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富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新）
（ 摘要 ）
（ 二〇 一 六年 第二 号）
富国沪港 深价值 精选灵 活配置混 合型证 券投资 基金 （以 下简称 “本基 金” ）
已于2015 年 【5】 月 【11】 日获得中国证监会 准予注册的批复 （证监许可 【2015】
877 号） 。本基金的基金合同于 2015 年6 月 24 日生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书、 基金合同等信息披露文件， 自
主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或 申购） 基金的意愿、 时机、
数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦自行承担基金投资中出现
的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整体环境引发的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险， 基金
投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资
对象与投资策略引致的特有风险， 等等。 基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买2
者自负” 原则， 在 投资者 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由 投资者 自行负责。
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收 益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金 ，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种 。
投资有风险， 投资者 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产， 但 由于证券、 期货投资具有一定的风险， 因此既
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合 交易所 上市的 股 票（以 下简称 “港股 通标的股 票” ） 的，将 承担汇率风
险以及境外市场的风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、 经营历史短、 业绩不稳定、 内部治理规范性不够、 信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性， 从而
使基金投资收益下降。 基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险， 但不能完
全规避。 流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制，存在变现困难或无法 在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 12 月 24 日，基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至2016 年9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一、 基 金管 理人
（ 一 ） 基金管 理人 概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址 ： 中 国（上 海 ）自由贸 易试 验区世 纪 大道 8 号 上海 国金中 心二期
16-17 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16、17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈 戈 3
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（ 截止于 2016 年 12 月24 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管 理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公 司、 成都分公司、 广州 分公司、 富国资产管理 （香港） 有
限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类基金产品的
投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资
部： 负 责公司有关量化投资管理业务； 海外权益投资部： 负责公司在中国境外 （含
香港） 的权益投资管理； 权益专户投资部： 负 责社保、 保险、QFII、 一对一、 一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究
部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和4
风险控制； 董事会办公室： 履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署
办公； 综合管理部： 负 责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 （内部） 宣
传、 信息调研、 行政后 勤 管理等工作； 机构业 务部： 负责年金、 专户 、 社保以及
共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、
华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成
都分公司 ） 、华 北营销 中心，负 责共同 基金的 零售业务 ；营销 管理部 ：负责营销
计划的拟定和落实、 品牌建设和媒体关系管理 ， 为零售和机构业务团队、 子公司
等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，
建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收集客户信息， 分析客户需求， 支持公司
决策； 电子商务部： 负责基金电子商务发展趋 势分析， 拟定并落实公司电子商务
发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、
维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略， 建
立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提
供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术
部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：
负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管
理 （香港） 有限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富 国资产管
理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务 。
截止到 2016 年 11 月 30 日，公司有员工 362 人，其中 65.5%以上具有硕士
以上学历。
（ 二 ） 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理5
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注 册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门 大学工 商管理 教育中心 副教授 ，中国 人民银行 深圳经 济特区 分行(深圳
市中心支 行)会 计处副 处长，中 国人民 银行深 圳市中心 支行非 银行金 融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历 。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生 ，董 事， 本科 学历， 加拿 大特 许会 计 师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事 ， 本科学历， 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托 股份有限公司计财部
业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林 支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 6
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工 商系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长 ， 本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申 万宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任 上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 7
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深电
子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 研究生学历。 现任富国基 金管理有限公司督察长。 历任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先 生， 本科学 历 ，20 年证 券、 基金从 业经验。 现任 富国基 金 管理有
限公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人， 厦门证券公
司业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督
察长。
陆文佳女 士， 研究生 学 历，14 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安 基金管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女 士， 研究生 学 历，高级 经济 师，14 年证券、 基金 从业经 验 。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级
研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股
票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外投
资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 8
朱少醒先 生， 研究生 学 历，17 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理 兼权益投资部总经理 兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司
产品开发主管、 基金经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助
理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理 。
5、本基金基金经理
张峰先生， 硕士， 曾任摩根史丹利研究部助理， 里昂证券股票分析员， 摩根
大通执行董事， 美林证券高级董事； 自 2009 年7 月至2011 年4 月任富国基金管
理有限公司周期性行业研究负责人，2011 年 4 月至 2012 年 12 月任 富国全球债
券证券投资基金基金经理，自 2011 年 7 月起 任富国全球顶级消费品 混合型证券
投资基金基金经理，自 2012 年 9 月起任富 国中国中小盘（香港上市） 混合型证
券投资基金基金经理，自 2015 年 6 月起任富 国沪港深价值精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理； 兼任海外权益投资部总经理 。具有基金从业资格。
汪孟海先生， 博士， 自 2010 年6 月至2014 年8 月在中国人保资产管理股份
有限公司任银行/外汇业务部研究员； 自2014 年8 月加入富国基金管理有限公司，
2014 年 8 月至 2015 年10 月任 QDII 基金经理助理，2015 年 10 月起任富国沪港
深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格。
6、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生， 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述 人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 9
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股， 并
于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌 （股票代码：600036），
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，
9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10月5日行使H股超额配售，
共发行了24.2亿H股。 截至2016年9月30日， 本集团总资产55,639.90亿元人民币，
高级法下资本充足 率14.16%，权重法下资本充足率12.73%。
2002 年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，
更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、
基金外包 业务室5个职 能处室， 现有员 工60人。2002年11 月，经 中国 人民银行和
中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得该项业务
资格上市 银行；2003 年4月，正 式办理 基金托 管业务。 招商银 行作为 托管业务资
质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构
投资者托 管（QFII）、 全国社会 保障基 金托管 、保险资 金托管 、企业 年金基金托
管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值， 独创 “6S托管银行” 品牌体 系， 以 “保护您的业务 、 保护您的
财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上托
管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6心” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩
效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资产管
理计划、 第一只FOF 、 第一只信 托资金 计划、 第一只股 权私募 基金、 第一家实现
货币市场基金赎回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、 第一只红利ETF基金、10
第一只 “1+N” 基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一单TOT保管， 实现从
单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四年发展， 招商银行资产托管规模快速壮大。2016年招商银行加大高
收益托管产品营销力度， 截至11月末新增托管公募开放式基金80只， 新增首发公
募开放式基金托管规模566.49亿元。 克服国内证券市场震荡的不利形势， 托管费
收入、 托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入40.54亿元， 同比增长29.28%，
托管资产余额9.62万亿元， 同比增长52.89%。 作为公益慈善基金的首个独立第三
方托管人， 成功签约 “壹基金” 公益资金托管， 为我国公益慈善资金监管、 信息
披露进行 有益探 索，该 项目荣获2012 中国 金融 品牌「金 象奖」 “ 十大 公益项目”
奖； 四度蝉联获 《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。2016年6月招商银行荣膺 《财
资》 “中国最佳托管银行奖” ， 成为国内唯一获奖项国内托管银行,该行 “托管通”
获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖” ；7 月 荣 膺2016
年中国资产管理【金贝奖】 “最佳资产托管银行” 。
（二）主要人员情况
李建红先 生， 招商银 行 董事长、 非执 行董事 ，2014年7月 起担 任招商 银行董
事、 董事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级
经济师。 招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事 会主席、 招
商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司
董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董
事长。 曾任中国远洋运 输 （集团） 总公司总裁 助理、 总经济师、 副总 裁， 招商局
集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先 生， 招商银 行 行长、执 行董 事，2013 年5月起 担任招 商银 行 行长、
招商银行执行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于2003
年7月至2013年5月历任上海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳
市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市 分行行长。
丁伟先生， 招商银行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996年12月加入招
商银行， 历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长，
南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008
年4月起任招商银行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高11
级管理人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、 托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，
历任招商银 行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推
出的网上托管银行的主要设计、 开发者之一， 具有20余年银行信贷及托管专业从
业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领域具有
深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2016年11 月30 日， 招商银行 股份 有限公 司 累计托管231 只 开放式 基金及
其它托管资产，托管资产为9.62万亿元人民币。
三、 相 关服 务机 构
一 、基 金份额 销售 机构
（一） 直销机构：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
直销网点： 直销 中心
直销 中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-80126257 、80126253
联系人： 孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 销售机构
( 1 ) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电话: （010 ）95588 12
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 ) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 3 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 ) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革 13
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 ) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 7 ) 兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址: 福建省福州市湖东路 154 号
法人代表: 高建平
联系电话: （0591 ）87824863
传真电话： （0591）87842633
联系人员： 曾鸣
客服电话 ： 95561
公司网站： www.cib.com.cn 14
( 8 ) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 9 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 10 ) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 11 ) 广州农村商 业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 15
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 12 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 13 ) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 14 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君 16
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 15 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 16 ) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 17 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021）33388224 17
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 18 ) 西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 19 ) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 20 ) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹 市口大街9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321 18
公司网站： www.cindasc.com
( 21 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 22 ) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 23 ) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 24 ) 中国中投证券有限责任公司 19
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01 、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 25 ) 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 26 ) 天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 27 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 20
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 28 ) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 29 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 30 ) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 21
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.fundzone.com
( 31 ) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 32 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021 —58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 33 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818 22
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 34 ) 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 35 ) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010 ）66154828
传真电话： （010）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 36 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理 想国际大厦 906 室、海 淀北二
街10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979 23
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 37 ) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 38 ) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 39 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000 24
公司网站： www.lingxianfund.com
( 40 ) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 41 ) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 42 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表: 赖任军
联系电话: 0755-33201669
传真电话： :0755-84034477
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com 25
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
（ 二 ） 登记机 构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 徐慧
（ 三 ） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师： 黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话： （021）31358666
传真： （021）31358666
（ 四 ） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000 26
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
五、 基 金的 类型
本基金的类别为混合型证券投资基金。
六 、基 金的 投资 目标
本基金主要投资于质地优良、 估值合理的上市公司股票， 通过精选个股和严
格风险控制，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比较基准的收益。
七、 基 金的 投资 范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业 板以及
其他经中 国证监 会批准 上市的股 票） 、 港股通 标的股票 、债券 （包括 国内依法发
行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 中小企业私募债券、
可转换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 （含超短期融
资券） 、 公募可 交换债 券、证券 公司发 行的短 期公司债 券、资 产支持 证券及其他
经中国证 监会允 许投资 的债券） 、债券 回购、 银行存款 等、衍 生工具 （权证、股
指期货） 以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具 （但需符合中国证
监会的相关规定） 。
如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 0-95% （其中， 投资
于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%， 投资于港股通标的股票
的比例占 基金资 产的 0-95%）， 其 中投资 于沪 港深价值 型相关 股票不 低于非现金
基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。 27
八 、基 金的 投资 策略
1、大类资产配置
本基金采取 “自上而下” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1 ） 宏观经济指标， 包括 GDP 增长率、 工业增加值、PPI、CPI 、 市 场利率
变化、 货币供应量、 固定资产投资、 进出口贸易数据等， 以判断当前所处的经济
周期阶段；
（2 ）市 场方面 指标， 包括股票 及债 券 市场的 涨跌及预 期收益 率、市 场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3 ）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4 ）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内及香港经济
的发展趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类
资产的比例。
2、股票资产配置
本基金管理人将坚持行业配置策略与个股精选策略相结合；个股选择层面，
遵循自下而上的积极策略。
本基金对境内股票及港股通标的股票的选择， 主要采取价值型选股策略。 以
公司行业研究员的基本分析为基础， 同时结合数量化的系统选股方法， 精选价值
被低估的投资品种。重点关注的价值型股票主要包括：
（1 ）以 市盈 率（PE ） 、 市净率（PB ） 、企业 价 值倍数（EV/EBITDA ） 、 市销率
（PS） 、 每用户 平均收 入（ARUP） 等为代 表的 估值低于 同类或 者业务 接近的上市
公司水平，或者低于市场平均水平；
（2 ）企 业经过 并购和 资产重组 等事项 后，基 本面发生 了积极 变化， 且其潜
在价值未被市场充分认识；
（3 ）同 一类型 或者业 务接近的 公司， 或同一 家 公司在 多地上 市的， 优先选
择估值更具优势的市场投资。 28
3、固定收益类投资策略
本基金将根据需要， 适度进行债券投资。 本基金在有效控制整体资产风险的
基础上， 根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，
进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面
展开。 久期控制方面， 根据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久
期。 信用风险控制方面， 对个券信用资质 进行详尽的分析， 对企业性质、 所处行
业、 增信措施以及经营情况进行综合考量， 尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性
控制方面， 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对证券公司短期公司债券的久
期、 利率风险、 信用风险、 流动性风险等进行定性和定量的全方面分析， 评估其
相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能的提
高本基金的收益。
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上， 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等
进行分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
4、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管 理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
未来， 随着证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可在履行适当程序后， 相
应调整和更新相关投资策略。 29
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益 率×45% +恒生指数收益率×
45% + 中债综合财富指数收益率×10%。
沪深 300 指数 是中证 指数有限 公司 编制的 包 含上海、 深圳 两个证 券 交易所
流动性好、 规模最大的 300 只A 股为样本的成分股指数， 是目前中国证券市场中
市值覆盖率高、 代表性强、 流动性好， 同时公信力较好的股票指数， 适合作为本
基金股票投资的比较基准。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制， 以香港股
票市场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指
数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。
中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。 该指数的
样本券包括了商业银行债券、 央行票据、 证券公司债、 证券公司短期融资券、 政
策性银行债券、 地方企业债、 中期票据、 记账式国债、 国际机构债券、 非银行金
融机构债、 短期融资券、 中央企业债等债券， 综合反映了债券市场整体价格和 回
报情况。 该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子， 每日计算债券市场整
体表现， 是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一， 适合
作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或
者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商一
致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召
开基金份额持有人大会。
十、风 险 收 益 特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金， 低于股票型基金， 属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 本基
金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 30
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,047,026,016.60 84.26
其中： 股票 2,047,026,016.60 84.26
2 固定收 益投 资 1,459,328.40 0.06
其中： 债券 1,459,328.40 0.06
资产 支持 证券 － －
3 贵金属 投资 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断式回购的买入返
售金融 资产
－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 375,594,861.92 15.46
7 其他资 产 5,235,041.71 0.22
8 合计 2,429,315,248.63 100.00
注：权 益投 资中通 过沪 港通交 易机 制投资 的港 股公允 价值 为 1,952,598,349.00
元，占资产净值比例 81.59%。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 81,734,656.41 3.42
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应 业
－ －
E 建筑业 45,750.11 0.00
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
232,204.01 0.01
J 金融业 12,382,509.44 0.52
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
－ －
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
－ － 31
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 94,427,667.60 3.95
3、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （%）
医疗保 健 79,932,896.00 3.34
房地产 194,852,930.00 8.14
金融 7,618,840.00 0.32
信息技 术 361,185,946.00 15.09
原材料 79,484,203.00 3.32
非日常 生活 消费 品 562,778,935.00 23.52
日常消 费品 33,521,748.00 1.40
工业 466,766,077.00 19.50
公用事 业 166,456,774.00 6.96
合计 1,952,598,349.00 81.59
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。
4、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 700 HK 腾讯控 股 1,034,800 189,771,972.00 7.93
2 1299 HK 友邦保 险 2,719,200 120,678,096.00 5.04
3 941 HK 中国移 动 1,482,500 119,786,000.00 5.01
4 3988 HK 中国银 行 35,122,000 107,122,100.00 4.48
5 388 HK 香港交 易所 553,300 97,087,551.00 4.06
6 939 HK 建设银 行 19,200,000 95,040,000.00 3.97
7 5 HK 汇丰控 股 1,822,000 89,642,400.00 3.75
8 1398 HK 工商银 行 17,000,000 71,060,000.00 2.97
9 175 HK 吉利汽 车 8,280,000 49,348,800.00 2.06
10 2318 HK 中国平 安 852,500 29,505,025.00 1.23
11 601318 中国平 安 360,000 12,297,600.00 0.51
注：中国平安同时在 A+H 股上市，合并计算其公允价值参与排序。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － － 32
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） 1,459,328.40 0.06
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 1,459,328.40 0.06
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113009 广汽转 债 12,340 1,459,328.40 0.06
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
9、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 33
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
（1 ）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 50,330.03
2 应收证 券 清 算款 143,887.62
3 应收股 利 4,965,660.70
4 应收利 息 75,163.36
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 5,235,041.71
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113009 广汽转 债 1,459,328.40 0.06
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 34
十 二、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 沪港深 价值精 选灵活配 置混合 型证券 投资基金 历 史各 时间段 份额净
值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015.6.24-2015.12.31 -1.00% 0.80% -17.85% 1.78% 16.85% -0.98%
2016.1.1-2016.9.30 4.34% 0.96% -46.32% 3.48% 50.66% -2.52%
2015.6.24-2016.9.30 3.30% 0.90% -55.90% 2.90% 59.20% -2.00%
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较：
注：1、截止日期为 2016 年9 月30 日。
2、本基金于 2015 年 6 月 24 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 6 月 24 日
起至2015 年12 月23 日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 35
十三 、 基金 费用 与税 收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的 相关账户开户及 维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金 管理人协商一致的方式 于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 36
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金 管理人协商一致的方式 于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日
期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－10 项费用 ”， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券 账户开 户费用 ：证券账 户开户 费经基 金管理人 与基金 托管人 核对无
误后， 自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额不
足支付该 开户费 用，由 基金管理 人于产 品成立 一个月后 的 5 个 工作 日内进行垫
付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率， 无
须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（ 六） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时， 需交纳申购费用。 投资者在一天之内如果有多笔37
申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金提供两种申购费用的支付模式：
（1 ）前端收费模式
前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体如下：
A、申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M ＜500 万元 1.20%
M≥500 万元 1000 元/笔
注： 上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他投资者。
B、特定申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 0.45%
100 万元≤M ＜500 万元 0.36%
M≥500 万元 1000 元/笔
注： 上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等， 具体包括： 全国社会保障基金； 可以投资基金的地方社会
保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2 ）后端收费模式
后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申 购费用， 该费用随基金份额的持
有时间递减。 后端收费模式目前仅适用于富国基金直销， 如有变更， 详见届时公
告或更新的招募说明书，具体见下表：
持有时间 后端申购费率
T≤1 年 1.80% 38
1 年＜ T≤3 年 1.20%
3 年＜ T≤5 年 0.60%
T＞5 年 0.00%
（注： 持有时间的计算， 以该份额在登记机构的登记日开始计算。 1 年为365
天，2 年为 730 天，依此类推）
基金申购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等募
集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
（1 ）赎 回费用 由基金 赎回人承 担。投 资者认 （申）购 本基金 所对应 的赎回
费率随持有时间递减。具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.50%
1 年≤N ＜2 年 0.30%
N≥2 年 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
1 年为365 天，2 年为 730 天，依此类推）
（2 ）投 资者可 将其持 有的全部 或部分 基金份 额赎回。 本基金 的赎回 费用在
投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期长于30 日但少于90 天的投资者收取的赎回费， 将赎回费总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期长于 90 天但少 于 180 天的投资者收取 的赎回费，
将赎回费总额的50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 180 天但少于 730 天的投
资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产， 未归入基金财产的部分用于支付登记
费和其他必要的手续费。对持续持有期长于 730 天的投资者，不收取赎回费。
3、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或 收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基
金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调39
低销售费率。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，主要更 新内容如下：
1、 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的
截止日期。
2、“ 三、基金管理人” 部分，更新了基金管理人概况及主要人员情况。
3、 “四 、 基金托管人” 部分， 更新了基金托管人的基本情况及基金托管业务
经营情况。
4、“ 五、 相关服务机构 ” 部分， 更新了直销机 构、 代销机构、 登记机 构 的信
息。
5、“ 八、 基金份额的申 购与赎回” 部分， 更新 了直销机构和代销机构的信息。
6、“ 九、基金的投资”部分， 更新了基金投资组合报告， 内容截止至 2016
年9 月 30 日。
7、 “十、 基金的业绩 ” 部分， 更新了业绩表现数据及历史走势 对比 图， 内容
截止至2016 年9 月 30 日。
8、 “二十一、 基金份额 持有人服务” 部分， 更 新了交易资料寄送的服务内容。
9、 “二十二、 其他应披 露事项” 部分， 更新了 本报告期内的其他应披露 事项。
富 国基 金管理 有限 公司
二 〇一 七 年二 月七 日
