大数据100：关于增加C类份额并修改基金合同的公告查看PDF公告
关于 南方 大数据100 指数证 券投资 基金 增加C 类份 额 并修 改基金合 同 的公告 根据 《中 国人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 相 关法律 法规 的规 定及《 南 方 大数 据 100 指 数证 券投 资 基金 基 金合 同 》 （以 下简称 “ 《基金 合同》 ” ） 的约定 ， 为 更好 的满 足 广 大 投资 人 的理 财要 求， 南方 基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “本公 司” ） 经与基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司 （ 以下 简称 “ 基金 托管 人” ） 协 商一致 ， 决 定 于 2017 年2 月23 日起 对旗 下 南方 大数 据 100 指数 证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 增加 收取销 售服 务费 的C 类 份 额， 并对 本 基金 的 《 基金 合同 》 作相 应修 改。 现将 具体事 宜公 告如 下：
一 、新增 C 类份 额 自 2017 年 2 月 23 日起， 本基金 增加 C 类 份额 ， 本 基金原 有份 额 为A 类 份额 ， 并 对两 类 份额 分 别设 置基 金代 码 （A 类；C 类） 。投资 人 申购 时可以 自主 选择 A 类 份额 （现有 份额 ） 或C 类 份额 对应 的基 金代 码进行 申购 。 目 前已 持有 本基金 份额 的投 资人 ， 其 基金账 户中 保留 的本基 金份 额余 额 为A 类 份额。 1 、申 购费 无 2 、赎 回费 本基金C 类 份额 赎回 费率 最高不 超过 0.5% ，随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 。具体 如 下表所 示 ： 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜30 日 0.5% N≥30 日 0 对 C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产 3 、基金 销 售服 务费 本基金C 类基 金份 额的 基金 销售 服务 费年 费率 为 0.4% ，基 金销 售服 务费 按前 一日 C 类 基金份 额资 产净 值 的0.4% 年费率 计提 。
二 、本 基 金C 类 份额 适用 的销售 机构 本基 金C 类 份额 的销 售机构 暂仅 包括 本公 司直 销机 构。 如有其 他销 售机构 新 增办 理本基 金 C 类份 额的 申购 赎回等 业务 ，请 以本 公司 届时相 关 公告为 准。 三 、基 金合 同的 修订 内容 为确保 本基金 增加 C 类份 额符合 法律 法规 和《 基金 合同》 的规 定， 本公 司根 据与基 金 托管人 协商 一致 的结 果， 对 《基 金合同 》 的相 关内 容进行 了修 订。 本 次 《基 金合同》 修订 的 内容对 原有 基金 份额 持有 人的利 益无 实质 性影 响， 不需召 开基 金份 额持 有人 大会， 并已 报中 国证监 会备 案。 《 基 金合 同 》的具 体修 订内 容如 下：
章节 原文 修订后 内容 第2 章 “释义”
45、A 类 基金份 额：指 不 从基金资 产 中计提销 售服务 费的基 金 份额 46、C 类 基金份 额：指 从 基金资产 中 计提销售 服务费 的基金 份 额 第3 章 “基金的 基本情 况” 十一、基 金份额 类别设 置 在不违反 法律法 规、 基 金 合同的约 定 以及对基 金份额 持有人 利 益无实质 性不利影 响的情 况下， 基 金管理人 可 增加、减 少或调 整基金 份 额类别设 置、 对基 金份额 分类办 法 及规则进 行 调整并在 调整实 施之日 前 依照 《信 息 披露办法 》 的有 关规定 在 指定媒介 上 公告， 不 需要召 开基金 份 额持有人 大 会。 十一、基 金份额 类别设 置 本基金根 据销售 服务费 及 赎回费收 取方式的 不同， 将基金 份 额分为不 同 的类别。 不从本类 别基金 资产中 计 提销售服 务费的基 金份额， 称为A 类基金份 额； 从本类别 基金资 产中计 提 销售服务 费的基金 份额， 称为 C 类 基金份额 。 本基金A 类和C 类基金 份 额分别设 置 代码。 由 于基金 费用的 不 同， 本基 金 A 类基金 份额和C 类基 金 份额将分 别 计算并公 告基金 份额净 值 。 投资人可 自行选 择认购 、 申购的基 金 份额类别 。
根据基金 运作情 况， 基 金 管理人可 在 不违反法 律法规 、 基金 合 同的约定 以 及对份额 持有人 利益无 实 质性不利 影响的情 况下， 经与基 金 托管人协 商， 停止 现有基 金份额 类 别的销售 或 者增加新 的基金 份额类 别 等， 调整 前 基金管理 人需及 时公告 并 报中国证 监会备案 ， 不需 要召开 基 金份额持 有 人大会。 第6 章 “基金份 额的申购 与赎回” 中“二、 申购与赎 回的开放 日及时 间” 2、申购、 赎回开 始日及 业务办理 时 间 基金管理 人自基 金合同 生 效之日起 不超过三 个月开 始办理 申 购， 具体 业 务办理时 间在申 购开始 公 告中规定 。 基金管理 人自基 金合同 生 效之日起 不超过三 个月开 始办理 赎 回， 具体 业 务办理时 间在赎 回开始 公 告中规定 。 2 、申购、 赎回开 始日及 业务办理 时 间 基金管理 人自基 金合同 生 效之日起 不超过三 个月开 始办理A 类基金份 额 的申购， 具体业 务办理 时 间在申购 开 始公告中 规定。 基金管理 人自基 金合同 生 效之日起 不超过三 个月开 始办理A 类基金份 额 的赎回， 具体业 务办理 时 间在赎回 开 始公告中 规定。 C 类基金 份额开 始办理 申 购、赎回 业 务的时间 具体在 招募说 明 书或其他 相关公告 中载明 。 第7 章 “基金合 同当事人 及权利义 务”之 “（二） 基金管理 人的权利 与义务” 1、根据《 基金法 》、《 运作办法 》 及其他有 关规定 ， 基金 管 理人的权 利 包括但不 限于： （17 ） 在符 合有关 法律、 法规的前 提 下， 制订和调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转换、 非 交易过 户 和定投等 业 务规则， 在法律 法规和 本 基金合同 规 定的范围 内决定 和调整 基 金的除调 高管理费 率、 托 管费率 之 外的基金 相 关费率结 构和收 费方式 ； 1 、根据《 基金法 》、《 运作办法 》 及其他有 关规定 ， 基金 管 理人的权 利 包括但不 限于： （17） 在 符合有 关法律 、 法规的前 提 下， 制订 和调整 有关基 金 认购、 申 购、 赎回、 转 换、 非 交易过 户 和定投等 业 务规则， 在法律 法规和 本 基金合同 规 定的范围 内决定 和调整 基 金的除调 高管理费 率、 托 管费率 和 销售服务 费 率之外的 基金相 关费率 结 构和收费 方式； 第8 章 “基金份 额持有人 大会” 一、 召开 事由 1、当出现 或需要 决定下 列事由之 一 的，应当 召开基 金份额 持 有人大会 （5）提高 基金管 理人、 基金托管 人 的报酬标 准， 但 根据法 律 法规的要 求 提高该等 报酬标 准的除 外 ； 2、以下情 况可由 基金管 理人和基 金 托管人协 商后修 改， 不 需 召开基金 份 额持有人 大会 （1）调低 基金管 理费、 基金托管 费 和其他应 由基金 承担的 费 用； 一、 召开 事由 1 、当出现 或需要 决定下 列事由之 一 的，应当 召开基 金份额 持 有人大会 （5）提高 基金管 理人、 基金托管 人 的报酬标 准和提 高销售 服 务费收费 标准， 但 根据法 律法规 的 要求提高 该 等报酬标 准的除 外； 2 、以下情 况可由 基金管 理人和基 金 托管人协 商后修 改， 不 需 召开基金 份 额持有人 大会 （1） 调低 基金管 理费、 基金托管 费、 销售服务 费和其 他应由 基 金承担的 费用； 第15 章 “基金费 用与税 收”中 “一、基 金费用的 种类” 1、基金管 理人的 管理费 ； 2、基金托 管人的 托管费 ； 3、基金管 理人与 标的指 数供应商 签 订的相应 指数许 可协议 约 定的指数 使用许可 费； 4、《基金 合同》 生效后 与基金相 关 的信息披 露费用 ； 5、《基金 合同》 生效后 与基金相 关 的会计师 费、 律 师费、 审 计费、 诉 讼 费和仲裁 费； 6、基金份 额持有 人大会 费用； 7、基金的 证券、 期货交 易费用； 8、基金的 银行汇 划费用 ； 9、 按照国家 有关规 定和 《基金合同》 约定， 可 以在基 金财产 中 列支的其 他 费用。 1 、基金管 理人的 管理费 ； 2 、基金托 管人的 托管费 ； 3 、C 类基 金份额 的销售 服务费； 4 、基金管 理人与 标的指 数供应商 签 订的相应 指数许 可协议 约 定的指数 使用许可 费； 5 、《基金 合同》 生效后 与基金相 关 的信息披 露费用 ； 6 、《基金 合同》 生效后 与基金相 关 的会计师 费、 律师费 、 审 计费、 诉 讼 费和仲裁 费； 7 、基金份 额持有 人大会 费用； 8 、基金的 证券、 期货交 易费用； 9 、基金的 银行汇 划费用 ； 10、 按照 国家有 关规定 和 《基金合 同》 约定， 可 以在基 金财产 中 列支的其 他 费用。 第15 章 “基金费 用与税 收”中 “二、基 金费用计 提方法、 计提标准 和支付方 式” 3、指数使 用许可 费 ……
上述 “一 、 基金 费用的 种 类中第 4 －9 项费用” ， 根据 有关法 规 及相应协 议 规定， 按 费用实 际支出 金 额列入当 期 费用， 由 基金托 管人从 基 金财产中 支 付。 3 、C 类基 金份额 的销售 服务费 本基金A 类基金 份额不 收 取销售服 务 费，C 类 基金份 额的销 售 服务费年 费 率为 0.4% 。
本基金销 售服务 费按前 一 日C 类基 金 资产净值 的 0.4% 年费率 计提。
销售服务 费的计 算方法 如 下：
H ＝E ×0.4% ÷当 年天数
H 为 C 类 基金份 额每日 应 计提的销 售 服务费
E 为 C 类 基金份 额前一 日 基金资产 净 值
销售服务 费每日 计提， 按 月支付。 由 基金管理 人向基 金托管 人 发送基金 托管费划 付指令 ， 经基 金 托管人复 核 后于次月 前5 个 工作日 内 从基金财 产 中一次性 支付给 各销售 机 构， 或一 次 性支付给 基金管 理人并 由 基金管理 人代付给 各基金 销售机 构 ， 若遇法 定 节假 日、 休息日 ，支付 日 期顺延。 4 、指数使 用许可 费 ...... 上述“一 、基金 费用的 种 类中第 5 － 10 项费用 ” ， 根 据有关 法 规及相应 协 议规定， 按费用 实际支 出 金额列入 当 期费用， 由基金 托管人 从 基金财产 中支付。 第15 章 “基金费 用与税 收” 四、费用 调整 基金管理 人和基 金托管 人 可根据基 金规模等 因素协 商一致 ， 酌情调低 基 金管理费 率、 托管 费率， 无需召开 基 金份额持 有人大 会。 提 高 上述费率 需 经基金份 额持有 人大会 决 议通过。 基 金管理人 必须于 新的费 率 实施日前 在指定媒 介上公 告。 四、费用 调整 基金管理 人和基 金托管 人 可根据基 金规模等 因素协 商一致 ， 酌情调低 基 金管理费 率、 托 管费率 和 销售服务 费 率，无需 召开基 金份额 持 有人大会 。 提高上述 费率需 经基金 份 额持有人 大会决议 通过。 基金管 理 人必须于 新 的费率实 施日前 在指定 媒 介上公告 。 第16 章 “基金的 收益与分 配”中 “三、基 金收益分 配原则” 4、同一类 别每一 基金份 额享有同 等 分配权； 4 、由于本 基金 A 类基金 份额不收 取 销售服务 费， 而C 类基 金 份额收取 销 售服务费 ， 各基 金份额 类 别对应的 可 分配收益 将有所 不同。 同 一类别每 一 基金份额 享有同 等分配 权 ； 第18 章 “基金的 信息披 露”中 “五、 公 开披露的 基金信 息” （七）临 时报告 16、 管理费、 托 管费等 费 用计提标 准、 计提方式 和费率 发生变 更 ； （七）临 时报告 16、 管 理费 、 托管 费、 销 售服务费 等 费用计提 标准、 计提方 式 和费率发 生 变更； 本基金 基金 合同 摘要 、托 管协议 涉及 以上 修改 之处 也进行 了相 应修 改。
重 要提 示：
1 、本 公司于 本公 告日 在网站 上同时 公布经 修改 后的 本 基金合 同及托 管协 议；招 募说明 书及摘 要将 随后 在定 期更 新时进 行相 应修 改。
2 、 投 资人 可 访问 本 公司 网 站(www.nffund.com) 或 拨 打 全国 免 长 途话 费 的客 户 服 务电 话 (400 －889 －8899) 咨询 相关 情况。
风 险提 示 ： 本公 司承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 ， 也不保 证最 低收益 。 投资 人投资 于本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的基金 合同 、 招 募说明 书等 文件 。敬 请投 资人留 意投 资风 险。
特 此公 告。
南方基 金管 理有 限公 司 2017 年2 月20 日
