融通跨界成长灵活配置混合：基金合同摘要查看PDF公告
融通跨界成长灵活配置混合型 证券投资基金 基金合同摘要 公告日期：2015 年 9 月 2 日 一、基 金 合同 当 事 人 的权 利 、 义 务 （ 一 ） 基 金 管 理 人的 权 利 与 义务 1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括 但不限于： （1 ）依法募集资金； （2 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，根据 法 律 法规和 基 金 合同独 立 运 用并管 理 基 金财产； （3 ） 依照基 金 合 同收取 基 金 管理费 以 及 法律法 规 规 定或中 国 证 监会批 准 的 其他费用； （4 ）销售基金份额； （5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （6 ） 依据基 金 合 同及有 关 法 律规定 监 督 基金托 管 人 ，如认 为 基 金托管 人 违 反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处 理； （9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 机构办 理 基 金登记 业 务 并获得基金合同规定的费用； （10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资、 融券； （14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪机 构 或其他为基金提供服务的外部机构；
（16 ） 在符合 有 关 法律、 法 规 的前提 下 ， 制订和 调 整 有关基 金 认 购、申 购 、 赎回、转换和非交易过户 等业务规则； （17 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括 但不限于： （1 ） 依法募 集 资 金，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构代为 办 理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2 ）办理基金备案手续； （3 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，以诚 实 信 用、谨 慎 勤 勉的原 则 管 理和运 用 基 金财产； （4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化 的经营方式管理和运作基金财产； （5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产 为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7 ）依法接受基金托管人的监督； （8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的 方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确 定基金份额申购、赎回的价格； （9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （11 ） 严格按照基金法、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义 务； （12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露； （13 ） 按基金合同的约定确定基金收 益分配方案， 及时向基金份额持有人分 配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15 ） 依据《 基 金 法》 、 基 金 合同及 其 他 有关规 定 召 集基金 份 额 持有人 大 会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上； （17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18 ） 组织并 参 加 基金财 产 清 算小组 ， 参 与基金 财 产 的保管 、 清 理、估 价 、 变现和分配； （19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21 ） 监督基金托管人按法律法规和基 金合同规定履行自己的义务， 基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；
（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二） 基 金 托 管 人的 权 利 与 义务 1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括 但不限于： （1 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，依法 律 法 规和基 金 合 同的规 定 安 全保管 基 金 财产； （2 ） 依基金 合 同 约定获 得 基 金托管 费 以 及法律 法 规 规定或 监 管 部门批 准 的 其他费用； （3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 基 金 合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他 当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清算 ； （5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括 但不限于： （1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ， 确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产 为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6 ） 按规定 开 设 基金财 产 的 资金账 户 、 证券账 户 等 投资所 需 账 户，按 照 基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8 ） 复核、 审 查 基金管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 、 基金份 额 申 购、赎 回 价 格； （9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管 理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15 ） 依据《 基 金 法》 、 基 金 合同及 其 他 有关规 定 ， 召集基 金 份 额持有 人 大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16 ）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配； （18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19 ） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任 不因其退任而免除； （20 ） 按规定 监 督 基金管 理 人 按法律 法 规 和基金 合 同 规定 履 行 自 己的义 务 ， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （ 三 ） 基 金份 额 持 有 人的 权 利 与 义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基 金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同的 当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利 包括但不限于： （1 ）分享基金财产收益； （2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会 审议事项行使表决权； （6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7 ）监督基金管理人的投资运作； （8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依 法提起诉讼或仲裁； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 义 务 包括但不限于： （1 ）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2 ） 了解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ，自主 判 断 基金的 投 资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4 ）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者基金 合 同 终止的 有 限 责任； （6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二 、 基 金 份额 持 有 人 大会 召 集 、 议事 及 表 决 的程 序 和 规 则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持 有人大会暂 未 设日常机构， 在符合相关法律法规规定及基金合 同的约定的前提下，履行相应程序后可增设日常机构 。 （ 一 ） 召 开事 由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1 ）终止基金合同； （2 ）更换基金管理人； （3 ）更换基金托管人； （4 ）转换基金运作方式； （5 ） 提高基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 报 酬标准 ， 但 法律法 规 要 求提高 该 等 报酬标准的除外； （6 ）变更基金类别； （7 ）本基金与其他基金的合并； （8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （9 ）变更基金份额持有人大会程序； （10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金 份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13 ） 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 2 、 以 下情况 可 由 基金管 理 人 和基金 托 管 人协商 后 修 改，不 需 召 开基金 份 额持有人大会： （1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3 ） 在法律 法 规 和基金 合 同 规定的 范 围 内调整 本 基 金的申 购 费 率、调 低 赎 回 费 率 或 在 对 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提 下 变 更 收 费 方 式、调整本基金的基金份额类别的设置； （4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （5 ） 对基金 合 同 的修改 对 基 金份额 持 有 人利益 无 实 质性不 利 影 响或修 改 不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； （6 ） 按照法 律 法 规和基 金 合 同规定 不 需 召开基 金 份 额持有 人 大 会的以 外 的 其他情形。 （ 二 ） 会 议召 集 人 及 召集 方 式 1 、 除 法律法 规 规 定或基 金 合 同另有 约 定 外，基 金 份 额持有 人 大 会由基 金 管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3 、 基 金份额 持 有 人大会 未 设 立日常 机 构 的， 基 金 托 管人认 为 有 必要召 开 基 金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并告知基金 管理人，基金管理人应当配合。 4、 基金份额持有人大会未设立日常机构的， 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管 理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当 向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之 日起 10 日内决 定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 5 、 基 金份额 持 有 人大会 设 立 日常机 构 的 ，基金 管 理 人、基 金 托 管人或 者 代 表基金份额 10% 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向该日常机构提出书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金管理人、 基金托管人和提出提议的基金份额持 有人代表。该日常机构决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 该日常机构决定不召集， 基金管理 人、 基金托 管人或者代表基金份额 10% 以上的 基金份额持有人仍认为有必要召开的，按照未设立日常机构的相关规定执行。 6、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 7 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权 益登记日。 （ 三 ） 召 开基 金 份 额 持有 人 大 会 的通 知 时 间 、通 知 内 容 、通 知 方 式 1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代 理有效期限等） 、送达时间和地点； （5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7 ）召集人需要通知的其他事项。 2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表 决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见 的计票效力。 （ 四 ） 基 金份 额 持 有 人出 席 会 议 的方 式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监管 机构允许的其他方式召开， 基金管理人、 基金托管人须为基金份额持有人行使投 票权提供便利 ，会议的召开方式由会议召集人确定。 1 、 现 场开会 。 由 基金份 额 持 有人本 人 出 席或以 代 理 投票授 权 委 托证明 委 派 代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1 ） 亲自出 席 会 议者持 有 基 金份额 的 凭 证、受 托 出 席会议 者 出 具的委 托 人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2 ） 经核对 ， 汇 总到会 者 出 示的在 权 益 登记日 持 有 基金份 额 的 凭证显 示 ， 有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之 一 ） 。 若到会 者 在 权益登 记 日 代表的 有 效 的基金 份 额 少于本 基 金 在权益 登 记 日 基 金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应 不 少 于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指 基金份 额 持 有人将 其 对 表决事 项 的 投票以 书 面 形式在表决截至日以前 送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1 ）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定 通知基 金 托 管人（ 如 果 基金托 管 人 为召集 人 ， 则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表 决效力； （3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之 一 ） ； 若本人 直 接 出具书 面 意 见或授 权 他 人代表 出 具 书面意 见 基 金份额 持 有 人 所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一 （含三分之一） 以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见； （4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3 、 在 法律法 规 和 监管机 关 允 许的情 况 下 ，本基 金 的 基金份 额 持 有人亦 可 采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具体方式由会议召集 人确定并在会议通知中列明。 4 、 在 会议召 开 方 式上， 本 基 金亦可 采 用 其他非 现 场 方式或 者 以 现场方 式 与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。 5、 会议通知公布前报中国证监会备案。 （ 五 ） 议 事内 容 与 程 序 1、议事内容及提案权 议 事 内 容为关 系 基 金份额 持 有 人利益 的 重 大事项 ， 如 基金合 同 的 重大修 改 、决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1 ）现场开会 在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布 监 票 人，然 后 由 大会主 持 人 宣读提 案 ， 经讨论 后 进 行表决 ， 并 形成大 会 决 议 。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由 出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持 有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2 ）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证 机关监督下形成决议。 （ 六 ） 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1 、 一 般决议 ， 一 般决议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人所 持 表 决权的二分之一以上 （含二分之一 ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持 表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更 换 基金管理人 或者基金托管人、 终止基金合同、 本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决 意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额 持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （ 七 ） 计票 1、现场开会 （1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当 场公布计票结果。 （3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 怀 疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进 行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （ 八 ） 生 效与 公 告 基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用 通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会 决议时， 必须将公证书全文、 公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （ 九 ） 本 部 分 关 于 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 和 表 决 条 件 等 内 容 ， 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的 ， 基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 该 部 分 内 容 进 行 修 改 或 调 整 ， 无需 召 开 份 额持 有 人 大 会。 三 、 基 金 收益 分 配 原 则、 执 行 方 式 （ 一 ） 基 金收 益 分 配 原则 1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ， 若 《基金合同》 生效 不满 3 个月可不进行收益分配； 2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在 不 违 反 法 律 法 规 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影 响 的 前 提 下 ， 基 金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 （二）收 益分 配 方 案 基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收 益分 配 方 案 的确 定 、 公 告与 实 施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间不得超过 15 个工作日。 （四）基 金收 益 分 配 中发 生 的 费 用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 四 、 基 金 费用 与 税 收 （ 一 ） 基 金费 用 的 种 类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/ 期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户及维护费用； 9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 （ 二 ） 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管 理费按前一 日基金资产 净值的 1.5% 的年费率计提。管理 费的计 算方法如下： H ＝E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下： H ＝E× 0.25%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （ 三 ） 不 列入 基 金 费 用的 项 目 下列费用不列入基金费用： 1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项 目。 （ 四 ） 基 金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 五 、 基 金 财产 的 投 资 范围 和 投 资 限制 （一）投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股 票 （ 包括中 小 板 、创业 板 以 及其他 经 中 国证监 会 批 准发行 上 市 的股票 ） 、 固 定 收益类资产 （国债、 地方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业 私募债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短 期 融 资 券（含 超 短 期融资 券 ） 、资产 支 持 证券、 质 押 及买断 式 债 券回购 、 银 行 存 款 及 现 金等） 、 衍 生工具 （ 权 证、股 指 期 货等） 以 及 经中国 证 监 会批准 允 许 基 金 投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ，权证投资占基金资产净值 的比例为 0% –3% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 本基金投 资 于 跨 界 成 长 主 题 相 关 上 市 公 司 的 证 券 资 产 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资产的 80% 。 （二）投 资限 制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1 ） 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ； 投资于跨界成长主题 相关上市公司的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80% ； （2 ） 每个交 易 日 日终在 扣 除 股指期 货 合 约需缴 纳 的 交易保 证 金 后，本 基 金 持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％； （3 ） 本基金持有一家公司 发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； （4 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 ， 不超过 该 证券的 10 ％； （5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％； （7 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资 产净值的 0.5％； （8 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过 基金资产净值的 10％； （9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20％； （10 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得 超 过该资产支持证券规模的 10％； （11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ； 本 基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期 ； （15 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （16 ）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制： 1 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 买 入股指 期 货 合约价 值 ， 不得超 过 基 金资产净值的 10% ； 2 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 卖 出股指 期 货 合约价 值 不 得超过 基 金 持有的股票总市值的 20% ； 3 ） 本 基金在 任 何 交易日 内 交 易（不 包 括 平仓） 的 股 指期货 合 约 的成交 金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 4 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 买 入股指 期 货 合约价 值 与 有价证 券 市 值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到 期 日 在 一年以 内 的 政府债 券 ） 、权证 、 资 产支持 证 券 、买入 返 售 金融资 产 （ 不 含 质押式回购）等； 5 ） 本 基金所 持 有 的股票 市 值 和买入 、 卖 出股指 期 货 合约价 值 ， 合计（ 轧 差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （17 ） 本基金持有单只中小企业私募债， 其市值不得超过本基金资产净值的 10%；本基金持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基金资产净值的 20% ； （18 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券/ 期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从 其规定。 基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： （1 ）承销证券； （2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3 ）从事承担无限责任的投资； （4 ）向其基金管理人、基金托 管人出资； （5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者 从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循 基金份额 持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照 市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法 规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、 行政法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 六 、 基 金 资产 净 值 的 计算 方 法 和 公告 方 式 （ 一 ） 基 金资 产 总 值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银 行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （ 二 ） 基 金资 产 净 值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （ 三 ） 基 金资 产 净 值 、基 金 份 额 净值 的 公 告 方式 基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 七 、 基 金 合同 的 变 更 、终 止 与 基 金财 产 的 清 算 （ 一 ） 《基金 合 同 》 的变 更 1 、 变 更基金 合 同 涉及法 律 法 规规定 或 本 基金合 同 约 定应经 基 金 份额持 有 人 大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 （ 二 ） 《基金 合 同 》 的终 止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （ 三 ） 基 金财 产 的 清 算 1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3 ）对基金财产进行估值和变现； （4 ）制作清算报告； （5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算 报告出具法律意见书； （6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7 ）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 （ 四 ） 清 算费 用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （ 五 ） 基 金财 产 按 下 列顺 序 清 偿 ： （1 ）支付清算费用； （2 ）交纳所欠税款； （3 ）清偿基金债务； （4 ）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）－（3 ）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （六）基 金财 产 清 算 剩余 资 产 的 分配 依据基金财产清算的分 配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （七）基 金财 产 清 算 的公 告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小 组进行公告。 （八）基 金财 产 清 算 账册 及 文 件 的保 存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议的处 理 和 适 用的 法 律 各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 除经 友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的 仲裁规则进行 仲裁， 仲裁的地点 在北京市， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均 有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间， 基金合同 当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽 责 地履行基金合同规定 的义务，维护基金份额持有人 的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 九 、 基 金 合同 存 放 地 和投 资 者 取 得合 同 的 方 式 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销 售机 构 的办公场所和营 业场所查阅。
