南方500：托管协议（修订后）查看PDF公告
南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
联 接 基 金 （LOF ）
托 管 协 议
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
托管协议
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目录
1、基金托管协议当事人 ............................................. 4
2、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................. 6
3、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................... 7
4、 基金管理人对基金托管人的业务核查.............................. 11
5、 基金财产的保管................................................ 12
6、 指令的发送、确认及执行........................................ 15
7、 交易及清算交收安排............................................ 18
8、 基金资产净值计算和会计核算.................................... 22
9、基金收益分配 .................................................. 28
10、基金信息披露 ................................................. 29
11、 基金费用..................................................... 31
12、 基 金份额持有人名册的的登记与保管............................. 33
13、 基金有关文件档案的保存....................................... 34
14、 基金管理人和基金托管人的更换................................. 35
15、 禁止行为..................................................... 37
16、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算......................... 39
17、 违约责任..................................................... 41
18、 争议解决方式................................................. 42
19、 托管协议的效力............................................... 43
20、 其他事项..................................................... 44
21、 托管协议的签订............................................... 45
托管协议
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2013 年 2 月 6 日， 南方 基 金管理 有限 公司 管理 的中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资
基金（ 目 标 ETF ）成 立。 根据《 南方 中 证 500 指 数 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同》 的有 关
约定， 南方 中证500 指数 证券投 资基 金（LOF ）变更 成为中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 的联 接基 金 ， 基 金名 称变更 为南 方中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金
（LOF） 。基 金管 理人 经与 基金托 管人 协商 一致 对南 方中证 500 指 数证 券投 资 基金（LOF ）托
管协议 的投 资范 围、 估值 、 费 用及 其他 部分条 款进 行相应 修改 ， 上述修 改事 项 已 报 中国 证 监
会 备案 ，自 2013 年2 月22 日起 生效 。
鉴于南方 基 金管 理有 限公 司系一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 有限 责任公 司 ，
按照相 关法 律法 规的 规定 具备担 任基 金管理 人 的资 格和能 力；
鉴于中 国农 业银 行 股 份有 限公司 系一 家依 照中 国法 律合法 成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照
相关法 律法 规的 规定 具备 担任基 金托 管人 的资 格和 能力；
鉴于南方 基金 管理有 限公 司拟担任 南方 中证 500 交 易型开放 式指 数证券 投资 基金联 接
基金（LOF ）的 基金 管理 人 ，中国 农业 银行 股份 有限 公司 拟 担任 南方 中证 500 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金（LOF ） 的基 金托 管人 ；
为明确 南方 中证 500 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （LOF ） 的基 金 管理人 和
基金托 管人 之间 的权 利义 务关系 ，特 制订 本托 管协 议；
除非另 有约 定， 《 南 方中 证500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 （LOF ） 基 金合
同》(以 下简 称 “ 基金 合同 ”)中 定义 的术 语在 用于 本 托管协 议时 应具 有相 同的 含义； 若有 抵
触应以 基金 合同 为准 ，并 依其条 款解 释。
托管协议
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1 、 基 金 托 管 协 议当 事 人
（一） 基金 管理 人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：吴 万善
成立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 证监 基字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 海 淀区 西三环 北 路100 号金 玉大 厦
邮政编 码：100048
法定代 表人 ： 项 俊波
成立时 间：2009 年1 月 15 日
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资金 ：2600 亿 元人 民 币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买 卖、 代 理买卖 外汇； 结汇、 售汇 ； 从事银 行卡 业务； 提供 信用证 服务 及 担
保； 代 理收付 款项； 提供 保管箱 服务； 代理 资金 清 算； 各类 汇兑 业务； 代理 政策性 银行、 外托管协议
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国政府 和国 际金 融机 构贷 款业务 ；贷 款承 诺； 组织 或参加 银团 贷款 ；外 汇存 款 ；外 汇贷 款 ；
外汇汇 款； 外汇 借款 ； 发 行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 外 币票
据承兑 和贴 现； 自营 、代 客外汇 买卖 ；外 币兑 换； 外汇担 保； 资信 调查 、咨 询、见 证业 务 ；
企业、 个人 财务 顾问 服务 ；证券 公司 客户 交易 结算 资金存 管业 务； 证券 投资 基金托 管业 务 ；
企业年 金托 管业 务； 产业 投资基 金托 管业 务； 合格 境外机 构投 资者 境内 证券 投资托 管业 务 ；
代理开 放式 基金 业务 ； 电 话银行 、 手 机银 行、 网上 银行业 务； 金融 衍生 产品 交易业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 等监管 部门 批准 的其 他业 务；保 险兼 业代 理业 务。
托管协议
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2 、 基 金 托 管 协 议的 依 据 、 目 的 和原 则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本协议 依据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》(以 下简称 “ 《 基金 法》 ”) 等 有关法 律、
法规( 以下 简称 “法 律法 规 ”)、 基金 合同 及其 他有 关 规定制 订。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
本协议 的目 的是 明确 基金 管理人 与基 金托 管人 之间 在基金 财产 的保 管、 投资 运作、 净值
计算 、 收 益分 配、 信息 披 露及相 互监 督等 相关 事宜 中的权 利义 务及 职责 ， 确 保基金 财产 的安
全，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用、 充分保 护 基 金投 资者 合法 权益的 原
则，经 协商 一致 ，签 订本 协议。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议所使 用的 词语 或简 称与 其在 《基 金合 同》 的释 义 部分具 有相
同含义 。
托管协议
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3 、 基 金 托 管 人 对基 金 管 理 人 的 业务 监 督 和 核 查
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统， 对基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。
本基金主 要投资 于中 证 500ETF 、 标的指 数成份 股、 备选成份 股。 为更好 地实 现投资 目
标，本 基金可 少量投 资于 新股（ 一级市 场初次 发行 或增发） 、 债券 以及 中国证 监会允 许基金
投资的 其它 金融 工具 。其中 投资 于中 证 500ETF 的 比例不 少于 基金 资产 净值 的 90% （ 已申 购
但尚未 确认 的目 标 ETF 份 额可计 入在 内） ，现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% ， 权证 及 其它金 融工 具 的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
（二）基 金托 管人根 据有 关法律法 规的 规定及 基金 合同的约 定， 对基金 投资 、融资、融
券 比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ：
1 、本基 金参与 股票发 行申 购，本基 金所 申报的 金额 不超过本 基金 的总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
2 、本 基金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定；
3 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 ；
4 、法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 的投 资比例 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 3 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 法 律法 规或 监管部 门另 有规 定的 ，从 其规定 。
上述投 资组 合限 制条 款中 ， 若属 法律 法规 的强 制性 规定， 则当 法律 法规 或监 管部门 取消
上述限 制， 在履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限 制。
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 托管协议
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（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本协 议第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督。 根据 法律 法规 有关 基金从 事的 关联 交易 的规 定， 基 金管 理人
和 基 金 托 管 人应 事 先 相 互提 供 与 本 机 构有 控 股 关 系的 股 东 或 与 本机 构 有 其 他重 大 利 害 关系
的公司 名单 及其 更新 ， 并 以双方 约定 的方 式提 交， 确保所 提供 的关 联交 易名 单的真 实性 、 完
整性、 全面 性。 基金 管理 人有责 任保 管真 实、 完整 、 全面 的关 联交 易名 单， 并负责 及时 更新
该名单 。 名 单变 更后 基金 管理人 应及 时发 送基 金托 管 人， 基金 托管 人应 及时 确认已 知名 单的
变更 。 如 果基 金托管 人在 运作中 严格 遵循 了监 督流 程， 基金 管理 人仍违 规进 行关联 交易 ， 并
造成基 金资 产损 失的 ，由 基金管 理人 承担 责任 ，基 金托管 人并 有权 向中 国证 监会报 告。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管 人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过 三 分 之 二 以上 的 独 立 董事 通 过 。 基 金管 理 人 董 事会 应 至 少 每 半年 对 关 联 交易 事 项 进 行审
查。
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 经慎重 选择 的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单 ， 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式。基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单， 应向 基金 托管人 说明 理由 ， 在 与交 易对手 发生 交易
前3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调
整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应
按照协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则
进行交 易， 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督 ， 但 不承 担交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 托管协议
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如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。
（六） 基金 托管 人 根 据有 关法律 法规 的 规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 流通受 限证
券进行 监督 。
1 、基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关 于规范 基金 投资非公 开发 行证券 行为 的紧急 通
知》 、 《关 于基 金投 资非 公开 发行股 票等 流通 受限 证券 有关问 题的 通知 》 等有 关法 律法规 规 定 。
2 、流通 受限证 券，包 括由 《上市公 司证 券发行 管理 办法》规 范的 非公开 发行 股票、 公
开发行 股票网 下配售 部分 等在发 行时明 确一定 期限 锁定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。
3 、 在 投资 流通 受限 证券 之 前， 基金 管理 人应当 制定 相关投 资决 策流 程、 风险 控制制 度、
流动性 风险 控制 预案 等规 章制度 。 基金 管理 人应 当根 据基金 的投 资风 格和 流动 性的需 要合 理
安排流 通受 限证 券的 投资 比例， 并在 风险 控制 制度 中明确 具体 比例 ， 避 免基 金出现 流动 性风
险。 上述 规章 制度须 经基 金管理 人董 事会 批准 。 上 述规章 制度 经董 事会 通过 之后 ， 基 金管 理
人应当 将上 述规 章制 度以 及董事 会批 准上 述规 章制 度的决 议提 交给 基金 托管 人。
4 、在投 资流通 受限证 券之 前，基金 管理 人应至 少提 前两个交 易日 向基金 托管 人提供 有
关流通 受限 证券 的相 关信 息，具 体应 当包 括但 不限 于如下 文件 （如 有） ：
拟发行 数量 、 定价依 据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理人 与承 销商签 订的
销售协 议复 印件 、缴 款通 知书、 基金 拟认 购的 数量 、价格 、总 成本 、划 款账 号、划 款金 额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。
5 、基金 托管人 在监督 基金 管理人投 资流 通受限 证券 的过程中 ，如 认为因 市场 出现剧 烈
变化导 致基 金管 理人 的具 体投资 行为 可能 对基 金财 产造成 较大 风险 ， 基金 托管 人有权 要求 基
金管理 人对 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 和整 改， 并做 出书 面说明 。 否 则， 基金 托管 人
经事先 书面 告知 基金 管理 人， 有 权拒 绝执 行其 有关 指令。 因拒 绝执 行该 指令 造成基 金财 产损
失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任， 并有 权报 告中 国证监 会。
6 、基金 管理人 应保证 基金 投资的受 限证 券登记 存管 在本基金 名下 ，并确 保证 基金托 管
人能够 正常 查询 。 因 基金 管理人 原因 产生 的受 限证 券登记 存管 问题 ， 造 成基 金财产 的损 失或
基金托 管人 无法 安全 保管 基金财 产的 责任 与损 失， 由基金 管理 人承 担。
7 、如果 基金管 理人未 按照 本协议的 约定 向基金 托管 人报送相 关数 据或者 报送 了虚假 的
数据或 者出 现其 他影 响基 金托管 人履 行托 管人 监督 职责的 行为 ， 导致 基金 托管 人 不能 履行 托托管协议
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管人职 责的 ， 基 金管 理人 应承担 相应 法律 后果 ， 包 括但不 限于 承担 基金 托管 人可能 遭受 的监
管 部 门 罚 款 以及 基 金 托 管人 向 基 金 份 额持 有 人 承 担的 赔 偿 。 因 投资 流 动 受 限证 券 产 生 的损
失， 除 依据 法律 法规 的规 定以及 基金 合同 的约 定应 当由基 金份 额持 有人 承担 的之外 ， 由 基金
管理人 承担 ， 基金托 管人 不承担 上述 损失 。 如 因基 金管理 人未 遵守 相关 制度 、 流 动性 风险 处
置 方 案 以 及 投资 额 度 和 比例 限 制 要 求 的原 因 导 致 本基 金 出 现 风 险损 失 致 使 基金 托 管 人 承担
连带赔 偿责 任的 ， 基 金管 理人应 赔偿 基金 托管 人由 此遭受 的损 失。 法律 法规 及监管 机构 另有
规定的 除外 。
（ 七 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 说明 违规原 因及 纠正
期限， 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 《基 金合 同》 约定 的， 应 当立 即通
知基金 管理 人， 并报 告中 国证监 会。
（ 八） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。
（ 九 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
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4 、 基 金 管 理 人 对 基金 托 管 人 的 业 务核 查
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露 和 监督基 金投 资运
作等行 为。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投资信 息等违 反《 基金法》 、基 金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。
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5 、 基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有 财产 。
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。 未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户， 与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。
6 、对于 因为基 金 认（ 申） 购、 投资 产生 的应收 资产 ，应由基 金管 理人负 责与 有关当 事
人确定 到账 日期 并通 知基 金托管 人， 到账 日基 金财 产没有 到达 基金 账户 的， 基金托 管人 应及
时通知 基金 管理 人采 取措 施进行 催收 。 由 此给 基金 财产造 成损 失的 ， 基 金托 管人对 此不 承担
任何责 任。
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在 具 有托 管资格的 商业 银行开 设的 基金认购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 募集 到 的全 部资 金
划入基 金托 管人 为基 金 开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格的 会计 师事务 所进 行验资， 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 基 金托 管人 在收到 资金 和股 票当 日出 具确认 文件 。
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜 ， 基金 托管 人应 提供充 分协 助 。
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理 。 托管协议
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2 、 基 金托 管人 可 以 本基 金的名 义在 其营 业机 构开 设本基 金的 资金 账户 ， 并 根据基 金管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付 。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基
金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。
3 、基金 资金账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。
4 、基 金资 金账 户的 开立 和 管理应 符合 相关 法律 法规 的有关 规定 。
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户 的 开立 和管 理
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3 、 基 金 托 管 人 以 自身 法人 名 义 在 中 国 证 券登 记 结算 有限责任公 司 开立 结 算备 付 金 账
户， 并 代表 所托 管的 基金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作 ， 基金
管 理 人 应 予 以积 极 协 助 。结 算 备 付 金 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有限责任 公 司 的 规 定执
行。
4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。
5 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取 得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并代 表基 金进行 交易 ； 基金托 管人 根据中 国人 民银 行、 中央 国债登 记结 算 有
限责任 公司 的有 关规 定， 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司开 立债 券托 管与 结算账 户， 并代
表基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算 。 基 金管 理人 和基 金托管 人同 时代 表基 金签 订全国 银行 间托管协议
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债券市 场债 券回 购主 协议 。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ， 在基金
管理人 和基 金 托 管人 商议 后由基 金托 管人 负责 开立 。新账 户按 有关 规则 使用 并管理 。
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和 管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证 由 基金 托管 人 负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 ， 由基 金托管 人根 据基金 管理 人 的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人 、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 ， 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的原
件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。
托管协议
15
6 、 指 令 的 发 送 、 确认 及 执 行
基金管 理人 在运 用基 金财 产时向 基金 托管 人发 送资 金划拨 及其 他款 项收 付指 令， 基金 托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1 、基 金管 理人 应指 定专 人 、专用 传真 号码 向基 金托 管人发 送指 令。
2 、基金 管理人 应向基 金托 管人提供 书面 授权文 件， 内容包括 被授 权人名 单、 预留印 鉴
及被授 权人 签字 样本 ， 授 权文件 应注 明被 授权 人相 应的权 限 。 向 托管人 发送 授权文 件后 ， 要
及时电 话确 认， 以保 证托 管人及 时查 收。
3 、基 金托 管人 收到 授权 文 件原件 并经 确认 后, 授权 文 件即生 效。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人对授权 文件 负有保 密义 务，其内 容不 得向被 授权 人及相 关
操作人 员以 外的 任何 人泄 漏。
（二） 指令 的内 容
1 、指令 包括付 款指令(含 赎回、分 红付 款指令) 、回 购到期付 款指 令以及 其他 资金划 拨
指令等 。
2 、基金 管理人 发给基 金托 管人的指 令应 写明款 项事 由、支 付 时间 、到账 时间 、金额 、
账户资料 等 ，加 盖预 留印 鉴并由 被授 权人 签字 。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1 、指 令的 发送
基金管理人发送指令 应采 用加密传真方式或其 他基 金管理人和基金托管 人双 方书面共
同确认 的方式 。
基金管 理人 应按 照法 律法 规和基 金合 同的 规定 ， 在其 合法的 经营 权限 和交 易权 限内发 送
指令； 被授 权人 应严 格按 照其授 权权 限发 送指 令。 对于被 授权 人依 约定 程序 发出的 内容 合法
的 指令 ， 基 金管 理人 不得 否认其 效力 。 但 如果 基金 管理人 已经 撤销 或更 改对 交易指 令发 送人
员的授 权， 并且 基金 托管 人根据 本协 议确 认后 ， 则 对于此 后该 交易 指 令 发送 人员无 权发 送的
指令 ， 或 超权 限发送 的指 令， 基金 管理 人不承 担责 任， 授权 已更 改但未 通知 基金托 管人 的 情
况除外 。
指令发 出后 ，基 金管 理人 应及时 以电 话方 式向 基金 托管人 确认 。 托管协议
16
基金管理人应在交易 结束 后将同业市场债券交 易成 交单加盖印章后及时 传真 给基金托
管人， 并电 话确 认。
因管理人 未能 及时与 托管 人进行指 令确 认,致使 资金 未能及时 到帐 所造成 的损 失不由 基
金托管 人承 担。
基金管理 人在 发送指 令时 ，应为基 金托 管人留 出执 行指令所 必需 的时间( 该必 需的时 间
不长于 正常情 况下托 管人 日常处 理该指 令所用 的平 均时间) 。由基 金管 理人的 原因造 成的 指
令 传输 不及 时 、 未能 留出 足够的 划款 时间 ， 未 准备 足够资 金 ， 致 使资金 未能 及时到 账所 造 成
的损失 由基 金管 理人 承担 。
2 、指 令的 确认
基金托 管人 应指 定专 人接 收基金 管理 人的 指令 ， 答 复基金 管理 人的 指令 确认 电话。 指令
到达基 金托 管人 后， 基金 托管人 应指 定专 人立 即审 慎验证 有关 内容 及印 鉴和 签名。 如有 疑问
必须及 时通 知基 金管 理人 。
3 、指 令的 时间 和执 行
基金托 管人 对指 令验 证后 ， 应 及时 办理 。 指 令执 行 完毕后 ， 基金 托管人 应及 时电话 通知
基金管 理人 。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ， 应 确保 基金 银行账 户有 足够 的资 金余 额， 对 基金
管理人 在没 有充 足资 金的 情况下 向基 金托 管人 发出 的投资 指令 、 赎回 、 分红 资 金的划 拨指 令，
基金托 管人 可不 予执 行， 但应立 即通 知基 金管 理人 ， 由基 金管 理人 审核 、 查 明原因 ， 确 认此
交易指 令无 效。 基金 托管 人不承 担因 未执 行该 指令 造成损 失的 责任 。
对于申 购新 股等 时效 性要 求高的 指令 ， 管 理公 司必 须及时 将指 令传 至托 管人 ， 并预 留充
足的指 令处 理时 间。
对于发 送时 资金 不足 的指 令， 托管 人有 权不 予执 行 ， 基金管 理人 确认 该指 令不 予取消 的，
资金备 足并 通知 托管 人的 时间视 为指 令收 到时 间。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管理 人发 送 错误 指令 的情形 包括 指令 违反 法律 法规和 基金 合同 ， 指令 发送 人员无 权
或超越 权限 发送 指令 ， 指 令标的 、 价 格、 金额 错误 ， 指令 交易 方向 、 交 易对 手及交 割信 息错
误， 指令 中重 要信息 模糊 不清或 不全 及其 他错 误情 况。 基金 托管 人发现 指令 错误 ， 提 示基 金
管理人 改正 后再 予以 执行 ，若由 此造 成的 延误 损失 由基金 管理 人承 担 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
若基金 托管 人发 现基 金管 理人的 指令 违反 法律 、 行 政法规 和其 他有 关规 定， 或者违 反基托管协议
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金合同 约定 的， 应当 拒绝 执行， 立即 通知 基金 管理 人。
若基金 托管 人发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的指 令违 反法 律 、 行 政 法 规和其 他
有关规 定 ， 或 者违反 基金 合同约 定的 ， 应当立 即通 知基金 管理 人 ， 由此 造成 的损失 由基 金 管
理人承 担。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托管人由于自身 原因 因故意或重大过失而 未能 执行或错误执行基金 管理 人指令致
使本基 金的 利益 受到 损害 ， 应 在发 现后 ， 及 时采 取 措施予 以弥 补 ， 给基 金份 额持有 人造 成损
失的， 对由 此造 成的 直接 经济损 失负 赔偿 责任 。
（七） 更换 被授 权人 员的 程序
基金管 理人 更换 被授 权人 、 更 改或 终止 对被授 权人 的授权 ， 应提 前通知 基金 托管人 ， 同
时基金 管理 人向 基金 托管 人提供 新的 被授 权人 的姓 名、 权限 、 预 留印 鉴和 签 字样本 ， 并及 时
通过电 话确 认 ， 确保 基金 托管人 及时 查收 。 基 金托 管人在 收到 授权 变更 通知 并经确 认后，授
权文件 即生 效 。 被授 权人 变更通 知生 效前 ， 基 金托 管人仍 应按 原约 定执 行指 令， 基金 管理 人
不得否 认其 效力 。
基金托 管人 更换 接受 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前书面 通知 基金 管理 人。
（八） 其他 事项
1 、基金 托管人 在接收 指令 时，应对 指令 的要素 是否 齐全、印 鉴与 被授权 人是 否与预 留
的授权 文件 内容 相符 进行 检查， 如发 现问 题， 应及 时报告 基金 管理 人。
如果基 金管 理人 已经 撤销 或更改 对指 令发 送人 员的 授权， 并且 已通 知基 金托 管人， 则对
于在变 更通 知的 启用 日期 后该指 令发 送人 员无 权发 送的指 令， 或超 权限 发送 的指令 ， 基 金管
理人不 承担 责任 。
2 、除因 自身原 因 故意 或重 大过失致 使基 金的利 益受 到损害而 负赔 偿责任 外， 基金托 管
人对执 行基 金管 理人 的合 法指令 对基 金财 产造 成的 损失不 承担 赔偿 责任 。
托管协议
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7 、 交 易 及 清 算 交 收安 排
（一） 选择 代理 证券 买卖 的证券 经营 机构
基金管 理人 应设 计选 择代 理证券 买卖 的证 券经 营机 构的标 准和 程序 。 基金 管理 人负责 选
择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构， 使用 其席 位作为 基金 的专 用交 易席 位。 基 金管 理人
和被选 中的 证券 经营 机构 签订委 托协 议， 由基 金管 理人提 前 通 知基 金托 管人 。 席位 保证 金由
被选中 的证 券经 营机 构交 付。 基 金管 理人 应根 据有 关规定 ， 在 基金 的中 期报 告和年 度报 告中
将所选 证券 经营 机构 的有 关情况 、 基 金通 过该 证券 经营机 构买 卖证 券的 成交 量、 回 购成 交量
和支付 的佣 金等 予以 披露 ， 并将 上述 情况 及基 金专 用席位 号、 佣金 费率 等基 金基本 信息 以及
变更情 况及 时以 书面 形式 通知基 金托 管人 。 因相 关法 律法规 或交 易规 则的 修改 带来的 变化 以
届时有 效的 法律 法规 和相 关交易 规则 为准 。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
1 、清 算与 交割
基金托 管人 负责 基金 买卖 证券的 清算 交收 。 资金 汇划 由基金 托管 人根 据基 金管 理人的交
易成交 结果 具体 办理 。
如果因 为基 金托 管人 自身 原因在 清算 上造 成基 金资 产的损 失 ， 应 由基 金托 管人 负责赔 偿
基金的 损失 ； 如 果因 为基 金管理 人未 事先 通知 基金 托管人 增加 席位 ， 致 使基 金托管 人接 收数
据不完 整， 造成 清算 差错 的责任 由基 金管 理人 承担 ； 如果 因为 基金 管理 人未 事先通 知需 要单
独结算 的交 易 ， 造 成基 金财 产损失 的由 基金 管理 人承 担； 如果 由于 基金 管理 人违 反 法律 法规 、
交易规 则的 规定 进行 超买 、 超卖 等原 因造 成基 金投 资清算 困难 和风 险， 基金 托管人 发现 后应
立即通 知基 金管 理人 ，由 基金管 理人 负责 解决 ，由 此给基 金造 成的 损失 由基 金管理 人 承 担 。
基金管 理人 应采 取合 理措 施，确 保在 T+1 日上 午 9:00 前有 足够 的资 金头 寸用 于中国 证
券登记 结算 公司 上海 分公 司和深 圳分 公司 的资 金结 算。
基金管 理人 应保 证基 金托 管人在 执行 基金 管理 人发 送的划 款指 令时 ， 基金 银行 账户或 资
金交收 账户 上有 充足 的资 金。 基 金的 资金 头寸 不足 时， 基 金托 管人 有权 拒绝 基金管 理人 发送
的划款 指令 。 基 金管 理人 在发送 划款 指令 时应 充分 考虑基 金托 管人 的划 款处 理时间 。 在 基金
资金头 寸充 足的 情况 下， 基金托 管人 对基 金管 理人 符合法 律法 规 、 基金 合同 、 本 协议 的指 令
不得拖 延或 拒绝 执行 。 托管协议
19
2 、交 易记 录、 资金 和证 券 账目核 对的 时间 和方 式
（1） 交易 记录 的核 对
基金管 理人 按日 进行 交易 记录的 核对 。 每 日对 外披 露净值 之前 ， 必 须保 证当 天所有 实际
交 易 记 录 与 基金 会 计 账 簿上 的 交 易 记 录完 全 一 致 。如 果 实 际 交 易记 录 与 会 计账 簿 记 录 不一
致，造 成基 金会 计核 算不 完整或 不真 实， 由此 给基 金造成 的损 失由 基金 管理 人承担 。
（2） 资金 账目 的核 对
资金账 目按 日核 实， 账实 相符。
（3） 证券 账目 的核 对
基金托 管人 应按 时核 对证 券账户 中的 种类 和数 量 ， 确 保每日 交易 结束 后证 券账 户中证 券
的种类 和数 量与 基金 会计 账簿中 的记 载一 致。
（4） 实物 券账 目
实物券 账目 ，每 月月 末相 关各方 进行 账实 核对 。
（三） 基金 申购 和赎 回业 务处理 的基 本规 定
1 、基 金份 额申 购、 赎回 的 确认、 清算 由基 金管 理人 指定的 注册 登记 机构 负责 。
2 、基金 管理人 应将每 个开 放日的申 购、 赎回、 转换 开放式基 金的 数据传 送给 基金托 管
人。 基 金管 理人 应对 传递 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实性 负责 。 基金 托管 人应
及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。
3 、基 金管 理人 应保 证其 委 托的注 册登 记机 构必 须于 每个工 作日 15:00 前向 基 金托管 人
发送前 一开 放日 上述 有关 数据， 并保 证相 关数 据的 准确、 完整 。
4 、 注 册登 记机 构应 通过 与 基金托 管人 建立 的加 密系 统发送 有关 数据(包 括电 子 数据和 盖
章生效 的纸制 清算汇 总表) ，如因 各种原 因，该 系统 无法正 常发送 ，双方 可协 商解决 处理方
式。基 金管 理人 向基 金托 管人发 送的 数据 ，双 方各 自按有 关规 定保 存。
5 、如基 金管理 人委托 其他 机构办理 本基 金的注 册登 记业务， 上述 事宜由 基金 管理人 负
责。
6 、关 于清 算专 用账 户的 设 立和管 理
为满足 申购 、 赎回及 分红 资金汇 划的 需要 ， 由 基金 管理人 开立 资金 清算 的专 用账户 ， 该
账户由 注册 登记 机构 管理 。
7 、对于 基金申 购过程 中产 生的应收 资产 ，应由 基金 管理人负 责与 有关当 事人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人， 到账日 基金 财产 没有 到 达 基金账 户的 ， 基 金托 管人 应及时 通知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 ， 由此 给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应负 责向 有关 当事人 追偿 基托管协议
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金的损 失。
8 、赎 回和 分红 资金 划拨 规 定
拨付赎 回款 或进 行基 金分 红时 ， 如 基金 银行 账户 有足 够的资 金 ， 基 金托 管人 应按 时拨付 ；
如果基 金托 管人 未能 按时 拨付相 关款 项的 ， 责 任由 基金托 管人 承担 。 因 基金 银行账 户没 有足
够的资 金 ， 导 致基金 托管 人不能 按时 拨付 ， 如 系基 金管理 人的 原因 造成 ， 责 任由基 金管 理 人
承担， 基金 托管 人不 承担 垫款义 务。
9 、资 金指 令
除申购 款项 到达 基金 银行 账户需 双方 按约 定方 式对 账外， 资金 划出、 赎回 和分 红资金 划
拨时， 基金 管理 人需 向基 金托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、 内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 除与投 资指 令相 同外 ， 其 他部分 另行
规定。
（四） 申购 资金
1 、T+1 日 15:00 前 ，注 册 登记机 构根 据 T 日 基金 份 额净值 计算 基金 投资 者申 购基金 的
份额， 并将 清算 确认 的有 效数据 和资 金数 据汇 总传 输给基 金托 管人 。 基 金管 理人和 基金 托管
人据此 进行 申购 的基 金会 计处理 。
2 、T+3 日，基 金管 理人应 将确认后 的有 效申购 款划 到在基金 托管 人的营 业机 构开立 的
基金银 行账 户 ， 基 金托 管人 与基金 管理 人核 对申 购款 是否到 账 ， 并 对申 购资 金进 行账务 处理 。
如款项 不能 按时 到账 ，由 基金管 理人 负责 处理 。
（五） 赎回 资金
1 、T+1 日 15:00 前 ，基 金 管理人 将 T 日 赎回 确认 数 据汇总 传输 给基 金托 管人 ，基金 管
理人和 基金 托管 人据 此进 行赎回 的基 金会 计处 理。
2 、基 金管 理人 在账 户资 金 充足、 划款 指令 于 T+2 日 向基金 托管 人发 出的 条件 下，基 金
托管人 将赎 回资 金( 含赎 回 费)于T+3 日上 午划 往基 金 管理人 清算 账户 。 特 殊情 况时， 双方 协
商处理 。划 款当 日基 金管 理人和 基金 托管 人对 赎回 资金进 行账 务处 理。
（六） 基金 转换
1 、在本 基金与 其它基 金开 展转换业 务之 前，基 金管 理人应函 告基 金托管 人并 就相关 事
宜进行 商谈 。
2 、基金 托管人 将根据 基金 管理人传 送的 基金转 换数 据进行账 务处 理，具 体资 金清算 和
数据传 递的 时间 、程 序及 托管协 议当 事人 承担 的权 责按基 金管 理人 届时 的公 告执行 。
3 、本 基金 开展 基金 转换 业 务应 依 照有 关规 定在 指定 媒体上 公告 。 托管协议
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（七） 基金 现金 分红
1 、 基金 管理 人确 定分 红方 案 应通 知基 金托 管人 ， 双 方核定 后报 中国 证监 会备 案并公 告 。
2 、基金 托管人 和基金 管理 人对基金 分红 进行账 务处 理并核对 后， 基金管 理人 向基金 托
管人发 送现 金红 利的 划款 指令， 基金 托管 人应 及时 将资金 划入 专用 账户 。
3 、基 金管 理人 在下 达指 令 时，应 给基 金托 管人 留 出 必需的 划款 时间 。
（八） 基金 融资 、融 券
如本基 金按 国家 有关 规定 进行融 资时 ， 基金 托管 人应 为基金 融资 、 融券 提供 必要 的协 助 。
托管协议
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8 、 基 金 资 产 净 值 计算 和 会 计 核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算及复核 程序
1 、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元， 小数点 后第 五 位四舍五 入， 由此产 生的 误差计入 基金 财产。 国家 另有规定 的，
从其规 定。
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。
2 、复 核程 序
基金管 理人 每工 作 日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理
1 、估 值对 象
基金依 法拥 有的 目标 ETF 基金份 额 、 股票 、债 券、 权证及 其他 基金 资产 。
2 、估 值方 法
（1） 目标ETF 份额 的估 值
本基金 投资 的目 标 ETF 份 额以其 估值 日当 日基 金份 额净值 估值 。
（2） 股票 估值 方法 ：
1 ）上 市股 票的 估值 ：
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易日 的收 盘价估 值 ； 如 果估值 日无 交易 ， 且 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 的， 将参 考类 似投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整
最近交 易日 收盘 价， 确定 公允价 值进 行估 值。
2 ）未 上市 股票 的估 值。
① 首次 发行 未上 市 的 股票 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本价 估值 ；
② 送股 、 转增 股、 配股 和 增发等 方式 发行 的股 票， 按估值 日在 证券 交易 所上 市的同 一股托管协议
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票的市 价进 行估 值；
③ 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按估 值日 在证券 交易
所上市 的同 一股 票的 市价 进行估 值；
④ 非公 开发 行的 且在 发行 时明确 一定 期 限 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业协 会有关 规
定确定 公允 价值 。
3 ） 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第 1 ） －2 ） 小 项规 定的 方法 对基 金 资产进 行
估值， 均应被 认为采 用了 适当的 估值方 法。但 是， 如果基 金管理 人认为 按本 项第 1 ）－2 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可根据 具体 情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ；
4 ）国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
（3） 债券 估值 办法 ：
1 ）在证 券交易 所市场 挂牌 交易实行 净价 交易的 债券 按估值日 收盘 价估值 ；估 值日没 有
交易的 ， 且 最 近交 易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 ； 如 果估 值
日无交 易， 且最 近交 易日 后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 将参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易日 收盘 价， 确定 公允 价值进 行估 值。
2 ）在证 券交易 所市场 挂牌 交易未实 行净 价交易 的债 券按估值 日收 盘价减 去债 券收盘 价
中所含 的债 券应 收利 息得 到的净 价进 行估 值； 估值 日没有 交易 的， 且 最 近交 易日后 经济 环境
未发生 重大 变化 ， 按最 近交 易日债 券收 盘价 减去 债券 收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净
价估值 ； 如果 估值日 无交 易， 且最 近交 易日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 将参考 类似 投 资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易日 收盘价 ，确 定公 允价 值进 行估值 。
3 ）首次 发行未 上市债 券采 用估值技 术确 定的公 允价 值进行估 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。
4 ）交易 所以大 宗交易 方式 转让的资 产支 持证券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 进行 后续计 量。
5 ）在全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。
6 ）同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
7) 在任何 情况下，基 金管理人如采用本项 第 1 ）－6） 小项规定的方法对基金资产进 行
估值， 均应被 认为采 用了 适当的 估值方 法。但 是， 如果基 金管理 人认为 按本 项第 1 ）－6 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 在综合 考虑 市托管协议
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场成交 价、 市场 报价 、 流 动性、 收益 率曲 线等 多种 因素基 础上 形成 的债 券估 值， 基 金管 理人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
8 ）国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
（4） 权证 估值 方法 ：
1) 基金 持有 的权 证， 从持 有 确认日 起到 卖出 日或 行权 日止 ， 上 市交 易的 权证 按 估值日 在
证券交 易所 挂牌 的该 权证 的收盘 价估 值； 估值 日没 有交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发
生重大 变化 ， 按最近 交易 日的收 盘价 估值 ； 如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。
2) 首次 发行 未上 市的 权证 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量公 允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。
3) 因持有股票而享 有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确 定
公允价 值进 行估 值。
4 ） 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第 1 ） －3 ） 项 规定 的方 法对 基金 资 产进行 估
值，均 应被认 为采用 了适 当的估 值方法 。但是 ，如 果基金 管理人 认为按 本项 第 1） －3） 项
规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的， 基金 管理 人可 根据具 体情 况 ，
并与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
5 ）国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
（5） 其他 有价 证券 等资 产 按国家 有关 规定 进行 估值 。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
3 、特 殊情 形的 处理
基金管 理人 、基 金托 管人 按股票 估值 方法 的第 3）项 、债 券估 值方 法的 第 7 ）项、 权证
估值方 法的 第 4 ）项 、股 票指数 期货 合约 估值 方法 的第 2 ）项 进行 估值 时， 所造成 的误 差不
作为基 金份 额净 值错 误处 理。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 4 位 以内(含第 4 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基 金份 额净 值出 现错 误时， 基金 管理 人应 当立 即予以 纠正 ， 通 报基 金托 管人， 并采 取合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大； 错误 偏差 达到 或超 过基金 资产 净值 的 0.25% 时， 基 金管 理公
司应当 及时 通知 基金 托管 人并报 中国 证监 会； 错误 偏差达 到基 金份 额净 值 的0.50% 时， 基 金托管协议
25
管理人 应当 公告 、 通 报基 金托管 人并 报中 国证 监会 备案 ； 当 发生 净值计 算错 误时 ， 由 基金 管
理人负 责处 理 ， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 损失的 ， 应由 基金管 理人 先行赔 付 ， 基 金
管理人 按差 错情 形， 有权 向其他 当事 人追 偿。
（2）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 ， 经确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔
偿：
① 本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 。 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后， 尚不能 达成 一致 时， 按基 金会计 责任 方 的 建议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 造成 的 损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。
② 若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 份额净 值出 错且 造成 基金 份额持 有人 损
失的， 应根 据法 律法 规的 规定对 投资 者或 基金 支付 赔偿金 ， 就 实际 向投 资者 或基金 支付 的赔
偿金额 ， 其 中基 金管 理人 承担 50% ， 基金 托管 人承 担 50% 。
③ 如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人 的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。
④ 由于基 金管 理人提 供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ， 基金托 管
人在采 取必 要的 措施 后仍 不能发 现该 错误 ， 进而 导致 基金份 额净 值计 算错 误而 引起的 基金 份
额持有 人和 基金 的损 失， 由基金 管理 人负 责赔 付 。
（3）由 于证券 交易所 及登 记结算公 司发 送的数 据错 误，有关 会计 制度变 化或 由于其 他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金管 理人、 基金 托管 人可 以 免除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。
（5）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。如果 行业 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
（2） 因不 可抗 力或 其他 情形致 使基 金管 理人 、 基 金托管 人无 法准 确评 估基 金资产 价值托管协议
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时 ；
（3） 本基 金所 投资 的目 标 ETF 发生 暂停 估值 、暂 停公告 基金 份额 净值 的情 形；
（4） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。
（五） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（六） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1 、财 务报 表的 编制
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工作 日 内完 成 ； 招 募说 明书在 基金 合同 生效 后 每6 个月 更新 并
公告一 次， 于该 等期 间届 满后 45 日 内公 告。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 10 个工 作日
内编制 完毕 并于 每个 季度 结束之 日起 15 个 工作 日内 予以公 告； 半年 度报 告在 会计年 度半 年
终了 后40 日内 编制 完毕 并 于会计 年度 半年 终了 后 60 日内予 以公 告 ； 年 度报 告在 会计年 度结
束后 60 日 内编 制完 毕并 于 会计年 度终 了 后90 日内 予 以公告 。基 金合 同生 效不 足 2 个 月的 ，
基 金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、半 年度 报告 或者年 度报 告。
2 、报 表复 核
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在3 日 内进 行复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后5 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 20 日 内完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人在 年度 报告完 成当 日 ， 将有 关 报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应 在
收到后 30 日 内完 成复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进 行调 整， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若 双方 无法 达成一 致， 以基托管协议
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金管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不 能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。
（八） 基金 管理 人应 每周 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制 结 果 。
托管协议
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9 、 基金收益分配
基金收 益分 配是 指按 规定 将基金 的可 分配 收益 按基 金份额 进行 比例 分配 。
（一） 基金 收益 分配 的原 则
基金收 益分 配应 遵循 下列 原则：
1 、由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基金份 额类 别对 应的 可分 配收益 将有 所不 同。 同一 类别 每 一基 金份 额享 有同 等分配 权；
2 、若 《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配；
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 ： 基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值 ， 基 金收 益分 配基 准日 即期末 可供 分
配利润 计算 截止 日；
4 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益分 配每年 最多 6 次， 每次 基 金收益 分
配比例 不得 低于 基金 收益 分配基 准日 可供 分配 利润 的 10% ；
5 、基金 收益分 配方式 分两 种：现金 分红 与红利 再投 资。登记 在注 册登记 系统 基金份 额
持有人 开放 式基 金账 户下 的基金 份额 ， 可选 择现 金红 利或将 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净
值自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ； 若投 资者 不选 择 ， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红。
登记在 证券 登记 结算 系统 基金份 额持 有人 深圳 证券 账户下 的基 金份 额 ， 只 能选 择现金 分红 的
方式 ， 具 体权 益分 配程 序等 有关事 项遵 循深 圳证 券交 易所及 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
的相关 规定 ；
6 、基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日的 时间 不超 过 15 个工 作日 ；
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序
1 、本基 金收益 分配方 案由 基金管理 人拟 定、由 基金 托管人核 实后 确定， 基金 管理人 按
法律法 规的 规定 公告 并 向 中国证 监会 备案 。
2 、在分 配方案 公布后(依 据具体方 案的 规定)， 基金 管理人就 支付 的现金 红利 向基金 托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。
托管协议
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10 、 基金信息披露
（一） 保密 义务
基金托 管人 和基 金管 理人 应按法 律法 规、 基金 合同 的有关 规定 进行 信息 披露 ， 拟公 开披
露的信 息在 公开 披露 之前 应予保 密。 除按 《基 金法》 、 基金 合同 、 《信 息披 露办 法》 及 其他 有
关规定 进行 信息 披露 外 ， 基 金管理 人和 基金 托管 人对 基金运 作中 产生 的信 息以 及从对 方获 得
的业务 信息 应予 保密 。
基金管理 人和 基金托 管人 除了为合 法履 行法律 法规、 《基金 合 同》 及本协 议规 定的义 务
所必要 之外 ， 不得为 其他 目的使 用 、 利 用其所 知悉 的基金 的保 密信 息， 并且 应当将 保密 信 息
限制在 为履 行前 述义 务而 需要了 解该 保密 信息 的职 员范围 之内 。 但 是， 如 下情 况不应 视为 基
金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
（1） 非因 基金 管理 人和 基 金托管 人的 原因 导致 保密 信息被 披露 、泄 露或 公开 ；
（2）基 金管理 人和基 金托 管人为遵 守和 服从法 院判 决或裁定 、仲 裁裁决 或中 国证监 会
等监管 机构 的命 令、 决定 所做出 的信 息披 露或 公开 。
（二） 信息 披露 的内 容
基金的 信息 披露 主要 包括 基金招 募说 明书 、基 金合 同、托 管协 议、 基金 份额 发售公 告 、
基金募 集情 况、 基金 合同 生效公 告、 基金 份额 上市 交易公 告书 、 基 金资 产净 值、 基 金份 额净
值、 基 金份 额申 购、 赎回 价格、 基金 定期 报告 、 包 括基金 年度 报告 、 基 金半 年度报 告和 基金
季度报 告、 临时 报告 、澄 清报告 、基 金份 额持 有人 大会决 议、 中国 证监 会规 定的其 他信 息 。
基金年 度报 告需 经具 有从 事证券 相关 业务 资格 的会 计师事 务所 审计 后， 方可 披露。
（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1 、职责
基金托 管人 和基 金管 理人 在信息 披露 过程 中应 以保 护基金 份额 持有 人利 益为 宗旨 ， 诚 实
信用， 严守 秘密 。 基 金管 理人负 责办 理与 基金 有关 的信 息 披露 事宜 ， 对 于本 章第 （ 二） 条规
定的应 由基 金托 管人 复核 的事项 ，应 经基 金托 管人 复核无 误后 ，由 基金 管理 人予以 公布 。
对于不 需要 基金 托管 人( 或 基金管 理人)复 核的 信息 ， 基金管 理人(或 基金 托管 人)在公 告
前应告 知基 金托 管人(或 基 金管理 人) 。 托管协议
30
基金管 理人 应当 在中 国证 监会规 定的 时间 内 ， 将 应予 披露的 基金 信息 通过 中国 证监会 指
定的全 国性 报刊 和基 金管 理人的 互联 网网 站等 媒介 披露 。 根 据法 律法 规应 由基 金托管 人公 开
披露的 信息 ，基 金托 管人 将通过 指定 媒体 和 基 金托 管人的 互联 网网 站公 开披 露。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息：
(1)不 可抗 力；
(2)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。
2 、程序
按有关 规定 须经 基金 托管 人复核 的信 息披 露文 件， 由基金 管理 人起 草、 并经 基金托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定 公 布 。
3 、信 息文 本的 存放
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书公 布后 ， 应 当分 别置备 于基 金管 理人 、 基 金托管 人和
基金份 额发 售机 构的 住所 ，供公 众查 阅、 复制 。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
投资者 可以 免费 查阅 上述 文件 。 在 支付 工 本 费后 可在 合理时 间获 得上 述文 件的 复制件 或
复印件 。基 金管 理人 和基 金托管 人应 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。
托管协议
31
11 、 基金费用
（一） 基金 管理 费的 计提 比例和 计提 方法
本基金管 理费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年 费率 计提 。管 理 费的计 算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取 0
（二） 基金 托管 费的 计提 比例和 计 提 方法
本基金托 管费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年 费率 计提 。托 管 费的计 算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取 0
（三）C 类 基金 份额 的销 售服务 费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4%。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4%年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
（ 四） 证券 交易 费用 、 基 金信息 披露 费用 、 基 金份 额持有 人大 会费 用、 会计 师费、 律师
费等根 据有 关法 律法 规、 基金合 同及 相应 协议 的规 定，列 入当 期基 金费 用。
（ 五） 不列 入基 金费 用的 项目
基金募 集期 间的 律师 费、 会计师 费和 信息 披露 费用 不得从 基金 财产 中列 支。 基金管 理人托管协议
32
与基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务 导致 的费 用支出 或基 金资 产的 损失 ， 以及处 理与 基
金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。
（ 六） 基金 管理 费 、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费 、 基 金托 管费 和销 售服 务费 ， 此项
调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管理 人必须 依照 有关 规定 最迟 于新的 费率 实
施日前 在 至 少一 家 指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（ 七） 基金 管理 费 、 基金 托管费 和销 售服 务费 的复 核程序 、支 付方 式和 时间
1 、复 核程 序
基金托 管人 对基 金管 理人 计提的 基金 管理 费 、 基金 托管费 和销 售服 务费 等， 根据本 托管
协议和 基金 合同 的有 关规 定进行 复核 。
2 、支 付方 式和 时间
基金管 理费 、 基金托 管费 每日计 提 ， 按 月支付 。 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金管
理费、 基金 托管 费划 付指 令,经 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起 3 个工 作日 内 从基金 资产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 和基金 托管 人。
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 各销 售机构 ， 或一 次
性支付 给基 金管 理人 并由 基金管 理人 代 付 给各 基金 销售机 构 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
（ 八） 违规 处理 方式
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、 基 金合 同、 《 运作 办法》 及其 他有 关规定 从
基金财 产中 列支 费用 时， 基金托 管人 可要 求基 金管 理人予 以说 明解 释， 如基 金管理 人无 正当
理由， 基金 托管 人可 拒绝 支付。
托管协议
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12 、 基 金 份 额 持 有 人名 册 的 的登记与 保管
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。
基金份 额持 有人 名册 由注 册登记 机构 编制 ，由 基金 管理人 审核 并提 交基 金 托 管人保 管 。
基金托 管人 有权 要求 基金 管理人 提供 任意 一个 交易 日或全 部交 易日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应及 时提 供， 不得拖 延或 拒绝 提供 。
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。
托管协议
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13 、 基 金 有 关 文 件 档案 的 保 存
（一） 档案 保存
基金管 理人 应保 存基 金财 产管理 业务 活动 的记 录、 账册 、 报 表和 其他相 关资 料。 基金 托
管人应 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、 账册 、 报 表 和其他 相关 资料 。 基 金管 理人和 基金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于15 年。
（二） 合同 档案 的建 立
基金管 理人 代表 基金 签署 与基金 相关 的 重 大合 同文 本后 ， 应 及时 以加 密方 式将 重大合 同
传真给 基金 托管 人， 并在 十个工 作日 内 将 合同 文本 正本送 达基 金托 管人 处。
（三） 变更 与协 助
若基金管 理人/ 基金托 管人 发生变更 ，未 变更的 一方 有义务协 助变 更后的 接任 人接收 相
应文件 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托 管人应 按各 自职 责完 整保 存原始 凭证 、 记 账凭 证、 基 金账册 、
交易记 录和 重要 合同 等， 承担保 密义 务并 保存 至 少15 年 以上 。
托管协议
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14 、 基 金 管 理 人 和 基金 托 管 人 的 更 换
（一） 基金 管理 人的 更换
1. 基金 管理 人的 更换 条件
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会核 准， 基金 管理 人职责 终止 ：
(1)基 金管 理人 被依 法取 消 其基金 管理 资格 的；
(2)基 金管 理人 解散 、依 法 撤销或 依法 宣告 破产 ；
(3)基 金管 理人 被基 金份 额 持有人 大会 解任 ；
(4)法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
2. 基金 管理 人的 更换 程序
更换基 金管 理人 必须 依照 如下程 序进 行：
(1)提名 ：新任 基金管 理人 由基金托 管人 或者由 单独 或合计持 有基 金总份 额 10% 以上的
基金份 额持 有人 提名 ；
(2)决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 管理 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 新任基 金
管理人 形成 决议 ，新 任基 金管理 人应 当符 合法 律法 规及中 国证 监会 规定 的资 格条件 ；
(3)核准 ：新任 基金 管理人 产生之前 ，由 中国证 监会 指定临时 基金 管 理人 。 更 换基金 管
理人的 基金 份额 持有 人大 会决议 应经 中国 证监 会核 准生效 后方 可执 行 ； 托管协议
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(4)交接 ：基金 管理 人职责 终止的， 应当 妥善保 管基 金管理业 务资 料，及 时办 理基金 管
理业务 的移 交手 续， 新任 基金管 理人 应当 及时 接收 ，并与 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 ；
(5)审计 ：基金 管理 人职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财
产进行 审计 ， 并 将审 计结 果 予以公 告， 同时 报 中 国证 监 会 备案 ； 审 计费 用在 基金 财 产中列 支；
(6)公告 ：基金 管理 人更换 后，由基 金托 管人在 获得 中国证监 会核 准后 依 照有 关规定 在
指定媒 体上 公告 ；
(7)基金 名称变 更： 基金管 理人更换 后， 如果原 任或 新任基金 管理 人要求 ， 本 基金应 替
换或删 除基 金名 称中 与原 任基金 管理 人有 关 的 名称 字样。
（二） 基金 托管 人的 更换
1 、基 金托 管人 的更 换条 件
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会核 准， 基金 托管 人职责 终止 ：
(1)基 金托 管人 被依 法取 消 其基金 托管 资格 的；
(2)基 金托 管人 解散 、依 法 撤销或 依法 宣布 破产 ；
(3)基 金托 管人 被基 金份 额 持有人 大会 解任 ；
(4)法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
2 、基 金托 管人 的更 换程 序
(1)提名 ：新任 基金托 管人 由基金管 理人 或者由 单独 或合计持 有基 金总份 额 10% 以上的
基金 份 额持 有人 提名 ；
(2)决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 托管 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 新任基 金
托管人 形成 决议 ；
(3)核准 ：新任 基金 托管人 产生之前 ，由 中国证 监会 指定临时 基金 托管人 。 更 换基金 托
管人的 基金 份额 持有 人大 会决议 应经 中国 证监 会核 准生效 后方 可执 行 ；
(4)交接 ：基金 托管 人职责 终止的， 应当 妥善保 管基 金财产和 基金 托管业 务资 料，及 时
与新任 基金 托管 人办 理基 金财产 和托 管业 务移 交手 续， 新 任基 金托 管人 应当 及时接 收 ， 并与
基金管 理人 核对 基金 资产 总值 ；
(5)审计 ：基金 托管 人职责 终止的， 应当 按照规 定聘 请会计师 事务 所对基 金 财 产进行 审
计，并 予以 公告 ，同 时报 中国证 监会 备案 ；审 计费 用从基 金财 产中 列支 ；
(6)公告 ：基金 托管 人更换 后，由基 金管 理人在 获得 中国证监 会核 准后 依 照有 关规定 在
指定媒 体上 公告 。
3 、基 金管 理人 与基 金托 管 人同时 更换 托管协议
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（1 ） 提 名： 如果 基金 管理 人和基 金托 管人 同时 更换 ， 由 单独 或合 计持 有基 金 总份 额 10%
以上的 基金 份额 持有 人提 名新的 基金 管理 人和 基金 托管人 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人的 更换 分别 按上 述程 序进行 ；
（3）公 告：新 任基金 管理 人和新任 基金 托管人 应在 更换基金 管理 人和基 金托 管人的 基
金份额 持有 人大 会决 议 获 得中国 证监 会核 准 后 依照 有关规 定 在 指定 媒体 上联 合公告 。
（三） 新基 金管 理人 接受 基金管 理或 新基 金托 管人 或接受 基金 财产 和基 金托 管业务 前 ，
原基金 管理 人或 基金 托管 人应继 续履 行相 关职 责 ， 并 保证不 对基 金份 额持 有人 的利益 造成 损
害。
15 、 禁止行为
托管协 议当 事人 禁止 从事 的行为 ，包 括但 不限 于：
（一） 基金 管理 人、 基 金托 管人将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投
资。
（二） 基金 管理 人不 公平 地对待 其管 理的 不同 基金 财产 。 基金 托管 人不 公平 地对待 其托
管地不 同基 金财 产。
（三 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人利 用基 金财 产为 基金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五） 基金 管理 人、 基 金托 管人对 他人 泄漏 基金 经营 过程中 任何 尚未 按法 律法 规规定 的
方式公 开披 露的 信息 。
（六） 基金 管理 人在 没有 充足资 金的 情况 下向 基金 托管人 发出 投资 指令 和赎 回、 分 红资
金的划 拨指 令， 或违 规向 基金托 管人 发出 指令 。
（七 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 在行 政上 、 财 务上 不独立, 其 高级 管理 人员 和其他 从业
人员相 互兼 职。
（八 ） 基 金托 管人私 自动 用或处 分基 金资 产， 根据 基金管 理人 的合 法指 令、 基金合 同 或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（九） 基金 财产 用于 下列 投资或 者活 动：
1 、承 销证 券； 托管协议
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2 、违 反规 定 向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是 法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
5 、向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7 、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。
8 、法 律法 规和 监管 部门 取 消上述 禁止 性规 定的 ，则 本基金 不受 上述 相关 限制 。
（十） 法律 法规 和基 金合 同禁止 的其 他行 为， 以及 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中
国证监 会规 定禁 止基 金管 理 人、 基金 托管 人从 事的 其他行 为。 托管协议
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16 、 托 管 协 议 的 变 更、 终 止 与 基 金 财产 的 清 算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准后 生效 。
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形
1 、本 基金 合同 终止 ；
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4 、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、基 金财 产清 算小 组
(1)基金 合同终 止 后 ，成立 基金清算 小组 ，基金 清算 小组在中 国证 监会的 监督 下进行 基
金清算 。
(2)基金 清算小 组成 员由基 金管理人 、基 金托管 人、 具有从事 证券 相关业 务资 格的注 册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。
(3)在基 金财产 清算 过程中 ，基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
(4)基金 清算小 组负 责基金 财产的保 管、 清理、 估价 、变现和 分配 。基金 清算 小组可 以
依法进 行必 要的 民 事 活动 。
2 、基 金财 产清 算程 序
(1)基 金合 同终 止时 ，由 基 金清算 小组 统一 接管 基金 财产；
(2)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(3)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(4)编 制清 算报 告；
(5)聘 请律 师事 务所 对清 算 报告 出 具法 律意 见书 ；
(6)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(7)将 基金 清算 结果 报告 中 国证监 会； 托管协议
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(8)公 布基 金清 算公 告；
(9)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。
3 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5 、基 金财 产清 算的 公告
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金清算 小
组公告 ；清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告； 基金财 产清 算结 果经 会计 师事务 所审 计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会 备案 并公 告。
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
托管协议
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17 、 违约责任
（一 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 不履 行本 协议 或履 行本协 议不 符合 约定 的， 应当承 担违
约责任 。
（二） 基金 管理 人、 基金 托管人 在履 行各 自职 责的 过程中 ， 违 反 《 基金 法》 或者基 金合
同和本 托管 协议 约定 ， 给 基金财 产或 者基 金份 额持 有人造 成损 害的 ， 应 当分 别对各 自的 行为
依法承 担赔 偿责 任； 因共 同行为 给基 金财 产或 者基 金份额 持有 人造 成损 害的 ， 应当 承担 连带
赔偿责 任。
（三） 当事 人违 约， 给另 一方当 事人 造成 损失 的， 应就直 接损 失进 行赔 偿； 给基金 资产
造成损 失的 ，应 就直 接损 失进行 赔偿 ，另 一方 当事 人有权 利及 义务 代表 基金 向违约 方追 偿 。
如发生 下列 情况 ，当 事人 可以免 责：
1 、不 可抗 力；
2 、基金 管理人 及基金 托管 人按照当 时有 效的法 律法 规或中国 证监 会的规 定作 为或不 作
为而造 成的 损失 等；
3 、基金 管理人 由于按 照基 金合同规 定的 投资原 则投 资或不投 资造 成的直 接损 失或潜 在
损失等 ；
（四 ） 当 事人 违约 ， 另 一 方当事 人在 职责 范围 内有 义务及 时采 取必 要的 措施 ， 尽 力防 止
损失的 扩大 。
（五 ） 违 约行 为虽已 发生 ， 但 本托 管协 议能够 继续 履行的 ， 在最 大限度 地保 护基金 份 额
持有人 利益 的前 提下 ， 基 金管理 人和 基金 托管 人应 当继续 履行 本协 议。 若基 金管理 人 或 基金
托管人 因履 行本 协议 而被 起诉， 另一 方应 提供 合理 的必要 支持 。
（六） 由于 不可 抗力 ， 基 金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当、 合理的 措施
进行检 查 ， 但 是未能 发现 该错误 的 ， 由 此造成 基金 财产或 基金 投资 者损 失， 基金管 理人 和 基
金托管 人可 以免 除赔 偿责 任。 但基 金管 理人 和基 金托 管人应 当积 极采 取必 要的 措施消 除由 此
造成的 影响 。
托管协议
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18 、 争议解决方式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲 裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力。
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。
托管协议
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19 、 托管协议的效力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 托管 协议 草案 ， 应经 托管
协议当 事人 双方 盖章 以及 双方法 定代 表人 或授 权代 表签字 ， 协议 当事 人双 方根 据中国 证监 会
的意见 修改 托管 协议 草案 。托管 协议 以中 国证 监会 核准的 文本 为正 式文 本。
（二 ） 托 管协 议自基 金合 同成立 之日 起成 立， 自基 金合同 生效 之日 起生 效。 托管协 议 的
有效期 自其 生效 之日 起至 该基金 财产 清算 结果 报中 国证监 会批 准并 公告 之日 止。
（三） 托管 协议 自生 效之 日对托 管协 议当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。
（四） 本协 议一 式 六 份， 协议双 方各 持二 份， 上报 有关监 管部 门两 份， 每份 具有同 等法
律效力 。
托管协议
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20 、 其他事项
除本协 议有 明确 定义 外， 本协议 的用 语定 义适 用基 金合同 的约 定 。 本协 议未 尽事宜 ， 当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
托管协议
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21 、 托管协议的签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表人 签章 、签 订地 、签订 日
托管协议
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（ 本页 无正 文）
基金管 理人 ：南方 基 金管 理有限 公司 （法 人盖 章）
法定代 表人 或授 权代 表（ 签字） ：
签订地 ：北 京
签订日 ：
年
月
日
托管协议
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（本页 无正 文）
基金托 管人:中 国农 业银 行 股份有 限公 司（ 法人 盖章 ）
法定代 表人 或授 权代 表（ 签字） ：
签订地 ：北 京
签订日 ：
年
月
日
