东 兴 众 智 优选 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
2017 年第 1 号
基 金 管理 人 ：东 兴 证券 股 份有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
日 期： 二零 一七 年一 月 重 要提 示
东兴众智优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2016 年
2 月14 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】268 号文注册募集。本基金
合同于2016 年6 月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购（或申购）
本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本基
金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因
素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于
基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的投资品种，其预期风险和预
期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金。本基金 的投资范围为
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 交易的股票（包括中小板、创
业 板 和 其 他 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 股 票 ） 、 债 券 （ 包 括 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票
据 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 可 转 换 公 司 债 券 （ 含 可 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 中
期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 等 ） 、 货 币 市 场 工 具 、 次 级 债 、 债 券 回 购 、 银
行存款、 资产支持证券、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ） ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充
分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基
金合同，全面认识本基金产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人股权结构以及有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日，
本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年 12 月13 日。
本 摘 要 根 据 本 基 金 合 同 和 本 基 金 《 招 募 说 明 书 》 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并 按 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称
《运作办法》 ） 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
一 、基 金合同 生效 日期
2016 年 6 月 13 日
二 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：东兴证券股份有限公司
成立日期：2008 年 5 月 28 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人： 魏庆华
组织形式： 股份 有限公司
联系电话：010-66551816
联系人： 张韵
注册资本：275796.0657 万元人民币
股权结构：
序
号
股东名称 持股数量（万股） 持股比例（% ）
1
中国东方资产管理公司
1,454,600,484 58.09 2
上海国盛集团资产有限公司
96,973,366 3.87
3
泰禾集团股份有限公司
54,000,000 2.16
4
北京永信国际投资（集团）
有限公司
50,335,000 2.01
5
福建天宝矿业集团股份有限
公司
50,000,000 2.00
（二）主要人员情况
1、董事会成员
魏庆华先生，1964 年 10 月出生 ，博士研究生 ，高级经济师 ，中国国籍 ，无境
外永久居留权 。曾就职于福建清流县外贸局；曾任清流县人民银行股长、副行长 ，
三 明 市 人 民 银 行 办 公 室 副 主 任 （ 主 持 工 作 ） ， 闽 发 证 券 三 明 支 公 司 总 经 理 ， 闽发证
券副总裁 、总裁，东兴证券副总经理 ，东兴证券董事；2015 年 3 月至 今
任东兴证券董事长，兼总经理、财务负责人，东兴期货董事长，东兴投资董事。
谭世豪先生，1964 年 1 月出生 ，硕士研究生 ，高级经济师，中国国籍，无境
外永久居留权。曾任中国银行国际业务部科员、主任科员、副处长、处长，东方资
产股权及投行部经理、助理总经理、资产经营部副总经理，邦信资产管理有限公司
副总经理，东方资产人力资源部副总经理。2012 年 10 月至今任东兴 证券副董事长，
现兼任东兴投资董事长，东兴资本董事长 ，东兴证券（香港）金融控
股有限公司董事长 。
印建民先生，1966 年 1 月出生，大学本科学历。曾任职于中国银行股份有
限公司、中国东方资产管理公司广州办事处、云南经营部、深圳办事处。2010
年 9 月至 2011 年 5 月 任中国东方资产管理公司云南经营部副总经理；2011 年 5 月
至 2013 年 6 月任中国 东方资产管理公司深圳办事处副总经理；2013 年 6 月至今任
中国东方资产管理公司投融资审核及处置审查部总经理。2016 年 1 月至今任东兴
证券董事。
秦斌先生，1968 年 4 月 出生，博士研究生学历。秦斌先生曾任职于中国银 行股份有限公司、中国东方资产管理公司股权及投行业务部、市场开发部、总裁
办公室、研发中心。2010 年 5 月至 2011 年 11 月任中国东方资产管 理公司研发中
心副总经理；2011 年 11 月至 2013 年 1 月任 中国东方资产管理公司研发中心总经
理；2013 年 1 月至今 任中国东方资产管理公司战略发展规划部总经理。2016 年 1
月至今任东兴证券董事。
丁源女士，1956 年 11 月出生，大学本科， 中国国籍，无境外永久居留权 。曾
任经济日报出版社期刊 编辑室副主任，国务院研究室副处长、处长 ，中国银行国际
金融研究所副 总经理， 东方资产总裁办公室副总经理、发展规划部总经理、北京办
事处副总经理。2010 年 8 月至今任东兴证券董事。
宁静女士，1976 年 1 月出生，硕士研究生 ，高级会计师、中国注册会计师、
中国注册税务师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任东方资产资金财会部高级职
员、主任、副经理、经理，东方资产上海办事处资金财会部经理、高级经理，上海
东兴投资控股发展有限公司财务负责人，东方资产资金财会部高级经理、助理总经
理、副总经理；现任中华联合保险控股股份有限公司 副总经理。2010 年 8 月至今
任东兴证券董事。
屠旋旋先生，1973 年 8 月出生 ，大学本科， 经济师，中国国籍，无境外永久
居留权。曾就职于东方资产上海办事处，上海大盛资产有限公司；曾任上海国盛
（ 集团） 有限公司资产管理中心副主任 、上海国盛资产经营部总经理、总裁助理；
现任上海国盛副总裁，上海盛翰投资有限公司执行董事，上海正浩资产管理有限 公
司董事长 ，上海外环隧道建设发展有限公司董事，上海复兴隧道建设发展有限公司
董事，湖南外商国际活动中心有限公司董事长 ，上海金煤化工新技术有限公司董事,
安徽易能生物能源有限公司监事，湖南外商白金公寓酒店有限公司董事长，上海实
久 公 司 总 经 理 ， 上 海 盛 融 国 际 游 船 公 司 执 行 董 事 （ 法 定 代 表 人 ） ， 上 海 棱 光 实 业 有
限公司党委书记、执行董事（法定代表人） 。2007 年 8 月至今任东兴 证券董事。
钟伟先生，1969 年 2 月出生，博士研究生 ，中国国籍，无境外永久居留权 。
北京师范大学经济与工商管理学院教授、博士生导师。主要从事证券市场和国际金
融领域的研究，兼任 富滇银行股份有限公司独立董事 。2010 年 8 月 至今任东兴证
券独立董事。 李健女士，1953 年 9 月出生，博士研究生 ，中国国籍，无境外永久居留权 。
中央财经大学教授、博士生导师，兼任教育部金融学专业教学指导委员会副主任，
中国金融学会理事，中国国际金融学会理事，中国人寿资产股份有限公司独立董事，
北京银行股份有限公司独立董事，五矿证券有限公司独立董事， 交通银行股份有限
公司独立董事， 国务院特殊津贴和首届百位国家教学名师奖获得者，首批国家级教
学团队带头人。2010 年 8 月至今任东兴证券独立董事。
朱武祥先生，1965 年 5 月出生，博士研究生 ，中国国籍，无境外永久居留权 。
清华大学经济管理学院教授、博士生导师。主要从事公司金融研究，包括：商业模
式、公司金融工程、资本运作与价值管理等，兼任北京建设（控股）有限公司 独立
董事 ，华夏幸福基业 股份有限公司独立董事，中兴通讯股份有限公司独
立董事，海洋石油工程股份有限公司独立董事， 紫光股份有限公司监事会主席 ，光
大证券股份有限公司监事 。2011 年 11 月至今 任 东兴证券独立董事。
韩建旻先生，1969 年 12 月出生 ，硕士研究生 ，高级会计师、中国注册会计师、
中国注册资产评估师、中国注册税务师 ，中国国籍 ，无境外永久居留权 。现任大华
会计师事务所 管理委员会 委员、执行合伙人，兼任中国民生银行股份有限公司独立
董事 ，天津渤海商品交易所股份有限公司独立董事 ，财政部管理会计咨询专家委员
会委员，北京注册会计师协会惩戒委员会委员，北京粮食集团有限责任公司外部董
事 。2011 年 11 月至今 任东兴证券独立董事。
2、监事会成员
许向阳先生，1965 年 7 月出生 ，大学本科 ， 律师，中国国籍，无境外永久 居
留权。 曾任中国政法大学 讲师，国家经济体制改革委员会政策法规司副处长、处长 ，
中国银行法律部处长 ，东方资产总裁办公室、资产处置审查办公室副总经理，哈尔
滨办事处、法律事务部、机构管理部总经理。2011 年 7 月至今任东 兴证券监事会
主席。
吴桥辉先生，1973 年 10 月出生 ，大学本科， 会计师、中国注册会计师、中国
注册税务师 ，中国国籍 ，无境外永久居留权。曾就职于福建省华侨信托投资公司；
曾任中国证监会福建监管局上市公司监管处副处长 ，北京中兴鸿基科技有限公司副
总经理 ； 现任福建企联超越投资有限公司董事、福建省莆田市涵江区含元 股权投管中心（有限合伙企业）执行事务合伙人、福建创鑫科技开发有限公司董
事、福建中科光汇激光科技有限公司董事 。2011 年 11 月至今任东兴 证券监事。
罗小平先生，1960 年 5 月出生 ，硕士研究生 ，高级经济师 ，中国国籍 ，无境
外永久居留权 。曾就职于天津远洋运输公司；曾任华夏证券股份有限公司并购部、
营业部总经理 ， 中 华 企 业 咨 询 有 限 公 司 执 行 总 裁, 诚通控股战略发展中心总监； 现
任 中国诚通控股 集团有限公司专职派出董事，中国物流有限公司派出董事，中国诚
通香港有限公司派出董事 。2011 年 11 月至今 任东兴证券监事。
刘天先生，1972 年 9 月出生，硕士研究生 ，中国国籍，无境外永久居留权 。
曾就职于华夏证券股份有限公司西安营业部 ， 长征火箭技术股份有限公司；曾任新
时代证券有限责任公司人力资源部总经理 ，东兴证券人力资源部副总经理 ；现任东
兴证券人力资源部总经理。2011 年 11 月至今 任东兴证券 职工监事，东兴投
资监事 。
杜彬先生，1973 年 2 月出生，大学本科，中国国籍，无境外永久居留权。曾
就职于中国人民银行；曾任中国民族国际信托投资公司国际业务部副经理、资产管
理部总经理，中国民族证券有限责任公司法律及合规政策部经理、合规部副总经理、
总经理、合 规部兼风险管理部总经理、合规风控部总经理；现任东兴证券合规法律
部总经理。2014 年 8 月至今任东兴证券职工监事。
3 、总经理及其他高级管理人员
魏庆华先生， 简历请参见上述关于董事的介绍
许学礼先生，1963 年 12 月出生，博士研究生 ，高级经济师，中国国籍，无境
外永久居留权。曾就职于财政部财政科学研究所；曾任中国南山开发公司上市小组
成员，深圳证券交易所高级研究员，广州尊荣集团副总经理，深圳汉君雄投资公司
副总经理，亚洲控股有限公司总裁助理，大通证券股份有限公司副总经理，东兴证
券副总经理。2008 年 12 月至今任东兴证券合 规总监，2015 年 9 月 22 日至今任公
司副总经理，东兴资本董事，东兴投资董事，东兴证券（香港）金融控股有限公司
董事。
银国宏先生，1974 年 3 月出生 ，博士研究生 ，中国国籍，无境外永久居留权 。
曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理，中信建投证券有限责任公司研究所所长助理，东兴证券研究所总经理，东兴证券助理总经理，兼研究所、
机构业务部总经理。2011 年 3 月至今任东兴 证券副总经理，现兼任东兴期货董事，
东兴投资董事 。
孙小庆先生，1964 年 9 月出生， 大学本科， 工程师， 中国国籍， 无境外永久
居留权 。曾就职于中国银行安徽省分行；曾任东方资产合肥办事处高级主任、副经
理、助理总经理，闽发证券清算组副组长，东兴证券助理总经理。2012 年 4 月至
今任东兴证券副总经理，现兼任融资融券部总经理。
张军先生，1975 年 5 月出生，硕士研究生，中国国籍， 无境外永久居留权 。
曾任中诚信托投资有限责任公司信托经理，中国证券监督管理委员会发行监管部审
核一处科员、副调研员、副处长。2015 年 9 月 22 日至今任公司首 席风险官，东兴
证券（香港）金融控股有限公司董事。
刘亮先生，1974 年 10 月出生，大学本科， 中国国籍，无境外永久居留权 。曾
就职于 福建省政府办公厅证券办、中国证监会福建特派员办事处、 中国证监会福建
监管局，曾任中国证监会福建监管局主任科员、副处长 、处长，东兴证券助理总经
理，兼任 董事会办公室总经理、总经理办公室总经理 。2013 年 9 月 至今任东兴证
券董事会秘书，现 兼任董事会办公室总经理、总经理办公室总经理 、场外市场部总
经理。
4 、合规总监
许 学 礼 先 生 ， 简 历 请 参 见 上 述 关 于 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 介 绍 。5 、本
基金基金经理
程 远 ， 北 京 工 商 大 学 金 融 工 程 专 业 毕 业 ， 具 有 7 年 证 券 行 业 从 业 经 验 。2008
年 进 入 东 兴 证 券 投 资 银 行 总 部 工 作 ，2009 年 任 东 兴 证 券 研 究 所 任 纺 织 服 装 行 业 高
级 研 究 员 ，2011 年 任 华 泰 证 券 （ 原 华 泰 联 合 ） 研 究 所 纺 织 服 装 研 究 组 组 长 ，2013
年 任 华 泰 证 券 纺 织 服 装 组 组 长 兼 任 轻 工 造 纸 组 和 旅 游 酒 店 组 组 长 ，2015 年任东兴
证券基金业务部研究总监。
李 晨 辉 ， 中 国 科 学 院 工 学 硕 士 ， 武 汉 大 学 学 士 ， 具 有 5 年 证 券 从 业 经 验 。
2011 年 进 入 东 兴 证 券 研 究 所 从 事 行 业 研 究 ， 历 任 行 业 研 究 员 、 高 级 行 业 研 究 员 。
2014 年 2 月加入东兴 证券基金部筹备组，主要负责跟踪计算机、软件等行业投资机会。
6 、基金业务投资决策委员会成员
银国宏先 生，简历请参见上述关于经营管理层人员的介绍
郑闵钢先生，现任研究所首席研究员。
郭晓杰女士，现任风险管理部风险管理专员。
孙继青先生，现任基金业务部基金经理。
李森女士，现任基金业务部市场总监。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1
月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居
《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、
可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 “伴你成
长 ”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国 第一 批开展托管业务的国 内商 业银行，经验丰富， 服务 优质，业绩突
出，2004 年 被英国《全球 托管人》评为中国 “ 最佳 托管银行 ”。2007 年中国 农业银行通过了
美国 SAS70 内 部控 制审 计 ，并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ，自 2010 年 起中国 农业 银行
连续通过托管业务国 际内 控标准（ISAE3402 ） 认证 ， 表明了独立公正第 三方 对中国农业银行 托
管服务运作流程的 风险管 理、内部 控制的健 全有效 性的全面认可。中 国农业 银行着力加强能 力
建设，品牌声誉 进一步提升， 在 2010 年首届 “? 金牌理财 ?TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获
“ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖。2010 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。
2012 年 荣获 第十 届中 国财 经风云 榜 “ 最佳 资产 托管 银行 ” 称号 ；2013 年至 2015 年连 续三 年 荣
获上海清算所授予 的 “ 托 管银行优秀奖 ” 和 中央国 债登记结算有限责 任公司 授予的 “优秀托 管
机构奖 ” 称号；2015 年 荣获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 “ 养老金业务最佳发展奖” 称号。中国农
业银行 证券 投资 基金 托管 部于 1998 年 5 月 经中 国 证监会 和中 国人 民银 行批 准成立 ，2014 年更
名为托管业务部/ 养 老 金 管理 中 心 ， 内 设 综 合 管 理 处、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、委 托 资 产 托 管 处、
境外资产托管处、 保险资 产托管处、风险管 理处、 技术保障处、营运 中心、 市场营销处、内 控
监管处 、账 户管 理处 ，拥 有先进 的安 全防 范设 施和 基金托 管业 务系 统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能
力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称 ，精通国内外证券市
场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止 到 2016 年 9 月 30 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投资 基
金共332 只。
（四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密；业务
实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理：
1、电话提示。对 媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 ， 以 书 面 方
式对基金管理人进行提示；
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为 ，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 四 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
（1 ）东兴证券股份有限公司直销中心
a 、东兴证券股份有限公司直销柜台
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 12 层
联系人： 张韵
直销中心 电话：010-6655-1816
传真：010-66551452
公司网站：http://www.dxzq.net
b 、东兴证券股份有限公司网上直销系统
交易系统网址：https://tradefund.dxzq.net/etrading/
（2 ）东兴证券股份有限公司分支机构
住所：北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 6 层
办公地址： 北京西城区 金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 6 层
法人代表：魏庆华
联系人：田丰舞
电话：010-66551707
传真：010-66551452
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基
金，并及时公告。
2、代销机构
（1 ）北京汇成基金销售有限公司
公司网站：www.fundzone.cn
客服热线：400-619-9059
（2 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
公司网站：www.qiandaojr.com
客服热线：400-0888-080
（3 ）大泰金石投资管理有限公司
公司网站：www.dtfunds.com
客服热线：400-9282-299
（4 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
公司网站：www.xincai.com
客服热线：86-10-62675369
（5 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司网站：www.erichfund.com
客服热线：400-820-2899
（6 ）上海天天基金销售有限公司
公司网站：www.1234567.com.cn
客服热线：400-1818-188
（7 ）上海好买基金销售有限公司
公司网站：www.ehowbuy.com
客服热线：400-7009-665
（8 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客服电话：95564
公司网站：www.lxzq.com.c
（二）登记机构
名称： 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
办公地址： 北京市 东城区东直门南大街3 号国华投资大厦12 层
联系人：王广辉
电话：010-66551599
传真：010-66551452 （三 ）律师事务所
名
称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
（四 ）会计师事务所
名称： 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
执行事务合伙人：杨剑涛、顾仁荣
联系电话：010-88095588
传真：010-88901190
经办注册会计师：王需如、刘涛
五 、基 金名称 和基 金类型
（一）本基金名称：东兴众智优选灵活配置混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
运作方式：契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标和投 资方 向
（一）投资目标
本基金主要以行业、公司基本面研究为基础，辅助运用互联网大数据等数量化
投资技术，精选具有估值优势和成长潜力的公司进行投资，力争获取超越业绩比较
基准的收益，在严格控制下行风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 交易
的股票 （ 含 中 小 板 股 票 、 创 业 板 股 票 ， 以 及 其 他 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 股 票 ） 、
债券 （包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司
债券（含可分离交易可转债） 、中期票据、短期融资券、超短期融资券等） 、资产支
持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证 以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例 范围为 0-95% ，本
基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年 以内的政府债券。 如 果法 律 法 规 变 更
或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资
比例。
七 、基 金的投 资策 略
本基金管理人采用主要以行业、公司基本面研究为基础，辅助利用新浪财经大
数据等数量化投资技术，筛选具有估值优势和成长潜力的公司进行投资。
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1 、大类资产配置策略
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段 ，在对宏观经济因
素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理
论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益
率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金将根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等
因素以及基金的风险评估，灵活调整基金投资组合中股票等权益类、债券等固定收
益类和现金资产的比例。
2 、股票投资策略 本基金主要以行业、公司基本面研究为基础，主要考虑的方面包括：行业发展
趋势、行业竞争格局、上市公司核心竞争力、上市公司治理结构、议价能力、市场
占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结构、现金流情况等公司基本面因素
形成基础股票池，同时结合新浪财经大数据因子为参考指标，利用新浪大数据平台
提供的新浪财经用户大数据和新浪微博用户大数据，并进行定量分析，从而形成大
数据股票池。在基金投资决策过程中综合考虑基本面因素和大数据因子指标，从基
础股票池和大数据股票池中精选具有较高投资价值的上市公司构建多头组合。
大数据量化投资 策略：以新浪财经大数据因子为参考指标，利用新浪大数据平
台提供的新浪财经用户大数据和新浪微博用户大数据，并进行定量分析，从而形成
大数据股票池。大数据股票池每月定期调整，股票池规模在 50 只股票左右。在基
金投资决策过程中，对于大数据股票池选出的股票，仅作为基金投资的参考标的，
并需要进行基本面研究的二次确认。本基金投资组合中来源于大数据股票池的股票
不少于 10 只。
本 基 金 所 采 纳 的 大 数 据 因 子 主 要 包 括 ：1 ） 新 浪 财 经 频 道 下 股 票 页 面 点 击 量 、
2 ） 新 闻 报 道 正 负 面 影 响 、3 ） 微 博 上 的 文 章 正 负 面 影 响 等 投 资 者 情 绪 指 标 ， 衡 量
投资者对单个股 票评价，同时考量股票基本面与市场交易情况，精选出具有超额收
益预期的股票，形成大数据股票池。 中国证券市 场 所 有A 股
备选股 票 池
核 心 股 票池
数 量初步 筛选
基本 面研究 基础上 精选
深度研究 报告支 持 ，
投研例 会讨论 通 过
大数据股票池 （ 备选 ）
新 浪 财经 、 微博
用 户 大数 据
基础股票池
新浪财经大数据
选 股 模 型
每月定期调整
大 数据股 票 池
基 本 面 二 次 确 认
图 ：东 兴众智 优选 灵活配 置股 票池构 建流 程
3 、债券投资策略
本基金结合对国内外宏观经济基本面、金融市场运行趋势、市场资金面情况及
市场供求、债市收益率水平、期限利差及信用利差等各方面的分析，制定组合动态
配置策略的基础上，合理安排基金组合中债券投资组合的久期及期限结构，结合内
部研究和信用评级积极优选个券进行投资，以获取稳健的投资收益。
4 、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，
结合权证定价模型确定其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活
性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合等投资策略进行权证投资。
5 、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的
构成及质量、提前偿还率等。本基金管理人通过考察宏观经济形势、提前偿还率、
违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久 期及收
益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制
信用风险暴露程度的前提下，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
6 、股指期货投资策略
本基金对于股指期货的投资是以对当前投资组合进行套期保值为目的，主要选
择流动性好、交易活跃的期货合约为投资标的。通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究，结合股指期货的定价模型寻找其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、流动性及风险特征，谨慎投资，以降低投资组合的整 体风险。
八 、基 金的业 绩比 较基准
本 基 金 的 业 绩比 较 基 准为 ： 沪 深 300 指 数收益 率 ×60%+ 中债 综 合指 数 收 益 率
×40%
沪深 300 指 数 是 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 共 同 推 出 的 沪 深 两 个 市 场
第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，不易被操纵，并且
有较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。中债综
合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广
泛 的 市 场 代 表 性 ， 涵 盖 主 要 交 易 市 场 （ 银 行 间 市 场 、 交 易 所 市 场 等 ） 、 不 同 发 行 主
体 （ 政 府 、 企 业 等 ） 和 期 限 （ 长 期 、 中 期 、 短 期 等 ） ， 能 够 很 好 的 反 映 中 国 债 券 市
场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比价基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强，或者指数编制单位停止编制该指数，
或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，基金管理人可以依据维护基金份
额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序并经基金托管人同意后
对业绩比较基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本
年基金的投资策略。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
十 、基 金的投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年12月
14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据始于 2016 年7 月 1 日，截止2016 年9 月 30 日。
1 ．报 告期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 38,256,898.00 71.70
其中：股票 38,256,898.00 71.70
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 15,068,215.89 28.24
8 其他资产 33,903.05 0.06
9 合计 53,359,016.94 100.00
2 ．报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告 期末 按行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,384,400.00 4.52
B 采矿业 － －
C 制造业 11,777,550.00 22.35
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
96,348.00 0.18
E 建筑业 2,370,000.00 4.50
F 批发和零售业 4,215,000.00 8.00
G 交通运输、仓储和邮政业 1,811,000.00 3.44
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,538,000.00 6.71
J 金融业 3,386,000.00 6.43
K 房地产业 3,718,500.00 7.06
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 3,735,100.00 7.09
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 1,225,000.00 2.32
S 综合 － －
合计 38,256,898.00 72.60
3 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 603588 高能环境 80,000 2,524,800.00 4.79
2 000060 中金岭南 245,000 2,496,550.00 4.74
3 000049 德赛电池 60,000 2,490,000.00 4.73 4 000998 隆平高科 120,000 2,384,400.00 4.52
5 601618 中国中冶 600,000 2,370,000.00 4.50
6 600738 兰州民百 250,000 2,295,000.00 4.36
7 600418 江淮汽车 150,000 2,082,000.00 3.95
8 002758 华通医药 60,000 1,920,000.00 3.64
9 600048 保利地产 200,000 1,920,000.00 3.64
10 600270 外运发展 100,000 1,811,000.00 3.44
4 ．报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 ．报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10 ． 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11 ． 投资组 合报 告附注
11.1
本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他资 产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 30,690.85
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 2,715.18
5 应收申购款 497.02
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 33,903.05
11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有债券。
11.5 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十 一、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 ．本 报告期 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 － 0.43% 2.26% 0.48% -2.26% -0.05%
2 ．自 基金合 同生 效以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率
变 动的 比较
注：1、本 基金基 金合同 于2016年6 月13日 生效。
2、截 至报告 期末， 本基金成 立不满 六个月 ， 仍处于建 仓期。
十 二、 费用概 览
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、 仲 裁 费 和 和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券、期货 交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
东兴众智优选混合 基金基准
2016-06-13 2016-06-28 2016-07-13 2016-07-28 2016-08-12 2016-08-29 2016-09-13 2016-09-30
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%
-1.5%1 、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方
法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管 费的计算
方法如下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “ （ 一） 基金费 用 的种类 中第 3 －9 项费 用 ” ，根 据有 关法规 及 相应协 议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（四 ）基金税收 本 基 金 运 作过 程 中 涉及的 各 纳 税 主体 ， 其 纳税义 务 按 国 家税 收 法 律、法 规 执 行 。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动进行了更新，主要内容如下：
（一）在 “重要提示 ”中，新增了“招募说明书有关财务数据的截止日期 ”及
“ 其他内容的截止日期 ”及相关文字表述。
（二）在 “三、基金管理人 ”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三）在 “四、基金托管人 ”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在 “五、相关服务机构 ”部分，对服务机构的相关内容进行了更新。
（五）在 “六、基金的募集与基金合同生效 ” 部分，新增了基金募集和基金合同生
效相关内容。
（六）在 “八、基金的投资 ”部分，新增 “基金的投资组合报告” 的内容，该
部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（七）在“九、基金的业绩”部分，新增了“基金净值表现”和“本基金累计
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ，该部分内容均按照有关规
定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（八）在“十八、基金合同的内容摘要 ”部分，更新了基金托管人法定代表人。
（九）在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金托管人的相关
内容。
（十） 在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了从本基金上次《招募说明
书》截止日 2016 年 6 月 13 日至本次《招募说明书（更新） 》截止日 2016 年 12 月
13 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金 更新 招募说明书的摘要， 详细 资料须以本更新招募 说明 书正文所载的
内 容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 详 细 内 容 ， 可 登 录 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 网 站
http://www.dxzq.net 。
东兴证券股份有限公司
2017 年 1 月 25 日
