广发理财30 天 债券型 证 券投资 基 金
更新的 招 募说 明 书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公 司 广发理 财 30 天 债券 型 证 券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
【 重要 提示】
本基 金 于2012 年11 月19 日经 中国 证监 会证 监许可[2012]1536 号文 核准。 本 基金 基金 合同
于2013年1月14日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往业绩
并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证 券 市场， 基金 净值会 因为 证券市 场波 动等因 素产 生波动 ，投 资者在 投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币 市场基 金。 本基 金需承 担债券 市场 的系 统性风 险，以 及因 个别 债券违 约 所形 成的 信用
风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募 说明 书( 更新)所载 内容 截止日 为2017年1 月14 日，净 值表 现 截止日 为2016 年12 月31
日。
广发理 财 30 天 债券 型 证 券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
一、 基 金管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证 监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员。曾任广发证券投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任 公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司总 裁， 兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事长 ， 南 方香江
集团董 事长， 香江 集团 有限公 司总裁 。兼 任全 国政协 委员 ， 全国 妇联 常委 ， 中国女 企业 家协
会副会 长，广 东省 妇联 副主席 ，广东 省工 商联 副主席 ，广东 省女 企业 家协会 会长， 香江 社会
救助基 金会主 席， 深圳 市深商 控股集 团股 份有 限公司 董事， 广东 南粤 银行董 事，深 圳龙 岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任宁 波大 学教授 ，兼 任 宁波
大学法 学院学 术委 员会 主任， 上海四 维乐 马律 师事务 所兼职 律师 ，绍 兴银行 独立董 事， 海尔
施生物医药股份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ，兼任 东北 制药 （集团 ）股份 有限 公司 及 沈阳 化工股 份有 限公 司 独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、 新华国际商学 院党总支书记 。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长，兼
任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
湖北省 分公司 业务 处长 、湖北 省国际 部总 经理 、汉口 分公司 总经 理 ， 太平保 险副总 经理 兼纪
委书记 ， 民安 保险 （中 国）有 限公司 副总 裁 ， 阳光财 产保险 股份 有限 公司总 裁，阳 光保 险集
团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
长，广 东发展 银行 广州 分行世 贸支行 行 长 、总 行资金 部处长 ，广 发基 金管理 有限公 司广 州分
公司总 经理、 市场 拓展 部副总 经理、 市场 拓展 部总经 理、营 销服 务部 总经理 、营销 总监 、市
场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理 、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行部 常务
副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、 广发鑫 享灵活 配置 混合 型证券 投资基 金基 金经
理、广 发鑫益 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金 经理 ，广发 国际 资产 管理有 限公司 董事 ，瑞
元资本 管理有 限公 司董 事。曾 任广发 证券 投资 自营部 副经理 ， 中 国证 券监督 管理委 员会 发行
审核委 员会 发 行审 核委 员，广 发基金 管理 有限 公司投 资管理 部总 经理 、总经 理助理 ，广 发制
造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
温秀娟， 女， 中国籍， 经济学学士，17 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基
金业从业证书，2000 年7 月至2004 年10 月任职于广发证券股份有限公司江门营业部，2004
年 10 月至 2008 年 8 月 在广发证券股份有限公司固定收益部工作，2008 年 8 月 11 日至今在
广发基金管理有限公司固定收益部工作，2010 年 4 月 29 日起任广 发货币基金的基金经理，
2013 年 1 月 14 日起任 广发理财 30 天债券基 金的基金经理，2013 年 6 月 20 日起任广发 理财
7 天债券基金的基金经理，2013 年12 月2 日起任广发现金宝场内货币基金的基金经理 ，2014
年 3 月17 日起任广发基金管理有限公司固定收益部副总经理，2014 年8 月 28 日起任广发活
期宝货币市场基金的基金经理，2016 年11 月22 日起任广发添利货币 ETF 基金的基金经理。
曾雪兰 ，女 ，中国 籍， 经济学 硕士 ，7 年 基金 业从业 经历 ，持有 中国 证券投 资基 金业从
业证书，2010 年7 月加入广发基金管理有限公司，2010 年7 月至2013 年10 月在固定收益部
任债券交易员，2013 年 11 月至 2015 年 7 月 任职固定收益部债券研究员，2015 年 7 月 25 日
至 2016 年 7 月 21 日任 广发货币市场基金的基金经理助理，2016 年 7 月 22 日起任广发理 财
30 天债券基金和广发现金宝场内货币基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 副总经 理易 阳方 ； 成员 ： 权益 投资 总监刘 晓龙 ，权益 投资 一 部总 经理 李巍 ，
研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
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名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平 均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务 的先行 者， 中国 工商 银 行自 1998 年在 国内 首 家提供 托管 服务以
来，秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险 管理 和内部 控制体 系、 规范
的管理 模式、 先进 的营 运系统 和专业 的服 务团 队，严 格履行 资产 托管 人职责 ，为境 内外 广大
投资者 、金融 资产 管理 机构和 企业客 户提 供安 全、高 效、专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建 立了 国内托 管银行 中最 丰富 、最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券投 资基 金、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、
证券公 司集合 资产 管理 计划、 证券公 司定 向资 产管理 计划、 商业 银行 信贷资 产证券 化、 基金
公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率
先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016
年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十三年获得
香港 《亚洲货币》 、 英 国 《全球托管人》 、 香 港 《财资》 、 美国 《环球 金融》 、 内地 《证券时 报》 、
《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国
内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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三、 相 关服务 机构
一 、 基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售 相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系人： 赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广东 省 广 州天 河 北 路 大 都会 广 场 5 、18 、19 、36、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客服 电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（6） 名称：宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（7） 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（8） 名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
（9） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（10 ） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何 沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（11 ） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（12 ） 名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市中山路 288 号3 楼个人业务部
法人代表：林复 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（13 ） 名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（14 ） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（15 ） 名称：广东顺德农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
（16 ） 名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（17 ） 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（18 ） 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
（19 ） 名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（20 ） （32）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（21 ） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（22 ） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（23 ） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（24 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（25 ） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（26 ） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（27 ） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（28 ） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
（29 ） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（30 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（31 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（32 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（33 ） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（34 ） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（35 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（36 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（37 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（38 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（39 ） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人： 陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站 ：www.gsstock.com
（40 ） 名称：山西证券股份有限公 司 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（41 ） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（42 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（43 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（44 ） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（45 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人： 罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（46 ） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（47 ） 公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（48 ） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（49 ） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（50 ） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（51 ） 名称：世纪证券有限责任公司 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（52 ） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（53 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（54 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
（55 ） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（56 ） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（57 ） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（58 ） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（59 ） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（60 ） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（61 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
网址：www.jhzq.com.cn
（62 ） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话 ：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（63 ） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（64 ） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（65 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（66 ） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（67 ） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（68 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
（69 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（70 ） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（71 ） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（72 ） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（73 ） 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（74 ） 名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（75 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（76 ） 名称：东莞证券股份有限公司 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（77 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（78 ） 名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（79 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（80 ） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（81 ） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨 文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（82 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（83 ） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢2 层 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（84 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（85 ） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（86 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（87 ） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（88 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（89 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（90 ） 名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址） 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（91 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（92 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（93 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（94 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（95 ） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731
公司网址：www.xds.com.cn
（96 ） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
（97 ） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（98 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（99 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（100 ）名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（101 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（102 ）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（103 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（104 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（105 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（106 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（107 ）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（108 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（109 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（110 ）名称：名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真 ：021-20219923 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（111 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（112）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站 ：www.bank-of-tianjin.com
（113 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（114 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（115 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（116 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（117 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室
法定代表人：肖雯 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本 基金，
并及时公告。
二 、 注 册登记 机构
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
法定代表人： 孙树明
联系人：李尔华
电话：020-89899170
传真：020-89899175
三 、 律 师事务 所和 经办律 师
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 牟晋军
四 、 会 计师事 务所 和经办 注册 会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：郭增光
电话：021－61418888 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪
四、基 金的名称
广发 理财30 天债券型证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式 债券型基金
六、基 金的 投资目标
在严格 控制 风险、 保持 较高流 动性 的基础 上， 力争为 基金 份额持 有人 创造稳 定的 、高于
业绩比较基准的当期收益。
七、基 金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
5、剩余期限 （或回售期限） 在 397 天以内（含 397 天）的债券；
6、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
7、期限在一年以内（含一年）的债券回购；
8、剩余期限 （或回售期限） 在 397 天以内（含 397 天）的中期票据；
9、剩余期限 （或回售期限） 在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券； 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
10、中国证监会/ 或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 。
如果法 律法 规或监 管机 构以后 允许 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以将其纳入投资范围。
八、基 金的 投资策略
本基金 将在 深入研 究国 内外的 宏观 经济走 势、 货币政 策变 化趋势 、市 场资金 供求 状况的
基础上 ，分析 和判 断利 率走势 与收益 率曲 线变 化趋势 ，并综 合考 虑各 类投资 品种的 收益 性、
流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
（一）利率预期策略
影响利 率走 势的因 素很 多，影 响短 期利率 变 动 的因素 更多 ，运行 方式 也更为 复杂 。基金
管理人 将重点 考察 以下 两个因 素：中 央银 行、 财政部 等国家 宏观 经济 管理部 门的政 策意 图和
短期资金供求变化。
具体而 言， 本基金 管理 人将持 续跟 踪反映 国民 经济变 化的 宏观经 济指 标，对 国家 经济政
策进行深入分析， 进而对短期利率的变化态势做出及时反应。 重点关注的宏观经济指标包括：
国家经济政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。
（二）期限配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析的基 础上 ，根据 对投 资对象 流动 性和收 益性 的动态 考察 ，构建
合理期 限结构 的投 资组 合。从 组合总 的剩 余期 限结构 来看， 一般 说来 ，预期 利率上 涨时 ，将
适当缩 短组合 的平 均剩余 期限 ；预期 利率 下降 时，将 在法律 法规 允许 的范围 内适当 延长 组合
的平均剩余期限。
（三）品种配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析和品 种深 入分析 的基 础上， 进行 品种合 理配 置。当 预期 利率上
涨时， 可以增 加回 购资 产的比 重，适 度降 低债 券资产 的比重 ；预 期利 率下降 ，将降 低回 购资
产的比重，增加债券资产的比重。
（四）银行定期存款及大额存单投资策略
在组合 投资 过程中 ，本 基金将 在综 合考虑 成本 收益的 基础 上，尽 可能 的扩大 交易 对手方
的覆盖 范围， 通过 对这 些银行 广泛、 耐心 而细 致的询 价，挖 掘出 利率 报价较 高的多 家银 行进
行银行 定期存 款及 大额 存单的 投资， 在获 取较 高投资 收益的 同时 尽量 分散投 资风险 ，提 高存
款及存单资产的流动性。 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
（五）套利策略
在久期 控制 的基础 上， 本基金 管理 人将对 各个 细分市 场进 行深入 研究 分析， 在严 格控制
风险和 保障流 动性 的前 提下， 寻找跨 市场 、跨 期限、 跨品种 的套 利投 资机会 ，以期 获得 更高
的收益。 当然， 由于交 易机制的限制， 目前挖掘套利投资机会的投资方法主要是用风险相当 ，
但收益 更高的 品种 替代 收益较 低的品 种， 或者 用收益 相当， 风险 较低 的品种 替代风 险较 高的
品种。
（六）流动性管理策略
在日常的投资管理过程中， 本基金将会紧密关注申购/ 赎回现金流变化情况、 季节性资金
流动等 影响基 金流 动性 管理的 因素， 建立 组合 流动性 监控管 理指 标， 实现对 基金资 产流 动性
的实时管理。
本基金 将通 过对市 场结 构、市 场冲 击情况 、主 要资产 流动 性变化 跟踪 分析等 多种 方式对
流动性 进行定 量定 性分 析，在 进行组 合优 化时 增加流 动性约 束条 件， 在兼顾 基金收 益的 前提
下合理 地控制 资产 的流 动性风 险， 综 合平 衡基 金资产 在流动 性资 产和 收益性 资产之 间的 配置
比例， 通过现 金留 存、 持有高 流动性 券种 、正 向回购 、降低 组合 久期 等方式 提高基 金资 产整
体的流 动性。 本基 金还 设置了 针对巨 额申 购和 赎回情 况的条 款限 制， 并通过 短期回 购、 同业
存款等流动性较好的资产的合理配置，管理相应的流动性风险。
九 、业 绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后） 。
十 、风 险收益特征
本基金 属于 债券型 证券 投资基 金， 长期风 险收 益水平 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金。
广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
十一、 基金投资组合报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定， 于 2017 年 2 月 9 日 复核了本报告中
的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核内 容不 存在 虚假记 载、误 导性 陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产
的比例(%)
1 固定收益投资 280,068,216.65 7.51
其中：债券 280,068,216.65 7.51
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 1,296,920,225.38 34.78
其 中 ： 买 断式 回 购 的买入 返 售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 2,141,625,380.82 57.44
4 其他资产 9,808,669.41 0.26
5 合计 3,728,422,492.26 100.00
广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
2 报告 期债 券回购 融资情 况
序
号
项目 占基金资产净值比例（％）
1
报 告 期内 债券 回 购融 资
余额
7.05
其中：买断式回购融资 -
序号
项目
金额
占基金资产净值
比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 130,999,603.50 3.65
其中：买断式回购融资 - -
注：报 告期 内债券 回购 融资余 额占 基金资 产净 值的比 例为 报告期 内每 日融资 余额 占资产
净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
本基金合同约定： “本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。
3 基金 投资 组合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 33 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
报告期内投资组合平均剩余期限最高
值
63
报告期内投资组合平均剩余期限最低
值
4
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本基金合同约定： “本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 150 天” ，
本报告期内，本基金未发生超标情况。
3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30天以内 81.78 3.65
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
2 30天（含）—60天 2.79 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
3 60天（含）—90天 2.23 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
4 90天（含）—120 天 16.70 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- - 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
5 120天（含）—397 天（含） - -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
合计 103.49 3.65
4 报告 期内投 资组 合平均 剩余 存续期 超过 240 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过 240 天的情况。
5 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 150,071,904.78 4.18
其中：政策性金融债 150,071,904.78 4.18
4 企业债券 - - 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
5 企业短期融资券 129,996,311.87 3.62
6 中期票据 - -
7 同业存单 - -
8 其他 - -
9 合计 280,068,216.65 7.79
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
6 报告 期末 按摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本 （元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 120302 12 进出 02 1,000,000.00 100,098,630.74 2.79
2 041656007
16 远 东 租 赁
CP001
500,000.00 50,003,960.70 1.39
3 011620002 16 中铝 SCP002 500,000.00 49,997,385.43 1.39
4 160204 16 国开 04 500,000.00 49,973,274.04 1.39 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
5 011699991
16 诚 通 控 股
SCP001
300,000.00 29,994,965.74 0.83
7 “影 子定价 ”与 “摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0306%
报告期内偏离度的最低值 -0.0198%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0081%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25% 的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。
广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资 组合 报告附 注
9.1 基金计价方法说明
本基金采用 “ 摊 余 成 本法 ” 计 价 ， 即计 价 对 象以 买 入 成 本列 示 ，按 实际 利 率 并 考虑 其 买 入
时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。
9.2 本 报告 期内本 基金未 持有 剩余期 限小于397 天但 剩余 存续期 超过397 天的浮 动利 率债券。
9.3 根 据公 开市场 信息， 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体在 本报告 期内 没有出 现被 监管
部 门立 案调查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
9.4 其他各 项资 产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证金 3,106.79
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 8,381,637.62
4 应收申购款 1,423,925.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 9,808,669.41
广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
广发理 财 30 天 债券 型 证 券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
53
第十一 部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2016 年 12 月 31 日。
（ 一） 本报告 期基 金份额 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1 ． 广 发理 财30 天债券 A 类：
阶段
份额净 值收
益率①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2013.1.14-2013.12.31 3.6276% 0.0058% 1.3200% 0.0000% 2.3076% 0.0058%
2014.1.1-2014.12.31 5.2775% 0.0070% 1.3688% 0.0000% 3.9087% 0.0070%
2015.1.1-2015.12.31
4.2689% 0.0112% 1.3687% 0.0000% 2.9002% 0.0112%
2016.1.1-2016.12.31 2.8963% 0.0061% 1.3725% 0.0000% 1.5238% 0.0061%
自 基 金 合 同 生 效 至 今
（2013.1.14-2016.12.31 ）
17.5446% 0.0082% 5.4300% 0.0000% 12.1146% 0.0082%
2 ． 广 发理 财30 天债券 B 类：
阶段
份额净 值
收益率 ①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2013.1.14-2013.12.31 4.3760% 0.0058% 1.3200% 0.0000% 3.0560% 0.0058%
2014.1.1-2014.12.31 5.5817% 0.0070% 1.3688% 0.0000% 4.2129% 0.0070%
2015.1.1-2015.12.31 4.5712% 0.0112% 1.3687% 0.0000% 3.2025% 0.0112%
2016.1.1-2016.12.30 3.1940% 0.0061% 1.3725% 0.0000% 1.8215% 0.0061%
自 基 金 合 同 生 效 至 今
（2013.1.14-2016.12.30 ）
18.9010% 0.0082% 5.4300% 0.0000%
13.4710
%
0.0082%
（ 二） 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发理财30 天债券型证券投资基金 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
54
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年1 月14 日至2016 年12 月31 日）
1、广发理财 30 天债券 A 类
2、广发理财 30 天债券 B 类
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55
十三、 基金 的费用
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金 的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
( 二) 基 金费 用计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
56
本基金的管理费按前一日基金 资产净值的0.27% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.27%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前 一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30% ， 对于由 B 类降级 为 A 类的基金份额
持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 A 类基
金份额持有人的费率。
本基金 B 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.01% ， 对于由 A 类升级 为 B 类的基金份额
持有人， 基金年销售服 务费率应 自其达到 B 类 条件的开放日后的下一个工作日起适用 B 类基
金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E ×基金销售服务费年费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送销售 服务 费划付
指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构
分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
57
上述 “ 一、 基金费用的 种类中第 4－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不 列入 基金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 四) 费 用调 整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 服务费 率等 费率， 须召 开基金 份额 持有人
大会审 议；调 低基 金管 理费率 、基金 托管 费率 或基金 销售服 务费 率等 费率， 无须召 开基 金份
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作 日在至少一种指定媒体上公告。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 原 《广发理财30 天债券型证券投
资基金招募说明书》 更新的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在 “第三部分 基金管理人 ”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资广发理财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书[ 更新] 摘要
58
料进行更新，相关事宜均已公告。
4、 在 “第九部分 基金 的投资” 部分， 增加了 截至 2016 年12 月31 日的基金投资组合报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年12 月31 日 的基金业绩。
广发基金管理有限公司
二〇一 七年二月十 四日
