摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 纯 债 稳 定 增 利 18 个月
定期开放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 中国 民生 银 行 股 份有 限 公 司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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【 重要 提示 】
摩根士丹利华鑫纯债稳定增利 18 个月定期开 放债券型证券投资基金（以下
简称 “本基金” ） 于2013 年2 月28 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】
199 号文核准募集。 本基金的基金合同于2013 年6 月25 日正式生效。 本基金为
契约型开放式基金 ， 以定期开放方式运作， 即采取在封闭期内封闭运作、 封闭期
与封闭期之间定期开放的运作方式。
投资有风险，投资人 投资于基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年12 月25 日， 有关财务数
据和净值表现截止日为 2016 年 9 月30 日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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目
录
一、基金管理人 ........................................................................................................... 4
二、基金托管人 ........................................................................................................... 7
三、相关服务机构 ..................................................................................................... 10
四、基金的名称 ......................................................................................................... 32
五、基金的运作方式与类型 ..................................................................................... 32
六、基金的投资目标 ................................................................................................. 32
七、 基金的投资方向 ................................................................................................. 32
八、基金的投资策略 ................................................................................................. 33
九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 36
十、基金的风险收益特征 ......................................................................................... 37
十一、基金的投资组合报告 ..................................................................................... 37
十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 41
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 42
十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 44
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万 元人 民币
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为： 华鑫 证券 有 限责任 公司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 （37.363%）、
深圳市招 融投 资控股 有限 公司（10.989%） 、 汉唐证 券有限责 任公 司（6.593%） 、深圳市 中技
实业（ 集团 ）有 限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总裁 助理 、华鑫 证券 有限责任 公司 副总裁 。2014 年5月至 今任华 鑫证 券有 限责任公 司总
裁、 党 委副 书记 、 董 事， 兼任华 鑫证 券投 资有 限公 司董事 长、 华鑫 期货 有限 公司董 事。 现任
本公司 副董 事长 。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会计 师和 上海华 鑫股 份有限公 司总 会计师 。2015 年9月至 今，任 华鑫 证券 有限责任 公司
财务副 总监 、董 事， 兼任 华鑫宽 众投 资有 限公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监 、 中国证 券登 记结
算 有 限 责 任 公司 北 京 数 据技 术 分 公 司 和中 证 信 息 技术 服 务 有 限 责任 公 司 党 委委 员 、 副 总经
理。2015 年7月 至今 担任华 鑫证券有 限责 任公司 副总 经理，兼 任华 鑫证券 投资 有限公司 法定
代表人 、董 事长 。现 任本 公司董 事。
Feta Zabeli 先生， 伦斯 勒 理工学院 航天机 械工 程学 士、南加 州大学 电气 工程 硕士、 加
州大学 洛杉 矶分 校工 商管 理学硕 士 。 曾 任诺 斯洛 普公 司工程 分析 师 ， 天 合汽 车集 团项目 经理 ，
BARRA 公 司权 益类产 品管理 总监，花 旗集 团资产 管理 公司董事 总经 理，联 博资 产管理公 司高
级副总 裁， 现任 摩根 士丹 利 投资管 理公 司董 事总 经理 、 首席风 险官 及董 事会 成员 ， 兼任Ceres
期货管 理有 限责 任公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港和
伦敦办 公室 。 加 入摩 根士 丹利之 后， 历任 摩根 士丹 利大中 华区 法律 负责 人及 公司法 律与 合规
部其他 高级 职务 ，现 任摩 根士丹 利董 事总 经理 和中 国区首 席运 营官 。现 任 本 公司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理，招商 局金 融集团 有限 公司总经 理助 理。2016 年4 月至今任 招商 局金融 集团 有限公司 副总
经理。 现任 本公 司董 事。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国康 奈尔大 学工 商 管 理硕士、 金融博 士。 曾任 汇添富 资
产管理 （香 港） 公司 总经 理， 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁， 美 国联 博资
产管理 公司 投资 分析 总监 ， 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总
监，并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学院 任教 ，1994 年8 月 至今，任 天衡 会计师 事务 所注册会 计师 、高级 合伙 人，兼任 俊知
集团有 限公 司独 立董 事和 江苏林 洋能 源股 份有 限公 司独立 董事 。现 任本 公司 独立董 事。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 学士 。 曾 任职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至 今担 任北 京市中 银律 师事 务所 深圳 分所合 伙人 ， 兼 任华 南经 济贸易 仲裁 委员
会和深 圳仲 裁委 员会 仲裁 员。现 任本 公司 独立 董事 。
苗复春先 生， 中国人 民大 学经济专 业硕 士。2007 年5 月至今任 中国 人寿养 老保 险公司 顾
问。 曾 任内 蒙古 商业 局、 计委科 长， 中国 社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 ， 国务 院技 术经
济研究 中心 研究 员， 国务 院办公 厅副 局长 ， 外 经贸 部办公 厅主 任 ， 中央 财经 领导小 组办 公 室
局长， 中国 人寿 保险 公司 副总经 理， 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事 、 执行副 总裁 ， 中
国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先 生， 耶鲁 大 学东亚 研究 学士 、 硕 士， 哈 佛大学 商学 院工 商管 理硕 士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD ） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾任摩 根士 丹利 亚洲 私募 股权部 门主 管、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计 学 学士 、 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金 管理 有限 公司 董事 。2008 年至 今任 华鑫 证券 有限 责 任公 司副 总裁 ， 兼 任华鑫 期货 有限
公司董 事长 。现 任本 公司 监事长 。
蒋蓓怡女士，新加坡南洋 理工大学会计学士。美国 注册金融分析师（CFA）。 2011 年12
月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海
分行风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级
分析师 ，安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理。2008 年6 月至 今 ，任招 商局 金融 集团 有限 公司财 务部 总经 理。 现任 本公司 监事 。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 、 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、 广州 英国 文化教 育处 财务官 员 。2007 年加 入本 公司 ， 现 任本 公司综 合管 理和人 力资 源 部
总监、 规划 发展 部总 监、 北京分 公 司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 职工 监事 。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏 资产 管理 有限 责任 公司客 户关 系管 理经 理。2004 年 加入 本公 司， 历 任客 户服务 中心 负
责人、 上海 理财 中心 负责 人、 营 销策 划经 理、 市场 发展部 总监 助理 、 销 售服 务部副 总监 ， 现
任本公 司销 售服 务部 总监 、职工 监事 。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管理 有限 公司基 金会 计（高级 经理） 。2010 年起 加入本公 司， 曾任基 金运 营部副总 监 、
专户理 财部 副总 监 ， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、 宝 盈基 金管 理有 限公 司基金 运营 部。2005 年加 入本公 司， 历任 基金 运营 部基金 会计 、 监
察稽核 部高 级监 察稽 核员 、总监 助理 、副 总监 ，现 任本公 司监 察稽 核部 总监 、职工 监事 。
徐达女 士 ， 弗 吉尼亚 大学 商业与 经济 学士 。2012 年 加入本 公司 ， 现任 本 公司 研究管 理 部
基金经 理 、 职工 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。
孙要国 先生 ， 英国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。19 年证 券基 金行业 从业 经历 。 曾 任
职于西 安证 券有 限责 任公 司总经 理办 公室 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 总裁 办公 室， 曾 任华 鑫证
券 有限 责 任公 司深圳 营业 部总经理 。2009 年4 月加入 本公司， 现任 本公司 副总 经理兼 任 董事
会秘书 。
高见先生 ， 北 京大学 经济 学硕士， 香港 科技大 学MBA ，清华大 学五 道口金 融学 院经济 学摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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博士 。16 年证 券基金 行业 从业经 历 。 曾 任职华 夏基 金管理 有限 公司 基金 管理 部高级 经理 、 市
场部执 行副总 经理（ 主持 工作） ， 大成基 金管 理有限 公司规 划发展 部产品 总监 、委托 投资部
总监， 中国 民生 银行 私人 银行事 业部 首席 投资 顾问 兼产品 与资 产管 理中 心总 监， 中 国国 际金
融有限 公司 执行 总经 理。2014 年2 月加 入本 公司 ，现 任本公 司副 总经 理。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生，19 年 证券 基金 行业从业 经
历。 曾就 职于 巨田证 券有 限责任 公司 ， 历任交 易管 理总部 综合 管理 部经 理助 理， 总经 理办 公
室主任助 理， 资产管 理部 理财部副 经理 、经理 ，研 究所研究 员；2003 年9 月加 入 本公司 ，曾
任基金 运营 部副 总监 、总 监，总 经理 助理 兼基 金运 营部总 监。 现任 本公 司督 察 长。
4 、本 基金 基金 经理
基金经 理： 李轶 女士 ，中 央财经 大学 投资 经济 系国 民经济 学硕 士，11年 证券 从业经 验 。
2005 年7 月加入 本公 司，历 任债券研 究员 、基金 经理 助理 、 固 定收 益投资 部副 总监，现 任助
理总经理 、固 定收益 投资 部总监 。2008 年11月 至2015 年1月期 间 任摩 根士 丹利 华鑫货币 市场
基金基 金经 理 ， 2012 年8 月 起任摩 根士 丹利 华鑫 多元 收益债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 2013
年6月 起任 本基 金基 金经 理 ， 2014 年9 月起 任摩 根士 丹 利华鑫 纯债 稳定 添利18个 月定期 开放 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理 ， 2015 年11 月起 任 摩 根士 丹利华 鑫多 元收 益18 个月 定期开 放债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 高潮 生（ 代理 ） ，本公 司总 经理 。
副主任 委员 ：高 见， 本公 司副总 经理 。
委员： 李轶 ， 助 理总 经理、 固定收 益投 资部 总监 、 基 金经理 ； 孙 海波 ， 基 金投 资 部总监 、
基金经 理;王大 鹏， 研究管 理部总 监、基 金经理 ；胡 明，交 易管理 部总监 ；夏 青，数 量化投
资部总 监； 杨雨 龙， 数量 化投资 部副 总监 、基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概况
1 、基 本情 况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
中国民生 银行 于1996 年1 月12 日在北 京正 式成立 ，是 我国首家 主要 由非公 有制 企业入 股
的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时 又是 严格 按照 《公 司法》 和 《 商业 银行 法》 建立的 规范 的股
份制金 融企 业。 多种 经济 成份在 中国 金融 业的 涉足 和实现 规范 的现 代企 业制 度， 使 中国 民生
银行有 别于 国有 银行 和其 他商业 银行 ， 而为国 内外 经济界 、 金融 界所关 注 。 中国民 生银 行成
立二十 年来 ， 业 务不 断拓 展， 规 模不 断扩 大， 效 益逐 年递增 ， 并 保持 了快 速健 康的发 展势 头 。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日 ，中国 民生 银行 在香 港交 易所挂 牌 上 市 。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独
立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2009 年6 月 ，民 生银 行在 “2009 年中 国本 土银 行 网站竞 争力 评测 活动 ”中 获 2009 年
中国本 土银 行网 站“ 最佳 服务质 量奖 ” 。
2009 年9 月， 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 ， 中 国民 生银 行被 评 为 “2009
中国中 小企业 金 融服 务十 佳机构” 。在“ 第十 届中国 优秀财 经证券 网站评 选” 中，民 生银行
荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009 年度 最佳 银行 网 站”两 项大 奖。
2009 年11 月 21 日 ， 在第 四届 “21 世 纪亚 洲金 融年 会” 上 ， 民 生银 行被 评为 “2009 年
?亚洲 最佳 风险 管理 银行” 。
2009 年12 月9 日, 在由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009
年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中，民 生银 行获得了 “2009 年 中国最 受尊敬银 行” 、
“最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年 最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。
2010 年2 月3 日， 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评选 活动 中 ， 中 国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。
2010 年10 月， 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得
评委会 奖 —— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立
的。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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2011 年12 月， 在由 中国 金 融认证 中心 （CFCA ） 联 合 近40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中
国电子银 行年 会上， 民生 银行荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银
行继2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次
获此殊 荣。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融
服务托 管银 行奖 。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八 届 “21 世纪 亚洲 金 融年会 ” 上 ， 民 生银 行荣 获 “2013 ?亚 洲最 佳投资 金 融服务 银
行”大 奖。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。
在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书（2013 ） 》中 ，民 生银行 荣获 “中国 企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公
民大奖 ” 。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融奖 ” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。
2014 年荣 获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最佳 投资 者关 系公司 ” 大 奖和 “2014 亚 洲企业 管
治典范 奖” 。
2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。
2014 年 还荣 获《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸 易金融 银行 奖” ，获 得《21 世纪 经
济报道 》颁 发的 “最 佳资 产管理 私人 银行 ”奖 ，获 评《经 济观 察》 报“ 年度 卓越私 人银 行 ”
等。
2015 年度 ， 民 生银 行在 《金 融理财 》 举办 的 2015 年 度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获 “金
牌创新 力托 管银 行奖 ” 。
2015 年度， 民生 银行 荣获 《EUROMONEY 》2015 年度 “ 中国最 佳实 物黄 金投 资银 行” 称 号。
2015 年 度， 民生银 行连续 第四次获 评《 企业社 会责 任蓝皮书 （2015 ） 》 “ 中国 银行业 社
会责任 发展 指数 第一 名” 。
2015 年 度， 民生 银行 在《 经济观 察报 》主 办的 2014-2015 年 度中 国卓 越金 融 奖评选 中
荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。
2 、主 要人 员情 况
杨春萍 ： 女， 北京 大学 本科 、 硕士。 资产 托管 部副 总经 理。 曾 就职 于中 国投 资银 行总行 ，摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 ， 意 大利 联合信 贷银 行 北 京代 表处 代表 ， 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 ， 丰 富的外 资银 行 工
作经验 ，具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 70 人， 平均 年 龄36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。
中国民 生银 行坚 持以 客户 需求为 导向 ， 秉 承“ 诚信 、严谨 、高 效、 务实 ”的 经营理 念 ，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、准确、及时 、高效 的专业托管服务。 截至2016 年9 月30 日 ， 中 国 民生 银行 已 托 管115
只证券投 资基 金，托 管的 证券投资 基金 总净值 达到2669.46 亿元。 中国 民生银 行于2007 年推
出 “托 付民 生· 安享 财富” 托管业 务品 牌， 塑造 产品 创新、 服务 专业 、 效 益优 异、 流 程先 进、
践行社 会责 任的 托管 行形 象， 赢 得了 业界 的高 度认 可和客 户的 广泛 好评 ， 深 化了与 客户 的战
略合作 。 自2010 年至 今， 中国民 生银 行荣 获 《 金融 理 财》 杂志 颁发 的 “ 最具 潜力托 管银 行” 、
“最佳 创新 托管 银行 ” 和 “金牌 创新 力托 管银 行” 奖， 荣 获 《21 世纪 经济 报 道》 颁 发的 “ 最
佳金融 服务 托管 银行 ”奖 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵 、 时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ： 张 宏伟 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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11
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 工商 银行 、建 设银行 、农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “天天 盈 ”
等支付 渠道 以及 基金 汇款 交易业 务 。 支 持汇付 天下 “天 天盈 ” 渠 道支 付以 及 支持银 联通 渠道
支付的银 行卡详 见本公 司 官方网站 （http://www.msfunds.com.cn ） 。 以上支 付渠道支 持的
银行卡 均指 银行 借记 卡， 信用卡 等贷 记卡 不支 持购 买基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购金 额超 过100 万元 （含100 万 元） 人民币 的 ，
可拨打 直销 中心 的上 述电 话进行 预约 ，本 公司 将提 供上门 服务 。
2 、销售 机构
（1） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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12
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：鲁 承文
联系电 话：021-50979378 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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13
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（8） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（9） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（10） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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（11） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（13） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（14） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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15
客户服 务电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（17） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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16
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（19） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（20） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（21） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（22） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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17
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（24） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（25） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（26） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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18
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（27） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（28） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话： （0731 ）85832507
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（29） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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（30） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（31） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地址：深圳市福 田区 益田路与福中路交界 处荣 超商务中心A 栋第18 层-21层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38—45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（33） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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20
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（34） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（35） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话： （0755 ）83709350
客户服 务电 话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
（36） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 招商银 行大 厦41/42 层
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话： （0755 ）83199599
网址：www.csco.com.cn
（37） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（38） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（39） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（40） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（办 公） 地址： 新疆 乌鲁木齐 市高 新区（ 新市 区）北京 南路358 号 大成国 际大厦20
楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（41） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（42） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大观40层-43层
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
客户服 务电 话：40088-95618
网址：http://www.e5618.com
（43） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（44） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
（45） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁 檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（46） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（47） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联 系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（48） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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24
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（49） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（50） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路613 号6幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509977-8400
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（51） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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25
（52） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（53） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（54） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（55） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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26
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（56） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（57） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（58） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（59） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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27
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（60） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（61） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（62） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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28
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（63） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（64） 北京 钱景 财富 投资 管理 有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：崔 丁元
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（65） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-067-6266
网址： http://a.leadfund.com.cn
（66） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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29
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（67） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（68） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（69） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（70） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区南 山街 道科 苑路18 号东 方科 技大 厦18F 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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30
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-33201680
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（71） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
（72） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 北 京市 海淀区 东北 旺西 路中 关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新
浪总部 科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（73） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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（74） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（75） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ：赵恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：孙睿
电话：021-31358666
经办律 师： 吕红 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞伟 敏
联系电 话： （021 ）23238189
经办注 册会 计师 ：单 峰、 俞伟敏
四、基金的名称
本基金 名称 ： 摩 根士 丹利 华鑫 纯 债稳 定增 利 18 个 月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
五、基金的运作方式 与类 型
（一） 本基 金的 运作 方式 ： 契约 型开 放式
（二） 本基 金的 类型 ： 债 券型证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 追求 超过 当期 业绩 比较基 准的 投资 收益 ， 力 争基金 资产
的长期 、稳 健、 持续 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 国债、 央行
票据、 金融 债、 企业 债、 地方政 府债 、 中 期票 据、 短期融 资券 、 公 司债 、 资 产支持 证券 、 债
券回购 、银行 存款以 及法 律法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的其 他金融 工具( 但须符 合中国
证监会 相关规 定)。 本基金 不参与 一级市 场新股 申购 或增发 新股， 也不直 接从 二级市 场买入
股票、 权证 等权 益类 资产 ，本基 金不 参与 一级 市场 及二级 市场 可转 换债 券的 投资。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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33
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组 合比例 为： 本 基金投 资于 债券类 金融 工具的比 例不 低于基 金资 产的80% ，
但在每 次开 放期 前三 个月 、 开放 期及 开放 期结 束后 三个月 的期 间内 （如 遇市 场情况 急剧 变化
的情形 ， 基 金管 理人 可在 履行适 当程 序后 ， 根 据实 际情况 延长 ） ， 基金 投资 不受上 述比 例限
制。 在 开放 期， 本 基金 持有 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5％， 在封 闭期 ，本 基金 不 受该比 例的 限制 。
八、基金的投资 策略
（ 一） 投资 策略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
1 、封 闭期 投资 策略
本基金 封闭 期的 投资 组合 久期与 封闭 期剩 余期 限进 行适当 匹配 的基 础上 ， 实施 积极的 债
券投资 组合 管理 ， 以 获取 较高的 债券 组合 投资 收益 。 本基 金的 具体 投资 策略 包括资 产配 置策
略、 信 用策 略、 利差 套利 策略、 利率 策略 、 类 属配 置策略 、 个 券选 择及 交易 策略以 及资 产支
持证券 的投 资策 略等 部分 。
1 ） 资 产配 置策 略： 本基 金 将在基 金合 同约 定的 投资 范围内 ， 通过 对宏观 经济 运行状 况、
国家货 币政 策和 财政 政策 、 国家 产业 政策 及资 本市 场资金 环境 的研 究， 积极 把握宏 观经 济发
展趋势 、 利 率走 势、 债 券市 场相对 收益 率、 券种 的流 动性以 及信 用水 平， 结合 定量分 析方 法，
确定资 产在 非信 用类 固定 收益类 证券 （ 国债 、 中 央 银行票 据等 ） 和信用 类固 定收益 类证 券之
间的配 置比 例。
2 ）信用 策略： 本基金 将根 据不同信 用等 级债券 与同 期限国债 之间 收益率 利差 的历史 数
据比较 ， 并 结合 不同 信用 等级间 债券 在不 同市 场时 期利差 变化 及收 益率 曲线 变化， 调整 债券
类属品 种的 投资 比例 ， 获取 不同债 券类 属之 间利 差变 化所带 来的 投资 收益 。 本基 金还将 积极 、
有效的 利用 本基 金管 理人 比较完 善的 信用 债券 评级 体系 ， 研 究和 跟踪 发行 主体 所属行 业发 展
周期、 业务 状况 、 公 司治 理结构 、 财 务状 况等 因素 ， 综合 评估 发行 主体 信用 风险， 确定 信用
产品的 信用 风险 利差 ，有 效管理 组合 的整 体信 用风 险。
3 ）利差 套利策 略：本 基金 可通过正 回购 ，融资 买入 收益率高 于回 购成本 的债 券，获 得
杠杆放 大收 益 ， 可根 据市 场利率 水平 ， 收益率 曲线 的形态 以及 对利 率期 限结 构的预 期 ， 调 整
回购放 大的 杠杆 比例 ，控 制杠杆 放大 的风 险。
4 ）利率 策略： 本基金 将考 察市场利 率的 动态变 化及 预期变化 ，对 引起利 率变 化的相 关
因素进 行跟 踪和 分析 ， 进 而对债 券组 合的 久期 和持 仓结构 制定 相应 的调 整方 案， 以 降低 利率
变动对 组合 带来 的影 响。 本基金 管理 人的 固定 收益 团队将 定期 对利 率期 限结 构进行 预判 ， 在
考虑封 闭期 剩余 期限 的基 础上 ， 制 定相 应的久 期目 标， 当预 期市 场利率 水平 将上升 时 ， 适 当
降低组 合的 久期 ； 预 期市 场利率 将下 降时 ， 适 当提 高组合 的久 期 。 以达 到利 用市场 利率 的 波
动和债 券组 合久 期的 调整 提高债 券组 合收 益率 目的 。
5 ）类属 配置策 略：本 基金 对不同类 型固 定收益 品种 的信用风 险、 税赋水 平、 市场流 动
性、 市 场风 险等 因素 进行 分析， 研究 同期 限的 国债 、 金融 债、 企业 债、 交 易 所和银 行间 市场摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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投资品 种的 利差 和变 化趋 势， 制 定债 券类 属配 置策 略， 以 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所
带来的 投资 收益 。
6 ）个券 选择及 交易策 略： 本基金对 市场 同类可 比债 券、信用 收益 率曲线 、市 场交易 活
跃度、 机构 需求 进行 偏好 分析， 对 个 券进 行流 动性 风险、 信用 风险 的综 合定 价， 判 断其 合理
估值水 平 ， 精 选有投 资价 值的投 资品 种 。 本基 金根 据市场 结构 与需 求特 征， 对个券 进行 深 入
的跟踪 分析 ， 发掘其 中被 市场低 估的 品种 ， 在 控制 流动性 风险 的前 提下 ， 对 低估品 种进 行 择
机配置 和交 易。
7 ） 资 产支 持证券 的投 资策 略： 资 产支 持类 证券 的定 价受市 场利 率、 流动 性、 发行条 款、
标的资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 及其 它附 加条 款等多 种因 素的 影响 。 本 基金将 在利 率基
本面分 析 、 市 场流动 性分 析和信 用评 级支 持的 基础 上， 辅以 与国 债、 企业 债 等债券 品种 的相
对价值 比较 ，审 慎投 资资 产支持 证券 类资 产。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 主要 投资于 高流 动性的 投资 品种 ， 防 范流 动性风 险 ， 满 足
开放期 流动 性的 需求 。
（ 二） 投资 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经理根据投资委 员会 确定的总体投资策略 和原 则以及研究团队提供 的分 析和建议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控； 风险管 理委 员会
定期召 开会 议， 结合 市场 、 法律 等环 境的 变化 ， 对 基金投 资组 合 进 行风 险评 估， 并 提出 风险
防范措 施及 意见 。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
（ 三） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本 基金 投资 于债 券类 金融工 具的 比例 不低 于基 金资产 的80% ， 但 在每 次开 放期前 三
个月 、 开 放期 及开放 期结 束后三 个月 的期 间内 （如 遇市场 情 况 急剧 变化 的情 形， 基金 管理 人
可在履 行适 当程 序后 ，根 据实际 情况 延长 ） ， 基金 投 资不受 上述 比例 限制 ；
（2 ） 在 开放 期 ， 保 持不 低于 基金资 产净 值5 ％的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
在封闭 期， 不受 该比 例的 限制；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10％；
（4）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20％；
（6）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模的10％；
（7）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10％；
（8）本 基金应 投资于 信用 级别评级 为BBB 以上( 含BBB) 的资产 支持证 券。基 金持 有资产摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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36
支持证 券期间 ，如果 其信 用等级 下降、 不再符 合投 资标准 ，应在 评级报 告发 布之日 起3个月
内予以 全部 卖出 ；
（9）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ；
（10） 本基 金投 资于 一家 企业发 行的 单只 中期 票据 市值不 得超 过基 金资 产净 值的10% ；
（11） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 债 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在10 个交 易日 内进 行调 整。 法 律法 规另
有规定 的， 从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使基 金的投资 组合 比例符 合基 金合同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 则本基 金投 资 不
再受相 关限 制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ；
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
1/2 × [ 同期1 年期 银行 定期存 款利 率 （ 税后） + 同期2年 期银 行定 期存 款利 率 （税后） ] 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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37
“1年、2年 期银 行定 期存 款利率 ” 是 指中 国人 民银 行发布 的1 年、2 年期 “金 融机构 人民
币存款 基准 利率 ” 。 “ 同期1 年、2 年期 银行定 期存 款利 率” 是 指基 金存 续期 内按 照每日1年、2
年期定 期存 款利 率逐 日累 计计算 得出 的收 益率 ， 遇 到中国 人民 银行 调整 利率 时， 自 调整 生效
之日起 ，采 用调 整后 的定 期存款 利率 进行 计算 。
业绩比 较基 准的 选择 理由 ： 本 基金 为18 个月定 期开 放式基 金 ， 具 有固定 的运 作期间 ， 另
外， 本基 金主 要投 资标 的为 固定收 益类 品种 ， 因此 银行 定期存 款率 适合 本基 金业 绩比较 基准 。
由于中 国人 民银 行不 发布18 个月 （1.5年） 期 定期 存 款利率 ， 为使 业绩比 较基 准更具 可比 性，
故 采 用 中 国人 民 银 行发 布的1 年期和2 年期 定 期 存款利 率 的 算 术平 均 值 作为 本基 金 的 业 绩比
较基准 。
在本基 金的 运作 过程 中， 如果法 律法 规发 生变 化， 或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍 接
受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时， 经基
金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 ， 并 履行 适当 程序 后调整 或变 更业 绩比 较基 准， 而 无须 召开
基金份 额持 有人 大会 。基 金管理 人最 迟应 于新 的业 绩比较 基准 实施 前依 照《 信息披 露办 法 》
的规定 在指 定媒 体上 进行 公告并 报中 国证 监会 备案 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其长期 预 期风 险与预 期收
益高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金和 股票 型基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于2016年10 月21 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏。 本投 资组 合报 告所载 数据 截至2016 年9 月30日， 本报 告中 所列 财务 数据未 经审 计。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号
项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,658,787,624.00 69.15
其中： 债券
2,658,787,624.00 69.15
资产 支持 证券
- - 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,130,102,375.15 29.39
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
9,623,761.85 0.25
8 其他资 产
46,349,373.63 1.21
9 合计
3,844,863,134.63
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股票 投资 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股票 投资 。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,155,900,624.00 30.10
5 企业短 期融 资券 1,502,887,000.00 39.14
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,658,787,624.00 69.24
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 071602005 16 国 泰君 安CP005 2,400,000 240,144,000.00 6.25 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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2 071633004 16 华 融证 券CP004 1,900,000 190,057,000.00 4.95
3 071617003 16 东 北证 券CP003 1,800,000 180,108,000.00 4.69
4 1480319 14 保 山债 1,500,000 164,550,000.00 4.29
5 011699660 16 中 国中 信SCP002 1,500,000 150,360,000.00 3.92
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 除国泰 君安 股份 有限 公司 （以下 简称
“国泰 君安 ” ） 和兴 业证 券 股份有 限公 司 （ 以下 简称 “兴业 证券 ” ） 外 ， 其 余的 没有被 监管 部
门立案 调查 ，或 在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
2016年1月29 日 ，全 国股 转 公司下 发了 《关 于给 予国 泰君安 证券 股份 有限 公司 公开谴 责，
给予王 仕宏 公开 谴责 ， 给 予陈扬 、 李 仲凯 通报 批评 的决定 》 （ 股转系 统发[2016]54 号 ） ， 对国
泰君安 扰乱 正常 市场 秩序 的违规 行为 ，采 取公 开谴 责的处 分措 施。
2016年2月17日，国泰君安公告其于2016年2月16 日收到《中国证券监督管理委员会上海
监管局 行政 监管 措施 事先 告知书 》 （ 沪证监 机构 字[2016]22 号） （以下 简称 “ 《 告知书 》 ” ） 。 国
泰君安 在公 告中 陈述 了《 告知书 》的 内容 。
2016年3月1 日， 国泰 君安 公告其 于2016 年2月26 日 收 到中国 证券 监督 管理 委员 会上海 监管
局《关 于对国 泰君安 证券 股份有 限公司 采取限 制新 增做市 业务等 监管措 施的 决定》 （ 沪证 监
决[2016]15 号） （以 下简 称 “ 《决 定》 ” ） 。国 泰君 安在 公告中 陈述 了《 决定 》的 内容。
2016年6月15 日 ， 中 国证 监 会北京 监管 局发 布 《 中国 证券监 督管 理委 员会 北京 监管局 行政摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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监管措施 决定 书 （国 泰君 安证券） 》 （[2016]31 号） ， 对国泰君 安作 为债券 受托 管理人未 履职
的行为 采取 出具 警示 函的 行政监 管措 施。
2016年7月5日，中国证监会上海监管局发布《关于对上海国泰君安证券资产管理有限公
司采取 责令 增加 内部 合规 检查次 数的 决定 》 （沪 证监 决 〔2016 〕41 号） ， 对 国泰 君安未 能切 实
履行勤 勉尽 责的 管理 人义 务， 未能 采取 有效 措施 防范 利益冲 突的 违规 行为 采取 责令增 加内 部
合规检 查次 数的 监督 管理 措施。
2016年8月12 日 ， 全 国股 转 公司下 发了 《关 于对 国泰 君安证 券股 份有 限公 司采 取约见 谈话
并提交书 面承 诺自律 监管 措施的决 定》 （ 股转系 统发[2016]228 号 ） ，对 国泰君 安的信息 披露
违规行 为采 取约 见谈 话并 提交书 面承 诺函 的监 管措 施。
2016年8月26 日 ， 中 国证 券 监督管 理委 员会 网站 公告 ， 对金 徽酒 股份 有限 公司 及其首 发保
荐机构 国泰 君安 股份 有限 公司 、 签 字保 荐代 表人 在首 发项目 过程 中的 信息 披露 违法违 规行 为
采取了 行政 监管 措施 。
2016年7月9 日， 兴业 证券 发布了 《关 于收 到行 政处 罚及市 场禁 入事 先告 知书 的公告 》 。 中
国证监 会对 兴业 证券 在推 荐欣泰 电气 申请 首次 公开 发行股 票并 在创 业板 上市 过程中 ， 未审 慎
核查公 开发 行募 集文 件、 出具的 发行 保荐 书存 在虚 假记载 等行 为 ， 处以 警告 、 没 收违 法所 得
和罚款 的处 罚。
本基金投 资国泰君安（601211 ）和16 兴业证 券CP002 （071626002 ）的决策流程符合本 基
金管理 人投 资管 理制 度的 相关规 定 。 针 对上述 情况 ， 本 基金 管理 人进行 了分 析和研 究 ， 认 为
上述事 件对 国泰 君安 的投 资 价值 未造 成实 质性 影响 。 本基金 管理 人将 继续 对上 述公司 进行 跟
踪研究 。
（2） 根据 本基 金基 金合 同 规定， 本基 金不 参与 股票 投资。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 75,231.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 46,249,004.87
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,137.64
8 其他 -
9 合计 46,349,373.63
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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41
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 可转 债投 资。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股票 投资 。
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、 自基 金合 同生 效以 来至2016年9月30 日 ， 本基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准
收益率 比较 表：
阶段
份 额净值
增 长率①
份 额净值
增 长率标
准 差②
业 绩比较
基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差
④
① －③ ② －④
2013 年6 月 25 日
至2013 年12 月31
日
1.26% 0.05% 1.76% 0.00% -0.50% 0.05%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
19.18% 0.20% 3.28% 0.01% 15.90% 0.19%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
9.51% 0.07% 2.31% 0.00% 7.20% 0.07%
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
2.47% 0.08% 0.83% 0.00% 1.64% 0.08%
自 基金合 同生效 日
起至2016 年 9 月
30 日
39.03% 0.13% 8.87% 0.01% 30.16% 0.12%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 纯债 稳定 增利 18 个 月定 期开 放债 券 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2013 年6 月 25 日至 2016 年9 月 30 日） 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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十三、基金的费用与 税收
( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、销 售服 务费 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人复 核后于 次月 前5个工 作日内 从基 金财产 中一次 性支付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本基金 的销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的0.4% 的年费 率计 提 。 销 售服 务费 的计算 方
法如下 ：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服务 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，由 基金 管理人 于次 月首日起3
个工作 日内向 基金托 管人 发送销 售服务 费划付 指令 ，经基 金托管 人复核 后于 次月前5 个工 作
日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人， 经基 金管理 人代 付给 各个 基金 销售机 构。 若遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
销售服务费主要用于 支付 销售机构佣金以及基 金管 理人的基金行销广告 费、 促销活动
费、基 金份 额持 有人 服务 费等。
上述“1 、基金 费用的 种类 中第3-7 、9-10 项费 用” ， 根据有关 法规 及相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 申购 费用 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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本基金 从基 金资 产中 计提 销售服 务费 ，不 收取 申购 费用。
2. 赎回 费用
本基金 赎回 费用 按0% 收取 ，即不 收取 赎回 费。
3. 转 换费 用
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间 的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。
（三 ） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 四)基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及其
它有关 法律 法规 的要 求， 对2016 年8 月5日 刊登 的 《 摩根 士 丹利 华鑫 纯债 稳定 增利18 个月 定期
开放债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》进 行了 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书 重要 提示内容，以及所载 内容 截止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2 三、基 金管 理人 更新了 “ 主要 人员 情况 ” 的有关 信息
3 四、基 金托 管人
根据基 金托 管人 提供 的信 息 ， ， 更新 了 “ 基金 托管 人 ” 有关
信息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5
九、 基 金份 额的 申购、
赎回与 转换
根据最新情况更新了 最低 申购金额，以及“定 期定 额投资
计划” 的表 述 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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6 十、基 金的 投资
更新了最近一期投资组合 报告的内容，即 截至 2016 年 9
月30 日的 基金 投资 组合 报 告
7 十一、 基金 的业 绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2016 年 9 月 30 日 的基金
投资业 绩
8 十八、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的部分 内容
9
二十三 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一七 年二月 六日
