对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
长信睿进C(519956)

长信睿进:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告
















长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 1 长 信 睿 进 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金 更 新 的 招 募 说 明书 摘 要 (2017年第【1 】号) 基 金管 理人: 长信 基金管 理有 限责任 公司 基 金托 管人: 广发 证券股 份有 限公司 长 信 睿进 灵活 配 置混 合型 证 券投 资基 金 (以 下简 称 “本 基金 ” )于 2015 年6 月5 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】1164 号文注 册募集。 本基金基金合同于 2015 年7 月6 日正式生效。 本基金为混合型开放式基金。 重要提 示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经 中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资 本基金可能遇到的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场 价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金 投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险等。 本基金为混合型基金, 属于中等风险、 中等收益的基金品种, 其预期风险 和预期收益高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金。 本基金的投资 范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (包括中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (包括国内 依法发行 和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方 政府债、 资产支持证券、 中小企














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2 业私募债券、可转换债券及其他经中国 证监会允许投资的债券)、债券回购、 银行存款 (包括协议存款、 定期存款及其他银行存款) 、 货币市场工 具、 权证、 股指 期货 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具( 但须 符合 中国 证监 会相 关规 定) ,投 资者 在投 资本 基金 前, 需充 分了 解本 基金 的产 品特 性,并承担基金投资中出现的各类风险。 投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件, 了 解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产 状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年 1 月 6 日,有关财 务数 据和净值截止日为 2016 年9 月30 日 (财务数据未经审计) 。 本基金托管人 广 发证券股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。 一、 基 金管 理人 (一)基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 邮政编 码 200120 批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币 设立日 期 2003 年 5 月 9 日 组织形 式 有限责 任公 司 法定代 表人 叶烨 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期 间 持续经 营 经营范 围 基金管 理业 务, 发起 设立 基金, 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须 经批准 的项 目, 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】 股权结 构 股东名称 出资额 出资比例 长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49% 上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 3 武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67% 总计 15000 万元 100% 注: 1 、自 2016 年11 月 24 日起,公司聘任成善栋 先生 担任公司董事长暨法 定代 表人,自 2017 年1 月13 日起,公司已完 成法定代表人工商变 更手 续 ; 2 、我公司已于 2017 年 2 月 8 日发布《长信基金 管 理有限责任公司关于 股东 及股东出资比 例变更的公告》 , 本公司 的注册资本从 1.5 亿元人 民币增至 1.65 亿元人民币 。 各公司股东 出资占公司注册资本 的比 例分别为:长江证券 股份 有限公司为 44.55% 、上海 海欣集团股份 有限公司为31.21%、 武汉钢铁股份有限公司为 15.15% 、 上海彤胜投资管理中 心 (有限合伙) 为4.55%、上海彤骏投资 管理中心(有限合伙 )为4.54%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中共 党员,硕 士研究生,EMBA ,曾 任职中国人 民银 行上 海市分行静安 区办事处办 公室科员,中 国人民 银行上 海市 分行 、 工 商银 行 上海市 分行 办公 室科 员、 科长 ,上海巴黎国 际银行信贷 部总经理,工 商银行 上海 市分行办公室 副主任、管 理信息部总经 理、办 公室 主任、党委委 员、副行长 ,并历任上海 市金融 学会副 秘书 长, 上海 城市 金 融学会 副会 长、 秘书 长。 陈谋亮 非独立 董事 男 中共党 员, 法学 硕士 , 工 商管理 博士 , 高 级经 济师 , 高级 商务谈判师。 现任上海海 欣集团股份有 限公司 副总 裁。曾任湖北 省委组织部 “第三梯队干 部班” 干部 ,中国第二汽 车制造厂干 部,湖北经济 学院讲 师、 特聘教授,扬 子石化化工 厂保密办主任 、集团 总裁 办、股改办、 宣传部、企 管处管理干部 、集团 法律顾 问, 中石 化/扬 子石 化与德 国巴 斯夫 合资 特大 型一 体化石化项目 中方谈判代 表,交大南洋 部门经 理兼 董事会证券事 务代表,海 欣集团董事会 秘书处 主任 、 战 略投 资部 总监 、 总裁助 理 、 副 总裁 、 总裁 。 余汉生 非独立 董事 男 中共 党员,本科, 正高职高级 会计师。现任 武汉钢 铁股 份有限公司总 会计师。历 任武钢财务部 机关费 用科 一科副科长、 会计处主任 科员,武钢工 会财务 部部 长,武钢实业 公司审计处 处长、财务处 处长, 武钢 计划财务部会 计处处长, 武汉钢铁股份 有限公 司计 划财务部部长 ,武汉钢铁 股份有限公司 副总会 计师 兼计划财务部 部长,长信 基金管理有限 责任公 司监事 会主 席。 田丹 非独立 董事 男 中共 党员,硕 士,EMBA 。现任 长江证券 股份有限 公 司监 事长。曾任湖 北省军区参 谋、秘书,中 国人民 银行 湖北省分行金 融调研处科 长,湖北证券 公司证 券交 易部经理、总 经理助理、 副 总经理,三 峡证券 公司 副总经理,湖 北证券有限 责任公司董事 、副总 裁, 长江证券有限 责任公司董 事、副总裁、 财务负














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 4 责人 ,长江证券有 限责任公司 董事、总裁, 长信基 金管理 有限 责任 公司 董事 长。 覃波 非独立 董事 男 中共党 员, 硕士 , 上 海国 家会计 学 院 EMBA 毕 业, 具 有基 金从业资格。 现任长信基 金管理有限责 任公司 总经 理、投资决策 委员会主任 委员。曾任职 于长江 证券有 限责 任公 司。2002 年加入 长信 基金 管理 有限 责任 公司,历任市 场开发部区 域经理、营销 策划部 副总 监、市场开发 部总监、专 户理财部总监 、总经 理助理 、副 总经 理 。 胡柏枝 独立董 事 男 中共 党员,大专, 高级会计师 ,注册会计师 ,注册 税务 师。曾任湖北 省财政厅副 厅长、党组副 书记, 湖北 省国有资产管 理局副局长 、局长,中国 三峡总 公司 财务部主任、 副总会计师 ,三峡财务公 司总经 理, 财政部驻湖北 省专员办监 察专员、党组 书记、 巡视员 ,湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。 吴稼祥 独立董 事 男 经济 学学士,研究 员。现任中 国生物多样性 保护与 绿色 发展基金会副 理事长、中 国体制改革研 究会公 共政 策研究部研究 员。曾任职 中共中央宣传 部和中 共中 央书记处办公 室、华能贵 诚信托投资公 司独立 董事。 谢红兵 独立董 事 男 中共 党员,学士。 曾任营教导 员、军直属政 治处主 任, 交通银行上海 分行杨浦支 行副行长、营 业处处 长兼 房地产信贷部 经理、静安 支行行长、杨 浦支行 行长 ,交通银行基 金托管部副 总经理、总经 理,交 银施 罗德基金管理 有限公司董 事长,中国交 银保险 (香港) 副董 事长 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事会 主席 男 中共 党员,研 究生学历。现任 武汉钢铁 股份有限 公 司经 营财务部 总经理。历任武 钢计划财 务部驻工 业 港财 务科副科 长、科长、资金 管理处主 任科员、 预 算统 计处处长 ,武汉钢铁股份 有限公司 计划财务 部 副部长 。 陈水元 监事 男 硕士 研究生, 会计师、经济师 。现任长 江证券股 份 有限 公司执行 副总裁、财务负 责人。曾 任湖北证 券 有限 责任公司 营业部财务主管 、经纪事 业部财务 经 理, 长 江证 券有 限责 任公 司 经纪事 业部 总经 理助 理、 经纪 业务总部 总经理助理、营 业部总经 理,长江 证 券股份 有限 公司 营业 部总 经理 、 总裁 特别 助理 。 杨爱民 监事 男 中共 党员,在 职研究生学历, 会计师。 现任上海 海 欣集 团股份有 限公司财务总监 。曾任甘 肃铝厂财 务 科副 科长、科 长,甘肃省铝业 公司财务 处副处长 、 处长, 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 李毅 监事 女 中共 党员,硕 士。现任长信基 金管理有 限责任公 司 总经 理助理兼 零售服务部总监 。曾任长 信基金管 理














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 5 有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。 孙红辉 监事 男 中共 党员,硕 士。现任长信基 金管理有 限责任公 司 总经 理助理、 运营总监兼基金 事务部总 监。曾任 职 于上 海机械研 究所、上海家宝 燃气具公 司和长江 证 券有限 责任 公司 。 魏明东 监事 男 中共 党员,硕 士。 现任长信基 金管理有 限责任公 司 综合 行政部总 监兼人力资源总 监 。曾任 职于上海 市 徐汇 区政府、 华夏证券股份有 限公司和 国泰基金 管 理有限 公司 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同 上。 周永刚 督察长 男 经济学 硕士 ,EMBA 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公 司督察 长。 曾 任湖 北证 券有 限责任 公司 武汉 自治 街 营业部 总经 理, 长 江证 券有 限责任 公司 北方 总部 总 经理兼 北京 展览 路证 券营 业部总 经理, 长江 证券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼 上 海 代 表 处 主任、 上海 汉口 路证 券营 业部总 经理 。 邵彦明 副总经 理 男 硕士 , 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 , 具有 基金 从业 资 格。 现任 长信 基金 管理 有限 责任公 司副 总经 理兼 北 京分公 司总 经理 。 曾任 职 于北京 市审 计局 、 上海 申 银证券 公司 、 大鹏 证券 公司 、 嘉实 基金 管理 有限 公 司。2001 年作为筹备组成员加入长信 基金,历任 公司北 京代 表处 首席 代表 、公司 总经 理助 理。 李小羽 副总经 理 男 上海交 通大 学工 学学 士, 华南理 工大 学工 学硕 士, 具有基金从业资格,加拿大特许投资经理资格 (CIM ) 。 曾任 职长 城证 券 公司 、 加 拿大 Investors Group Financial Services Co.,Ltd 。2002 年加 入本公 司 (筹 备) , 先 后 任基金 经理 助理 、 交易 管 理部总 监 、 固 定收 益部 总 监、 长信 中短 债证 券投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金的基 金经 理。 现 任长 信基 金管理 有限 责任 公司 副 总经理 、 长信 利丰 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信利 富 债券型 证券 投资 基金、 长信 可转债 债券 型证 券投 资 基金 、 长 信利 广灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信利保 债券 型证 券投 资基 金、 长信 金葵 纯债 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利盈 灵活 配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金、长信利众债 券型证券投资基金 (LOF )、长 信 富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 6 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经理。 程燕春 副总经 理 男 华中科 技大 学技 术经 济学 士,具 有基 金从 业资 格, 现任长 信基 金管 理有 限责 任公司 副总 经理, 曾任 中 国建设 银行 江西 省分 行南 昌城东 支行 副行 长, 中 国 建设银 行纪 检监 察部 案件 检查处 监察 员, 中 国建 设 银行基 金托 管部 市场 处 、 信息披 露负 责人 , 融通 基 金管理 有限 公司 筹备 组成 员、 总经 理助 理兼 北京 分 公司总 经理 、 上 海分 公司 总经理 、 执 行监 事, 金元 惠理基 金管 理有 限公 司首 席市场 官, 历 任长 信基 金 管理有 限责 任公 司总 经理 销售助 理、 总经 理助 理。 注: 上述人员之间均 不存 在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 谈洁颖 投资管 理 部总监 自基金 合同 生 效之日 起 管 理 学 学 士 , 中 国 人 民 大 学 工 商 企 业 管 理 专 业 本 科毕业 , 具 有基 金从 业资 格。 曾 就职 于北 京大 学, 从事教 育管 理工 作。2004 年 8 月加 入长 信基 金管 理有限 责任 公司 , 历 任研 究助理 、 基 金经 理助 理、 专 户 理 财 投 资 经 理 。 现 任 长 信 基 金 投 资 管 理 部 总 监、 长信 双利 优选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、 长 信 多 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 睿 进灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。 注:自2017 年 1 月 17 日起,投资管理部更名 为权 益投资部,谈洁颖为 权益 投资部总监 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员 李小羽 副总经 理 、 投 资决 策委 员 会执行 委员 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 长 信 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利富 债券 型证 券 投资基 金 、 长 信利 保债 券 型证券 投资 基金 、 长信 利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长信 金葵 纯债 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长信利 发债 券型 证券 投资 基金 、 长 信利 众债 券型 证 券投资 基金 (LOF ) 、 长 信 富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理 程燕春 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 7 常松 总经理 助理 兼量 化投 资部 总监 、 投 资决 策委 员会 执 行委员 、 长信 量化 多策 略 股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 安昀 总经理 助理 、投 资决 策委 员会执 行委 员 薛天 国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员 、 长信美 国标 准普 尔 100 等 权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信海 外收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理 谈洁颖 投资管 理部 总监 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长信 多利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 睿 进 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金经理 高远 研究发 展部 总监 、长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金 的基 金经 理 易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监 张文琍 固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券 投资基 金 (LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长信 富平 纯债 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长信 稳益 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信富 民 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理 陆莹 长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金的 基金 经理 邓虎 FOF 投资 部总 监、 长信 中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金、 长信 中证 能 源互联 网主题 指数 型 证券 投资基 金(LOF ) 、长信改 革红利 灵活配 置混合 型证券 投资 基金 和长 信新 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 注: 1 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系;


2 、 自 2017 年1 月12 日起, 公司聘任陆莹女士为长 信稳健纯债债券型证 券投 资基金和长信 纯债半年债券型证券 投资 基金的基金经理 ; 3 、自2017 年1 月 17 日起,投资管理部更名为 权益 投资部,谈洁颖为权 益投 资部总监; 4、自 2017 年1 月17 日起, 公司聘任常松为混合策 略部总监, 常松不再担任 量化投资部总 监。 二、基 金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、基本情况 名称:广发证券股份有限公司 (简称: 广发证券) 注册地址: 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼( 4301-4316 房) 办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、7 楼、8 楼、18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 法定代表人: 孙树明 成立时间:1994 年 1 月 21 日














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 8 基金托管资格批文及文号: 证监许可【2014】510 号 注册资本:人民币 7,621,087,664 元 存续期间:长期 联系人:崔瑞娟 联系电话:020-87555888 广发证券成立于 1991 年, 是国内首批综合类证券公司。 公司先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码: 000776.SZ ,1776.HK ) 。 截至 2016 年 6 月 30 日, 公司共有分公司 20 家、 证券 营业部 264 家,营业网点分布于全国 31 个省、直辖市、自治区。广发证券旗 下拥有五家全资子公司, 分别是广发期货有限公司、 广发控股 (香港 ) 有限公 司、 广发信德投资管理有限公司、 广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理 (广东) 有限公司, 控股广发基金管理有限公司, 参股易方达基金管理有限公 司、 广东金融高新区股权交易中心有限公司 等公司, 间接全资持有广发金融交 易 (英国) 有限公司 (伦敦金属交易所 LME 第一类交易会员) 和广发证券 (加 拿大) 有限公司, 形成了以证 券业务为核心、 业务跨越境内外的金融控股集团 架构。 截至 2016 年 6 月 30 日 ,广发证券注册资本 76.21 亿元,总资产 3,576.09 亿元,归属于上市公司股东的所有者权益 735.99 亿元;2016 年 1-6 月营业收 入为 101.30 亿元, 归属于上市公司股东的净利润为 40.30 亿元。 资本实力及盈 利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。 广发证券设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历, 具备基金从业资格, 员工的学历均在本科以上, 专业分布合理, 是一支诚实勤 勉、积极进取的资产托管从业人员团队。 2、主要人员情况 孙树明先生自 2012 年 5 月起获委任为公司的董事长兼执行董事。孙先生 的主要工作经历包括: 1984 年8 月至1990 年8 月历任中国财政部条法司科员、 副主任科员及主任科员,1990 年8 月至1994 年9 月任中国财政部条法司副处 长, 1994 年9 月至 1996 年3 月任中国财政部条法司处长, 1994 年 7 月至1995 年 7 月任河北涿州市人 民政府 副市长(挂职) ,1996 年 3 月至 2000 年 6 月任














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 9 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,2000 年 6 月至 2003 年 3 月任中共中 央金融工作委员会监事会工作部副部长,2003 年 9 月至 2006 年1 月任中国银河证券有限公司监事会监事, 2006 年1 月至2007 年4 月 任中国证监会会计部副主任,2007 年4 月至 2011 年3 月任中国证监会会计部 主任,自 2015 年 3 月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。孙 先生于 1984 年 7 月取得位于武汉的湖北财经学院(现名中南财经政法大学) 经济学学士学位,并于 1997 年 8 月取得位于北京的财政部财政科学研究所经 济学博士学位。 杨龙先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司副总经理,其主要工作经历包 括: 1991 年7 月 至1993 年8 月任天津市政府 研究室科员, 1993 年8 月至1994 年 6 月任天津水利局办 公室科员, 1994 年 7 月至 1998 年 1 月任本 公司深圳 红宝路营业部总经理, 1998 年1 月至2004 年3 月任深圳业务总部总经理, 2004 年3 月至2004 年 10 月任经纪业务总部常务副总经理兼深圳业务总部总经理, 2004 年10 月至2005 年3 月任人力资源管理部副总经理,2005 年 3 月至2005 年9 月任银证通营销中心总经理,2005 年 10 月至2008 年12 月任联通华建网 络有限公司顾问,2009 年1 月至 2014 年 9 月任本公司总经理助理 (彼同时于 2009 年 10 月至 2012 年 11 月任深圳分公司 总经理以及于 2011 年 9 月至 2011 年 12 月任深圳高新南 一道证券营业部总经理) 。杨先生自 2015 年 8 月任广东 广发互联小额贷款股份有限公司董事长。杨先生于 1988 年 6 月获得位于天津 的南开大学经济学士学位,于 1991 年 7 月获得位于北京的中共中央党校经济 学硕士学位,于 2013 年 5 月取得香港科技大学高层管理人员工商管理硕士学 位及于2003 年12 月取得位于天津的南开大学管理学博士学位。 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。 曾就职于大成基金管理有限公 司、 招商银行股份有限公司、 浦银安盛基金管理有限公司、 上海银行股份有限 公司、 美国道富银行。 刘先生于 2000 年7 月获得北京大学理学学士, 并于 2003 年7 月获得北京大学经济学硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广 发证券严格履行基金托管人的各项职责, 不断加强风险管理和内部控制, 确保














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 10 基金资产的完整性和独立性, 切实维护基金份额持有人的合法权益, 提供高质 量的基金托管服务。 截至 2016 年 6 月,广发证券已托管宝盈睿丰创新灵活配 置混合型证券投资基金、 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、 建信睿 盈灵活配置混合型证券投资基金 、 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资 基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 大成睿景灵活配置混合型证券 投资基金、 长信利广灵活配置混合型证券投资基金、 长信睿进灵活配置混合型 证券投资基金、 长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 天弘中证环保 产业指数型发起式证券投资基金、天弘中 证 100 指数型发起式证券投资基金、 天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证券投 资基金、 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华睿享文娱 灵活配置混合型证券投资基金 15 只证券投资基金 。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 广发证券严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 监管 规则和 内部规章制 度, 防范和化解基金托管业务经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护 基金 份额持有人的合法权益 ; 确保托管资产的运作及相 关信息披露符合国家法律法 规、 监管规则及相关合同、 协议的规定; 保障 托管业务安全、 有效、 稳健运行。 2、内部控制组织结构 广发证券风 险 控 制 委 员 会 对 资 产 托 管 业 务 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 进 行 监 督和评价。 广发证券 风险管理部负责拟定风险管理政策、 对业务进行风险监控 和评估; 广发证券 合规与法律事务部负责托管业务法律审核与合规检查 ; 广发 证券稽核部对托管业务的内部控制 进行独立、 客观 的检查和监督。 资产托管部 设置专门的内部控制岗, 配备了专职监察稽核人员, 对业务的运行独立行使监 督稽核职权。各业务岗位在各自范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部控制制度及措施 广发证券制订了完善的托管业务管理制度, 包括 《 广发证券资产托管业务 管理办法 (2016 年 9 月修订) 》 、 《广发证券证券投资基金托管业务操作规程》 、 《广发证券证券投资基金托管业务会计核算规定》 、 《广发证券证券投资基金托 管业务基金清算管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务投资监督管理规














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 11 定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务信息披露管理规定》 、 《广发证券资产托 管业务印章及加密设备管理规定》 、 《广发证券资产托管业务授权管理办法》 、 《广发证券证券投资基金托管业务系统维护管理规定》 、 《广发证券资产托管部 岗位备份及员工轮岗管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务保密与档案 管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务重大可疑情况报告规定》 、 《广发 证券证券投资基金托管业务应急处理流程》 、 《广发证券证券投资基金托管业务 从业人员管理规定》 、 《广发证券资产托管部员工投资证券投资基金管理办法》 等。 确保托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业务人员具备从业资格; 业务管理 严格实行复核、 审核、 检查制度 ; 授权工作实行集中控制 ; 业务印章按规程保 管、 存放、 使用, 账户 资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设 置,封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密; 业务实现自动化操作,防止 人工操作风险 ,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》 等有关法律法规以及 基金合同、基金托管协议 相关规定, 基金托管人对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行 为、 基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应 收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基 金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资 比例的监督和核查自 基金合同生效之后六 个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 等有关法律法规或 基金合同、 基金托管协议相关 规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确 认。 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改 正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管 人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报 告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金份额 销售机构














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 12 1 、直销中心:长信基金 管 理有限责任公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 法定代 表人 :叶 烨 联系人 :王 瑞英 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服 务电 话:400-700-5566 公司网 站:www.cxfund.com.cn 2 、场外代销机构 (1) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (2) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (3) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com (4) 长江 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (5) 第一 创业 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话:0755-23838751 传真:0755-25831754 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 13 (6) 东吴 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客户服 务电 话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn (7) 光大 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com (8) 华福 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (9) 广发 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 转 各 营业网 点 传真:020-87557985 客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业部 网址:www.gf.com.cn (10) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (11) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法人代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:95521 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 网址:www.gtja.com (12) 华安 证券 股份 有限 公司














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 14 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518 、400-80-96518 网址:www.hazq.com (13) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68777222 传真:021-68777822 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (14) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服 务电 话:4006898888 网址:www.hlzqgs.com.cn (15) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :高 悦铭 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (16) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (17) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:95511 —8 网址:www.stock.pingan.com (18) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 15 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (19) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com (20) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com (21) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 办公地 址: 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客服电 话:028-86711410 网址:www.tfzq.com (22) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com (23) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号 法定代 表人 :贾 绍君 联系人 :汪 尚斌 电话:021-36533017 传真:021-36533017 客户服 务电 话:400-8811-177 网址:www.xzsec.com (24) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 16 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话:021-38565785 客户服 务电 话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (25) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960223 传真:0755-82943121 客户服 务电 话:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (26) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 电话:010-66568888 传真:010-66568990 客户服 务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (27) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :张 颢 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (28) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服 务电 话:95558 网址:www.citics.com (29) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com (30) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :罗 艺琳














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 17 电话:0755-83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (31) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :鹿 馨方 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com (32) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服热 线:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (33) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (34) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :马 良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (35) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (36) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :苗 汀 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 18 (37) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-68419822 传真:021-20835779 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (38) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com ()浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:4008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com (39) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 : 陈云 卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 客户服 务电 话:4008202819 网址:www.chinapnr.com (40) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 : 宁博 宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 务电 话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (41) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 电话:021-22267943 传真:021-22268089 客户服 务电 话:400-928-2266 网址:www.dtfortune.com














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 19 (42) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com (43) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 : 刘惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服 务电 话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com (44) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客户服 务电 话:4006433389 网址:www.lingxianfund.com (45) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服 务电 话:400-067-6266 网站:http://a.leadfund.com.cn/ (46) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3451 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 电话:020-89629012 传真:020-89629011 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (47) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:18001102931 传真:010-62680827 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn 3 、场内销售机构














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 20 场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 , 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站: http://www.sse.com.cn


基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 (二)其他相关机构 信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证 券登 记结 算有 限责任 公司 上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所 注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 北京东 长安 街 1 号东 方广 场东 2 座8 层 办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 上海南 京西 路 1266 号恒 隆广 场 50 楼 法定代 表人 周明 廖海( 负责 人) 姚建华 联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 崔巍 廖海、 刘佳 王国蓓 ( 王 国蓓 、虞 京京 为经办 注册 会计 师 ) 四 、基 金的 名称 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金 五 、基 金的 类型 契约开放式 六 、基 金的 投资 目标 本基金通过积极灵活的资产配置, 在有效控制风险的前提下, 追求超越业 绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 七 、基 金的 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市 的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (包 括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 21 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 中小 企业私募债券、 可转换债券及其 他经 中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、资 产支 持 证券 、债 券回 购、 银行 存款 (包 括协 议存 款、 定期 存款 及其 他银 行存 款) 、 货 币市 场工 具、 权证 、股 指期 货以 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中 国证 监会 相关规定)。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基 金 的投 资 组合 比例 为: 股 票资 产 占基 金资 产的 0%-95% ;债 券 、债券 回 购、 货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具占基金资产的 5%-100%。 本基金持有全部权证的市值不超过基金资产 净值的 3% 。本 基金 每个 交 易日 日终 在扣 除股指 期 货合 约需 缴纳 的交易 保 证 金 后 , 应当 保持 不低 于基金 资 产净 值 5% 的现 金或 者 到期 日在 一年 以内的 政 府 债 券。 八 、基 金的 投资 策略 1、资产配置策略 本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研 究平台等信息资源, 基于本基金的投资目标和投资理念, 从宏观和微观两个角 度进行研究, 开展战略资产配置, 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合, 实现组合内各类别资产的优化配置, 并对各类资产的配置比例进行定期或不定 期调整。 2、股票投资策略 1)行业配置策略 在行业配置层面, 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法, 通过对国 内外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周 期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行 筛 选。 2)个股投资策略 本基金将结合定性与定量分析, 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据 约定的投资范围, 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析,














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 22 筛选出基本面良好的股票进行投资, 在有效控制风险前提下, 争取实现基金资 产的长期稳健增值。 ① 品质评估分析 品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估, 对企业价值进行的有 效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。 ② 风险因素分析 风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析, 该分析主要从两 个角度进行, 一个是利用个股本身特有的信息进行分析, 包括竞争引致的主营 业务衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项 目风险、 股权变动、 收 购兼并等。 另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。 ③ 估值分析 个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法, 寻找估值合理和价值低估 的个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收 入折现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对 不同类型的产业和个股进行估值 分析, 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀 因素对股票估值的影响,排除通胀的影响因素。 3、债券投资策略 本基金在债券资产的投资过程中, 将采用积极主动的投资策略, 结合宏观 经济政策分析、 经济周期分析、 市场短期和中长期利率分析、 供求变化等多种 因素分析来配置债券品种, 在兼顾收益的同时, 有效控制基金资产的整体风险。 在个券的选择上, 本基金将综合运用估值策略、 久期管理策略、 利率预期策略 等多种方法, 结合债券的流动性、 信用风险分析等多种因素, 对个券进行积极 的管理。 对于中小企业私募债券, 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信 措 施等因素, 以及对基金资产流动性的影响, 在充分考虑信用风险、 流动性风险 的基础上,进行投资决策。 4、其他类型资产投资策略 在法律法规或监管机构允许的情况下, 本基金将在严格控制投资风险的基 础上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。 (1)权证投资策略














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 23 本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险, 有利于实现资产保值和 锁定收益的前提下进行的。 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究, 并结合期权定价模型, 评估 权证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资; 本 基 金 将 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资 , 达 到 改 善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目 的,包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略, 杠杆交易策略等,利用权证进行对冲和套利等。 (2)资产支持证券投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下, 根据本基金资产管理的需要运用个券 选择策略、交易策略等进行投资。 本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违 约率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的 分析, 形成对资产证券的风险和收益进行综合评估, 同时依据资产支持证券的 定价模型, 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管 理上, 本基金通过建立 违约波动模型、测评可能的违约损失概率,对资产支持证券进行跟踪和测评, 从而形成有效的风险评估和控制。 (3)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要 目的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行 趋势的研究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进 行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充 分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指期货对冲系统性风 险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠 杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金的业绩比较基准: 沪深 300 指数 收益率×60%+中证全债指数收益率 ×40% 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时, 基金














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 24 管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金的比较基准或其 权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国 证监会备案后及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持 有人大会。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为混合型基金, 属于中等风险、 中等收益的基金品种, 其预期风险 和预期收益高于货币市场基金和债 券型基金,低于股票型基金。 十 一 、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月30 日, 本报告中所列财务数据 未经审计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 60,459,823.17 74.08 其中: 股票 60,459,823.17 74.08 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,911,555.87 25.62














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 25 8 其他资 产 243,133.67 0.30 9 合计 81,614,512.71





100.00 注:本基金本报告期 未通过沪港通交易机制投资港股。 ( 二) 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合 1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 20,702,238.76 26.21 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 15,864.66 0.02 F 批发和 零售 业 4,303,370.01 5.45 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,003,667.74 6.33 J 金融业 21,003,202.00 26.59 K 房地产 业 2,903,980.00 3.68 L 租赁和 商务 服务 业 6,527,500.00 8.26 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 60,459,823.17 76.53 2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。 ( 三) 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投 资 明细














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 26 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 002625 龙生股 份 165,000 7,124,700.00 9.02 2 601198 东兴证 券 323,500 7,104,060.00 8.99 3 600990 四创电 子 99,904 7,033,241.60 8.90 4 000796 凯撒旅 游 350,000 6,527,500.00 8.26 5 601688 华泰证 券 300,000 5,385,000.00 6.82 6 000034 神州数 码 150,000 4,297,500.00 5.44 7 002544 杰赛科 技 129,803 4,165,378.27 5.27 8 600369 西南证 券 500,000 3,605,000.00 4.56 9 002500 山西证 券 233,000 3,259,670.00 4.13 10 000718 苏宁环 球 339,250 2,903,980.00 3.68 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ( 五) 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 ( 六) 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支 持 证券 投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ( 七) 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属 投 资明 细 本基金本报告期末未投资贵金属。 ( 八) 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投 资 明细 本基金本报告期末未持有权证。














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 27 ( 九) 报告期 末 本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 ( 十) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 1 、本 期国债 期货 投资政 策 本基金本报告期末未投资国债期货。 2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3 、本 期国债 期货 投资评 价 本基金本报告期末未投资国债期货。 ( 十一 ) 投 资组合 报告 附注 1 、报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 证券 中, 四创 电子 (600990 )的 发行主 体于 2015 年12 月23 日 收到 上海证 券交 易所下 发的 《关于 对安 徽四创 电子 股 份 有限 公司及 有关 责任人 予以 通报批 评的 决定》 (纪律 处分 决定书 〔2015 〕56 号 ) 。 通 报批评 原因 为公 司办 理股票 延期 复牌事 项不 审慎 , 其 停牌期间 的信 息 披 露不 充分 , 限 制了投资 者的 正当交 易权 利, 违 反了 《上 海证 券交易所 股票 上 市 规则 》(以 下简 称 “《 股票 上市规 则》 ”)第 2.1 条、 第 7.5 条、 第 12.2 条 的规 定。 公司 时任董事 会秘 书作为 公司 信息披 露事 务部门 负责 人, 对 公司 前 述 违规 行为 负有 责任 , 其 行为 违反 了《 股票 上市 规则 》第 2.2 条 、第 3.1.4 条 、第 3.2.2 条的 规定及 其在 《董事 (监 事、高 级管 理人员 )声 明及承 诺书 》 中 做出 的承诺 。


报 告期 内本基 金投 资的前 十名 证券中 , 华泰 证券 (601688 ) 的发 行主体 于 2015 年 8 月 24 日 收到中 国证 券监督 管理 委员会 《调 查通 知书 》 ( 编号 : 渝 证 调 查字 2015004 号) , 因 公司 涉嫌未 按规 定审查 、 了解 客户 身份等 违法 违规 行 为 , 根 据 《 中华 人民共和 国证 券法 》 的有 关规定 , 中 国证 券监督 管理委 员会 决 定 对公 司进行 立案 调查。














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 28 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 证券中 , 西南 证券 (600369 ) 的发 行主体 于 2016 年 6 月 23 日 收到中 国证 监会下 发 的 《 中国 证券 监督管 理委 员会调 查通 知 书 》 (编 号: 深专调 查通 字 2016975 号) 。 因公 司涉 嫌未按 规定 履行职 责, 根 据 《中 华人 民共和 国证券 法》 的有 关规定 , 中国 证券 监督管 理委 员会 ( 以下 简 称 “中 国证监 会 ” )决定 对公 司立案 调查 。 对 如上 股票投 资决 策程序 的说 明: 研 究发展 部按 照内 部研究 工作 规范对 该 股 票进 行分析 后将 其列入 基金 投资对 象备 选库并 跟踪 研究。 在此 基础上 本基 金 的 基金 经理根 据具 体市场 情况 独立作 出投 资决策 。 该责令 整改 事件发生 后 , 本 基 金管 理人对 该股 票的发 行主 体进行 了进 一步了 解与 分析, 认为 此事件 未对 该 股 票投 资价值 判断 产生重 大的 实 质性 影响 。 本基 金投 资于该 股票 的投资 决策 过 程 符合 制度规 定的 投资权 限范 围与投 资决 策程序 。 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 其 余 七 名 的 发 行 主 体 未 出 现 被 监 管 部 门立 案调查 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形 。 2 、报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 股票 中, 不存 在超 出基 金合 同规 定备 选 股 票库 的情形 。 3 、其 他资产 的构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 160,208.34 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,685.48 5 应收申 购款 80,239.85 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 243,133.67 4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有债券。 5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 29 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十 二、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其 未来表现。 投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 ( 一) 基金各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较: 1 、 长信 睿进混 合A基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年7月6 日 (基金 合同 生 效日) 至2015 年12月31日 19.20% 2.66% 0.67% 1.56% 18.53% 1.10% 2016 年1月1 日 至2016 年3 月 31日 -15.60% 3.37% -7.64% 1.46% -7.96% 1.91% 2016 年4月1 日 至2016 年6 月 30日 -3.08% 1.74% -0.98% 0.61% -2.10% 1.13% 2016 年7月1 日 至2016 年9 月 30日 -1.85% 1.02% 2.82% 0.48% -4.67% 0.54% 2 、 长信 睿进混 合C基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015年7月6 日 18.40% 2.67% 0.67% 1.56% 17.73% 1.11%














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 30 (基金 合同 生 效日) 至2015 年12 月31日 2016年1月1 日 至2016 年3 月 31日 -15.88% 3.37% -7.64% 1.46% -8.24% 1.91% 2016年4月1 日 至2016 年6 月 30日 -3.31% 1.74% -0.98% 0.61% -2.33% 1.13% 2016年7月1 日 至2016 年9 月 30日 -2.08% 1.02% 2.82% 0.48% -4.90% 0.54% ( 二) 自基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较 基 准收 益率变 动的 比较 1 、 长信 睿进混 合A自 基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同 期 业绩 比较基 准收 益率变 动的 比较 2 、 长信 睿进混 合C自 基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同 期 业绩 比较基 准收 益率变 动 的 比较














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 31 注:1、图示日期为 2015 年7 月6 日至2016 年9 月30 日。 2、 按基金合同规定, 本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期, 报 告期末已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年; 建仓期结束时, 本基金的 各项投资比例已符合基金合同的约定。 十 三、 费用 概览 (一) 与基金运作有关的 费用 1、基金管理人的管理费


本 基 金的 管理 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 。 基金 管理费 的计算方法如下: H=E×1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时 支付的, 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形 消除之日起2 个工作日内支 付。 2、基金托管人的托管费














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 32 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 基金托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中 一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延 至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 3、基金销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.8%。 本基 金销售 服 务费 将专 门用 于本基 金 的销 售与 基金 份额持 有 人 服 务。销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.8%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销 售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划 出, 由登记机构代收, 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构 等。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个 工作日内支 付。 ( 二) 与基金销售 有关的费 用 1、申购费用 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 , 申 购 费 用 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率。 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。 本基金A 类和C 类基金份额的申购费率如下 (场内外申购费率相同) :














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 33 基金份额类别 单笔申购金额 (M, 含申购 费) 申购费率 A 类基 金份 额 M<100 万元 1.5% 100 万 元≤M<500 万元 1.0% M≥500 万元 每笔 1000 元 C 类基 金份 额 0 2、赎回费用 本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取, 赎回费率随持有时间 的增加而递减, 本基金 A 类和C 类基金份额的赎回费率如下 (场内外赎回费率 相同) : 费用种类 持有时间(Y) 赎回费率 A 类基 金份 额 Y <7天 1.5% 7天≤Y <30 天 0.75% 30天≤Y<1 年 0.50% 1年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2年 0 C 类基 金份 额 Y<30 天 0.5% Y≥30 天 0 注:Y 为持有期限 对于持有期少于 30 日 的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产; 对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金 份额所收取的赎回费,其 75%计 入基金财产; 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回 费, 其50%计入基金财产; 对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费, 其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 3 、基金的转换费 本公司已开通了 长信睿进混合基金与长信利息收益货币基金 A 、B 级 份额 (A 级代码:519999 ;B 级代码:519998) 、 长信 银利精选 混合基金 (前端代码 : 519997) 、 长信金利趋势 混合基金 (前端代码:519995) 、 长信增利 动态 混合基 金 ( 前端 代码 :519993 ) 、 长信 利丰 债券 基金、 长 信恒 利优 势 混合 基金 、 长 信 双利混合基金、 长信量化先锋 混合基金、 长信内需 成长混合基金、 长信可转债 债券基金、 长信改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合 基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长














长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 34 信利广混合基金、 长信纯债壹号债券基金、 长信多利混合基金、 长信利保债券 基金之间、 长信利泰混合基金、 长信先锐债券基金、 长信利发债券基金 、 长 信 电子量化混合基金、长信创新驱动股票基金、长信利信混合基金 的双向转换, 具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。 根 据 中国 证监 会[2009]32 号 《开 放式 证 券投资 基 金销 售费 用 管理 规定 》 的相关规定, 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具 体规则如下: 1 、 投资 者进 行基 金转 换时 ,转 换费 率将 按照 转出 基金 的赎 回费 用加 上转 出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申 购费率时, 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额; 当转出基金申 购费率高于转入基金申购费率时,不收取 费用补差。 2 、转换份额的计算公式: (1)非货币基金之间转换 转出确认金额=转出份额 ×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额 ×赎回费率 补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额 ÷转入基金份额净值 (若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零) (2)货币基金转至非货币基金 转 出 确 认 金 额 = 转 出 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 + 转 出 份 额 对 应 的 未 结 转 收益 补差费=转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-补差费 转入确认份额=转入确认金额 ÷转入基金份额净值 ( 货币基金份额净值为 1.00 元,没有赎回费) (3)非货币基金转至货币基金 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值


赎回费=转出确认金额×赎回费率


转入确认金额=转出确认金额-赎回费

















长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 35 转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值


( 货币基金份额净值为 1.00 元,补差费为零) 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销 售管理办法》 、 《证券 投资基金 信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 , 结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动, 对本基金原招募说明书 ( 《长信睿进灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》 )进行了更新, 主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分, 更新了 基金管理人信息;


2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本 信息 ; 3、在“五、相关服务机构”部分的内容, 更新了代销机构的信息 ; 4 、 在“ 八、 基金 份额的 申 购、 赎回 与转 换”部 分 , 更 新了 基金 的转换 信 息; 5 、 在“ 十、 基金 投资组 合 报告 ” 、 “十 一、 基金 的 业绩 ” 部分 , 根据基 金 定期报告更新了相应内容; 6、更新了“二十二、基金份额持有人服务”中的部分内容; 7、更新了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容。 长 信基 金管理 有限 责任公 司 2017 年 2 月 18 日