华夏永福：关于修订基金合同的公告查看PDF公告
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华 夏基 金管理 有限 公司关于 修订
华 夏永 福养老 理财 混合型 证券 投资基 金 基 金合同 的公 告
根据《 华夏 永福养 老理 财混合 型证 券投资 基金 基金合 同》 （以下 简称“原基
金合同”） 的有关规定， 经协商基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 华夏基
金管理有限公司 （以下简称“本公司”） 决定对华夏永福养老理财混合型证券投
资基金 （以下简称 “本基金” ） 基金合同中有关基金份额类别设置、 销售服务费、
收益与分配等内容进行修订，现将有关修订内容公告如下：
一、对原基金合同“第三部分 基金的基本情况”的修订
在本部分最后增加“八、基金份额的类别设置” ，具体内容如下：
“八、基金份额的类别设置
本基金根据申购费、 赎回费、 销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为
不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的，称为 A 类；不收 取前后端申
购费， 而从本类别基金 资产中计提销售服务费的， 称为 C 类。A 类、C 类基金份
额分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定， 并在招募说
明书中公告。 根据基金销售情况， 基金管理人可在对已有基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下， 经与基金托管人协商， 增加新的基金份额类别、 或者
调低现有基金份额类别的费率水平、 或者停止现有基金份额类别的销售等， 不需
召开基金份额持有人大会， 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 ”
二、对原基金合同“第十五部分 基金费用与税收”的修订
（一） 在 “一、 基金费用 的种类” 中增加 “3、 基金销售服务费” ， 该部分之
后的序号顺延。
（二） 在“ 二、基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式 ”中增 加“3、销
售服务费”描述，并调整尾段包含的序号，具体内容如下：
“3、销售服务费
本基金份额分为不同的类别， 适用不同的销售服务费率。 其中，A 类不收取
销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.3% 。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
H ＝E×R÷ 当年天数
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H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E 为各类别基金份额前一日基金资产净值
R 为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出， 经登记机构分别支
付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－8 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 ”
三、对原基金合同“第十六部分 基金的收益与分配”的修订
将“ 三、 基金收益分配 原则”的 第 4 点修订为 “由于基金费用的不同， 不同
类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同， 基金管理人可对各类别基金
份额分别制定收益分配方案，同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。 ”
四、对招募说明书（更新）的修订
（一）对“八、基金份额的申购、赎回与转换”的修订
1、 增加 “ （一） 基金份 额的类别设置” （该部分之后的序号顺延） ，具 体 内容
如下：
“ （一）基金份额的类别设置
1、基金份额的类别
本基金根据申购费、 赎回费、 销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为
不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的，称为 A 类；不收 取前后端申
购费， 而从本类别基金 资产中计提销售服务费的， 称为 C 类。A 类、C 类基金份
额分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
2、本基金 C 类基金份 额适用于首次申购申请达到或超过 1000 万元 的投资
者（追加申购最低金额为 100 元） 。
3、 本基金 A 类基金份 额与 C 类基金份额之间暂不开通转换业务， 如未来开
通相关业务，基金管理人将另行公告。
4、有 关基 金份额 类别 的具体 设置 、费率 水平 等由基 金管 理人确 定。 根据基
金销售情况， 基金管理人可在对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前
提下， 经与基金托管人协商， 增加新的基金份额类别、 或者调低现有基金份额类
别的费率水平、 或者停止现有基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额持有人 3
大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 ”
2、将“ （六） 申购费与 赎回费” 第 1 点中的 “基金份额” 修订为 “A 类基金
份额” ， 并增加 “ （3）本基金 C 类基金份额不收取申购费” 的描述；将第 2 点修
订为“本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投
资者赎回基金份额时收取。赎回 A 类基金份额 时持有不满 90 天的 ，收取 0.5%
的赎回费， 持有满 90 天以上 （含 90 天） 的 ， 赎回费为 0； 赎回 C 类基金份额时
持有不满 30 天的， 收取 0.5% 的赎回费， 持有满 30 天以上 （含 30 天） 的， 赎回
费为 0。所收取赎回费全部归入基金资产。 ”
3、将“ （七） 申购份额 与赎回金额的计算方式” 第 1 点 、第 2 点中的 公式修
订为：
“1、申购份额的计算
（1 ）当投资者选择申购A 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/ （1 ＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日A 类基金份额净值
②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额= 申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T 日A 类基金份额净值
（2）当投资者选择申购C 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日C 类基金份额净值
2 、赎回金额的计算
（1 ）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T 日A 类/C 类基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额× 赎回费率
赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用”
（二）将“十三、基金的收益与分配”中“ （三）基金收益分配原则”第4
点修订为 “由于基金费用的不同， 不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能
有所不同， 基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案， 同一类别内 4
的每一基金份额享有同等分配权。 ”
（三）对“十四、基金的费用与税收”的修订
1、 在 “ （一） 基金运作 费用 1、 基金费用的种类” 中增加 “ （3） 基金 销售服
务费” ，该部分之后的序号顺延。
2、 在“2、 基金费用计 提方法、 计提标准和支付方式”中 增 加“ （3） 销售服
务费”描述，并调整尾段包含的序号，具体内容如下：
“ （3）销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别， 适用不同的销售服务费率。 其中，A 类不收取
销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.3% 。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
H ＝E×R÷ 当年天数
H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E 为各类别基金份额前一日基金资产净值
R 为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出， 经登记机构分别支
付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1 、基 金费用 的 种类” 中第 （4） －（8 ）项费 用， 根据有 关法 规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。 ”
此外， 根据修订的基金合同， 本公司对 《华夏永福养老理财混合型证券投资
基金托管协议》进行了相应修订。
上述修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程
序，符合相关法律法规及基金合同的规定。上述修订自 2015 年 11 月 23 日起生
效。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一五年十一月二十一日
