东方红策略:关于基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告
上海东方证券资产管理有限公司关于 东方红策略精选灵活配置混合型 发起式 证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 依据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《东方红策略 精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》( 以 下简称“ 《基金合同》 ”) 的有关规定, 现将上海东方证券资产管理有限公司 (以 下简称 “本公司” ) 旗下 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 (以 下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下: 一、 本次 基金 持有 人大 会会议 情况 本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会, 会议审议了 《关于东方红策 略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金降低管理费的议案》 (以下简称 “降 低管理费议案” ) 和 《关于东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 降低C 类份额赎回费的议案》 (以下简称 “降 低赎回费议案” ) , 并 由参加大会 的基金份额持有人对降低管理费议案和降低赎回费议案进行表决。 大会表决投票时间自2017 年1 月9 日起, 至2017 年2 月6 日17: 00 时止。 基金份额持有人及其代理人所代表的 878,641,693.83 份有效基金份额参与了此 次持有人大会,其所代表的基金份额占权益登记日(权益登记日为 2017 年 1 月 16 日)基金总份额的 98.16%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《东方 红策略精选灵活配置混合型发起式 证券投资基金基金合同》的有关持有人大会(通讯方式)的召开条件。 参会的基金份额持有人及其代理人所代表的 878,641,693.83 份有效的基金 份额对降低管理费议案进行了审议并全票表决通过; 参会的基金份额持有人及其 代理人所代表的 878,641,693.83 份有效的基金份额对降低赎回费议案进行了审 议,其中 508,957,775.17 份表决通过,占出席会议的基金份额持有人及代理人 所代表的基金份额总数的 57.93%,369,683,918.66 份弃权,占出席会议的基金 份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的42.07 %,同意降低管理费议案和 降低赎回费议案的基金份额符合 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 和 《东方红策 略精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金合同》的有关规定,会议议案有效通过。 此次持有人大会的计票于 2017 年 2 月 8 日在本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司授权代表的监督及上海市通力律师事务所的见证下进行, 并由 上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证。本次持有人大会的公证费 10000 元, 律师费45000 元, 合计55000 元, 由基金资产承担; 其他 费用由基金 管理人承担。 二、 本 次基 金份额 持有 人大会 决议 的生效 根据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的规定, 基金份额持有人大会 决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于 2017 年 2 月 8 日表决通过了 《关于东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金降低管 理费的议案》 和 《关于 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金降低 C 类份额赎回费的议案》 , 本次大会决议自该 日起生效。 基金管理人将自该日起 五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。 三、 持 有人 大会决 议相 关事项 的实 施情况 1.管理费率调整的安排与执行 (1)管理费率调整的安排 原管理费率: 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%的年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×0.8%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休 日等,支付日期顺延。 调整后的管理费率: 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 (2)调整后管理费的执行 在通过 《关于东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金降低管理 费的议案》 的持有人大会决议生效公告前, 本基金仍执行 《东方红策略精选灵活 配置混合型发起式证券投资基金基金合同》 约定的管理费率。 自本次基金份额持 有人大会决议公告之日即2017 年2 月9 日起, 本基金将执行调整后的管理费率。 2.赎回费率调整的安排与执行 (1)赎回费率调整的安排 原赎回费率: 本基金 A 类和C 类基金份额在赎回时收取基金赎回费用,赎回费率随赎回 基金份额持有时间的增加而递减。根据份额持有时间分档收取,具体见下表: 份额存续时间(L) 适用赎回费率 A类基金份额 赎回费 L<7日 1.5% 7日≤L<30日 0.75% 30日≤L<180日 0.5% L≥180日 0 C类基金份额 赎回费 L<30日 0.5% 30日≤L<90日 0.1% L≥90日 0 赎回费用由基金赎回人承担。C类份额赎回时,C类份额的赎回费将全额归入 基金财产; A类份额赎回时, 对份额持续持有时间小于30日的, 赎回费用全部归 基金财产, 对份额持续持有时间大于30日小于3个月的 (1个月等于30日, 下同) ,赎回费用总额的75%归基金财产, 对份额持续持有时间长于3个月但小于6个月的, 赎回费用总额的50%归基金财产,其余用于支付市场推广、登记费和其他必要的 手续费。 调整后的赎回费率: 本基金A类和C类基金份额在赎回时收取基金赎回费用, 赎回费率随赎回基金 份额持有时间的增加而递减。根据份额持有时间分档收取,具体见下表: 份额持续持有时间(L) 适用赎回费率 A类基金份额 赎回费 L<7日 1.5% 7日≤L<30日 0.75% 30日≤L<180日 0.5% L≥180日 0 C类基金份额 赎回费 L<30日 0.5% L≥30日 0 赎回费用由基金赎回人承担。C类份额赎回时,C类份额的赎回费将全额归入 基金财产;A类份额赎回时,对份额持续持有时间小于30日的, 赎回费用全部归基 金财产,对份额持续持有时间大于30日小于3个月的(1个 月等于30日,下同), 赎回费用总额的75%归基金财产, 对份额持续持有时间长于3个月但小于6个月的, 赎回费用总额的50%归基金财产,其余用于支付市场推广、登记费和其他必要的 手续费。 (2)调整后赎回费率的执行 在通过《关于东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金降低C类 份额赎回费的议案》 的持有人大会决议生效公告前, 本基金仍执行 《东方红策略 精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》 约定的赎回费率。 自本次 基金份额持有人大会决议公告之日即2017年2月9日起, 本基金将执行调整后的赎 回费率。 除上述事项外, 本公司将更新 《东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金合同》 、 《东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托 管协议》和《东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 中相关内容,并报中国证监会备案。
四、 备查 文件 1、《关于召开东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份 额持有人大会(通讯方式)的公告》(附件:一、《关于东方红策略精选灵活配 置混合型发起式证券投资基金降低管理费的议案》 , 二、 《关于东方 红策略精选 灵活配置混合型发起式证券投资基金降低C类份额赎回费的议案》,三、《关于 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金降低 管 理 费 议 案 的 说 明 》 , 四、《关于东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金降低C类份额赎 回费议案的说明》 , 五、 《东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额持有人大会 ( 通讯方式) 表决票效力 认定程序和标准》 , 六 、 《东方红 策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》 , 七、《授权委托书》) 2、《关于召开东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份 额持有人大会(通讯方式)的第一次提示性公告》 3、《关于召开东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份 额持有人大会(通讯方式)的第二次提示性公告》 4、上海市东方公证处出具的公证书 5、《通力律师事务所关于东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金召开基金份额持有人大会的法律意见》 特此公告。 上海东方证券资产管理有限公司 2017 年2 月9 日