易方达中债：更新招募说明书摘要（2017年2月）查看PDF公告
易 方达 中债 3-5 年期 国债指 数
证 券投资 基金 更 新的 招 募说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人： 浙商银行股份有限公司
二〇一七年二月
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
I
重要提示
本基金根据 2015 年 6 月 5 日中国证券监督管 理委 员会《关于准予易方 达中 债 3-5 年
期国债指数证券投资 基金 注册的批复》 （证监 许可[2015]1163 号） ， 进行募集 。 本基金的基
金合同于2015 年 7 月 8 日 生效。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定
基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额， 即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人， 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的 承 认 和接 受 ，并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规 定 享有 权 利 、承
担义务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务，应详细查阅 基金 合同。
基金管理人保证 《 招募说 明书》 的内容真实 、 准确、 完整。 本基金经中 国证监 会注册，
但中国证监会对本基 金募 集的注册， 并 不表明其对 本基金的投资价值 、 市场 前景和收益作
出实质性判断或保证 ，也 不表明投资于本基金 没有 风险。
基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 。 投 资有风险，
投资者在投资本基金 前， 请认真阅读本基金的 招募 说明书和基金合同等 信息 披露文件， 全
面认识本基金产品的 风险 收益特征和产品特性 ， 充 分考虑自身的风险承 受能 力， 理性判断
市场， 自主判断基 金的投 资价值， 对认购 （或申购 ） 基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为
作出独立决策， 承担基金 投资中出现的各类风 险。 投资本基金可能遇到 的风 险包括： 证券
市场整体环境引发的 系统 性风险； 个别 证券特有的 非系统性风险 ； 大量赎回 或暴跌导致的
流动性风险； 基金投资过 程中产生的操作风险 ； 因 交 收违约和存款银行 信用 状况恶化引发
的信用风险； 本 基金投资 范围包括国债期货 ， 可能 给本基金带来额外风 险等 。 本基金的具
体运作特点详见基金 合同 和招募说明书的约定。 本 基金的一般风险及特 有风 险详见本招募
说明书的“风险揭示 ”部 分。
本基金为债券型指数 基金 ， 其预期风险和 预期收益 低于股票基金、 混合基金 ， 高于货
币市场基金。
基金管理人提醒投资 者基 金投资的 “买者自 负” 原 则， 在投资者作出 投资决 策后， 基
金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险 ， 由投 资者自行负责。 此外， 本 基金以 1 元初
始面值进行募集， 在市场 波动等因素的影响下， 存 在单位份额净值跌破 1 元 初始面值的风
险。
基金不同于银行储蓄 与债 券， 基金投资 人有可能获 得较高的收益 ， 也有可能 损失本金。
投资有风险， 投资人在进 行投资决策前， 请仔细阅 读本基金的 《招募说明书 》 及 《基金合
同》 。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现， 基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对
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II
本基金表现的保证。
本招募说明书已经本 基 金 托管人复核。 除非另有说 明， 本招募说明书所载内 容截止日
为2017 年1 月8 日， 有关 财务数据截止日为 2016 年 12 月 31 日， 净值表现 截止日为 2016
年12 月31 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
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1
一 、 基金管理人
1、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺 晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
批准设 立机 关及 文号 ： 中 国证券 监督 管理 委员 会 ， 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ， 工商 管理 博 士， 董事 长。 曾任 中国 平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经理
助理 ； 平 安证 券有 限责 任 公司研 究咨 询部 副总 经理 （主 持工 作 ） 、 国债 部副 总经理 （ 主持 工
作） 、 资产 管理 部副 总经 理、 总经 理 ； 中 国平 安保 险股份 有限 公司 投资 管理 部副总 经理 （ 主
持工作 ） ； 全 国社 会保 障 基金理 事会 投资 部资 产配 置处处 长 、 投 资部 副主 任 、 境 外投 资部 主
任、 投资 部主 任、 证券 投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士 ， 董事 、 总 裁 。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理 ， 基 金投 资理 财 部副总 经理 、 基金 资产 管 理部总 经理 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司督
察员 、 监 察部 总经 理、 市 场部总 经理 、 总裁 助理 、 公司副 总裁 、 常务 副总 裁 。 现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 总裁 ； 易 方达资 产管 理 （香 港） 有 限公司 董事 长 ； 易 方达 国 际控股 有限 公司
董事。
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秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理。现 任广发证 券股份 有限公司 董事、常 务副总 经理；广 发控股（ 香港 ） 有限公司 董事 ；
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术
主管、企 划经理； 佛山顺 德百年科 技有限公 司行政 总监；美 的空调深 圳营销 中心区域 经理 ；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ； 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监； 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事、 副总 裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ； 盈 峰
资本管 理有 限公 司总 经理 ；开源 证券 股份 有限 公司 副董事 长。
王海先 生 ， 经 济学 、 工 商 管理 （国 际） 硕士 ， 董 事 。 曾 任工 商银 行江 西省 分 行法律 顾问
室科员 ； 工商 银行 珠海 分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员 、 办公室 行长 室秘
书、 信贷 管理 部业 务主 办 、 资 产风 险管 理部 经理 助 理兼法 律室 副主 任 、 资 产 风险管 理部 副总
经理兼 法律 室主 任 、 资 产 风险管 理部 总经 理 ； 招 商 银行总 行法 律事 务部 行员 ； 工 商银 行珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人 、 公司业 务部 总经 理 、 副 行 长； 工商 银行 广
东省分行 公司业务 部副总 经理（主 持工作） 、总经 理；工商 银行韶关 分行行 长、党委 书记 。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ； 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ； 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理 ； 五 矿二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员 ；
深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事。 现任 广 东省广 晟资 产经 营有 限公 司总经 理助 理 、
资本运 营部 部长 ； 新晟 期 货有限 公司 董事 ； 广晟 有 色金属 股份 有限 公司 董事 ； 东 江环 保股 份
有限公 司董 事长 。
朱征夫先 生，法学 博士， 独立董事 。曾任广 东经济 贸易律师 事务所金 融房地 产部主任 ；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人； 广东 省国 土厅 广东 地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现任 广东 东
方昆仑 律师 事务 所主 任 。
忻榕女 士 ， 工 商行 政管 理 博士 ， 独 立董 事。 曾任 中 科院研 究生 院讲 师 ； 美 国 加州高 温橡
胶公司市 场部经理 ；美国 加州大学 讲师；美 国南加 州大学助 理教授； 香港科 技大学副 教授 ；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ， 管理 学博 士 （会 计学 ） ， 独立 董事 。 曾任邵 阳市 财会 学校 教师 ； 中 山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基金 部总 经 理； 易方 达基 金管 理有 限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事。 曾任 华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记 ； 中 国证监 会广
州证管 办处 长 ； 广 州市 广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ； 广州 股权 交易 中 心有限 公司 董事
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长； 立根 融资 租赁 有限 公 司董事 长 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总经 理； 万
联证券 有限 责任 公司 董事 长； 广州 银行 副董 事长 ； 广州汽 车集 团股 份有 限公 司独立 董事 ； 广
州金控 资本 管理 有限 公司 董事长 ； 广州 中盈 （三 明） 基金管 理有 限公 司董 事长 ； 广 永期 货 有
限公司 董事 ；广 州立 根小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事长。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源 部副 总 经理 、 市 场部 总经 理、 互 联网金 融部 总经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造先生 ，工商 管理硕 士(MBA) ，常务副 总裁。 曾 任南方证券 交易中 心业务 发展部经
理； 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ； 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ； 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副总 裁 。 现 任易 方达 基金 管理 有 限公司 常务 副总 裁 ； 易 方 达国际 控股 有限
公司董 事； 易方 达资 产管 理（ 香 港） 有限 公司 董事 。
陈彤先 生 ， 经 济学 博士 ， 副总裁 。 曾任 中国 经济 开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理 、 交 易部 经理 、 研 发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业
部职员 ； 深圳 众大 投资 有 限公司 投资 部副 总经 理 ； 广发证 券有 限责 任公 司研 究 员 ； 易 方达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理 、 现 金管 理部 总 经理 、 总 裁助 理、 固定 收 益投资 总监 、 固
定收益 首席 投资 官、 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深
证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总
部总经 理 ； 易 方达 资产 管 理有限 公司 董事 ； 易方 达 资产管 理 （香 港 ） 有 限公 司董事 、 人民 币
合格境外 投资者（RQFII ） 业务负责 人、证券 交易负 责人员（RO ）、就 证券提 供意见负 责人
员（RO ）、 提供资 产管理 负责人员（RO）、RQFII/QFII 产品 投资决策 委员会 委员；中债 资
信评估 有限 责任 公司 独立 董事。
吴欣荣 先生 ， 工学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司研 究员 、 投资 管理 部 经理 、 基 金
投资部 副总 经理 、 研究 部 副总经 理 、 研 究部 总经 理 、 基 金投 资部 总经 理、 公 募基金 投资 部总
经理 、 总 裁助 理 、 权 益投 资总监 、 主动 权益 投资 的 分管领 导 、 基 金科 瑞基 金 经理 、 易 方达 科
汇灵活配 置混合型 证券投 资基金基 金经理、 易方达 价值精选 股票型证 券投资 基金基金 经理 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 ，兼 权益 投资 总部总 经理 。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ； 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监察 部 总经理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司督
察长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品官 。 曾任 中 国工商 银行 深圳 分行 国际 业务部
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科员； 深圳 证券 登记 结算 公司办 公室 经理 、国 际部 经理； 深圳 证券 交易 所北 京中心 助理 主
任、上 市部 副总 监、 基金 债券部 副总 监、 基金 管理 部总监 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司
首席产 品官 ；易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事、另 类投 资决 策委 员会 委员。
2、基 金经 理
张雅君 女士 ，经 济学 硕士 。曾任 海通 证券 股份 有限 公司项 目经 理； 工银 瑞信 基金管 理
有限公 司债 券交 易员 ；易 方达基 金管 理有 限公 司债 券交易 员、 固定 收益 研究 员、易 方达 裕
祥回报 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 。现 任易 方达基 金管 理有 限公 司易 方达增 强回 报
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （ 自 2014 年7 月19 日起任 职） 、 易方 达纯 债债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 （ 自2015 年1 月 10 日 起任 职） 、 易 方达 中债 3-5 年 期国 债指 数证 券投资 基 金
基金经 理 （ 自2015 年7 月8 日起 任职 ） 、 易方 达裕 祥 回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 自
2016 年6 月 2 日起 任职） 、 易方达 富惠 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 （自2016 年8 月
24 日 起任 职） 、 易 方达 中 债 7-10 年 期国 开行 债券 指 数证券 投资 基金 基金 经理 （自 2016 年 9
月27 日起 任职） 、易 方达 裕惠回 报定 期开 放式 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 助理 、
易方达 裕丰 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、易方 达安 心回 报债 券型 证券投 资基 金
基金经 理助 理、 易方 达投 资级信 用债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 、易 方达安 心回 馈
混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 易方 达裕 如灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助
理、易 方达 新收 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助 理 、易 方达 保本 一号混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。
王晓晨 女士 ，经 济学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 集中 交易 室债 券交 易员、 债
券交易 主管 、 易方 达货 币市 场基金 基金 经理 （ 自2013 年4 月22 日至2014 年 11 月21 日） 、
易方达 保证 金收 益货 币市 场基金 基金 经理 （ 自2013 年4 月22 日至2014 年 11 月21 日） 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益总 部总 经理 助理、 易方 达增 强回 报债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 （ 自2011 年8 月 15 日 起任 职） 、 易 方达 投资级 信用 债债 券型 证券 投资基 金 基
金经理 （ 自2013 年9 月10 日起任 职） 、 易方 达 中 债新 综合债 券指 数发 起式 证券 投资基 金 （LOF ）
基金经 理 （ 自2014 年7 月5 日起 任职 ） 、 易方 达保 本 一号混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 自
2016 年1 月 13 日起 任职 ） 、易方 达双 债增 强债 券型 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2016 年12
月3 日 起任 职） 、 易方 达中 债 3-5 年期 国债 指数 证券 投资基 金基 金经 理 （ 自2017 年 2 月 15
日起任 职） 、易 方达 中债7-10 年 期国 开行 债券 指数 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2017 年2
月15 日起 任职） 、 易 方达 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （自2017 年2 月15 日起任 职） ，
兼任易 方达 资产 管理 （香 港） 有 限公 司基 金经 理、 就证券 提供 意见 负责 人员 （RO ） 、 提供 资
产管理 负责 人员 （RO ） ， 易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公 司 RQFII/QFII 产品 投 资决策 委员
会委员 。
3、固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 ：马 骏先 生、 袁 方女 士、 王晓 晨女 士、胡 剑
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先生、 张清 华先 生 。
马骏先 生， 同上 。
袁方女 士， 工学 硕士 。曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、资 产评 估师 ；湘 财证 券有限 责
任公司 投资 经理 ；泰 康人 寿保险 公司 投资 经理 ；天 弘基金 管理 有限 公司 基金 经理、 固定 收
益总监 ；泰 康资 产管 理有 限责任 公司 年金 投资 部高 级投资 经理 、执 行总 监； 易方达 基金 管
理有限 公司 固定 收益 投资 部总经 理助 理、 固定 收益 总部总 经理 助理 。现 任易 方达基 金管 理
有限公 司固 定收 益机 构投 资部总 经理 、投 资经 理。
王晓晨 女士 ，同上 。
胡剑先 生， 经济 学硕 士。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益部 债券 研究 员、基 金
经理助 理兼 债券 研究 员、 固定收 益研 究部 负责 人、 固定收 益总 部总 经理 助 理 、易方 达中 债
新综合 债券 指数 发起 式证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理、 易方 达纯 债1 年定 期 开放债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 、易 方达永 旭添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司固 定收 益研 究部总 经理 、
易方达 稳健 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达信 用债 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理、易 方达 裕惠 回报 定期 开放式 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达瑞财 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 裕景 添利6 个月 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 。
张清华 先生 ，物 理 学 硕士 。曾任 晨星 资讯 （深 圳） 有限公 司数 量分 析师 ；中 信证券 股
份有限 公司 研究 员； 易方 达基金 管理 有限 公司 投资 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 固
定收益 基金 投资 部总 经理 、易方 达安 心回 报债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 裕丰 回
报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 裕如 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 易
方达新 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达安 心回 馈混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达瑞 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 裕祥 回报债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 、易 方达新 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 易方达 新鑫 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易方 达新 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、
易方达 瑞景 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达裕 鑫债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 易方 达丰 和债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 瑞通 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、易 方达 瑞程 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达瑞 弘灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理 。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
名 称 ： 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
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住 所 ： 杭 州 市 庆 春 路288 号
法 定 代 表 人 ： 沈 仁 康
客 户 服 务 电 话 ：95527
成 立 时 间 ：1993年4 月16 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币17959696778 元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理
票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债
券 、 金 融 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证
服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督
管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。 经 中 国 人 民 银 行 批 准 ， 可 以 经 营 结 汇 、 售 汇 业 务 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构： 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构的 网点 信息:
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
7
联系人 ：刘 蕾
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2、非 直销 销售 机构
暂无， 如将 来新 增非 直销 销售机 构， 详见 相关 公告 。
（二） 基金 登记 机构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：刘 晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ：国 浩律 师( 广州)事 务所
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 28 号 越秀 金融 大厦38 层
负责人 ：程 秉
电话：020-38799345
传真：020-38799345-200
经办律 师： 黄贞 、陈 桂华
联系人 ：黄 贞
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
8
联系人 ：许 建辉
本 基 金 的 年度 财 务 报表 及其 他 规 定 事项 的 审 计机 构为 普 华 永 道中 天 会 计师 事务 所( 特
殊普通 合伙)。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 周祎
联系人 ：周 祎
四、基金的名称
易方达 中债 3—5 年 国债 指 数证券 投资 基金
五、基金的类型
契约 型开 放式 债券 型基 金 、指数 型基 金
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金 通过 指数 化投 资， 争取在 扣除 各项 费用 之前 获得与 标的 指数 相似 的总 回报， 追
求跟踪 偏离 度及 跟踪 误差 的最小 化。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 国债、 政
策性金 融债 、债 券回 购、 银行存 款等 固定 收益 类资 产、国 债期 货以 及法 律法 规或中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，但 须符 合中 国证 监会相 关规 定。 本基 金不 参与股 票、 权
证等权 益类 资产 的投 资。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范 围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ；其 中
标的指 数成 份券 、备 选成 份券的 比例 不低 于本 基金 非现金 基金 资产 的 80% ； 扣除国 债期 货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后现 金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5% 。
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
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八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金 为指 数基 金， 主要 采用抽 样复 制和 动态 最优 化的方 法， 投资 于标 的指 数中具 有
代表性 和流 动性 的成 份券 和备选 成份 券， 或选 择非 成份券 作为 替代 ，构 造与 标的指 数风 险
收益特 征相 似的 资产 组合 ，以实 现对 标的 指数 的有 效跟踪 。
在正常 市场 情况 下， 本基 金力争 将年 化跟 踪误 差控 制在 2% 以 内。 如 因指 数编 制规则 调
整或其 他因 素导 致跟 踪误 差超过 上述 范围 ，基 金管 理人应 采取 合理 措施 避免 跟踪误 差进 一
步扩大 。
1、债 券指 数化 投资 策略
（1） 债券 投资 组合 的构 建 策略
构建投 资组 合的 过程 主要 分为三 步： 划分 债券 层级 、筛选 目标 组合 成份 券和 逐步调 整
建仓。
1）划 分债 券层 级
本基金 根据 债券 的剩 余期 限将标 的指 数成 份券 划分 层级， 按照 分层 抽样 的原 理，确 定
各层级 成份 券及 其权 重。
2）筛 选目 标组 合成 份券
分层完 成后 ，本 基金 在各 层级成 份券 内利 用动 态最 优化或 随机 抽样 等方 法筛 选出与 各
层级总 体风 险收 益特 征（ 例如久 期、 凸性 等） 相近 的且流 动性 较好 （主 要考 虑发行 规模 、
日均成 交金 额、 期间 成交 天数等 指标 ）的 个券 组合 ，或部 分投 资于 非成 份券 ，以更 好的 实
现对标 的指 数的 跟踪 。
3）逐 步建 仓
本基金 将根 据实 际的 市场 流 动性 情况 和市 场投 资机 会逐步 建仓 。
（2） 债券 投资 组合 的调 整 策略
1）定 期调 整
基金管 理人 将每 月评 估投 资组合 整体 以及 各层 级债 券与标 的指 数的 偏离 情况 ，定期 对
投资组 合进 行调 整， 以确 保组合 总体 特征 与标 的指 数相似 ，并 缩小 跟踪 误差 。
2）不 定期 调整
当发生 较大 的申 购赎 回、 组合中 债券 派息 、债 券到 期以及 市场 波动 剧烈 等情 况，导 致
投资组 合与 标的 指数 出现 偏离， 本基 金将 综合 考虑 市场流 动性 、交 易成 本、 偏离程 度等 因
素，对 投资 组合 进行 不定 期的动 态调 整以 缩小 跟踪 误差。
2、其 他投 资策 略
为了在 一定 程度 上弥 补基 金费用 ，基 金管 理人 还可 以在控 制 风 险的 前提 下， 使用其 他
投资策 略。 例如 ，基 金管 理人可 以利 用银 行间 市场 与交易 所市 场， 或债 券一 、二级 市场 间
的套利 机会 进行 跨市 场套 利；还 可以 使用 事件 驱动 策略， 即通 过分 析重 大事 件发生 对投 资
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
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标的定 价的 影响 而进 行套 利；也 可以 使用 公允 价值 策略， 即通 过对 债券 市场 价格与 模型 价
格偏离 度的 研究 ，采 取相 应的增/减 仓操 作； 或运 用 杠杆原 理进 行回 购交 易等 。
3、国 债期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的国 债期 货合 约进行 交
易，以 降低 债券 仓位 调整 的交易 成本 ，提 高投 资效 率，从 而更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投
资目标 。
4、 未来 ， 随着 市场 的发 展 和基金 管理 运作 的需 要 ， 基金管 理人 可以 在不 改变 投资目 标
的前提 下， 遵循 法律 法规 的 规定 ， 相应 调整 或更 新投 资 策略 ， 并在 招募 说明 书更 新 中公告 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数“ 中债-3-5 年 期 国债指 数” 收益 率。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 为债 券型 指数 基金 ，其预 期风 险和 预期 收益 低于股 票基 金、 混合 基金 ，高于 货
币市场 基金 。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 （ 未经 审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 浙商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同的 规定 ， 复核 了本 报告 的内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2016 年 10 月1 日至2016 年12 月 31 日 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 200,847,225.00 76.93
其中： 债券 200,847,225.00 76.93
资产支 持证 券 - -
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 53,780,560.68 20.60
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,414,459.87 0.92
7 其他资 产 4,043,855.24 1.55
8 合计 261,086,100.79 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 190,829,225.00 88.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,018,000.00 4.67
其中： 政策 性金 融债 10,018,000.00 4.67
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 200,847,225.00 93.64
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
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序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 150011
15 附 息国
债 11
600,000 60,558,000.00 28.23
2 160002
16 附 息国
债 02
500,000 49,435,000.00 23.05
3 160015
16 附 息国
债 15
400,000 39,676,000.00 18.50
4 150019
15 附 息国
债 19
300,000 30,330,000.00 14.14
5 010107 21 国债 ⑺ 102,900 10,830,225.00 5.05
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金本 报告 期没 有 投资股 票。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,798.14
2 应收证 券清 算款 500,945.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,540,112.10
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,043,855.24
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 ，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 7 月 8 日 ， 基金 合 同 生效 以来 （ 截至2016 年12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增
长率 （1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3 ） （2） - （4 ）
基金合 同生 效
至2015 年12
月31 日
5.20% 0.13% 3.30% 0.06% 1.90% 0.07%
2016 年1 月 1
日至2016 年
12 月 31 日
1.90% 0.10% 2.02% 0.08% -0.12% 0.02%
基金合 同生 效
至2016 年12
月31 日
7.20% 0.11% 5.39% 0.08% 1.81% 0.03%
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
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十三、费用概览
（ 一） 与基金 运作 相关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的指 数许 可使 用 费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下 ：
H＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月初3 个 工作 日内 出具 资金划 拨
指令， 基金 托管 人复 核无 误后于2 个 工作 日内 进行 支付。 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支
付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月初3 个 工作 日内 出具 资金划 拨
指令， 基金 托管 人复 核无 误后于2 个 工作 日内 进行 支付。 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支
付日期 顺延 。
（3） 指数 许可 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ，需 根据与 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司签 署的 指数 使用许 可
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
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协议的 约定 向中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 支付 指数许 可使 用费 。在 通常 情况下 ，指 数
许可使 用费 按前 一日 的基 金资产 净值 的万 分之 一点 五（1.5 个 基点 ）的 年费 率计提 。指 数
许可使 用费 每日 计算 ，逐 日累计 。
计算方 法如 下：
H=E × 万分 之一 点五/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数许 可使 用费 的计 费时 间从基 金成 立日 的后 一日 开始计 算； 基金 成立 的首 个季度 费
用按照 基金 成立 日所 在季 度剩余 自然 日计 提。
从 基 金 成 立的 第 二 个季 度起 ， 指 数 许可 使 用 费的 收取 下 限 为 每季 度 人 民币 五万 元 （5
万元） 。
指数许 可使 用费 的支 付方 式为每 季度 支付 一次 ，由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送划 付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核后 于次季 初 10 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 。
若中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司与 基金 管理 人对 指数许 可使 用费 的费 率及 支付方 式
另有 约 定的 ，从 其最 新约 定。
上述 “1 、 基 金费 用的 种类 中第 （4）－（10） 项 费用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费
（1） 申购 费率
本基金 对通 过直 销中 心申 购的 特 定投 资群 体 与 除此 之外的 其他 投资 者实 施差 别的申 购
费率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、依 法制 定的企 业
年金计 划筹 集的 资金 及其 投资运 营收 益形 成的 企业 补充养 老保 险基 金（ 包括 企业年 金单 一
计划以 及集 合计 划） ， 以及 可以投 资基 金的 其他 社会 保险基 金。 如将 来出 现可 以投资 基金 的
住房公 积金 、享 受税 收优 惠的个 人养 老账 户、 经养 老基金 监管 部门 认可 的新 的养老 基金 类
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
型，基 金管 理人 可将 其纳 入特定 投资 群体 范围 。
特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 申购 本基 金。 基金管 理人 可根 据情 况变 更 或增 减
特定投 资群 体申 购本 基金 的销售 机构 ，并 按规 定予 以公告 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体 申 购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M＜100 万 0.08%
100 万 ≤M ＜200 万 0.05%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03%
M≥500 万 1,000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜200 万 0.5%
200 万 ≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 1,000 元/ 笔
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
本基金 的申 购费 用由 申购 基金份 额的 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购，申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对
应的费 率。
（3） 申购 份额 的计 算
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
（注： 对于500 万 （ 含） 以上适 用固 定金 额申 购费 的申购 ，净 申购 金额 ＝申 购金额 －
固定申 购费 金额 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/ T 日基金 份额 净值
申购涉 及金 额、 份额 的计 算结果 保留 到小 数点 后两 位，小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍
五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。
2、赎 回费
（1） 赎回 费 率
本基金 赎回 费率 见下 表：
持有时 间（ 天）
赎回费 率
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
0-364 0.1%
365-729 0.05%
730 及 以上 0%
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎回费 用由 基金 赎回 人承 担。
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。赎 回费用 由赎 回基 金份 额的 基金份 额
持有人 承担 ，在 基金 份额 持有人 赎回 基金 份额 时收 取， 所 收取 赎回 费用 总额 的 25% 计入 基
金财产 ，其 余用 于支 付市 场推广 、注 册登 记费 和其 他手续 费。
（3） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
赎回费 用、 赎回 金额 的单 位为人 民币 元， 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ，小 数点后 两
位以后 的部 分四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。
3、投 资者 通过 本公 司网上 交易系 统（www.efunds.com.cn ） 进行 申购 、赎 回和 转换的
交易费 率， 请具 体参 照我 公司网 站上 的相 关说 明。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变更 ， 基
金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》或 其他 相关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体
公告。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在 基金 促销 活动期 间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率， 或针 对特 定渠道 、特 定投 资群 体开 展有差 别的 费
率优惠 活动 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法》 等有 关法 律法 规及 《 易方 达中债 3 —5 年 期国 债指数 证券 投资 基金 基金 合同 》 ，结 合
本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资管 理活 动， 对2016 年8 月18 日刊 登的 本 基金更新 的招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2、 在 “四 、基 金托 管人 ”部分 ，根据 最新 资料 进 行了 更新。
3、 在 “十 一、 基 金的 投资” 部分， 补充 了本 基金 2016 年第4 季度 投资 组合 报告 的内
容。
易方达中债 3 —5 年期国 债指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
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4、 在 “十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据 。
5、 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2017 年 2 月 22 日
