广发中证全指信息 技 术 交易型 开放 式 指 数
证券投资基金更新 的 招募说明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
时间： 二〇一七 年二 月
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【重要提示】
本基金 于2014年11月26日 经中国 证监 会证 监许 可[2014]1269号文 准 予募 集注 册 。 本 基金 合同 于2015 年
1月8日 生效 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和
收益作 出实 质性 判断 或保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金一 定盈 利，
也不保 证最 低收 益。 本基 金投资 于证 券市 场， 基金 净 值会 因为 证券 市场 波动 等因素 产生 波动 ， 投 资 人 在投
资本基 金前 ，需 充分 了解 本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括 ：因 政治 、经 济 、
社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险， 基金 管理 人在
基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 本 基金 为股票 型基 金 ， 风险 与收 益 高
于混合 型基 金 、 债券 型基 金与货 币市 场基 金。 本基 金为指 数型 基金 ， 主 要采 用完全 复制 法跟 踪标 的指 数 中
证 全指 信息 技术 指数 的表 现，具 有与 标的 指数 、以 及标的 指数 所代 表的 股票 市场相 似的 风险 收益 特征 。
本基金 为交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 （ETF ） ， 将在深 圳证 券交 易所 上市 。由于 本基 金的 标的 指
数组合 证券 横跨 深圳 及上 海两个 证券 交易 所， 本基 金的申 购、 赎回 采用 组合 证券“ 场外 实物 申购 、赎 回 ”
的模式 办理 ，其 申购 、赎 回流程 与组 合证 券仅 在深 圳或上 海证 券交 易所 上市 的ETF 产品 有所 差异 。通 常 情
况下， 投资 人的 申购 、赎 回申请 在T+1 日 确认 ，申 购 所得ETF 份 额及 赎回 所得 组 合证券 在T+2 日 可用 。如 投
资人需 要通 过申 购赎 回代 理券商 参与 本基 金的 申购 、 赎回， 则应 同时 持有 并 使用深 圳A 股账 户与 上海A 股账
户， 且该 两个 账户的 证件 号码及 名称 属于 同一 投 资 人所有 ， 同时 用以申 购 、 赎回的 深圳 证券 交易 所股 票的
托管证 券公 司和 上海A股 账 户的指 定交 易证 券公 司应 为同一 申购 赎回 代理 券商 。投资 人认 购或 申购 基金 份
额时应 认真 阅读 本招 募说 明书。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在投 资人 作出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基
金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 人自 行负 责。
投资 人 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2017年1月8 日， 净值 表现 和投 资组 合 数据截 止日 为2016 年12月
31 日。
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第一部分
基金管理 人
一、概况
1、名 称： 广发 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 广东 省珠 海市 横 琴新区 宝中 路3 号 4004-56 室
3、办 公地 址： 广州 市海 珠 区琶洲 大道 东1 号保 利国 际广场 南 塔 31 －33 楼
4、法 定代 表人 ：孙 树明
5、设 立时 间：2003 年8 月5 日
6、电 话：020-83936666
全国统 一客 服热 线 ：95105828
7、联 系人 ：段 西军
8、注 册资 本：1.2688 亿 元人民 币
9 、股权 结构： 广发证券 股份 有限公司 （以下 简称“广 发证券 ” ） 、烽火通 信科技 股份有限 公司、 深圳
市前海 香江 金融 控股 集团 有限公 司、 康美 药业 股份 有限公 司和 广州 科技 金融 创新投 资控 股有 限公 司， 分别
持有本 基金 管理 人 51.135 ％、15.763 ％、15.763％、9.458％和 7.881 ％的 股 权。
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
孙树明 ： 董事 长 ， 男 ， 经 济学博 士 ， 高 级经 济师 。 兼任广 发证 券股 份有 限公 司董事 长 、 执 行董 事 、 党
委书记 ， 中国 注册会 计师 协会道 德准 则委 员会 委员 ， 中 国资 产评 估协会 常务 理事 ， 上 海证 券交易 所第 三 届
理事会 理事 ， 上海证 券交 易所第 一届 上市 咨询 委员 会委员 ， 广东 金融学 会副 会长 ， 广 东省 预算腐 败工 作 专
家咨询 委员 会财 政金 融运 行规范 组成 员， 中证 机构 间报价 系统 股份 有限 公司 副董事 长。 曾任 财政 部条 法司
副处长 、 处长 ， 中国 经济 开发信 托投 资公 司总 经理 办公室 主任 、 总经 理助 理 ， 中 共中 央金 融工 作委 员 会监
事会工 作部 副部 长， 中国 银河证 券有 限公 司监 事会 监事， 中国 证 监 会会 计部 副主任 、主 任等 职务 。
林传辉 ： 副 董事 长， 男， 大学本 科学 历， 现任 广发 基金管 理有 限公 司总 经理 ， 兼任 广发 国际 资产 管理
有限公 司董 事长 ， 瑞 元资 本管理 有限 公司 董事 长， 中国基 金业 协会 创新 与战 略发展 专业 委员 会委 员、 资 产
管理业 务专 业委 员会 委员 ， 深圳 证券 交易 所第 三届 上诉复 核委 员会 委员 。 曾 任广发 证券 投资 银行 部常 务副
总经理 ，瑞 元资 本管 理有 限公司 总经 理。
孙晓燕 ：董 事， 女， 硕士 ，现任 广发 证券 副总 裁、 财务总 监， 兼任 广发 控股 （香港 ）有 限公 司董 事 ，
证通股 份有 限公 司监 事， 监事长 。 曾任 广东广 发证 券公司 投资 银行 部经 理、 广发证 券有 限责 任 公 司财 务 部
经理、 财务 部副 总经 理、 投资自 营部 副总 经理 、广 发基金 管理 有限 公司 财务 总监、 副总 经理 。
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戈俊： 董事， 男， 管 理学 硕士， 高级经 济师， 现任 烽火通 信科 技股 份有 限公 司总裁 ， 兼任 南京 烽火 星
空通信 发展 有限 公司 董事 。 曾 任烽 火通 信科技 股份 有限公 司证 券部 总经 理助 理、 财务 部总 经理助 理 、 财务
部总经 理、 董事 会秘 书、 财务总 监、 副总 裁。
翟美卿 ：董 事， 女， 工商 管理硕 士， 现任 深圳 香江 控股股 份有 限公 司董 事长 ，南方 香江 集团 董事 长 ，
香江集 团有 限公 司总 裁 。 兼任全 国政 协委 员 ， 全 国 妇联常 委 ， 中 国女 企业 家 协会副 会长 ， 广东 省妇 联 副主
席， 广东 省工 商联 副主 席 ， 广 东省 女企 业家 协会 会 长， 香江 社会 救助 基金 会 主席 ， 深 圳市 深商 控股 集 团股
份有限 公司 董事 ，广 东南 粤银行 董事 ，深 圳龙 岗国 安村镇 银行 董事 。
许冬瑾 ： 董事 ， 女， 工商 管理硕 士 ， 主 管药 师 ， 现 任康美 药业 股份 有限 公司 副董事 长 、 副 总经 理 ， 兼
任中国 中药 协会 中药 饮片 专业委 员会 专家 ， 全 国中 药标准 化技 术委 员会 委员 ， 全国 制药 装备 标准 化技 术委
员会中 药炮 制机 械分 技术 委员会 副主 任委 员 ， 国 家 中医药 行业 特有 工种 职业 技能鉴 定工 作中 药炮 制与 配置
工专业 专家 委员 会副 主任 委员， 广东 省中 药标 准化 技术委 员会 副主 任委 员等 。
董茂云 ： 独立 董事 ， 男， 法学博 士 ， 教 授 ， 博 士生 导师 ， 现 任宁 波大 学教 授 ， 兼 任宁 波大 学法 学院 学
术委员 会主 任 ， 上海 四维 乐马律 师事 务所 兼职 律师 ， 绍 兴银 行独 立董事 ， 海 尔施生 物医 药股 份有 限公 司独
立董事 。曾 任复 旦大 学法 律系副 主任 ，复 旦大 学法 学院副 院长 。
姚海鑫 ： 独立 董事 ， 男， 经济学 博士 、 教授 、 博士 生导师 ， 现任 辽宁 大学 新 华国际 商学 院教 授 ， 兼 任
东北制 药（ 集团 ）股 份有 限公司 及沈 阳化 工股 份有 限公司 独立 董事 。曾 任辽 宁大学 工商 管理 学院 副院 长 、
工 商管理硕 士（MBA ） 教育中 心副主任 、计财 处处长、 学科建设 处处长 、发展规 划处处长 、新华 国际商学
院党总 支书 记。
罗海平 ： 独 立董 事， 男， 经济学 博士 ， 现 任中 华联 合财产 保险 股份 有限 公司 董事长 ， 兼 任中 华联 合保
险控股 股份 有限 公司 常务 副总裁 。 曾任 中国人 民保 险公司 荆州 市分 公司 经理 、 湖 北省 分公 司业务 处长 、 湖
北省国 际部 总经 理、 汉口 分公司 总经 理， 太平 保险 副总经 理兼 纪委 书记 ， 民 安保险 （中 国） 有限 公司 副总
裁 ， 阳光 财产 保险股 份有 限公司 总裁 ， 阳光保 险集 团执行 委员 会委 员， 中华 联合财 产保 险股 份有 限公 司 总
裁。
2、监 事会 成员
符兵： 监事会 主席， 男， 西方经 济学 硕士， 经济 师 。 曾任 广东物 资集 团公 司 计划处 副科 长， 广 东发 展
银行广 州分 行世 贸支 行行 长、 总行 资金 部处长 ， 广 发基金 管理 有限 公司 广州 分公司 总经 理 、 市场 拓展 部副
总经理 、市 场拓 展部 总经 理、营 销服 务部 总经 理、 营销总 监、 市场 总监 。
匡丽军 ： 监 事， 女， 工 商 管理硕 士， 高级 涉外 秘书 ， 现任 广州 科技 金融 创新 投资控 股有 限公 司工 会主
席、 副总 经理 。 曾任 广州 科技房 地产 开发 公司 办公 室主任 ， 广州 屈臣 氏公 司 行政主 管 ， 广 州市 科达 实 业发
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展公司 办公 室主 任、 总经 理，广 州科 技风 险投 资有 限公司 办公 室主 任、 董事 会秘书 。
吴晓辉 ： 监 事， 男， 工 学 硕士， 现任 广发 基金 管理 有限公 司信 息技 术部 总经 理， 兼 任广 发基 金分 工会
主席。 曾任 广发 证券 电脑 中心副 经理 、经 理。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
林传辉 ： 总 经理 ， 男， 大 学本科 学历 ， 兼 任广 发国 际资产 管理 有限 公司 董事 长， 瑞 元资 本管 理有 限公
司董事 长 ， 中 国基金 业协 会创新 与战 略发 展专 业委 员会委 员 ， 资 产管理 业务 专业委 员会 委员 ， 深 圳证 券 交
易所第 三届 上诉 复核 委员 会委员 。 曾任 广发 证券 投 资银行 部常 务副 总经 理 ， 瑞元资 本管 理有 限公 司总 经理 。
朱平： 副总 经理 ， 男， 硕 士, 经 济师 。 曾 任上 海荣 臣集团 市场 部经 理、 广发 证券投 资银 行部 华南 业务
部副总 经理 、 基金科 汇基 金经理 ， 易方 达基金 管理 有限公 司投 资部 研究 负责 人， 广发 基金 管理有 限公 司 总
经理助 理， 中国 证券 监督 管理委 员会 第六 届创 业板 发行审 核委 员会 兼职 委员 。
易阳方 ： 副总 经理， 男， 经济学 硕士 ， 经济 师。 兼 任广发 基金 管理 有限 公司 投资总 监， 广 发聚 丰混合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 广发 聚祥 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 广发 稳裕 保本 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 、 广 发鑫 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 广 发鑫 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 ， 广发国 际资 产管理 有限 公司 董事 ， 瑞 元资本 管理 有限 公司 董事 。 曾 任广 发证 券投资 自营 部 副
经理 ， 中 国证 券监 督管 理 委员会 发行 审核 委员 会 发 行审核 委员 ， 广发 基金 管 理有限 公司 投资 管理 部总 经理 、
总经理 助理 ，广 发制 造业 精选混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
段西军 ： 督察 长， 男 ， 博 士。 曾 在广东 省佛 山市 财 贸学校 、 广发 证券 股份 有 限公司 、 中国 证券 监督 管
理委员 会广 东监 管局 工作 。
邱春杨 ： 副 总经 理， 男， 经济学 博士 ， 瑞 元资 本管 理有限 公司 董事 。 曾 任原 南方证 券资 产管 理部 产品
设计人 员 ， 广 发基 金管 理 有限公 司机 构理 财部 副总 经理 、 金 融工 程部 副总 经 理、 产品 总监 、 金融 工程 部总
经理。
魏恒江 ： 副 总经 理， 男， 工 学硕士 ， 高 级工 程师。 兼 任广东 证券 期货 业协 会副 会长及 发展 委员 会委 员。
曾在水 利部 、 广发证 券股 份有限 公司 工作 ， 历 任广 发基金 管理 有限 公司 上海 分公司 总经 理 、 综合 管理 部 总
经理、 总经 理助 理。
张敬晗 ： 副 总经 理， 女， 管理学 硕士 ， 兼 任 广 发国 际资产 管理 有限 公司 副董 事长。曾 任 中国 农业 科学
院助理 研究 员， 中国 证监 会 培训 中心 、监 察局 科员 ， 基金 监管 部副 处长 及处 长 ，私 募基 金监 管部 处长 。
4、基 金经 理
陆志明 ，男 ，中 国籍 ，经 济学硕 士，18 年证 券和 基 金业从 业经 历持 有中 国证 券投资 基金 业从 业证 书，
1999 年 5 月至 2001 年 5 月在大 鹏证 券有 限公 司任 研究员 ，2001 年 5 月至 2010 年 8 月在 深圳 证券 信息 有
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限公司 任部 门总 监， 2010 年8 月9 日至2016 年5 月29 日任 广发 基金 管理 有 限 公司数 量投 资部 总经 理， 2011
年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 27 日 任广 发中 小 板 300ETF 基金 的基 金经 理，2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月
27 日 任广 发中 小板300ETF 联接 基金 的基 金经 理，2012 年5 月7 日至 2016 年7 月 27 日 任广 发深 证100 指
数分级 基金 的基 金经 理，2014 年6 月3 日 起任 广发 中证全 指可 选消 费ETF 基 金的基 金经 理，2014 年 10 月
30 日至 2016 年7 月27 日 任广发 百 发 100 指数 基金 的基金 经理 ，2014 年12 月 1 日 起任 广发 中证 全指 医药
卫生 ETF 基 金的 基金 经理 ，2015 年 1 月 8 日 起任 广 发中证 全指 信息 技术 ETF 基金的 基金 经理 ，2015 年 1
月 29 日起 任广 发中 证全 指 信息技 术 ETF 联 接基 金的 基金经 理 ， 2015 年3 月 23 日起任 广发 中证 全指 金融 地
产 ETF 基金 的基 金经 理，2015 年4 月15 日起 任广 发 可选消 费联 接基 金的 基金 经理，2015 年 5 月 6 日起 任
广发医 药卫 生联 接基 金的 基金经 理，2015 年 6 月 25 日 起任 广发 中证 全指能 源 ETF 和 广发 中证 全指 原 材料
ETF 基 金的 基金 经理，2015 年 7 月1 日起 任广 发中 证全指 主要 消 费ETF 基金 的基金 经理，2015 年7 月9 日
起任广 发能 源联 接和 广发 金融地 产联 接基 金的 基金 经理,2015 年7 月23 日至2016 年7 月27 日任 广发 医 疗
指数分 级基 金的 基金 经理,2015 年 8 月 18 日 起任 广 发原材 料联 接和 广发 主要 消费联 接基 金的 基金 经理 ，
2016 年5 月30 日起 任广 发基金 管理 有限 公司 数量 投资部 副总 经理 。
5、本 基金 投资 采取 集体 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 成员的 姓名 及职 务如 下：
主席： 公司 副总 经理 易阳 方； 成 员： 权益 投资 总监 刘晓龙 ， 权 益投 资一 部总 经理李 巍， 研究 发展 部总
经理孙 迪， 固定 收益 投资 总监张 芊。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第二部分
基金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
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（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证 券 、 基 金、
信托从 业经 验 ， 且 具有 海 外工作 、 学习 或培 训经 历 ，60 ％以 上的 员工 具有 硕 士以上 学位 或高 级职 称 。 为给
客户提 供专 业化 的托 管服 务，中 国银 行已 在境 内、 外分行 开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、基 金（ 一对 多 、
一对一 ） 、 社保 基金 、 保 险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构 、 券 商资 产管理 计划 、 信 托计 划、 企
业年金 、 银 行理 财产 品、 股权基 金、 私募 基金 、 资 金托管 等 门 类齐 全 、 产品 丰富 的 托管 业务 体系 。 在 国 内，
中 国银 行首 家 开 展绩 效评 估、 风险 分析 等增值 服务 ， 为 各类 客户 提供个 性化 的托管 增值 服务 ， 是 国内 领 先
的大型 中资 托管 银行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 534 只证 券投资 基金 ， 其中境 内基 金500 只，QDII 基金 34
只， 覆 盖了股 票型、 债券 型、 混 合型、 货币型 、 指 数型等 多种 类型 的基 金， 满足了 不同 客户 多元 化的 投资
理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
第三部分
相关服务 机构
一、基金份额发售机 构
1、网 下现 金发 售直 销机 构 和网下 股票 发售 直销 机构
本公司 通过 在广 州、 北京 、上海 设立 的分 公司 为投 资者办 理本 基金 的开 户、 申购等 业务 ：
（1） 广州 分公 司
地址： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 3 号 保利 国际 广场 南塔 17 楼
直销中 心电 话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市 西 城区 宣武 门外大 街 甲 1 号 环球 财讯 中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
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（3） 上海 分公 司
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴东 路 166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4） 网上 交易
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 等业 务， 具 体 交易细 则请 参阅 本公 司网
站公告 。
本公司 网上 交易 系统 网址 ：www.gffunds.com.cn
本公司 网址: www.gffunds.com.cn
客服电 话：95105828 （免 长途费 ） 或020-83936999
客服传 真：020-34281105
（7） 投资 人也 可通 过本 公 司客户 服务 电话 进行 本基 金发售 相关 事宜 的查 询和 投诉等 。
2、网 上现 金发 售代 理机 构
投资者 可以 到以 下代 销机 构办理 本基 金的 募集 期的 认购业 务 ： 爱 建证 券 、 安 信证券 、 渤海 证券 、 财达
证券、 财富 证券 、 财 富里 昂、 财 通证 券、 长城 证券 、 长江 证券 、 诚 浩证 券、 川财证 券、 大通 证券 、 大 同 证
券、 德 邦证 券、 第一 创业 、 东北 证券 、 东 方证 券、 东海证 券、 东莞 证券 、 东 吴证券 、 东 兴证 券、 高华 证券、
方正证 券、 光大 证券 、 广 发证券 、 广 州证 券、 国都 证券、 国海 证券 、 国 金证 券、 国 开证 券、 国联 证券 、 国
盛证券 、 国 泰君 安、 国信 证券、 国元 证券 、 海 通证 券、 恒 泰长 财、 恒泰 证券 、 红塔 证券 、 宏 源证 券、 宏 信
证券、 华安 证券 、 华 宝证 券、 华 创证 券、 华福 证券 、 华林 证券 、 华 龙证 券、 华融证 券、 华泰 联合 、 华 泰 证
券、 华 西证 券、 华鑫 证券 、 江海 证券 、 金 元证 券、 开源证 券、 联讯 证券 、 民 生证券 、 民 族证 券、 南京 证券、
平安证 券、 齐鲁 证券 、 日 信证券 、 瑞 银证 券、 山西 证券、 上海 证券 、 申 银万 国、 世 纪证 券、 首创 证券 、 天
风证券 、 天 源证 券、 万和 证券、 万联 证券 、 西 部证 券、 西 藏同 信、 西南 证券 、 厦门 证券 、 湘 财证 券、 新 时
代证券 、 信 达证 券、 兴业 证券、 银河 证券 、 银 泰证 券、 英 大证 券、 招商 证券 、 浙商 证券 、 中 航证 券、 中 金
公司、 中山 证券 、 中 投证 券、 中 天证 券、 中信 建投 、 中信 浙江 、 中 信万 通、 中信证 券、 中银 证券 、 中 邮 证
券、中 原证 券 （ 排名 不分 先后）
3、网 下股 票发 售代 理机 构
（1） 名称 ：广 发证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
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法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
4、代 销机 构
（1） 名称 ：中 泰证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 证券 大厦
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电 话：95538
公司网 站：www.zts.com.cn
投 资 人 可 直 接 通 过 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 及 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 资 格 的 证 券 公 司 办 理 网 上 现 金 认 购
业务。 详见 本基 金《 发售 公告》 。
本 基 金 募 集 期 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 的 深 交 所 会 员 可 通 过 深 交 所 网 上 系 统 办 理 本 基 金 的 网 上 现 金
认购业 务。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 选择 其他 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金或 变更 上述 发售 代理
机构， 并及 时公 告。
二、登记 结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所、 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：崔 巍
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电话：010-59378856
传真：010-59378907
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 北京 市盈 科（ 广州 ）律师 事务 所
住所： 广东 省广 州市 越秀 区广州 大道 中289 号 南方 传媒大 厦 B 座 18 楼
法人代 表： 牟晋 军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律 师： 刘智
联系人 ：陈 琛
四、审计基金资产的 会计 师事务所
德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法人代 表： 卢伯 卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注 册会 计师 ： 洪 锐明 、江丽 雅
第四部分 基金的名称
广发中 证全 指 信 息技 术 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
第五部分
基金的类 型
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股票型 证券 投资 基金
第六部分
基金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
第七部分
基金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于标 的指 数 即中 证全 指信 息技 术指 数的 成 份股 、 备选 成份 股 。 为更好 地实 现投 资目 标，
本基金 可少 量投 资于 非成 份股 （包 括中 小板 、 创业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债 券 、 权 证、
股指期 货 、 货币 市场 工具 及中 国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具， 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定 。
在建仓 完成 后， 本基 金投 资于标 的指 数成 份股 、备 选成份 股的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 95% ，权 证 、股
指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将 其纳 入投
资范围 。
第八部分
基金的投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 按照 标的 指数 的成 份股的 构成 及其 权重 构建 指数化 投资 组合 ， 并 根据
标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 进行 相应 的调 整 。 本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 备选 成份 股的 比例 不低
于基金 资产 净值 的 95% 。
一般情 形下 ， 本 基金 将根 据标的 指数 成份 股的 构成 及其权 重构 建股 票资 产投 资组合 ， 但 在标 的指 数成
份股发 生调 整、 配股 、 增 发、 分 红等 公司 行为 导致 成份股 的构 成及 权重 发生 变化时 ， 由 于交 易成 本、 交易
制度、 个别 成份 股停 牌或 者流动 性不 足等 原因 导致 基金无 法及 时完 成投 资组 合的同 步调 整时 ， 基 金管 理人
将 对投 资组 合进 行优 化 ， 以更紧 密的 跟踪 标的 指数 。 本 基金 将根 据市 场情 况 ， 结 合经 验判 断 ， 综 合考 虑相
关性 、 估 值、 流动 性等 因 素挑选 标的 指数 中其 他成 份股或 备选 成份 股进 行替 代， 以期 在规 定的风 险承 受限
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度之内 ，尽 量缩 小跟 踪误 差。
在正常 情况 下 ， 本 基金 力 争控制 投资 组合 的净 值增 长率与 业绩 比较 基准 之间 的日均 跟踪 偏离 度 的 绝对
值小于 0.2% ， 年化 跟踪 误 差不超 过 2% 。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品， 如期 权、 权证以 及其 他与 标的 指数
或标的 指数 成份 股、 备选 成份股 相关 的衍 生工 具， 包括融 资融 券等 。 本 基金 投资股 指期 货将 根据 风险 管 理
的原则 ， 以 套期 保值 为目 的， 力 争提 高投 资效 率、 降低交 易成 本、 缩小 跟踪 误差， 而非 用于 投机 或用 作杠
杆工具 放大 基金 的投 资。
1、投 资决 策依 据
有关法 律、 法规 、基 金合 同以及 标的 指数 的相 关规 定是基 金管 理人 运用 基金 财产的 决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制 。 投 资决 策委 员 会负责 决定 有关 标的 指数
重大调 整的 应对 决策 、 其他 重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投资 决策 。 基 金经理 决定 日常 标的 指数 跟踪
维护过 程中 的组 合构 建、 调整 决 策以 及 每 日申 购 、 赎回清 单的 编制 等决 策。
3、投 资管 理程 序
研究、 投资 决策 、 组 合构 建、 交 易执行 、 绩效 评估 、 组合 监控 与调 整等 流程 的有机 配合 共同 构成 了本
基金的 投资 管理 程序 。严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避免重 大风 险的 发生 。
（1） 研究 ： 数 量投 资部 依 托公司 整体 研究 平台 ， 整 合外部 信息 以及 券商 等外 部研究 力量 的研 究成 果 ，
开展指 数跟 踪 、 成 份股 公 司行为 等相 关信 息的 搜集 与分析 、 流动 性分 析 、 误 差及其 归因 分析 等工 作 ， 并撰
写 相关 的 研 究报 告， 作为 本基金 投资 决策 的重 要依 据。
（2）投 资决策 ： 投资 决策委 员会依 据 数量投 资部 提供 的研究 报告，定 期召开或 遇重大 事项时召 开投
资决策 会议 ，决 策相 关事 项。基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ，进 行基 金投资 管理 的日 常决 策。
（3） 组 合构建 ：根据 标的指 数，结 合研究报 告，基金 经理 主要 以完全 复制 标的 指数成 份股权重 的方
法构建 组合 。 在 追求 跟踪 偏离度 和 跟 踪误 差最 小化 的前提 下， 基金 经理 将采 取适当 的方 法， 提高 投资 效率、
降低交易 成 本、 控制 投资 风险。
（4） 交易 执行 ：交 易 部 负 责具体 的交 易执 行， 同时 履行一 线监 控的 职责 。
（5） 绩 效评估 ： 绩效 评估与 风险管 理组 定期 和不定期 对基金 进行投资 绩效评估 ，并提 供相关 的 绩效
评估报告。 绩 效评估 能够 确认组 合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合误 差的来 源及 投资策 略成 功与 否， 基金 经 理
可以据 此 总 结和 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。
（6） 组 合监控 与调整 ：基金 经理将 跟踪标的 指数 的变 动，结 合成份股 基本面情 况、流 动性状况 以及
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组合投 资绩 效评 估的 结果 等，对 投资 组合 进行 监控 和调整 ，密 切跟 踪标 的指 数。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有权根 据环 境变 化和 实际 需要对 上述 投资 程序 做出
调整， 并在 基金 招募 说明 书及其 更新 中予以 公告 。
第九部分
标的指数 和 业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为中 证全 指信 息技 术指 数。
中证全 指信 息技 术指 数由 中证指 数有 限公 司 在2011 年 7 月 11 日发 布， 选取 中 证全指 指数 全部 样本 股
中属于 信息 技术 行业 的个 股组成 中证 全指 信息 技术 指数样 本。 中证 全指 信息 技术指 数 以 2004 年12 月31
日为基 日， 基点 为 1000 点 ，旨在 反映 沪深 两 市 A 股 中信息 技术 行业 类股 票的 整体表 现， 为投 资人 投资 信
息技术 行业 提供 投资 标的 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证全 指信 息技 术指 数的编 制、 发布 或授 权， 或中证 全指 信息 技术 指数
由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法的 重大 变更 等事项 导致 本基 金管 理人 认为中 证全 指信 息技 术指 数不
宜继续 作为 标的 指数 ， 或 证券市 场有 其他 代表 性更 强、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基 金名 称。 其中，
若变更 标的 指数 对基 金投 资 范围 和投 资策 略 无 实质 性影响 （包 括但 不限 于指数 编制 单位 变更 、 指数 更名 等
事 项） ， 则无需召 开基金 份额 持有人大 会，基金 管理人 应 与 基金 托管人 协 商一致 后 ，报中 国证监会 备案 并
及时公 告 。
第十部分
风险收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合型 基金 、 债 券型 基 金 与货币 市场 基金 。 本 基金 为指数 型 基
金， 主要 采用 完全复 制法 跟踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与标 的指 数 、 以及 标的 指数所 代表 的股 票市 场相 似 的
风险收 益特 征。
第十一部分
基金投 资组 合报告
广发基金管 理有限公 司董 事会及董事 保证本报 告所 载资料不存 在虚假记 载、 误导性陈述 或重大遗 漏,
并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定 ， 于2017 年 2 月 14 日 复核了 本报 告中 的财 务
指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 411,026,140.90 98.38
其中： 股票 411,026,140.90 98.38
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,739,641.04 1.61
7 其他各 项资 产 8,760.77 0.00
8 合计 417,774,542.71 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 5.2 的合 计项 不含 可退 替代款 估值 增值 。
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
1）报告期末按行业分类 的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 213,926,102.39 51.32
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
37,917.66 0.01
E 建筑业
118,924.74 0.03
F 批发和 零售 业
2,327,270.40 0.56
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
191,576,527.03 45.96
J 金融业
106,780.00 0.03
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,039,376.00 0.25
S 综合
1,878,944.00 0.45
合计
411,021,300.90 98.60
2）报告期末按行业分类 的 沪港通投资股票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 通过沪 港通 投资 的股 票。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000725 京东方 Ａ 4,414,700 12,626,042.00 3.03
2 002415 海康威 视 340,129 8,098,471.49 1.94
3 300059 东方财 富 396,588 6,714,234.84 1.61
4 300104 乐视网 168,860 6,045,188.00 1.45
5 000503 海虹控 股 133,600 5,617,880.00 1.35
6 600703 三安光 电 378,800 5,072,132.00 1.22
7 002456 欧菲光 141,100 4,836,908.00 1.16
8 300017 网宿科 技 88,127 4,724,488.47 1.13
9 600804 鹏博士 210,060 4,606,615.80 1.11
10 002230 科大讯 飞 170,000 4,605,300.00 1.10
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
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6、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
(1)本 基金 本报 告期 末未 持 有国债 期货 。
(2)本 基金 本报 告期 内未 进 行国债 期货 交易 。
11 、投资组合报告附注
1 ）本基 金投资的 前十名 证券 的发行主 体在本报 告期内 没有出现 被监管部 门立案 调查，或 在报告编 制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
2）报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 未超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
3）其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 7,591.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,169.09
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,760.77
4）报告期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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5）报告期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300104 乐视网 6,045,188.00 1.45
重大事 项停
牌
第十二部分 基金的业 绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证基 金一 定盈 利，
也不保 证最 低收 益。 基 金 的过往 业绩 并不 代表 其未 来表现。 投资 有风 险, 投资 者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅
读本基 金的 招募 说明 书。 基金业 绩数 据截 至 2016 年 12 月 31 日。
1. 本 基金 本报 告期 单位 基 金资产 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2015.1.8-2015
.12.31
44.10% 3.10% 75.38% 3.19% -31.28% -0.09%
2016.1.1-2016
.12.31 -24.43% 2.08% -25.78% 2.11% 1.35% -0.03%
自基金 合同 生
效起至 今 8.90% 2.64% 30.16% 2.70% -21.26% -0.06%
业绩比 较基 准： 中证 全指 信息技 术指 数 。
2． 自基金合同生效以来 基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较
广发中 证 全 指信 息技 术 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年1 月 8 日至2016 年12 月31 日)
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第十三部分
基金费 用
一、基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 指数 许可 使用 费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金上 市费 及年 费
10、证 券账 户开 户费 用和 银行账 户维 护费 ；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H＝E×0.50 %÷ 当年 天数
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理 费
划款指 令， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 若 遇法 定节
假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管 费
划款指 令 ， 基 金托管 人复 核后于 次月 前 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、 公 休日
等，支 付日 期顺 延。
3、基 金的 指数 许可 使用 费
本基金 的指 数许 可使 用费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.03% 的年 费率 计提 。指 数 许可使 用费 计算 方法 如
下：
H=E×0.03% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数许 可使 用费 的收 取下 限为每 季度 人民 币1 万元 ， 计费 期间 不足 一季 度的 ， 根据 实际 天数 按比 例计
算。
指数许 可使用 费 自基 金合 同生效 之日 起 每 日计 算， 逐日累 计 ， 按 季支付 。 指 数许可 使用 费的 支付 由基
金管理 人向 基金 托管 人发 送划付 指令 ，经 基金 托管 人复核 后于 下一 个季 度开 始后 10 个工 作日 内从 基 金财
产中一 次性 支付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－10 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实 际支 出金
额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
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1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
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第十四部分
对招募 说明 书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资
基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及其 它有 关法 律法 规的要 求, 结合 本基 金管 理人
对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对 原广 发中 证全 指 信息技 术 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 招募 说明 书 更
新 的内 容进 行了 更新,主 要 内容如 下：
1．在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 ，根 据基 金管 理人人 员变 动进 行了 相应 更新。
2． 在 “ 第四 部分 基 金托 管人 ” 部 分 ， 根 据基 金托 管人人 员变 动及 业务 经营 情况对 基金 托管 人信 息进
行了相 应更 新。
3．在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分， 更换 了 代 销机构 相关 信息
4．在 “第 九部 分 基 金的 投资” 部分 ， 更 新了 截 至2016 年 12 月 31 日 的基 金 投资组 合报 告。
5．在 “第 十部 分 基 金的 业绩” 部分 ，更 新了 截 至2016 年 12 月 31 日 的基 金 业绩。
6．根 据最 新公 告， 对“ 第 二十二 部分 其 他应 披露 事 项 ”内 容进 行了 更新 。
广发基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 二月 二十 三 日
