长信多利灵活 配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
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长 信 多 利 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
（2017年第【1 】号）
基 金管 理人： 长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
长 信 多 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 于 2015
年5 月29 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】 1069 号文 注册募集。
本基金基金合同于 2015 年7 月1 日正式生效 。本基金为混合型开放式基金。
重要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资
本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场
价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金
投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金的投资
范围为具有良好流动 性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小
板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内 依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方 政府债、 资产支持证券、 中小企
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业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、
银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工 具、 权证、
股指 期货 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具( 但须 符合
中国 证监 会相 关规 定) ，投 资者 在投 资本 基金 前， 需充 分了 解本 基金 的产 品特
性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件， 了
解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年 1 月 1 日，有关财 务数
据和净值截止日为 2016 年9 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基 金托管人交
通银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年 5 月 9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构 股东名称 出资额 出资比例
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长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
注：
1 、自 2016 年11 月 24 日起，公司聘任成善栋 先生 担任公司董事长暨法 定代 表人，自 2017
年1 月13 日起，公司已完 成法定代表人工商变 更手 续 ；
2 、我公司已于 2017 年 2 月 8 日发布《长信基金 管 理有限责任公司关于 股东 及股东出资比
例变更的公告》 ， 本公司 的注册资本从 1.5 亿元人 民币增至 1.65 亿元人民币 。 各公司股东
出资占公司注册资本 的比 例分别为：长江证券 股份 有限公司为 44.55% 、上海 海欣集团股份
有限公司为31.21%、 武汉钢铁股份有限公司为 15.15% 、 上海彤胜投资管理中 心 （有限合伙）
为4.55%、上海彤骏投资 管理中心 （有限合伙 ）为4.54%。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共 党员，硕 士研究生 ，EMBA ，曾 任职中国 人民银
行上 海市分行静 安区办事处办 公室科员， 中国人 民
银行上 海市 分行 、 工商 银行 上海市 分行 办公 室科 员、
科长 ，上海巴黎 国际银行信贷 部总经理， 工商银 行
上海 市分行办公 室副主任、管 理信息部总 经理、 办
公室 主任、党委 委员、副行长 ，并历任上 海市金 融
学会副 秘书 长, 上海 城市 金 融学会 副会 长、 秘书 长 。
陈谋亮 非独立 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
副总 裁。曾任湖 北省委组织部 “第三梯队 干部班 ”
干部 ，中国第二 汽车制造厂干 部，湖北经 济学院 讲
师、 特聘教授， 扬子石化化工 厂保密办主 任、集 团
总裁 办、股改办 、宣传部、企 管处管理干 部、集 团
法律顾 问 ， 中 石化/ 扬子 石 化与德 国巴 斯夫 合资 特大
型一 体化石化项 目中方谈判代 表，交大南 洋部门 经
理兼 董事会证券 事务代表，海 欣集团董事 会秘书 处
主任 、 战 略投 资部 总监 、 总裁助 理 、 副 总裁 、 总裁 。
余汉生 非独立 董事 男
中共 党员，本科 ，正高职高级 会计师。现 任武汉 钢
铁股 份有限公司 总会计师。历 任武钢财务 部机关 费
用科 一科副科长 、会计处主任 科员，武钢 工会财 务
部部 长，武钢实 业公司审计处 处长、财务 处处长 ，
武钢 计划财务部 会计处处长， 武汉钢铁股 份有限 公
司计 划财务部部 长，武汉钢铁 股份有限公 司副总 会
计师 兼计划财务 部部长，长信 基金管理有 限责任 公
司监事 会主 席。
田丹 非独立 董事 男
中共 党员，硕 士，EMBA 。现任 长江证券 股份有限 公
司监 事长。曾任 湖北省军区参 谋、秘书， 中国人 民
银行 湖北省分行 金融调研处科 长，湖北证 券公司 证
券交 易部经理、 总经理助理、 副 总经理， 三峡证 券
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公司 副总经理， 湖北证券有限 责任公司董 事、副 总
裁， 长江证券有 限责任公司董 事、副总裁 、财务 负
责人 ，长江证券 有限责任公司 董事、总裁 ，长信 基
金管理 有限 责任 公司 董事 长。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士， 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理、投资决 策委员会主任 委员。曾任 职于长 江
证券有 限责 任公 司 。2002 年加入 长信 基金 管理 有限
责任 公司，历任 市场开发部区 域经理、营 销策划 部
副总 监、市场开 发部总监、专 户理财部总 监、总 经
理助理 、副 总经 理
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济 学学士，研 究员。现任中 国生物多样 性保护 与
绿色 发展基金会 副理事长、中 国体制改革 研究会 公
共政 策研究部研 究员。曾任职 中共中央宣 传部和 中
共中 央书记处办 公室、华能贵 诚信托投资 公司独 立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共 党员，学士 。曾任营教导 员、军直属 政治处 主
任， 交通银行上 海分行杨浦支 行副行长、 营业处 处
长兼 房地产信贷 部经理、静安 支行行长、 杨浦支 行
行长 ，交通银行 基金托管部副 总经理、总 经理， 交
银施 罗德基金管 理有限公司董 事长，中国 交银保 险
(香港) 副董 事长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共 党员，研究 生学历。现任 武汉钢铁股 份有限 公
司经 营财务部总 经理。历任武 钢计划财务 部驻工 业
港财 务科副科长 、科长、资金 管理处主任 科员、 预
算统 计处处长， 武汉钢铁股份 有限公司计 划财务 部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理 、 总裁 特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生 学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
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李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼零 售服务部总监 。曾任长信 基金管 理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理、运 营总监兼基金 事务部总监 。曾任 职
于上 海机械研究 所、上海家宝 燃气具公司 和长江 证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。 现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监 。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA 。现任长信基金管理有 限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业
资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管
理有限 公司 。2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历任公司北京代表处首席代表、公司总经理
助理。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 曾 任职 长城 证券 公司 、 加拿 大 Investors
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年
10 月 加入 本公 司（ 筹备） ，先后 任基 金经 理助 理、
交易管理部总监、固定收益部总监、长信中短债
证券投资基金和长信纯债一年定期开放债券型证
券投资基金的基金经理。现任长信基金管理有限
责任公司副总经理、长信利丰债券型证券投资基
金、长信利富债券型证券投资基金、长信可转债
债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型
证券投资基金、长信利保债券型证券投资基金、
长 信 金 葵 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长
信利发债券型证券投资基金、长信利众债券型证
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券投资基金 （LOF ） 、 长 信富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放
债券型证券投资基金 和 长信纯债一年定期开放债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资格，
现任长信基金管理有限责任公司副总经理，曾任
中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长，
中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员，中
国建设 银行 基金 托管 部市 场处 、 信 息披 露负 责人，
融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理
兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行
监事，金元惠理基金管理有限公司首席市场官，
历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助
理、总 经理 助理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
谈洁颖
投资管 理
部总监
自基金 合同 生
效之日 起
管 理 学 学 士 ， 中 国 人 民 大 学 工 商 企 业 管 理 专 业 本
科毕业 ， 具 有基 金从 业资 格。 曾 就职 于北 京大 学，
从事教 育管 理工 作。2004 年 8 月加 入长 信基 金管
理有限 责任 公司 ， 历 任研 究助理 、 基 金经 理助 理、
专 户 理 财 投 资 经 理 。 现 任 长 信 基 金 投 资 管 理 部 总
监、 长信 双利 优选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、
长 信 多 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 睿
进灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理 、 投 资决 策委 员 会执行 委员 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 长 信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利富 债券 型证 券 投资基 金 、 长 信利 保债 券
型证券 投资 基金 、 长信 利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长信 金葵 纯债 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、
长信利 发债 券型 证券 投资 基金 、 长 信利 众债 券型 证 券投资 基金 （LOF ） 、 长 信
富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
程燕春 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员
常松
总经理 助理 兼量 化投 资部 总监 、 投 资决 策委 员会 执 行委员 、 长信 量化 多策 略
股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理
安昀 总经理 助理 、投 资决 策委 员会执 行委 员
薛天
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员 、 长信美 国标 准普 尔 100 等
权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信海 外收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资
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基金 和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理
谈洁颖
投资管 理部 总监 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长信 多利 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 睿 进 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理
高远 研究发 展部 总监
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长信 富平 纯债 一年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长信 稳益 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信富 民
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
陆莹 长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金的 基金 经理
邓虎
FOF 投资 部总 监、 长信 中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金、 长信 中证
能 源互联 网主题 指数 型 证券 投资基 金（LOF ） 、长信改 革红利 灵活配 置混合
型证券 投资 基金 和长 信新 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理
注：
1 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系；
2 、自 2017 年 1 月 5 日起 ，公司聘任高远先生 为长 信银利精选混合型证 券投 资基的基金经
理 ；
3、自 2017 年1 月12 日起， 公司聘任陆莹女士为长 信稳健纯债债券型证 券投 资基金和长信
纯债半年债券型证券 投资 基金的基金经理 ；
4 、自2017 年1 月 17 日起，投资管理部更名为 权益 投资部，谈洁颖为权 益投 资部总监；
5、自 2017 年1 月17 日起， 公司聘任常松为混合策 略部总监， 常松不再担任 量化投资部总
监。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
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联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全
国 性 的国 有股 份制 商业银 行 ，总 部设 在上 海。2005 年6月 交通 银行 在香 港 联 合
交易所挂牌上市， 2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据2015 年英国 《银
行家》 杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一级资本位列第17位， 较上
年上升2位； 根据2015年美国 《财富》 杂志发 布的世界500强公司排行榜， 交通
银行营业收入位列第190位，较上年上升27 位。
截至2016 年9 月30 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 为 人 民 币80,918.10 亿 元 。2016
年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具
有多年基金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从 业资格， 以及经济师、 会 计
师、 工程师和律师 等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合
理， 职业技能优良， 职 业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创
新、奋发向上的资产 托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、 执行董 事，2013年5月至2013年10
月任本行董事长、 执行董事、 行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、
执行董事、 行长。 牛先 生1983年毕业于中央财经大学金融系， 获学士学位， 1997
年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业， 获硕士学位，1999 年享受国
务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月 起 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 ，2013 年10 月 起 任 本 行
行长； 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理 兼中央汇金投
资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年8月至2010年4月任本行执行董事、
副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行
董事、 行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历
任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长， 南宁分行 行长， 广州分行行长。 彭先生1986
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年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12 月至2015年
8月， 历任 本行 资 产 托 管部 总经 理助 理、 副总 经理 ，本 行资 产托 管业 务中 心副
总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、 处长助理、 副处 长， 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至2016 年 9 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金 206 只。 此外， 交
通银行还 托 管 了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计
划、 银行理财产品、 信 托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保 基金、 养
老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、
QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内
部管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风
险的梳理、 评估、 监控 ， 有效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运
行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1 ）合 法性 原则 ：托管 中 心制 定的 各项 制度符 合 国家 法律 法规 及监管 机
构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）全 面性 原则 ：托管 中 心建 立各 二级 部自我 监 控和 风险 合规 部风险 管
控的内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执
行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3 ）独 立性 原则 ：托管 中 心独 立负 责受 托基金 资 产的 保管 ，保 证基金 资
产与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独
立核算，分账管理。
（4 ）制 衡性 原则 ：托管 中 心贯 彻适 当授 权、相 互 制约 的原 则， 从 组织 结
构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制
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衡措施消除内部控制中的盲点。
（5 ）有 效性 原则 ：托管 中 心在 岗位 、业 务二级 部 和风 险合 规部 三级内 控
管理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制，
通过行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的
有效执行。
（6 ）效 益性 原则 ：托管 中 心内 部控 制与 基金托 管 规模 、业 务范 围和业 务
运作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本
实现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据 《证券投 资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托
管中心制定了一整套严密、 高效的 证券投资基金托管 管理规章制度 ， 确保基金
托管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交 通银行资产托管业务管理暂行办
法》 、 《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项
目开发管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管
部保密工作制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托
管部业务资料管理制度》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。
做到业务分工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封
闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措
施实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托
管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产 的
投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计
提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账 与赎回资金
的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行
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为， 应当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认
并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金
管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行须报告中国证监
会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法
违规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的
处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1 、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
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办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（4） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（6） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（7） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（8） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（9） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
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法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（10） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（11） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（13） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（14） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（15） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
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电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（16） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（17） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（18） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（19） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（20） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（21） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
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客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（22） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（23） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（24） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（25） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
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（28） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（29） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（32） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（33） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
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（34） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（35） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（36） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（38） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（39） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（40） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（41） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（42） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（43） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（44） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（45） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（46） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
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法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（47） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com
（48） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-067-6266 网站： http://a.leadfund.com.cn/
（49） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3451
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（50） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.fundzone.cn
3 、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称 中国证 券登 记结 算有 上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
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限责任 公司
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街 1 号东 方广
场东 2 座8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场 50 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （ 王 国蓓 、虞 京京
为经办 注册 会计 师 ）
四 、基 金的 名称
长信多利灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约开放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金通过积极灵活的资产配置， 在有效控制风险的前提下， 追求超越业
绩比较基准的投资回报。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券 、 公司债
券、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支
持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券） 、 债券 回购 、银 行 存款 、货 币市 场工 具、 权证 、股 指期 货以 及法 律法 规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的投 资 组合 比例 为： 股 票资 产 占基 金资 产的 0%-95% ；债 券 、债券 回
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购、 货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的 5%-100%。 本基金持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的 3% 。本 基金 每个 交 易日 日终 在扣 除股指 期 货合 约需 缴纳 的交易 保 证 金
后 ， 应当 保持 不低 于基金 资 产净 值 5% 的现 金或 者 到期 日在 一年 以内的 政 府 债
券。
八 、基 金的 投资 策略
（一）资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研
究平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角
度进行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，
实现组合内各类别资产的优化配置， 并对各类资产的配置比例进行定期或不定
期调整。
（二）股票投资策略
1、行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国
内外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周
期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛
选。
2、个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据
约定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析，
筛选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资
产的长期稳健增值。
（1）品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有
效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
（2）风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两
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个角度进行， 一个是利用个股本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营
业务衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项 目风险、 股权变动、 收 购兼并等。
另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
（3）估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估
的个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收
入折现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对
不同类型的产业和个股进行估 值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀
因素对股票估值的影响，排除通胀的影响因素。
（三）债券投资策略
本基金在债券资产的投资过程中， 将采用积极主动的投资策略， 结合宏观
经济政策分析、 经济周期分析、 市场短期和中长期利率分析、 供求变化等多种
因素分析来配置债券品种， 在兼顾收益的同时， 有效控制基金资产的整体风险。
在个券的选择上， 本基金将综合运用估值策略、 久期管理策略、 利率预期策略
等多种方法， 结合债券的流动性、 信用风险分析等多种因素， 对个券进行积极
的管理。
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券 增信措
施等因素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险
的基础上，进行投资决策。
（四）其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基
础上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
1、权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和
锁定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估
权证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本 基 金 将 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资 ， 达 到 改 善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目
的，包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，
杠杆交易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
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2、资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券
选择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违
约率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的
分析， 形成对资产证券的风险和收益进行综合评估， 同时依据资产支持证券的
定价模型， 确定合 适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立
违约波动模型、测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，
从而形成有效的风险评估和控制。
3、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要
目的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进
行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风
险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率 ×60%+中证全债指数收益率
×40%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较
基准或其权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一
致报中国证监会备案后及时公告 ， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基
金份额持有人大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
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和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1 月
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日，本报告中所列财务数据未
经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 593,280,995.55 78.10
其中： 股票
593,280,995.55 78.10
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
165,777,998.30 21.82
8 其他资 产
601,537.56 0.08
9 合计
759,660,531.41
100.00
注：本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
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B 采矿业 - -
C 制造业 204,470,183.13 27.38
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 45,750.11 0.01
F 批发和 零售 业 80,388,109.33 10.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
43,002,634.08 5.76
J 金融业 261,223,107.36 34.97
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 4,151,211.54 0.56
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 593,280,995.55 79.43
2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002625 龙生股 份 1,253,080 54,107,994.40 7.24
2 600990 四创电 子 657,882 46,314,892.80 6.20
3 000034 神州数 码 1,604,400 45,966,060.00 6.15
4 002544 杰赛科 技 1,099,923 35,296,529.07 4.73
5 000750 国海证 券 4,960,650 34,575,730.50 4.63
6 601901 方正证 券 4,099,984 30,093,882.56 4.03
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7 002688 金河生 物 2,510,680 29,877,092.00 4.00
8 601788 光大证 券 1,837,400 29,839,376.00 4.00
9 600109 国金证 券 2,301,800 29,393,986.00 3.94
10 600369 西南证 券 3,928,800 28,326,648.00 3.79
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
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（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 证券 中， 四创 电子 （600990 ）的 发行主
体于2015 年12 月23 日 收到 上海 证券交 易所 下发的 《 关于对 安徽 四创电子 股份 有
限 公司 及有关 责任 人予以 通报 批评的 决定 》 （纪 律处 分决定 书 〔2015 〕56 号 ） 。
通 报批 评原因 为公 司办理 股票 延期复 牌事 项不审 慎， 其停牌 期间 的信息 披露 不
充 分， 限 制了投 资者 的正 当交 易权利， 违反 了 《上 海证 券交易 所股 票上 市规则》
（ 以下 简称 “ 《 股票上市 规则》 ”）第2.1 条、 第7.5 条、 第12.2 条的规 定。 公 司
时 任董 事会秘 书作 为公司 信息 披露事 务部 门负责 人， 对公司 前述 违规行 为负 有
责 任， 其行 为违反 了《股 票上 市规 则》第2.2 条 、第3.1.4 条、 第3.2.2 条 的规
定 及其 在《董 事（ 监事、 高级 管理人 员） 声明及 承诺 书》中 做出 的承诺 。
报 告期 内本基 金投 资的前 十名 证券中 ， 方正 证券 （601901 ） 的发 行主体 于
2015 年7 月14 日 收到 中国 证监 会《 调查通 知书》 （湘 证调 查字0335 号） 。因 公
司 涉嫌 未披露 控股 股东与 其他 股东间 关联 关系等 信息 披露违 法违 规， 中 国证 监
会 根据 《中华 人民 共和国 证券 法》的 有关 规定， 决定 对公司 立案 调查。
报 告期 内本基 金投 资的前 十名 证券中 ， 西南 证券 （600369 ） 的发 行主体 于
2016 年6 月23 日收 到中国 证监 会下发 的 《中 国证 券监 督管理 委员 会调查 通知 书》
（ 编号 ： 深 专调查 通字2016975 号 ） 。 因公 司涉嫌 未按 规定履 行职 责， 根 据 《 中
华 人 民共 和国 证券 法》的 有 关规 定， 中国 证券监 督 管理 委员 会（ 以下简 称 “中
国 证监 会 ” ）决 定对 公司 立案 调查。
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对 如上 股票投 资决 策程序 的说 明： 研 究发展 部按 照内 部研究 工作 规范对 该
股 票进 行分析 后将 其列入 基金 投资对 象备 选库并 跟踪 研究。 在此 基础上 本基 金
的 基金 经理根 据具 体市场 情况 独立作 出投 资决策 。 该责令 整改 事件发生 后 ， 本
基 金管 理人对 该股 票的发 行主 体进行 了进 一步了 解与 分析， 认为 此事件 未对 该
股 票投 资价值 判断 产生重 大的 实质性 影响 。 本基 金投 资于该 股票 的投资 决策 过
程 符合 制度规 定的 投资权 限范 围与投 资决 策程序 。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 其 余 七 名 的 发 行 主 体 未 出 现 被 监 管
部 门立 案调查 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
2 、报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 股票 中， 不存 在超 出基 金合 同规 定备 选
股 票库 的情形 。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 497,909.29
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,631.46
5 应收申 购款 73,996.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 601,537.56
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表
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其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（ 一） 基金各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2015年7月1 日
-2015 年12 月31 日
9.30% 2.06% -7.39% 1.60% 16.69% 0.46%
2016年1月1 日
-2016 年3月31日
-9.15% 2.85% -7.64% 1.46% -1.51% 1.39%
2016年4月1 日
-2016 年6月30日
-2.82% 1.60% -0.98% 0.61% -1.84% 0.99%
2016年7月1 日
-2016 年9月30日
-1.04% 0.93% 2.82% 0.48% -3.86% 0.45%
（ 二） 自基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较
基 准收 益率变 动的 比较
注：1、图示日期为2015年7月1日至2016年9月30日。
2、 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期， 报
告期末已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年。 建仓期结束时， 本基金的
各项投资比例已符合基金合同的约定。
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十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 基金管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费 划付 指令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起2 个工 作日 内从 基 金财 产中
一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付 的， 顺延 至法 定节 假日 、休 息日 结束 之日 起2个 工作 日内 或不 可 抗力 情形
消除之日起2个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管 费
本 基 金的 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的0.25% 的 年费 率计 提 。基 金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费 划付 指令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次 月首 日起2 个工 作日 内从 基 金财 产中
一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延
至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2
个工作日内支付。
（ 二) 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1）场外申购费用
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投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 ， 申 购 费 用 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费
率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率
如下：
申购金额（M，含申购费 ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 1.0%
M ≥500 万 每笔 1000 元
注：M 为申购金额
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述
规定的场外申购费率一致。
2、赎回费用
本基金赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减，场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y ＜30 天 0.75%
30 天 ≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有期限
对于持有期少于 30 日 的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；
对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金 份额所收取的赎回费，其 75%计
入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回
费， 其50%计入基金财产； 对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，
其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
3 、基金的转换费
本公司已开通了 长信多利混合基金与长信利息收益货币基金 A 、B 级份额
长信多利灵活 配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
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（A 级代码：519999 ；B 级代码：519998） 、 长信 银利精选 混合基金 （前端代码：
519997） 、 长信金利趋势 混合基金 （前端代码：519995） 、 长信增利 动态 混合基
金 （ 前端 代码 ：519993 ） 、 长信 利丰 债券 基金、 长 信恒 利优 势 混合 基金 、 长 信
双利混合基金、 长信量化先锋 混合基金、 长信内需 成长混合基金、 长信可转债
债券基金、 长信改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合
基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长
信利广混合基金、 长信纯债壹号债券基金、 长信睿进混合基金、 长信利保债券
基金、 长信利泰混合、 长信先锐债券基金、 长信利发债券基金 、 长信电子量化
混合基金、 长信创新驱动股票基金、 长信利信混合基金 之间的双向转换， 具体
可办理转换业务的销售机构详见本 公司公告。
根 据 中国 证监 会[2009]32 号 《开 放式 证 券投资 基 金销 售费 用 管理 规定 》
的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具
体规则如下：
（1 ）投 资者 进行 基金 转换 时， 转换 费率 将按 照转 出基 金的 赎回 费用 加上
转出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金
申购费率时， 费用补差为按照 转出基金金额 计算的申购费用差额； 当转出基金
申购费率高于转入基金申购费率时， 不收取费用补差。
（2）转换份额的计算公式：
① 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
② 货币基金转至非货币基金
转 出 确 认 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 ＋ 转 出 份 额 对 应 的 未 结 转
收益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转 入确认金额＝转出确认金额－补差费
长信多利灵活 配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
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转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
( 货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
③非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
( 货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证
券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金 销售管理办法》 、 《证 券投资基
金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书 （ 《长信多利灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书》 ）进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、 在 “三、 基金管理 人” 部分， 对基金管理 人主要人员情况、 员工情况、
公司内部组织结构进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人 的信息；
3、在“五、相关服务机构”部分的内容， 更新了代销机构的信息 ；
4 、 在“ 八、 基金 份额的 申 购、 赎回 与转 换”部 分 ， 更 新了 基金 的转换 信
息；
5 、 在“ 十、 基金 投资组 合 报告 ” 、 “十 一、 基金 的 业绩 ” 部分 ， 根据定 期
报告更新了相应的 内容；
6、在“二十二、基金份额持有人服务”部分，更新了相应内容
7、在“二十三、其它应披露的事项”部分 ，更新了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
2017 年 2 月 14 日
