上证 50 交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2016 年第 2 号
基金管理 人：华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
上证50 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金 ” ） 经 中国 证监 会2004 年11
月22日 证监 基金 字[2004]196 号文 批准 募集 。本 基金 基 金合同 于2004 年12月30日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金的核 准， 并不 表明 其对 本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统性 风险， 本基 金的特 定风险 等。本 基金 属股票 基金， 风险与 收益 高于混 合基金 、
债券基 金与 货币 市场 基金 。 本基 金为 指数 型基 金， 采用完 全复 制策 略， 跟踪 上证50 指数 ， 是
股票基 金中 风险 较低 、 收 益中等 的产 品。 投资 有风 险， 投 资人 申购 基金 时， 应认真 阅读 本招
募说明 书，全 面认识 本基 金的风 险收益 特征和 产品 特性， 并充分 考虑自 身的 风险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 谨慎 做出 投资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年12 月30 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2016 年9 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
设立日 期：1998 年4 月9日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ，公 司 股权结 构如 下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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沈强先 生： 董事 ， 硕 士， 高 级经济 师。 现任 中信 证券 股份有 限公 司经 纪业 务发 展与管 理
委员会 主任 。 曾 任浙 江省 国际信 托投 资公 司证 券管 理总部 总经 理， 金通 证券 股份有 限公 司总
经理， 中信证 券 （浙 江） 有限责 任公 司总 经理、 党 委书记、 执行 董事， 中信 证券股 份有 限公
司经纪 业务 发展 与管 理委 员会副 主任 等。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
汤晓东先 生： 董事、 总 经 理，硕士 。曾 任职于 摩根 大通、荷 兰银 行、苏 格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生： 独立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 ， 兼 任华 夏资本 管理
有限公 司执 行董 事。 曾任 中国人 民银 行总 行计 划资 金司副 主任 科员 、 主 任科 员， 中国 农业 发
展银行 总行信 息电脑 部信 息综合 处副处 长（主 持工 作） ，华 夏基金 管理 有限公 司监事 、党办
主任、 养老 金业 务总 监等 。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ： 副 总经 理， 硕士。 兼任 上海 华夏 财富 投资管 理有 限公 司执 行董 事， 证 通股
份有限 公司 董事 。曾 任基 金营销 部总 经理 、营 销总 监、市 场总 监等 。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 ： 监 事长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总经理 。
张伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理 ， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理。 曾任 财政 部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 总监 。 曾 任中 信证 券股份 有
限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核 部高 级 副 总裁、 华夏 基金
管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2 、本 基金 基金 经理
方军先 生 ， 硕 士 。1999 年 7 月加 入华 夏基 金管 理有 限公司 ， 曾任 研究 员 、 华 夏成长 证
券投资 基金 基金 经理 助理 、兴华 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 华夏 回报 证券 投资基 金基 金
经理助 理 、 数 量投 资部 副 总经理 等 ， 现 任数 量投 资 部总监 ， 上 证 50 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金基 金经 理（2004 年 12 月 30 日 起任 职） 、 中小企 业板 交易 型开 放式 指数基 金基 金
经理（2006 年 6 月 8 日 起 任职） 、华 夏沪 深 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金
基金经 理（2009 年 7 月 10 日起 任职） 、华 夏上 证 50 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金基 金经 理 （2015 年 3 月 17 日起 任职） 、 华 夏中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
基金经 理（2015 年 5 月 5 日起任 职） 、华 夏中 证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接
基金基 金经 理（2015 年 5 月 5 日 起任 职） 。
张弘弢 先生 ， 硕士 。 2000 年 4 月加 入华 夏基 金管 理有 限公司 ， 曾任 研究 发展 部总 经理、
数量投 资部 副总 经 理 、 上 证能源 交易 型开 放式 指数 发起式 证券 投资 基金 基金 经理 （2013 年
3 月 28 日至 2016 年 3 月 28 日期 间） 等 ， 现 任数 量投 资部董 事总 经理 ， 华夏 沪 深 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 （2009 年 7 月 10 日 起任 职） 、 恒 生交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （2012 年 8 月 9 日 起任职 ） 、 恒生 交易 型开 放 式指数 证券
投资基 金联 接基 金基 金经 理 （2012 年 8 月 21 日起 任 职） 、 华 夏沪 深 300 交 易型 开放式 指数
证券投 资基 金基 金经 理（2012 年 12 月 25 日起 任职） 、上证 医药 卫生 交易 型开 放式指 数发
起式证 券投 资基 金基 金经 理 （2013 年 3 月 28 日起 任 职） 、 华 夏沪 港通 恒生 交易 型开放 式指
数证券 投资 基金 基金 经理 （2014 年 12 月 23 日 起任 职） 、 华夏 沪港 通恒 生交 易 型开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （2015 年 1 月 13 日起任 职） 、MSCI 中国 A 股交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 （2015 年 2 月 12 日 起任 职） 、MSCI 中国 A 股交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理 （2015 年 2 月 12 日起 任职） 、 华 夏网 购精选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2016 年 11 月 2 日起任 职） 、上 证 50 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金基 金经 理（2016 年 11 月 18 日起 任职） 、华夏 鼎融 债券 型证 券投 资基金 基金
经理（2016 年 12 月 29 日 起任职 ） 。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 王路 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 数量 投资 部执行 总经 理、 首席 量化 投资官 ，
基金经 理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
张弘弢 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 基金经 理。
方军先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
杨志诚 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部总 监。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国工 商银行 ” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年9月 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工210 人， 平均 年龄30岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自1998 年在 国内 首家 提供 托管 服务以 来 ，
秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管
理模式 、 先进 的营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ， 为 境内外 广大 投 资
者、 金 融资 产管 理机 构和 企业客 户提 供安 全、 高效 、 专业 的托 管服 务， 展现 优异的 市场 形象
和影响 力。 建立 了国 内托 管银行 中最 丰富 、 最 成熟 的产品 线。 拥有 包括 证券 投资基 金、 信托
资 产 、 保 险资 产 、社 会 保障 基 金 、 企业 年 金基 金 、QFII资产、QDII资产、股权投资基金 、
证券公 司集 合资 产管 理计 划、 证券 公司 定向资 产管 理计划 、 商业 银行信 贷资 产证券 化 、 基金
公司 特定客户 资产管理、QDII 专 户 资产、ESCROW 等门 类齐全的 托管产品体系， 同时在 国
内率先 开展 绩效 评估 、 风 险管理 等增 值服 务， 可以 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 截 至
2016 年9月 ， 中 国工 商银 行 共托管 证券 投资 基金624 只 。 自2003 年以 来， 中国 工 商银行 连续 十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金 融》 、 内地 《证
券时报 》 、 《上 海证券 报 》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的51 项最 佳托 管银 行大 奖； 是获 得奖 项
最多的 国内 托管 银行 ，优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、申 购赎 回 代 理券 商（简称 “一 级交 易商 ” ）
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场5、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41、 42 、
43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网 址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（10） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（11 ）长 江证 券股 份有 限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（12） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（13） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（14） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（15） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（16） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市江 东中 路228 号
办公地址： 南京市建 邺区 江东中路228 号华泰 证券广 场、深圳市 福田区深 南大 道4011 号
港中旅 大厦18楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（17） 中信 证券 （山 东） 有限 责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（18） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（20） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23 层、25 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层-29层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人 ：胡 月茹
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（21） 方正 证券 股份 有限 公司 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（22） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（24） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：步 国旬 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（25） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（26） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：田 德军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人 ：田 芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（27） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
客户服 务电 话：95570
（28） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（29） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（30） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（31） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：95377
（32） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（33） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（34） 恒泰 证券 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话：021-68405273 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：400-196-6188
（35） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（36） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺路233 号宏 源 大厦8 楼
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085258
传真：010-88013605
联系人 ：唐 岚
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（37） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.zts.com.cn 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
客户服 务电 话：95538
（38） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：400-888-1888
（39） 德邦 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8076
传真：021-68767032
联系人 ：刘 熠
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（40） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（41） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967203
传真：021-54967293
联系人 ：王 逍
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（42） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网 址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（43） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：95357
（44） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（45） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
2 、二 级市 场交 易 代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 ，选 择其他 符合 要求的机 构代 理 销售 本基 金，并 及
时公告 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ： 陈 文祥
联系电 话：021-68419095
传真：021-68870311
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街19 号富 凯大 厦B 座 十二层 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ：李 娜
经办律 师： 李志 宏、 李娜
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 企业 天地 2 号 楼普 华永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、洪磊
四、基金的名称
本基金 名称 ：上 证50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金。
五、基金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式。
六、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标： 紧密 跟踪标 的指 数， 追求 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差最 小化 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资方 向 ： 主 要投 资于标 的指 数成 份股 、 备选 成份股 。 为更 好地 实现 投资 目标，
本基金 可少 量投 资于 新股 、债券 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
八、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票
投资组 合 ， 并 根据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变动 而进行 相应 调整 。 但 在因 特殊情 况 （如 流
动性不 足） 导致 无法 获得 足够数 量的 股票 时， 基金 管理人 将搭 配使 用其 他合 理方法 进行 适当
的替代 。
（一） 决策 依据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
（ 二） 投资 程序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
1 、研究 ： 基金 经理小 组 、 研究人员 依托 公司整 体研 究平台， 整合 外部信 息以 及券商 等
外部研 究力 量的 研究 成果 开展指 数跟 踪、 成份 股公 司行为 等相 关信 息的 搜集 与分析 、 流 动性
分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ，撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决 策的 重要 依据。
2 、投资 决策： 投资决 策委 员会依据 研究 报告， 定期 召开或遇 重大 事项时 召开 投资决 策
会议 ， 决 策相 关事项 。 基 金经理 小组 根据 投资 决策 委员会 的决 议 ， 每日 进行 基金投 资管 理的
日常决 策。
3 、组合 构建： 根据标 的指 数，结合 研究 报告， 基金 经理小组 以完 全复制 指数 成份股 权
重方法 构建 组合 。 在 追求 跟踪误 差和 偏离 度最 小化 的前提 下， 基金 经理 小组 将采 取 适当 的方
法，以 降低 买入 成本 、控 制投资 风险 。
4 、交 易执 行： 交易 管理 部 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5 、投资 绩效评 估： 风 险管 理部 定期 和不 定期对 基金 进行投资 绩效 评估， 并提 供相关 报
告。 绩效 评估 能够确 认组 合是否 实现 了投 资预 期、 组合误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基
金经理 小组 可以 据此 检讨 投资策 略， 进而 调整 投资 组合。
6 、组合 监控与 调整： 基金 经理小组 将跟 踪标的 指数 变动，结 合成 份股基 本面 情况、 流
动性状 况、 基金 申购 和赎 回的现 金流 量情 况以 及组 合投资 绩效 评估 的结 果， 对投资 组合 进行
监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为上 证50 指数 。
如果上 海证 券交 易所 变更 或停止 上证50指 数的 编制 及发布 、 或上 证50 指数 由其 他指数 替
代、 或 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 上证50指 数不宜 继续 作为 标的 指数 ， 或证 券市 场有
其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时， 本基 金管理 人可 以依 据维 护投 资者合 法权 益的
原则， 变更 本基 金的 标的 指数。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金， 采用 完全 复制 策 略， 跟 踪上 证50 指数， 是股 票基金 中风 险较 低、 收益 中 等的产 品。
十一、基金投资组合 报告
以下内 容摘 自本 基金2016 年第3 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末基 金资 产组 合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 27,305,499,133.03 98.97
其中： 股票 27,305,499,133.03 98.97
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 281,755,292.79 1.02
7 其他各 项资 产 1,245,985.79 0.00
8 合计 27,588,500,411.61 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 873,717,354.66 3.17
C 制造业 4,576,431,730.47 16.60
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 488,190,158.24 1.77
E 建筑业 1,515,233,552.89 5.50
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 636,683,693.02 2.31
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 513,188,423.15 1.86
J 金融业 18,230,049,017.40 66.12
K 房地产 业 472,003,459.20 1.71
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,305,497,389.03 99.03
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 81,222,158 2,774,548,917.28 10.06
2 600016 民生银 行 176,557,871 1,634,925,885.46 5.93
3 601166 兴业银 行 99,685,633 1,591,979,559.01 5.77
4 600036 招商银 行 76,903,147 1,384,256,646.00 5.02
5 601328 交通银 行 205,534,461 1,136,605,569.33 4.12
6 600519 贵州茅 台 3,766,100 1,121,958,851.00 4.07
7 600000 浦发银 行 64,567,620 1,064,720,053.80 3.86
8 600837 海通证 券 60,435,709 961,532,130.19 3.49
9 600030 中信证 券 58,806,399 947,959,151.88 3.44
10 601288 农业银 行 285,289,613 892,956,488.69 3.24 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本基 金 投资决 策程序 符合 相关法 律法规 的要求 ，未 发现本 基金投 资的前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,174,490.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 71,495.72
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,245,985.79
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
-3.29% 1.21% -5.50% 1.25% 2.21% -0.04%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
127.78% 1.33% 126.69% 1.39% 1.09% -0.06%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
135.79% 2.20% 134.13% 2.28% 1.66% -0.08%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-65.19% 2.92% -67.23% 3.08% 2.04% -0.16% 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
83.60% 2.03% 84.40% 2.07% -0.80% -0.04%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-21.78% 1.54% -22.57% 1.56% 0.79% -0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-17.24% 1.27% -18.19% 1.28% 0.95% -0.01%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
17.00% 1.21% 14.84% 1.21% 2.16% 0.00%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-12.34% 1.55% -15.23% 1.57% 2.89% -0.02%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
65.88% 1.38% 63.93% 1.42% 1.95% -0.04%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
-4.99% 2.50% -6.23% 2.53% 1.24% -0.03%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
-7.77%
1.37%
-10.06%
1.40%
2.29%
-0.03%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 基金 上市 费及 年费 。
（4） 证券 交易 费用 。
（5） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用 。
（8） 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 划付 给基 金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性划 付给 基金 托管人 。
（3）基 金管理 人和基 金托 管人可根 据基 金规模 等因 素协商酌 情调 低基金 管理 费率、 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。
（4） 本 条第 （ 一） 款 第1 项中第 （3） 至 第 （8 ） 项 费用由 基金 托管 人根 据有 关法规 及相
关合同 等的 规定 ，按 费用 实际支 出金 额支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购、 赎回 的对 价、 费 用及价 格
（1）申 购对价 是指投 资者 申购基金 份额 时应交 付的 组合证券 、现 金替代 、现 金差额 及
其他对 价。赎 回对价 是指 投资者 赎回基 金份额 时， 基金管 理人应 交付给 赎回 人的组 合证券 、
现金替 代、现 金差额 及其 他对价 。申购 对价、 赎回 对价根 据申购 、赎回 清单 和投资 者申购 、
赎回的 基金 份额 数额 确定 。
（2） 投资 者在 申购 或赎 回 基金份 额时 ， 申购 赎回 代 理券商 可按 照0.5% 的 标准 收取佣 金，
其中包 含证 券交 易所 、登 记结算 机构 等收 取的 相关 费用。
（3）T 日 的基 金份 额净 值 在当天 收市 后计 算， 并在T+1 日 公告 ， 计 算公 式为 计 算日基 金
资 产净 值除 以计 算日 发售 在外的 基金 份额 总数。T 日 的申购 、 赎 回清 单在当 日 上海证 券交 易
所开市 前公 告。 如遇 特殊 情况， 可以 适当 延迟 计算 或公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2 、本 基金 申购 、赎 回均 以 份额申 请， 费用 计算 公式 为： 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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申购/ 赎 回佣 金＝ 申购/ 赎 回 份额× 佣 金比 率
本基金 申购 、 赎回佣 金由 申购赎 回代 理券 商在 投资 者申购 、 赎回 确认时 收取 ， 用 于市 场
推广费 用、 销售 服务 费用 、证券 交易 所和 登记 结算 机构收 取的 相关 费用 等。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
上证50 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金招 募说 明书 （ 更新） 依据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 、
《销售 办法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金合 同及 其他法 律法规 的要求 ，对本 基金 管理人 于2016
年8月12 日 刊登 的本 基金 招 募说明 书 （ 更新 ） 进 行了 更新， 主要 更新 内容 如下 ：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”的 相关 内容 。
（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”的 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关信 息。
（四） 更新 了 “ 十、 基金 份额的 申购 与赎 回 ” 中相关 信息 。
（五） 更新 了 “ 十一 、基 金的投 资 ” 中相 关信 息 。
（六） 更新 了 “ 十二、 基金 的业绩 ”， 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制 ， 并经 托管 人 复核 。
（七） 更新 了“ 二十 三、 对基金 份额 持有 人的 服务 ” 中相 关信 息。
（ 八 ） 更 新了 “二十 四 、 其他应 披露 事项 ”， 披露 了自上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 七年 二月 十一 日
