新沃通利纯债：关于开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告查看PDF公告
1 关 于 新 沃 通 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎回 和 定 期 定 额 投 资 业 务 公 告 公告送出日期：2017 年 2 月 8 日 1 公告基本信息 基金名称 新 沃 通 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金简称 新沃通利纯债 基金主代码 003664 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 27 日 基金管理人名称 新 沃 基 金 管 理 有 限 公 司 基金托管人名称 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 新 沃 基 金 管 理 有 限 公 司 公告依据 《 新 沃 通 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 新 沃 通 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 相 关 法 律法规等 申购起始日 2017 年 2 月 10 日 赎回起始日 2017 年 2 月 10 日 定 期 定 额 投 资 起 始 日 2017 年 2 月 10 日 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 新沃通利纯债 A 新沃通利纯债 C 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 003664 003665 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎 回 和 定 是 是 2 期定额投资 2 日常申购、赎回 和 定期定额投资业务的办理时间 新 沃 通 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 定 于 2017 年 2 月 10 日起的每个开放日（本公司公告暂停相关业务的除外）开放日常申购、赎回和 定 期 定 额 投 资 业 务 。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者每次申 购 金 额 不 得 低 于 100 元 （ 含 申 购 费 ） 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下调整申购金额 的 数 量 限 制 。基金管理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 3.2 前端申购费率 本 基 金 根 据 收 费 方 式 的 不 同 划 分 为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份 额 收 取 申 购 费 和 赎 回 费 ， 不 收 取 销 售 服 务 费 ；C 类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费 和 赎 回 费 ， 不 收 取 申 购 费 。 投 资 者 的 申 购 费 率 结 构 如 下 ： 申购金额（M ） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M ＜100 万 0.60% 0 100 万≤M ＜500 万 0.40% 0 M ≥500 万 每笔 1000 元 0 基 金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 证券投资基金信息披露管理办法 》 的 有 关 规 定3 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基 金 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时 ， 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于 100 份基金单位。基 金 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 （ 网 点 ） 保 留 的 基 金 单 位 余 额 不 足 100 份 的 ， 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额和最低基金 份 额 保 留 余 额 等 数 量 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 4.2 赎回费率 本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 ： 持有期限（N ） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 N ＜1 年 0.10% 0.10% 1 年≤N ＜2 年 0.05% 0.05% N ≥2 年 0% 0% 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时 收 取 。 基 金 管 理 人 应 当 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 。 赎 回 费 中 计 入 基 金 财 产 之 余 的 费 用 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。 5 定期定额投资业务 定 期 定 额 投 资 业 务 是 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申 购 日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动4 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 。 （1 ）申购费率的说明 定投业务的申购费率、计费方式与日常申购费率、计费方式相同。对于在销 售 机 构 费 率 优 惠 期 或 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 提 交 的 定 投 业 务 申 请 ， 可 适 用 不 同 的 申 购 费 率 。 具 体 实 施 的 费 率 以 销 售 机 构 当 时 有 效 的 业 务 规 定 或 相 关 公 告 为 准 。 （2 ）办理时间 定投业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理时间相同。 具 体 办 理 规 则 请 遵 循销售机构的相关规定。 （3 ）投资金额 投资者可到各销售机构申请开办基金定投业务并约定每期扣款时间及固定的 投 资 金 额 ， 该 投 资 金 额 即 为 申 购 金 额 。 具 体 申 购 金 额 限 制 ， 以 各 销 售 机 构 有 关 规 定 为 准 ， 但 每 期 申 购 金 额 不 得 低 于 人 民 币 100 元( 含 100 元) 。 （4 ）交易确认 每 期 实 际 扣 款 日 即 为 基 金 申 购 申 请 日 ， 并 以 该 日(T 日) 的基金份额净值为基准 计 算 申 购 份 额 ， 申 购 份 额 将 在 T ＋1 工 作 日 确 认 成 功 后 直 接 计 入 投 资 人 的 基 金 账 户 内 。 基 金 份 额 确 认 查 询 和 赎 回 起 始 日 为 T ＋2 工 作 日 。 （5 ） 开通定期定额投资业务的销售机构 交通银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公 司 、 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 、 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 、 深 圳 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 、 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 、 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 、 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司 、 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 、 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司 、 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 、 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 、 上5 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司 、 深 圳 盈 信 基 金 销 售 有 限 公 司 、 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 、 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 、 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 、 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限公司共25 家。 为 使 投 资 者 及 时 掌 握 定 投 申 请 的 确 认 结 果 ， 请 在 T ＋2 工作日起到各销售机构 查询确认结果。 投资者在本基金开放赎回后，可以在交易时间内随时办理基金的赎回。如无 另 行 公 告 ， 本 业 务 已 申 购 份 额 的 赎 回 及 赎 回 费 率 等 同 于 正 常 的 赎 回 业 务 。 赎 回 时 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 规 则 。 6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 （1 ）新沃基金管理有限公司直销中心 地址: 北京市海淀区丹棱街 3 号 中 国 电 子 大 厦 B 座 1616 室 法 定 代 表 人 ： 朱 灿 客 户 服 务 中 心 电 话 ：400-698-9988 电话：010-58290666 010-58290627 传真：010-58290555 （2 ）新沃基金管理有限公司网上直销平台 www.sinvofund.com （3 ）手机客户端交易等其他电子直销渠道 6 6.1.2 场外非直销机构 （1 ）交通银行股份有限公司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明 成立时间：1987 年 3 月 30 日 客户服务电话:95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （2 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 ： 陈 操 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （3 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心B 座裙楼 2 层 法 定 代 表 人 ： 董 浩 客服电话：400-068-1176 公司网址：www.jimufund.com （4 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 法 定 代 表 人 ： 薛 峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn （5 ）深圳珠海盈米财富管理有限公司 7 办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 B1201-1203 法 定 代 表 人 ： 肖 雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （6 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 办 公 地 址 ： 北 京 朝 阳 区 亮 马 桥 路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 法 定 代 表 人 ： 张 鑫 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （7 ）上海陆金所资产管理有限公司 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 ： 郭 坚 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （8 ）北京微动利投资管理有限公司 办 公 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 金 融 商 业 楼 341 室 法 定 代 表 人 ： 梁 洪 军 客服电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （9 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海中龙园 3 号 法 定 代 表 人 ： 林 卓 客服电话：400-6411-999 8 公司网址：www.taichengcaifu.com （10） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 11 层 1108 号 法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn （11） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 电 子 产 业 园 2 号楼 2 层同花顺 法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （12） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （13） 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室 法 定 代 表 人 ： 王 兴 吉 客服电话：400-088-8080 公司网址：www.qiandaojr.com （14） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号楼 3 层 9 法 定 代 表 人 ： 燕 斌 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （15） 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 市 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 国 食 苑 10 号楼 法 定 代 表 人 ： 杨 纪 峰 客服电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com （16） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 ： 其 实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （17） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳区亮马桥路39 号第一上海中心 C 座 6 层 法 定 代 表 人 ： 李 悦 客服电话：400-898-0618 公司网址：www.chtfund.com （18） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 C 栋 法 定 代 表 人 ： 汪 静 波 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 10 （19） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法 定 代 表 人 ： 丁 东 华 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （20） 深 圳 盈 信 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 南 山 路 155 号南山 1910 小区A3-1 法 定 代 表 人 ： 苗 宏 升 客服电话：4007-903-688 公司网址：www.fundying.com （21） 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B3 单元 7 楼 法 定 代 表 人 ： 赖 任 军 客服电话：4009-500-888 公司网址：www.jfzinv.com （22） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼 法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟 客服电话：400-033-7933 公司网址：www.leadbank.com.cn （23） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号万通新世界广场 a 座 2208 法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀 11 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （24） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 ： 李 梅 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：http://www.swhysc.com/ （25） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 ： 韩 志 谦 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （26） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号保利广场 E 座 18 楼 法 定 代 表 人 ： 王 莉 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.hexun.com （27） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号国际企业大厦 C 座 法 定 代 表 人 ： 陈 有 安 客服电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn/ 12 （28） 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号东方纯一大厦15 楼 法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （29） 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号 法 定 代 表 人 ： 许 现 良 客服电话：400-150-0882 公司网址：www.lanmao.com （30） 上 海 攀 赢 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 488 号 太 平 金 融 大 厦 603 室 法 定 代 表 人 ： 田 为 奇 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn （31） 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 33 号 8 楼 法 定 代 表 人 ： 王 延 富 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com （32） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号环球金融中心 9 楼 法 定 代 表 人 ： 郭 林 13 客服电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （33） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西 扩 ）N-1 、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法 定 代 表 人 ： 李 昭 琛 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （34） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号院 A 座 17 层 法 定 代 表 人 ： 陈 超 客 服 电 话 ： 个 人 业 务 ：95118 企 业 业 务 ：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com （35） 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 法 定 代 表 人 ： 李 悦 章 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理本基金 的 募 集 ， 并 及 时 公 告 。 6.2 场内销售机构 无。 14 7 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 介 上。 本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2 个工作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 8 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的有关事项予以 说明。 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 请 登 录 本 公 司 网 站 www.sinvofund.com 查 阅 《 新 沃 通 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 新 沃 通 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ， 或 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 （400-698-9988 ） 了 解 本 基 金 申 购 、 赎 回 等 事 宜 ， 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 交 易 业 务 申 请 表 和 了 解 基 金 的 相 关 事宜。 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 有 关 业 务 规 则 。 风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资15 有 风 险 ， 敬 请 投 资 人 认 真 阅 读 基 金 的 相 关 法 律 文 件 ， 并 选 择 适 合 自 身 风 险 承 受 能 力 的 投 资 品 种 进 行 投 资 。 新 沃 基 金 管 理 有 限 公 司 2017 年 2 月 8 日
