东方红益鑫纯债：开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 1 页 共 9 页 东方红益鑫 纯债债券型 证券投资基 金开放 日常申购、 赎回业务公 告 公告送 出日期：2017 年 2 月14 日 东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 东方红 益鑫 纯 债债 券型 证 券投资 基金 基金简 称 东方红 益鑫 纯债 债券 基金主 代码 003668 基金运 作方 式 契约型 开 放式 基金合 同生 效日 2016 年 11 月 28 日 基金管 理人 名称 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 基金托 管人 名称 中国工 商银行 股份 有限 公司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《中华人民共 和国证券 投 资基金法》及 配套法规、 《 东 方红益鑫 纯债 债券 型证券 投资基 金基金 合同 》 、 《 东方 红 益鑫纯债 债券 型证券 投资 基金招募 说明 书》 申购起 始日 2017 年 2 月 15 日 赎回起 始日 2017 年 2 月 15 日 下属分 级基 金的 基金 简称 东 方 红益 鑫纯债 A 东 方 红益 鑫纯债 C 下属分 级基 金的 基金 代码 003668 003669 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 是 注：- 2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购、 赎回，具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所的正常交 易日的交 易 时间，但基金 管理人根 据 法律法规、中 国证监会 的 要求或本基 金合同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人可对 开放日和 开 放日的具体业 务办理时 间 进行调整，但 此项调整 应 在实施日前 依照《信 息披露 管理 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 公 告。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 通过代 销机构 申购 本基 金各 类 基金 份额 的单 笔最 低金 额为 1,000 元人 民币 （含申 购 费， 下同 ） ， 实际操作中对 最低申购 限 额及交易级差 以各代销 机 构的具体规定 为准。通 过 直销中心首 次申购本 基金 各类 基金 份额 的最 低金 额为 50 万元 人民 币， 追 加申购 最低 金额 为1,000 元人民 币， 已在 直销 中心有本基金 该类基金 份 额认购记录的 投资者不 受 该类基金份额 首次申购 最 低金额的限 制。代销 机构的投资者 欲转入直 销 中心进行交易 要受直销 中 心各类基金份 额最低金 额 的限制。投 资者当期 分配的基金收 益转购基 金 份额时，不受 各类基金 份 额最低申购金 额的限制 。 通过本公司 网上交易 系统办理基金 申购业务 的 不受直销中心 单笔申购 最 低金额的限制 ，各类基 金 份额的申购 最低金额东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 3 页 共 9 页 为 单笔 1,000 元 。基 金管 理人可 根据 市场 情况 ，调 整本基 金首 次申 购的 最低 金额。 投资者 可多 次申 购， 对单 个投资 者的 累计 持有 份额 不设上 限限 制。 3.2 申购 费率 3.2.1 前端收 费 （1） 投 资人 申购 A 类 基金份 额 时， 需交 纳申 购费 用。 本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购 A 类份 额的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资者 实 施 差别的 申购 费率 。 通过基 金管 理人 直销 中心 申购A 类份 额的 养老 金客 户的申 购费 率如 下： 申购金 额（M） 费率 M＜100 万 0.30% 100 万≤M ＜500 万 0.18% M≥500 万元 每笔 1000 元 其他投 资者 申购 本基 金A 类份额 的申 购费 率如 下： 申购金 额（M） 费率 M＜100 万 0.70% 100 万≤M ＜500 万 0.50% M≥500 万元 每笔 1000 元 （2）C 类份 额的 申购 费 本基金 C 类份 额不 收取 申 购费， 收取 销售 服务 费。 本基金 C 类 份额 的销 售服务 费 按前 一日 C 类基金 资产 净值 的0.4% 的年 费 率计 提。 本 基 金的 申购 费用 由基 金申 购 人承 担， 不 列入 基金财 产， 主要 用于 本基 金的市 场 推广、 销售 、 登记等 各项 费用 。 因红利 自动 再投 资而 产生 的基金 份额 ，不 收取 相应 的申购 费用 。 3.2.2 后端收 费 本基金 暂未 开通 后端 收费 模式。 如本基金日后 开通后端 收 费模式，本基 金管理人 届 时将根据相关 法律法规 及 本基金合同约 定 公告。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 4 页 共 9 页 无 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 时， 每次 对本 基金 各类基 金份 额的 赎回 申请 不得低 于1份 。本 基金各 类基 金份 额持 有人 每个交 易账 户的 最低 份额 余额为1份。 基金 份额 持有人 因 赎回 、 转 换等 原 因导致 其单 个基 金交易 账 户内剩 余的 该类 基金 份额 低于1 份时， 登记 机构 可对 该剩余 的基 金份 额 自 动进行 强制 赎回 处理 。 4.2 赎回 费率 本基金 的赎 回费 率根据 份额 持有 时间 递 减。 投 资者 在一天 之内 如果 有多 笔赎 回，适 用费 率按 单笔分 别计 算。 具体 如下 ： 份额持 续持 有时 间（L） 适用赎 回费 率 A 类 份额 L＜7 日 0.5% 7 日≤L＜90 日 0.1% L≥90 日 0 C 类 份额 L＜30 日 0.1% L≥30 日 0 赎回费 用由 基金 赎回 人承 担。A 类份 额赎 回时, 对份 额持续 持有 时间 小于30日 的，赎 回费 用全 部 归 基金 财产， 对份 额持续 持 有时 间大 于等 于30日 但小于90日的， 赎回 费用的25% 归基 金财 产， 其 余用于 支付 市场 推广 、 登 记费和 其他 必要 的手 续费 ；C类份 额赎 回时, 对 份额持 续 持有 时间 小于30 日的， 赎回 费用 全部 归基 金财产 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 无 5 日常 转换 业务 本基金暂 未开 通转 换业 务。 如本基 金日 后开 通转 换业 务， 本 基金 管理 人届 时将 根 据相关 法律 法规 及本 基金 合同约 定公 告 。 6 定期 定额 投资业 务 本基金 暂未 开通 定期 定额 投资业 务。 如本基 金日 后开 通定 期定 额投资 业务 ，本 基金 管理 人届时 将根 据相 关法 律法 规及本 基金 合同 约定公 告。 东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 5 页 共 9 页 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 （1）直 销中 心 名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司 住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路318 号 31 层 办公地 址： 上海 市黄浦 区中山南 路318 号 2 号楼 37 层 法定代 表人 ：陈 光明 联系电 话： （021 ）33315895 传真： （021 ）63326381 联系人 ：廉 迪 公司网 址：www.dfham.com （2 ） 网上 交易 系统
网上交 易系 统包 括管 理人 公司网 站（www.dfham.com ）和管 理人 指定 电子 交 易平 台 。个 人投 资者可 登陆 本公 司网 站（www.dfham.com） 和管 理人 指定电 子交 易平 台， 在与本 公 司达 成网 上交 易 的 相关 协议、 接受 本公司 有 关服 务条 款、 了 解 有关 基 金网 上交 易的 具体 业务 规 则后， 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 开户 认购等 业务 。 7.1.2 场外代 销机 构 （1）中 国工 商银 行股 份有限 公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 法定代 表人 ：易会 满 联系电 话： （010 ）66107900 传真： （010 ）66107914 联系人 ：杨 菲 客服电 话：95588 公司网 站：www.icbc.com.cn （2）东 方证 券股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2 号楼 21 层－29 层 东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 6 页 共 9 页 法定代 表人 ：潘 鑫军
联系电 话： （021 ）63325888 联系人 ：胡 月茹 客服电 话： （021 ）95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn （3）中 信建 投证 券股 份有限 公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号 法定代 表人 ：王 常青 联系电 话：010-85130554 传真：010-65182261 联系人 ：许 梦园 客户服 务电 话：400-8888-108 公司网 站：www.csc108.com （4）上 海银 行股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市银 城中 路168 号 办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号 法定代 表人 ：金 煜 联系电 话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人 ：汤 征程 客服电 话：95594 公司网 站：www.bankofshanghai.com （5）上 海天 天基 金销 售有限 公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 公司地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号天华 信息 科技 园 南区 3C 座7 楼（ 天天基 金 ） 法定代 表人 ：其 实 联系电 话：021-54509988 传真：021-64385308 联系人 ：胡 阅 东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 7 页 共 9 页 客服电 话：4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn/ （6）珠 海盈 米财 富管 理有限 公 司 注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号保 利国 际广 场 南塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 ：肖 雯 联系电 话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人 ：黄 敏嫦 客户服 务电 话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （7） 招 商银 行股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行大 厦 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行大 厦 法定代 表人 ：李 建红 联系电 话： （0755）83198888 传真： （0755）83195050 联系人 ：邓 炯鹏 客服电 话：95555 公司网 站：www.cmbchina.com （8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号 办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号 法定代 表人 ：吉 晓辉 联系电 话： （021 ）61618888 传真： （021 ）63604199 联系人 ：吴 斌 客服电 话：95528 公司网 站：www.spdb.com.cn （9）中 国光 大银 行股 份有限 公 司 东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 8 页 共 9 页 住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街25 号 中国 光大 中心 法定代 表人 ：唐 双宁 联系电 话：010-63636179 传真：010-63639709 联系人 ：沙 牧楠 客服电 话：95595 网址：www.cebbank.com （10） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号9 楼 法定代 表人 ：杨 文斌 联系电 话： （021 ）20211842 传真：(021) 68596916 联系人 ：黄 琳
客服电 话：4007009665 公司网 站：www.ehowbuy.com （11）平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话：021-38637673
联系人 ：张 莉
客服电 话：95511
公司网 站：www.bank.pingan.com 7.2 场内 销售机 构 - 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的 披 露安排 从2017 年2 月15 日 起， 基金管 理人 将通 过中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 、销售 机构 及指 定网点 营业 场所 、基 金管 理人网 站等 媒介 公布 上一 个基金 开放 日（ 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交东方红益鑫纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 第 9 页 共 9 页 易所的 正常 交易 日） 的基 金份额 净值 。敬 请投 资者 留意。 9 其他 需要 提示的 事项 1、本 公告 仅对 本基 金开 放 申购、 赎回 有关 事项 予以 说明。 投资 者欲 了解 本基 金的详 细情 况， 请详细 阅读 刊登 在2016 年11 月4 日《中 国证 券报》 和 《证 券时 报》 上的 《东方红 益鑫 纯债 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 。 投资 者亦 可通 过本 公 司网站 查阅 《东方 红益鑫 纯债债 券型 证券 投资 基金基金 合同 》和 《东 方红 益鑫 纯 债债 券型 证 券投 资基金 招募 说明 书》 等相 关资料 。 2、 基金 管理 人可 根据 市场情 况， 合理 调整 对申 购金额 和 赎回 份额 的数 量限 制， 基金 管理 人进 行前述 调整 须按 照《 信息 披露管 理办 法》 有关 规定 ，在指 定媒 体上 公告 。 3、有 关本 基金 开放 申购 、 赎回的 具体 规定 若有 变化 ，本公 司将 另行 公告 。 4、 风 险提 示： 基 金管 理人承 诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽责 的 原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 敬请 投资 者注意 投 资风 险。 投 资者 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 合同 、招募 说明 书 等法 律文 件。 5、 咨询 方式 ：上 海 东方 证 券资产 管理 有限 公司 客户 服务热 线：4009200808， 公司网 址： www.dfham.com 。 特此公 告。 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 2017 年 2 月 14 日
