银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
银华沪深300 指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
银华沪深300 指数分级基金更新招募说明书
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重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 银华沪深 300 指数分级证券投
资基金为经银华沪深 300 指数证券投 资基金 （LOF ） 基金份额持有人大会决议通过转型而成，
有关决议事项经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2013 年 12 月 11 日
基金部函[2013]1061 号《 关于 银华沪深 300 指数 证券投资基 金(LOF) 基金 份额持有人大会决
议备案的回函》 备案。 中国证监会对本基金转型有关事项的备案， 并不表明其对本基金的价
值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金基金合同生效日为 2014 年 1 月 7 日。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和 零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导 投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证 投资者获得收益， 也不是替
代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资者投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收益预期
越高，投资者 承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险 、管理风险、流动性风险、合规 性风险、
操作和技术风险 、本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、
杠杆机 制风 险、折/ 溢 价 交易风 险、 份额配 对转 换业 务 及基 金份额 折算 等业务 办理 过程中的
特有风险等 ） 风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放 日银华
300 份额 的 净赎 回 申 请 超 过 前 一 开 放 日 全 部 基 金 份 额 （ 包 括 银华300A 份额 、 银华300B 份
额 和 银华300份额）的10% 时，投资 者 将可能无法及时赎回持有的全部银华300份额 。
投资者 在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同， 了解本基金的
风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和
投资者的 风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产， 但不保
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证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理
人提醒投资者 基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金 净值
变化引致的投资风险，由 投资者自行负担。
投资者 应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金， 基金
代销机构名单 详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2017 年1 月7 日， 有关 财务数据和净值表现截止
日为2016 年12 月31 日，所 披露的投资组合为2016 年第4 季度的 数据（财务数据未经审计）。
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一 、 基 金管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
名称 银华基金管理 股份 有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报 业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28日
批准设立机
关
中国证监会
批准设立文
号
中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2001]7
号
组织形式 股份有限公司 注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银 华 基 金 管理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号文 ） 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为2 亿元人民 币， 公司的股权结构
为西南证券股份有限公司 （出资 比例49% ） 、 第 一创业证券股份有限公司 （出资比例29% ） 、 东
北证券股份有限公司 （出资比例21% ） 及山西海鑫实业股份有限公司 （出资比例1% ） 。 公 司 的
主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注册地为广
东省深圳市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于2016 年8 月9 日起变更 为 “银华基金管理
股份有限公司 ”。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设
“战略委员会” 、 “风险控 制委员会” 、 “ 薪酬与提名委员会” 、 “审 计委员会” 四个专业委员会，
有针对性地研究公司 在经营管理和基金运作中的相关情况， 制定相应的政策， 并充分发挥独
立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会 由4 位监事组 成，主要负 责检查公司 的财务以及 对公司董事 、高级管理 人 员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责， 公司根据经营运作需要设置投资管理一部、 投资管理
二部、 投资管理三部、 量化投资部、 研究部、 市场营销部、 机构业务部、 国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、 投资银行部、 公司办公室、 人力资源部、 行政财务部、 深圳管理部、 监察 稽
核部、战略 发展部 、养 老金投资部 及FOF投资管理部等24个职能部门， 并设有北京 分公司、
青岛分公司和上海分公司。 此外， 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机
构，同时下 设“主动型A 股投资决策 、固定收益 投资决策、 量化和境外 投资决策及 养老金投
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资决策” 四个专门委员会。 公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、 投资政策及投
资决策流程和风险管理。
（二）主要人员情况
1. 基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生 ： 董事长， 经 济学博士 。 曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师 ， 甘肃省证券
公司发行部经理 ，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书 ， 西南证券副总裁， 中国银河证券副总裁 ， 西南证券董事、 总裁 ； 还曾 先后担任
中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券
业协会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期货业协会会长。 现任 公司董事长、 西南证券股
份有限公司董事， 兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、 中国退役士兵就业创业
服务促进会副理事长、 中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中航动力股份有限公司独立
董事、中国中材股份有限公司独立董事、 财政部资产评估准则委员会委员。
钱龙海先生 ： 董事， 经济 学硕士 。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证
券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁 ， 兼任第
一创业投资管理有限公司董事长 ， 第一创业摩根大通证券有限责任公司董事；并 任中国证券
业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员， 深圳市
证券业协会副会长。
李福春先生 ：董事，中共党员，研究生，高级工程师 。曾任一汽集团公司发展部部长、
吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长春市副市长、 吉林省发
展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
吴坚 先生： 董事， 中共党员。 曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员， 重庆市证券 监
管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、
副总经理， 重庆东源产业投资股份有限公司董事长， 重庆机电股份有限公司董事， 重庆上市
公司董事长协会秘书长， 西南证券有限责任公司董事， 安诚财产保险股份有限公司副董事长，
重庆银海融资租赁有限公司董事长， 重庆直升机产业投资有限公司副董事长， 华融渝富股权
投资基金管理有限公司副董事长， 西 南药业股份有限公司独立董事， 西南证券股份有限公司
董事， 西南证券股份有限公司副总裁。 现任西南证券股份有限公司总裁， 重庆股份转让中心
有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事，西证国际证券股份有限公司执行董事，
重庆仲裁委仲裁员。
王立新先生 ： 董事， 总经 理 ， 经济学博士。 曾就读于北京大学哲学系、 中央党校研究生
部、 中国社会科学院研究生部、 长江商学院EMBA。 先后就职于中国工商银行总行、 中国农 村
发展信托投资公司、 南方证券股份有限公司基金部； 参与筹建南方基金管理有限公司， 并历
任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现任银 华基金管理股份有限公司总经理、 银华财
富资本管理 （北京） 有限公司董事长。 此外， 兼任中国基金业协会理事、 香山论坛发起理事、
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秘书长、 《中 国证券投资 基金年鉴》 副主编、北 京大学校友 会理事、北 京大学企业 家俱乐部
理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。
郑秉文先生： 独立董事， 经济学博士后， 教授， 博 士生导师， 曾任中国社会科学院培训
中心主任、 院长助理、 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委书记、 所长， 中国社科
院世界社会保障中心主任，中国社科院研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，
中国人民大学 劳动人事学院兼职教授， 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员， 西南财经大
学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。
刘星先生： 独立董事， 管理学博士， 重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、 博士 生
导师、 国务院 “政府特殊津贴” 获得者， 全国先进会计 （教育） 工作者， 中国注册会计师协
会非执业会员。 现任中国会计学会理事， 中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任， 中
国会计学会教育分会前任会长， 中国管理现代化研究会常务理事， 中国优选法统筹与经济数
学研究会常务理事。
邢冬梅女士 ：独立董事 ，法律硕士 ，律师。曾 任职 于司法 部中国法律 事务中心(后更名
为信利律师 事务所) ，并 历任北京市 共和律师事 务所合伙人 。现任北京 天达共和律 师事务所
管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。
封和平先生： 独立董事， 会计学硕士， 中国注册会计师。 曾任职于财政部所属中华财务
会计咨询公司， 并历任安达信华强会计师事务所副总经理、 合伙人， 普华永道会计师事务所
合伙人、 北京主管合伙人， 摩根士丹利中国区副主席； 还曾担任中国证监会 发行审核委员会
委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 、第29 届奥运会北 京奥组委财务顾问。
现任普华永道高级顾问 ，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。
王芳女士： 监事会主席， 研究生学历 。2000 年至2004 年任 大鹏证券有限责任公司法律支
持部经理 ，2004年10 月起 历任第一创业证券有限公司 首席律师、 法律合规部总经理 、 合规总
监、 副总裁。 现任第一创业证券股份有限公司 副总裁、 合规总监、 首席风险官 ， 兼任第一创
业摩根大通证券有限公司 董事。
李军 先生： 监事， 管理学博士。 曾任四川省农业管理干部学院教师， 西南证券股份有 限
公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业务总监， 西南证券股 份
有限公司经纪业务部副总经理。 此外 ， 还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评
价处( 企业监 管三处) 副处 长、 企业管理三处副处长、 企业管理二处处长、 企业管理三处处长，
并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。 现任西南证券股份有限公司运营管
理部总经理。
龚飒女士 ： 监事， 硕士学历。 曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人 ， 泰达 荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理 ， 湘财证券有限责任公司稽核经理 ， 交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。
杜永军先生 ： 监事， 大专学历。 曾任五洲大酒店财务部主管， 北京赛特饭店财务部主管 、
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主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。
封树标先生 ： 副总经理， 工学硕士 。 曾任国信证券天津营业部经理、 平安证券综合研究
所副所长、 平安证券资产管理事业部总经理、 平安大华基金管理有限责任公司总经理、 广发
基金机构投 资部总经理 等职 ，2011 年3 月加盟银 华基金管理 有限公司任 公司总经理 助理 。现
任公司副总经理， 兼任投资管理二部总监及投资经理。
周毅先生 ： 副总经理。 硕士学位 ， 曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银 行
量化分析部 副总裁及巴 克莱亚太有 限公司副董 事等职。2009 年9 月加盟银华基金管 理有限 公
司， 曾担任银华全球核心优选证券投资基金、 银华沪深300 指数证券投资基金 （LOF ） 及银 华
抗通胀主题 证券投资基 金（LOF）基金经理和公 司总经理助 理职务。现 任公司副总 经理， 兼
任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监、 银华国际资本管理有限公司总
经理， 并同时兼任银华深证100 指数分 级证券投资基金、 银华中证800 等权重 指数增强分级证
券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生 ： 副总经理， 工商管理硕士 。 曾任机械工业部主任科员； 西南证券有限责任
公司基金管理部总经理； 自2001 年 起任 银华基金管理有限公司督察长。现 任公司副总经理，
兼任银华国际资本管理有限公司董事。
杨文辉先生， 督察长， 法学博士。 曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。
现任银华基金管理 股份有限公司督察长，兼任 银华财富资本管理（北京）有限公司 董事。
2. 本基金基 金经理
周大鹏先生， 硕士学位； 毕业于中国人民大学；2008年7 月加 盟银华基金管理有限公司，
曾担任银华 基金管理有 限公司量化 投资部研究 员及基金经 理助理等职 。自2011年9 月26日至
2014 年1 月6 日期间担任 银华沪深300 指数证券投 资基金（LOF）基金经理 ，自2012年8 月23日
起兼任上证50 等权重交易 型开放式指 数证券投资 基金基金经 理，自2012 年8 月29日起兼任银
华上证50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 ， 自2013 年5 月22 日至
2016 年4 月25 日 兼 任 银 华 中 证 成 长 股 债 恒 定 组 合30/70 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自2016
年1 月14日起兼任银华恒 生中国企业 指数分级证 券投资基金 基金经理。 自2014 年1 月7 日起兼
任本基金基金经理。
3. 公司投资 决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫 、肖侃宁
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标先生：详见 主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生， 硕士学位， 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券有限责任公
司。2000年10 月加盟银华 基金 管理 有 限公司（筹） ，先后在研 究策划部、 基金经理部 工作 ，
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曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金、 银华中小盘精选混合型证券
投资基金、 银华富裕主题 股票型证券投资基金 、 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证
券投资基金基金经理。 现任银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银
华优质增长 混合型证券 投资基金基 金经理、公 司总经理助 理、投资管 理一 部总监 及A 股基 金
投资总监。
姜永康先生， 硕士学位。2001 年至2005年曾就职于中国平安保险 （集团） 股 份有限公司，
历任研究员 、组合经理 等职。2005 年9 月加盟银 华基金 管理 有限公司， 曾任养老金 管理部投
资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华保本增值证券投资基金、 银华永祥保
本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理 、 银华增强收益
债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、
投资管理三部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理（北京）有限公司 董事。
王世伟先生， 硕士学位， 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师； 平安证券营业部总经理；
南方基金公 司市场部总 监；都邦保 险投资部总 经理；金元 证券资本市 场部总经理 。2013 年1
月加盟银华基金 管理有限公司， 曾担任银华财富资本管理 （北京） 有限 公司副总经理， 现任
银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金 管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用
分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职， 并曾任 大成创新成长混合型证 券
投资基金 基 金经理职务 。2011 年4 月加盟银华基 金 管理有限 公司。现 任 银华核心价 值优选混
合型证券投资基金、 银华领先策略混合型证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金和银华内需精选混合型证券投资基金（LOF ） 基金经理。
董岚枫先生， 博士学位； 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10 月加 盟
银华基金 管理有限公司， 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究部副总监。 现任研究 部
总监。
肖侃宁先生， 硕士研究生， 曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理， 天同 （万家）
基金管理有 限公司任天 同180指数基金、天同保 本基金及万 家货币基金 基金经理， 太平养老
保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金， 在长江养老保险股份有限公司历
任投资管理部副总经理、 总经理、 投资总监、 公司总经理助理 （分管投资和研究工作） 。2016
年8 月加入银 华基金管理股份有限公司，现任总经理助理。
4. 上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍 佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷 款和垫款总额
10.49 万亿元 ， 增长10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元，
增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增 长 6.09% ，其 中，利息净收入增长 4.65% ，手续费 及
佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入
比 26.98% ， 资本充足率 15.39% ，主要 财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建 设取得新进展， 综合性网点数量达1.45
万个， 综合营销团队2.15万个， 综合 柜员占比达到88% 。 启动 深圳等8 家分 行物理渠道全面 转
型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进
一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%， 较上年提 升7.55 个百 分点； 同
时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实 现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074 万 张，消费交易额2.22 万 亿元，多项核心
指标继续保持同业领先。金融资产1,000 万以上 的私人银行客户数量增长23.08% ， 客户金融
资产总量增长32.94% 。 非金融企业债务融资工具 累计承销5,316 亿元， 承销额市场领先。资
产托管业务规模7.17 万 亿元， 增长67.36% ； 托管证 券投资基金数量和新增只数均为市场第一。
人民币国际清算网络建设再获突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上
海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本 集团先后获得国内外各类荣誉总计122 项，并独 家荣获美国《环球金融》杂
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志“中国最佳银行” 、香 港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国
最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志2015 年 “世界银行品牌1000 强 ” 中， 以一
级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015 年 度全球企业2000 强中位列 第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管运营处、 监
督稽核处等10 个职能处室 ，在上海设 有投资托管 服务上海备 份中心，共 有员工220余人。自
2007 年起， 托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国 建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管 理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供 高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一 季度末， 中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
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同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳
托管银行” 。
三、相关服务机构
（ 一 ） 基金份 额 销 售机构
1. 直销机构
（1 ）银华基 金管理 股份有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
(2) 银华基 金管理 股份有限公司网上直销交易系统
网上交易 网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易 网站 m.yhfund.com.cn
客户服务 电话 010-85186558, 4006783333
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 ， 具 体 交
易细则请参阅基金管理人网站公告。
2. 代销机构
（1 ）场外代 销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人 易会满
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 周慕冰
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
9
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 广发银行股份有限公司
注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人 董建岳
客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
11) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址 北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人 刘安东
客服电话 95580 网址 www.psbc.com
13) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人 闫冰竹
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
14) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
10
法定代表人 李庆萍
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
15) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
16) 杭州银行股份有限公司
注册地址 杭州市庆春路46号杭州 银行大厦
法定代表人 吴太普
客服电话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
17) 宁波银行股份有限公司
注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人 陆华裕
客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
18) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒
客服电话
021 － 962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人 农惠臣
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
20) 重庆银行股份有限公司
注册地址 重庆市渝中区邹容路153 号
法定代表人 马千真
客服电话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （其他
地区）
网址 www.cqcbank.com
21) 厦门银行股份有限公司
注册地址 厦门市湖滨北路101 号商 业银行大厦
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11
法定代表人 吴世群
客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com
22) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开 发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
23) 大通证券股份有限公司
注册地址
辽 宁 省 大连市 沙 河 口区会 展 路129 号大 连 国 际金融 中 心A 座-大连期货
大厦38、39 层
法定代表人 赵玺
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
24) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
25) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138 号
法定代表人 李福春
客服电话 95360 网址 www.nesc.cn
26) 东兴证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12、15层
法定代表人 魏庆华
客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
27) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9层、10层
法定代表人 王少华
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
28) 国开证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1 号泰 利明苑写字楼A 座二区4 层
法定代表人 张宝荣
客服电话 400-88-9559 网址 www.gkzq.com.cn
29) 恒泰证券股份有限公司
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12
注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
法定代表人 庞介民
客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn
30) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址
新 疆 乌 鲁木齐 市 高 新区（ 新 市 区）北 京 南 路358 号 大 成 国际大 厦20 楼
2005 室
法定代表人 韩志谦
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
31) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富大 厦4 楼
法定代表人 李晓安
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
32) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人 祝献忠
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
33) 华西证券股份有限公司
注册地址
四川省成都市高新区天府二街198 号 华西证券大厦
法定代表人
杨炯洋
客服电话
95584
网址
www.hx168.com.cn
34) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
35) 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人 李刚
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
36) 联讯证券股份有限公司
注册地址
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人
徐刚
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13
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
37) 中泰证券股份有限公司
注册地址 济南市市中区经七路86 号
法定代表人 李玮
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
38) 国融证券股份有限公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 张智河
客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com
39) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
40) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍
客服电话
400-666-1618；
95573
网址 www.i618.com.cn
41) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人 林义相
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
42) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
43) 新时代证券股份有限公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 田德军
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
44) 信达证券股份有限公司
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14
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
45) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
46) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
47) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28层
法定代表人 丁学东
客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
48) 中天证券股份有限公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人 马功勋
客服电话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com
49) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
50) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层
法定代表人 张佑君
客服电话 95558 网址 www.citics.com
51) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
52) 中原证券股份有限公司
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
15
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
53) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华
网址 www.ajzq.com
54) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
55) 财通证券股份有限公司
注册地址
杭州市杭大路15号嘉华 国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人 沈继宁
客服电话 95336 ；4008696336 网址 www.ctsec.com
56) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16 、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
57) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 尤习贵
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
58) 德邦证券股份有限公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
59) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼
法定代表人 刘学民
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16
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
60) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
法定代表人 赵俊
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
61) 东吴证券有限责任公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
法定代表人 范力
客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
62) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦11 层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
63) 太平洋证券股份有限公司
注册地址
云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
法定代表人 李长伟
客服电话 400-665-0999
网址 http://www.tpyzq.com
64) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰
客服电话
95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
65) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明
客服电话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
66) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人 邱三发
客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
17
67) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
68) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
69) 国盛证券有限责任公司
注册地址 江西省南昌市北京西路88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人 马跃进
客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com
70) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 95521 网址 www.gtja.com
71) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层
法定代表人 何如
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
72) 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
73) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 王开国
客服电话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网点咨询电话
网址 www.htsec.com
74) 红塔证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
18
法定代表人 况雨林
客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
75) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人 李工
客服电话 95318 网址 www.hazq.com
76) 华宝证券有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
77) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福建 省外请先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
78) 华林证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 5 、6 楼
法定代表人 林立
客服电话
全 国 统 一 客 服 热 线
400-188-3888；
全 国 统 一 电 话 委 托 号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
79) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228 号
法定代表人 周易
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
80) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 俞洋
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
网址 www.cfsc.com.cn
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
19
400-109-9918
81) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 王作义
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
82) 南京证券股份有限公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人 步国旬
客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn
83) 平安证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20 层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
84) 长城国瑞证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
85) 上海证券有限责任公司
注册地址
上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
法定代表人
李俊杰
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
86) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址 www.swhysc.com
87) 世纪证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40-42层
法定代表人 姜昧军
网址 www.csco.com.cn
88) 天风证券股份有限公司
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
20
法定代表人 余磊
客服电话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
89) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠 江东路11号 高德置地广场18、19层
法定代表人 张建军
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
90) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸 中心办公楼47 层01 单元
法定代表人 赵立功
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
91) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号
法定代表人 陈宏
客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com
92) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 吴坚
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
93) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 林俊波
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
94) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
95) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中 路华能大厦30 、31层
法定代表人 吴骏
客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
96) 招商证券股份有限公司
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
21
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人 宫少林
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
97) 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1 号 黄龙世纪广场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
98) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
99) 中银国际证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层
法定代表人 许刚
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
100) 首创证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区德胜门外大街115 号
法定代表人 吴涛
客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
101) 中信期货有限公司
注册地址
深圳市福田 区中心三路8 号卓越时代 广场（二期 ）北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人
张皓
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
102) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座9 楼
联系人 潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
103) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
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22
104) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成 中心A 座23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com
105) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
106) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
107) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
108) 蚂蚁( 杭州) 基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄 龙时代广场B 座6F
联系人
韩爱彬
客服电话 0571-26888888-37494 网址 www.fund123.cn
109) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
110) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
111) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址
北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层
联系人
张燕
银华沪深300 指数 分级基金更新 招募说明书摘要
23
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
112) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12F
联系人
张裕
客服电话 400 －821 －5399 网址 www.noah-fund.com
113) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号14 楼
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
114) 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
115)北京 汇 成基金销 售 有限公司
办公地址 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108
联系人 丁向坤
客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
（以上排名不分先后 ）
（2 ）场内代 销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定， 选择 其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二 ） 注册登 记 机 构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 周明 联系人 徐一文
电话 010-50938888 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
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电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 黎明、孙睿
（ 四 ） 会计师 事 务 所及经 办 注 册会计 师
名称 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所及办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室
执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010 ）58153000 传真 （010 ）85188298
经办注册会计师 徐艳、马剑英
四、基金的 名称
本基金名称：银华 沪深 300 指数分级 证券投资基金
五、基金 的类型
股票型基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的 投资目标
本基金运用指数化投资方法， 通过严格的投资流程约束和数量化风险管理手段， 追求跟
踪误差最小化， 力争控制本基金的净值增长率与业绩 比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.35% ，年跟踪 误差不超过 4 ％。
八、基金的 投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括沪深 300 指 数的成份股、 备选成份股、
新股（含首 次公开发行 和增发） 、债 券、债券回 购、股指期 货以及法律 法规或中国 证监会允
许本基金投 资的其他金 融工具（但 须符合中国 证监会的相 关规定） 。本 基金所持有 的股票市
值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 占基金资产的比例为 85% －100%，投
资于股票的资产不低于基金资产的 85% ， 投资于沪 深 300 指数 成份股和备选成份股的资产不
低于非现金资产的 90% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当
保持不低于基金资产净值 5%的现金 或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
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九、基金的 投资策略
本基金采用 最优化抽样 复制标的指 数。最优化 抽样依托银 华量化投资 平台，使用 组合
优化方法创建投资组合，从而实现对标的指数的紧密跟踪。
1. 资产配置 策略
本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差 计算） 占基金资
产的比例为 85%－100% ， 投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资 于沪深 300 指数成
份股和备选成份股的资产不低于非现金资产的 90% ； 每个交易 日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易 保证金后， 应当保持不 低于基金资 产净值 5%的现金或到期 日在一年以 内的政府
债券。
2. 最优化目 标组合的构建
（1 ）股票预 筛选
本基金股票筛选范围为沪深 300 指 数的成份股及备选股。
（2 ）最优化 抽样
结合指数的特点， 综合考虑跟踪效果、 操作风险、 交易成本等因素， 使用组合优化方 法
进行最优化抽样，得到目标组合。
（3 ）调整频 率
本基金采用最优化抽样复制方法跟踪 标的指数， 基金所构建的目标组合将根据标的指数
成分股及其权重进行实时调整。 同时， 本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限
制、 申购赎回变动情况、 股票增发因素等变化， 对股票投资组合进行实时调整， 从而实现 对
标的指数的紧密跟踪。
①定期调整
本基金构建的目标组合为根据最优化抽样方法得到的最优化抽样组合， 将每半年根据上
述最优化抽样复制方法对目标组合进行定期调整。
②不定期调整
根据沪深 300 指数编制规 则， 因指数成份股新股发行、 增发、 送配等股权变动需要进行
成份股权重调整。 本基金将紧密跟踪标的指数和最优化目标组合之间 的差异， 如果由于标的
指数自身的较大变化或者其他原因引起的较大幅度的偏差时， 需要及时根据最优化抽样复制
方法调整目标组合。
3. 其他金融 工具投资策略
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26
本基金基于流动性管理的需要，可以少量投资于新股、期限在一年期以下的国家债券、
央行票据和政策性金融债以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 目的是保证基金资
产的流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
（4 ）投资绩 效评估
本基金日均跟踪偏离度的绝对值力争不超过 0.35% ， 年跟踪误 差不超过 4% 。 如因指数编
制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围， 基金管 理人应采取合理措施将跟踪误差
控制在限定的范围之内。
3. 股指期货 投资策略
本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证。 本基金在股指期货投资中主要遵循
有效管理投资策略， 根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要通过对现货和期货市场
运行趋势的研究， 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平， 采用流动性好、 交易活跃的
期货合约， 达到有效跟踪标的指数的目的。 特别是在运用股指期货做套期保值的过程中， 降
低由于大额申购赎回导致仓位大幅变动引起的跟踪误差。
十、投资决策依据和决策流程
1. 决策依据
（1 ） 国家有关法律、 法规、 基 金合同和标的指数编制、 调整等相关规定, 以及基金 管 理
人事先制定的指数复制和跟踪策略，并以维护基金份额持有人利益为最高准则；
（2 ）国家宏 观经济运行态势和证券市场走势。
2. 决策程序
（1 ）投资管 理部金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内
外研究报告, 对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研
究分析报告；
（2 ）A 股投资 决策委员会依据投资管理部提供的研究报告， 定期召开或遇重大事项时召
开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金 投资管理
的日常决策；
（3 ） 根据标 的指数， 结合研究报告， 基金经理原则上依据指数成份股的权重构建组合，
在追求跟踪误差最小化的前提下, 基 金经理将采取适当的方法, 以降低交 易成本、 控制投资风
险；
（4 ）交易管 理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交
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易；
（5 ）投资管 理部 绩效与风险评估小组 根据市场变化定期和不定期对投资组合进行投资
绩效评估, 并 提供相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风
险控制；
（6 ） 基金经 理根据跟踪标的指数变动, 结合成份 股基本面情况、 流动性状况、 基金申购
和赎回的现 金流量情况、 投资管理部和监察稽核部提供的绩效评估报告以及对各种风险的监
控和评估结果，对投资组合进行监控和调整, 密 切跟踪标的指数。
十一、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为95％×沪 深300 指数 收益率＋5% ×商业银行活期存款利率 （税
后） 。
由于本基金的投资标的为沪深 300 指数， 且本基金现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值 5%，因此，本 基金将业绩比较基准定为 95％×沪 深 300 指数 收益率
＋5% ×商业 银行活期存款利率（税后） 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在基金管理人
和基金托管人协商一致，履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、风险收益特征
本基金为复制指数的股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金所分拆的两类基金份额来看，
银华 300A 份 额具有低风险、 收益相对稳定的特征； 银华 300B 份额具有高 风险、 高预期收益
的特征。
十三、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述 或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国建设银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所 载数据截至 2016 年 12 月 31 日（财务数据未经审计） 。
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1.报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 125,334,627.42 94.12
其中：股票 125,334,627.42 94.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 7,814,977.96 5.87
8 其他资产 9,866.39 0.01
9 合计 133,159,471.77 100.00
2.报 告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1 报 告 期末 指数投资 按 行 业 分 类的 境内股 票投 资 组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 371,852.08 0.28
B 采矿业 4,367,260.23 3.30
C 制造业 40,557,386.96 30.60
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
3,442,068.56 2.60
E 建筑业 5,910,891.10 4.46
F 批发和零售业 2,725,965.66 2.06
G 交通运输、仓储和邮政业 3,621,904.66 2.73
H 住宿和餐饮业 64,812.00 0.05
I
信息传输、 软件和信息 技术服
务业
8,267,821.12 6.24
J 金融业 44,463,417.49 33.55
K 房地产业 6,517,182.49 4.92
L 租赁和商务服务业 1,453,356.30 1.10
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 992,699.46 0.75
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 166,303.80 0.13
R 文化、体育和娱乐业 1,709,243.37 1.29
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S 综合 584,124.50 0.44
合计 125,216,289.78 94.47
2.2 报 告 期末 积 极 投资 按 行 业 分 类的 境内股 票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
167.64 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 118,170.00 0.09
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 118,337.64 0.09
2.3 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
3. 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细
3.1 报 告 期末 指 数 投 资按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值
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比例（％）
1 601318 中国平安 148,279 5,253,524.97 3.96
2 601166 兴业银行 182,305 2,942,402.70 2.22
3 600016 民生银行 323,372 2,936,217.76 2.22
4 600036 招商银行 141,076 2,482,937.60 1.87
5 600519 贵州茅台 6,868 2,294,942.20 1.73
6 601328 交通银行 375,753 2,168,094.81 1.64
7 600000 浦发银行 118,171 1,915,551.91 1.45
8 000002 万
科Ａ 93,025 1,911,663.75 1.44
9 601668 中国建筑 205,123 1,817,389.78 1.37
10 601398 工商银行 408,267 1,800,457.47 1.36
3.2 报 告 期末 积 极 投 资按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000796 凯撒旅游 7,800 118,170.00 0.09
2 600986 科达股份 11 167.64 0.00
注：本基金本报告期末仅持有上述积极投资股票。
4.报告期末按债券品种 分类的债券 投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9.报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
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31
10. 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投 资 组合 报 告附注
11.1
本 基 金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本期 不 存 在 被监 管 部 门 立案 调 查 ，
或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责 、 处 罚的 情 形 。
11.2 本 基金 投 资 的 前十 名 股 票 没有 超 出 基 金合 同 规 定 的备 选 股 票 库之 外 的 情
形。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,071.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,952.28
5 应收申购款 5,842.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,866.39
11.4 报告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
11.5.1 报告期末指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金 本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 报告期末积极投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金 本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投 资组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
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十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
十五、基金的费用与税收
( 一) 基金 费用 的 种 类
1. 基金管理 人的管理费；
2. 基金托管 人的托管费；
3. 基金财产 拨划支付的银行费用 ；
4. 基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额 持有人大会费用；
6. 基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费、仲裁费和诉讼费；
7. 基金的证 券交易费用；
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2014.1.7-2014.12
.31
49.80% 1.05% 54.45% 1.15% -4.65% -0.10%
2015 ．1.1-2015 ．
12.31
1.43% 2.42% 5.70% 2.36% -4.27% 0.06%
2016.1.1-2016.12
.31
-10.83% 1.35% -10.63% 1.33% -0.20% 0.02%
自基金合同生效
（2014.1.7 ）起至
2016.12.31
35.49% 1.71% 45.90% 1.70% -10.41% 0.01%
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33
8. 基金上市 初费和上市月费；
9. 证券账户 开户费用、银行账户维护费；
10. 标的指数 使用费；
11. 依法可以 在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法 规 另 有规定 时 从 其规定 。
( 三) 基金 费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1. 基金管理 人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资 产净值的 1.00% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划
拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进 行
核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
2. 基金托管 人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划
拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进 行
核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
3. 基金合同 生效后的标的指数许可使用费
标的指数许可使用费为标的指数许可使用基点费。
标的指数许可使用基点费的计费时间从基 金合同生效日开始计算； 标的指数许可使用基
点费的收取 标准为本基 金资产净值 的 0.02%/ 年 ，标的指数 许可使用基 点费的收取 下限为 每
季人民币 5 万元（即不足 5 万元按照 5 万元收取） 。标的指 数许可使用基点费每日计算，逐
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34
日累计。
标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次， 自基金合同生效日起， 由基金管
理人向基金托管人发送标的指数许可使用基点费划付指令， 经基金托管人复核后， 于每年 1
月、4 月、7 月、10 月的 前 10 个工作 日内从基金财产中一次性支付给中证指数公司。
4. 除管理费、 托管费和标的指数使用费之外的基金费用， 由基金托 管人根据其他有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列 入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损失；
2. 基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3. 基金合同 生效前的相关费用；
4. 其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率 。 基 金管理 人 必 须最迟 于 新 的费率 实 施 日 2 日前在指 定媒 体 上 刊登公 告 。
( 六) 基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十六、对招募说明书更新部分的说明
银华沪深300 指数分级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披
露管理办 法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更新内
容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分 ，更新了招 募说明书内 容的截止日 期及相关财 务数据的截 止 日
期；
2 、在“三、 基金管理人”中，对基金 管理人的概况及主要人员情况进行了更新；
3 、 在 “五、 相关服务机构” 中， 增加了部分代销机构， 并更新了部分代销机构的资料 。
4 、在“十二 、基金的投资”部分， 更新了最近一期投资组合报告的内容；
5 、在“十三 、基金的业绩”部分， 更新了截至2016 年12 月31日的基金投资业绩；
6 、对部分表 述进行了更新。
银华基金管 理 股份有限公司
2017 年2 月21日
