华宝兴业新 飞跃灵 活 配置 混 合 型 证券 投
资 基 金 基 金合 同 摘 要
基 金 管理 人 ：华 宝 兴业 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 七 年 二月
（一) 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的权利 、义 务
1 、基 金管 理人 的权 利与 义 务
（1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限 于 ：
1 ）依 法募 集资 金；
2 ）自《 基金合 同》生 效之 日起，根 据法 律法规 和《 基金合同 》独 立运用 并管 理基金 财
产；
3 ） 依照 《基金 合同 》 收 取基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费 用 ；
4 ）销 售基 金份 额；
5 ）按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
6 ）依据 《基金 合同》 及有 关法律规 定监 督基金 托管 人，如认 为基 金托管 人违 反了《 基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
7 ）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
8 ）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；
9 ）担任 或委托 其他符 合条 件的机构 担任 基金登 记机 构办理基 金登 记业务 并获 得《基 金
合同》 规定 的费 用；
10 ）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；
11 ）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；
12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利；
13 ）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；
14 ） 以 基金 管理 人的 名义， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为；
15 ）选择 、更 换律师 事务 所、会计 师事 务所、 证券/ 期货经纪 商 或 其他为 基金 提供服 务
的外部 机构 ；
16 ） 在 符合有 关法 律、 法 规的前 提下， 制订 和调 整 有关基 金认 购、 申 购、 赎 回、 转换 和
非交易 过户 等业 务规 则；
17 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
（2） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ：
1 ）依法 募集资 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 ）办 理基 金备 案手 续；
3 ）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
4 ）配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 ）建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
6 ）除依 据《基 金法》 、 《基 金合同》 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
7 ）依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8 ）采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合《 基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
9 ）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
10 ）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告；
11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
12 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露；
13 ） 按 《基 金合 同》 的 约定 确定基 金收 益 分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益；
14 ）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
16 ） 按规 定保 存基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以
上；
17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能
够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ；
18 ）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ； 19 ） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人；
20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ；
21 ） 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《 基金 合同 》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ；
22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任；
23 ）以基 金管 理人名 义， 代表基金 份额 持有人 利益 行使诉讼 权利 或实施 其他 法律行为 ；
24 ）基金 管理 人在募 集期 间未能达 到基 金的备 案条 件， 《基 金合同 》不能 生效 ，基金 管
理人承 担全 部募 集费 用 ， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后30日内
退还基 金认 购人 ；
25 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
26 ）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
27 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
2 、基 金托 管人 的权 利与 义 务
（1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限 于 ：
1 ） 自 《 基金 合同 》 生 效之 日起， 依法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定安 全保 管基 金财产 ；
2 ） 依 《 基金合 同》 约定 获得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费 用 ；
3 ）监督 基金管 理人对 本基 金的投资 运作 ，如发 现基 金管理人 有违 反《基 金合 同》及 国
家法律 法规 行为 ， 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大损 失的 情形 ， 应呈 报中 国证监 会，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益；
4 ）根据 相关市 场规则 ，为 基金开设 资金 账户、 证券 账户等投 资所 需账户 ，为 基金办 理
证券、 期货 交易 资金 清算 ；
5 ）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会；
6 ）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ；
7 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。
（2） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限 于 ：
1 ）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 ）设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 ）建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及 人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在账户 设置 、 资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立；
4 ）除依 据《基 金法》 、 《基 金合同》 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ；
5 ）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 ）按规 定开设 基金财 产的 资金账户 、证 券账户 等投 资所需账 户， 按照《 基金 合同》 的
约定， 根据 基金 管理 人 的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ；
7 ）保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》 、 《基 金合 同》 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ；
8 ）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 和 申 购、 赎回 价格；
9 ）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《基 金合 同》 的规 定进行 ； 如 果基 金管 理人 有未执 行 《 基金
合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ；
11 ）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料15 年以 上；
12 ）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 ）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 ）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及 其他 有关 规定 ， 召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
16 ）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作；
17 ）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 ） 面临 解 散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ， 应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退
任而免 除；
20 ） 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定履 行自 己的 义务 ， 基金 管理人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人追偿 ；
21 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
3 、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
（1）根 据《基 金法》 、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于：
1 ）分 享基 金财 产收 益；
2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产；
3 ）依 法申 请赎 回或 转让 其 持有的 基金 份额 ；
4 ）按 照规 定要 求 召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
5 ）出席 或者委 派代表 出席 基金份额 持有 人大会 ，对 基金份额 持有 人大会 审议 事项行 使
表决权 ；
6 ）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ；
7 ）监 督基 金管 理人 的投 资 运作；
8 ）对基 金管理 人、基 金托 管人、基 金服 务机构 损害 其合法权 益的 行为依 法提 起诉讼 或
仲裁；
9 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。
（2）根 据《基 金法》 、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于：
1 ）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 等信 息 披露文 件；
2 ）了解 所投资 基金产 品， 了解自身 风险 承受能 力， 自主判断 基金 的投资 价值 ，自主 做
出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 ；
3 ）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务；
4 ）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用；
5 ）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 6 ）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ；
7 ）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ；
8 ）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利；
9 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。
本基金 份额 持有 人大 会 不 设日常 机构 。
1 、召 开事 由
（1）当 出现或 需要决 定下 列事由之 一的 ，应当 召开 基金份额 持有 人大会 ，法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 或基 金合同 另有 约定 的除 外 ：
1) 终止《 基金 合同 》 ；
2) 更换基 金管 理人 ；
3) 更换基 金托 管人 ；
4) 转换基 金运 作方 式；
5) 调整基 金管 理人 、基 金托 管人的 报酬 标准 或提 高销 售服务 费 ；
6) 变更基 金类 别；
7) 本基金 与其 他基 金的 合并 ；
8) 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 ；
9) 变更基 金份 额持 有人 大会 程序；
10) 基金管 理人 或基 金托 管人 要求召 开基 金份 额持 有人 大会；
11) 单独或 合计 持有 本基 金总 份额10% 以 上 （ 含10% ） 基 金份额 的基 金份 额持 有人 （以 基
金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算， 下同） 就同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额
持有人 大会 ；
12) 对基金 当事 人权 利和 义务 产生重 大影 响的 其他 事项 ；
13) 法律法 规、 《基 金合 同》 或 中国证 监会 规定 的其 他应 当召开 基金 份额 持有 人大 会的
事项。
（2）以 下情况 在法律 法规 和《基金 合同 》规定 的范 围内 并在 对现 有 基金 份额 持有人 利
益无实 质性 不利 影响 的前 提下 可 由基 金管 理人 和基 金托管 人协 商后 修改 ， 不需 召开基 金份 额持有人 大会 ：
1) 调低销 售服 务费 ；
2) 法律法 规要 求增 加的 基金 费用的 收取 ；
3) 在法律 法规 和 《 基金 合同》 规定的 范围 内 并 在对 现有 基金份 额持 有人 利益 无实 质性
不利影 响的 前提 下 调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 或变 更收 费方 式 ；
4) 因相应 的法 律法 规发 生变 动而应 当对 《基 金合 同》 进行修 改；
5) 对 《 基金 合同 》 的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响或 修改 不涉 及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化；
6) 按照法 律法 规和 《基 金合 同》规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2 、会 议召 集人 及召 集方 式
（1）除 法律法 规规定 或《 基金合同 》另 有约定 外， 基金份额 持有 人大会 由基 金管理 人
召集 。
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集 。
（3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日起 60日内 召开 ； 基金 管理 人决 定不召 集，
基金托 管人仍 认为有 必要 召开的 ，应当 由基金 托管 人自行 召集, 并 自出 具书面 决定之 日起60
日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。
（4）代 表基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额持 有人就同 一事 项书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定 是否 召集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 基金 管理
人决定 召集 的 ， 应当 自出 具书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人决 定不 召集 ， 代 表基 金
份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应当向 基金 托管人 提出 书面
提议。 基金 托管 人应 当自 收到书 面提 议之 日起10日 内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知提 出提 议的
基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人； 基金 托管 人决 定召集 的， 应当 自出 具书 面决定 之日 起60
日内召 开 并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。
（5）代 表基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额持 有人就同 一事 项要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基 金托 管人 都不 召集 的， 单 独或 合计 代表 基金 份额10% 以 上 （含
10% ）的 基金份 额持 有人有 权自行召 集， 并至少 提前30 日报中 国证监 会备案 。 基 金份额持 有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干扰。
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。
3 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式
（1）召 开基金 份额持 有人 大会，召 集人 应于会 议召 开前30 日 ，在 指定媒介 公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
1) 会议召 开的 时间 、地 点和 会议形 式；
2) 会议拟 审议 的事 项、 议事 程序和 表决 方式 ；
3) 有权出 席基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额 持有 人的 权益登 记日 ；
4) 授权委 托证 明的 内容 要求 （ 包 括但 不限 于代 理人 身份 ， 代理权 限和 代理 有效 期限 等） 、
送达时 间和 地点 ；
5) 会务常 设联 系人 姓名 及联 系电话 ；
6) 出席会 议者 必须 准备 的文 件和必 须履 行的 手续 ；
7) 召集人 需要 通知 的其 他事 项。
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的 公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对 表 决意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。
4 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式 或 法律 法规 和监 管机 构允许 的
其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。
（1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 1) 亲自出 席会 议者 持有 基金 份额的 凭证 、 受托 出席 会议 者出具 的委 托人 持有 基金 份额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知
的规定 ，并 且持 有基 金份 额的凭 证与 基金 管理 人持 有的登 记资 料相 符；
2) 经核对 ， 汇 总到 会者 出示 的在权 益登 记日 持有 基金 份额的 凭证 显示 ， 有 效的 基金份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一）。 若到 会 者在
权益登 记日 代表 的有 效的 基金份 额少 于本 基金 在权 益登记 日基 金总 份额 的二 分之
一， 召 集人 可以 在原 公告 的基金 份额 持有 人大 会召 开时间 的三 个月 以后 、 六 个月以
内， 就 原定 审议 事项 重新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重新 召集 的基 金份 额持 有人大
会到会 者在 权益 登记 日代 表的有 效的 基金 份额 应不 少于本 基金 在权 益登 记日 基金
总份额 的三 分之 一（ 含三 分之一 ） 。
（2）通 讯开会 。 通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表 决事 项的 投票以 会议 通知载 明
的 形式 在表 决截 至日 以前 送达至 召集 人指 定的 地址 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
1) 会议召 集人 按《 基金 合同 》约定 公布 会议 通知 后， 在2个 工作 日内 连续 公布 相 关提
示性公 告；
2) 召集人 按基 金合 同 约 定通 知基金 托管 人 （ 如果 基金 托管人 为召 集人 ， 则 为基 金管理
人） 到指 定地 点对 表 决意 见的计 票进 行监 督。 会议 召集人 在基 金托 管人 （如 果基 金
托管人 为召 集人 ， 则 为基 金管理 人） 和公 证机 关的 监督下 按照 会议 通知 规定 的方式
收取基 金份 额持 有人 的表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理人 经通 知不 参加 收取 表决
意见的 ，不 影响 表决 效力 ；
3) 本人直 接出 具意 见或 授权 他人代 表出 具意 见的 ， 基金 份额持 有人 所持 有的 基金 份额
不小于 在权 益登 记日 基金 总份额 的 二 分之 一（含 二 分之一 ） ， 若本 人直 接出 具 意见
或授权 他人 代表 出具 意见 基金份 额持 有人 所持 有的 基金份 额小 于在 权益 登记 日基
金总份 额的 二分 之一 ， 召集 人可以 在原 公告 的基 金份 额持有 人大 会召 开时 间的 三个
月以后 、 六个 月以内 ， 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会。 重新 召集的
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 三分 之一 以上 （含 三分之 一） 基金 份额 的持 有人直
接出具 意见 或授 权他 人代 表出具 意见 ；
4) 上述第3） 项中 直接 出具 意 见的基 金份 额持 有人 或受 托代表 他人 出具 意见 的代 理人，
同时提 交的 持有 基金 份额 的凭证 、 受托 出具 意见 的代 理人出 具的 委托 人持 有基 金份额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》和 会 议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符 。
（3）在 法律法 规或监 管机 构允许的 情况 下，经 会议 通知载明 ，本 基金可 采用 其他非 现
场方式 或者 以现 场方 式与 非现场 方式 相结 合的 方式 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 会议程 序比 照
现场开 会和 通讯 方式 开会 的程序 进行 。 基 金份 额持 有人也 可以 采用 网络 、 电 话或其 他方 式进
行表决 ，或 者采 用网 络、 电话或 其他 方式 授权 他人 代为出 席会 议并 表决 。
（4）在 法律法 规和监 管机 关允许的 情况 下，本 基金 的基金份 额持 有人亦 可采 用其他 非
书面方 式授 权其 代理 人出 席基金 份额 持有 人大 会。
5 、议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
（2） 议事 程序
1) 现场开 会
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
2) 通讯开 会
在通讯开 会的 情况下 ，首 先由召集 人提 前30日 公布 提案，在 所通 知的表 决截 止日期后5个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。
6 、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1）一 般决议 ，一般 决议 须经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 二
分之一 以上（ 含 二分 之一 ）通过 方为有 效；除 下列 第2项所 规定的 须以 特别决 议通过 事项以
外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
三分之 二 以 上 （含 三分 之 二 ） 通 过方可 做出。 除 《 基金合 同》 另 有约 定外， 转换基 金运 作方
式、更 换基金 管理人 或者 基金托 管人、 终止《 基金 合同》 、 本基金 与其 他基金 合并 以 特别决
议通过 方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时 监 督员 及公 证机关 均认 为 有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的 表 决意见 视为 有效 表 决 ， 表决 意见模 糊不 清或 相互 矛盾 的视为 弃权 表
决，但 应当 计入 出具 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
7 、计票
（1） 现场 开会
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 三名
基金份 额持 有人 代表 担任 监票人 。 基 金管 理人 或基 金托管 人不 出席 大会 的， 不影响 计票 的效
力。
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以在 宣布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。
4 ）计票 过程应 由公证 机关 予以公证 ，基 金管理 人或 基金托管 人拒 不出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公 证 机关
对其计 票过程 予以公 证。 基金管 理人或 基金托 管人 拒派代 表对 表 决意见 的计 票进行 监督的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。
8 、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自表 决通 过 之 日起 生效。
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起2 日内在 指定 媒介 上公 告。 如果采 用通 讯方式 进
行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等
一同公 告。
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。
9 、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ，
凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管
理人 与 基金 托管 人协 商一 致并 提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进 行修 改和 调整， 无需 召开
基金份 额持 有人 大会 审议 。
（三） 基金 收益 分配 原则 、执行 方式
1 、基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
2 、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益的孰低 数。
3 、基 金收 益分 配原 则
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金可 进行收 益分 配；
（2）本 基金收 益分配 方式 分两种： 现金 分红与 红利 再投资， 投资 者可选 择现 金红利 或
将现金 红利 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ； 若 投资 者不选 择， 本基 金默 认的 收益分 配方 式是
现金分 红；
（3）基 金收益 分配后 基金 份额净值 不能 低于面 值， 即基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值；
（4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
4 、收 益分 配方 案
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
5 、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在2 日内 在指 定媒介 公
告并报 中国 证监 会备 案。
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ） 的 时间 不得超 过15
个工作 日。
6 、基 金收 益分 配中 发生 的 费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
（四） 与基 金财 产管 理、 运用有 关费 用的 提取 、支 付方式 与比 例
一）基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费； 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二）基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初5个 工作 日内、 按照指 定的账 户路径 进行 资金支 付，基 金管理 人无 需再出 具资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基 金管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至最 近可 支 付
日支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.15% 年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初5个 工作 日内、 按照指 定的账 户路径 进行 资金支 取，基 金管理 人无 需再出 具资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基 金管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至最 近可 支 付
日支付 。
3 、销 售服 务费
本基金的 销售 服务费 按前 一日基金 资产 净值的0.25% 年费率计 提。 销售服 务费 费的计 算
方法如 下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一 日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初5个 工作 日内、 按照指 定的账 户路径 进行 资金支 取，基 金管理 人无 需再出 具资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基 金管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至最 近可 支 付
日支付 。
上述“一 ） 基 金费用 的种 类”中第4－10 项费用 ，根 据有关法 规及 相应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三）不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五） 基金 财产 的投 资方 向和投 资限 制
（一） 投资 目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金通 过大 类资 产间 的灵活 配置 和多 样的 投资 策略， 力争
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （包 括国 内依 法发 行和 上市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、
企业债 券 、 公 司债 券、 中期 票据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融资券 、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、
政府支 持债 券 、 地方 政府 债、 资产 支持 证券 、 可 转 换债券 及其 他经 中国 证监 会允许 投资 的债
券） 、 债 券回 购、 银 行存 款 （包括 协议存 款、 定 期存 款及其 他银 行存 款） 、 货币 市场工 具、 权
证、 股 指期 货以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但 需符 合中 国证监 会的 相关
规定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金投 资于 股票的 比例 为基金资 产的0-95% ，每个 交易日日 终在 扣除股 指期 货合约 需
缴纳的 交易 保证 金后 ， 本基 金保留 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净
值的5% ；股 指期 货的 投资 比例依 照法 律法 规或 监管 机构的 规定 执行 。
（三） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 股票 的 比例为 基金 资产 的0-95% ；
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，本基 金保 持不低于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模的10％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为BBB以上(含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产
支持证 券期间 ，如果 其信 用等级 下降、 不再符 合投 资标准 ，应在 评级报 告发 布之日 起3个月
内予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值的40%； 本基金 在全 国银行 间同业市 场中 的债券 回购 最长期限 为1 年，债 券回 购到期后 不得
展期；
（15） 本基 金参 与股 指期 货交易 后， 依据 下列 标准 建构组 合：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过 基金 资产 净值 的95% 。 其 中， 有 价证 券指 股票、 债券 （不含 到期 日在 一年 以内 的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总 市
值的20% ；
4 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
5 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值的20% ；
（16） 本基 金资 产总 值不 得超过 本基 金资 产净 值的140% ；
（17 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述第 （12 ）项外 ，因 证券/期 货市场 波动、 证券 发行人合 并、 基金规 模变 动等基 金
管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的 ， 基 金管 理人 应当在10个交
易日内 进行 调整 ， 但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。 法 律法 规另 有规 定的 ， 从其 规定 。 基
金管理 人应当 自基金 合同 生效之 日起6个 月内 使基金 的投资 组合比 例符合 基金 合同的 有关约
定。 在 上述 期间 内， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 变更 后的 规定执 行。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： （1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
法律 、 行 政法 规或监 管机 构取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金 ， 则 本基金 投资 不再受 相 关
限制。
（六） 基金 资产 净值 的计 算方法 和公 告方 式
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金销 售机 构以 及其 他媒 介，披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。
（ 七） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序
1 、 《基 金合 同》 的变 更
（1）变 更基金 合同涉 及法 律法规规 定或 本基金 合同 约定应经 基金 份额持 有人 大会决 议通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于可 不经 基金 份额 持有人 大会 决议
通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。
（2）关 于《基 金合同 》变 更的基金 份额 持有人 大会 决议 自表 决通 过后生 效 ， 并自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告 ， 并在 决议 生效 五 日 内报中 国证 监会 备案 。
2 、 《基 金合 同》 的终 止事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ；
（2） 基金 管理人 、 基 金托 管人职 责终 止， 在6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
（3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形；
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。
3 、基 金财 产的 清算
（1）基 金财产 清算小 组： 自出现《 基金 合同》 终止 事由之日 起30 个工作 日内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
（2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘 用 必要 的工 作人员 。
（3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
（4） 基金 财产 清算 程序 ：
1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
2) 对基 金财 产和 债权 债务 进行清 理和 确认 ；
3) 对基 金财 产进 行估 值和 变现；
4) 制作 清算 报告 ；
5) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘请 律师事 务所 对清 算报 告出 具法律 意
见书；
6) 将清 算报 告报 中国 证监 会备案 并公 告；
7) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。
(5)基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。
4 、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
6 、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
（ 八） 争议 解决 方式
各方当 事人 同意 ， 因 《基 金合同 》 产 生的 或与 《基 金合同 》 有 关的 一切 争议 可通过 友好
协商解 决， 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起60日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ， 则
任何一 方有 权将 争议 提交 中 国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 ， 按 照其 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 ，
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的 ， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力 ， 仲裁费 用由 败 诉
方承担 。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
（ 九） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。
