大成景尚灵活配置混合：开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告查看PDF公告
大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 1 页 共 8 页 大成景尚 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 开 放 日 常 申购 、 赎 回 、转 换 及 定 投业 务 公告
公告送 出日期：2017 年 2 月7 日 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 大成景尚 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 大成景尚 灵 活配 置混 合 基金主 代码 003692 下属分 级基 金的 基金 简称 大成景尚 灵 活配 置混 合 A 大成景尚 灵 活配 置混 合 C 下属分 级基 金的 基金 代码 003692 003693 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 11 月 11 日 基金管 理人 名称 大成基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商 银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 大成基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《大成 景尚 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 基 金合 同》 及 《大成 景尚 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书》 等有 关规 定 申购起 始日 2017 年 2 月 9 日 赎回起 始日 2017 年 2 月 9 日 转换转 入起 始日 2017 年 2 月 9 日 转换转 出起 始日 2017 年 2 月 9 日 定期定 额投 资起 始日 2017 年 2 月 9 日 注：投 资者 范围 ： 个 人投 资者、 机构 投资 者、 合格 境外机 构投 资者 和人 民币 合格境 外机 构投 资 者 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投资 人 。 2 日常 申购、 赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购和 赎回 ，具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所和中国金 融期货交 易 所 的正常交易 日的交易 时 间，但基金管 理人根据 法 律法规、中 国证监会 的要求或本基 金合同的 规 定公告暂停申 购、赎回 时 除外 。各销售 机构的具 体 业务办理时 间参见基 金销售 机构 的相 关公 告。 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券交 易所 交易 时间 变更 或其他 特殊 情况,基 金管 理 人将视 情况 对 前述开 放日 及开 放时 间进 行相应 的调 整, 但应 在实 施 日前依 照 《 信息 披露 办法 》 的有关 规定 在指 定 媒介上 公告 。 基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理基金份 额的申购 、 赎回、定期定 额 投资或者转换 业务。投 资 人在基金合同 约定之外 的 日期和时间提 出申购、 赎 回、定期定 额投资或 转换申 请并 被受 理的,其 基 金份额 申购 、赎 回价 格为 下一开 放日 基金 份额 申购 、赎回 的价 格。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 3 页 共 8 页 1 、 投资 者每 次申 购的 最低 金额 为 1.00 元 人民 币。 2 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 在 法律 法规 允许 的 情况下 ， 调整 上述 对申 购 的金额 的数 量限 制，基 金管 理人 必须 在调 整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒介 公 告并 报中国 证监 会备 案。 3.2 申购费 率 （1） 本基 金基 金份 额分 为A 类和C 类 基金 份额 。 投 资 人申 购A 类 基金 份额 在申 购时支 付申 购 费用， 申 购C 类 基金 份额 不支付 申购 费用 ，而 是从 该类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费。 （2） 申购 费率 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。本 基 金 A 类和 C 类 基金 份 额 的具体 费率 如下 ： 申购费 率 申购金 额（M ） A 类申 购费 率 C 类申 购费 率 M<50 万 1.50% 0 50 万 ≤M<200 万 1.20% 200 万 ≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 1000 元/ 笔 养老金 账户 在基 金管 理人 直销中 心办 理账 户认 证手 续后， 可享 受申 购费 率 2 折优惠 。养老金 账户，包括养 老基金与 依 法成立的养老 计划筹集 的 资金及其投资 运营收益 形 成的补充养 老基金， 包括全国社会 保障基金 、 可以投资基金 的地方社 会 保障基金、企 业年金单 一 计划以及集 合计划。 如将来出现经 养老基金 监 管部门认可的 新的养老 基 金类型，本公 司将依据 规 定将其纳入 养老金账 户范围 。 养 老金 账户 通过 基金管 理人 直销 机构 申购 本基金 的具 体费 率如 下表 所示： 申购费 率 申购金 额（M ） A 类申 购费 率 C 类申 购费 率 M<50 万 0.30% 0 50 万≤ M<200 万 0.24% 200 万≤ M< 5 0 0 万 0.16% M≥5 0 0 万 1000 元/ 笔 基金份额申购 费用由投 资 人承担，不列 入基金财 产 ，主要用于本 基金的市 场 推广、销售、 注 册登记 等各 项费 用。 因红 利自动 再投 资而 产生 的基 金份额 ，不 收取 相应 的申 购费用 。 （3 ） 基 金管 理人 可以 在基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ， 并最 迟 应于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒介 上 公告 。 （4 ） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制定 基 金 促销计 划， 针 对以 特定 交 易方式( 如 网上 交易、 电话 交易等) 等 进行 基金 交易 的 投资人 定期 或不 定期 地开展基金促 销活动。 在 基金促销活动 期间，按 相 关监管部门要 求履行必 要 手续后，基 金管理人大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 4 页 共 8 页 可以适 当调 低基 金申 购费 率。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 （1 ） “未 知价 ”原 则， 即 申购价 格以 申请 当日 收市 后计算 的基 金份 额净 值为 基准进 行计 算； （2 ） “金 额申 购” 原则 ， 即申购 以金 额申 请； （3 ）当 日的 申购 申请 可以 在基金 管理 人规 定的 时间 以内撤 销； （4 ）A 类基 金份 额的 申购 申购本 基 金 A 类份 额的 申 购费用 采用 前端 收费 模式 （即 申购 基金 时缴 纳申 购 费） ， 投 资人 的申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。A 类 申购 份额 的计算 方式 如下 ： 净申购 金额 = 申购 金额/ （1 ＋ 申购 费率 ） （注： 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ，净 申购 金额＝ 申购 金额 －固 定申 购费用 金额 ） 申购费 用= 申购 金额- 净 申 购金额 （注： 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ，申 购费 用＝固 定申 购费 用金 额） 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 例： 某投 资人 投资 5 万元 申购本 基金 的 A 类 基金 份 额， 假设 申购 当日 基金 份 额净值 为 1.0500 元，则 可得 到的 申购 份额 为： 净申购 金额=50,000/ （1+1.5% ）=49,261.08 元 申购费 用=50,000-49,261.08=738.92 元 申购份 额=49,261.08 /1.0500=46,915.31 份 即： 投 资人 投资 5 万元 申购 本基金 的 A 类 基金 份额， 假 设申购 当 日 A 类基 金份 额 净值 为 1.0500 元，则 其可 得 到 46,915.31 份 A 类基 金份 额。 （5 ）C 类基 金份 额的 申购 例二： 某 投 资人 投资 5 万 元申购 本基 金 的 C 类 基金 份额， 假设 申购 当 日 C 类 基金份 额净 值为 1.0500 元 ，则 可得 到的 申 购份额 为： 净申购 金 额=50,000/ （1+0% ）=50,000 元 申购费 用=50,000-50,000=0 元 申购份 额=50,000/1.0500=47,619.05 份 即： 投 资人 投资5 万元 申购 本基金 的C 类 基金 份额 ， 假 设申购 当日C 类基 金份 额 净值为1.0500 元，则 其可 得 到47,619.05 份C 类基 金份 额。 申购份额计算 结果按四 舍 五入方法，保 留到小数 点 后两位，由此 产生的收 益 或损失由基金 财 产承担 。 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 5 页 共 8 页 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资者 每次 赎回 的最 低份 额为 1 份， 投资 者赎 回本 基金份 额时 ，可 申请 将其 持有的 部分 或 全 部基金份额赎 回；本基 金 可以对投资者 每个交易 账 户的最低基金 份额余额 ， 具体业务规 则请见有 关公告 。 4.2 赎回 费率 赎回费 率随 投资 人持 有基 金份额 期限 的增 加而 递减 。具体 赎回 费率 结构 如下 表所示 A 类赎 回费 率 持有年 限 赎回费 率 T<7 天 1.5% 7 天 ≤T<30 天 0.75% 30 天≤T<1 年 0.5 % 1 年 ≤T<2 年 0.25% T ≥2 年 0% C 类赎 回费 率 T<30 天 0.50% T ≥30 天 0% 本基金 对持 续持 有基 金份 额少 于 30 日的 投资 人收 取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ； 对 持续 持有基 金份 额长 于 30 日 但 少于 3 个月 的投 资人 收取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 75% 计 入基 金财产 ；对 持续 持有 基金 份额长 于 3 个月 但少 于 6 个月的 投资 人收 取的 赎回 费，将 不低 于赎 回 费 总额 的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有基 金份 额长 于 6 个 月的 投资 人收 取的 赎回费 ，将 不低 于赎 回费总额的 25% 归入 基金 财产。未计入 基金财产 的 部分用于支付 登记费和 其 他必要的手续 费。 基 金管理人可以 在基金合 同 约定的范围内 调整费率 或 收费方式，并 最迟应于 新 的费率或收 费方式实 施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 本基金 赎回 采用 “ 份 额赎 回 ”方 式 。 基金份额持有 人在赎回 本 基金时缴纳赎 回费，基 金 份额持有人的 赎回净额 为 赎回金额扣减 赎 回费用 。 （1）A 类 基金 份额 的赎 回 如果投 资人 赎 回A 类基 金 份额， 则赎 回金 额的 计算 方法如 下： 赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日A 类 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额 ?A 类 基金 份额 赎回 费率 净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 6 页 共 8 页 例一： 某 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 A 类基 金份 额 ，赎回 适用 费率 为 0.5% ， 假设赎 回当 日 A 类基金 份额 净值 为1.1480 元，则 其可 得净 赎回 金额 为： 赎回总 金额 ＝10000 ×1.1480＝11480 元 赎回费 用＝11480 ×0.5% ＝57.40 元 净赎回 金额 ＝11480 －57.40 ＝11422.60 元 即： 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 A 类 基 金份 额， 假 设赎回 当 日 A 类基 金份 额 净值 为 1.1480 元，则 可得 到的 净赎 回金 额为 11422.60 元。 （2）C 类 基金 份额 的赎 回 如果投 资人 赎 回C 类 基金 份额， 则赎 回金 额的 计算 方法如 下： 赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日C 类 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额 ?C 类 基金 份额 赎回 费率 净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用 例二 ： 某 投资 人 赎 回本 基 金 10000 份C 类 基金 份额 ， 假 设持 有期 大于30 天 ， 则赎回 适用 费率 为0 ， 假设 赎回 当日C 类 基金份 额净 值 为 1.1480 元 ，则其 可得 净赎 回金 额为 ： 赎回总 金额 ＝10000 ×1.1480＝11480 元 赎回费 用＝11480 ×0% ＝0 元 净赎回 金额 ＝11480 －0＝11480.00 元 即： 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 C 类 基 金份 额， 假 设赎回 当 日 C 类基 金份 额 净值 为 1.1480 元，持 有期 大 于30 天， 则 可得到 的净 赎回 金额 为 11480.00 元。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费 本公司 旗下 基金 间的 转换 费用由 转出 基金 的 赎 回费 和 转入 基金 的 申 购补 差费 组成， 转出 时收 取赎回 费， 转入 时收 取申 购补差 费。 每笔 基金 转换 视为转 出基 金的 一笔 基金 赎回和 转入 基金 的一 笔基金 申购 。 转入基 金时 ，从 申购 费用 低的基 金向 申购 费用 高的 基金转 换时 ，每 次收 取转 入基金 申购 补差 费用； 从申 购费 用高 的基 金向申 购费 用低 的基 金转 换时， 不收 取申 购补 差费 用。 转出基 金时 ，如 涉及 的转 出基金 有赎 回费 用， 收取 该基金 的赎 回费 用。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 本基金 转换 业务 适用 于本 基金和 本基 金管 理人 管理 的其他 已开 放转 换业 务的 开放式 基金 之间 的转换 。 本基金 转换 转出 的单 笔最 低份额 为 10 份。 本基金 转换 业务 适用 于所 有持有 本基 金管 理人 管理 的且开 放基 金转 换业 务的 开放式 基金 的基大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 7 页 共 8 页 金份额 持有 人， 包括 个人 投资者 、机 构投 资者 、合 格境外 机构 投资 者等 。 本基金 转换 业务 限于 本公 司直销 网点 （含 大成 基金 网上交 易） ， 以 及已 开放 基 金转换 业务 的相 关代销 机构 之营 业网 点。 各代销 机构 受理 本公 司基 金转换 业务 的具 体事 宜见 各代销 机构 营业 网点 的说明 。 基金转 换的 原则 ： （1） “份 额申 请 ” 原则 ， 即基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请必 须以 份额 为单 位提出 。 （2） “定 向转 换 ” 原则 ， 即基金 份额 持有 人必 须指 明基金 转换 的方 向 ， 明 确 指出转 出基 金和 转入基 金名 称。 （3） “视 同赎 回 ” 原则， 即基金 转换 申请 转出 的基 金份额 应作 为赎 回申 请纳 入转出 基金 当 日 赎回申 请总 量的 汇总 计算 中。当 发生 巨额 赎回 时， 基金转 出与 基金 赎回 具有 相同的 优先 级， 基金 管理人 可根 据基 金资 产组 合情况 ，决 定全 额转 出或 部分转 出， 并且 对于 基金 转出和 基金 赎回 ，将 采取相 同的 比例 确认 ；在 转出申 请得 到部 分确 认的 情况下 ，未 确认 的转 出申 请将不 予以 顺延 。 6 定期 定额 投资业 务 销售机构将按 照与投资 申 请时所约定的 每月固定 扣 款日、扣款金 额扣款， 若 遇非基金交易 日 时，扣款是否 顺延以销 售 机构的具体规 定为准。 具 体办理程序请 遵循各销 售 机构的有关 规定，具 体扣款 方式 以各 销售 机构 的相关 业务 规则 为准 。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 名称： 大成 基金 管理 有限 公司 住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代 表人 ：刘 卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人 ： 王 为开 公司网 址：www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） 大成基 金深 圳投 资理 财中 心 ： 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 8 页 共 8 页 联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话：0755-22223523 / 22223177 / 22223555 传真：0755-83195235 / 83195242 / 831952322 7.2 代销 机构 本基金 暂无 代销 机构 。 基 金管理 人可 以根 据情 况增 加或者 减少 代销 机构 并另 行公告 。销 售机 构可以 根据 情况 增加 或者 减少其 销售 城市 、网 点， 并另行 公告 。敬 请投 资者 留意。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 基金管 理人 将按 照《 基金 合同》 的约 定披 露各 类基 金份额 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。敬 请投 资者 留意 。 9 其他 需要 提示的 事项 （1） 基金 管理 人承 诺以 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。投资 者投 资于 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书。 （2 ） 本 公告 仅对 本基 金开 放日常 申购 、 赎 回 、 转换 的有关 事项 予以 说明 。 投 资者欲 了解 本基 金的详 细情 况 ， 请 登陆 本公 司网站 （www.dcfund.com.cn ） 查询 或阅 读刊 登在 2016 年 11 月3 日 《上 海证券 报 》 、 《中 国证 券报 》和《 证券 时报 》 上 的《 大成景尚 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 招 募说 明书》 。 （3） 投 资者 可拨 打本 公司 的客户 服务 电话 （400-888-5558） 了解 基金 申购 、 赎 回、 转 换等 事 宜，亦 可通 过本 公司 网站 （www.dcfund.com.cn ） 下 载基金 业务 表格 和了 解基 金销售 相关 事宜 。 （4 ） 根 据市 场发 展状 况和 法律法 规 、 监 管机 构的 规 定， 本基 金可 能增 加新 的 收费模 式 。 增 加 新的收 费模 式， 应当 按照 法律法 规、 监管 机构 的规 定，履 行适 当的 程序 ，并 及时公 告。 新的 收费 模式的 具体 业务 规则 ，请 见有关 公告 、通 知。 特此公 告 大成基金管理有限公司 二〇一 七 年 二 月 七 日
