长信利发债券型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
长 信 利 发 债 券 型证 券 投 资 基 金
更新的招 募 说 明书 摘要
2017 年第 【1 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司
长信利发债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 4 月 21
日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2016】886 号文注册募集。 本基金合同
于2016 年6 月28 日正式生效。
重 要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者
根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金可
能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影
响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险等。
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金， 高
于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度 中等偏低的投资品种。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
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金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金主要投资于具有良好流动
性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、
公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、
可转债及分离交易可转债、 中小企业私募债、 债券回购、 银行存款 （包括协议存
款 、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投
资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 投资者在投资本基金
前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承 受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2016 年12 月28 日，有关财务数据和
净值截止日为2016 年 9 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人上海浦东
发展银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区 银 城中 路 68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
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传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务 、 发 起设 立 基金 、 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展 经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
注：
1、 自 2016 年 11 月 24 日 起，公司聘任成善栋 先生 担任公司董事长暨法 定代 表人，自 2017
年1 月 13 日起，公司已完 成法定代表人工商变 更手 续 ；
2、 我公司已于 2017 年 2 月 8 日发布《 长信基金管 理有限责任公司关于 股东 及股东出资比
例变更的公告》 ， 本公司 的注 册资本从 1.5 亿元人 民币增至 1.65 亿元人民币 。 各公司股东
出资占公司注册资本 的比 例分别为：长江证券 股份 有限公司为 44.55% 、上海 海欣集团股份
有限公司为31.21%、 武汉 钢铁股份有限公司为 15.15% 、 上海彤胜投资管理 中 心 （有限合伙）
为4.55%、上海彤骏投资 管理中心（有限合伙 ）为4.54% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共 党员，硕 士研究生 ，EMBA ，曾 任职中国 人民银
行上 海市分行静 安区办事处办 公室科员， 中国人 民
银行上 海 市 分行 、 工商 银行 上海市 分行 办公 室科 员、
科长 ，上海巴黎 国际银行信贷 部总经理， 工商银 行
上海 市分行办公 室副主任、管 理信息部总 经理、 办
公室 主任、党委 委员、副行长 ，并历任上 海市金 融
学会副 秘书 长, 上海 城市 金 融学会 副会 长、 秘书 长 。
田丹 非独立 董事 男
中共 党员，硕 士，EMBA 。现任 长江证券 股份有限 公
司监 事长。曾任 湖北省军区参 谋、秘书， 中国人 民
银行 湖北省分行 金融调研处科 长，湖北证 券公司 证
券交 易部经理、 总经理助理、 副总经理， 三峡证 券
公司 副总经理， 湖北证券有限 责任公司董 事、副 总
裁， 长江证券有 限责任公司董 事、副总裁 、财务 负
责人 ，长江证券 有限责任公司 董事、总裁 ，长信 基
金管理 有限 责任 公司 董事 长。
陈谋亮 非独立 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
副总 裁。曾任湖 北省委组织部 “第三梯队 干部班 ”
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干部 ，中国第二 汽车制造厂干 部，湖北经 济学院 讲
师、 特聘教授， 扬子石化化工 厂保密办主 任、集 团
总裁 办、股改办 、宣传部、企 管处管理干 部、集 团
法律顾 问 ， 中 石化/ 扬子 石 化与德 国巴 斯夫 合资 特大
型一 体化石化项 目中方谈判代 表，交大南 洋部门 经
理兼 董事会证券 事务代表，海 欣集团董事 会秘书 处
主任 、 战 略投 资部 总监 、 总裁助 理 、 副 总裁 、 总裁 。
余汉生 非独立 董事 男
中共 党员，本科 ，正高职高级 会计师。现 任武汉 钢
铁股 份有限公司 总会计师。历 任武钢财务 部机关 费
用科 一科副科长 、会计处主任 科员，武钢 工会财 务
部部 长，武钢实 业公司审计处 处长、财务 处处长 ，
武钢 计划财务部 会计处处长， 武汉钢铁股 份有限 公
司计 划财务部部 长，武汉钢铁 股份有限公 司副总 会
计师 兼计划财务 部部长，长信 基金管理有 限责任 公
司监事 会主 席。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士， 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理、投资决 策委员会主任 委员。曾任 职于长 江
证券有 限责 任公 司 。2002 年加入 长信 基金 管理 有限
责任 公司，历任 市场开发部区 域经理、营 销策划 部
副总 监、市场开 发部总监、专 户理财部总 监、总 经
理助理 、副 总经 理。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济 学学士，研 究 员。现任中 国生物多样 性保护 与
绿色 发展基金会 副理事长、中 国体制改革 研究会 公
共政 策研究部研 究员。曾任职 中共中央宣 传部和 中
共中 央书记处办 公室、华能贵 诚信托投资 公司独 立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共 党员，学士 。曾任营教导 员、军直属 政治处 主
任， 交通银行上 海分行杨浦支 行副行长、 营业处 处
长兼 房地产信贷 部经理、静安 支行行长、 杨浦支 行
行长 ，交通银行 基金托管部副 总经理、总 经理， 交
银施 罗德基金管 理有限公司董 事长，中国 交银保 险
(香港) 副董 事长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
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吴伟 监事会 主席 男
中共 党员，研究 生学历。现任 武汉钢铁股 份有限 公
司经 营财务部总 经理。历任武 钢计划财务 部驻工 业
港财 务科副科长 、科长、资金 管理处主任 科员、 预
算统 计处处长， 武汉钢铁股份 有限公司计 划财务 部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理 、 总裁 特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼零 售服务部总监 。曾任长信 基金管 理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理、运 营总监兼基金 事务部总监 。曾任 职
于上 海机械研究 所、上海家宝 燃气具公司 和长江 证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA 。现任长信基金管理有 限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业
资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管
理有限 公司 。2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历任公司北京代表处首席代表、北京分公司
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总经理 、公 司总 经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。 曾 任职 长城 证券 公司 、 加拿 大 Investors
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加
入本公 司 （ 筹备） ， 先 后任 基金经 理助 理、 交易 管
理部总监、固定收益部总监、长信中短债证券投
资基金和长信纯债一年定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。现任长信基金管理有限责任公
司副总经理、长信利丰债券型证券投资基金、长
信利富债券型证券投资基金、长信可转债债券型
证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投
资基金、长信利保债券型证券投资基金、长信金
葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信
利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利发债
券 型证券投资基金、长信利众债券型证券投资基
金 （LOF ） 、 长 信 富 安 纯 债一 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券投资基金 和 长信纯债一年定期开放债券型证券
投资基 金的 基金 经理 。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资格，
现任长信基金管理有限责任公司副总经理，曾任
中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长，
中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员，中
国建设 银行 基金 托管 部市 场处 、 信 息披 露负 责人，
融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理
兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行
监事，金元惠理基金管理有限公司首席市场官 ，
历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助
理、总 经理 助理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
李小羽
副总经 理、
基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 曾 任职 长城证 券 公司、 加拿 大Investors
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加
入本公 司 （筹 备） ， 先后 任 基金经 理助 理 、交 易管
理 部 总 监 、 固 定 收 益 部 总 监 、 长 信 中 短 债 证 券 投
资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司 副 总 经 理 、 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长
信 利 富 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 可 转 债 债 券 型
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证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 广 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 长 信 利 保 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 金
葵 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信
利 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 发 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 众 债 券 型 证 券 投 资 基
金 （LOF ） 、 长 信 富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。
刘波 基金经 理
2016 年6 月28
日至 2016 年
12 月 22 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
左金保 基金经 理
2016 年7 月15
日
经济学 硕士 ， 武汉 大学 金 融工程 专业 研究 生毕 业。
2010 年 7 月加 入长 信基 金 管理有 限责 任公 司， 从
事 量 化 投 资 研 究 和 风 险 绩 效 分 析 工 作 。 曾 任 公 司
数 量 分 析 研 究 员 和 风 险 与 绩 效 评 估 研 究 员 ， 现 任
长 信 量 化 多 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 医 疗
保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF）、
长 信 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 量 化 中
小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主
题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 泰 灵 活 配 置 混
合型证券 投 资 基 金 、 长 信 先 锐 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 电 子 信
息 行 业 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信
先 利 半 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
姜锡峰 基金经 理
2016 年7 月28
日
管 理 学 硕 士 ， 上 海 财 经 大 学 企 业 管 理 专 业 研 究 生
毕 业 ， 曾 任 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 担 任 债 券 研 究
员 、 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 研 究 员 、 基
金经理 助理 ，2016 年 5 月 加入长 信基 金管 理有 限
责 任 公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 ， 从 事 固 定 收 益 研
究 相 关 工 作 。 现 任 长 信 利 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信
富泰纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长
信 先 锐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 先 利 半 年 定 期
开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 稳 益 纯 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 全 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
注：
1、 1 、 自2017 年1 月5 日起， 公司聘任左金保先生 为长 信国防军工量化灵活 配置 混合型证
券投资基金的基金经 理 ；
2、 自2017 年1 月 17 日起， 公司 聘任左金保为 量化 投资部总监 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
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姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金 、 长信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券
型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、
长信利 发债 券型 证券 投资 基金 、 长信 利众 债券 型证 券投资 基金 （LOF ） 、 长信
富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
程燕春 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员
常松
总经理 助理 兼量 化投 资部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略
股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理
安昀 总经理 助理 、投 资决 策委 员会执 行委 员
薛天
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 准普 尔 100 等
权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长信 海外 收益 一年 定期开 放债 券型 证券 投资
基金和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理
谈洁颖
投资管 理部 总监 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信多 利灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 睿 进 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理
高远 研究发 展部 总监
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长 信富 平纯 债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
陆莹 固定收 益部 拟任 基金 经理
邓虎
FOF 投 资部 总监 、长 信中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金、 长信 中证
能 源互联 网主题 指数 型 证券 投资基 金（LOF ） 、长信改 革红利 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 和长 信新 利灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 的基 金经 理
注：
1、上述人员之间均不存 在 近亲属关系；
2、自 2016 年 12 月 30 日起，公司聘任陆莹女 士为 长信利息收益开放式 证券 投资基金基金
经理；
3、自 2017 年 1 月 5 日起，公司聘任高远先生 为长 信银利精选混合型证 券投 资基的基金经
理；
4、自 2017 年 1 月12 日起 ， 公司聘任陆 莹女士为长 信稳健纯债债券型证 券投 资基金和长信
纯债半年债券型证券 投资 基金的基金经理 ；
5、自2017 年1 月 17 日起，投资管理部更名为 权益 投资部，谈洁颖为权 益投 资部总监；
6、自 2017 年1 月 17 日起， 公司聘任常松为混合策 略部 总监， 常松不再担任 量化投资部总
监。
二 、基 金托管 人
长信利发债券型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
（ 一） 基金托 管人 情况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
成立时间： 1992 年10 月 19 日
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主营业
务主要包括： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票据
贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政 府债券； 同
业拆借 ； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱业
务； 外汇存款； 外汇贷 款； 外汇汇款； 外币兑 换； 国际结算； 同业外 汇拆借； 外
汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 资信调查、 咨询、 见证业
务； 离岸银行业务； 证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务； 经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 186.53 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中 国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话： （021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理处、 运
营管理处四个职能处室。
目前， 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基
长信利发债券型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产
托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理
财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品， 形成完备的产品体系， 可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
吉晓辉， 男，1955 年 出生，工 商管 理硕士 ， 高级经济 师。 曾任中 国 工商银
行上海浦东分行行长、 党委副书记； 中国工商银行上海市分行副行长、 党委副书
记； 中国工商银行 上海市分行行长、 党委书记； 上海市政府副秘书长、 上海市金
融工作党委副书记、 上海市金融服务办公室主任、 上海国际集团有限公司董事长、
党委书记， 第十届、 第十一届全国政协委员。 现任上海浦东发展银行股份有限公
司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。
刘信义， 男，1965 年 出生，硕 士研 究生， 高 级经济师 。曾 任上海 浦 东发展
银行上海地区总部副总经理， 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务
办主任助理， 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监， 上海国盛集团有
限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长 。
刘长江， 男，1966 年 出生，硕 士研 究生， 经 济师。历 任工 商银行 总 行教育
部主任科员， 工商银行基金托管部综合管理处副处长、 处长， 上海浦东发展银行
总行基金托管部总经理， 上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、 企
业年金部、 期货结算部总经理， 上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理
兼资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理， 上海浦东发展银行总行金融机
构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2016 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托 管规模为
1029.49 亿元, 比去 年 同期增长 19.90% ，托 管证券投 资基 金共五 十 四只, 分 别为
安信动态策略灵活配置、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰 18 个月 LOF、博时产
业债纯债、 长安鑫利优选混合、 长信金利趋势、 长信利众债券基金 （LOF） 、 东方
红稳健精选、 富安达长盈保本基金、 工银目标收益一年定开债券、 工银瑞信恒享
纯债基金、 工银瑞信生态环境、 广发小盘成长、 国联安安稳保本基金、 国联安货
币基金、 国联安鑫富混合基金、 国联安鑫享混合基金、 国联安鑫悦基金、 国联安
鑫禧基金、 国寿安保稳定回报、 国寿安保稳健回报、 国寿安保尊益信用纯 债、 国
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泰金龙行业精选、 国泰金龙债券、 国投瑞银新成长、 华富保本债券型证券投资基
金、华富诚鑫灵活配置基金、华富国泰民安灵活配置混合、华富恒财分级债券、
华富健康文娱基金、 华夏新活力混合基金、 汇添富和聚宝货币、 汇添富货币、 汇
添富双利增强债券、 嘉实机构快线货币、 嘉实优质企业、 金鹰改革红利、 南方转
型驱动灵活配置基金、 鹏华 REITs 封闭式基金、 鹏华丰泰定期开放、 天弘新价值
混合、 天治财富增长、 易方达裕丰回报、 易方达裕祥回报债券基金、 银华永泰债
券型基金、 银华远景债券基金、 中海安鑫保本、 中海医药健康产业、 中信建投稳
信债券、 中信 建投稳溢保本基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、 鑫元合丰分级债
券基金、鑫元汇利债券型基金、长信利发债券基金。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行 内部控 制目标 为：确保 经营活 动中严 格遵守国 家有关 法律法 规、监
管部门监管规则和本行规章制度， 形成守法经营、 规范运作的经营思想。 确保经
营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整， 确保业务活动信息的真实、 准
确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行 内部控 制组织 架构为： 总行法 律合规 部是全行 内部控 制的牵 头管理
部门， 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。 总行 风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。 指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。 总行资产托管部下设内控管理处。 内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构， 并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作，独立行使监督稽核职责。
3、内部 控制制 度及措 施: 本行 已建立 完善的 内部控制 制度。 内控制 度贯穿
资产托管业务的决策、 执行、 监督全过程， 渗透到各业务流程和各操作环节， 覆
盖到从事资产托管各级组织结构、 岗位及人员。 内部控制以防范风险、 合规经营
为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措 施包括： 培育员工树立内控优先、 制度先行、 全员化风险控制的
风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛围， 使风险意识贯穿到组织架构、 业务岗
位、 人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项
操作规程、 员工职业道德规范、 业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、 分别核算； 对各类突发事件或故障， 建立完备有效的应急
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方案， 定期组织灾备演练， 建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统， 利用录音、 录像等技 术手段实现风险控制； 定期对业务情况进
行自查、 内部稽 核等措 施进行监 控，通 过专项/ 全面审 计等措 施实施 业务监控，
排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。 监督
依据具体包括：
（1 ） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2 ） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3 ） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ；
（4 ） 《证券投资基金销售管理办法》
（5 ） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6 ）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内 容
我行根据基金合同及托管协议约定， 对基金合同生效之后所托管基金的
投资范围、 投资比例、 投资限制等进行严格监督， 及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1 ）资 产托管 部设置 核算监督 岗位， 配备相 应的业务 人员， 在授权 范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责， 规范基金运作， 维 护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2 ）在 日常运 作中， 凡可量化 的监督 指标， 由核算监 督岗通 过托管 业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3 ）对 非量化 指标、 投资指令 、管理 人提供 的各种报 表和报 告等 ， 采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1 ）基 金托管 人对基 金管理人 的投资 运作监 督结果， 采取定 期和不 定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。 定期报告包括基金监控周报等。 不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2 ）若 基金托 管人发 现基金管 理人违 规违法 操作，以 电话、 邮件、 书面提
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示函的方式通知基金管理人， 指明违规事项， 明确纠正期限。 在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠
正， 基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行
为时，基金 托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3 ）针 对中国 证监会 、中国人 民银行 对基金 投资运作 监督情 况的检 查，应
及时提供有关情况和资料。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（2 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（3 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（4 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（5 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（6 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（7 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（8 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（9 ） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（10 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
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办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（11 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（12 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（13 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（14 ） 国泰 君 安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（15 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传 真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（16 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
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法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（17 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（18 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（19 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（20 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（21 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（22 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
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电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（23 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系 人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（24 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（25 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（26 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（27 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（28）中 信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
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客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（29 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（30 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（31 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（32 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（33 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（34 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
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（35 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（36 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（37 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（38 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真 ：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（39 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（40 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
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（41 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路 1386 号文 广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（42 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（43 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（44 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com
（45 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-067-6266 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（46 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3451
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（47 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
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注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.fundzone.cn
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街1 号东 方广
场东 2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场50 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （石 海云 、陈 启明
为经办 注册 会计 师）
四 、基 金的名 称
长信 利发债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
通过积极主动的资产管理和严格的风险控制， 在保持基金资产流动性和严格
控制基金资产风险的前提下，力 求为投资者提供稳定增长的投资收益。
七 、基 金的投 资范 围
长信利发债券型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央行
票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 次级债券、 可转债及分离交易可转债、 中小企业私 募
债、债券 回购、 银行存 款（包括 协议存 款、定 期存款及 其他银 行存款 ） 、货币市
场工具以 及法律 法规或 中国证监 会允许 基金投 资的其他 金融工 具(但 须符合中国
证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ，投资 于权益 类资 产的比例 不超过 基金资 产的 20%， 现金或 者到 期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
八 、基 金的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研究
平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角度进
行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合， 实现
组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调
整。
2、债券投资策略
（1 ）本 基金主 要采用 积极管理 型的投 资策略 ，自上而 下分为 战略性 策略和
战术性策略两个层面， 结合对各市场上不同投资品种的具体分析， 共同构成本基
金的投资策略结构。
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图 ：本 基金投 资策 略体系
A、利率 预期策略
基于对宏观经济、 货币政策、 财政政策等利率影响因素的分析判断， 合理确
定投资组合的目标久期， 提高投资组合的盈利潜力。 如果预测利率趋于上升， 则
适当降低投资组合的修正久期； 如果预测利率趋于下降， 则适当增加投资组合的
修正久期。
B、收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化，本基金将根据收益率曲线的变
化， 和对利率走势变化情况的判断， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 并从
相对变化中获利。 适时采用哑铃型、 梯型或子弹型投资策略， 以最大限度地规避
利率变动对投资组合的影响。
C、优化配置策略
根据基金的投资目标和管理风格，分析符合投资标准的债券的各种量化指
标， 包括预期收益指标、 预期风险指标、 流动性指标等， 利用量化模型确定投资
组合配置比例，实现既定条件下投资收益的最优化。
D、久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感
度。 本基金通过建立量化模型， 把握久期与债券价格波动之间的关系， 根据未来
利率变化预期， 以久期和收益率变化评估为核心， 严格控制组合的目标久期。 根
据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地获得债
券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期 ， 以规避债券价格下
降的风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。
E、风险可控策略
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根据公司的投资管理流程和基金合同， 结合对市场环境的判断， 设定基金投
资的各项比例控制， 确保基金投资满足合规性要求； 同时借助有效的数量分析工
具， 对基金投资进行风险预算， 使基金投资更好地完成投资目标， 规避潜在风险。
F、现金流管理策略
统计和预测市场交易数据和基金未来现金流， 并在投资组合配置中考虑这些
因素， 使投资组合具有充分的流动性， 满足未来基金运作的要求。 本基金的流动
性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制 三个方面。
G、对冲性策略
利用金融市场的非有效性和趋势特征， 采用息差交易、 价差交易等方式， 在
不占用过多资金的情况下获得息差收益和价差收益， 改善基金资产的风险收益属
性， 获取更高的潜在收益。 息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩
小的趋势， 在未来某一时点将这两只债券进行置换， 从而获取利息差额； 买入较
低价格的资产，卖出较高价格的资产，赚取中间的价差收益。
（2 ）中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较， 对个券发行主体的性质、 行业、 经 营情况、 以及债
券的增信措施等进行全面分析， 选择具有优势的品种进行投资， 并通过久期控制
和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
3、股票投资策略：
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内
外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2 ）个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据约
定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和 估值分析， 筛
选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资产的
长期稳健增值。
①品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有效
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分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
②风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两个
角度进行， 一个是利用个股本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营业务
衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项目风 险、 股权变动、 收购兼 并等。 另一
个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
③估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收入折
现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、FranchiseP/E 模型等估值模型针对不同类型
的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股票
估值的影响，排除通胀的影响因素。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础
上适当参与权证、资产支持证券等金融工具的投资。
（1 ）权证投资策略
本基金对权 证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估权
证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略， 杠杆交
易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对 资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违约
率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的分析，
形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价模
型， 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立违约波动
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模型、 测评可能的违约损失概率， 对资产支持证券进行跟踪和测评， 从而形成有
效的风险评估和控制。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准：
中证全债指数×90%+ 中证800 指数×10%
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的
国债、 金融债券及企业债券组成， 具有广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总
体走势； 中证800 指数能综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况和
股票市场走势； 二者综合构成的复合业绩比较基准能够客观的反映基金投资组合
的状况。
如果 上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者 今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人在与基金托管人协商一
致， 并履行适 当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无须召开基金份
额持有人大会。
（六 ）风险收益特征
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金， 高
于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。
（七 ）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
4、不谋求对上市 公 司 的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金， 高
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于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 根据本基金基金合同的规定， 于
2017 年 1 月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日（摘自本基金 2016 年第三
季度报告） 。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 36,632,564.28 5.69
其中： 股票
36,632,564.28 5.69
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
550,331,752.80 85.47
其中： 债券
550,331,752.80 85.47
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
2,300,000.00 0.36
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
42,074,255.10 6.53
8 其他资 产
12,516,117.34 1.94
9 合计
643,854,689.52
100.00
注：本 基金 本报 告期 未通 过沪港 通交 易机 制投 资港 股。
（ 二） 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1、 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 415,930.24 0.07
B 采矿业 1,346,532.00 0.24
C 制造业 26,878,065.04 4.84
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D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和
供应业
889,345.00 0.16
E 建筑业 1,787,246.00 0.32
F 批发和 零售 业 1,959,622.00 0.35
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 800,129.00 0.14
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,004,453.00 0.18
J 金融业 - -
K
房地产 业
1,551,242.00 0.28
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 36,632,564.28 6.59
2、 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000678 襄阳轴 承 45,400 534,358.00 0.10
2 300237 美晨科 技 36,400 509,600.00 0.09
3 600248 延长化 建 60,100 494,022.00 0.09
4 300132 青松股 份 44,300 493,945.00 0.09
5 002614 蒙发利 29,700 474,012.00 0.09
6 600178 东安动 力 39,700 471,636.00 0.08
7 600979 广安爱 众 60,500 448,305.00 0.08
8 000949 新乡化 纤 88,000 444,400.00 0.08
9 000605 渤海股 份 18,500 441,040.00 0.08
10 002693 双成药 业 35,500 440,200.00 0.08
（ 四） 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 40,801,800.00 7.34
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,260,000.00 3.65
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 439,064,952.80 79.01
5 企业短 期融 资券 50,205,000.00 9.03
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 550,331,752.80 99.03
（ 五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011699122
16 北 京国 资
SCP001
500,000 50,205,000.00 9.03
2 1480444 14 新 开元 债 300,000 32,964,000.00 5.93
3 1580266 15 雎 宁润 企债 300,000 32,094,000.00 5.78
4 1580305 15 威 海建 投债 300,000 31,410,000.00 5.65
5 139151 16 湘 发展 300,000 30,774,000.00 5.54
（ 六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证 券投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
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（ 九） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、 本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1 、 本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、 本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十一 ） 投 资组 合报告 附注
1、 报告 期内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
2、 报告期 内本 基金投资 的前 十名股 票中，不存 在超 出基金 合同 规定备 选股 票库
的 情形 。
3、 其他 资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 53,386.80
2 应收证 券清 算款 2,054,910.58
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,395,703.94
5 应收申 购款 12,116.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,516,117.34
4、 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
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本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、 投资 组合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 基金各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年7 月1 日
-2016 年9 月 30 日
1.98% 0.09% 2.32% 0.10% -0.34% -0.01%
（二） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2016 年6 月28 日 ，基金 合同 生效 日至 本报 告期末 ，本 基
金运作 时间 未 满 一年 。图 示日期 为 2016 年6 月28 日至 2016 年 9 月 30 日。
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2 、 按 基金 合同 规定 ， 本 基 金自基 金合 同生 效之 日 起6 个月 内为 建仓 期， 建仓 期 结束时 ，
本基金 各项 投资 比例 应符 合基金 合同 中的 约定 ： 本基 金投资 于债 券资 产的 比例 不低于 基金 资
产的80% ， 投资 于权 益类 资产的 比例 不超 过基 金资 产的 20% ， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的
政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
截至本 报告 期末 ，本 基金 尚未完 成建 仓。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费和 诉讼费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）证券账户开户费用、银行账户维护费用；
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
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顺延 至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付 。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延 至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付 。
上述“（ 一） 基金费用的种类 ” 中第3－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致， 并履行适当程序后， 可根据基金发展情
况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调整 基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登
公告。
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5、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1 ）场外申购费用
投资者在场外申购本基金时交纳申购费用， 申购费用 按申购金额采用比例费
率。 投资 者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率如
下：
申购金额（M ，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 每笔 1000 元
注：M 为申购金额
投资 者选择红利自动 再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2 ）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.3%
Y≥1 年 0%
注：Y 为持有期限
3、基金转换
本公司已开通了 长信先锐债券基金 （代码：519937） 与长信利息收益货币基
金A、B 级份额 （A 级代 码：519999；B 级代码 ：519998） 、 长信银利 精选混合基
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金 （前端 代码 ：519997 ）、长信 金利 趋势混 合 基金（前 端代 码：519995 ） 、长信
增利动态混合基金 （前端代码：519993） 、 长 信利丰债券基金、 长信双利优选混
合基金、长信恒利优势混合基金、 长信纯债壹号基金、长信量化先锋混合基金、
长信内需混合基金、 长信可转债债券基金、 长信改革红利混合基金、 长信量化中
小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基
金、 长信利盈混合基金、 长信利广混合基金、 长信多利混合基金、 长信睿进混合
基金、 长信利泰混合基金、 长信利保债券基金、 长信先锐债券基金、 长 信电子量
化混合基金、长信创新驱动股票基金、长信利信混合基金 之间的双向转换业务。
1、 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体
规则 如下 ：
（1 ）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公 式：
1） 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
2） 货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 × 转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
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（3 ）非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其 它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金原招募说明书 （ 《长信利发债券型证券投资基金更新的 招募说明书 》 ）进
行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分， 对基金管理人主要人员情况进行了更新 ；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管业务信息；
3、在“五、相关服务机构”部分， 更新了代销机构的信息 ；
4、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集的结果；
5、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效的信息；
6、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回” 部分， 新增了开放 日常 申购、 赎回业
务的时间及 可转换的基金信息 ；
7、 在“ 十、基 金投资 组合报告 ”部分 ，根据 最新的定 期报告 ，增加 了相应
的内容；
8、 在“ 十一、 基金的 业绩”部 分，根 据最新 的定期报 告，增 加了相 应的内
容，并经托管人复核；
9、 在“二十二、基金份额持有人服务”部分，更新了部分内容；
10、 在“二十三、其它应披露的事项”部分， 增加了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 七年二 月十 日
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