前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ）
（2016 年 第2 号）
基金管理人： 前海开源 基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
截止日：2016 年12 月 19 日
招募说明书 （更新 ）
重要提 示
本基金 经2013 年11 月04 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2013]1399 号文
准予注 册募集 ， 基金 合同 已于 2013 年12 月 19 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 中 国证 监会 对本 基 金募集 的 准
予注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出 实 质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金
没有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 流 动性 风险 、 管 理风 险 、 操
作或技 术风 险 、 大额 赎回 风险、 顺延 或暂 停赎 回风 险、 本 基金 特有 风险 及其 他风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 12 月 19 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人上 海银 行股 份有限 公司 已 于2017 年1 月12 日复 核了 本 次 更新 的 招募说 明
书。
招募说明书 （更新 ）
1
目
录
一、绪 言......................................................................................................................................... 2
二、释 义......................................................................................................................................... 3
三、基金管理人............................................................................................................................... 7
四、基金托管人............................................................................................................................. 17
五、相关服务机构......................................................................................................................... 21
六、基金的募集............................................................................................................................. 57
七、基金合同的生效..................................................................................................................... 58
八、基金份额的申购 与赎 回 ......................................................................................................... 59
九、基金的投资............................................................................................................................. 67
十、基金的财产............................................................................................................................. 79
十一、基金资产的估 值 ................................................................................................................. 80
十二、基金的收益分 配 ................................................................................................................. 84
十三、基金的费用与 税收 ............................................................................................................. 85
十四、基金的会计与 审计 ............................................................................................................. 87
十五、基金的信息披 露 ................................................................................................................. 88
十六、风险揭示............................................................................................................................. 93
十七、基金的终止与 清算 ............................................................................................................. 96
十八、基金合同的内 容摘 要 ......................................................................................................... 98
十九、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................................................................... 119
二十、对基金份额持 有人 的服务 ............................................................................................... 133
二十一、其他应披露 事项 ........................................................................................................... 135
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式 ................................................................................... 137
二十三、备查文件....................................................................................................................... 138
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一 、绪 言
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称《 销售办 法》 ） 、 《证 券投资基 金信息 披露管 理 办法》 （以 下简称 《信息 披 露办法》 ） 等
有关法 律法 规的 规定 ， 以 及 《 前海 开源 事件 驱动 灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 基 金合
同》 （ 以下 简称 基金 合同 ） 的约定 编写 。
本招募 说明 书阐 述了 前海 开源事 件驱 动灵 活配 置混 合型 发 起式 证券 投资 基金 （ 以下简 称
“ 本基金 ”或“基金 ” ）的 投资目标 、策略、 风 险、 费率等与 投资人投 资决策 有关的必 要 事
项，投 资人 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本招 募说 明书。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并按 照《基金 法》 、基 金合同及 其他有关 规定享 有权利、 承担义务 。基金 投资人欲 了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
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二 、释 义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1、基 金或 本基 金： 指 前 海 开源事 件驱 动灵 活配 置混 合型 发 起式 证券 投资 基金
2、基 金管 理人 ：指 前海 开 源基金 管理 有限 公司
3、基 金托 管人 ：指 上海 银 行股份 有限 公司
4、基金合 同或本 基金合同 ：指《 前 海开源事 件驱动 灵活配置 混合型 发 起式证 券投资基 金 基
金合同 》及 对本 基金 合同 的任何 有效 修订 和补 充
5、托管协 议：指 基金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 前海开源 事件驱 动灵活配 置 混
合型 发 起式 证券 投资 基金 托管协 议》 及对 该托 管协 议的任 何有 效修 订和 补充
6、招募说 明书： 指《 前海 开源事件 驱动灵活 配置混 合型 发起 式证券投 资基金 招募说明 书 》
及其定 期的 更新
7、基金份 额发售 公告：指 《 前海开 源事件驱 动灵活 配置混合 型 发起式 证券投 资基金基金份
额发售 公告 》
8、法律法 规：指 中国现行 有效并公 布实施的 法律、 行政法规 、规范性 文件、 司法解释 、 行
政规章 以及 其他 对基 金合 同当事 人有 约束 力的 决定 、决议 、通 知等
9、 《 基金 法》 ： 指2003 年 10 月28 日经 第十 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会议 通过 ，
自2004 年6 月1 日 起实 施 ， 并经2012 年 12 月 28 日 第十一 届全 国人 民代 表大 会常务 委
员会第 三十 次会 议修 订， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经2015 年4 月24 日 第十二 届
全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国 人民代表大会常务委员会 关于修改
〈中华人 民共和国 港口法> 等七部法 律的决定 》修改 的《中华 人民共和 国证券 投资基 金
法》及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订
10 、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年6 月 1 日实 施 的 《 证券 投资 基
金销售 管理 办法 》及 颁布 机关对 其不 时做 出的 修订
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月1 日 起 实施的 《证 券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年8 月 8 日 起实 施 的《公 开募 集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会
15 、基 金合 同当 事人 ： 指 受基金 合同 约束 ，根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主 体 ，
包括基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并 存续
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或经有 关政 府部 门批 准设 立并存 续的 企业 法人 、事 业法人 、社 会团 体或 其他 组织
18 、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相关 法
律法规 规定 可以 投资 于在 中国境 内依 法募 集的 证券 投资基 金的 中国 境外 的机 构投资 者
19 、 投资 人： 指个 人投 资 者 、 机构 投资 者和 合格 境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证 监会
允许购 买证 券投 资基 金的 其他投 资人 的合 称
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
21 、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金份额
的申购 、赎 回、 转换 、非 交易过 户、 转托 管及 定期 定额投 资等 业务
22 、 销售 机构 ： 指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定 的其
他条件 ， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代为 办
理基金 销售 业务 的机 构
23 、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金 账户
的建立 和管 理 、 基 金份 额 登记 、 基 金销 售业 务的 确 认、 清算 和结 算 、 代 理发 放红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等
24 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为前 海开 源基 金管 理有限 公司 或接
受前海 开源 基金 管理 有限 公司委 托代 为办 理登 记业 务的机 构
25 、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金 份额
余额及 其变 动情 况的 账户
26 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金 的基
金份额 变动 及结 余情 况的 账户
27 、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理人 向
中国证 监会 办理 基金 备案 手续完 毕， 并获 得中 国证 监会书 面确 认的 日期
28 、 基金 合同 终止 日： 指 基金合 同规 定的 基金 合同 终止事 由出 现后 ， 基金 财 产清算 完毕 ， 清
算结果 报中 国证 监会 备案 并予以 公告 的日 期
29 、 基金 募集 期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间 ， 最 长 不得超 过 3 个月
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
31 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
32 、T 日： 指销 售机 构在 规 定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
33 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)
34 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
35 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
36 、 《业务 规则》 ： 指《前 海开源基 金管理 有限公司 开放式基 金业务 规则》 ， 是 规范基金 管理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则， 由 基金 管理 人和 投资 人 共同 遵 守
37 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为
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38 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明 书 的规 定申 请购买 基金 份额
的行为
39 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额 兑换
为现金 的行 为
40 、基 金转 换： 指基 金份 额持有 人按 照本 基金 合同 和基金 管理 人届 时有 效公 告规定 的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基
金基金 份额 的行 为
41 、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额销 售
机构的 操作
42 、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款金 额
及扣款 方式 ， 由 销售 机构 于 每期约 定 扣 款日 在投 资人 指定银 行账 户内 自动 完成 扣款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式
43 、巨额 赎回：指 本基金 单个开放 日，基金 净赎回 申请(赎回 申请份 额总数加 上基金转 换 中
转出申请 份额总数 后扣除 申购申请 份额总数 及基金 转换中转 入申请份 额总数 后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
44 、元 ：指 人民 币元
45 、 基金 收益 ： 指 基金 投 资所得 红利 、 股息 、 债 券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银 行存款 利息 、 已
实现的 其他 合法 收入 及因 运用基 金财 产带 来的 成本 和费用 的节 约
46 、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其 他资
产的价 值总 和
47 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
48 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
49 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份 额净
值的过 程
50 、 基金 份额 的类 别： 本 基金根 据销 售服 务费 及赎 回费收 取方 式的 不同 ， 将 基金份 额分 为不
同的类 别：A 类 基金 份额 和C 类 基金 份额 。 两 类基 金份额 分设 不同 的基 金代 码， 并 分 别
公布基 金份 额净 值
51 、A 类基 金份 额： 指不 从基金 资产 中计 提销 售服 务费的 基金 份额
52 、C 类基 金份 额： 指从 基金资 产中 计提 销售 服务 费的基 金份额
53 、 销售 服务 费： 指本 基 金用于 持续 销售 和服 务基 金份额 持有 人的 费用 ， 该 笔费用 从基 金财
产中计 提， 属于 基金 的营 运费用
54 、指 定媒 体： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、互 联网 网站 及其他 媒体
55 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件
56 、 发起 资金 ： 指 基金 管 理人的 公司 股东 资金 、 公 司固有 资金 、 公司 高级 管 理人员 或基 金经
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理等人 员的 资金 。发 起资 金认购 本基 金的 金额 不低 于 1000 万 元， 且发 起资 金 认购的 基
金份额 持有 期限 不低 于三 年。
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三 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开 源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 谢 燕婷
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构 ： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事 、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 风 险控制 委员 会荣
誉主席 ，前 海开 源资 产管 理有限 公司 董事 长。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资 部主 管， 美国 磐石基 金大 中国 区主 管、 董事总 经理 ，美 国橡 树资 本中国 区主 管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司 董 事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分 公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士， 中国 注册 会计 师， 国籍： 中国 香港 。曾 任职 华银国 际信 托投 资公 司上 海证券 营业 部 、
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华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 风险 控 制委员 会荣 誉主
席，前 海开 源资 产管 理有 限公司 董事 长。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副 总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
王霞女 士， 管理 学硕 士， 注册会 计师 ，国 籍： 中国 。历任 南方 基金 管理 有限 公司商 业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
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发起式 证券 投资 基金 基金 经理。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部 副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 研究 部行 政负 责人 ， 前海开 源沪 港深 智慧 生活 优选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源沪 港深 大消 费 主题精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币 市 场基
金基金 经理 、 前海 开源 恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 祥 和债券 型证 券投
资基金 基金 经理 。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源祥 和债 券型
证券投 资基 金 基 金经 理、 前海开 源沪 港深 核心 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 国家 比较 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
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证券投 资基 金基 金经 理 、 前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源沪 港深 价值
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源大 安全 核心 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先 生， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 部行 业研究 员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源再 融资 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源恒 远保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
王霞女 士， 管理 学硕 士， 注册会 计师 ，国 籍： 中国 。历任 南方 基金 管理 有限 公司商 业 、
贸易 、 旅 游行 业 研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监； 前海 开 源中证 大农 业指 数增 强型 证券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源中 证 健康产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源沪港 深农 业主
题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、依法募 集基金， 办理或 者委托经 国 务院证 券监督 管理机构 认定的其 他机构 代为办 理
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基金份 额的 募集 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 中期 和年 度 基金报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
12、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、基金管 理人承 诺不从 事 违反《证 券法》 、 《 基金法》 、 《销售办 法》 、 《运 作办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
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（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8）违反 证券交易 所业务 规则，利 用对敲、 倒仓等 非法手段 操纵市场 价格， 扰乱市 场
秩序；
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己；
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证 券 投资 基金 人员 形象 ；
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促进 公司 诚信 、 合 法、 有效经 营，
保障 基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。
1、内 部控 制的 总体 目标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规则， 自觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则：
（1）健全 性原则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 。
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
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（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本 达 到最 佳的内 部控 制效 果。
（6）适时 性原则 。 内部控 制应具有 前瞻性， 并且必 须随着公 司经营战 略、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规、 政策 制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。
3、内 部控 制体 系
（1） 内部 控制 制度 体系
公司制 定了 合理 、 完备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由不 同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力 大小 分 为四个 层面 ： 第一 个层 面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各项
规章制 度的 纲要 和总 揽 ； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险 控制 制 度、 投资 管理 制
度、 基金 会计 制度 、 信 息 披露制 度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资
料档案 制度 、 业绩 评估 考 核制度 和紧 急应 变制 度 ； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本 管
理制度 的基 础上 ， 对各 部 门的主 要职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位责 任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业务 和管 理 工作的 运行 办法 ， 是对 业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订 、 修 改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每 一层 面的 内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重 视对 制 度的持 续检 验 ， 结 合业 务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ，不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、 有 效性 。
（2） 内部 控制 组织 架构
1）董 事会
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。
2）监 察及 风险 控制 委员 会
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监 察及 风险 控制 委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每 一个 部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定和 监控 该部 门的 风 险， 负责 批准 每
一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。
3）督 察长
独立行 使督 察权 利 ， 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。
4）监 察稽 核部
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助， 使公 司在 一种 风险 管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负责 建
立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程。
5）金 融工 程部
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风 险、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
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施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ，确 保公 司各 类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。
6）业 务部 门
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门 的风 险管 理 系统的 开发 、 执行 和维 护 ， 用 于识 别、 监
控和降 低风 险。
4、内 部控 制措 施
（1） 授权 制度
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东 会、 董 事会 、 监 事会 和管 理层 必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全 公司 逐 级授权 制度 ， 确保 公司 各 项规章 制度 的贯 彻执 行 ； 各项经 营业 务和
管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经 办人 员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业 务的 授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对已 获授 权的 部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制 ， 对 已不 适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。
（2） 公司 研究 业务
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及个 人 的不正 当影 响 ； 建 立严 密 的研究 工作
业务流 程 ， 形 成科 学、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研 究的 基 础上建 立和 维护 备选 库 。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。
（3） 基金 投资 业务
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在进 行投 资时 应 有明确 的投 资授 权制 度 ， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格 的投 资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重 点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内 ； 对 于投 资结 果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。
（4） 交易 业务
建立集 中交 易制 度 ， 投 资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预警 系 统和交 易反
馈系统 ，完 善相 关的 安全 设施； 交易 部应 对交 易指 令进行 审核 ，建 立公 平的 交易分 配制 度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。
（5） 基金 会计 核算
公司根据法律法规及业务 的要求建立会计制度，并 根据风险控制点建立严密 的会计系
统， 对于 不同 基金 、 不 同 客户独 立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通 过复 核制 度、 凭 证制度 、 合理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 真实 、 完整 、 及时 地 记载每 一笔 业务 并正 确进 行会计 核算 和
业务核 算。 同时 还建 立会 计档案 保管 制度 ，确 保档 案真实 完整 。
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（6） 信息 披露
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织、 审核 和发 布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对 ， 使 所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同时 加强 对信 息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。
（7） 监察 稽核
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准 。 根据 公司 监察 稽核 工 作的需 要和
董事会 授权 ， 督察 长可 以 列席公 司相 关会 议 ， 调 阅 公司相 关档 案 ， 就 内部 控 制制度 的执 行情
况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告、 建议 职能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作 ， 并 保证 监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和组织 纪 律 。
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通 过定 期或 不定 期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 促 使
公司各 项经 营管 理活 动的 规范运 行。
公司董 事 会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明
（1） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 的披 露真 实、准 确；
（3）本基 金管理人 承诺根 据市场变 化和公司 发展不 断完善内 部控制体 系和内 部控制 制
度。
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四 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “上 海银 行” ）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
成立时 间：1995 年 12 月29 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 60.0445 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ：叶 忆红
电话：021 －68475888
传真：021 －68476936
上海银 行成 立于 1995 年 12 月 29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ，总 行位 于上 海。
近年 来 ， 上 海银 行以 “ 精品银 行 ” 为 战略 愿景 ， 以 “ 精诚 至上 ， 信 义立 行 ” 为 企业 核
心价值 观 ， 以 “总 体形 成 特色 、 区 域兼 顾差 异、 局 部凸显 亮点 ” 为指 导思 想 ， 持 续推 进专 业
化经营 和精 细化 管理 ， 经 营实力 和发 展能 力明 显提 升。 根据 市场 和自 身优 势 ， 上 海银 行形 成
了 “ 中小 企业 综合 金融 服 务” 、 “城 市居 民财 富管 理 和养老 金融 服务 ” 、 “金 融 市场领 先交 易服
务” 、 “两 岸三 地跨 境金 融 服务 ” 以 及 “最 佳在 线金 融服务 ” 等特 色定 位 ， 通 过培育 和塑 造经
营特色 ，推 动结 构调 整和 转型发 展， 增强 可持 续发 展能力 。
目前 ， 上海银 行在 上海 、 宁 波、 南京 、 杭 州、 天津 、 成 都、 深圳 、 北 京、 苏州 、 无 锡、
绍兴 、 南 通等 地拥 有分 支 机构和 营业 网 点 311 个 ， 设有自 助银 行211 个 ， 布 放自助 服务 类终
端设备 2167 台 ，初 步形 成 了覆盖 长三 角、 环渤 海、 珠三角 、中 西部 重点 城市 的网络 布局 框
架。 上海 银行 还发 起设 立 闵行上 银 、 衢 江上 银、 江 苏江宁 上银 和崇 州上 银村 镇银行 ， 发起 成
立上银 基金 管理 有限 公司 ， 在 香港 地区 设立 上海 银 行 （ 香港 ） 有 限公 司， 并与 全球 130 多个
国家和 地区 近1600 多家 境 内外银 行及 其分 支机 构建 立了代 理行 关系 。
成立 20 年来， 上海 银行 市场竞 争力 和影 响力 不断 提高， 在英 国 《银 行家》 全 球前 1000
家银行 中排 名持 续提 升，2015 年 位列 全球 银行 业第108 位 ， 较 上年 排名上升 22 位。 多 次被
《亚洲银 行家》 杂志评为 “中国最 佳城市 零售银行 ” ，先后荣 获“上 海市著名 商标” 、 “小 企
业优秀 客户 服务 银行 ” 、 “ 全国再 就业 先进 单位 ” 、 “ 全国银 行间 市场 优秀 交易 成员” 、 “ 全国 敬
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老模范 单位 ” 、 “最 佳企 业 形象奖 ” 、 “中 国银 行业 发 展论坛-最 佳城 市商 业银 行 ” 等 荣誉 称号。
截至2015 年底 ， 上 海银 行 资产总 额 14491.40 亿元 ； 存款总 额 7926.80 亿 元 ， 贷款和 垫
款总 额5365.08 亿元 ；资 本充足 率 为 12.65% ；拨 备 覆盖 率237.70% 。
2、主 要人 员情 况
上海银 行总 行下 设资 产托 管部 ， 是 从事 资产 托管 业 务的 职 能部 门 ， 内 设产 品 管理部 、 托
管运作部 （下设托 管运作 团队和运 行保障团 队） 、稽 核监督部 ，平均年 龄 30 岁左右，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，业 务岗 位人 员均 具有 基金从 业资 格。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银 行 于 2009 年8 月18 日获 得中 国证 监会、 中国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ：中 国证 监会证 监许 可[2009]814 号。
截至 2016 年 9 月30 日， 上海银 行已 托 管 25 只证 券 投资基 金， 分别 为天 治成 长精选 混
合型证 券投 资基 金 、 浦 银 安盛稳 健增 利债 券型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 中证 财 通中国 可持 续发
展100 （ECPI ESG ） 指数 增 强型证 券投 资基 金、 鹏华 双债增 利债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安
盛季季 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏华 双 债保利 债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 丰信 分
级债券 型证 券投 资基 金 、 前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 万 家现 金
宝货币 市场 证券 投资 基金 、 中 银安 心回 报半 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 浦 银安 盛月 月
盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金 、 申 万菱 信 中证申 万传 媒行 业投 资指 数分级 证券 投
资基金 、 华安 添颐 养老 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 万 家瑞丰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金 、 博 时 裕荣纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 浙 商惠 盈
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 兴业福 益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成慧 成货 币市 场证 券投资 基金 、
嘉实稳 瑞纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实稳 祥纯 债 债券型 证券 投资 基金 、 博 时裕弘 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 鹏华 兴 益定期 开放 灵活 配置 混合 型基金 、 博时 悦楚 纯债 债 券型证 券投 资基
金和华 泰柏 瑞爱 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金， 托管基 金的 资产 净值 合 计311.24 亿 元。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关法 律法 规、 行业 监管 规章 和本 行 有关规 定 ， 守 法经 营、 规 范运作 、 严
格监察 ， 确 保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金资 产的 安 全完整 ， 确保 有关 信息 的 真实 、 准 确 、 完
整、及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
上海银行基金托管业务内 部风险控制组织结构是由 总行风险管理部门和资产 托管部共
同组成 。 托管 业务 风险 控 制纳入 全行 的风 险管 理体 系； 资产 托管 部配 备专 职 人员负 责托 管业
务内控 稽核 工作 ，各 业务 部室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部控 制 的 原则
（1）全面 性原则： 监督制 约必须渗 透到托管 业务的 全过程和 各个操作 环节， 覆盖到 资
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产托管 部所 有的 部室 、岗 位和人 员。
（2） 独立 性原 则 ： 资 产托 管 部内 设独 立的 稽核 监督 团队 ， 保 持高 度的 独立 性 和权威 性，
负责对 托管 业务 风险 控制 工作进 行指 导和 监督 。
（3）相互 制约原则 ：各业 务部室在 内部组织 结构上 形成相互 制约，建 立不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4）审慎 性原则： 内控与 风险管理 必须以防 范风险 、审慎经 营为前提 ，保证 托管资 产
的安全 与完 整 ； 托 管业 务 经营管 理必 须按 照 “内 控 优先 ” 的 原则 ， 在 新设 机构 或新增 业务 时，
做到先 期完 成相 关制 度建 设。
（5） 有效 性原 则 ： 内 部控 制体系 应与 所处 的环 境相 适应 ， 以 合理 的成 本实 现 内控目 标，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根 据国 家 政策 、 法 律及 经营 管 理 的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任 何人 不得 拥有 不受 内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正。
4、内 部控 制制 度及 措施
（1）建立 明确的岗 位职责 、科学的 业务流程 、详细 的操作手 册、严格 的人员 行为规 范
等一系 列规 章制 度。
（2） 建立 托管 业务 前后 台 分离， 不同 岗位 相互 牵制 的管理 结构 。
（3）专门 的稽核监 督人员 组织各业 务部室进 行风险 识别、评 估，制定 并实施 风险控 制
措施。
（4） 托管 业务 操作 间实 施 门禁管 理和 音像 监控 。
（5） 定期 开展 业务 与职 业 道德培 训 ， 使 员工 树立 风 险防范 与控 制理 念 ， 并 签 订承诺 书。
（6）制定 完备的应 急预案 ，并组织 员工定期 演练； 建立异地 灾备，保 证业务 连续不 中
断。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办
法》 、基金 合同及 其他有关 规定，托 管人对基 金的投 资对象和 范围、投 资组合 比例、投 资 限
制、费 用的 计提 和支 付方 式、基 金会 计核 算、 基金 资产估 值和 基金 净值 的计 算、收 益分 配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反 法 律法 规和 基金 合同的 行为 ， 应 及时 以书 面 形式通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金 管理人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回
函。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
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合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并及 时 向中国 证监 会报
告。
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五 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
电话： （0755 ）83181190
传真：(0755)83180622
联系人 ： 谢 燕婷
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
序号 代销机构 销售机构 信息
1 中国农业 银行股 份有限 公司
中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 28 号凯晨
世贸中心 东座
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
2
交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
4
上海银行 股份有 限公司
上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市银城 中路 168 号
办公地址 ：上海 市银城 中路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
客服电话 ：(021)962888
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网址：www.bankofshanghai.com
5
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限
公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4
栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓
大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
6
和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
7
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ： 福 建省厦 门市思 明区鹭江 道 2 号厦门第
一广场西 座 1501-1504 室
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
8
诺亚正行 （ 上海） 基金销 售 投资顾
问有限公 司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地址 ： 上 海市杨 浦区昆 明路 508 号北美广场 B
座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄 金融控 股股份 有 限 公司
深圳众禄 金融控 股股份 有限 公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
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10
上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11
上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址： 上海市 虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市余 杭区仓前 街道文 一西路
1218 号1 幢 202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限
公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址： 上海市 浦东新 区浦东 大道 555 号裕景国际 B
座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903
室
办公地址 ： 浙 江省杭 州市翠 柏路 7 号杭州电 子商务
产业园 2 号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻
大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
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16
上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝 山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号
楼 12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
17
中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址： 北京市 朝阳区 建国门 外光华路 14 号 1 幢 11
层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
18
北京创金 启富 投 资管理 有限 公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址：北京市西城区 民 丰胡同 31 号 5 号楼
215A
办公地址 ： 北 京市西 城区白 纸坊东街 2 号经 济日报
社 A 综合楼712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
19
宜信普泽 投资顾 问 （北 京） 有限公
司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区建 国路 88 号楼soho 现代
城 C 座18 层 1809
法人代表 ：沈伟 桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
20
众升财富 （ 北京） 基金销 售 有限公
司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A
座 9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中心 A 座 9 层
04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21
北京增财 基金销 售有限 公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路 66 号 1 号楼12
层 1208 号
办公地址 ： 北 京市西 城区南 礼士 路66 号 1 号楼12
层 1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
招募说明书 （更新 ）
25
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
22
深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼1806-1808 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
23
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号
五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中
心 A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
24
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
深圳前海 汇联 基 金销售 有限 公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中 心 4
楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
25
北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层
1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层
1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
26
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址：北京市怀柔区 九 渡河镇黄坎村 735 号
03 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 外大街甲 6 号万 通中心
D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
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26
联系人： 许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
27
一路财富 （ 北京） 信息科 技 有限公
司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区车 公庄大街 9 号五 栋大楼
C 座 702 室
办公地址 ： 北 京市西 城区阜 成门外大 街 2 号万通新
世界广场 A 座2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
28
北京钱景 财富投 资管理 有限 公司
北京钱景 财富投 资管理 有限 公司
注册地址：北京市海淀区 丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区 丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
29
北京广源 达信投 资管理 有限 公司
北京广源 达信投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座
六层605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦
项中心 B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
30
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国
际大厦906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国
际大厦906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
31
中经北证 （ 北京） 资产管 理 有限公
司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1
招募说明书 （更新 ）
27
层
办公地址 ： 北 京市西 城区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1
层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
32
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门
街1 号前海深港合 作区管 理 局综合办 公楼A 栋201
室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
33
上海联泰 资产管 理有 限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ： 中 国 （上海 ） 自 由贸易试 验区富 特北路
277 号 3 层310 室
办公地址 ： 上 海市长 宁区福 泉北路 518 号 8 号楼 3
层
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
34
泰诚财富 基金销 售 （大 连） 有限公
司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
35
上海汇付 金融服 务有限 公司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 ： 上 海市中 山南路 100 号金外滩国际广 场
19 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
36
北京微动 利投资 管理有 限公 司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财
富中心341
办公地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财
富中心341
法定代表 人：梁 洪军
招募说明书 （更新 ）
28
联系人： 季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
37
深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金 销 售 有 限
公司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋 201 室
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B
座 211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
网址：www.ph6.com
38
北京乐融 多源投 资咨询 有限 公司
北京乐融 多源投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼 16
层 1603
办公地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼 16
层 1603
法定代表 人：董 浩
联系人： 付瑞华
电话：010-56580666
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
39
深圳富济 财富管 理有限 公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区粤 海街道科 苑南路 高新南
七道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集
团二期418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
40
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 湖 北省武 汉市江 汉区武汉 中央商 务区泛
海国际SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址 ： 湖 北省武 汉市江 汉区武汉 中央商 务区泛
海国际SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 郭成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电话 ：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
41
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区 陆家嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元
招募说明书 （更新 ）
29
办公地址 ： 上 海市浦 东新区 陆家嘴环 路 1333 号 14
楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
42
大泰金石 投资管 理有限 公司
大泰金石 投资管 理有限 公司
注册地址 ： 南 京市建 邺区江 东中路 359 号国睿大厦
一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦
15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
43
珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 珠 海市横 琴新区 宝华路6 号105 室-3491
办公地址 ： 广 州市海 珠区琶 洲大道东 1 号保 利国际
广场南塔12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
44
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋 201 室（入住深圳市 前海 商务秘书 有限公 司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115 室，1116 室及 1307 室 邮编 518054
法定代表 人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：0755 8946 0500
传真号码 ：0755 2167 4453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
45
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层
401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个人业务 ） 、400-088-8816 （企
业业务）
网址：http://fund.jd.com/
46
北京电盈 基金销 售有限 公司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区呼 家楼 （ 京广中 心）1 号
招募说明书 （更新 ）
30
楼 36 层 3603 室
办公地址 ： 北 京市 东 城区朝 阳门北大 街 8 号富华大
厦 F 座12 层 B 室
法定代表 人： 程刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
47
深圳市金 斧子投 资咨询 有限 公司
深圳市金 斧子投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址 ： 深 圳市南 山区粤 海街道科 苑路科 兴科学
园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
48
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2
单元21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
49
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场
A 座裙楼A302
办公地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场
A 座裙楼A302
法定代表 人：喻 天柱
联系人： 王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话 ：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
50
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A
栋 201 室（入驻前海商 务秘 书有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大
厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
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31
51
中国国际 期货有 限公司
中国国际 期货有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1
幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1
幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
52
中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深圳市福田区 中心三 路 8 号 卓 越 时 代广 场
（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
53
国泰君安 证券股 份有限 公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新区 银城中路 168 号上海银
行大厦29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
54
中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
55
广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北 路 183 号大都会广 场 43
楼
办公地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 5 、
18、19、36 、38 、39、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
56
中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市福 田区中心 三路 8 号卓越
时代广场 （二期 ）北座
招募说明书 （更新 ）
32
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
57
中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公 司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦
C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
58
海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
59
申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
60
安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
35 楼、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
61
万联证券 有限责 任公司
万联证券 有限责 任公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场
F 座 18、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
62
渤海证券 股份有 限公司 渤海证券 股份有 限公司
招募说明书 （更新 ）
33
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号
写字楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
63
华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
办公地址 ： 南 京市建 邺区江 东中路 228 号华泰证券
广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
64
山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限 公司
地址：山 西省太 原市府 西 街 69 号山西国际贸 易中
心东塔楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
65
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ： 青 岛市崂 山区深 圳路222 号1 号楼2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场
东座 5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
66
东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份 有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座
12、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
67
信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
68
东方证券 股份有 限公司 东方证券 股份有 限公司
招募说明书 （更新 ）
34
地址： 上海市 黄浦区 中山南 路 318 号东方国际金融
广场21-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
电话：(021)63325888
客服电话 ：95503
传真：(021)63327888
网址：www.dfzq.com.cn
69
方正证券 股份有 限公司
方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 南省长 沙市芙 蓉中路二 段 200 号华侨
国际大厦22-24 层
办公地址 ： 湖 南省长 沙市芙 蓉中路二 段 200 号华侨
国际大厦22-24 层
法人代表 ：高利
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
70
长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报
业大厦16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报
业大厦14 、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
71
光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
72
广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州市天 河区珠 江西路 5 号广州 国际金
融中心主 塔 19 层、20 层
办公地址 ： 广 州市天 河区珠 江西路 5 号广州 国际金
融中心主 塔 19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
73
大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址：大同市城区迎 宾 街 15 号桐城中央 21
层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路 111 号山西世贸中
心 A 座12 、13 层
法定代表 人：董 祥
招募说明书 （更新 ）
35
联系人： 薛津
电话：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
74
平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超
大厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超
大厦16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
75
华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ： 合 肥市蜀 山区南 二环路 959 号财智中心
华安证券B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
76
国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国
海大厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
77
东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址： 广东省 东莞市 莞城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
78
申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ： 新 疆乌 鲁木齐 市 高新区 （新市 区 ） 北京
南路358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址 ： 新 疆乌 鲁木齐 市 高新区 （新市 区 ） 北京
南路358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
招募说明书 （更新 ）
36
网址：www.hysec.com
79
中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
80
华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰 州市城 关区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ： 兰 州市城 关区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
81
中国国际 金融股 份有限 公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸大厦 2 座27 、
28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
82
华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦
28 层 A01 、B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客 服 电 话 ： 4001-099-918 ， (021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
83
中国中投 证券有 限责任 公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田 路 6003 号荣超商务中心
A 栋第04、18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
84
中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发
展大楼 7 层、8 层
招募说明书 （更新 ）
37
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
网址：www.zszq.com
85
联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省惠 州市惠 城区江北 东江三 路惠州
广播电视 新闻中 心三、 四楼
办公地址 ： 广 东省惠 州市惠 城区江北 东江三 路惠州
广播电视 新闻中 心三、 四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
86
国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
87
中国民族 证券有 限责任 公司
中国民族 证券有 限责任 公司
地址：北 京市朝 阳区北 四环 中路 27 号盘古 大观 A
座 40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李薇
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008-895-618
网址：www.e5618.com
88
英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十 、
三十一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十 、
三十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
89
华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 阳门北大 街 18 号中国
人保寿险 大厦 12 层
法定代表 人：祝 献忠
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38
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
90
天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 北省武 汉市东 湖新技术 开发区 关东园
路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利
广场 A 座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
91
大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 大 连 市沙 河口区 会展路 129 号大连国际
金融中心 A 座大 连期货 大厦 38 、39 层
办公地址 ： 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际
金融中心 A 座大 连期货 大厦 38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
92
开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址：西安市高 新区锦 业路 1 号 都 市 之门 B
座 5 层
办公地址：西安市高 新区锦 业路 1 号 都 市 之门 B
座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
93
长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
序号 代 销机构 销 售机构信 息
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39
1 中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城 区建国门内大
街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大
街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188
号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区宣武门西大
街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3
号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
4 上海银行股份有限公司
上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
客服电话：(021)962888
网址：www.bankofshanghai.com
5
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛
格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大
街28 号富卓大 厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
6 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址： 北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10
层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
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40
7 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江
道 2 号厦门第一广场西座1501-1504
室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号
第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
8
诺亚正行 （上海） 基金销售投
资顾问有限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问
有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360
弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508
号北美广场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄金融控股股份有限
公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com
10 上海天天基金销售有限公 司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C
座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁 （杭州） 基金销售有限公
司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前
街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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41
13
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区浦东大道 555
号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元
茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号
杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北京展恒基金销售股份有限
公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安
富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1
号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475
号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄
61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
17 中期资产管理有限公司
中期资产管理有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14 号1 幢11 层 1103 号
法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
18
北京创金启富投资管理有限
公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31
号 5 号楼215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2
号经济日报社 A 综合楼712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
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42
19
宜信普泽投资顾问 （北京） 有
限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号
楼 soho 现代 城 C 座 18 层1809
法人代表：沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
20
众升财富 （北京） 基金销售有
限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四
区13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中
心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66
号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66
号 1 号楼12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
22 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 2028
号卓越世纪中心 1 号楼1806-1808 单
元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028
号卓越世纪中心 1 号楼1806-1808 单
元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
23
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏
达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
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43
24
深圳前海汇联基金销售有限
公司
深圳前海汇联基金销售有限公司
地址： 深圳福田区金田路 2028 号皇岗
商务中心 4 楼
法定代表人：丁海
联系人：张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
25 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基 金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
11 号11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街
11 号11 层 1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
26
北京晟视天下投资管理有限
公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄
坎村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6
号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
27
一路财富 （北京） 信息科技有
限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9
号五栋大楼 C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大
街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
28
北京钱景财富投资管理有限
公司
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1
幢 9 层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1
幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
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44
29
北京广源达信投资管理有限
公司
北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大
街28 号 C 座六 层 605 室
办公地址：北京 市朝阳区望京东园四
区13 号楼浦项中 心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
30
北京新浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路
58 号理想国际大厦906
办公地址：北京市海淀区北四环西路
58 号理想国际大厦906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
31
中经北证 （北京） 资产管理有
限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4
号 5 号楼1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4
号 5 号楼1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
32
深圳市锦安基金销售有限公
司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港 合作区
管理局综合 办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区益田路新世
界中心 4 层
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
33 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518
号 8 号楼3 层
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
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45
34
泰诚财富基金销售 （大连） 有
限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中
龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
35 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金
外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
36
北京微动利投资管理有限公
司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路
113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路
113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
37
深圳前海京西票号基金销售
有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆
世纪广场 B 座211
法定代表人：吴永宏
联系人：张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
38
北京乐融多源投资咨询有限
公司
北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1
号 1 号楼16 层 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1
号 1 号楼16 层 1603
法定代表人：董浩
联系人：付瑞华
电话：010-56580666
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
39 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科
苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区高新南七道
12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
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46
40
武汉市伯嘉基金销售有限公
司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省 武汉市江汉区武汉
中央商务区泛海国际 SOHO 城（ 一期）
第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉
中央商务区泛海国际 SOHO 城（ 一期）
第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：郭成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
41
上海陆金所资产管理有限公
司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环
路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环
路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
42 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359
号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386
号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
43 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6
号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1
号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
44
奕丰金融服务 （深圳） 有限公
司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1 号A 栋201 室（入住 深圳市
前海商务秘 书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海
岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
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47
45
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2
号 4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务）、
400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
46 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京
广中心）1 号楼 36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大
街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法定代表人： 程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
47
深圳市金斧子投资咨询有限
公司
深圳市金斧子投资 咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科
苑路 16 号东方科技大 厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科
苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
48 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号
院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
49
深圳市华融金融服务有限公
司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022
号联合广场 A 座裙楼A302
办公地址：深圳市福田区滨河路 5022
号联合广场 A 座裙楼A302
法定代表人：喻天柱
联系人：王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
招募说明书 （更新 ）
48
50
深圳前海凯恩斯基金销 售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1 号A 栋201 室（入驻 前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道
6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
51 中国国际期货有限公司
中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光
华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北 京市朝阳区建国门外光
华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
法定代表人：王兵
联系电话：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
52 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓
越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
53 国泰君安证券股份有 限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
54 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号
4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
招募说明书 （更新 ）
49
55 广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大
都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大
都会广场 5 、 18、 19、 36 、 38 、 39 、 41-43
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
56 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代广场（二期 ）北座
办公地 址： 北京朝阳区亮马桥路 48 号
中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
57 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址： 北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
58 海通证券股份有限公司
海通证券股 份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
59 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989
号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989
号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
60 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018
号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018
号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
招募说明书 （更新 ）
50
61 万联证券有限责任公司
万联证券有限责任公司
地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 座18、19 楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
62 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第
二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8
号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
63 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228
号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
64 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
65
中信证券 （山东） 有限责任公
司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222
号 1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
66 东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新
盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
67 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大 街 9 号
院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
招募说明书 （更新 ）
51
68 东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 318 号
东方国际金融广场 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：(021)63325888
客服电话：95503
传真：(021)63327888
网址：www.dfzq.com.cn
69 方正证券股份有限公司
方正证券股份有限公司
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
70 长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道
6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
71 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
72 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5
号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5
号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
73 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区 迎宾街 15 号桐
城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111
号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
招募说明书 （更新 ）
52
74 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路
4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路
4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
75 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址： 合肥市蜀山区南二环路 959
号财智中心华安证券 B1 座 0327 室
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
76 国海证券股份有限公司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治 区桂林市辅
星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨
湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
77 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路
一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
78 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新
市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新
市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
79 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
招募说明书 （更新 ）
53
80 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638
号财富大厦
办公地址： 兰州市城关区东岗西路 638
号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
81 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸
大厦 2 座27、28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
82 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018
号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8
号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，
(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
83 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
84 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路
西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路
西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
招募说明书 （更新 ）
54
85 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北
东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北
东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
86 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东 城根上街
95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街
95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
87 中国民族证券有限责任公司
中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李薇
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话：4008-895-618
网址：www.e5618.com
88 英大证券有限责任公司
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华
能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华
能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
89 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大
街18 号中国人保寿险大 厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
招募说明书 （更新 ）
55
90 天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术
开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南
路99 号保利广 场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
91 大通证券股份有限公司
大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座大连 期货大
厦38 、39 层
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座大连 期货大
厦38 、39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
92 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号
都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号
都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
93 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江
证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江
证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（二） 注册登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司）
法定代 表人 ：王 兆华
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
招募说明书 （更新 ）
56
联系人 ：任 福利
（三）律师事务所和 经办 律师
律师事 务所 ： 北 京市 君合 （深圳 ）律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大厦 20C
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ： 姚 文平
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
经办律 师： 张建 伟 、 胡义 锦
联系人 ： 胡 义锦
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所： 瑞华 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市海 淀区 西四 环中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系电 话： （010 ）88095588
传真电 话： （010 ）88091199
经办注 册会 计师 ： 张 富根 、郭红 霞
联系人 ： 郭 红霞
招募说明书 （更新 ）
57
六 、基 金的募 集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和其 他 有 关法 律 法规， 以及 基金 合同 的规 定，经 中
国证监 会2013 年 11 月 04 日证监 许可[2013]1399 号文 准予 注册 募集 。 募 集期 自2013 年11
月15 日至2013 年 12 月16 日 ， 共募 集 有 效认 购份 额 128,484,379.36 份， 利 息结转 份额
39,083.39 份， 合计128,523,462.75 份， 募集 户数 为 1,029 户。
本基金 为 契 约型 开放 式 混 合型 基 金 ， 基 金存 续期 限 为不定 期 。 本 基金 为发 起 式基金 ， 发
起资金 认购 的基 金份 额持 有期限 不少 于3 年。
招募说明书 （更新 ）
58
七 、基 金合同 的生 效
（ 一）基金合同 的生 效
本基金 合同 于 2013 年12 月 19 日 正式 生效 。自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式
开始管 理本 基金 。
（ 二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模
《基金合同 》生效后 ，基 金份额持有 人数量 不满 200 人或者基 金资产 净值低 于 5000
万元的 ，基 金管 理人 应当 及时报 告中 国证 监会 ；连 续 20 个工 作日 出现 前述 情 形的， 基金 管
理人应 当向 中国 证监 会说 明原因 并报 送解 决方 案 ； 基金合 同生 效之 日起 三年 后的对 应日 ， 若
基金资 产规 模低 于 2 亿元 ，基金 合同 自动 终止 。
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。
招募说明书 （更新）
59
八 、基 金份额 的申 购与赎 回
（一）申购和赎回场 所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话、 传真 或 电子 等交 易方 式， 投资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。
（二）申购和赎回的 开放 日及时间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正 常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格 。
本基金 已 于 2014 年2 月10 日开 放日 常申 购赎 回业 务。
（三）申购与赎回的 原则
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后 计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ；
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。
招募说明书 （更新）
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基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
（四）申购与赎回的 程序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请。
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有效。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照基 金合 同有 关条 款处理 。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本 基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。
基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确 实接收 到
申请。 申购 的确 认以 登记 机构或 基金 管理 人的 确认 结果为 准。 投资 人应 及时 查询并 妥善 行使
合法权 利。 否则 ，由 此产 生的投 资人 任何 损失 由投 资人自 行承 担。
（五）申购和赎回的 限制
1 、本 基金 对单 个投 资人 不设 累计 持有 的基 金份 额上 限 。
2 、 投 资人 通过 代销 机构 申 购本基 金 ， 单 笔最低 申购 金额为 人民 币 10 元 。 通 过 基金管 理
人直销 柜台 和 基 金管 理人 电子直 销 交 易系 统 （ 目前 仅对个 人投 资者 开通 ） 申 购本基 金 ， 首 次
最低申 购金 额为 人民 币 10 元， 追 加申 购单 笔最 低金 额为 10 元（ 通过 本基 金管 理人基 金电子
直销 交 易系 统等 特定 交易 方式申 购本 基金 暂不 受此 限制）。 （以 上金 额含 申购 费）
3 、投资 人赎回 本基金 份额 时，可申 请将 其持有 的部 分或全部 基金 份额赎 回； 账户最 低
余额为 10 份 基金 份额 ，若 某笔赎 回将 导致 投资 人在 销售机 构托 管的 单只 基金 份额余 额不 足
10 份时 ，该笔 赎回 业务应 包括账户 内全 部基金 份额 ，否则， 基金 管 理人 有权 将剩余部 分的
基金份 额强 制赎 回。
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上公 告并 报 中
国证监 会备 案。
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途
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1 、本 基金 根据 销售 服务 费 及赎回 费收 取方 式的 不同 ，将基 金份 额分 为不 同的 类别。
不从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 基金 份额 ，称为 A 类 基金 份额 ；从 本类别 基
金资产 中计 提销 售服 务费 的基金 份额 ，称 为 C 类基 金份额 。A 类 基金 份额与 C 类基 金份 额
合并运 作。
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 分别 设置 代码 ， 分别计 算和 公告 两类 基金 份额净 值
和两类基 金份 额累计 净值 。 本基金 份额 净值的 计算 ，保留到 小数 点后 3 位， 小数点后 第 4
位四舍 五入 ， 由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计
算，并 在T+1 日 内公 告。 遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
2 、申 购费 率
（1） 本基 金对 通过 基金 管 理人直 销柜 台申 购的 投资 人实施 差别 的申 购费 率 。
1 ）投 资人 通过 基金 管理 人 直销柜 台申 购本 基 金 A/C 类基金 份额 的申 购费 率见 下表：
申购 金额M（ 万元）
（含申购费）
申购 费率
M ＜50 0.15%
50 ≤ M ＜250 0.12%
250 ≤ M ＜500 0.08%
M ≥500 每笔 1,000 元
2 ）投 资人 通过 基金 管理 人 电子直 销 交 易系 统申购 本 基金 A/C 类基 金份 额 的 申购 费率 见
下表：
申购金额 M（万元）
（含申购费）
电子直销交易系统支付渠道申购费率
交通
银行
汇付天下
天天盈
通联
支付
招商
银行
农业
银行
工商
银行
建设
银行
M ＜50 0.60% 1.05% 1.20%
50≤ M ＜250 0.60% 0.84% 0.96%
250≤ M ＜500 0.60% 0.64%
M ≥500 每笔 1,000 元
（2） 投资 人通过 代 销机 构 申购本基金 A/C 类基 金份 额 的申购 费 率见 下表 ：
申购金额 M（万元）
（含申购费）
申购费率
M ＜50 1.50%
50 ≤ M ＜250 1.20%
250 ≤ M ＜500 0.80%
M ≥500 每笔 1,000 元
注： 投 资者 通过 基金 管理 人 直销 柜台 和电子 直销 交易 系统 申购 本基 金实 行优 惠费率 ， 详
见基金 管理 人公 告； 部分 代销机 构如 实行 优惠 费率 ，请投 资人 参见 代销 机构 公告。
本基金的申购费用应 在投 资人申购基金份额时 收取 。投资 人 在 一 天 之 内如 果有 多 笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
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申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
3 、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 ：
净申购 金额= 申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均按 四舍 五入方 法 ， 保 留到小 数点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。
例如： 某投 资人 在某 代销 机构网 点投资 8 万元 申购 本基 金 A 类 基金 份额 ， 对 应费率 为
1.5%， 假设 申购 当 日 A 类 基金份 额净 值 为 1.080 元, 则可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝80,000/ （1 ＋1.5% ）＝78,817.73 元
申购费 用＝80,000 －78,817.73＝1,182.27 元
申购份 额＝78,817.73/1.080＝72,979.38 份
即：投 资人 投资 8 万 元申 购本基 金 A 类 基金 份额 ， 假设申 购当 日 A 类 基金 份 额净值 为
1.080 元， 则其 可得 到 72,979.38 份A 类 基金 份额 。
4 、赎 回费 率
（1） 本基 金A类 基金 份额 的赎回 费率 如下 表所 示：
持有期 限D （天 ） 赎回费 率
D＜7 1.50%
7 ≤ D ＜30 0.75%
30 ≤ D ＜366 0.50%
366 ≤ D ＜731 0.25%
D≥731 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 A 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对于 持有 期少 于 30 日的基 金份 额
所收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用全额 归入 基金 财产 ； 对 于持有 期少 于3 个月 的基 金份额 所收 取的
赎回费 ， 赎 回费 用 75% 归入 基金财 产； 对于 持有 期长 于 3 个 月但 小 于 6 个 月的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入基 金财 产 ； 对于 持有 期长 于 6 个 月的 基金 份额 所收取 的赎 回
费，赎 回费 用25% 归 入基 金财产 。
（2） 本基 金 C 类基 金份 额 的赎回 费率 如下 表所 示：
持有时 间D （天 ） 赎回费 率
D＜30 0.50%
D≥30 0%
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投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 C 类 基金 份额 赎回 。 对 C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回
费全额 计入 基金 财产 。
5 、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式
本基 金 A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的赎 回金 额的 计算方 式相 同， 按照 各自 对应 的 T
日该类 基金 份额 净值 和赎 回费率 计算 ， 净 赎回 金额 为赎回 总金 额扣 减赎 回费 用。其 中，
赎回总 金额= 赎 回份 额 ? 赎 回当日 该类 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率
净赎回 金额= 赎 回总 金额 ? 赎回费 用
赎回金 额单 位为 元， 计算 结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的 收
益或损 失由 基金 财产 承担 。
例如 ： 某 投资 人赎回 本基 金 1 万份 A 类基 金份 额 ， 持有时 间 为 300 天， 对应 的赎回 费 率
为0.5%， 假设 赎回 当日A 类基金 份额 净值 是 1.088 元，则 其可 得到 的赎 回金 额为：
赎回金 额 =1 0,00 0×1 .088=10,880 元
赎回费 用=10,880×0 .5%=54.4 元
净赎回 金额=10,880-54.4=10,825.6 元
即： 投资 人赎 回本基 金1 万份A 类 基 金份 额 ， 持有 期限 为300 天 ， 假设 赎回 当日本 基 金
A 类基 金 份 额净 值是1.088 元， 则其 可得 到的 净赎 回金额 为10,825.6 元。
6 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 电子 直销 交易、 电话 交易 等） 等进 行基金 交易 的投
资人定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
（ 七） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 申
购申请 。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其 他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
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6 、 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金 销售 机构或 登记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 时， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指
定媒体 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投 资人 的申 购申 请被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项将 退还 给投
资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理 。
（八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形
发生下 列 情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按 单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现上 述 第4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基 金份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销。 在暂 停赎 回的 情况 消除时 ， 基 金管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告 。
（九）巨额赎回的情 形及 处理方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不 低于上 一开放日基金总份 额的 10% 的前提下，可对其 余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎 回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
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理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发生 巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒体 上
刊登公 告。
（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日 两 类基金 份额 的基 金份 额净 值。
3 、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日但 少 于 2 周（ 含2 周）， 暂停 结束 ，基 金重 新开放 申购
或赎回 时 ， 基 金管 理人 依照 有关法 律法 规的 规定 在指 定媒体 上刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回
公告， 并公 布最 近 1 个开 放日 两 类基 金份 额 的 基金 份额净 值。
4 、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次。 当 连续 暂停 时间 超过2 个月 的， 基金 管理 人可 以 调整刊 登公 告的 频率 。 暂 停结束 ， 基 金
重新开 放申 购或 赎回 时 ， 基 金管理 人依 照有 关法 律法 规的规 定在 指定 媒体 上连 续刊登 基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日 两 类基金 份额 的基 金份 额净 值。
（十一 ）基金转换
基金管 理人 已于2014 年9 月10 日起 开通 本基 金与 基 金管理 人旗 下其 他基 金之 间的转 换
业务， 具体 内容 详 见 2014 年 9 月5 日 在指 定报 刊和 公司网 站上 发布 的《 前海 开源基 金管 理
有限公 司关 于旗 下基 金开 通转换 业务 并在 直销 机构 实行申 购补 差费 率优 惠的 公告》 。
（十二 ）基金的非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
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指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规 定 的标 准收费 。
（十三 ）基金的转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
（十四 ）定期定额投 资计 划
基金管 理人 已 于 2014 年 2 月 27 日起 开通 本基 金的 定期定 额投 资业 务， 具体 内容详 见
2014 年2 月25 日 在 指定 报刊和 公司 网站 上 发 布的 《前 海开 源基 金管 理有 限 公司关 于前 海开
源 事 件 驱 动 灵活 配 置 混 合型 发 起 式 证 券投 资 基 金 代销 机 构 开 通 定投 业 务 及 参与 部 分 代 销机
构基金 费率 优惠 活动 的公 告》 。
（十五 ）基金的冻结 和解 冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
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九 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 基于 对宏 观经 济、 资本市 场的 深入 分析 和理 解， 在 积极 把握 市场 发展 趋势和 市场
参与者 行为 逻辑 的基 础上 ， 精选 具有 估值 优势 和成 长潜力 的公 司进 行投 资， 力争获 取超 越业
绩比较 基准 的收 益， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、中 期票 据、货 币市场 工具、
权证 、 资 产支 持证券 、 股 指期货 以及 法律 法规 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 将基 金资 产 的 0％-95％投 资于 股票 ， 将 不低 于5％ 的基
金资产 投资 于债 券等 固定 收益类 品种 ， 其 中， 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交 易 保 证 金 后， 本 基 金 保留 的 现 金 或 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债券 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5％。 股指 期货 的投 资比 例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 监控 ， 根 据经济 运行
周期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市场 变 化等因 素以 及基 金的 风险 评估进 行灵 活调
整。 在各 类资 产中 ， 根 据 其参与 市场 基本 要素 的变 动， 调整 各类 资产在 基金 投资组 合中 的比
例。
2 、股 票投 资策 略
本基金 在积 极把 握宏 观经 济变迁 、 证券 市场 变化 以及 证券市 场参 与各 方行 为逻 辑的基 础
上， 将 影响 行业 和公 司投 资价值 的事 件性 因素 作为 投资的 主线 ， 以 事件 驱动 为核心 的投 资策
略。
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本基金 通过 选取 一年 内发 布过基 金合 同约 定事 件的 相关公 告的 上市 公司 ， 在其 事件发 生
或相关 公告 出具 后， 从中 挑选部 分公 司进 入股 票池 ；或者 在事 前通 过公 开信 息的定 量研 究 ，
批量选 择有 可能 发生 基金 合同 约 定事 件的 公司 进入 股票池 ， 管理 人通 过优 选股 票池中 的股 票
或者批 量买 入构 建组 合。
本基金 的股 票投 资策 略分 为以下 两个 层次 ：
（1） 不同 类型 事件 驱动 下 的投资 组合 配置
本基金 将影 响个 股价 值的 事件驱 动因 素归 纳为 如下 几个方 面：
1 ）发 行制 度改 革
新股发 行体 制是 指首 次公 开发行 股票 时的 新股 定价 、 承销和 发售 的一 系列 制度 及相关 安
排。 新 股发 行体 制的 核心 是定价 机制 ， 有 两方 面基 本内容 ， 一 是确 定新 股发 行价格 ， 即 价格
发现 ； 二 是采 用一定 的方 式将新 股出 售给 投资 者。 这两个 方面 相互 制约 和依 赖， 构成 价格 形
成机制 的核 心内 容 。 新 股发 行体制 改革 将使 得存 量 的 股票和 未来 新发 行的 股票 的价格 形成 机
制发生 改变 ，也 会因 此带 来相应 的新 股申 购机 会和 投资机 会。
2 ）股 份增 持和 股份 回购
股份增 持包 括股 东增 持和 高管增 持 ， 其 中股 东增 持是 指上市 公司 股东 及其 一致 行动人 增
持股份 行为 ； 高 管增 持是 指上市 公司 高管 及其 一致 行动人 增持 股份 的行 为； 股份回 购是 指公
司按一 定的 程序 购回 发行 或流通 在外 的本 公司 股份 的行为 。 这两 个行 为通 常被 认为是 公司 股
东及其 一致 行动 人看 好公 司未来 发展 前景 的积 极举 措。 本 基金 将通 过筛 选、 分 析和评 估股 份
增持和 股份 回购 的样 本股 ， 结 合预 期盈 利水平 和成 长潜力 ， 择优 选取安 全边 际较高 、 成长 性
较好的 公司 进行 投资 。
3 ）业 绩预 告和 超预 期
业绩预 告是 指上 市公 司根 据交易 所规 定所 作出 的关 于净利 润为 负值 、 净利 润增 减幅度 超
过50% 以上 、 或 实现 扭亏 为 盈等事 项的 公告 ； 业 绩超 预期是 指公 司业 绩披 露后 ， 实际 业绩 显
著超越 过 去3 个 月券 商等 研究机 构的 预测 平均 数的 情况 。 这 两种 情形 都代 表着 上市公 司经 营
上出现 了一 些值 得关 注的 变化因 素， 其股 票市 场表 现也有 一定 的统 计特 征； 本基金 将通 过筛
选和分 析业 绩预 增和 超预 期的样 本股 ，自 下而 上进 行评估 ，结 合预 期盈 利水 平和成 长潜 力 ，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
4 ）高 分红 和高 转送
分红是指上市公司以 现金 分红方式将盈余公积 和当 期应付利润的部分或 全部 发放给股
东。 高分 红是 指公司 分红 比例较 高的 股票 。 高 转送 是实施 较高 比例 的送 股或 转股的 股票 。 高
分红 、 高 转送 的公司 ， 从 侧面反 应了 公司 投资 价值 和成长 潜力 。 有高分 红历 史的上 市公 司一
般会延 续高 分红 的政 策， 而高转 送的 上市 公司 往往 有一些 类似 的行 为特 征可 供研究 。 本 基金
将以高 分红 、 高 转送 的公 司 作为样 本库 ， 自 下而 上进 行 评估， 结合 预期 盈利 水平 和 成长潜 力，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
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5 ）再 融资 类
再融资 是指 上市 公司 通过 配股 、 增 发和 发行 可转 换债 券等方 式在 证券 市场 上进 行的直 接
融资。 再融 资对 上市 公司 的发展 起到 了较 大的 推动 作用， 我国 证券 市场 的再 融资功 能越 来越
受到有 关方 面的 重视 。 计 划进行 再融 资的 上市 公司 往往有 一些 类似 的行 为特 征可供 研究 ， 本
基金将 通过 筛选 、 分 析和 评估再 融资 的样 本股 ， 结 合预期 盈利 水平 和成 长潜 力， 择优 选取 安
全边际 较高 、成 长性 较好 的公司 进行 投资 。
6 ）股 权激 励
随着公 司股 权的 日益 分散 和管理 技术 的日 益复 杂化 ， 世界各 国的 大公 司为 了合 理激励 公
司管理 人员 ， 创 新激 励方 式， 纷 纷推 行了 股权 、 期 权等形 式的 股权 激励 机制 。 股权 激励 是一
种通过 经营 者获 得公 司股 权形式 给予 企业 经 营 者一 定的经 济权 利 ， 使 他们 能够 以股东 的身 份
参与企 业决 策﹑ 分享 利润 ﹑承担 风险 ， 从而 勤勉 尽责 地为公 司的 长期 发展 服务 的一种 激励 方
法。 实 施股 权激 励的 公司 ， 企业 所有 者和 员工 的利 益是一 致的 ， 本 基金 将通 过筛选 、 分 析和
评估股 权激 励的 样本 股， 结合预 期盈 利水 平和 成长 潜力 ， 择 优选 取安全 边际 较高 、 成 长性 较
好的公 司进 行投 资。
7 ）重 大变 动类
重大变 动类 的上 市公 司， 包括公 司遭 遇重 大危 机、 并购重 组、 管理 层发 生重 大变更 等 ，
这些变 动公 告后 ， 往 往对 公司的 生产 、 运营产 生深 远影响 ， 其估 值水平 也会 相应的 出现 大 幅
度的波 动 ， 因 此也往 往蕴 藏着一 些中 长期 的 投 资机 会。 本基 金将 通过筛 选 、 分析和 评估 发生
重大变 动样 本股 ， 结 合预 期盈利 水平 和成 长潜 力， 择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的 公
司进行 投资 。
8 ）其 他影 响资 本市 场和 相 关公司 的重 大事 件
影响资 本市 场和 相关 上市 公司的 事件 层出 不穷 ， 不 一而足 。 本 基金 将持 续密 切关注 重大
事件的 发生 、 进 展、 演变 及其对 相关 公司 的影 响， 并从中 挖掘 出相 应的 投资 机会， 择优 选取
安全边 际较 高、 成长 性较 好的公 司进 行投 资。
本基金 对上 述不 同类 型事 件所隐 含的 投资 机会 进行 定性和 定量 的评 估 ， 其 中定 性分析 是
指在特 定的 市场 阶段 ， 根 据上述 不同 类型 的事 件， 分析其 行为 逻辑 ， 并 从整 体考虑 各类 事 件
的内外 部驱 动因 素、 变化 方向 ； 不 同类 型事件 的特 定指标 具有 一定 的统 计特 征， 定量 分析 是
指对这 些不 同类 型事 件的 特定指 标进 行统 计分 析 ， 特 定指标 包括 但不 限于 总市 值， 流通 市值 ，
市盈率 ， 市净 率和市 销率 等。 通过 定性 和定量 分析 ， 确 定每 类事 件驱动 下的 投资组 合在 本 基
金的配 置比 重， 管理 人通 过优选 股票 池中 的股 票或 者批量 买入 构建 组合 。
（2） 个股 配置
根据上 述不 同类 型事 件的 配置的 分析 和评 估结 果， 管理人 将采 用 GARP 选 股策 略精选 股
票进行 投资 ， 综 合评 估事 件对个 股的 影响 、 安 全边 际、 成 长空 间和 投资 价值 等， 在 各自 的事
件股票 库中 进行 投资 。GARP(Growth at a Reasonable Price) 是 指在合 理价 格投 资成长 性股
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票， 追求 成长 与价值 的平 衡。 即将 不同 成长类 型的 股票进 行成 长性 分析 ， 提 早发掘 其成 长 潜
力或者 看到 其被 低估 的价 值。
在运 用GARP 选 股策 略时， 重点关 注 （1） 成 长速 度： 重点选 择营 业收 入和 营业 利润在 行
业中未 来将 保持 相对 领先 增长速 度的 公司 。 （2 ）成 长空间 ：通 过分 析公 司所 处的行 业前 景 ，
行业集 中度 和在 行业 中的 地位 ， 选 择服 务和产 品未 来具备 广阔 成长 空间 的公 司。 （3） 成长 模
式： 通 过对 公司 的竞 争壁 垒、 内 部管 理能 力、 行业 属性等 进行 定 性 分析 ， 选 择业绩 增长 具有
合理基 础、 在未 来能 够持 续的公 司。 （4） 成长 估值 ：重点 关 注 PEG 较低 的公 司。
本基金 通过 上述 分析 方法 在股票 库中 精选 出成 长能 力突出 、 估 值相 对合 理的 股票， 以此
为基础 构建 本基 金的 股票 投资组 合。
3 、债 券投 资策 略
本基金投资债券等固 定收 益类资产的主要目的 是为 了有效控制股票等权 益类 资产的投
资风险 ， 优化 组合流 动性 管理 ， 并 显著 提高债 券投 资组合 债息 收益 。 当 股票 市场风 险显 著 增
大时， 本基 金将 降低 股票 等权益 类资 产投 资的 仓位 ，增加 对债 券等 固定 收益 类资产 的 投 资 。
因此 ， 在 债券 投资方 面 ， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货币 政策 和利率 变化 趋势以 及不
同类属 固定 收益 类投 资品 种的收 益率 水平 、 流 动性 和信用 风险 等因 素， 以目 标久期 管理 和品
种选择 策略 为主 ， 以 收益 率利差 策略 、 债券置 换策 略为辅 ， 构造 能获取 稳定 收益的 固定 收 益
类投资 品种 组合 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
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法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构 建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ， 设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要 ， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由 交 易部执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和 收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基 金的 投资范 围和 投资比例 约束 ，设定 本基 金的基准 为沪 深 300 指数 收益率 ×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的 投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金将 基金 资产 的 0％-95 ％ 投资 于股票 ； 将不低 于 5 ％ 的基 金资 产 投资于 债券
等固定 收益 类品 种；
（2）每 个交 易日日 终在 扣 除股指 期货合 约需 缴纳 的 交易保 证金后 ， 保 持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管 理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
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（15） 一只 基金 持有 一家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的百
分之三 ；一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的百分 之十 五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
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（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易 价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 1 月 12 日 复核了 本
报告中 的财务 指标、 净值 表现和 投资组 合报告 等内 容,保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月30 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 160,759,310.66 89.11
其中： 股票
160,759,310.66 89.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
501,601.20 0.28
其中： 债券
501,601.20 0.28
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
18,764,135.10 10.40
8 其他资 产
389,939.92 0.22
9 合计
180,414,986.88
100.00
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2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 27,588,071.56 15.38
C 制造业 106,097,477.69 59.13
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 9,490,600.00 5.29
F 批发和 零售 业 15,369.39 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
15,436.02 0.01
J 金融业 17,552,356.00 9.78
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 160,759,310.66 89.60
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 000970 中科三 环 926,200 14,467,244.00 8.06
2 000657 中钨高 新 898,347 14,445,419.76 8.05
3 600549 厦门钨 业 548,950 13,943,330.00 7.77
4 600259 广晟有 色 272,454 13,252,162.56 7.39
招募说明书 （更新）
76
5 600999 招商证 券 402,400 6,917,256.00 3.86
6 000423 东阿阿 胶 100,600 5,985,700.00 3.34
7 601688 华泰证 券 310,000 5,564,500.00 3.10
8 002025 航天电 器 214,877 5,414,900.40 3.02
9 600547 山东黄 金 136,200 5,201,478.00 2.90
10 600491 龙元建 设 400,000 5,060,000.00 2.82
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 501,601.20 0.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 501,601.20 0.28
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019533 16 国债 05 5,010 501,601.20 0.28
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
招募说明书 （更新）
77
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 306,982.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,762.67
5 应收申 购款 72,194.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
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78
8 其他 -
9 合计 389,939.92
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002025 航天电 器 5,414,900.40 3.02 重大资 产重 组
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
（十一） 基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基 金 A
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4 ）
（1）- （3） （2 ）- （4 ）
2013.12.19-2013.12.31 0.10% 0.03% -0.04% 0.92% 0.14% -0.89%
2014.1.1-2014.12.31 1.60% 0.99% 38.56% 0.85% -36.96% 0.14%
2015.1.1-2015.12.31 7.60% 0.86% 49.94% 1.36% -42.34% -0.50%
2016.1.1-2016.9.30 2.04% 1.25% -7.66% 1.09% 9.70% 0.16%
2013.12.19-2016.9.30 9.80% 0.98% 38.45% 1.29% -28.65% -0.31%
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基 金 C
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4 ）
（1）- （3） （2 ）- （4 ）
2015.10.26-2015.12.31 0.30% 0.04% 3.45% 1.14% -3.15% -1.10%
2016.1.1-2016.9.30 0.10% 1.25% -7.66% 1.09% 7.76% 0.16%
2015.10.26-2016.9.30 0.40% 1.11% -4.48% 1.10% 4.88% 0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较 基 准为： 沪深 300 指数 收益 率×70% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×30% 。
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79
十 、基 金的财 产
（一）基金资产总值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
（二）基金资产净值
基金资 产净 值是 指 基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。
（三）基金财产的账 户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
（四）基金财产的 保 管和 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权 利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 因基金 财产 的管 理 、 运 用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归
入基金 财产 。
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80
十 一、 基金资 产的 估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需 要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日 。
（二）估值对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
（三）估值方法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交易 所上市的 有价证 券（包括 股票、权 证等） ，以其估 值日在证 券交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
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81
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5、股 票指 数期 货合 约估 值 方法
本基金 投资 股指 期货 合约 ， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值 ， 估 值当 日无 结 算价的 ， 且
最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化的 ，采 用最 近交易 日结 算价 估值 。
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
7、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商 解 决。
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布 。
（四）估值程序
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 两类 基金 份额 净值 ，并按 规定 公告 。
2、基金管 理人 应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将基 金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。
（五）估值错误的处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
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82
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事 人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失；
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步 扩 大。
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理 。
（六）暂停估值的情 形
招募说明书 （更新 ）
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1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
（七）基金净值的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布 。
招募说明书 （更新 ）
84
十 二、 基金的 收益 分配
（一）基金利润 的构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
（二）基金可供分配 利润
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数 。
（三）基金 收益 分配 原则
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ；
3、基金收 益分配后 任一类 基金份额 净值不能 低于面 值 ，即基 金收益分 配基准 日的任一
类 基金 份额 净值 减去 该类 每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
4、本基金 两类基金 份额在 费 用收取 上不同， 其对应 的可分配 收益可能 有所不 同。本 基
金同一 类别 的 每 一基 金份 额享有 同等 分配 权；
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（四）收益分配方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日 。
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行 。
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十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.9%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.9% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.05% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。
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销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注 册登 记机 构收 到后 按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构。 若遇 法定 节假 日 、 公休 日等 ，
支付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用 的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费 和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 ， 履 行适当 程序 后调 整基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 和销 售服 务费 率 等相 关费 率 。 降 低基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 和和销 售服 务费
率 ， 无须 召开 基金 份额 持 有人大 会 。 基 金管 理人 必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 实施 日前
在指定 媒体 上刊 登公 告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 四、 基金的 会计 与审计
（一）基金会计政策
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度；
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。
（二）基金的审计
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案 。
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十 五、 基金的 信息 披露
（一 ） 本 基金 的信 息披 露 应符合 《 基金 法 》 、 《 运 作办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基
金合同 》及 其他 有关 规定 。
（二） 信息 披露 义务 人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有 人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称 “ 网站 ” ） 等 媒介 披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为：
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
（四 ） 本 基金 公开 披露 的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
（五） 公开 披露 的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议
（1）《基 金合同》 是界定 《基金合 同》当事 人的各 项权利、 义务关系 ，明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。
（2）基金 招募说明 书应当 最大限度 地披露影 响基金 投资者决 策的全部 事项， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 体上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日前 向主 要办 公场 所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
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更新内 容提 供书 面说 明。
（3）基金 托管协议 是界定 基金托管 人和基金 管理人 在基金财 产保管及 基金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。
2、基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。
3、《 基金 合同 》生 效公 告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认备 案文 件的 次日在 指定 媒体 上登 载《 基金合 同 》
生效公 告。
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 两类基 金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份额发售网点以 及其 他媒介，披露开放日 的 两类 基金份额净值和 两类 基金 份 额 累 计 净
值。
基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交 易日基金资产净值和 两 类基金份额
净值 。 基 金管 理人 应当 在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 两类基 金份 额净
值和两类 基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒 体上 。
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
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者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。
7、临 时报 告
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告， 并在 公开 披露 日分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ；
（2） 终止 《基 金合 同》 ；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ；
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更 ；
（7） 基金 募集 期延 长；
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ；
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十；
（11） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ；
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查；
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
（14） 重大 关联 交易 事项 ；
（15） 基金 收益 分配 事项 ；
（16） 管理 费、 托管 费 、 销售服 务费 等费 用计 提标 准、计 提方 式和 费率 发生 变更；
（17） 任一 类 基 金份 额净 值计价 错误 达基 金份 额净 值百分 之零 点五 ；
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所；
（19） 变更 基金 销售 机构 ；
（20） 更换 基金 登记 机构 ；
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回；
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更；
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（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付；
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请；
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ；
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。
8、澄 清公 告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。
10、基 金投 资股 指期 货的 信息披 露
在季度 报告 、 半年 度报 告 、 年 度报 告等 定期 报告 和 招募说 明书 （ 更新 ） 等 文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包 括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等 ， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。
11、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。
（六） 信息 披露 事务 管理
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒体披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
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基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制 。
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十 六、 风险揭 示
本基金 的风 险主 要包 括： 基金投 资风 险、 基金 运作 风险和 其他 风险 。
（一）基金投资风险
1 、市场风险
本基金 投资 于证 券市 场 ， 证券价 格受 整体 政治 、 经 济、 社会 等环 境因 素的 影 响会产 生波
动，从 而对 本基 金的 投资 产生潜 在风 险， 导致 本基 金的收 益水 平发 生波 动。
（1） 政策 风险
政策风 险是 指国 家货 币政 策、 财政 政策 、 产业 政策 等 宏观经 济政 策发 生重 大变 化而导 致
的本基 金投 资对 象的 价格 波动， 从而 给投 资带 来的 风险。
（2） 经济 周期 风险
经济运 行具 有周 期性 的特 点， 市场 的收 益水 平随 经 济运行 的周 期性 变动 而变 动， 本基 金
所投资 于固 定收 益类 品种 和股权 相关 的投 资工 具的 收益水 平也 会随 之变 化， 从而产 生 风 险 。
（3） 利率 风险
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平可 能会 受到
利率变 化的 影响 。
（4） 购买 力风 险
基金的 一部 分收 益将 通过 现金形 式来 分 配 ， 而 现金 的 购买力 可能 因为 通货 膨胀 的影响 而
下降， 从而 给投 资者 带来 实际收 益水 平下 降的 风险 。
（5） 再投 资风 险
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率上 升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。
（6） 债券 发行 人提 前兑 付 风险
当利率 下降 时 ， 拥 有提 前 兑付权 的债 券发 行人 往往 会行使 该类 权利 。 在此 情 形下 ， 债 券
基金经 理不 得不 将兑 付资 金再投 资到 收益 率更 低的 固定收 益证 券上 ， 从 而影 响 投资组 合的 整
体回报 率。
（7） 公司 经营 风险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 管理 能 力、 行业 竞争 、 市 场前 景、 技术更 新、
财务 状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或者 能够 用于 分配 的 利润减 少 ， 使 基金 投资 收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。
（8） 信用 风险
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信用风 险是 指金 融工 具的 一方到 期无 法履 行约 定义 务致使 本基 金遭 受损 失的 风险。 基 金
在交易 过程 中可 能发 生交 收违约 或者 所投 资债 券的 发行人 违约 、拒 绝支 付到 期本息 等情 况 ，
从而导 致基 金资 产损 失。
（9） 通货 膨胀 风险
由于通 货膨 胀率 提高 ，基 金的实 际投 资价 值会 因 此 降低。
（10） 法律 风险
由于法 律法 规方 面的 原因 ， 某 些市 场行 为受 到限 制 或合同 不能 正常 执行 ， 导 致了基 金资
产损失 的风 险。
2 、流动性风险
流动性 风险 是指 在履 行与 金融负 债有 关的 义务 时遇 到资金 短缺 的风 险。 本基 金 的流动 性
风险主 要来 源于 开放 式基 金每日 兑付 赎回 资金 的流 动性风 险， 以及 因部 分投 资 品种交 易不 活
跃而出现的变现风险 以及 因投资集中而无法在 市场 出现剧烈波动的情况 下以 合理价格变现
投资的 风险 。
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个股 原则 的基 础上 ， 通 过一 系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防范 和 控制 ， 但 基金 管理 人并 不 保证完 全避 免此
类风险 。
3 、本基金特定风险
本基金 为混 合型 基金 ， 资 产配置 策略 对基 金的 投资 业绩具 有较 大的 影响 。 在 类别资 产配
置中可 能会 由于 市场 环境 、 公 司治 理、 制度 建设 等 因素的 不同 影响 ， 导致 资 产配置 偏离 优化
水平， 为组 合绩 效带 来风 险。
（ 二）基金运作风险
1 、管理风险
在本基 金管 理运 作过 程中 基金管 理人 的知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策、 技能 等 ， 会 影响其 对
信息的 占有 和对 经济 形势 、 证 券价 格走 势的 判断 ， 从而影 响本 基金 收益 水平 。 此 外， 基金 管
理人的 职业 操守 和道 德标 准同样 都有 可能 对本 基金 回报带 来负 面影 响 。 因 此 ， 本基金 可能因
为基金 管理 人的 因素 而影 响基金 收益 水平 。
2 、操作或技术风险
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 可 能因 内部 控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作
失误或 违反 操作 规程 等导 致本基 金资 产损 失 ， 例 如 ， 越 权违 规交 易、 会计 部 门欺诈 、 交易 错
误等。
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可 能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
注册登 记机 构 、 销 售机 构 、 银 行间 债券 市场 、 证券 交易所 、 证券 登记 结算 机 构、 中央 国债 登
记结算 中心 等等 。
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3 、大额赎回风险
本基金是开放式基金, 基 金规 模 将 随 着 投 资 者 对 本 基金 份 额 的 申 购 与 赎 回 而 不断 变 化,
若是由于投资者的连 续大 量赎回而导致本基金 管理 人被迫抛售持有投资 品种 以应付本基金
赎回的现 金需要, 则可能使 本基金资 产变现困 难，本 基金面临 流动性风 险或承 担额外的 冲 击
成本。
4 、顺延或暂停赎回风险
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份 额时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。
（ 三）其他风险
1、技 术风 险
计算机 、 通讯 系统 、 交 易 网络等 技术 保障 系统 或信 息网络 支持 出现 异常 情况 ， 可 能导 致
基金日 常的 申购 赎回 无法 按正常 时限 完成 、 注册 登 记系统 瘫痪 、 核算 系统 无 法按正 常时 限显
示产生 净值 、基 金的 投资 交易指 令无 法及 时传 输等 风险。
2、金融市 场危机、 行业竞 争、代理 机构违约 、托管 行违约等 超出本基 金管理 人自身 直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致本 基金 或者 基金 份额持 有人 的利 益受 损；
3、战争、 自然灾害 等不可 抗力因素 的出现， 将会严 重影响证 券市场的 运行， 可能导 致
基金资 产的 损失 ；
4、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
5、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
6、其 他意 外导 致的 风险。
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十 七、 基金的 终止 与清算
（一）基金合同的变 更
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或基金 合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议经中国 证监会备 案生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。
（二）基金合同的终 止
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、基 金管 理 人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3、 发 起式 基金 基金 合同 生 效三年 后， 若基 金资 产规 模低 于 2 亿元 的， 基 金合 同自动 终
止；
4、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
5、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三）基金财产的清 算
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册 会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告 报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
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5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。
（ 四）清算费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付 。
（ 五）基金财产清算 剩余 资产的分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（ 六）基金财产清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（ 七）基金财产清算 账册 及文件的保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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十 八、 基金合 同的 内容摘 要
一、基金合同当事人 的权 利、义务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
1、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 权利包 括但不 限
于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不 限
于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了 解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 基金 ；
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金
财产；
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（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金登记 机构办理 基金登记 业务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金 份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金财 产和基金 管理人 的财产相 互独立, 对所管理 的不同基 金分别管 理，分 别记账， 进 行
证券投 资；
（6） 除依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
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何第三 人谋 取利 益， 不得 委 托第 三人 运作 基金 财产 ；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人承 担全部募 集费用 ，将已募 集资金并 加计银 行同期存 款利息在 基金募 集期结束 后 30
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日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产；
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用；
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建立 健全内部 风险 控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ；
（7）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
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（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基金份额持有人 大会 召集、 议事及表决的 程序 和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。
（一） 召开 事由
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 和提 高销售 服务 费收 费标 准 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
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（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ） 单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含10% ） 基金 份额 的基 金份 额 持有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13）法 律法规、 《 基金合 同》或中 国证监会 规定的 其他应当 召开基金 份额持 有人大 会
的事项 。
2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持 有人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 、 销售 服务 费 和 其他应 由基 金财 产承 担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在法 律法规和 《基金 合同》规 定的范围 内调整 本基金的 申购费率 、调低 赎回费 率
或变更 收费 方式 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6）按照 法律法规 和《基 金合同》 规定不需 召开基 金份额持 有人大会 的以外 的其他 情
形。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1、除法律 法规规 定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集；
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。
4、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有 人 大 会 ， 应 当向 基金 管 理 人 提 出 书 面 提议 。基 金 管 理 人 应 当 自 收到 书面 提 议 之 日 起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
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之日 起60 日内 召开 。
5、 代 表基 金份 额10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、 基金 托管 人都 不召 集的 ， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案 。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒 体公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授权 委托证明 的内容 要求（包 括但不限 于代理 人身份， 代理权限 和代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点;
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定在会议 通知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托证明 委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
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份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权益登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）。
2、通讯开 会。通讯 开会系 指基金份 额持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召集 人按基金 合同约 定通知基 金托管 人 （如果 基金托管 人为召集 人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3）本人 直接出具 书面意 见或授权 他人代表 出具书 面意见的 ，基金份 额持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）；
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见 的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托证 明符合法 律法规、 《基金合 同》和会 议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
3、如果参 加基金份 额持有 人大会的 持有人的 基金份 额低于在 权益登记 日基金 总份额 的
50% ，则召 集人可 以在原 公 告的基金 份额持有 人大会 召开时间 的三个月 后、六 个月以内 ，就
原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会。 重新 召 集的基 金份 额持 有人 大会 应有代 表三 分
之一以 上基 金份 额的 持有 人参见 ，方 可 召 开。
（五） 议事 内容 与程 序
1、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
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额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会 主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基 金管 理人 和基 金托 管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1、一般决 议，一般 决议须 经参加大会 的基金 份额持 有人 或其代 理人所 持表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通过 方为 有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 与其他 基金 合并 ，应 以特 别决议 通过 方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。
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（七） 计票
1、现 场开 会
（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。
（3）如果 会议主持 人或基 金份额持 有人或代 理人对 于提交的 表决结果 有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。
2、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额 持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 或备 案 （视 届 时
有效适 用的 法律 法规 的要 求而定 ）之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 体上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。
（九 ） 本 部分 关于 基金 份 额持有 人大 会召 开事 由 、 召开条 件 、 议 事程 序、 表 决条件 等规
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定， 凡是 直接 引用 法律 法 规的部 分 ， 如 将来 法律 法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 或法
律法规 增加 新的 持有 人大 会机制 的 ， 基 金管 理人 提前 公告后 ， 可直 接对 本部 分内 容进行 修改 、
调整或 补充 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。
三、基金收益分配原 则、 执行方式
（一） 基金 利润 的构 成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
（二） 基金 可供 分配 利润
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实 现收益
的孰低 数。
（三） 基金 收益 分配 原则
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ；
3、基金收 益分配后 任一类 基金份额 净值不能 低于面 值；即基 金收益分 配基准 日的任一
类 基金 份额 净值 减去 该类 每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 。
4、本基金 两类基金 份额在 费用收取 上不同， 其对应 的可分配 收益可能 有所不 同。本 基
金同一 类别 的 每 一基 金份 额享有 同等 分配 权；
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（四） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算 截 止 日 ） 的 时 间不 得 超 过
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15 个 工作 日。
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
四 、基金费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金 合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.9% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.9% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.05% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个工 作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注 册登 记机 构收 到后 按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构。 若遇 法定 节假 日 、 公休 日等 ，
支付日 期顺 延。
上述“ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－10 项 费用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况， 履行 适当 程序 后调 整 基金管 理费
率 、 基金 托管 费率 和销 售 服务费 等相 关费 率 。 降 低 基金管 理费 率 、 基 金托 管 费率 和 销售 服务
费 率 ， 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定最 迟于 新的费 率实 施日
前在指 定媒 体上 刊登 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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五 、基金财产的投资 范围 和投资限制
（一） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 含
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 、中期 票据、货 币市场工 具 、
权证 、 资 产支 持证 券、 股 指期货 以及 法律 法规 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 将基 金资 产 的 0％-95％投 资于 股票 ， 将不 低 于5％ 的基
金资产 投资 于债 券等 固定 收益类 品种 ， 其中 ， 每个 交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交易保证金后，本基 金 保留 的 现 金 或 到 期 日 在一 年以 内 的 政 府 债 券 不 低于 基金 资 产 净 值 的
5％。 股指 期货 的投 资比 例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
（二） 投资 限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金将 基金 资产 的 0％-95 ％ 投资 于股票 ； 将不低 于 5 ％ 的基 金资 产 投资于 债券
等固定 收益 类品 种；
（2）每个 交易日日 终在扣 除股指期 货合约需 缴纳的 交易保证 金后， 保 持不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府 债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证 券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
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超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的 总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三 ；一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的百分 之十 五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10%；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基 金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
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则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
六 、基金资产估值
（一） 估值 日
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
（二） 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
（三） 估值 方法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
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素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首次 公开发行 有明 确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5、股 票指 数期 货合 约估 值 方法
本基金 投资 股指 期货 合约 ， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值 ， 估 值当 日无 结 算价的 ， 且
最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化的 ，采 用最 近交易 日结 算价 估值 。
6、如有确 凿证据表 明按上 述 方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
7、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（四） 估值 程序
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 两类 基金 份额 净值 ，并按 规定 公告 。
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
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同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送 基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。
（五） 估值 错误 的处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求 交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
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估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失；
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（六） 暂停 估值 的情 形
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
（七） 基金 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
七 、基金合同 变更、 终止 与 基金财产 的清算
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议经中国 证监会备 案生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
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1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3、 发 起式 基金 基金 合同 生 效三年 后， 若基 金资 产规 模低 于 2 亿元 的， 基 金合 同自动 终
止；
4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
5、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2、基金财 产 清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请 会计 师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
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（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八、争议的处理和适 用的 法律
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方均 有权 将争 议提 交上 海国际 经济 贸易 仲裁 委员 会 （ 上 海 国际 仲
裁中心 ） 并根 据该 会当 时 有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点为 上海 。 仲 裁 裁决是 终局 性的
并对各 方当 事人 具有 约束 力，仲 裁费 由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
九、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ； 投资 者 也可按 工本 费购 买 《基 金 合同 》 复 制件 或复 印件 ， 但内容 应以 《 基
金合同 》正 本为 准。
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十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要
一、基金托管协议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
邮政编 码：518040
法定代 表人 ：王 兆华
成立日 期：2013 年1 月 23 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可［2012 ］1751 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 2 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 特定 客户 资产 管 理、 资产 管理 和中 国证 监 会许可 的其
他业务 。
（二） 基金 托管 人
名称： 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路 168 号
邮政编 码：200120
法定代 表人 ：金煜
成立日 期：1995 年 12 月29 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 许可[2009]814 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 54.04 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 人民 币存 贷款 等
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定 及 《基 金合同 》的 约定 ，对 基金 投资范 围 、
投资对象 进行监督 。 《基金 合同》明 确约定基 金投资 风格或证 券选择标 准的， 基金管理 人 应
按照基 金托 管人 要求 的格 式提供 投资 品种 池 ， 以 便 基金托 管人 运用 相关 技术 系统 ， 对 基金 实
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际投资 是否 符合 《 基金 合 同》 关于 证券 选择 标准 的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑 义的事 项进 行核
查。
本基金 的投 资范 围为 ： 具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行上 市 的股票 （ 包
含中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 、 中 期票 据、 货币市 场工 具、
权证 、 资 产支 持证 券、 股 指期货 以及 法律 法规 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的配 置比 例为 ： 本 基金将 基金 资产 的 0 ％-95％投资 于股 票 ， 将 不低 于5 ％的基 金
资产投 资于 债券 等固 定收 益类品 种 ， 其 中 ， 每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交
易 保 证 金 后 ， 本 基 金 保 留 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5％。 股指 期货 的投 资比 例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
（二 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 的约 定 ， 对 基金 投资 、 融 资
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督：
（1） 本基 金将 基金 资产 的 0％-95 ％ 投资 于股票 ； 将不低 于 5 ％ 的基 金资 产 投资于 债券
等固定 收益 类品 种；
（2）每个 交易日日 终在扣 除股指期 货合约需 缴纳的 交易保证 金后， 保 持不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不 超 过该 证券 的10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
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产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资 产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三 ；一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的百分 之十 五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投 资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以 变更 后的 规定 为准 。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
（三 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 的约 定， 对本 托 管协议 第十
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五条第 九款 基金 投资 禁止 行为进 行监 督。
（四 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 的约 定， 对基 金 管理人 参与
银行间 债券 市场 进行 监督 。 基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供 符合 法律 法
规及行 业标 准的 、 经慎 重 选择的 、 本基 金适 用的 银 行间债 券市 场交 易对 手名 单， 并约 定各 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式。 基金 管理 人应 严格 按 照交易 对手 名单 的范 围在 银行间 债券 市
场选择 交易 对手 。 基 金托 管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银行 间债 券市 场交易 对手 名
单进行 交易 。基 金管 理人 可以每 半年 对银 行间 债券 市场交 易对 手名 单及 结算 方式进 行更 新 ，
新名单 确定 前已 与本 次剔 除的交 易对 手所 进行 但尚 未结算 的交 易， 仍应 按照 协议进 行结 算 。
如基金 管理 人根 据市 场情 况需要 临时 调整 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 及结 算方式 的， 应 向
基金托 管人 说明 理由 ，并 在与交 易对 手发 生交 易 前3 个工 作日 内与 基金 托管 人协商 解决 。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 基金 托管 人 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督。 如基 金托 管
人事后 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约定 的交 易对 手或交 易方 式进 行交 易时 ， 基金托 管人 应
及时提 醒基 金管 理人 ，基 金托管 人不 承担 由此 造成 的任何 损失 和责 任。
（五 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 的约 定， 对基 金 管理人 投 资
流通受 限证 券进 行监 督。
基金管 理人 投资 流通 受限 证券 ， 应 事先 根据 中国 证 监会相 关规 定 ， 明 确基 金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制 订严 格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动 性风 险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度 、 流 动性 风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。
1.本基 金投 资的 受限 证券 须为经 中国 证监 会批 准的 非公开 发行 股票 、 公 开发 行 股票网 下
配售部 分等 在发 行时 明确 一定期 限锁 定期 的可 交易 证券， 不包 括由 于发 布重 大 消息或 其他 原
因而临 时停 牌的 证券 、 已 发行未 上市 证券 、 回购 交 易中的 质押 券等 流通 受限 证券 。 本 基金 不
投资有 锁定 期但 锁定 期不 明确的 证券 。
本基金投资的受限证券限 于可由中国证券登记结算 有限责任公司或中央国债 登记结算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。
本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下， 基 金管 理人 负责 相关 工 作的落 实
和协调 ， 并确 保基 金托 管人 能够正 常查 询 。 因 基金 管理 人原因 产生 的受 限证 券登 记存管 问题 ，
造成基 金托 管人 无法 安全 保管本 基金 资产 的责 任与 损失， 及因 受限 证券 存管 直 接影响 本基 金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。
2.基金 管理 人投 资非 公开 发行股 票 ， 应 制订 流动 性 风险处 置预 案并 经其 董事 会批准 。 风
险处置 预案 应包 括但 不限 于因投 资受 限证 券需 要解 决的基 金投 资比 例限 制失 调、 基 金流 动 性
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困难以 及相 关损 失的 应对 解决措 施 ， 以 及有 关异 常 情况的 处置 。 基金 管理 人 应在首 次投 资流
通受限 证券 前向 基金 托管 人提供 基金 投资 非公 开发 行股票 相关 流动 性风 险处 置预案 。
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确 保对 相关 风险 采取 积 极有效 的
措施 ， 在 合理 的时 间内 有 效解决 基金 运作 的流 动性 问题 。 如 因基 金巨 额赎 回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致 基 金现 金周转 困难 时， 基金 管理 人 应保证 提供 足额 现金 确保 基金的 支付 结
算， 并承 担所 有损 失。 对 本基金 因投 资受 限证 券导 致的流 动性 风险 ， 基金 托 管人不 承担 任何
责任 。 如 因基 金管 理人 原 因导致 本基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的 ， 基 金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。
3.本基 金投 资非 公开 发行 股票， 基金 管理 人应 至少 于 投资前 三个 工作 日向 基金 托管人 提
交有关 书面 资料 ， 并保 证 向基金 托管 人提 供的 有关 资料真 实 、 准 确、 完整 。 有 关资料 如有 调
整，基 金管 理人 应及 时提 供调整 后的 资料 。上 述书 面资料 包括 但不 限于 ：
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。
（3）非公 开发行股 票发行 人与中国 证券登记 结算有 限责任公 司或中央 国债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。
4.基金 管理 人应 在本 基金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内 ， 在 中国 证监 会 指定媒 体
披露所 投资 非公 开发 行股 票的名 称 、 数 量、 总成 本、 账面价 值 ， 以 及总 成本 和 账面价 值占 基
金资产 净值 的比 例、 锁定 期等信 息。
本基金 有关 投资 受限 证券 比例如 违反 有关 限制 规定 ，在合 理期 限内 未能 进 行 及时调 整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。
5.基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督：
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。
（2）在基 金投资受 限证券 管理工作 方面有关 制度、 流动性风 险处置预 案的建 立与完 善
情况。
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。
（4） 信息 披露 情况 。
6.相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。
（六 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 的约 定， 对基 金 资产净 值计
算、 基金 份额 净值 计算 、 应收资 金到 账 、 基 金费 用 开支及 收入 确定 、 基金 收 益分配 、 相关 信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。
（七）基金托管人发现基 金管理人的上述事项及投 资指令或实际投资运作违 反法律法
规、 《基金 合同》 和本托管 协议的规 定，应及 时以电 话提醒或 书面提示 等方式 通知基金 管 理
人限期 纠正 。 基金 管理 人 应积极 配合 和协 助基 金托 管人的 监督 和核 查 。 基 金 管理人 收到 书面
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通知后 应在 下一 工作 日前 及时核 对并 以书 面形 式给 基金托 管人 发出 回函 ， 就 基 金托管 人的 疑
义进行 解释 或举 证 ， 说 明 违规原 因及 纠正 期限 ， 并 保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定
期限内 ， 基金 托管 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人 改正 。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
（八）基 金管理人 有义务 配合和协 助基金托 管人依 照法律法 规、 《基金 合同》 和本托 管
协议对 基金 业务 执行 核查 。 对 基金 托管 人发 出的 书 面提示 ， 基金 管理 人应 在 规定时 间内 答复
并改正 ， 或就 基金 托管 人 的疑义 进行 解释 或举 证 ； 对基金 托管 人按 照法 律法 规、 《 基金 合同 》
和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 ， 基 金管 理人 应 积极配 合提 供
相关数 据资 料和 制度 等。
（九 ） 若 基金 托管 人发 现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行 政法 规
和其他 有关 规定 ， 或者 违 反 《 基金 合同 》 约定 的， 应当立 即通 知基 金管 理人 ， 由 此造 成的 损
失由基 金管 理人 承担 。
（十 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国 证监 会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 管理 人无 正当 理 由， 拒绝 、 阻 挠
对方根 据本 托管 协议 规定 行使监 督权 ， 或采 取拖 延 、 欺 诈等 手段 妨碍 对方 进 行有效 监督 ， 情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
（一 ） 基 金管 理人 对基 金 托管人 履行 托管 职责 情 况 进行核 查 ， 核 查事 项包 括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产 、 开 设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复核 基金 管理 人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相关 信息 披露 和 监督基 金投 资运
作等行 为。
（二 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产 实行 分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《基 金
合同》 、本 协议及 其他有关 规定时， 应及时以 书面形 式通知基 金托管人 限期纠 正。基金 托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 管理 人发出 回函 ，说 明违 规原 因 及纠 正期 限 ，
并保证 在规 定期 限内 及时 改正 。 在 上述 规定 期限 内 ， 基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基 金托 管人 改正 。基金 托管 人应 积极 配合 基金管 理人 的核 查行 为， 包括但 不限 于 ：
提交相 关资 料以 供基 金管 理人核 查托 管财 产的 完整 性和真 实性 ， 在 规定 时间 内 答复基 金管 理
人并改 正。
（三 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国 证监 会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 托管 人无 正当 理 由， 拒绝 、 阻 挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖 延、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管 理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。
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四、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1.基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2.基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3.基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4.基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5.基金 托管 人按 照 《基 金 合同 》 和 本协 议的 约定 保 管基金 财产 ， 如有 特殊 情 况双方 可另
行协商 解决 。 基金 托管 人 未经基 金管 理人 的指 令 ， 不得自 行运 用 、 处 分、 分 配本基 金的 任何
资产 （不 包含 基金 托管 人 依 据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 交易 交收 、 托 管资产 开户 银行
扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ） 。
6.对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应 由基 金管 理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人 ， 到 账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基金 托管 人应 及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基 金管 理人 应负 责向 有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。
7.除依 据法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定外 ， 基 金托 管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1.基金 募集 期间 募集 的资 金应存 于基 金管 理人 在基 金托管 人的 营业 机构 开立 的 “基 金 募
集专户 ” 。 该账 户由 基金 管 理人开 立并 管理 。
2.基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额持
有人人 数符 合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应 将属 于 基金财 产的 全部
资金划 入基 金托 管人 开立 的基金 银行 账户 ， 同时 在 规定时 间内 ， 聘请 具有 从 事证券 相关 业务
资格的 会计 师事 务所 进行 验资 ， 出 具验 资报 告 。 出 具 的验资 报告 由参 加验 资 的2 名或2 名以
上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。
3.若基 金募 集期 限届 满 ， 未能达 到 《基 金合 同》 生 效的条 件 ， 由 基 金 管理 人 按规定 办理
退款等 事宜 ，基 金托 管人 应提供 充分 协助 。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1.基金 托管 人应 负责 本基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。
2.基金 托管 人在 其营 业机 构开立 基金 的银 行账 户， 并 根据基 金管 理人 合法 合规 的指令 办
理资金 收付 。本 基金 的银 行预留 印鉴 由基 金托 管人 保管和 使用 。
3.基金 银行 账户 的开 立和 使用 ， 限 于满 足开 展本 基 金业务 的需 要 。 基 金托 管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。
4.基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 相关 法律 法规 的有关 规定 。
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5.在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ， 基 金托 管人 可以 通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资
产的支 付。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1.基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司、 深圳 分公 司为 基 金开立 基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2.基金 证券 账户 的开 立和 使用 ， 仅 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦 不得 使用 基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3.基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账 户资 产的 管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。
4. 基金托管人以基金托管 人的名义在中国证券登记 结算有限责任公司开立结 算备付金
账户 ， 并 代表 所托 管的 基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资 金等 的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
5. 若中国证监会或其他监 管机构在本托管协议订立 日之后允许基金从事其他 投资品种
的投资 业务 ， 涉及 相关 账 户的开 立 、 使 用的 ， 按 有关 规定开 设 、 使 用并 管理 ； 若 无相关 规定 ，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。
（五） 债 券 托管 专户 的开 设和管 理
《基金 合同 》 生效 后， 基 金托管 人根 据中 国人 民银 行、 银行 间市 场登 记结 算 机构的 有关
规定 ， 以 基金 的名 义在 银 行间市 场登 记结 算机 构开 立债券 托管 账户 ， 持有 人 账户和 资金 结算
账户 ， 并 代表 基金 进行 银 行间市 场债 券的 结算 。 基 金管理 人和 基金 托管 人共 同代表 基金 签订
全国银 行间 债券 市场 债券 回购主 协议 。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1.因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可以 根据 法 律法规 和 《基 金合 同》 的 规定 ， 由 基
金托管 人负 责开 立。 新账 户按有 关规 定使 用并 管理 。
2.法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规 定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 存款 开户 证实 书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库 ， 也 可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司上海 分公司/ 深圳分公 司或票据 营业中心 的代保 管库，保 管凭证由 基金托 管人持有 。 有
价凭证 的购 买和 转让 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 共同办 理 。 属 于基 金托 管 人实际 有效 控制
下的实 物证 券在 基金 托管 人保管 期间 的损 坏、 灭失 ，由此 产生 的责 任应 由基 金托管 人承 担 。
基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的资产 不承 担保 管责 任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
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与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议另 有规 定
外，基金管理人代表 基金 签署的与基金财产有 关的 重大合同包括但不限 于基 金年度审计合
同、 基金 信息 披露 协议 及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基金 管理 人应 保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 重 大合 同 的保管 期限 为 《基 金合 同 》 终 止后15 年。
五、基金资产净值计 算和 会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1.基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后 ， 基 金资 产 净值除 以当 日基 金份 额的 余额数 量
计算， 精确 到0.001 元， 小数点 后 第4 位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 两类 基金 份额 净值 ，并按 规定 公告 。
2.基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 但基 金 管理人 根据 法律 法规 或本 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将基 金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理
1.估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
2.估值 方法
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
1） 交 易所 上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以最 近交 易 日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。
2）交易所 上市实行 净价交 易的债券 按估值日 收盘价 估值，估 值日没有 交易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最近 交易 日 的收盘 价估 值 。 如 最近 交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格；
3）交易所 上市未实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价减去债 券收盘价 中所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重 大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格；
4）交易所 上市不存 在活跃 市场的有 价证券， 采用估 值技术确 定公允价 值。交 易所上 市
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的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
1）送股、 转增股、 配股和 公开增发 的新股， 按估值 日在证券 交易所挂 牌的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ；
2）首次公 开发行未 上市的 股票、债 券和权证 ，采用 估值技术 确定公允 价值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。
3）首次公 开发行有 明确锁 定期的股 票，同一 股票在 交易所上 市后，按 交易所 上市的 同
一股票 的估 值方 法估 值 ； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按监 管机 构或 行 业协会 有关 规定
确定公 允价 值。
（3）全国 银行间债 券市场 交易的债 券、资产 支持证 券等固定 收益品种 ，采用 估值技 术
确定公 允价 值。
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（5） 股票 指数 期货 合约 估 值方法
本基金 投资 股指 期货 合约 ， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值 ， 估 值当 日无 结 算价的 ， 且
最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化的 ，采 用最 近交易 日结 算价 估值 。
（6）如有 确凿证据 表明按 上述方法 进行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（7）相关 法律法规 以及监 管部门有 强制规定 的，从 其规定。 如有新增 事项， 按国家 最
新规定 估值 。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算 的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1. 估值 错误 类型
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管 人 、 或 登记 机构 、 或销 售机构 、 或
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投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2. 估值 错误 处理 原则
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估值 错误的 责任方 对 有关当事 人的直 接损失 负 责，不对 间接损 失负责 ， 并且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因估 值错误 而获得 不 当得利的 当事人 负有及 时 返还不当 得利的 义务。 但 估值错误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3.估值 错误 处理 程序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失；
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4.基金 份额 净值 估值 错误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的 措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
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国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形
1.基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2.因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3.中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。
（五） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（六） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独立 地 设置 、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若 基金 管理 人和 基金 托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金
管理人 的处 理方 法为 准 。 若当日 核对 不符 ， 暂时 无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1.财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2.报表 复核
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3.财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
(1) 报 表的 编制
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制； 在每 个季 度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在 上半 年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日 内完 成基 金年 度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 《基 金 合同 》 生 效不 足两 个月 的 ， 基 金管 理人 可以 不编 制 当期季 度报 告、
半年度 报告 或者 年度 报告 。
(2) 报 表的 复核
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将有 关报 表提 供 基金托 管人 复核 ； 基金 托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
（八 ） 基 金管 理人 应在 编 制季度 报告 、 半年 度报 告 或者年 度报 告之 前及 时向 基金托 管人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。
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六、基金份额持有人 名册 的登记与保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管， 基金 管 理 人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实 性、 准 确性和 完整 性 。 基 金托 管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
七、争议解决方式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 上海 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 （ 上海 国 际仲裁 中心 ） 并
根 据该 会当 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 ， 仲 裁地 点 为上海 。 仲裁 裁决 是终 局 性的并 对各 方当
事人具 有约 束力 ，仲 裁费 由败诉 方承 担。
争议处 理期 间 ， 托 管协 议 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托管协议的变更 、终 止与基金财产的清算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会核 准或 备案后 生效 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1.《基 金合 同》 终止 ；
2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3.基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4.发生 法律 法规 、中 国证 监会或 《基 金合 同》 规定 的终止 事项 。
（三） 基金 财产 的清 算
1.基金 财产 清算 小组 ：自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2.基金 财产 清算 小组 组成 ： 基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 具有 从
事证券 相关 业务 资格 的注 册 会计 师 、 律 师以 及中 国 证监会 指定 的人 员组 成 。 基金财 产清 算小
组可以 聘用 必要 的工 作人 员。
3.基金 财产 清算 小组 职责 ： 基 金财 产清 算小 组负 责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、 变 现
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和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
4.基金 财产 清算 程序 ：
(1) 《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
(2) 对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ；
(3) 对 基金 财产 进行 估值 和 变现；
(4) 制 作清 算报 告；
(5) 聘请会 计师事 务所对 清 算报告进行 外部审 计，聘 请律师事务 所对清 算报告 出具法律
意见书 ；
(6) 将 清算 结果 报中 国证 监 会备案 并公 告；
(7) 对 基金 财产 进行 分配 。
5.基金 财产 清算 的期 限 为6 个月 。
6.清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
7.基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 ：
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
8.基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计 、 并 由
律 师事 务所 出具 法律 意见 书后 ， 报 中国 证监 会备 案 并公告 。 基金 财产 清算 公 告于基 金财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
9.基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务
基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的客 户服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 投资人 的
需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ：
（一）交易对账单邮 寄服 务
1、基金管 理人可免 费为基 金投资人 提供基金 持有证 明和交易 对账单邮 寄服务 。基金 投
资人可 根据 需要 ，通 过基 金管理 人客 服热 线或 官方 网站订 制、 修改 或取 消该 服务。
2、为保障 基金管理 人能及 时准确地 向基金投 资人提 供交易对 账单邮寄 服务， 基金投 资
人务必 预留 准确 的通 讯地 址等联 系方 式， 若有 变更 须及时 更新 。
3、由于交 易对账单 记录信 息属于个 人隐私或 商业机 密，原则 上采用邮 寄方式 ，基金 管
理人不 提供 传真 方式 ， 基 金 投资人 可通 过基 金管 理人 客服热 线或 官方 网站 等方 式查询 相关 账
户信息 。
4、基金管 理人提供 的资料 邮寄服务 原则上采 用邮政 平信邮寄 方式，委 托第三 方公司 寄
出， 基金 管理 人不 对邮 寄 材料的 送达 做出 承诺 和保 证； 也不 对因 邮寄 资料 出 现遗漏 、 泄露 而
导致的 任何 直接 或间 接损 害承担 任何 赔偿 责任 。
（二）短信、邮件信 息发 送服务
基金管 理人 为基 金投 资人 提供手 机短 信和 电子 邮件 的信息 定制 服务 ， 基 金投 资 人可根 据
需要， 通过 基金 管理 人客 服热线 或官 方网 站订 制、 修改或 取消 该服 务。
1、手机短 信服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。
2、电子邮 件服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。
3、除发送 基金投资 人定制 的上述信 息外，基 金管理 人会不定 期向留有 手机号 码和电 子
邮箱地 址的 基金 投资 人 ， 发送节 日及 生日 问候 、 产 品推广 等信 息 。 若 基金 投 资人不 需要 接收
到该类 信息 ，可 通过 基金 管理人 客服 热线 取消 该项 服务。
4、手机短 信依托于 外部通 讯服务商 发送，电 子邮件 通过互联 网进行信 息传送 ，基金 管
理人根 据服 务规 则发 送相 关信息 ，但 不对 信息 的送 达做出 承诺 和保 证。
（三）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交 易情 况 、 基金账 户余 额 、 基 金产 品 与服务 等信
息查询 。
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （9 ：00-17 ：00 ） 为基 金投资 人提 供服 务 ， 客 服 热线服 务
内容包 括业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。
客服热 线：4001-666-998
（四）电子查询服务
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基金投 资人 可通 过基 金管 理人电 子查 询系 统 （网 上 查询系 统和 微信 查询 系统 ） 完 成基 金
账户的 查询 业务 。
官方网 站：www.qhkyfund.com
官方微 信号 ：qhkyfund
（五）投诉受理服务
基金投 资人 可以 拨打 基金 管理人 客服 热线 或以 书信 、 电 子邮 件等 方式 ， 对基 金 管理人 和
销售网 点所 提供 的服 务进 行投诉 。
对于工 作日 期间 受理 的投 诉，以 “及 时回 复” 为处 理原则 ，对 于不 能及 时回 复的投 诉 ，
基金管理 人承诺 在 3 个 工 作日之内 对基金投 资人的 投诉做出 回复。对 于非工 作日提出 的投
诉，基 金管 理人 将在 顺延 到下 1 个工 作日 进行 回复 。
客服邮 箱：service@qhkyfund.com
（六）电子直销交易 系统 开户与交易服务
基金投 资人 可以 登录 基金 管理人 电子 直销 交易 系统 （网 上交 易系 统和 微信 交 易系统 ） 进
行开户 与交 易 。 适 用业 务 范围包 括 ： 基 金账 户开 户 、 认 购、 申购 、 赎回 、 账 户资料 变更 、 分
红方式 变更 、信 息查 询等 业务。 电子 直销 交易 业务 规则以 公告 为准 。
（七）定期投资计划
基金管 理人 将利 用直 销网 点或 代 销网 点为 基金 投资 人提供 定期 投资 的服 务。 通 过定期 投
资计划 ， 基金 投资 人可 以 通过相 关渠 道 ， 定 期申 购 基金份 额 。 定 期投 资计 划 业务规 则以 公告
为准。
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二 十一 、其他 应披 露事项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不 在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有从业 人员 在前 海开 源资 管公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年6 月 19 日至 2016 年12 月 19 日披露的公告 ：
2016-12-15 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于 旗 下部分 基 金增 加宜 信 普泽 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-12-02 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金申 购金 额下 限的公 告
2016-12-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2016-12-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 肯特 瑞 财富 开通定 投 和转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2016-11-17 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 调 整 长期 停 牌股 票 估值方 法 的 提示 性
公告
2016-11-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于广 源达 信费率 调整 的公 告
2016-11-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于新 浪仓 石费率 调整 的公 告
2016-11-07 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于钱 景财 富费率 调整 的公 告
2016-11-07 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于华 融金 融费率 调整 的公 告
2016-11-05 关 于 前 海开 源事 件 驱 动灵 活 配置 混 合型发 起 式 证券 投 资基 金 参与托 管 人 首次 公
开发行 股票 的公 告
2016-11-04 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 降 低旗下 开 放 式基 金 在同 花 顺销售 平 台 申购 金
额下限 的公 告
2016-11-04 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 降 低旗下 开 放 式基 金 在创 金 启富销 售 平 台申 购
金额下 限的 公告
2016-10-26 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年第 3 季 度报 告
2016-10-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加电 盈 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-10-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加创 金 启富 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
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2016-09-30 关于前 海开 源 事件驱 动灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基 金 A 增 加方正 证券 为
代销机 构的 公告
2016-09-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参与 交通 银行 费率 优惠 活动的 公告
2016-09-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加奕 丰 金融 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-09-09 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 融金 融 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 的公 告
2016-08-29 前 海 开 源事 件驱 动 灵 活配 置混 合 型发 起式 证 券 投资 基金 2016 年半 年 度 报告 摘
要
2016-08-29 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年 半 年度报 告
2016-08-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加北 京肯 特 瑞为 代销机 构 并参 与其
费率优 惠活 动的 公告
2016-08-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加蛋 卷基 金 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2016-08-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金赎 回份 额下 限的公 告
2016-08-02 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘 要
（2016 年第 1 号）
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在新 浪仓 石开 通定 投业 务的公 告
2016-07-28 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 期资 产开 通转 换业务 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于诺 亚正 行费率 调整 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 安证 券费率 调整 的公 告
2016-07-26 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 源达 信 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2016-07-19 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年第 2 季 度报 告
2016-07-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加晟 视天 下 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠 活 动的 公告
2016-06-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 申购费 率 优惠 活动
的公告
2016-06-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 陆金 所 资管 开通定 投 业务 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2016-06-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整个人 投 资者 开立 基 金账 户的证 件 类型 的公
告
2016-06-21 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金投资 资产 支持 证券 的公 告
2016-06-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 华泰 证券 费率 优惠 活动的 公告
招募说明书 （更新 ）
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二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销 售机 构等 的办 公 场所 ， 投 资
人可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复 制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。
招募说明书 （更新 ）
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二 十三 、备查 文件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源事 件驱动灵 活配置 混合型 发 起式证券 投资基 金 募集 的
文件
2、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和 投资人查阅方式 ：
1、存放地 点 ：《基 金合同 》、《托 管协议》 存放在 基金管理 人和基金 托管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年 一月二十 六 日
