广 发 中证全 指 金融地 产 交易型 开 放式 指数
证 券 投资基 金 发起式 联 接基金
更新的 招募 说 明书摘要
基 金管理人:广 发基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司
时间: 二零一七年二月
2
【 重要 提示】
本基金于2015年5月27 日经中国证监会证监许可[2015]1050号文准予 募集注册 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 , 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ,并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等 因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为 广发中证全指 金融地产交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称“ 广发中证
全指 金融地产ETF ”) 的联接基金,风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金为指数型基金,主要投资于 广发中证全指 金融地产ETF , 具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与 广发中证全指金融地产ETF 在投
资方法、 交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。 本基金对 广发中证全指 金融地产ETF
的投资比例不低于本基金资产净值的90% ,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来
风险。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
投资有风险,投资人拟认购 (或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自 身的风险承受能力,并
对于认购 (或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投
资人基金投资要承担相应风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为2017年1 月9日,有关财务数据和净值表现截止日
为2016年12月31日。
3
第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所: 广东省珠海市 横琴新区宝中路3 号 4004-56 室
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:孙树明
5、设立时间:2003 年 8 月5 日
6、电话:020-83936666
全国统一客服热线 :95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本:1.2688 亿元人民币
9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135 %、15.763 %、15.763 %、9.458 %和
7.881 %的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 :董 事长, 男, 经济学 博士 ,高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记, 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ,中 国资产 评估协 会常 务理
事,上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事, 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员, 广东
金融学 会副会 长, 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员, 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ,中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理, 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ,中
国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 :副 董事长 ,男 ,大学 本科 学历, 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ,兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ,瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长, 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ,深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员。曾任广发证券投资银行部常务副总经理,瑞元 资本管理有限公司总经理。
4
孙晓燕 :董 事,女 ,硕 士,现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监,兼 任广 发控股 (香 港)有
限公司 董事, 证通 股份 有限公 司监事 ,监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊: 董事 ,男, 管理 学硕士 ,高 级经济 师, 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司总 裁, 兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 :董 事,女 ,工 商管理 硕士 ,现任 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事长 , 南 方香江
集团董 事长, 香江 集团 有限公 司总裁 。兼 任全 国政协 委员 , 全国 妇联 常委 , 中国女 企业 家协
会副会 长,广 东省 妇联 副主席 ,广东 省工 商联 副主席 ,广东 省女 企业 家协会 会长, 香江 社会
救助基 金会主 席, 深圳 市深商 控股集 团股 份有 限公司 董事, 广东 南粤 银行董 事,深 圳龙 岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾 :董 事,女 ,工 商管理 硕士 ,主管 药师 ,现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理,兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家,全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员,
全国制 药装备 标准 化技 术 委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员,国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员,广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云 :独 立董事 ,男 ,法学 博士 ,教授 ,博 士生导 师, 现任宁 波大 学教授 ,兼 任 宁波
大学法 学院学 术委 员会 主任, 上海四 维乐 马律 师事务 所兼职 律师 ,绍 兴银行 独立董 事, 海尔
施生物医药股份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 :独 立董事 ,男 ,经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 , 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ,兼任 东北 制药 (集团 )股份 有 限 公司 及 沈阳 化工股 份有 限公 司 独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、 新华国际商学院党总支书记 。
罗海平 :独 立董事 ,男 ,经济 学博 士, 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长,兼
任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
湖北省 分公司 业务 处长 、湖北 省国际 部总 经理 、汉口 分公司 总经 理 , 太平保 险副总 经理 兼纪
委书记 , 民安 保险 (中 国)有 限公司 副总 裁 , 阳光财 产保险 股份 有限 公司总 裁,阳 光保 险集
团执行委员会委员 ,中华联合财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
5
符兵: 监事 会主席 ,男 ,西方 经济 学硕士 ,经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长,广 东发展 银行 广州 分行世 贸支行 行长 、总 行资金 部处长 ,广 发基 金管理 有限公 司广 州分
公司总 经理、 市场 拓展 部副总 经理、 市场 拓展 部总经 理、营 销服 务部 总经理 、营销 总监 、市
场总监。
匡丽军 :监 事,女 ,工 商管理 硕 士 ,高级 涉外 秘书, 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任, 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ,广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理, 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 :监 事,男 ,工 学硕士 ,现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理, 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 :总 经理, 男, 大学本 科学 历,兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长, 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ,中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员, 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ,深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行部 常务
副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平: 副总 经理, 男, 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理, 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 :副 总经理 ,男 , 经济 学硕 士 ,经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监,
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、 广发鑫 享灵活 配置 混合 型证券 投资基 金基 金经
理、广 发鑫益 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金 经理 ,广发 国际 资产 管理有 限公司 董事 ,瑞
元资本 管理有 限公 司董 事。曾 任广发 证券 投资 自营部 副经理 , 中 国证 券监督 管理委 员会 发行
审核委 员会 发 行审 核委 员,广 发基金 管理 有限 公司投 资管理 部总 经理 、总经 理助理 ,广 发制
造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军 :督 察长, 男, 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 :副 总经理 ,男 ,经济 学博 士,瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
6
产管理部产品设计人员, 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金 融工程部总经理。
魏恒江 :副 总经理 ,男 ,工学 硕士 ,高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作, 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 :副 总经理 ,女 ,管理 学硕 士,兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员, 中国证监会培训中心、 监察局科员, 基 金监管部副处长及处长 ,
私募基金监管部处长。
4、基金经理
陆志明, 男, 中国籍, 经济学硕士,18 年证券和基金业从业经历持有中国证券投资基金
业从业证书,1999 年5 月至 2001 年5 月在大鹏证券有限公司任研究员,2001 年5 月至2010
年 8 月在深圳证券信息有限公司任部门总监,2010 年8 月9 日至2016 年5 月29 日任广发基
金管理有限公司数量投资部总经理, 2011 年6 月3 日至2016 年7 月27 日任广发中小板300ETF
基金的基金经理,2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中 小板 300ETF 联接基金的基
金经理, 2012 年5 月7 日至2016 年7 月27 日 任广发深证100 指数分 级基金的基金经理, 2014
年 6 月3 日起任广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金经理, 2014 年10 月 30 日至2016 年7
月 27 日任广发百发100 指数基金的基金经理,2014 年12 月1 日起任广发中证全指医药卫生
ETF 基金的基金经理, 2015 年1 月8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金的基金经理, 2015
年 1 月29 日起任广发中证全指信息技术 ETF 联接基金的基金经理,2015 年 3 月23 日起任广
发中证全指金融地产 ETF 基金的基金经理,2015 年 4 月 15 日起任 广发可选消费联接基金的
基金经理,2015 年 5 月 6 日起任广发医药卫 生联接基金的基金经理,2015 年 6 月 25 日起 任
广发中证全指能源 ETF 和广发中证全指原材料 ETF 基金的基金经理,2015 年 7 月1 日起任广
发中证全指主要消费 ETF 基金的基金经理,2015 年 7 月9 日起任广发能源联接和广发金融地
产联接基金的基金经理,2015 年7 月23 日至2016 年7 月27 日任广发 医疗指数分级基金的基
金经理,2015 年8 月18 日起任广发原材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理, 2016 年
5 月30 日起任广发基金管理有限公司数量投资部副总经理。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员 会成员的姓名及职务如下:
7
主席: 公司 副总经 理易 阳方 ; 成员 : 权益 投资 总监刘 晓龙 ,权益 投资 一 部总 经理 李巍 ,
研究发展部总经理孙迪,固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部分
基 金托 管人
( 一) 基本情 况
名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行 ”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年10 月31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
中国银行客服电话:95566
( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托 从业 经验, 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ,60 %以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务,中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托
管业务。
作为国内首批开展证券 投资基金托管业务的商 业银行,中国银行拥有 证券投资基金、基
金(一 对多 、一 对一) 、社保 基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构 、券商 资
产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的 托管 业务体系 。在 国 内 ,中 国银行 首家 开 展绩 效评 估、风 险 分析 等增 值服
务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
( 三) 证券投 资基 金托管 情况
截至2016 年12 月31 日,中国银行已托管534 只证券投资基金,其中境内基金 500 只,
QDII 基金 34 只,覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
8
足了不同客户多元化的投资理财需 求,基金托管规模位居同业前列。
( 四) 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银 行托 管业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银行 全面 风险控 制工 作的组 成部 分,秉
承中国 银行风 险控 制理 念,坚 持“规 范运 作、 稳健经 营”的 原则 。中 国银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯穿 业务 各环 节,通 过风险 识别 与评 估、风 险控制 措施 设定 及制度 建设、 内外 部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2016 年, 中国银行 继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”双
准则的 内部控 制审 计报 告。中 国银行 托管 业务 内控制 度完善 ,内 控措 施严密 ,能够 有效 保证
托管资产的安全。
( 五) 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管理 办法 》的相
关规定 ,基金 托管 人发 现基金 管理人 的投 资指 令违反 法律、 行政 法规 和其他 有关规 定, 或者
违反基 金合同 约定 的, 应当拒 绝执行 ,及 时通 知基金 管理人 ,并 及时 向国务 院证券 监督 管理
机构报 告。基 金托 管人 如发现 基金管 理人 依据 交易程 序已经 生效 的投 资指令 违反法 律、 行政
法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院
证券监督管理机构报告。
9
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔 17 楼
直销中心电话:020-89899073
传真:020-89899069
020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话:010-68083368
传真:010-68083078
(3)上海分公司
地址: 中国(上海)自由贸易试验区 陆家嘴东路 166 号905-10 室电话:021-68885310
传真:021-68885200
(4)网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ,具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
客服传真:020-34281105
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
(1)名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
10
法定代表人:田国立
客服电话:95566
传真:010-66594946
公司网站:www.boc.cn
(2)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人: 李建红
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(3)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号
办公地址:深圳市深南中路 1099 号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874
25879591
传真:0755-22197701
客服电话:40066-99999
公司网站:http: ://bank.pingan.com
(4)名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532-85709787
传真:0532-85709799
客服电话: (青岛)96588 , (全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
(5)名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
11
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线:4008888811
公司网站:www.cbhb.com.cn
(6)名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537
公司网站:www.hrbb.com.cn
(7)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:961122
公司网站:www.drcbank.com
(8)名称:河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人: 王栋
电话:0311-88627522
12
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(9)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话:0512-63969841
客服电话:4008696068 、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.wjrcb.com
(10 )名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居 委会拥翠路 2 号
办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:吴海恒
联系人:何浩华
电话:0757-22388928
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(11 )名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
业务传真:0595-22505215
客服热线:4008896312
13
公司网址:www.qzccbank.com
(12 )名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人:周泽荣
联系人:王放
联系电话:020-38173635
业务传真:020-38173857
客服热线:400-830-8001
公司网址:www.ghbank.com.cn
(13 )名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(14 )名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
14
(15 )名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(16 )名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(17 )名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站:www.chinastock.com.cn
(18 )名称:中信建投证券股份有限公司
15
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(19 )名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(20 )名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(21 )名称:长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
16
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(22 )名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(23 )名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:www.pingan.com
(24 )名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二 大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
17
客服电话:400-6515-988
公司网站:www.bhzq.com
(25 )名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(26 )名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(27 )名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话 :4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(28 )名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
18
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531;4008888588
联系人:梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网站:www.longone.com.cnn
(29 )名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(30 )名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(31 )名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
法定代表人:刘东
19
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(32 )名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
公司网站:www.fcsc.cn
(33 )名称:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人:李工
联络人:甘霖
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
客服电话:96518(安徽) ,4008096518(全国)
公司网站:www.hazq.com
(34 )名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
20
公司网站:www.wlzq.com.cn
(35 )名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网站:www.cfzq.com
(36 )名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(37 )名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人: 杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567
传真:0791-86770178
公司网站:www.avicsec.com
(38 )名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679 或 4008888999
联系人:李良
21
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(39 )名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(40 )名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(41 )名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
22
网址:www.jhzq.com.cn
(42 )名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(43 )名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(44 )名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服务热线:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(45 )名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
23
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(46 )名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(47 )名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(48 )名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
客服电话:400-8888-929
24
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
公司网站:www.lxzq.com.cn
(49 )名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898
传真:010-83561094
网址 :www.xsdzq.cn
(50 )名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(51 )名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
25
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(52 )名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021-20691836
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(53 )名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
(54 )名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:洪家新
联系人 :陈敏
联系电话:021-64316642
业务传真:021-54653529
客服热线:021-32109999 ;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
26
(55 )名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话:0755-82943755
业务传真:0755-82940511
客服热线:4001022011
公司网址:www.zszq.com
(56 )名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:www.cicc.com.cn
(57 )名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
业务传真:021-68596916
客服热线:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com
(58 )名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
27
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
业务传真:0571-86800423
客服热线:0571-88920897 、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(59 )名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
联系电话:021-53519888
业务传真:021-63608830
客服热线:4008918918 、021-962518
公司网址:www.962518.com
(60 )名称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F (07 )
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F (07 )
法定代表人:卓紘畾
联系人:王娓萍
联系电话:0755-33376853
业务传真:0755-33065516
客服热线:4006877899
公司网址:www.tenyuanfund.com
(61 )名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65808756
28
业务传真:010-65807864
客服热线:95162、4008888160
公司网址:www.CIFCOFUND.com
(62 )公司名称名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393923
业务传真:010 -59393074
客服热线:400-808-0069
公司网址:www.wy-fund.com
(63 )名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话:010-88321882
业务传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网址:www.tpyzq.com
(64 )名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
29
公司网址:www.1234567.com.cn
(65 )名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话:021-60897840
业务传真:0571-26697013
客服热线:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(66 )名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106-8642
业务传真:0755-82029055
客服热线:4009200022
公司网址:www.hexun.com
(67 )名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(68 )名称:北京钱景财富投资管理有限公司
30
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话:010-57418829
业务传真:010-57569671
客服热线:400-678-5095
公司网址:www.niuji.net
(69 )名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
联系电话:021-68685825
业务传真:021-68682297
客服热线:400-021-9898
公司网址:www.jfcta.com
(70 )名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-58325388-1588
业务传真 :010-58325282
客服热线:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn
(71 )名称:大同证券经纪有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
31
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
业务传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(72 )名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
业务传真:010-57756199
客服热线:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(73 )名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
联系电话:021-32229888
业务传真:021-62878783
客服热线:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(74 )名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝阳区建国路
91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
32
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
网址:www.harvestwm.cn
客服电话:400-021-8850
(75 )名称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
联系电话:010-66154828-809
业务传真:010-88067526
客服热线:010-66154828
公司网址:www.5irich.com
(76 ) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人:程刚
联系电话:010-52855713
业务传真:010-85894285
客服热线:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(77 )名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
公司简称:中经北证
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
33
联系电话:13261320700
业务传真:010-88381550
客服热线:010-68998820
公司网址:www.bzfunds.com
(78 )名称:一路财富( 北京) 信息科技有限公 司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877-8009
业务传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(79 )名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
联系电话:010-59200855
业务传真:010-59200800
客服热线:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(80 )名称:中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B , 名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、
C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:彭文德
联系人:刘芸
34
联系电话:023-86769637
业务传真:023-86769629
客服热线:400-8877-780
公司网址:www.cfc108.com.cn
(81 )名称:海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人:刘惠
联系人:刘艳妮
联系电话:021-80133827
业务传真:021-80133413
客服热线:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(82 )名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5( 西区 15 层)
法定代表人:谢亚凡
联系人:陈冲
联系电话:010-88580321
业务传真:010-88580366
客服热线:4006-525-676
公司网址:www.haofunds.com
(83 )名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618 、95573
35
公司网站:www.i618.com.cn
(84 )名称:威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址:威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系电话:0631-5222293
业务传真:0631-5215726
客服热线:省内 96636 ,境内 40000-96636
公司网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
(85 )名称:上海农商银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
联系电话:021-385766666
业务传真:021-50105124
客服热线:962999
公司网址:www.srcb.com
(86 )名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(87 )名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
36
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061 )
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
公司网站:www.zxwt.com.cn
(88 )名称:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放 东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:王霈霈
电话:0571-86078823
客服电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(89 )名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn
(90 )名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
37
传真:021-38565955
客户服务热线:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(91 )名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(92 )名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
联系人:黎超雄
联系电话:020-28019593
业务传真:020-28852692
客服热线:020-961111
公司网址:www.grcbank.com
(93 )名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
联系电话:0512-69868390
业务传真:0512-69868370
客服热线:96067
38
公司网址:www.suzhoubank.com
(94 )名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联系电话:021-38600735
业务传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(95 )名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618 、95573
公司网站:www.i618.com.cn
(96 )名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561,或拨打当地咨询电话
公司网站:www.cib.com.cn
(97 )名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办 公 地 址 : 广东 省 广 州天 河 北 路 大 都会 广 场 5 、18 、19 、36、38 、39、41 、42 、43、44
楼
39
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(98 )名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:4009908826
公司网址:www.citicsf.com
(99 )名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人: 董浩
联系人: 于婷婷
电话:13811217674
客服电话:010-56409010
公司网址:www.jimufund.com
(100 )名称:北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:13621233213
40
传真:010-68854009
客服电话:4008-196-665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(101 )名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(102 )名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
联系电话:0551-62862801
业务传真:0551-62862801
客服热线:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(103 )名称:宁波银行股份有限公司
住所: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(104 )名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
41
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代 表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-52703350-6006
业务传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网址:www.myfund.com
(105 )名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(106 )名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
联系电话:0519-89995001
客服电话:0519-96005
传真:0519-89995001
网址:www.jnbank.cc
(107 )名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
42
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(108 )名称:上海联泰资产管理 有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区 福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(109 )名称:大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:陈占维
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客服电话:4006640099
公司网址:www.bankofdl.com
(110 )名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(111 )名称:上海利 得基金销售有限公司
43
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn
(112 )名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代 表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(113 )名称;中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
联系电话:010-59355941
客服电话:40088-95618
公司网站:www.e5618.com
(114 )名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
44
客服电话:95525
公司网站:www.ebscn.com
(115 )名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:4000 178 000
公司网址:www.lingxianfund.com
(116 )名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:林松
联系人:李智磊
联系电话:0592-3122679
业务传真:0592-8060771
客服热线:0592-3122731
公司网址:www.xds.com.cn
(117 )名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6003
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(118 )名称:鼎信汇金 (北京)投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室
45
办公地址: 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人 :齐凌峰
联系人: 阮志凌
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话:400-158-5050
公司网址:www.9ifund.com
(119 )名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
(120)名称:上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219188
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/
(121)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号法定代 表人:申健
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
46
客服电话:40084-96588
公司网址:www.dzbchina.com
(122)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:无
客服电话:4008365365-9
公司网址:www.Fund.licai.com
(123 )名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
联系电话:010-59366070
业务传真:010-59366055
客服热线:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(124 )名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:王晓昕
联系人:叶卓伟
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话:4008896588( 安徽省外) 、96588( 安 徽省内)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(125 )名称:富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
47
法定代表人:夏 蜀
联系人:戴秋娟
联系电话:0871-63140324
业务传真:0871-63194471
客服热线:4008896533
公司网址:www.fudian-bank.com
(126 )名称:华泰证券股份有限公司
住所: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南大道 4011 号港中
旅大厦 18 楼
法定代表人: 周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(127 )名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网 站:www.bank-of-tianjin.com
(128) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
48
客服电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(129 )名称:上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电话:400-821-0203
(130 )名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:13141319110
传真:010-89188000
客服电话:400-088-8816
公司网址:http://jr.jd.com/
(131 )名称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
联系人:周德建
电话:18800335538
传真:021-38784818
客服电话:4008205999
公司网址:www.shhxzq.com
(132 )名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
49
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460607
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(133 )名称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50 号
办公地址:南京市中华路 50 号
法定代表人:周剑秋
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
公司网址:www.ftol.com.cn
(134 )名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336586
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(135 )名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
联系人:马科
电话:0731-84409106
传真:0731-84409009
50
客服电话:4006-365-058
公司网址:http://www.dayouf.com
3、其他代销机构
本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ,选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ,并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称:广发基金管理有限公司
住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人: 孙树明
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
电话:020-89188970
传真:020-89899175
联系人:李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称:北京市盈科(广州)律师事务所
住所:广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦 B 座 18 楼
法人代表:牟晋军
电话:020-66857288
传真:020-66857289
经办律师:刘智
联系人:陈琛
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
51
联系人: 洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师: 王明静、吴迪
第 四部分 基 金的名 称
广发中证全指 地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
第 五部分
基 金的 类型
ETF联接基金
第 六部分
基 金的 投资目 标
本基金 主要 通过 投资于 目标 ETF ,紧 密跟 踪标 的指数 ,追 求跟 踪偏离 度和跟 踪误 差最小
化。
第 七部分
基 金的 投资方 向
本基金以目标 ETF 基 金份额、 标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外, 为
更好地 实现投 资目 标, 本基金 可少量 投资 于非 成份股 (包括 中小 板、 创业板 及其他 经中 国证
监会核准上市的股票) 、 银行存款、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券、 货币
市场工 具以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 本基 金投资 的其他 金融 工具 (但须 符合中 国证 监会
的相关规定) 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种, 基金 管理人 在履 行适当 程序 后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%,每
52
个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5% 的现
金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八部分
基 金的 投资策略
本基金为 ETF 联接基 金, 主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指 数的紧密跟踪。 本基金
力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35% 以
内,年化跟踪误差控制在 4% 以内。
(一 )资产配置策略
本基金主要投资于目标 ETF 、 标的指数成份 股、 备选成份股, 其中投资于目标 ETF 的比
例不 低于基金资产净值的 90% , 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日在 一 年 以 内 的 政 府 债 券。 为 更 好 地 实 现 投 资 目
标,本 基金可 少量 投资 于非成 份股( 包括 中小 板、创 业板及 其他 经中 国证监 会核准 上市 的股
票) 、 银行存款、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券、 货币市场工具以及法律
法规或 中国证 监会 允许 本基金 投资的 其他 金融 工具, 其目的 是为 了使 本基金 在应付 申购 赎回
的前提下,更好地跟踪标的指数。
本基金 将根 据市场 的实 际情况 ,适 当调整 基金 资产在 各类 资产上 的配 置比例 ,以 保证对
标的指数的有效跟踪。
(二)目标 ETF 投资 策略
1、投资组合的投资方式
本基金 在综 合考虑 合规 、风险 、效 率、成 本等 因素的 基础 上,决 定采 用申赎 的方 式或证
券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖 。本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交 易
和申购、 赎回之间的套利, 以增强基金收益。 当目标 ETF 申购、 赎 回或交易模式进行了变更
或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。
2、投资组合的调整
本基金将根据开放日申购和赎回情况 ,决定投资目标 ETF 的时间和 方式。
53
(1 ) 当 净 申 购 时 , 本 基 金 将 根 据 净 申 购 规 模 及 仓 位 情 况 , 决 定 股 票 组 合 的 构 建 、 目 标
ETF 的申购或买入等;
(2)当净赎回时,本基金将根据净赎回规模及仓位情况,决定目标 ETF 的赎回或卖出
等。
(三)股票投资策略
1、股票组合构建原则
根据标 的指 数,结 合研 究报告 和基 金组合 的构 建情况 ,采 用被动 式指 数化投 资的 方法构
建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金 将以 追求跟 踪误 差最小 化进 行标的 指数 的成份 股和 备选成 份股 的投资 。本 基金采
用被动 式指数 化投 资的 方法, 根据标 的指 数成 份股的 构成及 权重 构建 股 票投 资组合 。如 有因
受成份 股停牌 、成 份股 流动性 不足或 其它 一些 影响指 数复制 的市 场因 素的限 制,基 金管 理人
可以根 据市场 情况 ,结 合经验 判断, 对股 票组 合管理 进行适 当变 通和 调整, 以更紧 密的 跟踪
标的指数。
3、股票组合的调整
(1)定期调整
本基金 所构 建的股 票组 合将根 据所 跟踪的 标的 指数对 其成 份股的 调整 而进行 相应 的定期
跟踪调整。
(2)不定期调整
基金经 理将 跟踪标 的指 数变动 ,基 金组合 跟踪 偏离度 情况 ,结合 成份 股基本 面情 况、流
动性状 况、基 金申 购和 赎回的 现金流 量情 况以 及组合 投资绩 效评 估的 结果, 对投资 组合 进行
监控和调整,密切跟踪标的指数。
(四)债券投资策略
本基金 将通 过自上 而下 的宏观 分析 ,结合 对金 融货币 政策 和利率 趋势 的判断 确定 债券投
资组合 的债券 类别 配置 ,并根 据对个 券相 对价 值的比 较,进 行个 券选 择和配 置。债 券投 资的
主要目的是保证基金资产的流动性,有效利用基金资产。
(五)股指期货的投资策略
本基金 在股 指期货 投资 中主要 遵循 有效管 理投 资策略 ,根 据风险 管理 的原则 ,以 套期保
值为目 的,主 要采 用流 动性好 、交易 活跃 的期 货合约 ,通过 对现 货和 期货市 场运行 趋势 的研
54
究,结 合股指 期货 定价 模型寻 求其合 理估 值水 平,与 现货资 产进 行匹 配,通 过多头 或空 头套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金运用股指期货的情形主要包括: 对冲系统性风险; 对冲特殊情况下的流动性风险,
如大额 申购赎 回等 ;对 冲因其 他原因 导致 无法 有效跟 踪标的 指数 的风 险;利 用金融 衍生 品的
杠杆作用, 降低股票和目标 ETF 仓位频繁调 整的交易成本, 达到有效跟踪对标的指数的目的。
(六 )权证投资策略
权证为本基金辅助性投 资工具,投资原则为有 利于加强基金风险控制 ,有利于提高 基金
资产的 投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基金的投资目标。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
第 九部分
标 的指 数和 业 绩比 较基准
本基金以中证全指 金融地产 指数为标的指数。
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 :95% × 中 证 全 指 金 融 地 产 指 数 收 益 率+5% × 银 行 活 期 存 款 利 率
(税后) 。
由于本 基金 为 被动 投资 的 指数 基金 ,跟踪 标的 为中证 全指 金融地 产 指 数,因 此本 基金采
用上述业绩比较基准。
如果中 证全 指 金融 地产 指数被 停止 编制及 发布 ,或中 证全 指 金融 地产 指数由 其他 指数替
代 (单纯更名除外) , 或由于指数编制方法等重大变更导致中证全指 金融地产 指数不宜继续作
为本基 金的标 的指 数, 本基金 管理人 在履 行适 当程序 后,可 以变 更基 金的标 的指数 和业 绩比
较基准,并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
第 十部分
风 险收 益特征
本基金为 ETF 联接基 金, 风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本
基金为指数型基金, 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第 十一 部分
基金 投资组 合报 告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
55
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 2 月 8 日复核了本报
告中的 财务指 标、 净值 表现和 投资组 合报 告等 内容, 保证复 核内 容不 存在虚 假记载 、误 导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,109,757.40 2.48
其中:股票 1,109,757.40 2.48
2 基金投资 40,885,254.73 91.37
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,656,220.85 5.94
8 其他各项资产 96,990.00 0.22
9 合计 44,748,222.98 100.00
2 、 期 末投资 目标 基金明 细
序
号
基金名称 基金
类型
运作方
式
管理人 公允价值 占基金资产净
值比例(% )
1 广发中证全指金融地产
交易型开放式指数证券
投资基金
股票
型
交易型
开放式
广发基金
管理有限
公司
40,885,254.73 92.33
56
3 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
(1) 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 5,068.00 0.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 54,000.00 0.12
J 金融业 756,745.36 1.71
K 房地产业 283,616.72 0.64
L 租赁和商务服务业 1,455.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 8,872.32 0.02
合计 1,109,757.40 2.51
(2) 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
4 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净
值比例( %)
1 601318 中国平安 2,200 77,946.00 0.18
2 603444 吉比特 1,000 54,000.00 0.12
3 601166 兴业银行 3,200 51,648.00 0.12
4 600016 民生银行 4,400 39,952.00 0.09
57
5 600036 招商银行 2,000 35,200.00 0.08
6 600000 浦发银行 2,100 34,041.00 0.08
7 601328 交通银行 5,500 31,735.00 0.07
8 600030 中信证券 1,800 28,908.00 0.07
9 000002 万
科A 1,400 28,770.00 0.06
10 600837 海通证券 1,800 28,350.00 0.06
5 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
12 、 投资组 合报 告附注
(1)2015 年 9 月 10 日, 海通证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先
告知书 (处 罚字【2015 】73 号 ) , 海通证 券股 份有限 公司 涉嫌未 按规 定审查 、了 解客户 真实
身份违法违规案。
本基金 公司投 资该 公司 的原因 :首先 ,公 司作 为国内 证券行 业龙 头之 一,在 券商创 新业 务蓬
勃发展 的时期 ,有 着较 强的业 绩增长 预期 和较 大发展 空间, 具备 投资 价值; 其次, 本次 核查
和处罚 并不影 响公 司两 融业务 的发展 ,在 公司 对相关 问题做 出整 改后 ,将对 经营层 面不 造成
重大负面影响。综合来看,公司仍然具备投资价值。
58
除上述 证券外 ,本 基金 投资的 前十名 证券 的发 行主体 本期未 出现 被监 管部门 立案调 查, 在本
报告编制日前一年内未受到公开谴责和出发的情况。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 29,522.27
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 686.62
5 应收申购款 60,564.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 6,216.84
9 合计 96,990.00
(4) 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情况说明
1 603444 吉比特 54,000.00 0.12 新股流通受限
第十 二 部分
基金 的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2016 年 12 月 31 日。
1. 本 基金本 报告 期单位基 金资 产净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较 表
59
(1)广发金融地产联接 A :
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2015.7.9-2015.12.31 -3.37% 2.16% 1.05% 2.30% -4.42% -0.14%
2016.1.1-2016.12.31 -9.10% 1.24% -10.87% 1.25% 1.77% -0.01%
自基金 合同 生效 起至
今
-12.16% 1.60% -9.93% 1.67% -2.23% -0.07%
(2 ) 广发金融地产 联接 C
自基金 合同 生效 起至
今
4.65% 0.71% 1.84% 0.74% 2.81% -0.03%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的 比较
广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 7 月 9 日至 2016 年 12 月 31 日)
(1) 广发 金融 地产 联接 A :
60
(2) 广发 金融 地产 联接 C :
61
第十 三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的指数 许可使用费;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取管理费。 本基金管理费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0 )的
0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若为
负数,则 E 取 0
基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
62
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取托管费。 本基金托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0 )的
0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H =E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若
为负数,则 E 取 0
基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数 许可使用费
本基金 收取 指数许 可使 用费, 本基 金管理 人将 根据与 指数 许可方 签订 的指数 许可 使用协
议,从基金财产中计提指数使用费。
上述 “一、基金费用的种类中 第 3-9 项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后,可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和 基金托
管费等相关费 率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
63
64
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 原广发中证全指 金融地产交易型
开放式指数证券投资基金 发起式联接基金 招募说明书更新的内容进行了更新,主要内容如下:
1.在“第三部分 基金管理人”部分,根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2.在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分,根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3.在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分, 增加 了相关 的代 销机构 ,对 原有销 售机 构的资
料进行更新 ,相关事宜均已公告。
4.在 “第 八部分 基 金 份额的 申购 、赎回 与转 换 ”部 分, 更新了 基金 关于销 售服 务费的
信息 。
5.在“第九部分 基金的投资”部分, 更新了截至 2016 年 12 月 31 日的基金投资组合报
告。
6.在“第十 部分 基金的业绩 ”部分,更新了截至 2016 年12 月31 日的基金 业绩。
7.在“第十 三部分 基金的收益与分配 ”部分,更新了基金 的收益分配原则 。
8.在“ 第十四部分
基金费用与税收 ”部分 ,更新了基金 的费用种类和计提方式 。
9.在“ 第十六部分
基金 的信息披露”部分, 更新了有关信息披露的内容。
10.根 据最新公告,对 “第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一 七年二月十四 日