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光 大保 德信 一带 一路 战略 主题 混合 型 证 券投 资基 金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
光大保德信 一带一路战略主题 混合型证券投资 （以下简称 “本基金” ） 于 2015
年 6 月 2 日经中国证 券监督管理委员会证监基金字[2015]1111 号文核准公开募
集。本基金份额于 2015 年 6 月 8 日至 6 月 24 日发售，本基金合同于 2015 年 6
月26 日生效。
重 要提 示
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 、 “ 本 基 金 管 理
人 ”或“ 本公 司 ”) 保 证本招募 说明 书的内 容 真实、准 确、 完整。 本 招募说明 书
经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
投资有风险 ， 投资人认 购 （或申购） 本基金时 应认真阅读本招募说明书 ； 基
金的过往业绩并不预示其未来表现 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监 会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基 金 合同的承 认和接 受， 并 按照《基 金法》 、 《 运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004 年4 月22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
办公地址： 上海市 黄浦区中山东二路558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层
至 10 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券” ）持 55%的股权
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话： （021）80262888
传真： （021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会成 员
林昌先生， 董事长， 北 京大学硕士， 中国国籍。 历任光大证券南方总部研究
部总经理、 投资银行一部总经理、 南方总部副总经理、 投资银行总部总经理、 光
大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist 先生， 副董事长， 美国西 北大学管理系硕士学位，CFA，
美国国籍。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、 保德信金融集团研究部
总监、 保德信金融集团业务管理部首席运营官、 保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、 保德信金融集团投资管理部首席投资官 、 保德信金融集团业务
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管理部总裁兼首席投资官。 现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
包爱丽 女士， 董事、 总 经理， 美国 哥 伦比亚 大 学硕士,中国 国籍 。 历 任贝莱
德资产管理公司研究员、 经理、 业务负责人， 银华基金管理有限公司战略发展部
负责人， 国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、 总经理助理、 督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。
葛新元先生， 董事， 北 京师范大学博士、 南京大学博士后， 中国国籍。 历任
上海社会科学院研究员， 湘财证券研究所金融工程研究员， 国信证券研究所金融
工程首席分析师、 衍生品部副总经理， 国信证券研究所金融工程首席分析师、 副
所长。现任光大富尊投资 有限公司总经理。
俞大伟先生， 董事， 同 济大学工商管理硕士， 中国国籍。 历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人， 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理， 河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理， 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、 经理， 上海中期 期货经纪有限公司副总经理。 现任光大期货有限公司常务
副总经理。
王俪玲女士， 董事， 美 国波士顿大学硕士， 曾任荷兰银行 （中国台湾） 的法
务长，联 鼎法 律事务 所 （中国台 湾） 、泰运 法 律事务所 （中 国台湾 ） 律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾） 。
夏小华先生， 独立董事 ， 复旦大学政治经济学系学士， 中国国籍。 历 任交通
银行研究开发部经济研究处处长、 研究开发部副总经理， 广东发展银行上海分行
常务副行长、行长、党委书记，华夏银行上海分行行长。
金德环先生， 独立董事， 上海财经大学硕士、 教授， 中国国籍。 曾任 上海财
经大学财政金融系教研室主任、 财政系副主任、 证券期货学院副院长。 现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、 国浩律师集团 （上海） 事务 所律师、 上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现 任 北 京 市 大 成 律 师 事 务 所 上 海 分 所 律
师。
2 、监 事会成 员
孙佚先生， 监事长， 复 旦大学博士研究生。 历任交通银行总行国际业务部产
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品策划经理， 光大证券公司办公室综合处副处长、 光大证券公司办公室副主任兼
综合处处长。现任光大国际营运总监。
颜微潓女士， 监事， 新 加坡国立大学经济和数学双学士， 马来西亚国籍， 香
港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员， DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理， 香港交易所上市部副总监， 富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
王永万先生， 监事， 吉 林财贸学院经济管理专业学士。 曾任海口会计师事务
所审计员， 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管， 湘财证券有限责任公
司海口营业部、 深圳营业部及南方总部财务经理， 宝盈基金管理有限公司基金会
计主管， 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。 现任本基金
管理人运营部总监。
郁疆先生， 监事， 澳大 利亚堪培拉大学工商管理硕士。 曾任湘财证券有限责
任公司长沙新民路营业部营销部经理、 市场总部经理及董事会办公室秘书， 诺安
基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。 加入光大保德信基金管理有限公
司后， 先 后担任销售部高级经理、 广州分公司总经理。 现任本基金管理人 副首席
市场总监兼 市场部总监 。
3 、公 司高级 管理 人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。
包爱丽女士 ，现任本基金管理人董事 、 总经理，简历同上。
李 常 青 先 生 ， 中欧 国 际工 商 学 院 EMBA 。历任中国科学技术 大学化 学系教
师， 安徽众城高昕律师事务所律师， 天同 （万 家） 基金管理有限公司市场拓展部
高级经理、 监察稽核部总监助理、 北京办事处主任， 诺德基金管理有限公司监察
稽核部总监等职务 ，2010 年 7 月加入光大保 德信基金管理有限公司，先后担任
监察稽核部总监、战略发展部总监， 现任本基金管理人督察长 。
盛松先生， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任中 国光大国际信托投资公司证券
部交易 部经理 ，光大 证 券资产 管理总 部总经 理 ，2003 年 参加光 大保 德信基 金管
理有限公司筹备工作，2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。
现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
梅雷军先生， 吉林大学机械系博士， 武汉大学机械系学士。 曾任深圳蛇口安
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达实业股份有限公司投资管理部经理， 光大证券股份有限公司南方总部机构管理
部总经理兼任电脑部总经理、 光大证券电子商务一部总经理、 信息技术部总经理
兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光 大保德信基金管理有限公司，现任
本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
4 、本 基金基 金经 理
黄兴亮 先生， 清华 大学、 博士。2002 年 毕业于 清华大 学电 机系 电气工 程及
自动化 专业，2007 年 获得清 华大学 计算机 系 计算机 应用技 术专业 博 士学位 。黄
兴亮先生于2007 年 8 月至2011 年5 月在交银施罗德基金管理有限公司， 担任高
级研究员，2011 年 6 月加入光大保德信基金管理有限公司，担任高级研究员。
现任光大保德信行业轮动 混合型证券投资基金基金经理 、 光大保德信一带一路战
略主题混合型证券投资基金 基金经理、光大保德信中国制造 2025 灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
5 、 投 资决策 委员 会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
戴奇雷先生， 现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘 混合型
证券投资基金基金经理、 光大保德信均衡精选 混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 光大保德信红利混合
型证券投资基金基金经理 。
林洪钧先生， 现任本基金管理人固定收益部总监。
林晓凤女士， 现任本基金管理人专户 投资 部总监。
上述人员无近亲属关系。
二、
基金托 管人
（一 ）基 金托管 人基 本情 况
1 、基 金托管 人概 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟 伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田
青
联系电话：(010)6759 5096
三、 相 关服 务机构
（ 一）直 销机 构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至10 层
电话： （021）80262466 ，80262481
传真： （021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人： 孙荣伟
网址：www.epf.com.cn
（ 二） 代销机 构
1. 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
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传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2. 北 京增 财基金 销售 有限公 司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人： 孙晋峰
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
公司网址：www.zcvc.com.cn
3. 北 京展 恒基金 销售 有限公 司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话:
400 888 6661
联系人:
张晶晶
电话:
010--62020088--8105
传真:
010--62020088--8802
地址:
www.myfund.com
4. 大 泰金 石 基金 销售 有限公 司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
8
联系人：何庭宇
电话： 021-22267987
传真：021-22268089
网址: www.dtfunds.com
5. 东 莞农 村商业 银行 股份有 限公 司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
6. 深 圳富 济财富 管理 有限公 司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999913
联系人: 陈勇军
电话： 0755-83999906
传真： 0755-83999926
网址: www.jinqianwo.cn
7. 中 国光 大银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：薛军丽
9
电话：010-63636150
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
8. 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真： （020）87555305
网站：www.gf.com.cn
9. 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
10. 蚂 蚁（ 杭州） 基金 销售有 限 公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
10
电话： 021-60897869 、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11. 上 海汇 付数据 服务 有限公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
联系人：周丹
电话：021-33323999*831
传真：021-33323830
12. 北 京乐 融多源 投资 咨询有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：张婷婷
电话： 18510450202
传真：010-56580660
网址: www.jimufund.com
13. 交 通银 行股份 有限 公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
11
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
14. 晋 商银 行股份 有限 公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表：上官永清
客服电话：95105588
联系人：杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
公司网址：www.jshbank.com
15. 上 海凯 石财富 基金 销售有 限公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com
16. 上 海陆 金所资 产管 理有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：郭坚
客服电话：4008219031
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
12
传真：021-22066653
17. 洛 阳银 行股份 有限 公司
注册地址：河南省洛 阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18. 诺 亚正 行（上 海） 基金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
19. 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：www.pingan.com
20. 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
13
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话： （0755）22626172
传真： （0755）82400862
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
21. 北 京钱 景财富 投资 管理有 限公 司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址：www.niuji.net
22. 山 西证 券股份 有限 公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686659
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
23. 上 海联 泰资产 管理 有限公 司
注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市金钟路 658 号2 号楼 B 座6 层
14
法定代表人：燕斌
客服电话：021-51507071
联系人：凌秋艳
电话：021-51507071
传真：021-62990063
公司网址： www.66zichan.com
24. 上 海天 天基金 销售 有限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988 分机 7019
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
25. 上 海证 券有限 责任 公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网址：www.962518.com
客服电话：021-962518、4008918918（ 全国）
26. 深 圳市 新兰德 证券 投资咨 询有 限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
15
联系人：刘宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
公司网址： http://8.jrj.com
27. 深 圳众 禄基金 销售 有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
28. 万 银财 富（北 京） 基金销 售有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
法定代表人： 李招弟
客服电话：400-808-0069
联系人： 高晓芳
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
网址：www.wy-fund.com
29. 一 路财 富（北 京） 信息科 技有 限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院5 号楼702（德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
16
联系人：卜石红
电话：010-88312877
传真：010-88312885
公司网址：www.yilucaifu.com
30. 宜 信普 泽投资 顾问 （北京 ）有 限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 室
法定代表人：沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：宋欣晔
电话：010-52361860
传真 010-85894285
公司网址： www.yixinfund.com
31. 珠 海盈 米财富 管理 有限公 司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
网址: www.yingmi.cn
32. 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融街 3 号
办公地址：北京市西城区金融街 3 号
法定代表人：李国华
17
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
33. 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755－82943100
客服电话：95565 、4008888111
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
34. 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：www.cmbchina.com
35. 浙 江金 观诚财 富管 理有限 公司
注册地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢10 单元1001
室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号 （锦昌大厦）1 号楼 1 楼金观
诚财富大厅
法定代表人：徐黎云
18
客服电话：400-068-0058
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
36. 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897、4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
37. 中 经北 证（北 京） 资产管 理有 限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
010-68292940
网址：http://www.bzfunds.com/
38. 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
19
客服电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址： www.csc108.com
39. 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦A 层
法定代表人：王东明
电话： （0755）83073087
传真： （0755）83073104
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
40. 中 信证 券（山 东） 有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
网址： www.citicssd.com
41. 中 信证 券（浙 江） 有限责 任公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 、20 层
法定代表人：沈强
客服电话： （0571 ）96598
传真： （0571）85783771
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
20
42. 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼7 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755－82558305
客服电话: 400 －800－1001
网址：www.essence.com.cn
43. 中 泰证 券有限 公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
44. 广 州证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
联系人： 梁微
电话： 020-88836999-5408
传真：020-88836920
网址: www.gzs.com.cn
45. 信 达证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
21
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
46. 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
47. 国 金证 券股份 有限 公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
传真：028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
48. 联 讯证 券股份 有限 公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
22
楼
法定代表人： 徐刚
客服电话：95564
联系人：彭莲
电话：13480169928
传真：0572-2119391
公司网址：http://www.lxsec.com
49. 海 银基 金销售 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
传真：021-80133413
电话： 021-80133597
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
50. 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
51. 上 海利 得基金 销售 有限公 司
23
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场201 室
法定代表人： 盛大
客服电话：400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
52. 和 讯信 息科技 有限 公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
网址：licaike.hexun.com
53. 申 万宏 源证券 有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 黄莹
电话：021-33388211
传真：021-33388224
客服热线：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
24
54. 和 耕传 承基金 销售 有限公 司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
联系人：胡静华
网址：www.hgccpb.com
55. 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 、10108998、95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
56. 南 京苏 宁基金 销售 有限公 司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表：钱燕飞
联系人：喻明明
传真：025-66008800-884131
电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
57. 上 海万 得投资 顾问 有限公 司
25
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人：孙骏
传真：021-5071 0161
电话：021-5132 7185
客户服务电话：400-821-0203
58. 北 京肯 特瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层。
法定代表人： 陈超
联系人：
江卉
传真：89188000
电话：13141319110
客户服务电话：400 098 8511
网址：list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
59. 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
60. 东 兴证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
26
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 三） 登记机 构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至10 层
法定代表人：林昌
电话： （021）80262888
传真： （021）80262483
联系人：杨静
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
27
经办律师：廖海、刘佳
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：周祎
经办会计师：汪棣、周祎
四、
基 金的 名称： 光大 保德 信一 带一路 战略 主题混 合型 证券投 资基 金
五、
基金 的 类型： 契约 型开 放式
六、 基金 的 投资目 标： 本基金 将精 选受益 于一 带一路 战略 主题的 相关 证券，
在 有效 控制风 险前 提下， 力求 超越业 绩比 较基准 的投 资回报 ，争 取实现 基金 资
产 的长 期稳健 增值 。
七、
基金的 投资 方向
本基金 可 投资与具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 固
定收益类金融工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。 本基金为混合型基金， 股票资产占基金资产的比例为 50%-95% ，
其中投资于一带一路战略主题的上市公司股票的资产占非现金基金资产的比例
不低于 80% ； 其中， 基 金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后， 保持不低于基金资
产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
28
八、 基 金的 投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究， 并通过
定性定量分析、风险测算及组合优化，最终形成大类资产配置决策。
（1 ） 宏观经 济运行 的 变化和 国家的 宏观调 控 政策将 对证券 市场产 生 深刻影
响。 本基金通过综合国内外宏观经济状况、 国家财政政策、 央行货币政策、 物 价
水平变化趋势等因素，构建宏观经济分析平台；
（2 ） 运用历 史数据 并 结合基 金管理 人内部 的 定性和 定量分 析模型 ， 确定影
响各类资产收益水平的先行指标， 将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指
标的影响，进而判断对各类资产收益的影响；
（3 ） 结合上 述宏观 经 济对各 类资产 未来收 益 影响的 分析结 果和本 基 金投资
组合的风险预算管理，确定各类资产的投资比重。
2、股票投资策略
本基金将通过自下而上研究入库的方式， 对各个行业及区域中受益于一带一
路战略主题的上市公司进行深入研究， 挖掘企业的投资价值， 分享一带一路战略
进程中带来的投资机会，并将这些股票组成本基金的核心股票库。
（1 ）一带一路战略主题的行业界定
一带一路战略规划作为我国新时期的战略将助力我国走出去， 为世界经济尤
其是亚洲经济发展发挥更大作用。 一带一路战略还有助于解决我国产能过剩、 需
求不足的矛盾， 为我国经济增长寻找新的增长动力。 一带一路将依托沿线基础设
施的互通互联， 对沿线贸易和生产要素进行优化配置， 从而促进区域一体化发展。
我国与沿线其他新兴市场国家和部分发达国家在技术上的优势互补和错位竞争，
将刺激区域内基础设施投入与建设，包括边境口岸设施和中心城市市政基础建
设、 跨境铁路扩能改造、 口岸高速公路等互通互联项目建设。 本基金认为当前受
益于一带一路战略的上市公司股票涉及多个行业， 按照申万行业分类标准， 本基
金对一带一路战略主题所涉及的行业界定包括： 交通运输、 机械设备 、 钢铁、 银
行、非银金融、建筑材料、建筑装饰、电气设备等。
未来若出现其他受益于一带一路战略主题的行业， 本基金也应在深入研究的
基础上，将其列入核心股票库。
（2 ）一带一路战略主题的区域界定
一带一路战略的发展主要着眼于向西部开放以及未来我国建设海洋强国的
29
战略目标， 将同时平衡东西两道发展线路， 推动中西部地区开放、 推动东部地区
升级。 一带一路战略主题所覆盖的省份与节点城市范围极广， 同时实 际受益程度
呈现出差异化， 本基金将通过自下而上研究入库的方式， 对我国各个区域中受益
于一带一路战略发展的上市公司进行深入研究，并将其列入核心股票库。
（3 ）个股选择
本基金将在核心股票库的基础上， 以定性和定量相结合的方式、 从价值和成
长等因素对个股进行选择， 综合考虑上市公司在一带一路战略中的增长潜力与市
场估值水平， 精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。 同时， 本基金关
注一带一路相关政策、事件可能对上市公司的当前或未来价值产生的重大影响，
本基金将在深入挖掘这类政策、 事件的基础上， 对行业进行优化配置和动态调整。
1）定量分析
本基金结合盈利增长指标、 现金流量指标、 负 债比率指标、 估值指标、 盈利
质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标， 对目标上市公司的价值进行深
入挖掘， 并对上市公司的盈利能力、 财务质量和经营效率进行评析， 为个股选择
提供依据。
2）定性分析
A. 价值和成长性
本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定， 还必须结合企
业学习与创新能力、 企业发展战略、 技术专利优势、 市场拓展能力、 公司治理结
构和管理水平、 公司的行业地位、 公司增长的可持续性等定性因素， 给予股票一
定的折溢价水平， 并最终决定股票合理的价格 区间。 根据上述定性定量分析的结
果， 本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。 对于价值被低估
且成长性良好的股票， 本基金将重点关注； 对于价值被高估但成长性良好， 或价
值被低估但成长性较差的股票， 本基金将通过 深入的调研和缜密的分析， 有选择
地进行投资；对于价值被高估且成长性较差的股票，本基金不予考虑投资。
B．事件性因素分析
本基金所涉及的行业受政策扶持、 产业升级、 行业内重大事件以及一带一路
沿线其他新兴市场国家的影响比较明显， 往往会对整个行业内个股的估值水平有
大范围的影响，具体包括重大行业政策变化、行业限制 的放松或收紧等。
3、固定收益类品种投资策略
本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上， 使
30
基金资产得到更加合理有效的利用， 从而提高投资组合收益。 为此， 本基金固定
收益类资产的投资将在限定的投资范围内， 根据国家货币政策和财政政策实施情
况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势，
同时结合各具体品种的供需情况、 流动性、 信用状况和利率敏感度等因素进行综
合分析， 在严格控制风险的前提下， 构建和调整债券投资组合。 在确定固定收益
投资组合的具体品种时， 本基金将根据市场对于个券的市 场成交情况， 对各个目
标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权调整利差（OAS），
并利用利率模型对利率进行模拟预测， 选出定价合理或被低估， 到期期限符合组
合构建要求的固定收益品种。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下， 以套期保值为目的， 根据对现货和期货市场
的分析，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，
以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
5、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债相比， 中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 整体
流动性相对较差， 而且受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本
面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 因此， 对于中小企 业私募债券
的投资应采取更为谨慎的投资策略。 本基金认为， 投资该类债券的核心要点是对
个券信用资质进行详尽的分析， 并综合考虑发行人的企业性质、 所处行业、 资产
负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，确定最终的投资决策。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
对资产支持证券 的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分
析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略，投资于资产支持证券。
7、权证及其他品种投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 结合期权定价量
化模型估算权证价值， 主要考虑运用的策略有： 价值挖掘策略、 杠杆 策略、 双向
权证策略、获利保护策略和套利策略等。
同时， 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 本基金若认为有
31
助于基金进行风险管理和组合优化的，可依据法律法规的规定履行适当程序后，
运用金融衍生产品进行投资风险管理。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×70% +中证全债指数×30%。
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中风险中高的品种， 其预期收益和
风险高于货币市场基金及债券型基金，但低于股票型基金 。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投 资 710,915,195.54 93.23
其中： 股票 710,915,195.54 93.23
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中：买断 式回购的 买入 返售金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,068,158.44 6.70
7 其他各 项资 产
595,782.99 0.08
8 合计
762,579,136.97 100.00
32
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业
325,294,639.08 42.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业
57,921,524.60 7.63
F 批发和 零售 业
58,012,547.63 7.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
73,282,704.00 9.65
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
232,204.01 0.03
J 金融业
177,223.18 0.02
K 房地产 业
74,594,751.90 9.83
L 租赁和 商务 服务 业
53,899,601.14 7.10
M 科学研 究和 技术 服务 业
67,500,000.00 8.89
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
710,915,195.54 93.66
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
33
1
300012 华测检 测 5,000,000.00 67,500,000.00 8.89
2
600309 万华化 学 3,000,000.00 61,680,000.00 8.13
3
601933 永辉超 市
13,000,000.0
0
57,980,000.00 7.64
4
300058 蓝色光 标 4,999,963.00 53,899,601.14 7.10
5
300156 神雾环 保 2,000,000.00 50,700,000.00 6.68
6
002583 海能达 2,999,985.00 36,869,815.65 4.86
7
002594 比亚迪 600,000.00 33,354,000.00 4.39
8
002422 科伦药 业 1,999,911.00 32,498,553.75 4.28
9
600383 金地集 团 2,480,000.00 29,735,200.00 3.92
10
601021 春秋航 空 600,000.00 27,102,000.00 3.57
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
34
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
(1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产的构成如下：
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 353,922.31
2 应收证 券清 算款 210,899.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,441.56
5 应收申 购款 19,520.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 595,782.99
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(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末 未持有可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告 期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明。
十 二、 基 金的 业绩
本基金 管理人 承诺 以诚实 信用、 勤勉尽 责 的原则 管理和 运用基 金 资产, 但不
保证基金 一定 盈利。 基 金的过往 业绩 并不代 表 其未来表 现。 投资有 风 险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至2016 年9 月30
日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2015 年 6 月
26 日至 2015
年12 月31 日
-8.00% 2.40% -12.68% 1.97% 4.68% 0.43%
2016 年1 月1
日至2016 年9
月 30 日
-9.57% 1.86% -7.66% 1.09% -1.91% 0.77%
自 基 金 合 同
生效日 至今
-16.80% 2.10% -19.37% 1.51% 2.57% 0.59%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×70% + 中证 全债 指数 ×30% 。
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2015 年6 月26 日至2016 年9 月30 日）
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注：根 据基 金合 同的 规定 ，本基 金建 仓期 为2015 年 6 月26 日至2015 年 12 月 26 日。
十 三、 费 用概 览
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券、期货账户开户费用和银行 间账户维护费；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。基 金管 理费的
计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
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E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等致使
无 法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 基金托管费
的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等致使
无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付 。
上述“ （一）基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管理 人和基 金 托管人 因未履 行或未 完 全履行 义务导 致的费 用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其 他根据 相关法 律 法规及 中国证 监会的 有 关规定 不得列 入基金 费 用的项
目。
（ 四） 基金费 用的 调整
在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下， 基金管理人和基金托
管人协商一致后可酌情降低基金管理费、 基金托管费。 此项调整不需要基金份额
持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》
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的规定在指定媒介上刊登公告。
（ 五） 申购和 赎回 的费用
1、本基金的申购费率见下表：
通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 0.15%
50 万元（含50 万元）到100 万元 0.12%
100 万元（含 100 万元）到500 万元 0.08%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易1000 元
其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 1.50%
50 万元（含50 万元）到100 万元 1.20%
100 万元（含 100 万元）到500 万元 0.80%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易1000 元
2、 本基金的赎回费率见下表
持续持有期 赎回费率
7 天以内 1.50%
7 天（含7 天）到 30 天 0.75%
30 天（含30 天）到1 年 0.50%
1 年（含1 年）到 2 年 0.20%
2 年以上（含 2 年） 0
注：赎回费的计算中 1 年指365 个公历日。
3、 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产； 对持
续持有期少于3 个月的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 75%计入基
金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于6 个月的投资人收取的赎回费， 将不低
于赎回费总额的50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎
回费， 将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产 ， 未计入基金财产的部分 用于支
付登记费和其他必要的手续费 。
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（六 ） 转换费
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情
况而定。 基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。 具体公式如
下：
(1). 转出金额：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值
(2). 转换费用：
如果转入基金的申购费率≥转出基金的申购费率：
转 换 费用 ＝ 转出 金额 ×转 出 基金 赎 回费 率＋ 转出 金 额× （1－ 转出 基金 赎 回
费率） ×转出基金与转入基金的申购费率差/ （1＋转出基金与转入基金的申购费
率差）
如果转出基金的申购费率＜转入基金的申购费 率：
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
各 基 金 在 转 换 过 程 中 转 出 金 额 对 应 的 转 出 基 金 或 转 入 基 金 申 购 费 用 为 固 定
费用时， 则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率
视为 0；
基金在完成转换后不连续计算持有期；
转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 为 基 金 转 换 当 日 转 出 金 额 对 应 得 转 出 基
金和转入基金的申购费率之差。
具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。
(3). 转入金额与转入份额：
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值
十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
基金管理人 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证 券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披
露管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司治理准则 （试行） 》 及其它 有关法律法规
的要求, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容 列示如下：
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1. 在“重 要提示 ”中， 更 新了招 募说明 书内容 的 截止日 期及有 关财务 数 据的截
止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。
4. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分， 根据实际情况进行了更新 。
5. 在“九 、基金 的投资 ” 部分， 将“（ 十二） 基 金投资 组合报 告”内 容 更新至
2016 年9 月30 日 。
6. 将“十、基金的业绩”部分将数据更新至 2016 年9 月30 日。
7. 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，根据实际情况进行了更新。
8. 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，根据实际情况进行了更新。
9. 在 “二十二、其它应披露事项” 部分， 对 2016 年 6 月 26 日至 2016 年 12
月 25 日期间公司 及本基金涉及的事项进行了披露 。
光大保德信基金管理有限公司
2017年2月8日
