融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银行股份有限公司
日
期: 二○一七年 二 月融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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融通新能源灵活配置 混合 型证券投资基金 更新 招募 说明书摘要
重要提示
融通新能 源灵 活配置 混合 型证券投 资基 金（以 下简 称“本基 金” ） 经中国 证券 监督管 理
委员会 证监 基金 字[2015]1063 号文 准予 注册 募集 。 核准日 期 为 2015 年 5 月 28 日 。本 基金
为契约 型开 放式 基金 ，基 金合同 生效 日 为2015 年6 月29 日。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 基金 管理人 保证 招募 说明 书的 内容真 实 、
准确 、 完 整。 中国 证监 会 对本基 金募 集的 准予 注册 ， 并 不表 明其 对本基 金的 价值和 收益 做出
实质性 判断 或保 证 ， 也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、
义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即 成为 基金 份额 持有人 和本 基金
合同的 当事 人 ， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《 基
金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义 务。基 金投 资人欲 了解基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ，本 基金 的特 定风险 等。
投资有 风险 ， 投资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同 、 招募 说明 书。 投资 者
购买本 基金 份额 的行 为视 为同意 基金 合同 的约 定。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益风 险水 平高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于中 等预 期收 益和预 期风 险水 平的 投资 品种。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 12 月 29 日，有 关财 务数 据截 止日 为 2016 年
12 月31 日 （财 务数 据未 经审计 ） ， 净值 表现 数据 截 止日 为 2016 年12 月 31 日。
一、 基金合同生效日
2015 年 6 月 29 日
二、 基金管理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券股份有限 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
二、主 要人 员情 况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经 理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副 会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美 国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任公 司董 事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华人寿 保 险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 ， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核 部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9
月至今 ，任 公司 总经 理。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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任公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
付伟琦 先生 ， 清华 大学 物 理学博 士 、 西 安交 通大 学 物理学 学士 ，5 年 证券 投资 从业经 历，
具有基 金从 业资 格。 历任 中信证 券公 司行 业研 究员 、瑞银 证券 公司 行业 研究 员。2014 年 11
月加入 融通 基金 管理 有限 公司 ，2015 年6 月29 日起 至今任 “融 通新 能源 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 ”基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2015 年6 月29 日起至2016 年8 月 24 日， 由付 伟 琦先生 和刘 格菘 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自 2016 年8 月25 日 起至 今，由 付伟 琦先 生担 任本 基金的 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总监 商小 虎先生 ， 研究 策划部 总经 理、 基金 经
理邹曦 先生 ， 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生， 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
三、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67%； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国 《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余人 。自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资 基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
四、 相关服务机构
一、销售机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
客服电 话： 95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
电话： （010 ）66107900
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
客户服 务电 话: 95555
网址：cmb@cmbchina.com
（4） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（5） 渤海 银行 股份 有限 公 司
住所： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：陈 玮
客服热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（6） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045518
联系人 ： 尹伶
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（7） 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（8） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（9） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999
（11） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（12） 包商 银行 股份 有限 公司 （ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址:
内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（13） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（14） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（15） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（16） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（17） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
(18) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（19） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（20） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 4008-773-772
（21） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
9
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（22） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（23） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ： 金佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ： 陈云 卉
客服热 线：400-821-3999
公司网 站： tty.chinapnr.com
（24） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（25） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（26） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
10
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客服热 线：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（27） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（28） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法人代 表： 李国 华
网址：www.psbc.com
（29） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村e世界A座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn
（30） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（31） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
11
公司网 站：www.zzwealth.cn
（32） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（33） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（34） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深 圳市前 海深 港合作区 前湾 一路1号A栋201 室（入 驻深 圳市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（35） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话： （021 ）62580818
联系人 ： 朱雅 崴
客服热 线：400-8888-666
（36） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服热 线：0755-23835888
（37） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072
客服热 线：400-6989-898
（38） 华安 证券 股份 有限 公司 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161821
联系人 ： 范超
客服电 话：96518
（39） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25831754
联系人 ：李 若晨
客服热 线：4008881888
（40） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（41） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（42） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
联系人 ：曹 晔
客服热 线： 95523 或4008895523
（43） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
（44） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021- 53519888-6220
联系人 ： 许 曼华
客户服 务电 话：4008-918-918
（45） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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电话：021-20315290
联系人 ： 许 曼华
客户服 务电 话：95538
（46） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63080994
联系人 ：鹿 馨方
客户服 务电 话：400-800-8899
（47） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（48） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：付 静雅
电话： （0431 ）82006251
客户服 务电 话: 4006000686
（49） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（50） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（51） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
二、登记机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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邮政编 码：518053
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948075
联系人 ：杜 嘉
三、律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘少华
尹 小胜
崔 卫群
电话： （0755 ）33382888 （总机 ） （0755 ）33033096 （直 线） 13480989076
传真： （0755 ）33033086
四、会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈玲 、 俞伟敏
五、 基金名称
融通新 能源 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
六、 基金的类型、运作方 式和 存续期间
1 、基 金存 续期 间： 不定 期
2 、基 金类 别： 混合 型
3 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
七、 基金的投资 目标
通过梳 理新 能源 产业 发展 所带来 的投 资机 会， 投资 于相关 优质 上市 公司 ， 并 结合积 极的
大类资 产配 置， 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
八、 基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中
小板、 创业板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、股指 期货、 权证等 权益 类金融 工具，
债券等 固定 收益 类金 融工 具 （包 括国债 、 金融 债、 央行票 据、 企 业债、 公司 债、 可转 换公 司
债券（ 含可分 离交易 可转 债） 、中 小企业 私募 债、中 期票据 、短期 融资券 、超 短期融 资券、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款等 ） 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 （但 须符 合中 国证 监会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 0%-95%， 其余资 产 投资 于债 券、货 币融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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市场工 具、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ； 基 金持
有全部权 证的 市值不 得超 过基金资 产净 值的 3% ；在 扣除股指 期货 需缴纳 的交 易保证金 后，
现金或到 期日 在一年 以内 的政府债 券的 比例合 计不 低于基金 资产 净值 的 5%。 本基金投 资于
新能源 相关 上市 公司 的证 券资产 合计 不低 于非 现金 基金资 产 的80% 。
九、 基金的投资 策略
1 、大 类资 产 配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括 PMI 水 平、GDP 增长 率 、M2 增长
率及趋 势、PPI 、CPI、 利 率水平 与变 化趋 势、 宏观 经济政 策等 ， 来 判断 经济 周期目 前的 位置
以及未 来将 发展 的方 向。
2 、股 票 投 资策 略
（1） 新能 源产 业的 界定
本基金 对新 能源 产业 的界 定如下 ：
A. 核能： 指核 能发 电及 相关 配套产 业；
B. 太阳能 ：包 括光 伏发 电、 光热发 电、 光化 学发 电、 光感应 发电 和光 生物 发电 等；
C. 风能： 指风 能发 电及 相关 配套产 业；
D. 生物质 能： 将生 物质 能量 转化 为 燃料 ；
E. 智能电 网： 指电 网智 能化 及相关 配套 产业 ；
F. 新能源 汽车 ： 包 括混 合动 力 汽车 （HEV） 、 纯 电动 汽车 （EV ） 和燃 料电 池电 动汽 车 （FCEV ）
及其配 套的 电池 产业 ；
G. 海上风 电及 相关 配套 设备 ， 如 风电 安装 平台 设备 ， 海上风 电安 装工 程服 务等 相关业
务；
H. 光伏、 核电、 风电、 新能 源电池 的材 料研 发相 关公 司， 如 部分化 工和 有色 金 属类上
市公司 ；
I. 清洁煤 利用 ， 天然 气 、 煤 层气 、 清 洁煤 气 、 煤 化工 、 页 岩气 、 页岩 油 等 油气 资源开
采设备 制造 与服 务；
J. 新能源 电站 工程 服务 ，电 站运营 等相 关公 司， 如涉 及新能 源业 务的 大型 发电 集团 、
现金充 裕的 高速 公路 类公 司等；
K. 余热余 压发 电相 关行 业上 市公司 ；
L. 污水处 理与 运营 、大 气污 染防治 、固 废处 理与 运营 、环境 监测 设备 的生 产与 服 务 ；
M. 节能设 备制 造、 合同 能源 管理及 服务 等；
N. 新能源 环保 相关 优势 行业 ： 主要集 中在 第三 产业 如高 端装备 制造 与服 务、 节能 建 筑、
环保建 材、 化工 低碳 新材 料、 有 色金 属中 废金 属资 源化回 收利 用、 金融 地产 行业向
低碳的 转型 和支 持、 现代 农业如 渔光 互补 等； 此外 ，信息 与技 术服 务、 商业 旅游 、
食品饮 料、 商贸 零售 、纺 织服装 、轻 工制 造、 家电 等行业 与低 碳的 融合 也在 此 列 。
未来如 果基金管理人 认为有更适 当的新能源产 业划分标准 ，基金管理人 有权视情况 对
新能源 产业 的界 定方 法进 行调整 变更 并及 时公 告。
（2） 本基 金结 合定量 和定 性分析 ， 通 过对 上市 公司 基本面 状况 分析 、 财 务分 析和股 票
估值分 析的 三层 分析 来逐 级 优选 股票 ， 在确 定新 能源 上市公 司范 畴的 基础 上 ， 发 掘技术 领先 、
竞争壁 垒明 显 、 具 有长 期可 持续增 长模 式并 且估 值水 平相对 合理 的优 质上 市公 司进行 组合 式
投资。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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A. 上 市公 司基 本面 状况 分 析
具体分 析而 言， 行业 地位 方面， 选择 在产 业链 上有 稳固地 位， 行业 壁垒 高的 上市公 司；
技术研 发方 面 ， 通过 对公 司产品 和研 发团 队的 判断 ， 选 择有 竞争 优势 ， 符 合 新能源 技术 发展
趋势的 公司 ； 公 司治 理结 构方面 ， 选 择管 理层 优秀， 公司治 理结 构规 范， 有清 晰的竞 争战 略，
人员激 励到 位的 公司 。
B. 上 市公 司财 务状 况分 析
本基金 的财务分析偏 重于公司的 成长性分析。 本基金 通过 对财务报告提 供的信息， 系
统性的 分析 企业 的经 营情 况， 重 点关 注上 市公 司的 盈利能 力、 经营 效率 ， 业 务成长 能力 、 持
续经营 能力 、 资金杠 杆水 平以及 现金 流管 理水 平， 对公司 做出 综合 分析 和评 价， 预测 公司 未
来的盈 利能 力， 挑选 出有 优良财 务状 况的 上市 公司 股票。
C. 上 市公 司股 票估 值分 析
本基金 将采 用多 种指 标对 股票进 行估 值分 析。 包括 盈利性 指标 （市 盈率 、市 销率等 ） 、
增长性 指标 （ 销售收 入增 长率 ， 净 利润 增长率 等 ） 以及其 他指 标对 公司 股票 进行多 方面 的评
估。 本基 金同 时将公 司市 值与行 业竞 争对 手、 未来 市场成 长空 间进 行多 维度 对比 。 基 于以 上
的综合 评 估 ， 确 定本 基金 的重点 备选 投资 对象 ， 从 中选择 最具 有投 资吸 引力 的股票 构建 投资
组合。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程。
（1） 久期 管理
根 据 对 利 率 趋 势 的 判 断 以 及 收 益 率 曲 线 的 变 动 趋 势 确 定 各 类 债 券 组 合 的 组 合 久 期 策
略。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特点及市场 特征，将市 场划分为企业 债、银行间 国债、银行间 金融债、可 转
换债券 、 央 行票 据、 交易 所国债 六个 子市 场。 在对 几个市 场之 间的 相对 风险 、 收益 （等 价税
后收益 ）进 行综 合分 析后 确定各 类别 债券 资产 的配 置。具 体而 言考 虑市 场的 流动性 和容 量 、
市场的 信用 状况 、各 市场 的风险 收益 水平 、税 收选 择等因 素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲线偏离度 、绝对和相 对价值分析、 信用分析、 公司研究等角 度精选有投 资
价值的 投资 品种 。 本基 金财 产力求 通过 绝对 和相 对定 价模型 对市 场上 所有 债券 品种进 行投 资
价值评 估， 从中 选择 暂时 被市场 低估 或 估 值合 理的 投资品 种。
本基金 重点关注：期 限相同或相 近品种中，相 对收益率水 平较高的券种 ；到期期限 、
收益率 水平 相近 的品 种中 ， 具 有良 好流 动性的 券种 ； 同 等到 期期 限和收 益率 水平的 品种 ， 优
先选择 高票 息券 种； 预期 流动性 将得 到较 大改 善的 券种 ； 公 司成 长性良 好的 可转债 品种 ； 转
债条款 优厚 、防 守性 能较 好的可 转债 品种 。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私募债券是 在中国境内 以非公开方式 发行和转让 ，约定在一定 期限还本付 息
的公司 债券 。 由于其 非公 开性及 条款 可协 商性 ， 普 遍具有 较高 收益 。 本 基金 将深入 研究 发 行
人资信 及公 司运 营情 况， 合理合 规 合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金在投 资过 程中
密切监 控债 券信 用等 级或 发行人 信用 等级 变化 情况 ，尽力 规避 风险 ，并 获取 超额收 益。
（5） 资产 支持 证券 投资 策 略
基金管 理人本着风险 可控和优化 组合风险收益 的原则，投 资于资产支持 证券，以期 获
得稳定 的收 益。 坚持 价值 投资理 念， 综合 考虑 信用 等级、 债券 期限 结构 、 分 散化投 资、 行业
分布等 因素 ， 制定相 应的 资产支 持证 券投 资计 划。 根据信 用风 险 、 利率 风险 和流动 性风 险 变
化、把 握市 场交 易机 会， 积极调 整投 资策 略。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证 看 作是 辅助 性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将在 权 证理 论定价 模型 的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市场 供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要 投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
5 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
十、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证内 地新 能源 主题 指数 收益率 ×50%+ 中 债综 合 （ 全价 ） 指 数
收益率 ×50%
选择该 业绩 比较 基准 的 理 由主要 如下 ：
1 、 作为 专业 指数 提供 商提 供的指 数， 中证 指数 公司 提供的 中证 系列 指数 体系 代表性 强，
具有一 定的 优势 和市 场影 响力； 中证 内地 新能 源主 题指数 代表 性强 ， 综 合反 映了沪 深市 中新
能源产 业公 司的 整体 表现 。
2 、中债 综合（ 全价） 指数 能够较好 的反 映债券 市场 变动的全 貌， 适合作 为本 基金债 券
投资的 比较 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与 基 金托管 人 协 商一致 ， 本基 金
可 以 在 报 中 国证 监 会 备 案后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 而 无须 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会。
十一、 基金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益风 险水 平高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于中 等预 期收 益和预 期风 险水 平的 投资 品种。
十二、 基金的投资组合报告
本基金托 管人 中国建设 银 行根据 基 金合 同规定 ，于2017年1 月25 日 复核了 本报 告中的 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016年12月31日 ，本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。
1 、报 告期 末基 金资 产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,172,905,051.79 84.41
其中： 股票
1,172,905,051.79 84.41
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - - 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
214,154,241.21 15.41
8 其他资 产
2,394,580.75 0.17
9 合计
1,389,453,873.75
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 151,699,746.16 11.26
C 制造业 621,704,777.72 46.14
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
37,925.53 0.00
E 建筑业 21,685,565.23 1.61
F 批发和 零售 业 227,449,297.05 16.88
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 87,389,658.70 6.49
J 金融业 106,780.00 0.01
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
62,821,842.72 4.66
S 综合 - -
合计 1,172,905,051.79 87.06
3 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601899 紫金矿 业 36,999,924 123,579,746.16 9.17
2 002640 跨境通 6,099,888 111,627,950.40 8.29
3 300365 恒华科 技 2,099,951 87,147,966.50 6.47
4 002311 海大集 团 4,409,910 66,369,145.50 4.93
5 300144 宋城演 艺 3,000,088 62,821,842.72 4.66
6 000887 中鼎股 份 2,099,852 54,470,160.88 4.04
7 601933 永辉超 市 10,000,000 49,100,000.00 3.64 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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8 601100 恒立液 压 2,799,901 44,966,410.06 3.34
9 600114 东睦股 份 2,449,884 42,162,503.64 3.13
10 000630 铜陵有 色 13,000,000 40,040,000.00 2.97
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资的 股指 期货 持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货的 投资 政策
本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
10 、报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金 投资的 国债 期货 持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投 资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资的 前十名 证券的发 行主 体报告 期内 没有被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚 。
11.2 本基 金投 资的 前 十名股 票未 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,855,862.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 74,548.66
5 应收申 购款 464,169.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,394,580.75
11.4 报告 期末 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000887 中鼎股 份 54,470,160.88 4.04 重大事 项停牌
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为 2015 年6 月29 日 ，财 务数 据截 至日为 2016 年 12 月 31 日 。基金
合同生 效以 来各 阶段 基金 投资业 绩与 同期 业绩 比较 基准的 比较 如下 表所 示 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2015 年 6 月 29
日至2015 年12
月31 日
5.80% 2.25% -4.19% 1.63% 9.99% 0.62%
2016 年度 3.59% 1.66% -11.40% 1.00% 14.99% 0.66%
十四、 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第1 号）
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日 、 休息 日或 不可 抗力 等， 支 付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ， 基 金管 理 人应进 行核 对， 如发 现数 据 不符， 及时 联系 基金 托管 人 协商解 决。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 按照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在至 少
一种指 定媒 介上 公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募说明书更新部 分的 说明
本招募说 明书 依据 《 中华 人民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露管理 办
法》和 《 融 通新 能源 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 》等的 相关 规定 ， 对 于 2016 年 8 月 10
日公开 披露 的 《融 通新 能源 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 更 新招 募说 明书 （2016 年第2 号 ） 》
进行更 新 。 本次 更新 招募 说明书 中重 要变 动部 分如 下：
1. 在“五、 相关 服务机 构” 部分,更 新了“ 一 、销售 机 构” 的基 金直 销和代 销机 构信
息 ；
2. 在 “九 、 基 金的 投资 ” 部 分， 更 新了 “八 、 基 金投 资组合 报告 ” 的 内容 ， 更 新数据
为本系 列基 金2016 年第4 季度报 告中 的投 资组 合数 据；
3. 在“十 、基 金的 业绩 ”部 分，更 新了 投资 业绩 数据 ；
4. 在“二 十一 、基 金份 额持 有人 服 务” 部分 ，更 新了 相关信 息；
5. 在 “二 十二、 其他 应披 露的 事项” 部分， 对本 报告 期内 的基金 公告 进行 了列 表说 明 ；
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 二月十 日
