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天弘高端A(001599)

天弘高端:更新招募说明书摘要(2017年2月)

招募说 明书 (更 新) 摘要 
 
 
 
天弘 中证 高 端装 备 制造 指数 型 发 起式 证 券投 资 基金 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 天弘基金管 理有限公司 
基金托 管人: 国泰君安证券 股份有限公司 
日期: 二〇一七年二月 招募说 明书 (更 新) 摘要 
5-1 
重要提 示 
天弘 中证 高端装 备制造 指数型发 起式证 券投资 基金(以 下简称 “本基 金” )
于 2015 年 6 月 23 日 获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】1336
号) 。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本招募说明书经中
国证监会备案, 但中国证监会接受本基金募集注册的备案, 并不表明其对本基金
的 投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。 本基金的基金合同于 2015 年7 月8 日正式生效。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险, 投资人 认购 (或 申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断
市场, 对 认购 (或申购 ) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投
资人在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括:
证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回
或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本
基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则, 在投资
者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险, 由投资者自
行负责。


本基金为 股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品 种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金并非保本基金, 基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等 信息披露文 件, 自主判 断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 , 了解基金的风险收 益特征, 根据自身的投资目的、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售业务资 格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不招募说 明书 (更 新) 摘要 5-2 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自 负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并按监管要求履行相关程序 。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合 同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起, 每 6 个月更新一次, 并于每 6 个月 结束之日后的45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 1 月8 日, 有关财务数据和净值 表现截止日为2016 年12 月31 日(财务数据未经审计)。 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-3 一、基 金管理人 (一)基金管理人概况





名称:天弘基金管理有限公司 住所: 天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址: 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期:2004 年 11 月 8 日 法定代表人: 井贤栋 联系电话: (022 )83310208 组织形式:有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管 理有限 公司 ( 以下简称 “公司 ”或 “本公司 ” )经中 国证 券监督 管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号) ,于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币5.143 亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工 集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100%


(二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋 先生, 董事长, 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州 百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 (中 国) 信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝 (中国) 网络技术有限公司首席财务官, 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份招募说 明书 (更 新) 摘要 5-4 有限公司 首席运营官,现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。 卢信群先生, 副董事长, 硕士研究生。 历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书, 北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、 总经理, 君正国 际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事。 黄浩 先生,董事,大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长,处长, 部门副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。 现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 副总裁。 屠剑威 先生, 董事, 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部 经 理、 花旗银行 (中国) 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 (中国) 有限公司法 律合规部主管 。 现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 法务及合规部高级 研究员。 付岩先生, 董事, 大学本科。 历任北洋 (天津) 物产集团有限公司期货部交 易员, 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员, 顺驰 (中国) 地产有 限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生, 董事, 总 经理, 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易 主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理 。 魏新顺 先生, 独立董事, 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处 长, 天津市政府法制办经济法规 处处长, 天津达天律师事务所律师。 现任天津英 联律师事务所主任律师 。 张军先生, 独立董事, 博士。 现任复旦大学经济学院院长, 中国经济研究中 心主任。 贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基 本情况 李琦 先生, 监事会主席, 硕士研究生。 历任天 津市民政局事业处团委副书记, 天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部, 天津信托有限责任公招募说 明书 (更 新) 摘要 5-5 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。 张杰先生, 监事, 注册 会计师、 注册审计师。 现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、 董事会秘书、 副总经理, 锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长, 锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理, 内蒙古 君正化工有限责任公司监事, 乌海市君正矿业有限责任公司监事, 内蒙古中鑫能 源有限公司董事,内蒙古坤德 物流股份有限公司监事。 方隽 先生, 监事, 硕士 研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会 计师事务所厦门分所副主任会 计师,现任芜湖高新投资有限公司总经理 。 韩海潮先生, 监事, 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道 营业部信息技术部经理, 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营 总监、信息技术总监 。 张牡霞女士, 监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理, 现任本 公司互联网金融业务部副总经理 。 付颖 女士, 监事, 硕士 研究生。 历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、 法 务专员、 合规专员、 高 级合规经理、 部门主管 。 现任本公司监察稽核部副总经理 。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理 , 北京宸星投资管理公司投资经理 , 兴业证券公司债券总部研究部经理 , 银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理 , 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司, 现任 公司副总经理、 资深基 金经理、 固 定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务 。 周晓明先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理, 万通企业集团总裁助理, 中工信托有限公 司投资部副总, 国信证券北京投资银行一部经理, 北京证券投资银行部副总, 嘉 实基金市场部副总监、 渠道部总监, 香港汇富集团高级副总裁, 工银瑞信基金市 场部副总监,嘉实基金产品和 营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加招募说 明书 (更 新) 摘要 5-6 盟本公司, 同月被任命为公司首席市场官, 现任公司副总经理, 分管公司 电子商 务 业务。 童建林先生, 督察长, 大学本科, 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中 心财务部经理、 副总经理 , 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业 部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 , 华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管 , 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任 本公司督察长。 4、本基金基金经理 刘冬 先 生, 经济 学硕 士 ,11 年 证券 从业 经验 。历任 长江 证券 股份 有 限公司 研究部宏观策略研究员。 2008 年11 月加盟本公司 , 历任投资部固定收益研究员、 宏观策略研究员 、 宏观策略分析师 、 天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理, 天弘现金管家货币市场基金基金经理 (2012 年 6 月至 2013 年 8 月 期间) 、天弘 债券型发起式证券投资基金基金经理 (2012 年 8 月至 2013 年 8 月 期间) 、 天弘 丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2011 年 11 月至 2013 年 8 月) 。现 任 天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金 基 金 经 理 、 天 弘 中 证 医 药 100 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证全指房地产指数型发起式证 券投资基金基金经理、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证证券保险指 数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金 经理、 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证银 行指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘上证 50 指数型发起式 证券投资基 金基金经理、 天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证环保产业指数型 发起式证券投资 基金基金经理、 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证计 算机指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证食品饮料指数型发起式证券 投资基金基金经理、 天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理 、 天 弘沪深300 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证 500 指数型发起式证 券投资基金基金经理 。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-7 陈钢先生, 本公司副总经理, 投资决策委员会联席主席、 固定收益总监兼固 定收益部总经理,基金经理。 陈勤先生, 本公司总经理助理, 投资决策委员会联席主席、 股票投资总监兼 机构投资总监。 钱文成先生,基金经理。 刘冬先生,基金经理。 肖志刚先生,基金经理。 陈国光先生,基金经理。 王登峰先生,基金经理。 姜晓丽女士,基金经理。 王林先生,基金经理。 黄颖女士 ,研究总监 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 1、基本情况 名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号32层 法定代表人:杨德红 成立时间:1999 年8月18日 组织形式:股份有限公司 批准设立机关及批准设立文号: 证监机构字[1999]77号 注册资本:柒拾陆 亿贰仟伍佰万 元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号: 证监许可[2014]511 号 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-8 联系人:王健 联系电话:021-38676666 国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券,1999年8月18日两公司合并新设 为国泰君安证券股份有限公司 。 2015年6月26 日国泰君安证券在上交所上市交易 , 证券简称为 “ 国泰君安 ” ,证券代码为 “ 60121 1” 。 直接设有6家境内子公司和1家 境外子公司,并在全国设有31家分公司、299 家证券营业部和17家期货营业部 , 是国内最早开展各类创新业务的券商之一。2008-2016年,公司连续 九年在中国 证监会证券公司分类评 价中被评为A类AA级,为目前证券公司获得的最高评级 。 2、主要人员情况 陈忠义先生, 中国国籍, 无境外居留权,1970 年10月出生, 经济学学士, 中 级经济师, 现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作, 曾任职于君 安证券清算部总经理助理、 国泰君安证券营运中心副总经理、 光大证券营运管理 总部总经理等职。 “ 全国金融五一劳动奖章” 、 “金融服务能手 ” 称号获得者, 中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员, 带领团队设计的 “ 直通式证券 清算质量管理国际化标准平台” , 被评为上海市2011年度金融创新奖二等奖。 2014 年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部, 现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历, 管理人员及业务骨干均具有多年基金、 证券和银行的从业经验, 从业人 员囊括了 经济师、 会计师、 注册会计师、 律师 、 国际注册内部审计师 等中高级专 业技术职称及专业资格, 专业背景覆盖了金融、 会计、 经济、 法律、 计算机等各 领域 , 是一支诚实勤勉、 积极进取 、 专业分布合理, 职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。 3、基金托管业务经营情况 国泰君安 获得证券投资基金托管资格以来, 广泛开展了公募基金、 基金专户、 券商资管计划、 私募基 金等基金托管业务, 与 建信、 平安大华、 华夏 、 天弘、 富 国、 银华、 鹏华、 华安 、 长信、 中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作 关系, 截止 2017 年 1 月 8 日托管公募基金 16 只, 专业的服务和可靠的运营获得 了管理人的一致认可。 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-9 三 、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构:天弘基金管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人:井贤栋 电话: (022)83865560 传真: (022)83865563 联系人:司媛 客服电话:400-710-9999(免长途话费) 网址:www.thfund.com.cn 2、 其他销售机构 (1 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F 法定代表人;陈柏青 电话:0571-26888888 联系人:韩爱彬 联系人 邮箱:aibin.hab@alipay.com 客户服务热线:400-0766-123 网站:www.fund123.cn (2 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼


办公地址: 北京市朝阳区光华路四号东方梅迪亚 C 座901 法定代表人: 其实 电话:18611935050 传真: 010-65980408-8000 联系人: 沈硕 联系人邮箱:shanshan@eastmoney.com 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-10 客户服务热线:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (3 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人: 刘晓倩 电话:13116765372 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (4 )珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠 海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人: 李孟君 电话:18500050725 客服服务热线:020-89629066


网址:www.yingmi.cn (5 )国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 电话:18801962504 传真:021-38670666 联系人: 朱雅崴 客户服务热线:400-888-8666 网址:www.gtja.com (6 )深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元


招募说 明书 (更 新) 摘要 5-11 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 法定代表人:薛峰


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798


联系人:童彩平 联系人邮箱:tongcp@jjmmw.com 客户服务热线:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (7 )和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人: 刘洋 电话:13911828608 客服电话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (8 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:彭运年 联系人:孙雯 电话:010-59336519 客服: 010-59336512 网站:www.jnlc.com (9 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 法定代表人:齐小贺 联系人: 黄晶龙 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-12 电话:0755-83999907-806 客服:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (10 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号37244 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 法定代表人:汪静波 联系电话:15221808925 邮政编码:200120 联系人: 李娟 传真:021-38509777 客服电话:400 -821-5399 网址:www.noah-fund.com (11)上海好买基金销售有限公司 注册地址 :上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址 :上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人 :杨文斌 联系人: 陆敏 电话 :13916988520 客服 :400-700-9665 网址 :www.ehowbuy.com (12)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人 :郭坚 联系人: 程晨 电话 :15921301165 客服 :4008-6666-18 网址 : www.lu.com 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-13 (13)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址 :上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址 :上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人 :张跃伟 联系人:苗明 电话 :021-20691923 客服 :400-820-2899 网址 :www.erichfund.com (14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址 :深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址 :北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层 法定代表人 :杨懿 联系人: 文雯 电话 :18502354557 客服 :400-166-1188 网址 :8.jrj.com.cn (15)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址 :上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 办公地址 :上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 法定代表人 :黄欣 联系人:戴珉微 电话 :13774232592 客服 :400-6767-523 网址 :www.zzwealth.cn (16 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址 :北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址 :北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京SOHO 塔3 19 层 法定代表人 :钟斐斐 联系人: 侯芳芳 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-14 电话 :15910450297 客服 :4000-618-518 网址 :www.ncfjj.com (17 )泰信财富投资管理有限公司 注册地址 :北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间 办公地址 :北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间 法定代表人 :李静 联系人: 刘春霞





电话 :13522530189 客服 :400-881-5596 网址 :www.taixincf.com (18 )上海利得基金销售有限公司 注册地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼 办公地址 :上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人 :沈继伟 联系人:徐鹏


电话 :18601735759 客服 :400-067-6266 网址 :www.leadbank.com.cn (19 )北京广源达信投资管理有限公司 注册地址 :北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址 :北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 法定代表人 :齐剑辉 联系人: 王永霞 电话 :15201586214 客服 :400-623-6060 网址 :www.niuniufund.com (20 )北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-15 法定代表人: 董浩 电话:18513699505 联系人:陈铭洲 客户服务热线:400-068-1176 网址:www.jimu.com (21 )北京钱景财富投资管理有限公 司 注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 法定代表人: 赵荣春 电话:18501250851


联系人:陈剑炜


客户服务热线:400-893-6885 网站:www.dyxtw.com (22 )中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层404 法定代表人:徐福星





电话:13466390404 联系人:陶涛 客户服务热线:400 600 0030 网址:www.bzfunds.com (23 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:156-0185-8632 联系人:秦琼 客户服务热线:400-821-3999 网址:www.chinapnr.com (24 )浙江金观诚财富管理有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-16 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客户服务热线:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (25 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室 办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦12 楼 法定代表人:张琪 电话:18501046366 联系人:付文红 客户服务热线:010-62675369 网址:www.xincai.com (26 )深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588-605 客服:400-804-8688 网址:www.foreseakeynes.com (27 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-68882280 客服:400-820-9463 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-17 网址:www.wind.com.cn (28 )众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08


法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:13611256407 客服:400-059-8888


网址:www.wy-fund.com (29 )北京京东金融科技控股有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号C 座2 层 221 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号C 座2 层 222 室 法定代表人:刘强东 联系人:万荣 电话:18910325400 客服:400-088-8816 网址:www.jr.jd.com (30 )北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:18001102931 客服:400-068-1176 网址:www.fundzone.cn (31 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-18 电话:13424264100 客服:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (32)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 电话:18600948425 客服:400-6262-818 网址:www.5irich.com (33 )北京格上理财顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内03 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内03 室 法定代表人:安立欣 联系人:曹庆展 电话:15210218389 客服:400-080-5828 网址:www.licai.com (34 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢 22301 -130 座 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 法定代表人:张长虹 联系人:江恩前 电话:13916097621 客服:020-20219997 网址:www.gw.com.cn (35 )中欧基金管理有限公司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦五招募说 明书 (更 新) 摘要 5-19 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心5 楼 法定代表人:窦玉明 联系人:巩一楠 电话:021-68609600 客服:400-700-9700 网址: www.zofund.com (36 )凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层1402 办公地址:朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:18500185071 400-810-5919 客服:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (37 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座30 楼 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:13808832583 (38 )乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室 办公地 址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:刘金佩 电话:15901073209 客服:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com (39 )深圳市金斧子网络科技有限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-20 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼 办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋7F 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 客服:400—9500-888 网址:www.jfzinv.com (40 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333319 客服:4006-433-38953


3 、 基金管理人可根据 有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机 构 调整 为 本基金 的销售机构 ,并及时公告。 (二)登记机构 名称: 天弘基金管理有限公司 住所: 天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号 办公地址: 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人: 井贤栋 电话: (022)83865560 传真: (022)83865563 联系人: 薄贺龙 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-21 传真:021-31358600 经办律师: 黎明、孙睿 联系人: 孙睿 (四) 审计基金财产的 会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人: 李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 经办注册会计师: 薛竞、周祎 联系人:周祎 四、基 金的名称


本基金名称:天弘中证 高端装备制造指数型发起式证券投资基金 。 五、基 金的类型


本基金类型:股票型 。 六、基 金的投资目标 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化, 实现与标的指数 表现相一致的长期投资收益。 七、基 金的投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 以 中证高端装备制造 指数 的成份股及其备选成份股为主要投资对象。 为更好地实现投资目标, 本基金也可 少量投资于其他股票 (非标的指数成份股及其备选成份股 , 含中小板、 创业板及招募说 明书 (更 新) 摘要 5-22 其他经中 国证监 会核准 上市 的股 票) 、 银行存 款、债券 、债券 回购、 权证、股指 期货、 资产支持证券 、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90% ,投资 于 中证 高端 装备制造 指数成 份股和 备选成份 股的资 产比例 不低于 非现 金基金 资产的 80%; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后, 应当保 持不低 于基金资 产净值 5% 的 现金或到 期日在 一年以 内的政府债 券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基 金的投资策略 (一)投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法, 进行被动指数化投资。 股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数, 并根据标 的指数成份股及其权重的 变动而进行相应调整, 以复制和跟踪标的指数。 本基金 在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下, 力争获取与标的指数 相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调整、 成份股及其权重发生变化 (包括配送股、 增发、 临时调入及调出成份股等) 的原因, 或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的 指数的效果可能带来影响时, 或因某些特殊情况导致流动性不足时, 或其他原因 导致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整,力求降低跟踪误差。 1、大类资产配置 本基金管理人主要按照中证高端装备制造指数的成份股组成及其权重构建 股票投资组合 , 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金投资 于股票的资产比例不低于基金资产的 90% , 投资于 中证高端装备制造 指数成份股招募说 明书 (更 新) 摘要 5-23 和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80% ; 本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 2、股票投资策略 (1 )股票投资组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法, 按照标的指数成份股组成及其权重构 建股票投资组合。 由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异, 若出现较为 特殊的情况 (例如成份股停牌、 股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因 素) ,本 基金将 采用替 代性的方 法构建 组合, 使得跟踪 组合尽 可能近 似于全复制 组合, 以减少对标的指数的跟踪误差。 本基金所采用替代法调整的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90% , 投资于 中证高端装备制造 指数 成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80% 的投资比例限制。 (2 )股票投资组合的 调整 本基金所构建的股票投资组合将根据中证高端装备制造指数成份股及其权 重的变动而进行相应调整, 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 申购赎 回变动情况等, 对其进行适时调整, 以保证基金净值增长率与基准指数间的高度 正相关和跟踪误差最小化。 1)定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调 整。 2)不定期调整 A . 当成份股发生配送股、 增发、 临时调入及调出成份股等情况而影响成份 股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资 组合; B . 根据本基金的申购 和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟 踪标的指数; C . 根据法律、 法规和基金合同的规定, 成份股在标的指数中的权重因其他 特殊原因发生相应变化的, 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 力 求降低跟踪误差。 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-24 在正常市场情况下, 力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规 则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 3、债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产 流动性的基础上,降低跟踪误差。 本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资, 通过主要采取组合久期配置策略, 同时辅之以收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。 4、 资产支持证券 投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、 提前偿还率、 违约率、 资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素, 预判资产池未来现金流变动; 研究标的 证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响, 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响, 在严格控制信用风险暴露程 度 的前提下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。 5、其他金融工具投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证 、 股指期货 等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理, 以提高投资效率, 控制基金投资组合风险水平, 更好地实现本基 金的投资目标。 本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投 资、 减少交易成本、 降低跟踪误差的目的, 不得应用于投机交易目的, 或用作杠 杆工具放大基金的投资。 (二 )投资决策流程 1、决策依据 (1 )国家有关法律、法规和《基金合同》的规定; (2 )以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则; (3 )国 内宏观 经济发 展态势、 微观经 济运行 环境、证 券市场 走势、 政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-25 (1 )本基 金管理 人每 月定期召开 资产配 置会 议,讨论基 金的资 产组 合以及 个股配置,形成资产配置建议,会议参加人员为全体投资研究团队。 (2 )投资 决策委 员会 在基金合同 规定的 投资 框架下,确 定基金 资产 配置方 案,并审批重大单项投资决定。 (3 )基金 经理在 投资 决策委员会 的授权 下, 根据本基金 的资产 配置 要求, 参考资产配置会议、 投资研究联席会议讨论结果, 制定基金的投资策略, 在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。 (4 )金融 工程分 析师 运用风险监 测模型 以及 各种风险监 控指标 ,对 指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算, 并提供数量化风险分析报告, 行业分析 师对标的指数成分股中基本面情况及时提供研究报告。 (5 )基金 经理根 据量 化风险分析 报告, 在追 求相关度最 大化和 跟踪 误差最 小化的目标下, 采取适当的方法控制与指数的偏差风险、 流动性风险、 降低交易 成本。 九、业 绩比较基准 本基金投 资组合的 业绩 比较基准为 : 中证 高端 装备制造 指 数收益 率 × 95% + 银行活期存款利率(税后) ×5%。 中证高端装备制造指数从通信设备, 电气部件与设备, 重型电气设备, 工业 机械, 建筑、 农用机械与重型卡车, 航空航天与国防、 电子设备制造商、 石油与 天然气设备与服务的公司中选取代表性的 200 只股票构成样本股, 以反映上市公 司中高端装备制造产业股票的走势,并为投资者提供新的投资标的。 如果指数编制单位变更或停止中证高端装备制造 指数的编制、发布或授权, 或中证高端装备制造 指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变 更等事 项导致本基金管理人认为中证高端装备制造 指数不宜继续作为标的指数, 或证券 市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依据维护 投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基 准和基金名称。 其中, 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性 变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 并报中国证监招募说 明书 (更 新) 摘要 5-26 会备案且在指定 媒介 公告。 若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性 影响(包 括但不 限于指 数编制单 位变更 、指数 更名等事 项) , 则无需 召开基金份 额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案并及 时公告。 十、风 险收益特征 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品 种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 十 一、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 国泰君安 证券股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 1 月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 以下内容摘自本基金 2016 年第4 季度报告。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 金额单位:人民币元 序 号 项目 金额 占基金总资产的比 例(% ) 1 权益投资 90,775,892.09 52.43 其中:股票 90,775,892.09 52.43 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-27 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 65,904,470.11 38.06 8 其他资产 16,456,781.63 9.51 9 合计 173,137,143.83 100.00 ( 二) 报告 期末按 行业 分类 的股票 投资 组合 1 、报 告期末 (指 数投资 )按 行业分 类的 股票投 资组 合 金额单位:人民币元 代 码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,101,906.00 0.98 C 制造业 87,550,502.67 77.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,414,867.71 1.26 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 173,817.00 0.15 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-28 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 339,345.24 0.30 合计 90,580,438.62 80.41 2 、 报 告期 末(积 极投资 )按 行业分 类的 股票投 资组 合 金额单位:人民币元 代 码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 195,453.47 0.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 195,453.47 0.17 注: 由于指 数成份 股调整 , 上表所列 示股票 被调出 成份股后 停牌, 故 以积极 投资股票 列 示(下同 )。 ( 三) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明招募说 明书 (更 新) 摘要 5-29 细 1、 期 末指数 投资按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明 细 金额单位:人民币元 序 号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601766 中国中车 468,800 4,580,176.00 4.07 2 601989 中国重工 466,800 3,309,612.00 2.94 3 000768 中航飞机 70,300 1,494,578.00 1.33 4 002202 金风科技 79,491 1,360,091.01 1.21 5 002456 欧菲光 39,653 1,359,304.84 1.21 6 000063 中兴通讯 83,700 1,335,015.00 1.19 7 600089 特变电工 120,900 1,103,817.00 0.98 8 000413 东旭光电 96,036 1,081,365.36 0.96 9 000157 中联重科 225,000 1,021,500.00 0.91 10 300124 汇川技术 48,399 983,951.67 0.87 2、 积极 投资按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股票投 资明 细 金额单位:人民币元 序 号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002025 航天电器 4,100 103,320.00 0.09 2 600577 精达股份 11,300 47,234.00 0.04 3 601700 风范股份 5,301 44,899.47 0.04 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ( 五) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 ( 六) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-30 ( 七) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 ( 十) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 ( 十一 ) 投资 组合 报告附 注 1、 本报 告期内 未发 现基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体被 监管 部门立 案调 查, 未 发现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。 2、 基金 投资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规定 备选 股票库 之内 的股票 。 3、 其他 资产构 成 单位:人民币元 序 号 名称 金额 1 存出保证金 19,975.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,993.26 5 应收申购款 16,429,812.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,456,781.63 4、 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-31 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 5.1 期 末指 数投 资前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 5.2 期 末积 极投 资前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 金额单位:人民币元 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(% ) 流通受限情况 说明 1 002025 航天电器 103,320.00 0.09 筹划重大事项 2 600577 精达股份 47,234.00 0.04 重大资产重组 3 601700 风范股份 44,899.47 0.04 筹划重大事项 6、 投资 组合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分 由 于四 舍五入 的原 因,分 项之 和与合 计项 之间可 能存 在尾差 。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未 来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2015 年 7 月 8 日,基金业 绩数据截至 2016 年 12 月 31 日。 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 天弘中证高端装备制造A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015/7/8-2015/12/31 8.63% 3.39% 9.22% 3.18% -0.59% 0.21% 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-32 2016/1/1-2016/12/31 -18.34% 1.85% -19.17% 1.83% 0.83% 0.02% 自基金合同生效日 (2015/7/8-2016/12/ 31 ) -11.29% 2.46% -11.72% 2.36% 0.43% 0.10% 天弘中证高端装备制造C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015/7/8-2015/12/31 8.44% 3.39% 9.22% 3.18% -0.78% 0.21% 2016/1/1-2016/12/31 -18.54% 1.85% -19.17% 1.83% 0.63% 0.02% 自 基 金 合 同 生 效 日 (2015/7/8-2016/12/ 31 ) -11.67% 2.46% -11.72% 2.36% 0.05% 0.10% 十 三、 基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、标的指数许可使用 基点费; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券 、期货交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-33 10、证券 、期货 账户开户费用和银行账户维护费; 11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费


本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.5%年费率 计提 。管理 费 的计算 方法如下: H= E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.1%的年费 率计 提。托 管 费的计 算方法如下: H= E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基 金份额资产净值的 0.25% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×销售服务费年费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-34 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作 日内从基金财产中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 并 由 基 金 管 理 人 代 付 给 各 基 金 销 售 机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 4、指数 许可使用 基点费 本基金指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费, 其中许可使 用基点费由基金财产承担。 本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之 二 (2 个基 点)的年费率计提。计算方法如下: H=E× 年费率/ 当年天数 H 为每日应付的指数许可使用基点费,E 为前一日的基金资产净值 。 指数许可使用基点费每日计算, 逐日累计 , 按 季支付 。 自基金合同生效日起, 基金管理人、基金托管人和指数供应商核对一致后,于每年 1 月、4 月、7 月、 10 月的前 10 个工作日内, 由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用基点费 划款指令, 按照确认的金额和指定的账户路径将上一季度的指数许可使用基点费 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 8000 元,计费期间不足一季度 的, 根据实际天数按比例计算 。 基金管理 人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益, 对上述计提 方式进行合理变更并公告。 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的 指数许可使用基点费费率和计费方式, 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的 费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介上刊登公告。 上述 “ (一) 基金费用的种类中第 5-11 项费用”, 由基金管理人和基金托 管人 根据有关法规及相 应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金 托管人 根据基金管理人的指令 从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 招募说 明书 (更 新) 摘要 5-35 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四 、对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动, 对本基金管理人于 2016 年 2 月 19 日公告的 《天弘中证 高端装备制造 指 数型发起式证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新 了“重要提示”中 相关内容; 2、更新了 “ 三、基金管理人 ” 中相关内容;


3、更新了 “ 四、基金托管人 ” 中相关内容;


4、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 中相关内容;


5、更新了 “ 八、基金份额的申购与赎回 ” 中相关内容; 6、更新了 “ 十、基金投资组合报告 ” 相关内容,该部分内容均按有关规定编 制, 并经托管人复核 ; 7、 更新了 “ 十一、 基金的业绩 ” 的相关内容, 该部分内容均按有关规定编制, 并经托管人复核;


8 、 更 新了 “ 二 十三 、 其他 应 披 露的 事 项 ” , 披露 了 自 上次 内 容更 新 截止 日 至 本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一七年二月十八 日