广发景源纯债：关于开放日常申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告
广发基 金管理有限公司
关于 广 发景源纯债债券型 证券投资基金 开放 日常申购、 赎回和转换 业
务 的公告
公告 送 出日期 ：2017 年 2 月 20 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 广发景源纯债债券型证券投资基金
基金简称 广发景源纯债
基金主代码 004027
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年2 月17 日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司
公告依据 《广发景源纯债债券型证券投资基金 合同》
《广发景源纯债债券型证券投资基金 招募说明书》
申购起始日 2017 年2 月20 日
赎回起始日 2017 年2 月20 日
转换转入起始日 2017 年2 月20 日
转换转出起始日 2017 年2 月20 日
下属分级基金的基金简称
广发景源纯债 A 广发景源纯债C
下属分级基金的交易代码 004027 004028
2. 日 常申购 、赎 回（转换 ）业 务的办 理时 间
2.1、投 资人 在开 放日 办理基 金份 额的 申购和 赎回， 具体 办理时 间为 上海证
券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
2.2、基 金合 同生 效后 ，若出 现新 的证 券交易 市场、 证券 交易所 交易 时间变
更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
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整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3. 日 常申购 业务
3.1 申购金 额限 制
3.1.1、通 过代 销机 构 或基金 管理 人网 上交 易 系统（ 目前 仅对 个人 投 资人 开
通 ） 每个基金账户首次最低申购金额为 10 元 （含申购费)人民币； 投资人追加申
购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
3.1.2、 直销中心每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元 （含申购费） 人
民币；已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。
3.2 申购费 率
申购费率请投资者详细参考本基金招募说明书。
3.2.1 前 端收 费
本基金A 类基金份额在申购时收取申购费用 ， C 类基金份额不收取申购费用 ，
但从本类别基金资产中计提销售服务费 。
本基金 A 类 基金 份额 对申购 设置 级差 费率， 申购费 率随 认购金 额的 增加而
递减， 最高 申购费 率不 超过 0.8% ，投 资者在 一天之 内如 果有多 笔申 购，适 用费
率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M＜300 万 0.60%
300 万≤M＜500 万 0.30%
M≥500 万 每笔1000 元
注：3.2.1.1、申购金额含申购费。
3.2.1.2、 本基金 A 类 基金份额的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金
财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用 。
3.2.1.3、基 金管 理人 对部分 基金 持有 人费 用 的减免 不构 成对 其他 投 资者的
同等义务。
3.2.1.4、基 金管 理人 可以在 履行 相关 手续 后 ，在基 金合 同约 定的 范 围内调
整申购、 赎回费率或调整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。
3.2.1.5、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 在不违背法律法规
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规定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
3.2.1.6、基 金管 理人 可以在 不违 背法 律法 规 规定及 基金 合同 约定 的 情况下
根据市场情况制 定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销
活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，
对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。
3.3 其他与 申购 相关的事 项
无。
4. 日 常赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
4.1.1、基 金份 额持 有 人在各 代销 机构 的最 低 赎回、 转换 转出 及最 低 持有 份
额为1 份基金份额， 基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易
账户保留的基金份额不足 1 份基金份额时， 注册登记机构有权将全部剩余份额自
动赎回。 各基金代理销售机构有不同规定的， 投资者在该销售机 构办理上述业务
时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。
4.1.2、基 金管 理人 可 以根据 市场 情况 ，在 法 律法规 允许 的情 况下 ， 调整 上
述规定的数量或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有
关规定在指定媒介上公告。
4.2 赎回费 率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 本基金 A 类、C 类基金份额收取的 赎回费率随赎回基金份额持有
时间的增加而递减，具体费率如下：
份额类别 持有期限（T 为日历日） 赎回费率
A 类份额
T＜180 天 0.10%
T≥180 天 0
C 类份额
T＜30 天 0.75%
T≥30 天 0
A 类份额赎回费总额的 25%计入基金财产 ，未计入基金财产的部分用于支付
登记费和其他必要的手续费 ，C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
注：4.2.1 、基 金管 理 人可以 在履 行相 关手 续 后，在 基金 合同 约定 的 范围 内
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调整申购、 赎回费率或调整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收
费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。
4.2.2、基 金管 理人 可 以在履 行相 关手 续后 ， 在基金 合同 约定 的范 围 内调 整
申购、 赎回费率或调整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。
4.2.3、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 在不违背法律法规规
定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
4.2.4、基 金管 理人 可 以在不 违背 法律 法规 规 定及基 金合 同约 定的 情 况下 根
据市场情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间，基金管理人可以 按中国证监会要求履行必要手续后，
对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。
4.3 其他与 赎回 相关的事 项
无
5. 日 常转换 业务
5.1 转换费 率
5.1.1、基金转换费
1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
2）基 金转 换时， 从申 购费用 低的 基金向 申购 费用高 的基 金转换 时， 每次收
取申购补差费用； 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时， 不收取申购
补差费用。 申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差
额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
5.1.2、基金转换的计算公式
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率）×申购补差费费率÷（1﹢申购补差费费率） ，或，固定申购补差费
转入份 额= （转出 份额 ×转出 基金 当日基 金份 额净值 —转 换费用 ）÷ 转入基
金当日基金份额净值
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5.1.3 具体转换费率
（1）本基金赎回费率如下：
份额类别 持有期限（T 为日历日） 赎回费率
A 类份额
T＜180 天 0.10%
T≥180 天 0
C 类份额
T＜30 天 0.75%
T≥30 天 0
2）①本基金A 类份额转入转换金额对应申购费率较低的基金
例 1、某投资人 N 日持有 广发景源纯债 A 类基 金份额 10,000 份，持 有期为
八 个月（大于 180 天 ， 对应的赎回费率为 0%） ，拟于 N 日转换为广发 中债 7-10
年国开债指数A 类基金 ，假设N 日广发景源纯债 A 类基金份额净值为 1.150 元，
广发中债7-10 年国开债指数 A 类基金份额净值为 1.050 元，则：
（1）转出基金即 广发景源纯债A 类基金份额的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150 ×0%=0 元
（2）对应转换金额 广发景源纯债 A 类基金的申购费率 0.80%， 高于广发中
债 7-10 年国开债指数 A 类基金的申购费率 0.50%，因此不收取申购补差费用，
即费用为0。
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+0=0 元
（4）转换后可得到的 广发中债7-10 年国开债指数 A 类基金的基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值=（10000×1.15-0）÷1.050=10952.38 份
②本基金C 类份额转入到申购费率较高的基金
例 2、某投资人 N 日持有 广发景源纯债 C 类基 金份额 10,000 份，持 有期为
八个月（ 大于 30 日， 对应的赎回费率为 0% ） ，拟于 N 日转换为广发 行业领先股
票型证券投资基金， 假设 N 日广发 景源纯债 C 类基金份额净值为1.150 元， 广发
行业领先股票型证券投资基金的基金份额净值为 1.250 元，则：
（1）转出基金即 广发景源纯债C 类基金份额的赎回费用：
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转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150 ×0%=0 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广发
行业领先的申购费率 1.5%—广发景源纯债C 类基金份额的申购费率 0=1.5%
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额
=10000×1.150 ×（1-0）×1.5%÷（1+1.5% ）=169.95 元
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+169.95=169.95 元
（4）转换后可得到的广发行业领先股票型证券投资基金的基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值=（10000×1.15-169.95 ）÷1.250=9064.04 份
3）本基金为转入基金时：
① 申购费率较低的基金转入本基金 A 类份额
例3、 某投资人 N 日持 有广发强债基金份额 10,000 份， 持有期为六 个月 （大
于 30 天，对应的赎回 费率为 0%） ，拟于 N 日 转换为 广发景源纯债 A 类份额，假
设 N 日广发强债基金份 额净值为 1.150 元，广发 景源纯债 A 类基金份 额净值为
1.250 元，则：
（1）转出基金即广发强债基金的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150 ×0=0 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广发
景源纯债A 的申购费率 0.80%—广发强债的申购费率 0%=0.80%
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
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赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额
=10000×1.150 ×（1-0）×0.80%÷（1+0.80%）=91.27 元
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+91.27=91.27 元
（4）转换后可得到的 广发景源纯债A 类的基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值=（10000×1.15-91.27 ）÷1.250=9126.98 份
② 申购费率较低的基金转入本基金 C 类份额
例4、 某投资人 N 日持 有广发强债基金份额 10,000 份， 持有期为六 个月 （大
于 30 天，对应的赎回 费率为 0%） ，拟于 N 日 转换为 广发景源纯债 C 类份额，假
设 N 日广发强债基金份 额净值为 1.150 元，广发 景源纯债 C 类基金份 额净值为
1.250 元，则：
（1）转出基金即广发强债基金的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150 ×0=0 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广发
景源纯债C 类份额的申购费率 0—广发强债的申购费率 0=0
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额
=10000×1.150 ×（1-0）×0÷（1+0）=0 元
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0 元
（4）转换后可得到的 广发景源纯债C 类的基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值=（10000×1.15-0）÷1.250=9200 份
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5.2 其他与 转换 相关的事 项
本基金A/C 类基金份额不支持相互转换 。
由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因， 开展转换业务的时间
和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
6. 基 金销 售机构
6.1 场外 销售机 构
6.1.1 直销机 构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资
者办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城 区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购等业务， 具体
交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5） 投资 人也可 通过 本公司 客户 服务电 话进 行本基 金发 售相关 事宜 的查询
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和投诉等。
6.1.2 场外非 直销 机构
（1）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客服电话：95595（全国）
公司网站：www.cebbank.com
6.2 场内 销售机 构
无
7. 基 金份额 净值 公告/基 金收 益公告 的披 露安排
本公司根据 《基金合同》 和 《 广发景源纯债债券型证券投资基金 招募说明书》
（以下 简称“ 《招 募说 明书》 ” ）的 有关规 定， 通过中 国证监 会指定 的 信息披 露媒
体、 各销售机构的指定营业场所、 基金管理人的客户服务电话、 基金管理人网站
等媒介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。
8. 其他 需要提 示的 事项
8.1、本 公告 仅对 广发 景源纯 债债 券型 证券投 资基金 开放 日常申 购 、 赎回和
转换 业务等有关事项予以说明 。 投资者欲了解 本基金的详细情况， 请 详细阅读 《基
金合同》 和 《招募说明 书》 等相关资料。 投资 者欲了解本基金的详细情况， 请详
细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。
8.2、 投资者可以致电本公司的客户服务电话 （95105828） 、 登录本公司网站
（www.gffunds.com.cn ）或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。
8.3、风 险提 示： 本公 司承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金
资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金
的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 投资者投资
基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。
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特此公告
广发基金管理有限公司
2017 年 2 月20 日
