信诚添金分级债券型证券投资基金托管协议
信诚 添金 分 级债 券 型 证 券 投资 基 金
托 管 协议
基金管理 人：信诚基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
信诚添金分级债券型证券投资基金托管协议
目 录
一、托管 协议当 事人 ............................................................ 32
二、托管 协议的 依据、 目的 、原则和 解释 .......................................... 33
三、基金 托管人 对基金 管理 人的业务 监督和 核查 .................................... 33
四、基金 管理人 对基金 托管 人的业务 核查 .......................................... 37
五、基金 财产的 保管 ............................................................ 37
六、指令 的发送 、确认 及执 行 .................................................... 39
七、交易 及清算 交收安 排 ........................................................ 41
八、基金 资产净 值计算 和会 计核算 ................................................ 44
九、基金 收益分 配 .............................................................. 46
十、基金 信息披 露 .............................................................. 47
十一、基 金费用 ................................................................ 48
十二、基 金份额 持有人 名册 的保管 ................................................ 49
十三、基 金有关 文件档 案的 保存 .................................................. 50
十四、基 金托管 人和基 金管 理人的更 换 ............................................ 50
十五、禁 止行为 ................................................................ 51
十六、托 管协议 的变更 、终 止与基金 财产的 清算 .................................... 52
十七、违 约责任 和责任 划分 ...................................................... 54
十八、适 用法律 与争议 解决 方式 .................................................. 55
十九、托 管协议 的效力 .......................................................... 55
二十、托 管协议 的签订 .......................................................... 56
信诚添金分级债券型证券投资基金托管协议
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鉴于信诚 基 金 管 理 有 限 公 司 是 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责 任 公
司，按 照相 关 法 律法 规 的 规定具 备担 任基 金管 理人 的资格 和能 力；
鉴于中 国银 行股 份有 限公 司 是 一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照 相
关 法律 法规 的规 定具 备担 任基金 托管 人的 资格 和能 力；
鉴于信诚 基 金管 理有 限公 司拟担 任信诚 添金 分 级债 券型 证 券投 资基 金的 基金 管理 人 ，
中国银 行股 份有 限公 司拟 担任信诚 添金 分 级债 券型 证券投 资 基 金的 基金 托管 人；
为明确信诚添金 分 级 债 券 型 证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务
关系， 特制 订本 协议 。
一、托管协议当事人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ）
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼9 层
法定代 表人: 张 翔燕
成立时 间：2005 年9 月 30 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 证监 基字[2005]142 号
组织形 式： 有限责 任公 司
注册资 本： 贰亿 元 人民 币
经营范 围： 基 金 募 集 、 基金 销 售 、资产 管 理 、 境 外证 券 投 资管理 和 中 国 证 监会 许 可
的其他 业务
存续期 间 ： 持续经 营
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ）
名称：
中国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人: 肖钢
成立时 间：
1983 年10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 伍佰 叁拾 捌亿 叁仟玖 佰壹 拾陆 万贰 仟 零 玖元
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
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现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代客外汇买卖；外 汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务 ； 组 织 或 参 加 银团 贷款 ； 国 际 贵 金 属 买 卖； 海外 分 支 机 构 经 营 与当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的分 行依 据当地法令可发行 或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续经 营
二、托管协议的依据 、目 的、原则和解释
（一） 依据
本协议依据《中华 人民共 和国合同法 》 、 《中华 人民 共和国证券投资基 金法 》 （ 以下 简称
“ 《基金 法》 ” ） 、 《证券 投资 基金运 作管理 办法》 （以下 简称“ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《信 息披露 办法 》 ” ） 及其他 有关 法律 法规 与 《 信诚添金 分级
债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 （以 下 简 称“ 《 基金 合同》 ” ）订立 。
（二） 目的
订立本协议的目的是明 确信诚添金分级债券型 证 券 投 资 基 金 基 金 托 管 人 和 信诚添金 分
级债券 型 证 券投 资基 金基 金管理 人之 间在 基金 财产 的保管 、 投资 运 作、 净 值计 算、 收 益分 配、
信息披 露及 相互 监督 等相 关 事宜 中的 权利 、 义 务及 职责 ， 确 保基 金财产 的安 全， 保护 基金 份
额持有 人的 合法 权益 。
（三） 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本 协 议 。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》的 相应 术语 具有 相同 含义。
三、基金托管人对 基 金管 理人 的业务监督和核查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。
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基金管 理人 应将 拟投 资的 股票库 、债 券库 等各 投资 品种的 具体 范围 提供 给基金 托管 人 。
基金 管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对 各投 资品 种的具 体范 围 予 以更 新和 调整， 并通 知基
金托管 人。 基金 托管 人 根 据上述 投资 范围 对基金 的 投资 进 行监 督；
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 主要投 资于 固定 收益 类品 种， 包 括国
债、 央 行票 据、 金融 债、 地方政 府债 、 企 业债 、 公 司债、 短期 融资 券、 资产 支持证 券、 可转
换债券 （含 分离 交易 可转 债） 、 回购、 银行 定期 存 款、 中 期票 据等 固定 收益 类金融 工具 以及
法律规 法或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他固 定收 益类金 融工 具。
本基金 也可 投资 于股 票 、 权 证以及 法律 法规 或监 管部 门允许 基金 投资 的其 它权 益类金 融
工具。 本基 金不 直接 从二 级市场 买入 股票 、权 证等 权益类 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 于固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的 80% ； 权 益类 资产 的比 例不高 于
基金资 产 的20%， 其中 持有 的全部 权证 市值 不超 过基 金资产 净值 的 3% ； 现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进
行适当 调整 。
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监 督：
（1） 持有 一家 上市 公司 的 股票， 其市 值不 超过 基金 资产净 值 的 10% ；
（2）本 基金与 基金管 理人 管理的其 他基 金持有 一家 公司发行 的证 券总和 ，不 超过该 证
券的10% ；
（3）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过基 金总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发 行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
（4 ） 固 定收 益类 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于 80% 。 权 益类 资产 （ 包括 股票 、 权 证等 ）
的比例 不高 于基 金资 产 的20%；
（5）本 基金投 资于现 金或 者到期日 在一 年以内 的政 府债券的 比例 不低于 基金 资产净 值
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的5% ；
（6）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ；
（7） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10%。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（9）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支
持证券 规模 的10% ；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（11） 本基 金持 有的 所有 流通受 限证 券， 其公 允价 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 20% ；
本基金持 有的 同一流 通受 限证券， 其公 允价值 不得 超过本基 金资 产净值 的 8% ；本基金 可变
更或根 据相 关的 法律 法规 取消本 条限 制， 而无 需召 开 基金 份额 持有 人大 会；
（12） 法律 法规 规定 的其 他限制 。
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的， 基金 管理人 应当 在十 个交 易日 内进行 调整 。 法
律法规 或监 管机 构另 有规 定时， 从其 规定 。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进
行 适当 调整 ，并 为基 金托 管人调 整监 督事 项留 出必 要的时 间 。
3 、为对 基金禁 止从事 的关 联交易进 行监 督 ， 基 金管 理人和基 金托 管人应 相互 提供与 本
机构有 控股 关系 的股 东或 与本机 构有 其他 重大 利害 关系的 公司 名单 ；
4 、基金 管理人 向基金 托管 人提供其 银行 间债券 市场 交易的交 易对 手库， 交易 对手库 由
银行间 交易 会员 中财 务状 况较好 、 实力 雄厚 、 信 用 等级高 的交 易对 手组 成。 基金管 理人 可以
根据实 际情 况的 变化 ， 及 时对交 易对 手库 予以 更新 和调整 ， 并通 知基金 托管 人。 基金 管理 人
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参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 应符 合交 易对 手库的 范围 。 基金 托管 人对 基金管 理人 参
与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手是 否符 合交 易对 手库进 行监 督；
5 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿
责任。
6 、基金 如投资 银行存 款， 基金管理 人应 根据法 律法 规的规定 及基 金合同 的约 定，事先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人据以 对基 金投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ；
7 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金管理 人投 资银行 存
款进行 监督 。
8 、对 法律 法规 规定 的基 金 投资 的 其他 方面 进行 监督 。
（ 二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金份 额 （参 考） 净值计 算、 应 收资 金到 账 、 基金费 用开 支及 收入 确 定、 基金 收益 分
配、相 关信 息披 露、 基金 宣传推 介材 料中 登载 基金 业绩表 现数 据等 进行 复核 。
（ 三） 基金托 管人 在上 述 第 （一） 、 （ 二） 款 的监 督 和核查 中发 现基 金管 理人 违反法律
法规 的 规定 、 《 基金 合同 》 及本 协议 的约 定 ， 应及 时通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基 金管 理人
收到通 知后 应及 时核 对确 认并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函 并 改正 。 在 限期内 ， 基 金托
管人有 权随 时对 通知 事项 进行复 查 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内
纠正的 ，基 金托 管人 应及 时向中 国证 监会 报告 。
（ 四） 基金 托管 人发 现基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规 、 《基 金合 同 》 及 本协议 的
规定 ， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定 及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基 金合 同》 、 本 协议 约 定的 ， 应 当立 即通 知基金 管理 人， 并 依 照法 律法规 的规 定 及
时向中 国证 监会 报告 。
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（ 五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于 ： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的 核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管 人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 、 基金 份额 参考 净值 和/或 基金份 额净 值、
根据基金 管 理人 指令 办理 清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投资 运作 等行 为。
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规 、 《 基
金合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定 报告 中国 证监 会。
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
五、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行 运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金合同 》及 其他有关 法律法 规 规定外 ，基金托
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管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产 。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资 和 入账
1、 基金 募集 期满 或基 金 管 理人 宣 布停 止募 集 时 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定 的 ， 由 基金 管理 人 在法 定期 限
内 聘请 具有 从事 相关 业务 资格 的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方为 有 效。
2、 基 金管 理人 应将 募集 到 的认购 款项 划入 基金 管理 人 为本 基金 开立 的 基 金银 行账户 中，
并确保 划入 的资 金与 验资 确认金 额相 一致 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、基金托管人以本 基金的 名义开设本基金的 银行账 户。本基金的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过 本 基金 的银 行账 户进行 。
3、本基金银行账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4、基 金 银 行账 户的 管理 应 符合 法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以 本 基金 名义 在基金 托管 人认 可的 存款 银行 的 指定 营业 网点 开立 存款账 户 ，
并负责 该账 户的 日常 管理 以及银 行预 留印 鉴的 保管 和使用 。 基金 管理 人 应 派专 人协助 办理 开
户事宜 。 在 上述 账户 开立 和账户 相关 信息 变更 过程 中， 基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供
开户或 账户 变更 所需 的相 关资料 ，并 对基 金托 管人 给予积 极配 合和 协助 。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户 的 开设 和管 理
1、基金托管人应当 代表本 基金，以 基金托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
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2、本基金证券账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借 或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于办理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4、在本托管协议 生 效日 之 后，本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以 本 基金 的名 义申 请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借
市场的 交易 资格 ， 并 代表 本基金 进行 交易 ； 基 金托 管人负 责以 本基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算 有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管账 户， 并代 表 本 基金 进行 银行 间债券 市场 债
券和资 金的 清算 。 在 上述 手续办 理完 毕之 后， 由基 金托管 人负 责向 中国 人民 银行报 备。
（七） 基金 财产 投资 的有 关 有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同 及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 基金签署的与基金有关的重大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应 在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人 。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
六、指令的发送、确 认 及 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1、基金管理人应当 事先向 基金托管人发出书 面通知 （以下称“授权通 知 ” ） ， 载明基金
管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 。基金
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管理人 应向 基金 托管 人提 供指令 发送 人员 的人 名印 鉴的预 留印 鉴样 本和 签字 样本。
2、基金管理人向基 金托管 人发出的授权通知 应加盖 公章并由法定代表 人或其 授权 签字
人 签署 ， 若由 授权 签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知
后以电话 确 认。
3、基金管理人和基 金托管 人对授权通知及其 更改负 有保密义务，其内 容不得 向指令发
送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露。
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令 。 相 关
登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行
1、指令由“授权通 知”确 定的指令发送人员 代表基 金管理人用加密传 真的方 式或其 他
双方确 认的 方式 向基 金托 管人发 送。 对于 指令 发送 人员发 出的 指令 ， 基 金管 理人不 得否 认其
效力。 但如 果基 金管 理人 已经撤 销或 更改 对指 令发 送人员 的授 权， 并且 基金 托管人 已收 到该
通知 ， 则 对于 此后该 指令 发送人 员无 权发 送的 指令 ， 或 超权 限发 送的指 令 ， 基金管 理人 不承
担责任 。
2、基金管理人应按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《 基 金合同》和有关 法律法规 的规定，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管理
人应及 时电 话通 知基 金托 管人。
3、基金托管人在接 受指令 时，应对指令的要 素是否 齐全、印鉴是否与 授权通 知 相符等
进行表 面真 实性 的检 查， 对合法 合规 的指 令 ， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行， 不得 不合 理
延误。
4、基金管理人应在 交易结 束后将 银行间同业 市场债 券交易成交单 经有 权人员 签字并 加
盖印章 后及 时传 真给 基金 托管人 。
5、 基 金管 理人 在发 送指 令 时， 应为 基金托 管人 执行 指令留 出执 行指 令时 所必 需的时 间。
指令传 输不 及时 未能 留出 足够的 执行 时间 ， 致使 指令 未能及 时执 行所 造成 的损 失由基 金管 理
人承担 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的 情 形和 处理 程序
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基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无 投资 行为 的指 令、 预 留印
鉴错误 等情 形。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 有 权拒 绝 执行， 并及 时通 知基 金管 理 人改正 。
对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《基 金合 同》 约 定， 应当不 予
执行， 并立 即书 面通 知基 金管理 人要 求其 变更 或撤 销相关 指令 ， 若 基金 管理 人在基 金托 管人
发出上 述通 知后 仍未 变更 或撤销 相关 指令 ， 基金 托管 人应当 拒绝 执行 ， 并向 中国 证监会 报 告 。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ，应 确保 基金 的银行 存款 账户 有足 够的 资金余 额 ，
确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指
令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应立 即通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承
担。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致使 本基金 的利 益受 到损害 ， 基
金托管 人应 承担 相应 的责 任。 除 此之 外， 基 金托 管人 对执行 基金 管理 人的 合法 合规指 令对 基
金造成 的损 失不 承 担 任何 责任。
（七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管 理人 若对 授权 通知 的内容 进行 修改 （包 括但 不限于 指令 发送 人员 的名 单的修 改 ，
及/或 权限 的修 改） ， 应当 至少提 前 1 个工 作日 通知 基金托 管人 ； 修 改授 权通 知的文 件应 由基
金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权 签 字人 签署， 若由 授权 签字 人 签 署， 还 应附 上法
定 代 表 人 的 授权 书 。 基 金管 理 人 对 授 权通 知 的 修 改应 当 以 加 密 传真 的 形 式 发送 给 基 金 托管
人， 同时 电话 通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人收 到变 更通知 后 应 向基 金管 理人 电话 确 认 。 基 金
管理人 对授 权通 知的 内容 的修改 自基 金托 管人 电话 确认后 于通 知载 明的 生效 时间 起 生效 。 基
金管理 人在 此 后3 个 工作 日内将 对授 权通 知修 改的 文件原 件送 交基 金托 管人 。
七、交易及清算交收 安排
（一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构。
1、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准：
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（1） 资金 雄厚 ，信 誉良 好 。
（2）财务状况良好 ，经营 行为规范，最近一 年未因 重大违规行为而受 到有关 管理机关
的处罚 。
（3）内部管理规范 、严格 ，具备健全的内控 制度， 并能满足本基金运 作高度 保密的要
求。
（4）具备基金运作 所需的 高效、安全的通讯 条件， 交易设施符合代理 基金进 行证券交
易的需 要， 并能 为基 金提 供全面 的信 息服 务。
（5）研究实力较强 ，有固 定的研究机构和专 门研究 人员，能及时、定 期、全 面地为基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 股票 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
2、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构的 选择 。 基金 管理 人与 被选择 的
证券经 营机 构签 订委 托协 议， 并 按照 法律 法规 的规 定向 中 国证 监会 报告 。 基 金管理 人应 将委
托协议 （或 交易 单元 租用 协议） 的原 件及 时送 交基 金托管 人。
3、相 关信 息的 通知
基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用 交 易单 元 的 号码 、 券 商名称 、 佣
金费率 等基 金基 本信 息以 及变更 情况 ，其 中 交 易单 元 租用 应至 少在 首次 进行 交易的 10 个工
作日前 通知 基金 托管 人， 交易单 元 退 租应 在次 日内 通知到 基金 托管 人。
（二） 基金 清算 交收
1、因本基金投资于 证券发 生的所有场内、场 外交易 的清算 交收，由基 金托管 人负责根
据相关 登记 结算 公司 的结 算规则 办理 。
2、由于基金管理人 或 基金 托管人原因导致基 金资金 透支、超买或超卖 等情形 的， 由责
任 方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理。
3、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致 基 金无法 按时支付清算款时 ， 责任 方应对由
此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。
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4、基 金管 理人 应保 证在 交 收日（T+1 日）10：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交
易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如 基金 的资金 头寸 不足 则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有
限责任 公司 的有 关规 定办 理 。
5、基金管理人应保 证基金 托管人在执行基金 管理人 发送的划款指令时 ，基金 银行账户
或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人
发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时
应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间 。 对 于要 求当 天到帐 的指 令 ， 应 在当 天15:00 前发 送；
对于要 求当 天某 一时 点到 账，则 指令 需提 前2 个工 作小时 发送 ，并 相关 付款 条件已 经 具 备 。
对于新 股申 购网 下公 开发 行业务 ， 资产 管理 人应 在 网下申 购缴 款日 （T 日 ） 的 前一日 下
班前将 新股 申购 指令 发送 给资产 托管 人， 最迟 不应 晚于 T 日上午 10 ：00 。由 资产管 理人 原
因造成 的指 令传 输不 及时 、 未能 留出 足够 划款 所需 时间， 致使 资金 未能 及时 到帐所 造成 的损
失由资 产管 理人 承担 。 对 上海证 券交 易所 的认 购权 证行权 交易 ， 投 资管 理人 应于行权日 15：
00 前 将需 要交 付的 行权 金 额及费 用书 面通 知托 管人 ， 托管 人在 16 ：00 前支 付 至登记 结算 公
司指定 账户 。
在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律 法规 、 《 基 金合同 》 、
本 协议 的指 令不 得 不 合理 拖延或 拒绝 执行 。
（三） 资金 、 证 券账 目 和 交易记 录核 对
基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。
（四） 申购 、赎 回 和 基金 转换的 资金 清算
1、T 日， 投资 人 进行 基金 申购、 赎回 和转 换申 请， 基金管 理人 和基 金托 管人 分别计 算
基 金资 产净 值， 并进 行核对 ；基 金管 理人 将双 方盖章 确认 的或 基金 管理 人 决定 采用 的基 金
份额净 值以 基金 份额 净值 公告的 形式 传真 至相 关 信 息披露 媒体 。
2、T+1 日， 注册 登记机 构 根据 T 日基 金份 额净 值计 算申购 份额 、 赎 回金 额及 转换份 额，
更 新基 金份 额持 有人 数据库 ；并 将确 认的 申购 、赎回 及转 换数 据向 基金 托管人 、基 金管 理
人传送 。基 金管 理人 、基 金托管 人根 据确 认数 据进 行账务 处理 。
3、基 金托 管账 户与 “基 金 清算账 户” 间申购 实行 T+2 日清 算 、 赎回T+3 日清 算 。
4、基 金托 管账 户与“ 基金 清算账 户” 间的 资金 清算 遵循“ 净额 清算 、净 额交 收”的 原
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则 ，即 按照 托管 账户 当日 应 收资 金（ 包括 申购 资金及 基金 转换 转入 款） 与托管 账户 应付 额
（ 含赎 回资 金、 赎回 费、基 金转 换转 出款 及转 换费） 的差 额来 确定 托管 账户净 应收 额或 净
应 付额 ，以 此确 定资 金交收 额。 当存 在托 管账 户净应 收额 时， 基金 管理 人负责 将托 管账 户
净应收 额在 当 日 16:00 前 从“基 金清 算账 户” 划到 基金托 管账 户， 基金 托管 人在资 金到 账
后 应立 即通 知基 金管 理人进 行账 务 处理 ； 当存 在托管 账户 净应 付额 时， 基金托 管行 按管 理
人的划 款指 令将 托管 账户 净应付 额在 当 日 16:00 前 划到 “基 金清 算账 户” ， 基金 托管 人在 资
金划出 后立 即通 知基 金管 理人进 行账 务处理 。
5、基金管理人未能 按上款 约定将托管账户净 应 收额 全额、及时汇至 基 金托管 账户， 由
此 产 生 的 责 任应 由 该 基 金管 理 人 承 担 ； 基 金 托 管 人未 能 按 上 款 约定 将 托 管 账户 净 应 付 额全
额、及 时汇 至 “ 基金 清算 账户” ，由 此产 生的 责任 应 由基金 托管 人承担 。
6、基金管理人应将 每个开 放日的申购、赎回 、转换 开放式基金的数据 传送给 基金托管
人。 基 金管 理人 应对 传递 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实性 负责 。 基金 托管 人应
及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。
八、基金资产净值计 算和 会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1、 基金 资产 净值是 指基 金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。 基金 管理 人将 按照 《 基 金合同 》
的 约定 分别 计算 季季 添金 和 岁岁 添金 的基 金份 额 （参考 ） 净值 。基 金份 额 （参 考） 净值 的
计算保 留到 小数 点 后3 位 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。
2 、基金 管理人 应每 个 工作 日对基金 资产 估值。 估值 原则应符 合《 基金合 同》 、 《证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基
金份额 （参 考） 净值 由基 金管理 人负 责计 算， 基金 托管人 复核 。 基 金管 理人 应于每 个工作 日
结束后 计算 得出 当日 的该 基金份 额 （ 参考 ） 净 值， 并以 双 方约 定的 方式 发送 给基金 托管 人 。
基金托 管人 应对 净值 计算 结果 进 行复 核， 并将 复核 结果传 送给 基金 管理 人 ， 由基金 管理 人对
外公布 。月 末、 年中 和年 末估值 复核 与基 金会 计账 目的核 对同 时进 行。
3、当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4、基 金管 理人 、基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》订 明的 估值 方法 、程序 以
及 相关 法律 法规 的规 定或者 未能 充分 维护 基金 份额持 有人 利益 时， 双方 应及时 进行 协商 和
纠正。
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5 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后 三 位内发生 差错 时，视 为基 金份额 净
值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正， 并采取 合理 的 措
施防止 损失 进一 步扩 大； 当计价 错误 达到 基金 份额 净值 的0.25%时， 基金 管理 人应当 报中 国
证监会备 案； 当计价 错误 达到基金 份额 净值 的 0.5% 时，基金 管理 人应当 在报 中国证监 会备
案 的同 时 并 及时 进行 公告 。如法 律法 规或 监管 机关 对前述 内容 另有 规定 的， 按其规 定 处 理 。
6、由 于基 金管 理人对 外公 布的任 何基 金净 值数 据错 误，导 致该 基金 财产 或基 金份额 持
有 人的 实际 损失 ，基 金管理 人应 对此 承担 责任 。若 基金 托 管人 计算 的净 值数据 正确 ，则 基
金 托管 人对 该损 失不 承担责 任； 若基 金托 管人 计算 的 净值 数据 也不 正确 ，则基 金托 管人 也
应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任。 如果 上述错 误造 成了 基金 财产 或基金 份额 持有 人
的 不当 得利 ，且 基金 管理人 及基 金托 管人 已各 自承担 了赔 偿责 任， 则基 金管理 人应 负责 向
不 当得 利之 主体 主张 返还不 当得 利。 如果 返还 金额不 足以 弥补 基金 管理 人和基 金托 管人 已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。
7、由 于不 可抗 力原因 ，或 由于证 券交 易所 及登 记结 算公司 发送 的数 据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但 是未 能 发现该 错误 的 ，
由 此造 成的 基金 资产 估值错 误 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可以 免除 赔偿 责任。 但基 金管 理
人和基 金托 管人 应当 积极 采取必 要的 措施 消除 由此 造成的 影响 。
8、如 果基 金托 管人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异， 且双 方经 协商未 能
达 成一 致， 基金 管理 人可以 按照 其对 基金 份额 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。
（二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生效 后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行
核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管
理人的 处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及时 查 明原 因并 纠正 。
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3、基金 财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成； 季度 报告 应在 每个 季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕 并
于每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 予以 公告 ； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 40 日
内编 制 完毕 并于 会计 年度 半年终 了后 60 日内 予以 公告； 年度 报告 在会 计年 度结束 后 60 日
内编制 完毕 并于 会计 年度 终了 后 90 日内 予以 公告 。 基金合 同生 效不 足两 个月 的， 基金 管理
人可以 不编 制当 期季 度报 告 、半 年度 报告 或者 年度 报告。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供 给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个 工作 日内 进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 5 个 工作 日内
完 成复 核， 并将 复核 结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 半年 度报 告完成 当日 ，将 有
关报告 提供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 10 个 工作 日内 完成 复 核， 并将 复核
结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人
复核， 基金 托管 人应 在收 到后 15 个 工作 日内 完成 复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。
基 金管 理人 和基 金托 管人之 间的 上述 文件 往来 均以加 密传 真的 方式 或双 方商定 的其 他方 式
进行。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基
金 管理 人的 账务 处理 为准。 核 对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管
业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基
金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有
权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。
九、基金收益分配
1、基 金收 益分 配是指 将该 基金期 末可 供分 配利 润根 据持有 该基 金份 额的 数量 按比例 向
该 基金 份额 持有 人进 行分配 。期 末可 供分 配利 润采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分
配利润 中已 实现 部分 的 孰 低数。 期末 可供 分配 利润 计算截 止日 即收 益 分 配基 准日 。
2 、收益 分配应 该符合 《基 金合同》 关于 收益分 配原 则的规定 。 本 基金（ 包括 季季添 金
和 岁岁 添金 份额 ）不 进行 收益分 配。 法律 法规 或监 管机关 另有 规定 的， 从其 规定。
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十、 基金信息披露
（一） 保密 义务
基金管理人和基金 托管人 除为履行法律法规 、 《基金 合同》及本协议规 定的义 务所必要
之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的 信息 限制 在 为
履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基
金托管 人违 反保 密义 务：
1、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露 、 泄露 或公 开；
2、基金管理人和基 金托管 人为遵守和服从法 院判决 、仲裁裁决或中国 证监会 等监管机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同》 的规 定各 自承 担相应 的
信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2、本基金信息披露 的所有 文件，包括《基金 合同》 和本协议规定的定 期报告 、临时报
告、 基 金资 产净 值公 告及 其他必 要的 公告 文件 ， 由 基金管 理 人 和基 金托 管人 按照 有 关法 律法
规 的规 定予 以公 布。
3、基金年度报告中 的财务 会计报告必须经具 有从事 证券相关业务资格 的会计 师事务所
审计。
4、本 基金 的信 息披 露， 应 通过中 国证 监会 指定 的全 国性报 刊（ 以下 简称 “指 定报刊 ” ）
和基金 管理人 、基金 托管 人的互 联网网 站（以 下简 称“网 站” ）等 媒介 进行 ； 基金管 理人、
基金托 管人 可以 根据 需要 在其他 公共 媒体 披露 信息 ， 但是其 他公 共媒 体不 得早 于指定 报刊 和
网站披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露同 一信 息的 内容应 当一 致。
5、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管理人、基金 托管人 应根据相关法律法 规 、 《基 金合同》的 规定将 招募说 明书、 定
期报告 等文 本存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 的住所 ， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制
要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场
所和其 他便 利。
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基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （如 暂停披 露基 金资产 净
值和基 金份额 净值） ，基金 管理人 应及时 向中国 证监 会报告 ，并 与 基金托 管人 协商采 取补救
措施 。 不可 抗力 等情 形消 失后， 基金 管理 人和 基金 托管人 应及 时恢 复办理 信 息披露 。
（三） 基金 托管 人报 告
基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 托管 人报 告。
十一、 基金费用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.6% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.6% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基金 管理费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人
核对一 致后，由 基金 托管 人于次 月 首日 起5个工 作日 内从 基 金财产 中一次 性 支 付给基金 管理
人 。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 基金 托管 人出具 正式 函件 指定 基金 管理费 的
收款账 户。 基金 管理 人 如 需要变 更此 账户 ， 应 提前10 个工 作日 向托 管人 出具 书 面的收 款账 户
变更通 知。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
在通常情 况下， 基金 托管 费按前一 日基 金资产 净值 的 0.18% 年 费率计 提。计 算方法 如
下：
H=E×0.18% ÷当 年天 数
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人
核对一 致后，由 基金 托 管人 于 次月 首日 起5 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 基 金托 管
人 。
（三） 季季 添金 的销 售服 务费
季季添 金 的 年销 售服 务费 率为 0.35% ，岁 岁添 金 不 收取销 售服 务费 。
销售服 务费 用于 支付 销售 机构佣 金、 基金 的营 销费 用以及 基金 份额 持有 人服 务费等 。
季季添金 的销售 服务 费按 前一日 季 季添 金 资产 净值 的 0.35% 年 费率计 提。计 算方法 如
下：
H ＝E×0.35%÷ 当年 天数
H 为季 季添 金 每 日应 计提 的销售 服务 费
E 为季 季添 金 前 一日 资产 净值
季季添 金 销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 经 基 金 管理人 与 基 金托 管人 核对 一致后 ， 由
基金托 管人 于次 月首 日 起5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 注册 登记 机构 ， 由 注册 登
记机构 代付 给销 售机 构。
（四） 经双 方当 事 人 协商 一致， 基金 管理 人或 基金 托管人 可酌 情调 低该 基金 管理费、基
金 托管 费 和 销售 服务 费 。
（五） 从基 金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费 、 季季 添金 的 销售
服务费 之外 的其 他基 金费 用，应 当依 据有 关法 律法 规、 《 基金 合同 》的 规定 执行 。
（六 ） 对于 违反 法律 法规 、 《基 金合同 》 、 本协 议 及 其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提
方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。
十二、 基金份额持有 人名 册的保管
（ 一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
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基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金 份额。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类 ：
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册 ；
2 、基 金份 额持 有人 大会 权益 登记 日的 基金 份额 持有 人名册 ；
3 、每 半年 度 最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提供
对于每 半年 度 最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在 每 半年 度 结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册以 及基
金份额 持有 人大 会权益 登 记日的 基金 份 额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在相关的 名册 生成 后5
个工作 日内 向基 金托 管人 提供。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费 给 予补 偿。
十三、基金有关文件 档案 的保存
（一） 基金 管理 人应 保存 基金财 产管 理业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 ，
基金托管 人应 保存基 金托 管业务活 动的 记录、 账册 、报表和 其他 相关资 料 ， 保存期限 为 15
年 。
（二 ） 基 金 管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行
保密义 务。
十四、基金托管人和 基金 管理人的更换
（一 ） 基 金管 理人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人
或临时 基金 管理 人 及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新
任基金 管理 人 或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二 ） 基 金托 管人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任
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基金托管 人 或临 时基 金托管 人及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应
给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管 人 或临 时基 金托 管人 核 对基 金资 产总 值和 净值。
（三） 其他 事宜 见 《 基金 合同 》 的相 关约 定。
十五、禁止行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（一） 基金 管理 人、 基 金托 管人将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投
资。
（二） 基金 管理 人不 公平 地对待 其管 理的 不同 基金 财产， 基金 托管 人不 公平 地对待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人利 用基 金财 产为 基金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五） 基金 管理 人、 基 金托 管人对 他人 泄 漏 基金 运作 和管理 过程 中任 何尚 未按 法律法 规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（六 ） 基 金管 理人 在没 有充 足资金 的情 况下 向基 金托 管人发 出投 资指 令和 赎回 的划拨 指
令，或 违规 向基 金托 管人 发出指 令。
（七 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 在行 政上 、 财 务上 不独立, 其 高级 管理 人员 和其他 从业
人员相 互兼 职。
（八 ） 基 金托 管人私 自动 用或处 分基 金财 产， 根据 基金管 理人 的合 法指 令、 基金合 同 或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（九） 基金 财产 用于 下列 投资或 者活 动： （1） 承销 证券； （2） 向他 人贷 款或 者提供 担
保； （3 ） 从 事承 担无 限责 任的投 资； （4） 买卖 其他 基金份 额， 但是 国务 院另 有规定 的除 外；
（5）向 其基金 管理 人、基 金托管 人出资 或者买 卖其 基金管 理人、 基金托 管人 发行的 股票或
者债券 ；（6） 买卖 与其基 金管理 人、基 金托管 人有 控股关 系的股 东或者 与其 基金管 理人、
基金托 管人有 其他重 大利 害关系 的公司 发行的 证券 或者承 销期内 承销的 证券 ；（7） 从事 内
幕交易 、操纵 证券交 易价 格及其 他不正 当的证 券交 易活动 ；（8 ） 依照 法律、 行政法 规有关
规定 ， 由 中国 证监会 规定 禁止的 其他 活动 。 法 律法 规或监 管部 门取 消上 述限 制， 如适 用于 本
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基金， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 。
（十） 法律 法规 和基 金合 同禁止 的其 他行 为， 以及 依 照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中
国证监 会规 定禁 止基 金管 理人、 基金 托管 人从 事的 其他行 为。
十 六、托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准 或 备案 。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议 应当 终止 ：
1 、《 基金 合同 》终 止；
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4 、发 生《 基金 法》 、《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。
（三） 基 金 财产 的清 算
1 、基金 合同终 止，基 金管 理人应当 按法 律法规 和基 金合同的 有关 规定组 织清 算组对 基
金财产 进行 清算 。
2 、基 金财 产清 算组
（1）自 基金合 同终止 事由 之日起 30 个 工作日 内由 基金管理 人组 织成立 基金 财产清 算
组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。
（2）基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具有 从事 证券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。
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（3）基 金财产 清算组 负 责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
3 、清 算程 序
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产；
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限；
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认；
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（5） 制作 清算 报告 ；
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（8） 对基 金财 产进 行分 配 。
4 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金 财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
5 、基 金剩 余财 产的 分配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 将优 先满足 季季 添金 的本金 及约 定收 益分 配， 剩余部 分 （ 如有 ） 由 岁岁 添金 获 得。
进而在 两类 份额 内部 按各 自基金 份额 持有 人持 有的 基金份 额比 例进 行分 配 。
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基金财 产未 按前 款（1）、（2） 、（3 ）项 规定 清偿 前，不 分配 给基 金份 额持 有人。
6 、基 金财 产清 算的 公告
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。
十七、 违约责任和责 任划 分
（一） 本协 议 当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。
（二） 因 本 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当
承担连 带赔 偿责 任。
（三） 一方 当事 人违 反本 协议， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任。
（ 四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方部 分或 全部免 除 责
任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。
（五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损
失的扩 大。
（六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有
人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。
（七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于下 达违 法、 违规 的 指令所 导致 的责 任， 由基 金管理 人承 担；
2、指令下达人员在 授权通 知载明的权限范围 内下达 的指令所导致的责 任，由 基金管理
人承担 ， 即 使该 人员 下达 指令并 没有 获得 基金 管理 人的实 际授 权 （ 例如 基金 管理人 在撤 销或
变更授 权权 限后 未能 及时 通知基 金托 管人 ） ；
3、基金托管人未对 指令上 签名和印鉴与预留 签字样 本和预留印鉴 （包 括授权 权限） 进
行 表面 真实 性审 核 ， 导致 基金托 管人 执行 了应 当无 效的指 令， 由此 产生 的责 任应由 该基 金托
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管人承 担；
4、属于基金托管人 实际有 效控制下的 基金财 产（包 括实物证券）在基 金托管 人保管期
间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ；
5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核
后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履行 复核 义务 的 相应 责任 ；
6、基金管理人应承 担对基 金托管人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托
管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相应
责任；
7、由于基金管理人 或 基金 托管人原因导致本 基金不 能依据中国证券登 记结算 有限责任
公司的 业务 规则 及时 清算 的， 由 责任 方承 担由 此 给 基金财 产、 基金 份额 持有 人及受 损 害 方造
成的直 接损 失 ， 若 由于 双方 原因导 致本 基金 不 能 依据 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的业 务
规则及 时清 算的 ，双 方应 按照各 自的 过错 程度 对造 成的直 接损 失合 理分 担责 任 ；
十 八、适用法律与争 议解 决 方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友好
协商解 决 。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时 有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
十九、托管协议的效 力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经
托管协 议双方 当 事人 的 法 定代表 人或 授权 签字 人签字 并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方根 据中 国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 中国 证监会 核准 的文 本为 正式 文本。
（二 ） 本 协议 自 双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效 期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告之 日止 。
（三） 本协 议自 生效 之日 起对双方 当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。
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（四 ） 本 协议 正 本 一式 陆 份， 协议 双方 各执 贰份 ， 上 报中国 证监 会和 中国 银监 会各壹 份，
每份具 有同 等法 律效 力。
二十、托管协议的签 订
见签署 页。
（以下 无正 文）
