鹏华兴益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 上海银行股份有限公司
二零一七 年二 月
1
重要提 示
本基金 经 2016 年 4 月 8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《 关 于准 予鹏 华兴 益定期 开
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 注册 的批 复 》 注册 ， 进 行募 集。 根据 相关 法 律法规 ， 本基 金
基金合 同已 于 2016 年 6 月28 日正式 生 效， 基 金管 理人于 该日 起正 式开 始对 基金财 产进 行 运
作管理 。
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ， 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 本基 金投 资于 证券市 场 ，
基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资 本基 金前 ， 应 全面了 解本 基金
的产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 ， 理 性 判断市 场 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类
风险 ， 包 括但 不限 于： 系 统性风 险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、 流动 性风 险 、 本 基金 特定 风
险及其 他风 险等 。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 ， 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 ， 由于不 公开 资料 ， 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ，
可能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 ， 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动性 。 中 小企业 私 募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大， 同时 ， 各类材 料 （包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ） 不 公开 发布 ， 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资 有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 12 月 27 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
更新的招募说明书摘 要
2
为2016 年9 月30 日(未 经 审计) 。
更新的招募说明书摘 要
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第 一部 分 基 金管理 人
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕奇 志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员 ， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
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国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
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贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、 圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深圳 ） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
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邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部 副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长 ，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4 、本 基金 基金 经理
李君女 士， 国籍 中国， 经 济学硕 士，7 年 金融 证券 从业经 验。 历任 平安 银行 资金交 易部
银行账 户管 理岗 ， 从事 银行 间市场 资金 交易 工作 ； 2010 年 8 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ，
担任集 中交 易室 债券 交易 员， 从 事债 券研 究、 交易 工作；2013 年 1 月至 2014 年 5 月 担任 鹏
华货币 基金 基金 经理 ，2014 年 2 月至 2015 年 5 月 担 任鹏华 增值 宝货 币基 金基 金经理 ，2015
年 5 月 起担 任鹏 华弘 盛混 合基金 、 鹏华 弘利 混合 基 金、 鹏华 弘泽 混合 基金 、 鹏华弘 润混 合基
金 、 鹏 华品 牌传 承混 合基 金 基金经 理， 2015 年 11 月起 兼任鹏 华弘 安混 合基 金基 金经理 ， 2016
年 5 月起 兼任 鹏华 兴利 定 期开放 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 6 月起 兼任 鹏华 兴华定 期开 放
混合基 金、 鹏华 兴益 定期 开放混 合基 金基 金经 理，2016 年 8 月 起兼 任鹏 华兴 盛定期 开放 混
合基金 基金 经理 ，2016 年 9 月 起兼 任鹏 华兴 锐定 期开放 混合 基金 基金 经理 。李君 女士 具 备
基金从 业资 格。
本基金 历任 基金 经理 ：
无
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2013 年 1 月至 2014 年 5 月担任 鹏华 货币 基金 基金 经理 ；
2014 年 2 月至 2015 年 5 月担任 鹏华 增值 宝货 币基 金基金 经理 ；
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2015 年 5 月起 担任 鹏华 弘 盛混合 基金 、鹏 华弘 利混 合基金 、鹏 华弘 泽混 合基 金、鹏 华
弘润混 合基 金、 鹏华 品牌 传承混 合基 金基 金经 理 ；
2015 年 11 月 起兼 任鹏 华 弘安混 合基 金基 金经 理 ；
2016 年 5 月起 兼任 鹏华 兴 利定期 开放 混合 基金 基金 经理 ；
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 兴 华定期 开放 混合 基金 ；
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 兴 盛定期 开放 混合 基金 基金 经理 ；
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 兴 锐定期 开放 混合 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛先 生， 鹏华 基金管 理有限公 司总裁助 理、权 益投资总 监、权益 投资一 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏华 品牌 传 承混合 、 鹏华 养老 产业 股 票 、 鹏华 金鼎 保本 混合 、 鹏华金城 保 本混
合 基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 资产 配置 与基 金投资 部 FOF 投资总监 。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 、鹏 华 鹏 华医 疗保健 股票 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第 二部 分 基 金托管 人
1、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “上 海银 行” ）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
成立时 间：1995 年 12 月 29 日
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 60.0445 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ：叶 忆红
电话：021 －68475888
传真：021 －68476936
上海银 行成 立于 1995 年 12 月 29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ，总 行位 于上 海。
近年来， 上海银 行以“精 品银行” 为战略愿 景，以 “精诚至 上，信义 立行” 为企业核 心 价
值观 ， 以 “总 体形 成特 色 、 区 域兼 顾差 异、 局部 凸 显亮点 ” 为指 导思 想， 持 续推进 专业 化经
营和精 细化 管理 ， 经 营实 力 和发展 能力 明显 提升 。 根 据 市场和 自身 优势 ， 上 海 银 行 形成了 “ 中
小 企 业 综 合金 融 服 务 ” 、 “城 市 居 民 财富 管 理 和养 老金 融 服 务 ” 、 “金 融 市 场领先 交 易 服 务 ” 、
“两岸 三地 跨境 金融 服务 ” 以 及 “ 最佳 在线 金融 服 务” 等特 色定 位， 通过 培 育和塑 造经 营特
色，推 动结 构调 整和 转型 发展， 增强 可持 续发 展能 力。
目前，上 海银行 在上海、 宁波、南 京、杭州 、天津 、成都、 深圳、北 京、苏 州、无锡 、 绍
兴、 南通 等地 拥有分 支机 构和营 业网 点 311 个， 设 有自助 银 行 211 个 ， 布 放 自助服 务类 终端
设备 2167 台， 初步 形成 了 覆盖长 三角 、 环渤 海、 珠三 角、 中西 部重 点城 市的 网 络布局 框架 。
上海银 行还 发起 设立 闵行 上银 、 衢 江上 银、 江苏 江 宁上银 和崇 州上 银村 镇银 行， 发起 成立 上
银基金 管理 有限 公司 ， 在 香港地 区设 立上 海银 行 （ 香港 ） 有 限公 司， 并与 全 球 130 多个 国家
和地区 近 1600 多家 境内 外 银行及 其分 支机 构建 立了 代理行 关系 。
成立 20 年来 ，上 海银 行 市场竞 争力 和影 响力 不断 提高， 在英 国《 银行 家》 全球 前 1000 家
银行中 排名 持续 提升 ， 2015 年位 列全 球银 行业 第 108 位， 较 上年 排名 上 升 22 位。 多 次被 《 亚
洲银行家 》杂志 评为“中 国最佳城 市零售 银行” ， 先 后荣获“ 上海市 著名商标 ” 、 “小企业 优
秀客户 服务 银行 ” 、 “全 国 再就业 先进 单位 ” 、 “全 国 银行间 市场 优秀 交易 成员 ” 、 “全 国敬 老模
范单位 ” 、 “ 最佳 企业 形象 奖” 、 “ 中国 银行 业发 展论 坛- 最佳城市 商业 银行 ”等 荣誉称 号。
截至 2015 年 底， 上海 银行 资产总 额 14491.40 亿 元； 存款总 额 7926.80 亿元 ， 贷款和 垫
款总 额 5365.08 亿元 ；资 本充足 率 为 12.65% ； 拨备 覆盖 率 237.70% 。
2、主 要人 员情 况
上海银 行总 行下 设资 产托 管部 ， 是 从事 资产 托管 业 务的职 能部 门 ， 内 设产 品 管理部 、 托
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管运作 部（ 下设 托管 运作 团队和 运行 保障 团队 ） 、 稽 核监督 部， 平均 年 龄 30 岁左右 ，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，业 务岗 位人 员均 具有 基金从 业资 格。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银 行 于 2009 年 8 月 18 日获 得中 国证 监会、 中国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ：中 国证 监会证 监许 可[2009]814 号。
截至 2016 年 9 月 30 日， 上海银 行已 托 管 25 只证 券 投资基 金， 分别 为天 治成 长精选 混
合型证券投资基金、浦银 安盛稳健增利债券型证券 投资基金（LOF ） 、中证财通中国可持续
发展 100 （ECPI ESG ） 指 数增强 型证 券投 资基 金 、 鹏华双 债增 利债 券型 证券 投资基 金 、 浦 银
安盛季 季添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 鹏 华 双债保 利债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰 信
分级债 券型 证券 投资 基金 、 前 海开 源事 件驱 动灵 活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 、 万家 现
金宝货 币市 场证 券投 资基 金、 中银 安心 回报 半年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦银 安盛 月
月盈安 心养 老定 期支 付债 券型证 券投 资基 金、 申万 菱 信中证 申万 传媒 行业 投资 指数分 级证 券
投资基 金 、 华 安添 颐养 老 混合型 发起 式证 券投 资基 金、 万家 瑞丰 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 万家 瑞兴 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金 、 博时裕 荣纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 浙 商
惠盈纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 兴 业福 益债 券型 证 券投资 基金 、 大成 慧成 货 币市场 证券 投资
基金 、 嘉 实稳 瑞纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 嘉实 稳 祥 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 博时 裕弘 纯
债债券 型证 券投 资基 金 、 鹏华兴 益定 期开 放灵 活配 置混合 型基 金 、 博 时悦 楚 纯债债 券型 证券
投 资基 金 和华 泰柏 瑞爱利灵 活配 置混合 型证 券投资基 金 ， 托管基 金的 资产净值 合计 311.24
亿元。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
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（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
A. 银行 销售 机构
1）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
2）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
更新的招募说明书摘 要
11
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：朱 芳
网址：www.zrcbank.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0733-32981099
传真：0755-33033086
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
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联系人 ：陈熹
经办会 计师 ：单 峰、 陈熹
第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华兴 益定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
本基金 以定 期开 放方 式运 作， 即采 用封 闭运 作和 开 放运作 交替 循环 的方 式 。 本基金 自基
金合同 生效 之日 （ 含 ） 起 或自每 一开 放期 结束 之日 次日 （含 ） 起 6 个月 的期 间封闭 运作 ， 不
办理申 购与 赎回 业务 ，也 不上市 交易 。
本基金 自封 闭期 结束 之后 第一个 工作 日 （含 ） 起 进 入开放 期 ， 每 个开 放期 原 则上 不 少于
五个工 作日 、 不超 过二 十 个工作 日 ， 开 放期 的具 体 时间以 基金 管理 人届 时公 告为准 。 如发 生
不可抗 力或 其他 情形 致使 基金无 法按 时开 放或 需依 据基金 合同 暂停 申购 与赎 回业务 的， 基 金
管理人 有权 合理 调整 申购 或赎回 业务 的办 理期 间并 予以公 告。
第 六部 分 基 金的投 资目 标
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 通 过定 期开 放的 形式 保 持适度 流动 性 ， 力 求取 得 超越基 金业
绩比较 基准 的收 益。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行 上市 的股票 （包
含中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 （ 含国 债、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、 央行 票据 、 地 方 政府债 、 中期 票据 、 短 期 融资券 、 次级 债、 可转 换 债券 、 可 交换 债
券、中小 企业私募 债 、同 业存单、 债券回购 等） 、货 币市场工 具、权证 、资产 支持证券 以 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
更新的招募说明书摘 要
13
基金的投资组合比例 为： 封闭期内， 股票资产 占基 金资产的比例为 0% －100% ；开放
期内 ， 股票 资产 占基 金资 产的比 例为 0% －95% ， 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
如法 律法规或 中国证监会变更 投资品种 的投资比例限制 ，基金管 理人在履行适当 程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对
水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ） 以 及各 项国 家 政策 （包 括财 政、 税收 、 货币 、 汇 率政 策
等） ，并结 合美林 时钟等科 学严谨的 资产配置 模型， 动态评估 不同资产 大类在 不同时期 的 投
资价值 及其 风险 收益 特征 ， 追 求股 票 、 债 券和 货币 等 大类资 产的 灵活 配置 和稳 健的绝 对收 益
目标。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 ， 严 选其 中 安全边 际
较高的 个股 构建 投资 组合 ： 自 上而 下地 分析 行业 的 增长前 景 、 行 业结 构、 商 业模式 、 竞争 要
素等分 析把 握其 投资 机会 ； 自下而 上地 评判 企业 的产 品、 核心 竞争力 、 管理 层、 治理结 构等 ；
并结合 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 ， 严 选安全 边际 较高 的个 股 ， 力争实 现组 合的
绝对收 益。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 ， 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 ， 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ； 对行 业 利润前 景 ， 主 要分 析行 业 结构 ， 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断， 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金 主要 从两 方面 进行 自下而 上的 个股 选择 ： 一 方面是 竞争 力分 析 ， 通 过 对公司 竞争
策略和 核心 竞争 力的 分析 ， 选择具 有可 持 续 竞争 优势 的上市 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的
更新的招募说明书摘 要
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公司 。 就 公司 竞争 策略 ， 基于行 业分 析的 结果 判断 策略的 有效 性 、 策 略的 实 施支持 和策 略的
执行成果 ；就核心 竞争力 ，分析公 司的现有 核心竞 争力，并 判断公司 能否利 用现有的 资源 、
能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 ， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
（3） 综合 研判
本基金 在自 上而 下和 自下 而上的 基础 上 ， 结 合估 值 分析 ， 严 选安 全边 际较 高 的个股 ， 力
争实现 组合 的绝 对收 益 。 通过对 估值 方法 的选 择和 估值倍 数的 比较 ， 选择 股 价相对 低估 的股
票。就 估值 方法 而言 ，基 于行业 的特 点确 定对 股价 最有影 响力 的关 键估 值方 法（包 括 PE 、
PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ； 就估值倍 数而言 ，通过业内 比较、 历史比 较和增长性 分
析，确 定具 有上 升基 础的 股价水 平。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、 信用 策略 、 中 小企 业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 ， 灵活 地调 整组 合 的券种 搭配 ， 精
选安全 边际 较高 的个 券， 力争实 现组 合的 绝对 收益 。
（1） 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据， 本基 金将 据此 调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ，并 进行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 ， 以 达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将 根据单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏 离程度 ，结合 信用等级 、
流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 ， 确 定其 投 资价值 ， 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
更新的招募说明书摘 要
15
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 根据 内、 外部 信用 评 级结果 ， 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 ， 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
本基金 将深 入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 ， 与 中 小企业 私募 债券 承销 券商 紧密合 作 ，
合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或
发行人 信用 等级 变化 情况 ，力求 规避 可能 存在 的债 券违约 ，并 获取 超额 收益 。
（8） 资产 支持 证券 的投 资 策略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 ， 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定， 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
更新的招募说明书摘 要
16
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×50%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×50%
沪深 300 指 数选 样科 学客 观， 行业 代表 性好 ， 流 动 性高 ， 抗 操纵 性强 ， 是 目 前市场 上较
有影响力 的股票投 资业绩 比较基准 。而中证 全债指 数能够较 好的反映 债券市 场变动的 全貌 ，
适合作 为本 基金 债券 投资 的比较 基准 。 基于 本基 金 的投资 范围 和投 资比 例限 制， 选用 上述 业
绩比较 基准 能够 忠实 反映 本基金 的风 险收 益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金管理 人与 基金
托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告， 但 不需 要 召
开 基金 份额 持有 人大 会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 ， 低 于股 票
型基金 ，属 于证 券投 资基 金中中 高风 险、 中高 预期 收益的 品种 。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 上海 银行 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 10 月 20 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年9 月30 日 （未 经审计 ） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 43,775,800.00 2.93
其中： 股票
43,775,800.00 2.93
2 基金投 资 - -
更新的招募说明书摘 要
17
3 固定收 益投 资
1,397,156,833.79 93.56
其中： 债券
1,397,156,833.79 93.56
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
38,400,037.65 2.57
8 其他资 产
14,015,877.06 0.94
9 合计
1,493,348,548.50
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,021,462.00 0.30
C 制造业 21,260,883.11 2.10
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 3,994,300.48 0.39
F 批发和 零售 业 3,267,174.23 0.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
464,406.00 0.05
J 金融业 4,260,374.18 0.42
K 房地产 业 5,325,300.00 0.53
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,181,900.00 0.22
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
更新的招募说明书摘 要
18
S 综合 - -
合计 43,775,800.00 4.32
(2) 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
无。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002543 万和电 气 250,900 4,468,529.00 0.44
2 000049 德赛电 池 99,700 4,137,550.00 0.41
3 601669 中国电 建 539,000 3,223,220.00 0.32
4 600048 保利地 产 330,000 3,168,000.00 0.31
5 000776 广发证 券 186,900 3,059,553.00 0.30
6 600028 中国石 化 621,700 3,021,462.00 0.30
7 600315 上海家 化 96,200 2,700,334.00 0.27
8 600485 信威集 团 131,800 2,259,052.00 0.22
9 601607 上海医 药 112,000 2,209,760.00 0.22
10 000069 华侨城 Ａ 311,700 2,181,900.00 0.22
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 9,027,000.00 0.89
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 762,853,884.69 75.35
5 企业短 期融 资券 160,053,000.00 15.81
6 中期票 据 250,570,000.00 24.75
7 可转债 （可 交换 债） 106,949.10 0.01
8 同业存 单 214,546,000.00 21.19
9 其他 - -
10 合计 1,397,156,833.79 138.00
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
更新的招募说明书摘 要
19
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111695560
16 包 商银
行 CD043
800,000 77,592,000.00 7.66
2 136527 16 两江02 700,000 70,210,000.00 6.93
3 136554 16 中金01 600,000 60,066,000.00 5.93
4 112154 12 盐湖01 540,001 57,666,706.79 5.70
5 136514 16 远 东五 500,000 50,970,000.00 5.03
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
无。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
无。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
无。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10、投 资组 合报 告附 注
（1）本基 金投资的 前十名 证券中本 期没有发 行主体 被监管部 门立案调 查的、 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 80,670.82
2 应收证 券清 算款 4,476,094.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,459,111.58
更新的招募说明书摘 要
20
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,015,877.06
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
无。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
无。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基 金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差 4
1-3 2-4
2016 年6 月28 日
( 基 金 合 同 生 效 日) 至
2016 年9 月30 日 1.18% 0.05% 3.27% 0.40% -2.09% -0.35%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
更新的招募说明书摘 要
21
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.7 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后 ， 基 金管 理 人向基 金托 管人 发送 划款 指令 ， 由 基金 托管 人于次月 首日 起 5 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 若遇 法定节 假日 、 公休 假等 ， 支 付日期 顺 延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管 费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后 ， 基 金管 理 人向基 金托 管人 发送 划款 指令 ， 由 基金 托管 人于次月 首日 起 5 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
更新的招募说明书摘 要
22
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜6 个月 1.5%
Y≥6 个月 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 赎 回费 总额 的 100% 计 入基金 财产 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
更新的招募说明书摘 要
23
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、 有 关财 务数 据的截 止
日期 和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “ 第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第四 部分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第五 部分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第六 部分 基 金的 募集与 基金 合同 的生 效 ” 内容进 行了 更新 。
6、对 “第八 部分 基 金份 额的申 购与 赎回 ” 部分 内 容进行 了更 新。
7、对 “第九 部分 基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
8、新 增了 “第 十部分 基 金的业 绩” 的内 容。
9、对 “ 第 二十 一部分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 部分内 容进 行了 更新 。
10、对“ 第 二十 二部分 其 他应披 露事 项 ” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2017 年 2 月
