
经理， 中信证 券 （浙 江） 有限责 任公 司总 经理、 党 委书记、 执行 董事， 中信 证券股 份有 限公
司经纪 业务 发展 与管 理委 员会副 主任 等。 
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。 
汤晓东先 生： 董事、 总 经 理，硕士 。曾 任职于 摩根 大通、荷 兰银 行、苏 格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。 
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。 
贾建平先 生： 独立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。 
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。 
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。 
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 ， 兼 任华 夏资本 管理
有限公 司执 行董 事。 曾任 中国人 民银 行总 行计 划资 金司副 主任 科员 、 主 任科 员， 中国 农业 发
展银行 总行信 息电脑 部信 息综合 处副处 长（主 持工 作） ，华 夏基金 管理 有限公 司监事 、党办
主任、 养老 金业 务总 监等 。 
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 
李一梅 女士 ： 副 总经 理， 硕士。 兼任 上海 华夏 财富 投资管 理有 限公 司执 行董 事， 证 通股
份有限 公司 董事 。曾 任基 金营销 部总 经理 、营 销总 监、市 场总 监等 。 
周璇女 士： 督察 长， 硕士 。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。 
李红源 先生 ： 监 事长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。 
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总经理 。 
张伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。 
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理。 曾任 财政 部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。 
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 总监 。 曾 任中 信证 券股份 有
限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核 部高 级副 总裁、 华夏 基金
管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。 
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。 
2 、本 基金 基金 经理 
阳琨 先生，北京 大学MBA 。曾 任宝盈基金 基金经理助理 ，益民基金 投资部部门经 理，
中国对外 经济 贸易信 托投 资有限公 司财 务部部 门经 理等。2006 年8 月加 入华夏 基金管理 有限
公 司 ， 曾 任 策略 研 究 员 、股 票 投 资 部 副总 经 理 、 兴和 证 券 投 资 基金 基 金 经 理（2009 年1 月1
日至2012 年1月12 日 期间） 、 兴华 证券 投资 基金 基金 经理 （2007 年6 月12 日至2013 年4 月11 日期
间） 、华 夏盛世 精选混 合型 证券投资 基金 基金经 理（2009 年12 月18日至2015 年9 月1日期 间）华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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等， 现任 华夏 基金管 理有 限公司 副总 经理 、 投 资总 监， 华夏 兴华 混合型 证券 投资基 金基 金 经
理（ 2013 年4 月12 日起 任职 ） 、 华夏 大盘 精选 证券 投资 基 金基金 经理 （2015 年9 月1 日 起任职 ） 、
华夏大 中华 企业 精选 灵活 配置混 合型 证 券 投资 基金 （QDII ） 基金经理 （2016 年1月20 日 起任
职） 。 
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会 
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。 
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。 
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。 
郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。 
赵航先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司股 票投 资部 执行 总经理 ，基 金经 理。 
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 。 
2 、办 理基 金备 案手 续。 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资。 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益。 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 。 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告。 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格。 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项。 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会。 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料。 
11 、 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 。 
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1 、本基 金管理 人将根 据基 金合同的 规定 ，按照 招募 说明书列 明的 投资目 标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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2 、本基 金管理 人不从 事违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》的行 为， 并建立 健全 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《 中 华人 民共 和国 证券法 》行 为的 发生 。 
3 、本基 金管理 人不从 事违 反《基金 法》 的行为 ，并 建立健全 内部 控制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 购买 不动 产。 
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。 
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。 
（4） 购买 实物 商品 。 
（5） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。 
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。 
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。 
（8） 承销 证券 。 
（9） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保 。 
（10） 从事 承担 无限 责任 的投资 。 
（11 ）向 其基 金管 理人 、 基金托 管人 出资 。 
（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。 
（13） 依照 法律 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。 
4 、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 。 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 。 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益。 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 。 
（5） 依 照法 律、 行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他行为 。 
5 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
利益。 
（2）不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或任 何其他 第三 人谋取 不
当利益 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
基金管 理人 根据 全面 性原 则、 有 效性 原则 、 独 立性 原则、 相互 制约 原则 、 防 火墙原 则和
成本收 益原 则建 立了 一套 比较完 整的 内部 控制 体系 。 该内部 控制 体系 由一 系列 业务管 理制 度
及相应 的业务 处理、 控制 程序组 成，具 体包括 控制 环境、 风险评 估、控 制活 动、信 息沟通 、
内部监 控等 要素 。 公司 已 经通过 了 ISAE3402 （ 《鉴 证业务 国际 准则 第 3402 号 》 ） 认 证 ， 获 得
无保留 意见 的控 制设 计合 理性及 运行 有效 性的 报告 。 
1 、控 制环 境 
良 好 的 控制 环 境包 括 科学的 公 司 治理 、 有效 的 监督管 理 、 合理 的 组织 结 构和有 力 的 控
制文化 。 
（1） 公 司引 入了 独立 董事 制度， 目前 有独 立董 事 3 名。 董 事会 下设 审计委 员 会等专 门
委员会 。公 司管 理层 设立 了投资 决策 委员 会、 风险 管理委 员会 等专 业委 员会 。 
（2 ）公 司各 部门 之间 有明 确的授 权分 工 ，既 互相 合 作， 又互 相核 对和 制衡 ， 形成了 合
理的组 织结 构。 
（3） 公 司坚 持稳 健经 营和 规范运 作， 重视 员工的 合 规守法 意识 和职 业道 德的 培养， 并
进行持 续教 育。 
2、风 险评 估 
公司各 层面 和各业 务部 门 在确定 各自 的目标 后， 对 影响目 标实 现的风 险因 素 进行分 析。
对于不 可控风 险，风 险评 估的目 的是决 定是否 承担 该风险 或减少 相关业 务； 对于可 控风险 ，
风险评 估的 目的 是分 析如 何通过 制度 安排 来控 制风 险程度 。 风险 评估 还包 括各 业务部 门对 日
常工作 中新 出现 的风 险进 行再评 估并 完善 相应 的制 度， 以及 新业 务设 计过 程中 评估相 关风 险
并制定 风险 控制 制度 。 
3、控 制活 动 
公司对 投资 、 会计 、 技 术 系统和 人力 资源 等主 要业 务制定 了严 格的 控制 制度 。 在 业务 管
理制度 上， 做到 了业 务操 作流程 的科 学、 合理 和标 准化， 并要 求完 整的 记录 、 保存 和严 格的
检查 、 复核； 在岗位 责任 制度上 ， 内部 岗位 分工 合 理、 职责 明确 ， 不相 容的 职务、 岗 位分 离
设置， 相互 检查 、相 互制 约。 
（1） 投资 控制 制度 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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投 资 决 策委 员 会是 公 司的最 高 投 资决 策 机构 ， 负责资 产 配 置和 重 大投 资 决策等 ； 基 金
经理小 组负 责在 投资 决策 委员会 资产 配置 基础 上进 行组合 构建 ， 基金 经理 领导 基金经 理小 组
在基金 合同 和投 资决 策权 限范围 内进 行日 常投 资运 作； 交易 管理 部负 责所 有交 易的集 中 执 行 。 
① 投 资 决策 与 执行 相 分离。 投 资 管理 决 策职 能 和交易 执 行 职能 严 格隔 离 ，实行 集 中 交
易制度 ，建 立和 完善 公平 的交易 分配 制度 ，确 保各 投 资组 合享 有公 平的 交易 执行机 会。 
② 投 资 授权 控 制。 建 立明确 的 投 资决 策 授权 制 度，防 止 越 权决 策 。 投 资 决策委 员 会 负
责制定 投资 原则 并审 定资 产配置 比例 ； 基 金经 理小 组在投 资决 策委 员会 确定 的范围 内， 负责
确定与 实施 投资 策略 、 建 立和调 整投 资组 合并 下达 投资指 令， 对于 超过 投资 权限的 操作 需要
经过严 格的 审批 程序 ； 交易 管理部 依据 基金 经理 或基 金经理 授权 的小 组成 员的 指令负 责交 易
执行。 
③ 警 示 性控 制 。按 照 法规或 公 司 规定 设 置各 类 资产投 资 比 例的 预 警线 ， 交易系 统 在 投
资比例 达到 接近 限制 比例 前的某 一数 值时 自动 预警 。 
④ 禁止 性控 制 。 根据 法律 、 法 规和 公司 相关规 定 ， 基金禁 止投 资受 限制 的证 券并禁 止从
事受限 制的 行为 。交 易系 统通过 预先 的设 定， 对上 述禁止 进行 自动 提示 和限 制。 
⑤ 多 重 监控 和 反馈 。 交易管 理 部 对投 资 行为 进 行一线 监 控 ；风 险 管理 部 进行事 中 的 监
控；监 察稽 核部 门进 行事 后的监 控。 在监 控中 如发 现异常 情况 将及 时反 馈并 督促调 整。 
（2） 会计 控制 制度 
① 建立 了基 金会 计的 工作 制度及 相应 的操 作和 控制 规程， 确保 会计 业务 有章 可循。 
② 按照 相互 制约 原则 ， 建立 了基金 会计 业务 的复 核制 度以及 与托 管人 相关 业务 的相互 核
查监督 制度 。 
③ 为了 防范 基金 会计 在资 金头寸 管理 上出 现透 支风 险，制 定了 资金 头寸 管理 制度。 
④ 制定 了完 善的 档案 保管 和财务 交接 制度 。 
（3） 技术 系统 控制 制度 
为 保 证 技术 系 统的 安 全稳定 运 行 ，公 司 对硬 件 设备的 安 全 运行 、 数据 传 输与网 络 安 全
管理、 软硬 件的 维护 、 数 据的备 份、 信息 技术 人员 操作管 理、 危机 处理 等方 面都制 定了 完善
的制度 。 
（4） 人力 资源 管理 制度 
公 司 建 立了 科 学的 招 聘解聘 制 度 、培 训 制度 、 考核制 度 、 薪酬 制 度等 人 事管理 制 度 ，
确保人 力资 源的 有效 管理 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（5） 监察 制度 
公 司 设 立了 监 察部 门 ，负责 公 司 的法 律 事务 和 监察工 作 。 监察 制 度包 括 违规行 为 的 调
查程序 和处 理制 度， 以及 对员工 行为 的监 察。 
（6） 反洗 钱制 度 
公 司 设 立了 反 洗钱 工 作小组 作 为 反洗 钱 工作 的 专门机 构 ， 指定 专 门人 员 负责反 洗 钱 和
反恐融 资合 规管 理工 作； 各相关 部门 设立 了反 洗钱 岗位 ， 配 备反 洗钱负 责人 员。 除建 立健 全
反洗钱 组织 体系 外， 公司 还制定 了 《 反洗 钱工 作内 部控制 制度 》 及 相关 业务 操作规 程， 确保
依法切 实履 行金 融机 构反 洗钱义 务。 
4、信 息沟 通 
公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠
道 ， 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息 ， 信 息 及 时 送 交 适 当 的
人 员 进 行 处 理 。 目 前 公 司 业 务 均 已 做 到 了 办 公 自 动 化 ， 不 同 的 人 员 根 据 其 业 务 性 质 及 层
级具有不同的权限。 
5、内 部监 控 
公 司 设 立了 独 立于 各 业务部 门 的 稽核 部 门， 通 过定期 或 不 定期 检 查， 评 价公司 内 部 控
制制度 合理 性 、 完备 性和 有效性 ， 监督 公司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况， 确保公 司各 项 经
营管理 活动 的有 效运 行 。 
6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。 
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 
七、基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 2015 年 11 月 25 日证 监许 可[2015]2744 号文 注
册。 
本基金 为 契 约型 开放 式 基 金， 基 金存 续期 间 为 不定 期。 
本基金 发售 价格 为基 金份 额初始 面 值 1.00 元 ，认 购 价格 为 1.00 元 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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本基金 于 2015 年 12 月 29 日至 2016 年 1 月 18 日进 行发售 。募 集期 间， 本基 金共募 集
430,488,511.77 份基 金份 额 ，有效 认购 户数 为 5,494 户。 
八、基金合同的生效 
根据有 关规 定， 本基 金满 足 基金合 同生 效条 件， 基金 合 同于 2016 年 1 月 20 日 正式 生效。
自基金 合同 生效 日起 ，本 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案 ， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 终止 基金 合同等 ， 并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。 法 律法规 另有 规定
时，从 其规 定。 
九、基金份额的申购 与赎 回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 
1 、直 销机 构 
本基金 直销 机构 为本 公司 北京 分 公司 、 上 海 分 公司 、 深圳 分公 司 、 南京 分公 司、 杭 州分
公司 、 广 州分 公司 、 成都 分 公司 ， 设 在北 京 、 上 海、 广 州的投 资理 财中 心以 及电子 交易 平台 。 
（1） 北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 1 层（100033 ） 
电话：010-88087226/27/28 
传真：010-88087225 
（2） 北京 海淀 投资 理财 中 心 
地址： 北京 市海 淀区 中关 村南大 街 11 号 光大 国信 大 厦一层 （100081 ） 
电话：010-68458598/7100/8698/8998 
传真：010-68458698 
（3） 北京 东中 街投 资理 财 中心 
地址： 北京 市东 城区 东中 街 29 号东 环广 场 B 座 一层 （100027 ） 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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电话：010-64185181/82/83 
传真：010-64185180 
（4） 北京 科学 院南 路投 资 理财中 心 
地址： 北京 市海 淀区 中关 村科学 院南 路 9 号（ 新科 祥园小 区大 门口 一层 ） （100190 ） 
电话：010-82523197/98/99 
传真：010-82523196 
（5） 北京 西三 环投 资理 财 中心 
地址： 北京 市海 淀区 紫竹 院路 88 号 紫竹 花园 一期 B 座 01 （100089 ） 
电话：010-52723105/06/07 
传真：010-52723103 
（6） 北京 亚运 村投 资理 财 中心 
地址： 北京 市朝 阳区 慧忠 里 103 号洛 克时 代广 场 A 座一层 （100101 ） 
电话：010-84871036/37/38/39 
传真：010-84871035 
（7） 北京 朝外 大街 投资 理 财中心 
地址： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 6 号新 城国 际 6 号楼 101 号（100020 ） 
电话：010-65336099/6579 
传真：010-65336079 
（8） 北京 东四 环投 资理 财 中心 
地址： 北京 市朝 阳区 八里 庄西 里 100 号 1 幢 103 号（100025 ） 
电话：010-85869585 
传真：010-85869575 
（9） 上海 分公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 101A 室（200120 ） 
电话：021-58771599 
传真：021-58771998 
（10） 上海 联洋 投资 理财 中心 
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号第 一层 101A-1 单 元（200120 ） 
电话：021-68547366 
传真：021-68547277 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
30 
（11 ）深 圳分 公司 
地址： 深圳 市福 田区 莲花 街道益 田 路 6001 号 太平 金 融大 厦 40 层 02 室（518038 ） 
电话：0755-82033033/88264716/88264710 
传真：0755-82031949 
（12） 南京 分公 司 
地址： 南京 市鼓 楼区 汉中 路 2 号 金陵 饭店 亚太 商务 楼 30 层 B 区（210005 ） 
电话：025-84733916/3917/3918 
传真：025-84733928 
（13） 杭州 分公 司 
地址： 杭州 市西 湖区 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心 105 室（310007 ） 
电话：0571-89716606/6607/6608/6609 
传真：0571-89716611 
（14） 广州 分公 司、 广州 天河投 资理 财中 心 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西 路 5 号广 州国 际金融 中心 主塔写 字楼 第 50 层 02 单 元 （510623 ） 
电话：020-38067290/7291/7293/7299 、020-38460001/1058/1079 
传真：020-38067232 、020-38461077 
（15） 成都 分公 司 
地址： 成都 市高 新区 交子 大道 177 号中 海国 际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号
（610000 ） 
电话：028-65730073/75 
传真：028-86725411 
（16） 电子 交易 
本公司 电子 交易 包括 网上 交易、 移动 客户 端交 易等。 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系
统或移 动客 户端 办理 基金 的申购 、 赎 回等 业务， 具体 业务办 理情 况及 业务 规则 请登录 本公 司
网站查 询。 本公 司网 址：www.ChinaAMC.com 。 
2 、代 销机 构 
本基金代销机构的名 称、 住所等信息请详见本 招募 说明书 “ 十八、 相 关服 务机 构 ” 中
“ （一 ）销 售机 构 ” 的相 关描述 。 
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。 基 金投 资者 应当 在销售 机构
办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式办 理基 金份 额的 申购与 赎回 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
本基金 的开 放日 为上 海证 券交易 所 、 深 圳证 券交 易所 以及境 外主 要投 资场 所的 共同交 易
日， 但基 金管 理人根 据法 律法规 、 中国 证监会 的要 求或基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购 、 赎 回
时除外 。开 放日 的具 体业 务办理 时间 以销 售机 构公 布时间 为准 。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 、 境 外重要 投 资
市场休 市、 实际 情况 需要 或其他 特殊 情况 ， 基 金管 理人将 视情 况对 前述 开放 日及开 放时 间进
行相应 的调 整， 但应 在实 施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 已 于 2016 年 2 月 16 日起 开始 办理 日常 申购 、赎回 、 定 期定 额申 购 等 业务。 
（三） 申购 和赎 回的 原则 
1 、“ 未 知价 ” 原 则， 申购与 赎回价 格以 受理 申请 当日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计算 ； 
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先 进先 出 ” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回 ； 
5 、投资 者办理 申购、 赎回 等业务时 应提 交的文 件和 办理手续 、办 理时间 、处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 和赎 回的 数额 限制 
1 、投资 者通过 直销机 构 或 华夏财富 办理 本基金 的申 购 及赎回 业务 ，每次 最低 申购金 额
为10.00 元 （含 申购 费） ， 每 次赎回 申请 不得 低于10.00 份基金 份额 。 基金份 额持 有人赎 回时 或
赎回 后在 直销 机构或华夏财富 保留的基 金份额余额不足10.00 份的 ，在赎回 时需一 次全部 赎
回。 具 体业 务办 理请 遵循 基金管 理人 直销 机构 及华 夏财富 的相 关规 定。 
2 、 投 资 者 通过其他 代 销 机 构 办 理 本 基 金 的 申 购 及 赎 回 业 务 ， 每 次 最 低 申 购 金 额 为
1,000.00 元 （含申购 费 ，定期 定额不受 此限制 ） ，每次赎 回申请不 得低于100.00 份 基金份额 。
基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回后 在 该 代销 机构 （ 网点 ） 保留的 基金 份额 余额 不足100.00 份的 ，
在赎回 时需 一次 全部 赎回 。 具体 业务 办理 请遵 循各 代销机 构的 相关 规定 。 
3 、基金 管理人 可以根 据市 场情况， 在法 律法规 允许 的情况下 ，调 整以上 限制 。基金 管
理人必 须在 调整 前依 照有 关规定 在指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（五） 申购 和赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资者 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ， 申 购成 立， 申 购是
否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回成 立， 赎回 是 否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 基
金份额 持有 人赎 回申 请成 功后， 基金 管理 人将 在 T ＋10 日 （包 括该 日 ） 内支 付赎回 款项 。
若遇特 殊情 况 ， 如基 金投 资主要 市场 暂停 交易 、 交 易清算 规则 发生 较大 变化 等， 赎回 款项 支
付的时 间可 相应 调整 。在 发生巨 额赎 回时 ，款 项的 支付办 法参 照基 金合 同有 关条款 处理 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+2 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 可在 T+3 日后 （ 包括 该日 ）到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请。 申请的 确认 以登记 机构或 基金管 理人 的确认 结果为 准。对 于申 请的确 认情况 ，
投资者 应及 时查 询。 
4 、在法 律法规 允许的 范围 内，基金 管理 人可根 据业 务规则， 对上 述业务 办理 时间进 行
调整并 公告 。 
（六） 申购 费与 赎回 费 
1 、本基 金申购 费由申 购人 承担，用 于市 场推广 、销 售、登记 结算 等各项 费用 。投资 者
在申购 本基 金时 需交 纳前 端申购 费， 申购 费率 具体 如下： 
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率 
50 万 元以 下 1.5% 
50 万 元以 上（ 含 50 万元 ）-200 万元 以下 1.2% 
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.8% 
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1,000.00 元 
2 、本基 金赎回 费由赎 回人 承担，在 投资 者赎回 基金 份额时收 取。 费率随 基金 份额的 持华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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有期限 的增 加而 递减 ，具 体如下 ： 
持有期限 赎回费率 
7 天以 内 1.5% 
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75% 
30天以 上（ 含30 天）-365 天以内 0.5% 
365 天 以上 （含 365 天） 0 
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （ 如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易 ） 等进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 、赎回 费率 。 
（ 七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算方 式 
1 、申 购份 额的 计算 
（1） 申购 份额 的计 算 
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率） 
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ： 
前端申 购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
（2）基 金份额 按照四 舍五 入方法， 保留 小数点 后两 位，由此 误差 产生的 损失 由基金 财华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
例 一：假定T 日的基金份额净值为1.230 元，四 笔申购金额分别为1,000.00 元、50 万元 、
200 万 元和500 万 元， 则各 笔申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下： 
 申购1 申购2 申购3 
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 
适用前 端申 购费 率（b） 1.5% 1.2% 0.8% 
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 985.22 494,071.15 1,984,126.98 
前端申 购费 （d=a-c ） 14.78 5,928.85 15,873.02 
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230 
申购份 额（f=c/e ） 800.99


401,683.86


1,613,111.37 
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如
下： 
 申购4 
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00 
前端申 购费 （b ） 1,000.00 
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00



该类基 金份 额净 值 （d ） 1.230 
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64 
2 、赎 回金 额的 计算 
赎回金 额的 计算 方法 如下 ： 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率 
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用 
例 二： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份 基金 份额 ， 持有 期限 半年， 该日 基 金份额 净
值为1.250 元， 则其 获得 的 净赎回 金额 计算 如下 ： 
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元 
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元 
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 
3 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位， 小数点 后第 4 位 四舍 五入 ，由此 产华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额 净值 在 T+1 日内 计算 ，并 在 T+2 日内 公
告。 遇 特殊 情况 ， 经 中国 证监会 同意 ， 可 以适 当延 迟计算 或公 告。 未来 ， 若 市场情 况发 生变
化， 或实 际情 况需要 ， 经 中国证 监会 允许 ， 本 基金 可相应 调整 基金 净值 计算 和公告 时间 或频
率并提 前公 告。 
（ 八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资者的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资者的 申
购申请 。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、基 金境 外重 要投 资市 场 休市。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、基金 投资的 重要市 场正 常或非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 准确计 算当 日基金 资
产净值 。 
7 、基金 资产规 模接近 或达 到规模上 限（ 基金管 理人 可根据境 外投 资额度 及市 场境况 等
进行调 整） 。 
8 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理申 购业务 。 
9 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
10 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发 生上 述 第 1-8 项暂 停申 购情形 且基 金管 理人 决定 暂停申 购时 ， 基 金管理 人 应当根 据有
关规定 在指 定媒 介上 刊登 暂停申 购公 告。 如果 投资 者的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝的 申购 款项
将退还 给投 资者 。在 暂停 申购的 情况 消除 时， 基金 管理人 应及 时恢 复申 购业 务的办 理。 
（ 九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 者的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资者的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证 券交 易 所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、基 金境 外重 要投 资市 场 休市。 
6 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理赎 回业务 。 
7 、继 续接 受赎 回申 请可 能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益时 。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形且 基金 管理 人决定 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 时 ， 基 金管 理人 应在当 日
报中国 证监 会备 案， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能足额 支付 ， 应
将可支 付部 分按 单个 账户 申请量 占申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 ， 未 支付 部分可 延期 支
付， 并以 后续 开放日 的基 金份额 净值 为依 据计 算赎 回金额 。 若出 现上述 第 4 项所述 情形 ， 按
基金合 同的 相关 条款 处理 。 基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部
分予以 撤销 。在 暂停 赎回 的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复赎 回业 务的 办理并 公告 。 
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资者的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当 日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 者在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 者在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资者未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处理 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上 （含 本数 ）发 生巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认为 有
必要 ， 可 暂停 接受基 金的 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超
过 20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十一 ） 暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登 暂 停公 告。 
2 、上 述暂 停申 购或 赎回 情 况消除 的， 基金 管理 人应 于重新 开放 日公 布最 近 1 个开放 日
的基金 份额 净值 。 
3 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，最 迟于重新 开放 日在指 定媒 介上刊 登
重新开 放申 购或 赎回 的公 告； 也可 以根 据实 际情 况在 暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的
时间， 届时 不再 另行 发布 重新开 放的 公告 。 
（十二 ）基 金转 换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机构 。 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 者。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基 金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十四 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十五 ）定 期定 额投 资计 划 
基 金管 理人 可以 为投 资者 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资者在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（十六 ）基 金的 冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
（十七 ）基 金份 额转 让 
在条件 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 根据 相关 业务 规则受 理基 金份 额持 有人 通过中 国
证监会 认可 的交 易场 所或 者交易 方式 进行 份额 转让 的申请 。 具体 由基 金管 理人 提前发 布 公 告 。 
（十八 ） 基 金管 理人 可在 法律法 规允 许的 范围 内， 在不影 响基 金份 额持 有人 实质利 益的
前提下 ，根 据市 场情 况对 上述申 购和 赎回 的安 排进 行补充 和调 整并 提前 公告 。 
十、基金的费用与税 收 
（一） 基金 运作 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括： 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外资 产托 管人 收取 的费用 ） ； 
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ； 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（6）基 金的证 券交易 或结 算产生的 费用 （包括 但不 限于经手 费、 印花税 、证 管费、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、 权证 交易 的结 算费 、 融 资融券 费、 证券 账户 相关 费用及 其他 类似
性质的 费用 等 ） ； 
（7） 外汇 兑换 交易 的相 关 费用； 
（8） 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等。 
（9） 因投 资港 股通 标的 股 票而产 生的 各项 合理 费用 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（10） 基金 的银 行汇 划费 用； 
（11 ）其 他为 基金 的利 益 而产 生 的费 用。 
（12） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。 
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.8%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。 
上述“ （一 ）1 、 基金 费用 的种类 中第 （3 ） － （11 ） 项费用 ” ， 根据 有关 法规 及 相应协 议
规定， 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ； 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； 
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 
（二） 基金 销售 费用 
本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明
书 “ 九 、基 金份额的 申购与赎回 ” 中的 “ （六 ）申购费与赎 回费 ” 与 “ （ 七）申购份额 与赎回 金
额的计 算方 式 ” 中的 相关 规 定。 
（三） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。 除因 基
金管理 人或 基金 托管 人疏 忽、 故 意行 为导 致的 基金 在税收 方面 造成 的损 失外 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 不承 担责 任。 
十一、基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 境内 外资 金账 户、 证券账 户以
及投资 所需 的其 他专 用账 户。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 销售 机
构和基 金登 记机 构自 有的 财产账 户以 及其 他基 金财 产账户 相独 立。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金财 产独 立于基 金管 理人、基 金托 管人、 境外 资产托管 人和 基金销 售机 构的财产 ，
并由基 金托 管人 保管 。 基 金管理 人、 基金 托管 人、 境外资 产托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销
售机构 以其自 有的财 产承 担其自 身的法 律责任 ，其 债权人 不得对 本基金 财产 行使请 求冻结 、
扣押或 其他 权利 。除 依法 律法规 和《 基金 合同 》的 规定处 分外 ，基 金财 产不 得被处 分。 
基金管 理人 、 基金托 管人 、 境 外资 产托 管人因 依法 解散 、 被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产 等
原因进 行清 算的 ， 基金 财产 不属于 其清 算财 产 。 基 金管 理人管 理运 作基 金财 产所 产生的 债权 ，
不得与 其固 有资 产产 生的 债务相 互抵 销 ； 基 金管 理人 管理运 作不 同基 金的 基金 财产所 产生 的
债权债 务不 得相 互抵 销。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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十二、基金资产的估 值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为基 金合 同生效后的每个开放 日以 及国家法律法规规定 需要 对外披露
基金净 值的 非开 放日 。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及负债 。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 第三 方估值机 构提 供的相 应品 种当日 的
估值净 价 估 值 ， 估值 日没 有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易
日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可 参考 类似 投资品 种的 现行
市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近交 易日债 券收 盘价减 去债券 收盘价 中所 含的债 券应收 利息得 到的 净价进 行估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格 。 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明 确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
（4）对 于非上 市债券 ，参 照主要做 市商 或其他 权威 价格提供 机构 的报价 进行 估值， 其
中成熟 市场 的债 券按 估值 日的最 近买 价估 值 ； 新 兴市 场的债 券按 估值 日的 最近 买价和 卖价 的
均值估 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用 第 三方估 值
机构提 供的 价格 数据 进行 估值。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、中小 企业私 募债券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
6 、衍 生品 估值 方法 
（1）上 市流通 衍生品 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 
（2）未 上市衍 生品按 成本 价估值， 如成 本价不 能反 映公允价 值， 则采用 估值 技术确 定
公允价 值； 若衍 生品 价格 无法通 过公 开信 息取 得， 参照最 近一 个交 易日 可取 得的主 要做 市商
或其他 权威 价格 提供 机构 的报价 进行 估值 。 
7 、存 托凭 证估 值方 法 
公开挂 牌的 存托 凭证 按其 所在证 券交 易所 的最 近交 易日的 收盘 价估 值。 
8 、基 金估 值方 法 
（1）上 市流通 的基金 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 
（2） 其他 基金 按最 近交 易 日的基 金份 额净 值估 值。 
（3）若 基金价 格无法 通过 公开信息 取得 ，参照 最近 一个交易 日可 取得的 主要 做市商 或
其他权 威价 格提 供机 构的 报价进 行估 值。 
9 、非 流动 性资 产或 暂停 交 易的证 券估 值方 法 
对于未 上市 流通 、 或 流通 受限、 或暂 停交 易的 证券 ， 应参 照上 述估 值原 则进 行估值 。 如
果上述 估值 方法 不能 客观 反映公 允价 值的 ， 基 金管 理人可 根据 具体 情况 ， 并 与基金 托管 人商
定后， 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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10 、汇 率 
人 民币对主要外汇的 汇率 应当以估值日中国人 民银 行或其授权机构公布 的人 民币汇率
中间价 为准 。 
11 、 税收 
对于按 照中 国法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本基金 将
按权责 发生 制原 则进 行估 值； 对于 因税 收规 定调 整或 其他原 因导 致基 金实 际交 纳税金 与估 算
的应交 税金 有差 异的 ，基 金将在 相关 税金 调整 日或 实际支 付日 进行 相应 的会 计处理 。 
对于非 代扣 代缴 的税 收 ， 基 金管理 人可 聘请 税收 顾问 对相关 投资 市场 的税 收情 况给予 意
见和建 议。 境外 资产 托管 人根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴 纳及
索取税 收返 还等 相关 工作 。 
12 、 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
13 、其 他资 产按 法律 法规 监管机 构有 关规 定进 行估 值。 
14 、 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由 基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个开放日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 估值 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 估值 日的 下一工 作日 内对 基金 资产 估值后 ， 将 基金
份额净 值结 果发 送基 金托 管人， 经基 金托 管人 复核 无误后 ，由 基金 管理 人按 规定对 外公布 。 
（五） 估值 错误 的处 理 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第 3 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资者 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （“ 受损 方 ” ） 的 直接 损失 按下述 “ 估 值错 误处 理原 则 ” 给予 赔偿， 承
担赔偿 责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成 其他当事人的利益损 失 （ “ 受损方” ） ，则 估值错 误责任方应赔偿受损方的 损失，并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏 差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资涉 及的 重要 证 券交易 市场 遇法 定节 假日 或因其 他原 因停 市时 。 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 。 
3 、如出 现基金 管理人 认为 属于紧急 事故 的任何 情况 ，会导致 基金 管理人 不能 出售或 无
法评估 基金 资产 的。 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个估 值日 的下 一工 作日内 计算 估值 日的 基金 资产净 值和 基
金份额 净值 并发 送给 基金 托管人 。 基金 托管 人对 净值 计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人 ，
由基金 管理 人按 规定 对基 金净值 予以 公布 。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 12 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、对于 因税收 规定调 整或 其他原因 导致 基金实 际交 纳税金与 基金 按照权 责发 生制进 行
估值的 应交 税金 有差 异的 ，相关 估值 调整 不作 为基 金资产 估值 错误 处理 。 
3 、全球 投资涉 及不同 市场 及时区， 由于 时差、 通讯 或其他非 可控 的客观 原因 ，在本 基
金管理 人和 本基 金托 管人 协商一 致的 时间 点前 无法 确认的 交易 ， 导致 的对 基金 资产净 值的 影
响，不 作为 基金 资产 估值 错误处 理。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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4 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于各家 数据 服务机 构提 供的数据 错误 ，或数 据来 源受到 限
制等， 本基 金管 理人 和本 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但未
能发现 错误 的， 由此 造成 的基 金 资产 估值 错误 ， 本 基金管 理人 和本 基金 托管 人可以 免除 赔偿
责任。 但基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
十三、基金的收益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收 益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进
行收益 分配 。 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 选择 红利 再投资 的， 分红 资金 将按 分红权 益再 投资
日 （具 体以 届时 的基 金分 红公告 为准 ） 的 基金 份额 净值进 行再 投资 ； 若 投资 者不选 择， 本基
金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红 。 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违 反法 律法 规的 情况 下，基 金管 理人 、登 记机 构可对 基金 收益 分配 原则 进行调整 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超 过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
十四、基金的会计与 审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度， 并可 参考 国际 会计准 则； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 
十五、基金的信息披 露 
（一 ） 本 基金 的信 息披 露 应符合 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《 基 金合同 》华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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及其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 就基 金份 额发 售的具 体事 宜编 制基 金份 额发售 公告 ， 并在 披露 招募 说明书 的
当日登 载于 指定 媒介 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 在收 到中 国证 监会确 认文 件的 次日 在指 定媒介 上登 载 《基 金合 同 》 生效公 告 。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 后 的 2 个 工作日 内 ，
通过网 站、 基金 份额 销售 网点以 及其 他媒 介， 披露 开放日 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净
值。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 后 的 2 个 工作日 内， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明 基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 销售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（8） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（9）基 金管理 人、基 金托 管人基金 托管 部门的 主要 业务人员 在一 年内变 动超 过百分 之
三十； 
（10） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ； 
（11 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（12 ） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（13） 重大 关联 交易 事项 ； 
（14） 基金 收益 分配 事项 ； 
（15） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（16） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（17） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（18） 变更 基金 销售 机构 ； 
（19） 更换 基金 登记 机构 ； 
（20） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（21） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（22） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（23） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（24） 基金 份额 的拆 分； 
（25） 基金 变更 份额 类别 设置； 
（26） 基金 增减 销售 币种 ； 
（27） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
基金将 按照 中国 证监 会的 有关规 定在 定期 报告 等文 件中披 露中 小企 业私 募债 券、 股指 期
货、国 债期 货的 投资 情况 。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全 信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 法律 法规 或监 管部 门对信 息披 露另 有规 定的 ，从其 规定 。 
十 六、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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十七、基金托管人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国建 设银行 ” ） 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年9 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田 青 
联系电 话：010-67595096 
中国建设 银行 成立于1954 年10 月， 是一 家国内 领先 、国际知 名的 大型股 份制 商业银行 ，
总 部设 在北 京。中 国建 设银 行于2005 年10月 在香 港联 合交 易所 挂牌上 市( 股 票代 码939) ，于
2007 年9月 在上 海证 券交 易 所挂牌 上市( 股票 代码601939) 。 
2015年 末 ， 本 集团 资产 总 额18.35 万 亿元 ， 较上 年增 长9.59% ； 客户 贷款 和垫 款 总额10.49
万亿元 ， 增长10.67% ； 客 户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿 元 ， 增 长0.28% ；
营业收入6,052 亿 元，增长6.09% ，其中，利息 净收入 增长4.65% ，手续费 及佣金 净收入增长
4.62% 。平均资产回 报率1.30% ，加权 平均净资产收益率17.27% ，成本收入比26.98% ，资本
充足率15.39% ， 主要 财务 指标领 先同 业。 
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营 业网 点 “ 三综 合 ” 建 设 取得新 进展 ， 综合 性网 点 数量达1.45
万 个 ，综 合 营销 团 队2.15 万 个 ，综 合 柜员 占 比达 到88% 。 启 动深 圳等8 家 分行物 理 渠道 全 面
转型创 新试 点， 智慧 网点 、 旗舰 型、 综合 型和 轻型 网点建 设有 序推 进。 电子 银行主 渠道 作用
进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58% ，较 上年提升7.55 个百分点 ；
同时推 广账 号支 付、 手机 支付、 跨行 付、 龙卡 云支 付、 快 捷付 等五 种在 线支 付方式 ， 成 功实
现绝大 多数 主要 快捷 支付 业务的 全行 集中 处理 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多 项核心 指
标继续保持同业领 先。金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增长23.08% ，客户金融 资
产总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工 具累计承销5,316 亿元，承销额市场领先。资 产
托管业务规模7.17 万亿元，增长67.36% ； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。 
2015年 ，本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂
志“中 国最佳 银行” 、香港 《财资 》杂志 “中国 最佳 银行” 及香港 《企业 财资 》杂志 “中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心， 共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。 
2 、主 要人 员情 况 
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业 务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。 
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2016 年一季 度末， 中国建 设银 行已托管584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中 国建 设银 行自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托
管银行 ” 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1 、监 督方 法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证 监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
2 、监 督流 程 
（1 ） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进行 情况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。 
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。 
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 
十八、境外资产托管 人 
（一） 境外 资产 托管 人基 本情况 
名称： 摩根 大通 银行 （JPMorgan &Chase Bank, N.A. ） 
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A. 
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070 
法定代 表人 ：James Dimon 
成立时 间：1799 年 
总资产 （截 止 2016 年 9 月 30 日） ：2.52 万亿 美元 
实收资 本（ 截 止 2016 年 9 月 30 日） ：1,785 百 万美 元



托管资 产规 模（ 截 止 2016 年 9 月 30 日） ：21.2 万亿 美元 
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （高级 信用 债券 ） 
（二） 境外 资产 托管 人职 责 
1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。 
2 、 准 时将 公司 行为 信息 通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人， 确保 基金 及时 收取 所有应 得
收入。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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3 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。 
十九、相关服务机构 
（一） 销售 机构 
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ： 杨 明辉 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
联系人 ： 李 一梅 
网址：www.ChinaAMC.com 
2 、代 销机 构 
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
电话：010-66596688 
传真：010-66593777 
联系人 ：客 户服 务中 心 
网址：www.boc.cn 
客户服 务电 话：95566 
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
传真：010-66275654 
联系人 ：王 嘉朔 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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网址：www.ccb.com 
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195109 
联系人 ：邓 炯鹏 
网址：www.cmbchina.com 
客户服 务电 话：95555 
（4） 中信 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ：李 庆萍 
电话：010-65556689 
传真：010-65550827 
联系人 ：方 爽 
网址：bank.ecitic.com 
客户服 务电 话：95558 
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
电话：021-61618888 
传真：021-63602431 
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠 
网址：www.spdb.com.cn 
客户服 务电 话：95528 
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：董 文标 
客户服 务电 话：95568 
传真：010-57092611 
联系人 ：董 云巍 
网址：www.cmbc.com.cn 
（7） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层 
法定代 表人 ：胡 平西 
电话：021-38523692 
传真：021-50105124 
联系人 ：施 传荣 
网址：www.shrcb.com 
客户服 务电 话：021-962999 
（8） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街 410 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座 
法定代 表人 ：乔 瑞 
电话：010-85605588 
传真：010-63229478 
联系人 ：董 汇 
网址：www.bjrcb.com 
客户服 务电 话：96198 
（9） 青岛 银行 股份 有限 公 司 
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 
法定代 表人 ：郭 少泉 
电话：0532-85709749 
传真：0532-85709839 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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联系人 ：赵 蓓蓓 
网址：www.qdccb.com 
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ） 
（10） 杭州 银行 股份 有限 公司 
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦 
法定代 表人 ：吴 太普 
电话：0571-85108195 
传真：0571-85106576 
联系人 ：陈 振峰 
网址：www.hzbank.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8508 
（11 ）河 北银 行股 份有 限 公司 
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号 
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号 
法定代 表人 ：乔 志强 
电话：0311-88627522 
传真：0311-88627027 
联系人 ：王 栋 
网址：www.hebbank.com 
客户服 务电 话：400-612-9999 
（12） 苏州 银行 股份 有限 公司 
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
电话：0512-69868389 
联系人 ：项 喻楠 
网址：www.suzhoubank.com 
客户服 务电 话：96067 
（13） 泉州 银行 股份 有限 公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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住所： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 
办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
联系人 ：董 培姗 
网址：www. qzccbank.com 
客户服 务电 话：400-889-6312 
（14） 天相 投资 顾问 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
电话：010-66045529 
传真：010-66045518 
联系人 ：尹 伶 
网址：www.txsec.com 
客户服 务电 话：010-66045678 
（15） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层 
法定代 表人 ：陈 操 
电话：010-63130889-8369



传真：010-58325282 
联系人 ：刘 宝文 
网址：8.jrj.com.cn 
客户服 务电 话：400-850-7771 
（16） 和讯 信息 科技 有限 公司 
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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电话：021-20835787 
传真：010-85657357 
联系人 ：吴 卫东 
网址：licaike.hexun.com 
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588 
（17） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
联系人 ：童 彩平 
网址：www.zlfund.cn 
客户服 务电 话：4006-788-887 
（18） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 
法定代 表人 ：其 实 
电话：021-54509998-7019 
传真：021-64385308 
联系人 ：潘 世友 
网址：www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话：400-181-8188 
（19） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20613635 
传真：021-68596916 
联系人 ：胡 锴隽 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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网址：www.ehowbuy.com 
客户服 务电 话：400-700-9665 
（20） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层 
法定代 表人 ：陈 柏青 
电话：18205712248 
联系人 ：韩 爱彬 
网址：www.antfortune.com 
客户服 务电 话：95188 
（21） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
联系人 ：黄 辉 
网址：www.erichfund.com 
客户服 务电 话：400-820-2899 
（22） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-88910240 
联系人 ：胡 璇 
网址：www.5ifund.com 
客户服 务电 话：400-877-3772 
（23） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
电话：010-62020088-6006 
传真：010-62020355 
联系人 ：翟 飞飞 
网址：www.myfund.com 
客户服 务电 话：400-888-6661 
（24） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：沈 继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
联系人 ：曹 怡晨 
网址：http://a.leadfund.com.cn/



客户服 务电 话：400-067-6266 
（25） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
电话：010-62062880 
传真：010-82057741 
联系人 ：高 雪超 
网址：www.qiandaojr.com 
客户服 务电 话：4000888080 
（26） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
法定代 表人 ：梁 蓉 
电话：010-66154828-809 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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传真：010-88067526 
联系人 ：张 晶晶 
网址：www.5irich.com 
客户服 务电 话：400-6262-818 
（27） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
联系人 ：程 刚 
网址：www.yixinfund.com 
客户服 务电 话：400-609-9200 
（28） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 
法定代 表人 ：王 斐 
电话：010-59497361 
传真：010-64788105 
联系人 ：付 少帅 
网址：www.wy-fund.com 
客户服 务电 话：400-081-6655 
（29） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元 
法定代 表人 ：曾 革 
电话：0755-33376853 
传真：0755-33065516 
联系人 ：鄢 萌莎 
网址：www.tenyuanfund.com 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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客户服 务电 话：400-687-7899 
（30） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
电话：13501068175 
传真：010-56810630 
联系人 ：马 鹏程 
网址：www.chtfund.com 
客户服 务电 话：400-898-0618 
（31） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
联系人 ：丁 向坤 
网址：www.fundzone.cn 
客户服 务电 话：400-619-9059 
（32） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
联系人 ：魏 争 
网址：www.niuji.net 
客户服 务电 话：400-893-6885 
（33） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期 （西扩 ）N-1、N-2 地 块新 浪总部 科华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
68 
研楼 5 层 518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总
部科研 楼 5 层 518 室 
法定代 表人 ：李 昭琛 
电话：010-60619607 
传真：010-62676582 
联系人 ：付 文红 
网址：www.xincai.com 
客户服 务电 话：010-62675369 
（34） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 A 座 46 层 
法定代 表人 ：杨 健 
电话：18610508307 
传真：010-65330699 
联系人 ：赵 程程 
网址：www.pjfortune.com 
客户服 务电 话：400-075-6663 
（35） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
联系人 ：姜 吉灵 
客户服 务电 话：400-821-0203 
（36） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
69 
电话：0411-88891212-327 
传真：0411-84396536 
联系人 ：姜 焕洋 
网址：www.haojiyoujijin.com 
客户服 务电 话：400-6411-999 
（37） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼 
办公地 址： 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
联系人 ：陈 云卉 
网址：https://tty.chinapnr.com 
客户服 务电 话：400-821-3999 
（38） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 ：黄 欣 
电话：021-33768132-801 
传真：021-33768132-802 
联系人 ：戴 珉微 
网址：www.zzwealth.cn 
客户服 务电 话：400-6767-523 
（39） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼 2 层 
法定代 表人 ：董 浩 
电话：13522549431 
传真：010-65951887 
联系人 ：姜 颖 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
70 
网址：www.hongdianfund.com 
客户服 务电 话：400-628-1176 
（40） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺 
电话：18938644421 
传真：0755-83999926 
联系人 ：马 力佳 
网址：www.jinqianwo.cn 
客户服 务电 话：0755-83999907 
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
联系人 ：宁 博宇 
网址：www.lufunds.com 
客户服 务电 话：400-821-9031 
（42） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
电话：13671788303 
传真：021-20324199 
联系人 ：刘 璐 
网址：www.dtfunds.com 
客户服 务电 话：400-928-2266 
（43） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
71 
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
联系人 ：吴 煜浩 
网址：www.yingmi.cn 
客户服 务电 话：020-89629066 
（44） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
联系人 ：叶 健 
网址：www.ifastps.com.cn 
客户服 务电 话：400-684-0500 
（45） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F



办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路 18 号东 方 科技大 厦 18F



法定代 表人 ：赖 任军 
电话：0755-33201669 
传真：0755-84034477 
联系人 ：张 烨 
网址：www.jfzinv.com 
客户服 务电 话：400-9500-888 
（46） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
72 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
联系人 ：袁 永姣 
网址：https://danjuanapp.com 
客户服 务电 话：4000-618-518 
（47） 中信 期货 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305、14 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 、
14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
联系人 ：洪 诚 
网址：www.citicsf.com 
客户服 务电 话：400-990-8826 
（48） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
电话：021-38676161 
传真：021-38670161 
联系人 ：芮 敏祺 
网址：www.gtja.com 
客户服 务电 话：95521



（49） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
客户服 务电 话：400-888-8108 
传真：010-65182261 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
73 
联系人 ：权 唐 
网址：www.csc.com.cn 
（50） 国信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
联系人 ：周 杨 
网址：www.guosen.com.cn 
客户服 务电 话：95536 
（51） 招商 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
联系人 ：黄 健 
网址：www.newone.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565 
（52） 广发 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 5、18 、19 、36 、38、39、41、
42 、43 、44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
电话：020-87555888 
传真：020-87555417 
联系人 ：黄 岚 
网址：www.gf.com.cn 
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
74 
（53） 中信 证券 股份 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
电话：010-60833722 
传真：010-60833739 
联系人 ：陈 忠 
网址：www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话：95548 
（54） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 
法定代 表人 ：陈 有安 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
联系人 ：田 薇 
网址：www.chinastock.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8888 
（55） 海通 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021-23219000 
传真：021-63410456 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
网址：www.htsec.com 
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001 
（56） 申万 宏源 证券 有限 公司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
75 
法定代 表人 ：李 梅 
客户服 务电 话：400-800-0562 
传真：010-88085599 
联系人 ：钱 达琛 
网址：www.hysec.com 
（57） 兴业 证券 股份 有限 公司 
住所： 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 
法定代 表人 ：兰 荣 
电话：021-38565785 
传真：021-38565955 
联系人 ：谢 高得 
网址：www.xyzq.com.cn 
客户服 务电 话：95562 
（58） 长江 证券 股份 有限 公司 
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：李 良 
网址：www.95579.com 
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999 
（59） 安信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
电话：0755-82558305 
传真：0755-82558355 
联系人 ：陈 剑虹 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
76 
网址：www.essence.com.cn 
客户服 务电 话：400-800-1001 
（60） 西南 证券 股份 有限 公司 
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 坚 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
联系人 ：张 煜 
网址：www.swsc.com.cn 
客户服 务电 话：400-809-6096 
（61） 万联 证券 有限 责任 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 
法定代 表人 ：张 建军 
电话：020-38286588 
传真：020-22373718-1013 
联系人 ：王 鑫 
网址：www.wlzq.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8133 
（62） 渤海 证券 股份 有限 公司 
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
联系人 ：蔡 霆 
网址：www.ewww.com.cn 
客户服 务电 话：400-651-5988 
（63） 华泰 证券 股份 有限 公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
77 
住所： 南京 市江 东中 路 228 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：周 易 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 （深 圳） 
联系人 ：庞 晓芸 
网址：www.htsc.com.cn 
客户服 务电 话：95597 
（64） 山西 证券 股份 有限 公司 
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
电话：0351-8686703 
传真：0351-8686619 
联系人 ：张 治国 
网址：www.i618.com.cn 
客户服 务电 话：400-666-1618 
（65） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
法定代 表人 ：杨 宝林 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
联系人 ：吴 忠超 
网址：www.citicssd.com 
客户服 务电 话：95548 
（66） 东吴 证券 股份 有限 公司 
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
78 
法定代 表人 ：范 力 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
联系人 ：方 晓丹 
网址：www.dwzq.com.cn 
客户服 务电 话：0512-33396288 
（67） 信达 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：尹 旭航 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
联系人 ：唐 静 
网址：www.cindasc.com 
客户服 务电 话：95321 
（68） 长城 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
联系人 ：李 春芳 
网址：www.cgws.com 
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000 
（69） 光大 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话：021-22169081 
传真：021-22169134 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
79 
联系人 ：刘 晨 
网址：www.ebscn.com 
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788 
（70） 广州 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱 三发 
电话：020-88836999-5408 
传真：020-88836654 
联系人 ：梁 微 
网址：www.gzs.com.cn 
客户服 务电 话：95396 
（71） 东北 证券 股份 有限 公司 
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：李 福春 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
联系人 ：安 岩岩 
网址：www.nesc.cn 
客户服 务电 话：95360 
（72） 上海 证券 有限 责任 公司 
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号 
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：龚 德雄 
电话：021-51539888 
传真：021-65217206 
联系人 ：张 瑾 
网址：www.962518.com 
客户服 务电 话：400-891-8918 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
80 
（73） 新时 代证 券有 限责 任公司 
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：田 德军 
电话：010-83561146 
传真：010-83561094 
联系人 ：田 芳芳 
网址：www.xsdzq.cn 
客户服 务电 话：400-698-9898 
（74） 国联 证券 股份 有限 公司 
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 
法定代 表人 ：姚 志勇 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
联系人 ：徐 欣 
网址：www.glsc.com.cn 
客户服 务电 话：95570 
（75） 浙商 证券 股份 有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
联系人 ：谢 相辉 
网址：www.stocke.com.cn 
客户服 务电 话：95345 
（76） 平安 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
81 
法定代 表人 ：谢 永林 
电话：021-38631117 
传真：021-33830395 
联系人 ：石 静武 
网址：www.pingan.com 
客户服 务电 话：95511-8 
（77） 华安 证券 股份 有限 公司 
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
电话：0551-65161666 
传真：0551-65161600 
联系人 ：甘 霖 
网址：www.hazq.com 
客户服 务电 话：95318 、400-809-6518 
（78） 国海 证券 股份 有限 公司 
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号 
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号 
法定代 表人 ：何 春梅 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
联系人 ：牛 孟宇 
网址：www.ghzq.com.cn 
客户服 务电 话：95563 
（79） 财富 证券 有限 责任 公司 
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼 
法定代 表人 ：蔡 一兵 
电话：0731-84403319 
传真：0731-4403349 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
82 
联系人 ：郭 磊 
网址：www.cfzq.com 
客户服 务电 话：400-883-5316 
（80） 东莞 证券 股份 有限 公司 
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
电话：0769-22115712 、0769-22119348 
传真：0769-22119423 
联系人 ：李 荣、 孙旭 
网址：www.dgzq.com.cn 
客户服 务电 话：95328 
（81） 中原 证券 股份 有限 公司 
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
法定代 表人 ：菅 明军 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
联系人 ：程 月艳 、范 春艳 
网址：www.ccnew.com 
客户服 务电 话：95377 
（82） 国都 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
电话：010-84183389 
传真：010-84183311-3389 
联系人 ：黄 静 
网址：www.guodu.com 
客户服 务电 话：400-818-8118 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
83 
（83） 东海 证券 股份 有限 公司 
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 ：赵 俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
网址：www.longone.com.cn 
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588 
（84） 国盛 证券 有限 责任 公司 
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦 
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层 
法定代 表人 ：曾 小普 
电话：0791-86283080 
传真：0791-86281305 
联系人 ：俞 驰 
网址：www.gsstock.com 
客户服 务电 话：0791-6285337 
（85） 华西 证券 股份 有限 公司 
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
电话：010-52723273 
传真：028-86150040 
联系人 ：谢 国梅



网址：www.hx168.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8818 
（86） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
84 
法定代 表人 ：李 季 
电话：010-88085258 
传真：010-88013605 
联系人 ：唐 岚 
网址：www.swhysc.com 
客户服 务电 话：400-800-0562 
（87） 中泰 证券 股份 有限 公司 
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889185 
联系人 ：吴 阳 
网址：www.zts.com.cn 
客户服 务电 话：95538 
（88） 世纪 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
法定代 表人 ：卢 长才 
客户服 务电 话： 400-832-3000 
传真：0755-83199545 
联系人 ：刘 军辉 
网址：www.csco.com.cn 
（89） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
电话：0755-25831754 
传真：0755-23838750 
联系人 ：毛 诗莉 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
85 
网址：www.firstcapital.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-1888 
（90） 金元 证券 股份 有限 公司 
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 
法定代 表人 ：陆 涛 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
联系人 ：马 贤清 
网址：www.jyzq.cn 
客户服 务电 话：400-888-8228 
（91） 中航 证券 有限 公司 
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 
法定代 表人 ：王 宜四 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
联系人 ：戴 蕾 
网址：www.scstock.com 
客户服 务电 话：95335 
（92） 西部 证券 股份 有限 公司 
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话：029-87417129 
传真：029-87424426 
联系人 ：刘 莹 
网址：www.westsecu.com 
客户服 务电 话：95582 
（93） 华福 证券 有限 责任 公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
86 
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
联系人 ：张 腾 
网址：www.hfzq.com.cn 
客户服 务电 话：0591-96326 
（94） 华龙 证券 有限 责任 公司 
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话：0931-4890100 
联系人 ：李 昕田 
网址：www.hlzqgs.com 
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100 
（95） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 ：金 立群 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明 
网址：www.cicc.com.cn 
客户服 务电 话：010-65051166 
（96） 华鑫 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
电话：021-54967203 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
87 
传真：021-54967293 
联系人 ：王 逍 
网址：www.cfsc.com.cn 
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 
（97） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：高 涛 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
联系人 ：刘 毅 
网址：www.china-invs.cn 
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532 
（98） 中山 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
联系人 ：罗 艺琳 
网址：www.zszq.com 
客户服 务电 话：400-102-2011 
（99） 联讯 证券 股份 有限 公司 
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
法定代 表人 ：徐 刚 
电话：0752-2119700 
联系人 ：彭 莲 
网址：www.lxsec.com 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
88 
客户服 务电 话：95564 
（100 ）江 海证 券有 限公 司 
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
联系人 ：刘 爽 
网址：www.jhzq.com.cn 
客户服 务电 话：400-666-2288 
（101 ）国 金证 券股 份有 限 公司 
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号



法定代 表人 ：冉 云 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126



联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
网址：www.gjzq.com.cn 
客户服 务电 话：95310 
（102 ）华 宝证 券有 限责 任 公司 
住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼 
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼 
法定代 表人 ：陈 林 
电话：021-50122128 
传真：021-50122398 
联系人 ：徐 方亮 
网址：www.cnhbstock.com 
客户服 务电 话：400-820-9898 
（103 ）爱 建证 券有 限责 任 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
89 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
电话：021-32229888 
传真：021-62878783 
联系人 ：王 薇 
网址：www.ajzq.com 
客户服 务电 话：400-196-2502 
（104 ）华 融证 券股 份有 限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦 
法定代 表人 ：祝 献忠 
电话：010-85556100 
传真：010- 85556153 
联系人 ：李 慧灵 
网址：www.hrsec.com.cn 
客户服 务电 话：400-898-9999 
（105 ）天 风证 券股 份有 限 公司 
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
法定代 表人 ：余 磊 
电话：027-87618882 
传真：027-87618863 
联系人 ：翟 璟 
网址：www.tfzq.com 
客户服 务电 话：400-800-5000 
（106 ）宏 信证 券有 限责 任 公司 
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼 
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
电话：028-86199278 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
90 
传真：028-86199382 
联系人 ：郝 俊杰 
网址：www.hxzq.cn 
客户服 务电 话：400-836-6366 
（107 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司 
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元 
法定代 表人 ：李 长伟 
电话：010-88321717 、18500505235 
传真：010-88321763 
联系人 ：唐 昌田 
网址：www.tpyzq.com 
客户服 务电 话：400-665-0999 
（108 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 
电话：010-88066632 
联系人 ：仲 秋玥 
客户服 务电 话：400-817-5666 
（二） 登记 机构 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 
法定代 表人 ：杨 明辉 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
联系人 ：朱 威 
（三） 律师 事务 所 
名称： 北京 市天 元律 师事 务所 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
91 
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 
法定代 表人 ：朱 小辉 
联系电 话：010-57763888 
传真：010-57763777 
联系人 ：李 晗 
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗 
（四） 会计 师事 务所 
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为德 勤华 永会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 。 
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市延 安东 路222 号30楼 
办公地 址： 中国 北京 市东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城德 勤大 楼8 层 
法定代 表人 ： 曾 顺福 
联系电 话：010-85207788 
传真：010-85181218 
联系人 ： 范 里鸿 
二十、基金合同的内 容摘 要 
以下内 容摘 自 《 华夏 大中 华 企业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （QDII ） 基金合同》 。 
第一部分


基金份额 持有 人、基金管理人和基 金托 管人的权利、义务 
一、基 金管 理人 
（一） 基金 管理 人简 况 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：杨 明辉 
设立日 期：1998 年 4 月 9 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文 
组织形 式： 有限 责任 公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
92 
注册资 本：2.38 亿元 人民 币 
存续期 间：100 年 
联系电 话：400-818-6666 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管 人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在条 件允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
93 
（17） 根据 有关 规定 ， 选 择、 更 换或 撤消 境外 投资 顾问、 证券 经纪 代理 商以 及证券 登记
机构， 并对 其行 为进 行必 要的监 督； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的 义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外 ， 不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务； 
（12） 保守 基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人 按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
二、基 金托 管人 
（一） 基金 托管 人简 况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国建设 银行 ” ） 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 选择 、更 换负 责境 外 资产托 管业 务的 境外 资产 托管人 ； 
（8） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核 、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户 ， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管 理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
三、基 金份 额持 有人 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《基 金合 同 》 取 得 的基金 份额 ， 即成 为本 基 金份额 持有 人和 《 基金 合 同》 的当 事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会， 或者 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1）认 真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
第二部分


基金份额 持有 人大会召集、议事及 表决 的程序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持有 人出席 会议 并表决 。基金 份额持 有人 持有的 每一基 金份额 拥有 平等的 投票权 。
基金份 额持 有人 大会 不设 立日常 机构 。 
一、召 开事 由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 （ 法律法 规、 基金 合同 和中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（4） 转换 基金 运作 方式 （ 法律法 规和 中国 证监 会另 有规定 的除 外） ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 法律法规 或中 国证监 会要 求提高 该
等报酬 标准 的除 外； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并（ 法律 法规 和中 国证 监会另 有规 定的 除外 ） ； 
（8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略（ 法律法 规、 基金合同 和中 国证监 会另 有规定 的
除外） ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、在不 违反法 律法规 规定 、基金合 同约 定，并 对基 金份额持 有人 无实质 性不 利影响 的
前提下 ， 以下 情况 可由 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 后修改 ， 不需 召开 基金 份额 持有人 大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 资产承 担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 基 金 费用 的收 取； 
（3）增 加、减 少、调 整基 金份额类 别设 置或调 整本 基金的申 购费 率、赎 回费 率、销 售
服务费 率或 收费 方式 ； 
（4）基 金管理 人、登 记机 构、销售 机构 调整有 关基 金认购、 申购 、赎回 、转 换、收 益
分配、 非交 易过 户、 转托 管等业 务的 规则 ； 
（5） 增加 、减 少或 调整 基 金销售 币种 。 
（6） 调整 基金 净值 的计 算 和公告 时间 或频 率； 
（7） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（8） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（9） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
二、会 议召 集人 及召 集方 式 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基 金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人 姓 名 及联系 电话 ； 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 或通 讯开 会等 方式召 开 ， 会 议的 召开 方式 由会议 召
集人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有 人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）。 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六 个月 以内， 就原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代表 1/3 以上 （含 1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合 同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不少 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）； 
参加 基金份额 持有人大 会的基 金份额持 有人的基 金份额 低于上述 规定比例 的，召 集人
可以在 原公 告的 基金 份额 持有人 大会 召开 时间 的三 个月以 后、 六个 月以 内， 就 原定审 议事 项
重新召 集基 金份 额持 有人 大会。 重新 召集 的基 金份 额持有 人大 会， 应当 有代 表 1/3 以 上 （含
1/3 ）基 金份 额的 基金 份额 持有人 或其 代理 人参 加， 方可召 开； 
（4）上述 第（3 ） 项中直接出 具书面意 见的基金份额持 有人或受 托代表他人出具 书面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份额 的凭证 及委 托人的 代理投 票授 权 委托 证明符 合法律 法规、 《基金 合同》 和会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记注册 机构 记录 相符 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ，经会 议通 知载明， 基金 份额持 有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。 
五、议 事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并（ 法律 法规、 基金合
同和中 国证监 会另有 规定 的除外） 、法律 法规 及《基 金合同 》规定 的其他 事项 以及会 议召集
人认为 需提 交基 金份 额持 有人大 会讨 论的 其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
5 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
六、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 、 特 别决 议， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3
以上（ 含 2/3 ）通 过方 可做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止
《基金 合同 》以 特别 决议 通过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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七、计 票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金 份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证 ， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
八、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证 书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
九、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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第三部分


基金合同解除 和终止的事由、程序 以及 基金财产清算方式 
一、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
二、基 金财 产的 清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
第四部分


争议解决 方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据该 会当 时有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 地点为 北京 ， 仲 裁裁 决是 终局性 的并 对各方 当事 人具 有约 束力 ， 仲 裁费 由败 诉华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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方承担 。 《 基金 合同 》受 中 国法律 管辖 。 
第五 部分


基金合同 存放 地和投资者取得基金 合同 的方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
二十一、基金托管协 议的 内容摘要 
以下内 容摘 自 《 华夏 大中 华 企业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （QDII ） 托管协议》 。 
一、托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 天竺空 港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ： 杨 明辉 
成立日 期：1998 年 4 月 9 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：2.38 亿 元 
存续期 间：100 年 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ） 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立日 期：2004 年 9 月 17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一）基 金托 管人根 据有 关法律法 规的 规定及 《基 金合同》 的约 定，对 基金 投资范围 、
投资对 象进 行监 督。



本基金 可投 资于 境内 市场 和境外 市场 依法 发行 的金 融工具 ， 境内 市场 投资 工具 包括依 法
发行上 市的股 票（包 括创 业板、 中小板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、债券 （含中
小企业 私募债 券、可 转换 债券等） 、货币 市场 工具、 权证、 资产支 持证券 、股 指期货 、国债
期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 
境外市场 投资 工具包 括银 行存款、 可转 让存单 、银 行承兑汇 票、 银行票 据、 商业票据 、
回购协 议、 短期 政府 债券 等货币 市场 工具 ； 政 府债 券、 公 司债 券、 可转 换债 券、 住 房按 揭支
持证券 、 资 产支 持证 券等 及经中 国证 监会 认可 的国 际金融 组织 发行 的证 券； 已与中 国证 监会
签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录 的 国家 或地 区证 券市 场挂牌 交易 的普 通股 、 优 先股、 全球 存托
凭证和 美国 存托 凭证 、 房 地产信 托凭 证； 在已 与中 国证监 会签 署双 边监 管合 作谅解 备忘 录的
国家或 地区 证券 监管 机构 登记注 册的 公募 基金 ； 与 固定收 益、 股权 、 信 用、 商品指 数、 基金
等标的 物挂 钩的 结构 性投 资产品 ； 远 期合 约、 互 换及 经中国 证监 会认 可的 境外 交易所 上市 交
易的权 证、 期权 、 期 货等 金融衍 生产 品。 此外 ， 如 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资其
他品种 ，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0%-95% 。 本基 金投 资 于 “大 中
华企业”的资产不低于非现金基金资产 的 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 。 
本基金 所指 的 大 中华 企业 为满足 以下 三个 条件 之一 的上市 公司 ： 公司 注册 在大 中华地 区
（中国 内地、 香港、 台湾 、澳门） ；公司 主要 营业额 、业务 活动、 盈利、 资产 来自大 中华地
区；公 司， 其子 公司 的注 册办公 室在 大中 华地 区， 且主要 业务 活动 亦在 大中 华地区 。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 投资、 融资华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
1 、本 基金 境外 投资 组合 应 遵循以 下限 制： 
（1）本 基金持 有同一 机构 （政府、 国际 金融组 织除 外）发行 的证 券市值 不得 超过基 金
资产净 值 的 10% 。 
（2）本 基金不 得购买 证券 用于控制 或影 响发行 该证 券的机构 或其 管理层 。本 基金管 理
人管理的全部基金（含本基金）不得持有同一机 构 10% 以上具有投票权的证券发行总量 。
其中， 此项 投资 比例 限制 应当合 并计 算同 一机 构境 内外上 市的 总股 本， 同时 应当一 并计 算全
球存托 凭证 和美 国存 托凭 证所代 表的 基础 证券 ，并 假设对 持有 的股 本权 证行 使转换 。 
（3 ） 本 基金 持有 同一 家银 行的存 款不 得超 过基 金资 产净值 的 20% ， 其 中银行 应当是 中
资 商 业 银 行 在境 外 设 立 的分 行 或 在 最 近一 个 会 计 年度 达 到 中 国 证监 会 认 可 的信 用 评 级 机构
评级的 境外 银行 ，但 在基 金托管 账户 的存 款不 受此 限制。 
（4）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国 家
或地区 市场 的证 券资 产不 得超过 基金 资产 净值 的 3% 。 
（5） 基金 境外 投资 中， 基 金持有 非流 动性 资产 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10%。其
中， 非流 动性 资产 是指 法律 或基金 合同 规定 的流 通受 限证券 以及 中国 证监 会认 定的其 他 资 产 。 
（6 ） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ， 但持有 货币市 场
基金不 受此 限制 。 
（7）本 基金管 理人管 理的 全部基金 （含 本基金 ）持 有任何一 只境 外基金 ，不 得超过 该
境外基 金总 份额 的 20% 。 
（8） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。 
（9）本 基金期 货支付 的初 始保证金 、投 资期权 支付 或收取的 期权 费、投 资柜 台交易 衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。 
（10） 本基 金投 资于 远期 合约、 互换 等柜 台交 易金 融衍生 品， 应当 符合 以下 要求： 所有
参与交 易的 对手 方 （ 中资 商业银 行除 外） 应当 具有 不低于 中国 证监 会认 可的 信用评 级机 构评
级； 交 易对 手方 应当 至少 每个工 作日 对交 易进 行估 值， 并 且基 金可 在任 何时 候以公 允价 值终
止交易 ；任 一交 易对 手方 的市值 计价 敞口 不得 超过 本基金 资产 净值 的 20% 。 
（11 ）为应付赎回、交易 清算等临时用途，借入现 金的比例不得超过基金资 产净值的
10% 。 
2 、本 基金 境内 投资 组合 应 遵循以 下限 制： 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（1） 本 基金 境内 投资 中， 持 有一家 公司 发行 的证 券 ， 其 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（2 ）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（3） 本基 金持 有单 只中 小 企业私 募债 券 ， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（4）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（5）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过本 基金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（6）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值 的 3% ；本基金管理人 管
理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10% ；本基金在任何交易日买入权证 的
总金额 ，不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净 值的 0.5% ；本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类
资产支 持证 券的 比例 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 本基 金
持有的 同一 （指 同一 信用 级 别） 资 产支 持证 券的 比例， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的 10% ； 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资
产支持 证券 。 基 金持 有资 产支持 证券 期间 ， 如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在
评级报 告发 布之 日 起 3 个 月内予 以全 部卖 出； 
（8） 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的
20% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 20% ； 
（9） 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入国 债期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 15% ；
基 金 在 任 何 交易 日 日 终 ，持 有 的 卖 出 国债 期 货 合 约价 值 不 得 超 过基 金 持 有 的债 券 总 市 值的
30% ； 基金 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 国债期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上 一交
易日基 金资 产净 值 的 30% ；



（10 ） 投 资流 通受限 证券 ， 基 金管 理人 应根据 中国 证监会 相关 规定 ， 与 基金 托管人 在 基
金托管 协议 中明 确基 金投 资流通 受限 证券 的比 例， 根据比 例进 行投 资。 基金 管理人 应制 定严
格的投 资决 策流 程和 风险 控制制 度， 防范 流动 性风 险、法 律风 险和 操作 风险 等各种 风险 。 
3 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 30 个交 易日 内进 行调 整 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。 
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 本托 管协议 第十
五条第 九款 基金 投资 禁止 行为通 过事 后监 督方 式进 行监督 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ，相 关交 易必 须事 先得到 基金 托管 人的 同意 ，并履 行信 息披 露义 务。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 管理人 参与
银行间 债券 市场 进行 监督 。 基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法
规及行 业标 准的 、 经 慎重 选择的 、 本基 金适用 的银 行间债 券市 场交 易对 手名 单， 并约 定各 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式 。 基 金管 理人 应严 格按 照交易 对手 名单 的范 围在 银行间 债券 市
场选择 交易 对手 。 基金 托管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银行 间债 券市 场交易 对手 名
单进行 交易。 基金管 理人 可以每 半年对 银行间 债券 市场交 易对手 名单及 结算 方式进 行更新 ，
新名单 确定前 已与本 次剔 除的交 易对手 所进行 但尚 未结算 的交易 ，仍应 按照 协议进 行结算 。
如基金 管理 人根 据市 场情 况需要 临时 调整 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 及结 算方式 的 ， 应 向
基金托 管 人 说明 理由 ，并 在与交 易对 手发 生交 易 前 3 个工 作日 内与 基金 托管 人协商 解决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 管理人 投资
流通受 限证 券进 行监 督。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
1 、本基 金 投资 的流通 受限 证券须为 经中 国证 监 会批 准的非公 开发 行股票 、公 开发行 股
票网下 配售 部分 等在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 可交易 证券 ， 不包 括由 于发 布重大 消息 或
其他原 因而 临时 停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券 、 回购交 易中 的质 押券 等流 通受限 证券 。 本
基金不 投资 有锁 定期 但锁 定期不 明确 的证 券。 
本基金投 资 的 流 通 受限 证券 限 于 可 由 中 国 证 券登 记结 算 有 限 责 任 公 司 或中 央国 债 登 记
结算有 限责 任公 司负 责登 记和存 管， 并可 在证 券交 易所或 全国 银行 间债 券市 场交易 的证券 。 
本基金 投资 的流 通受 限证 券应保 证登 记存 管在 本基 金名下 ， 基金 管理 人负 责相 关工作 的
落实和 协调 ， 并 确保 基金 托管人 能够 正常 查询 。 因 基金管 理人 原因 产生 的流 通受限 证券 登记
存管问 题， 造成 基金 托管 人无法 安全 保管 本基 金资 产的责 任与 损失 ， 及 因流 通受限 证券 存管
直接影 响本 基金 安全 的责 任及损 失， 由基 金管 理人 承担。 
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任何 形式 的保 证金。 
2 、基金 管理人 投资非 公开 发行股票 ，应 制订流 动性 风险处置 预案 并经其 董事 会批准 。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 流通 受限 证券 需要解 决的 基金 投资 比例 限制失 调 、 基 金
流动性 困难 以及 相关 损失 的应对 解决 措施 ， 以 及有 关异常 情况 的处 置。 基金 管理人 应在 首次
投资流 通受 限证 券前 向基 金托管 人提 供 基 金投 资非 公开发 行股 票相 关流 动性 风险处 置预案 。 
基金管 理人 对本 基金 投资 流通受 限证 券的 流动 性风 险负责 ， 确保 对相 关风 险采 取积极 有
效的措 施， 在合 理的 时间 内有效 解决 基金 运作 的流 动性问 题。 如因 基金 巨额 赎回或 市场 发生
剧烈变 动等 原因 而导 致基 金现金 周转 困难 时 ， 基 金管 理人按 照基 金合 同及 托管 协议的 有关 规
定做出 合理 资金 安排 并承 担相应 责任 。 对 本基 金因 投资流 通受 限证 券导 致的 流动性 风险 ， 基
金托管 人不 承担 任何 责任 。 如因基 金管 理人 原因 导致 本基金 出现 损失 致使 基金 托管人 承担 连
带赔偿 责任 的， 基金 管理 人应赔 偿基 金托 管人 由此 遭受的 损失 。 
3 、本基 金投资 非公开 发行 股票， 基 金管 理人应 至少 于投资前 一个 工作日 向基 金托管 人
提交有 关书 面资 料， 并保 证向基 金托 管人 提供 的有 关资料 真实 、 准 确、 完整。 有关资 料如 有
调整， 基金 管理 人应 及时 提供调 整后 的资 料。 上述 书面资 料包 括但 不限 于： 
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。 
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司或 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。 
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。 
4 、基金 管理人 应在本 基金 投资非公 开发 行股票 后两 个交易日 内， 在中国 证监 会指定 媒
介披露 所投 资非 公开 发行 股票的 名称 、 数 量、 总成 本、 账 面价 值， 以及 总成 本和账 面价 值占
基金资 产净 值的 比例 、锁 定期等 信息 。 
本基金 有关 投资 流通 受限 证券比 例如 违反 有关 限制 规定 ， 在 合理 期限 内未 能进 行及时 调
整，基 金管 理人 应在 两个 工作日 内编 制临 时报 告书 ，予以 公告 。 
5 、基 金托 管人 根据 有关 规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督： 
（1） 本基 金投 资流 通受 限 证券时 的法 律法 规遵 守情 况。 
（2）在 基金投 资流通 受限 证券管理 工作 方面有 关制 度、流动 性风 险处置 预案 的建立 与
完善情 况。 
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。 
（4） 信息 披露 情况 。 
6 、相 关法 律法 规对 基金 投 资流通 受限 证券 有新 规定 的，从 其规 定。 
（六 ） 基 金投 资中小 企业 私募债 券 ， 基 金管理 人应 根据审 慎原 则 ， 制定 严格 的投资 决 策
流程、 风险 控制 制度 和信 用 风险、 流动 性风 险处 置预 案 ， 并经 董事 会批 准， 以 防范 信用风 险、
流动性 风险 等各 种风 险。 
基金托 管人 对基 金投 资中 小企业 私募 债券 是否 符合 比例限 制进 行事 后监 督 ， 如 发现异 常
情况， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人应 积极 配合 和协 助 基 金托管 人 的 监督
和核查 。 基金 因投资 中小 企业私 募债 券导 致的 信用 风 险 、 流 动性 风险 ， 基 金 托管人 不承 担任
何责任 。 如 因基 金管 理人 原因导 致基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的， 基金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。 
（七） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 资产净 值计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 
（八 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、
《基金 合同 》 和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金托 管人的 疑义 进华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（九）基 金管 理人有 义务 配合和协 助基 金托管 人依 照法律法 规、 《 基金合 同》 和本托 管
协议对 基金 业务 执行 核查 。 对 基 金托 管人 发出 的书 面提示 ， 基 金管 理人 应在 规定时 间内 答复
并改正 ， 或 就基 金托 管人 的 疑义进 行解 释或 举证 ； 对 基 金托管 人按 照法 律法 规、 《 基金合 同》
和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 ， 基金 管理 人应 积极配 合提 供
相关数 据资 料和 制度 等。 
（十） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反 《基 金合 同》 约定 的， 应当立 即通 知基 金管 理人 ， 由此 造成 的损
失由基 金管 理人 承担 。 
（十一 ） 基金 托管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中国 证监 会， 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 管理 人无 正当 理由， 拒绝 、 阻
挠基金 托管 人根 据本 托管 协议规 定行 使监 督权 ， 或 采取拖 延、 欺诈 等手 段妨 碍基金 托管 人进
行有效 监督 ， 情节 严重 或经 基金托 管人 提出 警告 仍不 改正的 ， 基金 托管 人应 报告 中国证 监 会 。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
（一） 基金管理人对 基金托管人 履行托管职责 情况进行核 查，核查事项 包括基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值、 根据基 金管 理人 指令 办理 清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投资
运作等 行为 。 
（二） 基金管理人发 现基金托管 人擅自挪用基 金财产、未 对基金财产实 行分账管理 、
未执行 或无 故延 迟执 行基 金管理 人资 金划 拨指 令、 泄露基 金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基
金合同》 、本协 议及 其他有 关规定 时，应 及时以 书面 形式通 知基金 托管人 限期 纠正。 基金托
管人收 到通 知后 应及 时核 对并以 书面 形式 给基 金管 理人发 出回 函 ， 说 明违 规原 因及纠 正期 限 ，
并保证 在规 定期 限内 及时 改正。 在上 述规 定期 限内， 基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基金 托管人 改正 。基金 托管人 应积极 配合 基金管 理人的 核查行 为， 包括但 不限于 ：
提交相 关资 料以 供基 金管 理人核 查托 管 财 产的 完整 性和真 实性 ， 在规 定时 间内 答复基 金管 理
人并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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基金管 理人 根据 本协 议规 定行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效
监督， 情节 严重 或经 基金 管理人 提出 警告 仍不 改正 的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 、境 外资产 托管 人的 固有 财产 。 
2 、基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金 财产 分别 设置 账户 ， 确保 基金 财产 的完 整与 独 立。 
5 、 基 金托 管人 按照 《基 金 合同 》 和 本协 议的 约定 保 管基金 财产 ， 如有 特殊 情 况双方 可
另行协 商解 决。 基金 托管 人未经 基金 管理 人的 指令 ， 不得 自行 运用 、 处 分、 分 配本基 金的 任
何资产 （ 不包 含基 金托 管人 依据中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 结算 数据 完成 场内交 易交 收 、
开户银 行或 登记 结算 机构 扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ） 。 
6 、 对 于因 为基 金投资 产生 的应收 资产 ， 到 账日 基金 财产 没 有到 达基 金账 户的 ， 基金 托
管人应 及时 通知 基金 管理 人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。 
7 、 除 依据 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定外 ， 基 金 托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财
产。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期间 募集的 资金 应存于基 金管理人 在基金 托管人的 营业机构 开立的 “基金
募集专 户 ” 。该 账户 由基 金 管理人 开立 并管 理。 
2 、 基 金募 集期 满或 基金 停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格的 会计 师事务 所进 行验资， 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
3 、 若 基金 募集 期限 届满 ， 未能达 到 《基 金合 同》 生 效的条 件 ， 由 基金 管理 人 按规定 办
理退款 等事 宜。 
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理 
1 、 基 金托 管人 可以 基金 的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 并 根据 基 金管理 人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人 保 管和 使用。 基金 托管华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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人可委 托境外 资产托 管人 开立资 金账户 （境外 ） ，境 外资产 托管人 根据基 金托 管人的 指令办
理境外 资金 收付 。 
2 、 基 金银 行账 户的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
3 、基 金银 行账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4 、 在 符合 法律 法规 规定 的 条件下 ， 基金 托管 人可 以 通过基 金托 管人 专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 境内 基金 证券 账户 和结算 备付 金账 户的 开立 和管理 
1 、基金 托 管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，仅 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户 ， 亦 不得 使用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
3 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
证券账 户开 户费 由本 基金 财产承 担 ， 于 证券 账户 开立 次月第 七个 工作 日由 基金 托管人 从
本基金 银行 存款 账户 中直 接扣收 ； 若因 基金 银行 存款 余额不 足导 致证 券账 户开 户费无 法扣 收 ，
基金托 管人 顺延 至次 月第 七个工 作日 进行 扣收 ； 证 券账户 开立 后连 续六 个月 内， 因 本基 金银
行存款 余额 持续 不足 导致 证券账 户开 户费 无法 扣收 的， 基金 管理 人有 义务 先行 支付基 金托 管
人垫付 的开 户费 用。 
4 、基金 托管人 以基金 托管 人的名义 在中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算保 证 金、 交 收 资金 等的收 取按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 规定 以及基 金管 理人 与基 金托 管人签 署的 《 托管 银行 证券 资金结 算协 议 》
执行。 
5 、若中 国证监 会或其 他监 管机构在 本托 管协议 订立 日之后允 许基 金从事 其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五） 境 内 债券 托管 专户 的开设 和管 理 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 银行间 市场 登 记
结算机 构的 有关 规定 ， 在 银行间 市场 登记 结算 机构 开立债 券托 管账 户， 持有 人账户 和资 金结
算账户 ， 并 代表 基金 进行 银行间 市场 债券 的结 算。 基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签
订全国 银行 间债 券市 场债 券回购 主协 议。 
（六） 境外 及其 他账 户的 开立和 管理 
1、 基金 托管 人委 托境 外资产 托管 人根 据 投 资所 在国 家或地 区 市 场法 律法 规规 定， 开 立
和管理 证券 账户 。 
2、 因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可 以根 据投 资所在 国家 或地 区法 律法 规和基 金
合同的 规定 ，由 基金 托管 人或其 委托 机构 负责 开立 。 
3 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行 存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司上 海分 公司/ 深圳 分公 司/ 北京 分公 司或 票据 营业 中心的 代保 管库 ， 保管 凭 证由基 金托 管
人持有 。 实物 证券 、 银 行 定期存 款证 实书 等 有 价凭 证的购 买和 转让 ， 按 基金 管理人 和基 金托
管人双 方约 定办 理 。 基 金托 管人对 由基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控 制的 资产 不承担 保管 责
任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外， 基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 投资业 务中 产
生的重 大合 同， 基金 管理 人应保 证基 金管 理人 和基 金托管 人至 少各 持有 一份 正本的 原件 。 基
金管理 人应 在重 大合 同签 署后及 时以 加密 方式 将重 大合同 传真 给基 金托 管人 ， 并在三 十个 工
作日内 将正 本送 达基 金托 管人处 。重 大合 同的 保管 期限为 《基 金合 同》 终止 后 15 年。 
五、基金资产净值计 算与 复核 
1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 负债后 的金 额。基金 份额 净值是 按照 每个交 易
日闭市 后， 基金 资产 净值 除以当 日基 金份 额的 余额 数量计 算， 精确 到 0.001 元 ， 小数 点后 第
四位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其规 定。 
每个估 值日 的下 一工 作日 内计算 基金 估值 日的 资产 净值及 基金 份额 净值 ， 并按 规定 公 告 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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2 、 基金 管理 人应 每交 易日 对基金 资产 估值 。 但 基金 管 理人根 据法 律法 规或 《基 金 合同》
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按规 定对 外公 布。 
六、基金份额持有人 名册 的登记与保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 登记 机构 根据基 金管 理人 的指 令编 制和保 管 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人应 分
别保管 基金 份额 持有 人名 册，保 存期 不少 于 15 年。 如不能 妥善 保管 ，则 按相 关法规 承担 责
任。 
基金托 管人 不得 将所 保管 的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ， 并
应遵守 保密 义务 。 
七、争议解决方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维 护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、托管协议的修改 与终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案后 生效。 
（二） 托管 协议 终止 的情 形 
1 、 《基 金合 同》 终止 ； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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二十二、对基金份额 持有 人的服务 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 和代 销机构 提供 。 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 资料 发送 
1 、基 金交 易对 账单 
基金管理人根据持有 人账 单订制情况向账单期 内发 生交易或账单期末仍 持有 本公司基
金份额 的基 金份 额持 有人 定期或 不定 期发 送对 账单 ， 但由于 基金 份额 持有 人在 本公司 未详 实
填写或 更新 客户 资料 （ 含 姓名、 手机号 码、 电 子邮 箱、 邮寄 地址 、 邮政 编码 等） 导致 基金 管
理人无 法送 出的 除外 。 
2 、其 他相 关的 信息 资料 
指随基金 交易 对账单 不定 期发送的 基金 资讯材 料， 如基金新 产品 或新服 务的 相关材料 、
客户服 务问 答等 。 
（ 二） 电子 交易 
持有中 国建 设银 行储 蓄卡 、 中 国农 业银 行金穗 借记 卡、 中国 工商 银行借 记卡 、 中 国银 行
借记卡 、 招 商银 行储 蓄卡 、 交通 银行 太平 洋借 记卡 、 兴业 银行 借记 卡、 民生 银行借 记卡 、 浦
发银行东 方卡/ 活期账户一本通、广 发银行借记卡、上海银行 借记卡、平安银行借记卡 、中
国邮政 储蓄 银行 借记 卡、 华夏银 行借 记卡 等银 行卡 的个人 投资 者， 开通 天天 盈账户 等第 三方
支付账 户的 个人 投资 者， 以及在 华夏 基金 投资 理财 中心开 户的 个人 投 资 者， 在登录 本公 司网
站（www.ChinaAMC.com ） 或本 公司 移动 客户 端， 与本公 司达 成电 子交 易的 相关协 议， 接受
本公司 有关服 务条款 并办 理相关 手续后 ，即可 办理 基金账 户开立 、基金 申购 、赎回 、转换 、
资料变 更 、 分 红方式 变更 、 信 息查 询等 各项业 务 ， 具体业 务办 理情 况及 业务 规则请 登录 本公
司网站 查询 。 
机构投 资者 （不 包括 已在 华夏基 金投 资理 财中 心开 户的机 构投 资者 ） 与 本公 司达成 机构
网 上 交 易 的 相关 协 议 ， 接受 本 公 司 有 关服 务 条 款 并办 理 相 关 手 续后 ， 即 可 登录 本 公 司 网站
（www.ChinaAMC.com ） ，办理基金 账户开 立、基金 申购、赎 回 、转 换、密 码 修改、信 息查
询等业 务。 具体 业务 办理 规则请 登录 本公 司网 站查 询。 
（ 三） 电子 邮件 及短 信服 务 
投资者 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留准 确的 电子邮 箱地 址、 手机 号码， 将不定 期华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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通过邮 件、 短信 形式 获得 市场资 讯、 产品 信息 、 公 司动态 等服 务提 示； 同时 ， 如需 订制 个性
化服务 ，可 通过 本公 司网 站、邮 件、 短信 、人 工等 方式操 作 。 
（ 四） 呼叫 中心 
1 、自 动语 音服 务 
提供每周7天、 每天24 小时 的自动语 音服 务，客 户可 通过电话 查询 最新热 点问 题、基 金
份额净 值、 基金 账户 余额 等信息 。 
2 、人 工电 话服 务 
提供每 周7 天的人 工服 务。 周一至 周五 的人 工电 话服 务时间 为8 ：30~21 ：00 ， 周六至 周
日的人 工电 话服 务时 间为8 ：30~17 ：00 ，法 定节 假日 除外。 
客户服 务电 话：400-818-6666 
客户服 务传 真：010-63136700 
（ 五） 在线 服务 
通过本 公司 网站 ，投 资者 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
投资者可 登录 本公司 网站 “基金账 户查 询” ，查 询基 金账户情 况、 更改个 人信 息、订 制
个性化 服务 。 
2 、在 线客 服 
投资者可 点击 本公司 网站 “在线客 服” ， 进行咨 询。 周一至周 五的 在线客 服人 工服务 时
间为8 ：30~21 ：00 ， 周 六至 周 日 的在 线 客服 人 工服务 时 间 为8 ：30~17 ：00 ，法 定 节 假日 除
外。 
3 、资 讯服 务 
投资者 可通 过本 公司 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ， 包 括基 金法 律文 件、 基 金管
理人最 新动 态、 热点 问题 等。 
公司网 址：www.ChinaAMC.com 
电子信 箱：service@ChinaAMC.com 
（ 六） 客户 投诉 和建 议处 理 
投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心人 工电 话、 在 线客 服、 书信、 电子 邮件、 传
真等渠 道对 基金 管理 人和 销售机 构所 提供 的服 务进 行投诉 或提 出建 议 。 投 资者 还可以 通过 代
销机构 的服 务电 话对 该代 销机构 提供 的服 务进 行投 诉或提 出建 议。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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二十三、其他应披露 事项 
（一）2016 年7 月21日 发布华 夏 大中 华 企业 精 选灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金（QDII ）
2016年第2 季度 报告 。 
（二）2016 年7 月22 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增中国 民
生银行 股份 有限 公司 为代 销机构 的公 告。 
（三）2016 年7 月28 日发布 华夏基金 管 理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增北京 乐
融多源 投资 咨询 有限 公司 为代销 机构 的公 告。 
（四）2016 年8 月17 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增深圳 富
济财富 管理 有限 公司 为代 销机构 的公 告。 
（五）2016 年8 月18 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增乾道 金
融信息 服务 （北 京） 有限 公司为 代销 机构 的公 告。 
（六）2016 年8 月19 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增深圳 市
金斧子 投资 咨询 有限 公司 为代销 机构 的公 告。 
（七）2016 年8 月27日 发布华 夏 大中 华 企业 精 选灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金（QDII ）
2016 年 半年 度报 告。 
（八）2016 年8 月31 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增大泰 金
石投资 管理 有限 公司 为代 销机构 的公 告。 
（九）2016 年9 月20 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于公司董 事、 监事、 高级 管理人 员
及其他 从业 人员 在子 公司 兼职等 情况 的公 告。 
（十）2016 年9 月28 日 发 布 关 于 华 夏 大 中 华 企 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（QDII ）暂停申购 、赎 回 、定期 定额 业务 的公 告。 
（十一 ） 2016 年10 月20 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增上 海
万得投 资顾 问有 限公 司为 代销机 构的 公告 。 
（十二 ） 2016 年10 月25 日 发布华 夏大 中华 企业 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）
2016年第3 季度 报告 。 
（十三）2016 年11 月2日 发 布华夏基金 管理有限 公司 关于旗下部 分开放式 基金 新增泰诚
财富基 金销 售（ 大连 ）有 限公司 为代 销机 构的 公告 。 
（十四 ） 2016 年11 月16 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增上 海
长量基 金销 售投 资顾 问有 限公司 为代 销机 构的 公告 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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（十五 ） 2016 年11 月16 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增奕 丰
金融服 务（ 深圳 ）有 限公 司为代 销机 构的 公告 。 
（十六 ） 2016 年11 月18 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 公司 董事 、 监 事、 高级管 理人
员及其 他从 业人 员在 子公 司兼职 等情 况的 公告 。 
（十七）2016 年11 月21 日发 布 关 于 华 夏 大 中 华 企 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（QDII ）暂停申购 、赎 回 、定期 定额 业务 的公 告。 
（十八）2016 年12 月8日发 布关于旗 下部 分开放 式基 金新增北 京新 浪仓石 基金 销售有 限
公司为 代销 机构 的公 告。 
（十九）2016 年12 月21 日发 布 关 于 华 夏 大 中 华 企 业精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金
（QDII ）暂停申购 、赎 回 、定期 定额 业务 的公 告。 
（二十 ） 2016 年12 月23 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增北 京
蛋卷基 金销 售有 限公 司为 代销机 构的 公告 。 
（二十一 ）2017 年1 月14 日 发布关于 华夏 大中华 企业 精选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金
（QDII ）境外主要 投资 场 所2017 年节 假日 暂停 申购 、赎回 、定 期定 额等 业务 的公告 。 
（ 二十二 ）2017 年1 月16 日 发布华夏 基金 管理有 限公 司关于在 直销 机构及 华夏 财富调 整
旗下部 分开 放式 基金 申购 、赎回 等业 务数 量限 制的 公告。 
二十四、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 销售 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 
二十五、备查文件 
（一） 备查 文件 目录 
1 、 中国 证监 会准 予华 夏大 中华企 业精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （QDII ） 注册 的
批复 。 
2 、 《华 夏大 中华 企业 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（QDII ）基金合同 》 。 
3 、 《华 夏大 中华 企业 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（QDII ）托管协议 》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（二） 存放 地点 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募说明书 （更新） 
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备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。 
（三） 查阅 方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
华夏基 金管 理有 限公 司 
二〇 一 七年 二 月 二十 三 日