前海开源金银珠宝主题精选灵活配置
混合 型 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年第1 号 ）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中信 证券股 份有限公 司
截 止日：2017 年1 月 9 日
1
重要提 示
本基金 经2015 年4 月29 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]781 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年 7 月 9 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保 证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 1 月 9
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2016 年9 月30 日（ 未经 审计 ） 。
招募 说明书 （更新） 摘要
2
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 吕 文敏
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25%， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 25%, 深圳市 和合 投信 资产 管理 合伙企 业( 有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究 部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
招募 说明书 （更新） 摘要
3
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 风 险控制 委员 会荣
誉主席 ，前 海开 源资 产管 理有限 公司 董事 长。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国 际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
招募 说明书 （更新） 摘要
4
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主 席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 风险 控 制委员 会荣 誉主
席，前 海开 源资 产管 理有 限公司 董事 长。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
招募 说明书 （更新） 摘要
5
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金 管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基 金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。 谢屹 先 生 具备 基金 从业
资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ，执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 孙亚超、 谢屹 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募 说明书 （更新） 摘要
6
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系电 话：010-60838888
联系人 ：吴 俊文
成立时 间：1995 年 10 月25 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国家 工商 总局,100000000018305
组织形 式: 股份 有限 公司 （ 上市）
注册资 本： 人民 币壹 佰壹 拾亿壹 仟陆 佰玖 拾万 捌仟 肆佰元 整
存续期 间： 无限 期
基金托管 资格批文 及文号： 《关于核 准中信证 券股份 有限公司 证券投资 基金托 管资格 的
批复》 （证 监许 可[2014]1044 号）
中信证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “中 信证 券” ） 成 立于 1995 年 10 月 25 日 ， 前身是 中
信证券 有限 责任 公司 。 中 信证券 于 2003 年 1 月 6 日 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市， 并于2011
年 10 月 6 日在 香港 联交 所上市 交易 。截 至 2014 年 9 月 30 日， 中信 证券 总股本 为人 民 币
11,016,908,400.00 元 ， 第一大 股东 为中 国中 信有 限公司 （持 股比 例为 20.30% ） 。 在证 券公
司分类 评审 中， 中信 证券 连续七 年获 得目 前中 国证 券行业 最高 级 别A 类AA 级。
目前 ， 中 信证 券拥 有主 要 全资子 公 司 6 家 ， 分别 为 中 信证 券 （浙 江 ） 有 限责 任公司 、 中
信证券 （ 山东 ） 有限 责任 公司 、 中 信证 券国 际有 限 公司 、 中 信期 货有 限公 司 、 金 石投 资有 限
公司 、 中 信证 券投 资有 限 公司 ； 拥 有主 要控 股子 公 司1 家， 即华 夏基 金管 理 有限公 司 。 根 据
中国证 监会 核发 的经 营业 务许可 证 ， 公 司经 营范 围 包括 ： 证 券经 纪， 证券 投 资咨询 ， 与证 券
交易 、 证 券投 资活 动有 关 的财务 顾问 ， 证券 承销 与 保荐 ， 证 券自 营 ， 证 券资 产管理 ， 融资 融
券， 证券 投资基 金代 销 ， 证 券投资 基金 托管 ， 为 期货 公 司提供 中间 介绍 业务 ， 代 销 金融产 品。
中信证 券秉 承创 新和 专业 化的经 营理 念， 在各 项业 务领域 保持 行业 的领 先地 位。
（二） 主 要 人员 情况
2014 年 中信证券 设立托 管 部，管理并 具体承 办基金 托管业务。 托管部 下设产 品、估值
核算 、 业 务结 算 、 监 督稽 核、 综合 等服 务 。 部 门员 工均具 备证 券投 资基 金从 业资格 ， 并具 有
多年金 融从 业经 历， 核心 业务岗 人员 均已 具 备2 年 以上托 管业 务相 关从 业经 验。
吴俊文女士，中信证券托管部总经理；西安电子科技大学计算机及应用学学士，2000
年 6 月至 2014 年 6 月， 担 任中信 证券 清算 部执 行总 经理， 主要 负责 经纪 业务 、资产 管理 业
招募 说明书 （更新） 摘要
7
务以及 自营 投资 业务 的业 务运营 管理 工作 ，2014 年7 月起 任中 信证 券托 管部 总经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
中信证 券 于2014 年10 月 经中国 证监 会核 准获 批证 券投资 基金 托管 资格 。 中 信 证券自 取
得证券 投资 基金 托管 资格 以来 ， 秉 承 “忠 于所 托， 信于所 管 ” 的 宗旨 ， 严格 遵守国 家的 有 关
法律法规 和监管机 构的有 关规定， 依靠科学 的风险 管理和内 部控制体 系、规 范的管理 模式 、
先进的运 营系统和 专业的 服务团队 ，切实履 行资产 托管人职 责，为投 资者提 供安全、 高效 、
专业的 托管 服务 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
中信证 券保 证托 管业 务运 行严格 遵守 国家 有关 法律 法规和 行业 监管 规则 ， 建 立 守法经 营 、
规范运作 的经营思 想和经 营风格， 形成运作 流程化 、管理科 学化、监 控制度 化的内控 体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 确 保托管 资产 的安 全完 整 ， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 ， 保障 托
管业务 安全 、有 效、 稳健 运行。
2、内 部控 制原 则
（1）合法 合规原则 ：内控 制度应当 符合国家 法律法 规及监管 机构的监 管要求 ，并贯 穿
于托管 业务 经营 管理 活动 的始终 ；
（2） 完整 性原 则 ： 托 管业 务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 岗位 和人 员；
（3）有效 性原则： 建立对 内控制度 及其执行 的监督 、评价、 反馈和完 善机制 ，保证 内
控制度 有效 执行 ；
（4）审慎 性原则： 托管业 务各项业 务活动必 须防范 风险，审 慎经营， 保证基 金资产 的
安全与 完整 ；
（5）预防 性原则： 必须树 立“预防 为主”的 管理理 念，控制 风险发生 的源头 ，防患 于
未然， 尽量 避免 业务 操作 中各种 问题 的产 生；
（6）及时 性原则： 内部控 制制度的 制定应当 具有前 瞻性，并 且随着托 管部 经 营战略 、
经营方 针 、 经 营理 念等 内 部环境 的变 化和 国家 法律 法规 、 政 策制 度等 外部 环 境的改 变进 行及
时的修 改或 完善 ，发 现问 题，要 及时 处理 ，堵 塞漏 洞；
（7）独立 性原则： 托管人 托管的基 金资产、 托管人 的自有资 产、托管 人托管 的其他 资
产应当 分离 ； 直接 操作 人 员和控 制人 员应 相对 独立 ， 适 当分 离； 内控 制度 的 检查 、 评 价小 组
必须独 立于 内控 制度 的制 定和执 行小 组；
8）相 互制 约原 则： 托管 部 的内部 机构 和岗 位设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡；
3、内 部控 制制 度及 措施
根据 《证 券投 资基 金法》 、 《证 券投 资基 金托 管业 务 管理办 法》 、 《 非银 行金 融 机构开 展证
券投 资 基金 托管 业务 暂行 规定 》 等 法律 法规 的规 定 ， 中 信证 券制 定了 一整 套 严密 、 高 效的 证
招募 说明书 （更新） 摘要
8
券投资 基金 托管 业务 的规 章制度 ，确 保基 金托 管业 务运行 的规 范、 安全 以及 高效。
主要制 度包 括 《中 信证 券 证券投 资基 金托 管业 务管 理办法 》 、 《中 信证 券证 券 投资基 金托
管 业 务 内 部 控制 和 风 险 管理 办 法》 、 《 中 信证 券 证 券投 资 基 金 托 管业 务 信 息 披露 管 理 办 法》 、
《中信 证券 证券 投资 基金 托管业 务保 密工 作管 理办 法》 、 《 中信 证券 股份 有限 公 司证券 投资 基
金托管 业务 会计 核算 业务 管理办 法》 、 《中 信证 券股 份 有限公 司证 券投 资基 金托 管业务 清算 管
理办法 》 、 《中 信证 券股 份 有限公 司证 券投 资基 金托 管业务 投资 监督 管理 办法 》 、 《 中信 证券 股
份有限 公司 证券 投资 基金 托管业 务资 产保 管管 理办 法》 、 《 中信 证券 基金 托管 业 务从业 人员 管
理办法 》 、 《中 信证 券证 券 投资基 金托 管业 务档 案管 理办法 》 等， 并根 据市 场 变化和 基金 业务
的发展 不断 加以 完善 。 通 过这些 规章 制度 的建 立和 实施 ， 做 到业 务分 工合 理 、 业 务运 行和 操
作流程 化 、 技 术系 统完 整 独立 、 核 心业 务相 互隔 离 以及有 关信 息披 露由 专人 负责 ， 以 便勤 勉
尽责的 履行 托管 义务 。
托管业 务内 部控 制的 内容 主要涉 及托 管项 目 、 资 产 保管 、 资 金清 算、 会计 核 算和资 产估
值、 投资 监督 、 信 息技 术 系统等 重要 业务 环节 的内 部控制 。 基金 托管 人通 过 对基金 托管 业务
各环节 风险 的事 前揭 示 、 事中控 制和 事后 稽核 的动 态管理 过程 来实 施内 部风 险控制 。 同时 为
了保证 和验 证内 部控 制的 有效性 、 完整 性 ， 中 信证 券 定期聘 请具 有证 券业 务资 格的专 业会 计
师事务 所 ， 针 对基 金托 管 业务的 内部 控制 制度 建设 与实施 情况 ， 开展 相关 审 查与评 估 ， 出 具
评估报 告。
托管业 务内 部控 制的 主要 措施包 括 ： 不 相容 职务 分 离控制 、 授权 审批 控制 、 财产保 护控
制、会 计系 统控 制、 预算 控制、 运营 分析 控制 和绩 效考评 控制 等。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 的监 督方 法与程 序
1、监 督方 法
基金托 管人 依照 《 基金 法 》 及 其配 套法 规和 基金 合 同的约 定 ， 监 督所 托管 基 金的投 资运
作。 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同 规定 ， 对 基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范
围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编写 基金 投 资运作 监督 报告 ， 报送 中 国证监 会 。 在 日
常为基 金投 资运 作所 提供 的基金 清算 和核 算服 务环 节中 ， 对 基金 管理 人发 送 的投资 指令 、 基
金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行 检查 监督。
2、监 督流 程
（1）每工 作日按时 通过监 控系统， 对各基金 投资运 作比例等 控制指标 进行例 行监控 ，
发现投资 比例超标 等异常 情况，向 基金管理 人发出 书面通知 ，与基金 管理人 进行情况 核实 ，
督促其 纠正 ，并 根据 具体 情况及 时报 告中 国证 监会 。
（2）收到 基金管理 人的投 资指令后 ，对涉及 各基金 的投资范 围、投资 对象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
招募 说明书 （更新） 摘要
9
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 管理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
招募 说明书 （更新） 摘要
10
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 ： 吕 文敏
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代码 代销机 构 销售机 构信 息
1
中国工 商银 行股 份有
限公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
传真：(010)66107910
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股 份有
限公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸
中心东 座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：李 紫钰
传真：(010)85109219
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3
交通银 行股 份有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
招募 说明书 （更新） 摘要
11
4
招商银 行股 份有 限公
司
招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法人代 表： 李建 红
客户电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银 行股
份有限 公司
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法人代 表： 吉晓 辉
客服电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
6
中国邮 政储 蓄银 行股
份有限 公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
7
深圳市 新兰 德证 券投
资咨询 有限 公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10
层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦
16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
8
和讯信 息科 技有 限公
司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
9
厦门市 鑫鼎 盛控 股有
限公司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道2 号厦 门第 一广
场西 座1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭 江道2 号第 一广 场1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
12
10
诺亚正 行 （上海 ） 基金
销售投 资顾 问有 限公
司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆 明路508 号 北美 广场B 座12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11
深圳众 禄金 融控 股股
份有限 公司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
12
上海天 天基 金销 售有
限公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 金座 （北 楼）25 层
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
13
上海好 买基 金销 售有
限公司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14
蚂蚁 （杭 州） 基金 销售
有限公 司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218
号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
15
上海长 量基 金销 售投
资顾问 有限 公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址 ： 上 海市 浦东 新区 浦 东大 道555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
13
16
浙江同 花顺 基金 销售
有限公 司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产业
园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
17
北京展 恒基 金销 售股
份有限 公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2
层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
18
上海利 得基 金销 售有
限公司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 10 号楼 12
楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
19
中期资 产管 理有 限公
司
中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外光华 路14 号1 幢11 层1103
号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
20
北京创 金启 富投 资管
理有限 公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号 经济 日报 社 A
综合 楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
21
宜信普 泽投 资顾 问 （北
京）有 限公 司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号楼soho 现代 城C
座 18 层 1809
法人代 表： 沈伟 桦
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
14
22
众升财 富 （北京 ） 基金
销售有 限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9
层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23
北京增 财基 金销 售有
限公司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南 礼士 路66 号1 号楼12 层1208
号
办公地 址： 北京 市西 城区 南 礼士 路66 号1 号楼12 层1208
号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
24
深圳腾 元基 金销 售有
限公司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1
号楼 1806-1808 单元
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1
号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
25
北京恒 天明 泽基 金销
售有限 公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层
5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A
座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
15
26
北京汇 成基 金销 售有
限公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108
室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
27
北京晟 视天 下投 资管
理有限 公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号 万通 中 心D 座
21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：许 骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
28
一路财 富 （北京 ） 信息
科技有 限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座
702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号万 通新 世界
广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
29
北京钱 景财 富投 资管
理有限 公司
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
30
北京广 源达 信投 资管
理有限 公司
北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层
605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中
心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：4006236060
传真：82055860
招募 说明书 （更新） 摘要
16
客服电 话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
31
北京新 浪仓 石基 金销
售有限 公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大
厦 906
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大
厦 906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
32
中经北 证 （北京 ） 资产
管理有 限公 司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
33
深圳市 锦安 基金 销售
有限公 司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1
号前海 深港 合作 区管 理局 综合办 公 楼A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
34
上海联 泰资 产管 理有
限公司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277
号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
35
泰诚财 富基 金销 售 （大
连）有 限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
招募 说明书 （更新） 摘要
17
36
上海汇 付金 融服 务有
限公司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19
楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
37
北京微 动利 投资 管理
有限公 司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中
心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中
心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
38
深圳前 海京 西票 号基
金销售 有限 公司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 和平路 鸿隆 世纪 广 场 B 座211
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：张 媛媛
电话：0755-66606451
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
39
北京乐 融多 源投 资咨
询有限 公司
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西 大望路1 号1 号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西 大望路1 号1 号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：付 瑞华
电话：010-56580666
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
40
深圳富 济财 富管 理有
限公司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道
惠恒集 团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道12 号惠 恒集 团 二
期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
18
41
武汉市 伯嘉 基金 销售
有限公 司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国
际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国
际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：郭 成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
42
上海陆 金所 资产 管理
有限公 司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09
单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
43
大泰金 石投 资管 理有
限公司
大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一号
楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
44
珠海盈 米财 富管 理有
限公司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场
南塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
19
45
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）
有限公 司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室（入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115
室，1116 室及1307 室 邮编 518054
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
办公电 话：0755 8946 0500
传真号 码：0755 2167 4453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
46
北京肯 特瑞 财富 投资
管理有 限公 司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客服电 话 ：95118 （ 个人 业 务） 、400-088-8816 （企 业 业
务）
网址：http://fund.jd.com/
47
北京电 盈基 金销 售有
限公司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 呼家楼 （京广 中心）1 号楼 36
层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 F
座 12 层 B 室
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
48
深圳市 金斧 子投 资咨
询有限 公司
深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科
技大 厦18 楼
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3
单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
49
北京蛋 卷基 金销 售有
限公司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所 ： 北 京市 朝阳 区阜 通 东大 街1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
招募 说明书 （更新） 摘要
20
50
深圳市 华融 金融 服务
有限公 司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座
裙楼 A302
办公地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座
裙楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
联系人 ：王 攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
51
深圳前 海凯 恩斯 基金
销售有 限公 司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室（入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 ）
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
52 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址 ： 深 圳市 福田 区中 心 三路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期）
北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
53
国泰君 安证 券股 份有
限公司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大
厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
54
中信建 投证 券股 份有
限公司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
招募 说明书 （更新） 摘要
21
55
国信证 券股 份有 限公
司
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大
厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
56
广发证 券股 份有 限公
司
广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、18 、
19、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：(020)87555888
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
57
中信证 券股 份有 限公
司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代
广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
58
中国银 河证 券股 份有
限公司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
59
海通证 券股 份有 限公
司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
60
申万宏 源证 券有 限公
司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
招募 说明书 （更新） 摘要
22
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
61
安信证 券股 份有 限公
司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大 厦35 楼、
28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大 厦35 楼、
28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
62
万联证 券有 限责 任公
司
万联证 券有 限责 任公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座
18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
63
渤海证 券股 份有 限公
司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字
楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
64
华泰证 券股 份有 限公
司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
65
山西证 券股 份有 限公
司
山西证 券股 份有 限公 司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东
塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
23
66
中信证 券 （山东 ） 有限
责任公 司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号1 号楼 2001
办公地 址 ： 青 岛市 市南 区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5
层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
67
东兴证 券股 份有 限公
司
东兴证 券股 份有 限公 司
地址 ： 北 京市 西城 区金 融 大街5 号新 盛大 厦 B 座 12、15
层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
68
信达证 券股 份有 限公
司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
69
长城证 券股 份有 限公
司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大
厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：胡 永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
70
光大证 券股 份有 限公
司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
招募 说明书 （更新） 摘要
24
71
广州证 券股 份有 限公
司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中
心主 塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中
心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：(020)88836999
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
72
大同证 券有 限责 任公
司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世 贸中 心 A
座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
73
平安证 券股 份有 限公
司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
74
华安证 券股 份有 限公
司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路959 号 财智 中心 华安
证券 B1 座0327 室
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
75
国海证 券股 份有 限公
司
国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号国 海 大
厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委 托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
25
76
东莞证 券股 份有 限公
司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
77
申万宏 源西 部证 券有
限公司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区） 北京 南路
358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
办公地 址： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区） 北京 南路
358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
78
中泰证 券股 份有 限公
司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
79
华龙证 券股 份有 限公
司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
80
中国国 际金 融股 份有
限公司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 、28
层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
26
81
华鑫证 券有 限责 任公
司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层
A01、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 丽娟
电话：(021)54967202
客服电 话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
82
中山证 券有 限责 任公
司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大
楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大
楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
83
联讯证 券股 份有 限公
司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播
电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播
电视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
84
国金证 券股 份有 限公
司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
85
华宝证 券有 限责 任公
司
华宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道100 号上 海环 球金 融中
心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
招募 说明书 （更新） 摘要
27
86
爱建证 券有 限责 任公
司
爱建证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道1600 号 陆家 嘴商 务 广
场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
87
英大证 券有 限责 任公
司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十 、 三十
一层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十 、 三十
一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
88
华融证 券股 份有 限公
司
华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保
寿险大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
89
天风证 券股 份有 限公
司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2
号高科 大 厦4 楼
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A
座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
90
大通证 券股 份有 限公
司
大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金融
中心 A 座大 连期 货大 厦 38、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金融
中心 A 座大 连期 货大 厦 38、39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
招募 说明书 （更新） 摘要
28
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
91
开源证 券股 份有 限公
司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
92
长江证 券股 份有 限公
司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
93
深圳前 海微 众银 行股
份有限 公司
深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司
住所： 广东 省深 圳市 南山 区田厦 金牛 广 场A 座 36 楼、
37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：400-999-8800
网址：www.webank.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道 7006 号 万科 富春 东 方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
招募 说明书 （更新） 摘要
29
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源金 银珠 宝主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
30
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
深入研 究影 响黄 金 、 珠 宝 及稀有 金属 等防 御性 资产 价格的 主要 因素 ， 把握 不 同市场 环境
下防御 性资 产的 长期 价格 趋势和 短期 市场 波动 ， 通 过精选 投资 于金 银珠 宝主 题相关 证券 ， 在
合理控 制风 险并 保持 基金 资产良 好流 动性 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
本基金所 指的金银 珠宝主 题相关证 券主要包 括：（1 ）沪深两 市中与黄 金、珠 宝及稀 有
金属的生 产、制造 和销售 相关的上 市公司发 行的证 券；（2） 与黄金 等贵金属 价格具有 较 高
收益相 关性 的、 信用 评级 较高的 债券 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股 票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机构 债 、 政 府支 持债 券 、 地 方政 府债 、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券 ） 、 资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ， 投 资于 与金银 珠
宝主题 相关 证券 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本 基金 每个交 易日 日终 在扣除 股指 期
货合约需 缴纳的交 易保证 金后，应 当保持不 低于基 金资产净 值 5%的 现金或 者 到期日在 一年
以内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 个方 面内 容：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
招募 说明书 （更新） 摘要
31
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 将精 选沪 深两 市中 与黄金 、 珠宝 及稀 有金 属 的生产 、 制造 和销 售相 关 的上市 公司
股票构 建股 票投 资组 合 。 股票投 资策 略将 从定 性和 定量两 方面 入手 ， 定性 方 面主要 考察 上市
公司所 属行 业发 展前 景 、 行业地 位 、 竞 争优 势 、 管 理团队 、 创新 能力 等多 种 因素 ； 定 量方 面
考量公司 估值 、资 产质量 及财务状 况，比较 分析各 优质上市 公司的估 值、成 长及财务 指标 ，
优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为最 终股 票投 资对象 。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以与 金银 珠宝 主题 相关债 券为 主线 ， 在综 合 研究的 基础
上实施 积极 主动 的组 合管 理， 从 宏观 环境 分析 和微 观 市场定 价分 析两 个方 面进 行债券 资产 的
投资 。 在 宏观 环境 分析 方 面， 结合 对宏 观经 济 、 市 场利率 、 债券 供求 等因 素 的综合 分析 ， 根
据交易 所市 场与 银行 间市 场类属 资产 的风 险收 益特 征， 定 期对 投资 组合 类属 资 产进行 优化 配
置和调 整， 确定 不同 类属 资产的 最优 权重 。
在微观 市场 定价 分 析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性 和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
招募 说明书 （更新） 摘要
32
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人 期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 管理委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×60% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×40% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
招募 说明书 （更新） 摘要
33
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×60%
＋中证 全债 指数 收益 率×40% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本基金 股票投 资占基 金资产的比 例为 0-95% ， 投资于与金 银珠宝 主题相 关证券的
比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ；
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
招募 说明书 （更新） 摘要
34
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 投资 流通 受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 投资 单 只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
招募 说明书 （更新） 摘要
35
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金 份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
招募 说明书 （更新） 摘要
36
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 762,184,300.89 93.65
其中： 股票
762,184,300.89 93.65
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
49,695,437.91 6.11
8 其他资 产
1,950,668.78 0.24
9 合计
813,830,407.58
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 463,488,262.38 57.79
C 制造业 234,643,276.86 29.25
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 45,750.11 0.01
F 批发和 零售 业 63,774,853.00 7.95
招募 说明书 （更新） 摘要
37
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
232,158.54 0.03
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 762,184,300.89 95.03
2.2. 报 告期末 按行 业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601899 紫金矿 业 20,495,084 65,789,219.64 8.20
2 600988 赤峰黄 金 3,945,682 65,616,691.66 8.18
3 600531 豫光金 铅 7,175,257 65,079,580.99 8.11
4 600459 贵研铂 业 2,488,755 64,657,854.90 8.06
5 600547 山东黄 金 1,692,269 64,627,753.11 8.06
6 600489 中金黄 金 5,327,118 64,617,941.34 8.06
7 601069 西部黄 金 2,721,771 64,478,754.99 8.04
8 002155 湖南黄 金 5,347,366 64,275,339.32 8.01
9 000603 盛达矿 业 3,504,735 63,926,366.40 7.97
10 002716 金贵银 业 2,722,221 63,863,304.66 7.96
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
招募 说明书 （更新） 摘要
38
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没 有超出基金合同规定 的备 选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 770,476.56
2 应收证 券清 算款 -
招募 说明书 （更新） 摘要
39
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,059.12
5 应收申 购款 1,174,133.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,950,668.78
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开源金银珠宝混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.7.9-2015.12.31 -0.40% 0.12% 3.97% 1.53% -4.37% -1.41%
2016.1.1-2016.9.30 19.88% 1.86% -5.97% 0.94% 25.85% 0.92%
2015.7.9-2016.3.31 19.40% 1.45% -2.24% 1.20% 21.64% 0.25%
前海开源金银珠宝混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015.12.2-2015.12.31
0.50% 0.14% 0.79% 0.80% -0.29% -0.66%
2016.1.1-2016.9.30
17.61% 1.85% -5.97% 0.94% 23.58% 0.91%
招募 说明书 （更新） 摘要
40
2015.12.2-2016.9.30
18.20% 1.75% -5.23% 0.92% 23.43% 0.83%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率× 60% ＋ 中证 全债 指数 收 益率× 40% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
41
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E ×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10%。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.10%年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
招募 说明书 （更新） 摘要
42
H＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金 份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注册 登记 机构 收到 后按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，
支付日 期顺 延。
上述“ （ 一 ） 基 金费 用的 种类 ” 中 第4 －10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四）基金管理费、 基金 托管费 和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率 和销 售
服务费 率 等 相关 费率 。 降 低基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服 务费 率 ， 无须召 开基 金份
额持有 人大 会。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒介 和基金 管理 人
网站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
43
十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司（ 以下 简称 “本 公司” ）的 从业 人员 在前 海 开源资 产
管理有 限公 司（ 以下 简称 “前海 开源 资管 公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、 监 事及领 薪情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年7 月9 日至2017 年1 月9 日披 露的 公 告：
2017-01-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参与 中国 农业 银行 费率 优惠活 动的 公
告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 通过 蛋卷 基金 定投申 购起 点
金额的 公告
2016-12-22 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的 公
告
2016-12-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 宜信 普泽 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-12-07 前海开 源基 金 管理有 限公 司 关 于旗 下部 分基金 增加 浦发 银行 为代 销机构 并开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-12-02 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金申 购金 额下 限的公 告
2016-12-01 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的 公
告
2016-12-01 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在肯 特瑞 财富 开通 定投和 转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2016-11-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于广 源达 信费率 调整 的公 告
招募 说明书 （更新） 摘要
44
2016-11-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于新 浪仓 石费率 调整 的公 告
2016-11-07 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于钱 景财 富费率 调整 的公 告
2016-11-07 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于华 融金 融费率 调整 的公 告
2016-11-04 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下开放 式基 金在 同花 顺销 售平台 申购 金
额下限 的公 告
2016-11-04 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下开放 式基 金在 创金 启富 销售平 台申 购
金额下 限的 公告
2016-10-26 前海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2016 年第 3 季 度报 告
2016-10-26 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 中国 农业 银行 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-10-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 电盈 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-10-19 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 创金 启富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-09-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参与 交通 银行 费率 优惠 活动的 公告
2016-09-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 奕丰 金融 为代 销机构 并开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-09-09 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 华融 金融 为代 销机 构及开 通定 投
和转换 业务 的公 告
2016-08-29 前海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2016 年 半年度 报告 摘
要
2016-08-29 前海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2016 年 半年度 报告
2016-08-29 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 北京 肯特 瑞为 代销 机构并 参与 其
费率优 惠活 动的 公告
2016-08-24 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 蛋卷 基金 为代 销机 构及开 通定 投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠的 公告
2016-08-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金赎 回份 额下 限的公 告
2016-08-22 前海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书 （ 更新） 摘
要（2016 年第 2 号）
招募 说明书 （更新） 摘要
45
2016-08-02 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 数米 基金 为代 销机构 并开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-07-29 前海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金增 加招 商银行 为代 销
机构及 开通 定投 和转 换业 务的公 告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下基金 在微 众银 行申 购金 额下限 的公 告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在新 浪仓 石开 通定 投业 务的公 告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 期资 产开 通转 换业务 的公 告
2016-07-28 关于前 海开 源 金银珠 宝主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 C 增加微 众银 行
为代销 机构 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于诺 亚正 行费率 调整 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 安证 券费率 调整 的公 告
2016-07-26 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 广源 达信 为代 销机 构及开 通定 投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-07-25 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 上海 陆金 所资 产管理 有限 公
司为代 销机 构并 开通 定投 业务的 公告
2016-07-25 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 平安 证券 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-07-19 前海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2016 年第 2 季 度报 告
2016-07-19 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 晟视 天下 为代 销机 构及开 通定 投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-07-11 关于 前海 开源 金银珠 宝主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 A 类基金 份额 参
与中国 工商 银行 申购 费率 优惠活 动的 公告
招募 说明书 （更新） 更新
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源金 银珠宝主 题精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金募集
的文件
2、 《前 海开 源金 银珠 宝主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》
3、 《前 海开 源金 银珠 宝主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 更新
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息 及 内部 控制 组织架 构 进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息 、 代销机 构名 单 及 会计 师事 务所相 关
信息 进 行了 更新 。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
6、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人从业 人员 在前 海开 源资 产管理 有
限公司 兼职 及领 薪情 况； 披露了 期间 涉及 本基 金的 公告。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一七 年二 月二十 二 日
