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银华中小盘混合(180031)

银华中小盘混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告


























































招募说明书摘要








银华中小盘精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年 第 1 号) 基金管理人:银华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司



























































招募说明书摘要





重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “ 中国证监会” ) 于2012 年3 月2 日证监 许 可2012 【275 】号文核准募集。 本基金的基金合同已于2012年6 月20 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核 准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的 风险和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金 (以下简称 “基金” ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降 低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担 基金投资所带来的损失。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资者获得 收益, 也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型, 投资者投资不 同 类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险。 一般来说, 基金的收益预期 越高, 投资者承担的风险也越大。 本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中的较 高风险收 益品种,其预期风险与收益高于货币市场基金 和债券型基金 ,低于股票型基金。 本基金按照基金份额初始面值1.00 元发售, 在市场波动等因素的影响下, 基金份额净值 可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生 波动, 投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、 操作 和技术风险 以及本基金特有的风险等 。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金份额的百分之十时, 投资者将可能无 法及时赎回持有的全部基金份额。 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同, 了解本基金的 风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 判断基金是否 和 投资者的风险承受能力相适应。















































招募说明书 摘要 2 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理 人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在 做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2016年12 月20 日, 有 关财务数据和净值表现截 止日为2016 年9 月30 日, 所披露的投资组合为2016 年第3 季度 的数据(财务数据未经审计)。















































招募说明书 摘要 3 一 、 基 金 管理 人 ( 一 ) 基金管 理 人 概况 名称 银华基金管理股份有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报 业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28日 批准设立机 关 中国证监会 批准设立文 号 中国证监会证监基金字[2001]7 号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2 亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银 华 基 金 管理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2001]7 号文 ) 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为2 亿元人民 币, 公司的股权结构 为西南证券股份有限公司 (出资比例49% ) 、 第 一创业证券股份有限公司 (出资比例29% ) 、 东 北证券股份有限公司 (出资比例21% ) 及山西海鑫实业股份有限公司 (出资比例1% ) 。 公 司 的 主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监会许可的 其他业务。 公司注册地为广 东省深圳市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于2016 年8 月9 日起变更 为 “银华基金管理 股份有限公司 ”。 公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设 “战略委员会” 、 “风险控 制委员会” 、 “ 薪酬与提名委员会” 、 “审 计委员会” 四个专业委员会, 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况, 制定相应的政策, 并充分发挥独 立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。 公司监事会 由4 位监事组 成,主要负 责检查公司 的财务以及 对公司董事 、高级管理 人 员 的行为进行监督。 公司 具体经营管理由总经理负责, 公司根据经营运作需要设置投资管理一部、 投资管理 二部、 投资管理三部、 量化投资部、 境外投资部、 养老金投资部、FOF 投资管理部、 研究部、 市场营销部、 机构业务部、 养老金业务部、 交易管理部、 风险管理部、 国际合作与产品开 发 部、 运作保障部、 信息技术部、 互联网金融部、 战略发展部、 投资银行部、 监察稽核部、 人 力资源部、 公司办公室、 行政财务部、 深圳管理部等24个 职能部门, 并设有北京分公司、 青 岛分公司和上海分公司。 此外, 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构, 同时下设“ 主动型A 股投 资决策、固 定收益投资 决策、量化 和境外投资 决策”三个 专门委员 会。 公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、 投资政策及投资决策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1. 基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员















































招募说明书 摘要 4 王珠林先生 : 董事长, 经 济学博士 。 曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师 , 甘肃省证券 公司发行部经理 ,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书 , 西南证券副总裁, 中国银河证券副总裁 , 西南证券董事、 总裁 ; 还曾 先后担任 中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中 国证券 业协会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期货业协会会长。 现任 公司董事长、 西南证券股 份有限公司董事, 兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、 中国退役士兵就业创业 服务促进会副理事长、 中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中航动力股份有限公司独立 董事、 中国中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生 : 董事, 经济 学硕士 。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理; 佛山证 券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁 , 兼任第 一创业投资管理有限公司董事长 , 第一创业摩根大通证券有限责任公司董事;并 任中国证券 业协会第五届理事会理事, 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员, 深圳市 证券业协会副会长。 李福春先生 :董事,中共党员,研究生,高级工程师 。曾任一汽集团公司发展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长春市副市长、 吉林省发 展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚 先生: 董事, 中共党员。 曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员, 重庆市证券 监 管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集 团有限公司党委委员、 副总经理, 重庆东源产业投资股份有限公司董事长, 重庆机电股份有限公司董事, 重庆上市 公司董事长协会秘书长, 西南证券有限责任公司董事, 安诚财产保险股份有限公司副董事长, 重庆银海融资租赁有限公司董事长, 重庆直升机产业投资有限公司副董事长, 华融渝富股权 投资基金管理有限公司副董事长, 西南药业股份有限公司独立董事, 西南证券股份有限公司 董事, 西南证券股份有限公司副总裁。 现任西南证券股份有限公司总裁, 重庆股份转让中心 有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事,西证国际证券股份有限公司执行董事, 重庆仲裁委 仲裁员。 王立新先生 : 董事, 总经 理 , 经济学博士。 曾就读于北京大学哲学系、 中央党校研究生 部、 中国社会科学院研究生部、 长江商学院EMBA。 先后就职于中国工商银行总行、 中国农 村 发展信托投资公司、 南方证券股份有限公司基金部; 参与筹建南方基金管理有限公司, 并历 任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现任银华基金管理股份有限公司总经理、 银华财 富资本管理 (北京) 有限公司董事长。 此外, 兼任中国基金业协会理事、 香山论坛发起理事、 秘书长、 《中 国证券投资 基金年鉴》 副主编、北 京大学校友 会理事、北 京大学企业 家俱乐部 理事、北京大学哲学系 系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生: 独立董事, 经济学博士后, 教授, 博 士生导师, 曾任中国社会科学院培训 中心主任、 院长助理、 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委书记、 所长, 中国社科















































招募说明书 摘要 5 院世界社会保障中心主任,中国社科院研究生院教授、博士生导师,政府特殊津贴享受者, 中国人民大学劳动人事学院兼职教授, 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员, 西南财经大 学保险学院暨社会保障研究所兼职教授,辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生: 独立董事, 管理学博士, 重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、 博士 生 导师、 国务 院 “政府特殊津贴” 获得者, 全国先进会计 (教育) 工作者, 中国注册会计师协 会非执业会员。 现任中国会计学会理事, 中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任, 中 国会计学会教育分会前任会长, 中国管理现代化研究会常务理事, 中国优选法统筹与经济数 学研究会常务理事。 邢冬梅女士 :独立董事 ,法律硕士 ,律师。曾 任职于司法 部中国法律 事务中心(后更名 为信利律师 事务所) ,并 历任北京市 共和律师事 务所合伙人 。现任北京 天达共和律 师事务所 管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生: 独立董事, 会计学硕士, 中国注册会 计师。 曾任职于财政部所属中华财务 会计咨询公司, 并历任安达信华强会计师事务所副总经理、 合伙人, 普华永道会计师事务所 合伙人、 北京主管合伙人, 摩根士丹利中国区副主席; 还曾担任中国证监会 发行审核委员会 委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 、第29 届奥运会北 京奥组委财务顾问。 现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士: 监事会主席, 研究生学历。2000 年至2004 年任 大鹏证券有限责任公司法律支 持部经理 ,2004年10 月起 历任第一创业证券有限公司 首席律师、 法律合规部总经理、 合规总 监、 副总裁。 现任第一创业证券股份有限公司副总裁 、 合规总监、 首席风险官, 兼任第一创 业摩根 大通证券有限公司 董事。 李军 先生: 监事, 管理学博士。 曾任四川省农业管理干部学院教师, 西南证券股份有 限 公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业务总监, 西南证券股 份 有限公司经纪业务部副总经理。 此外, 还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评 价处( 企业监 管三处) 副处 长、 企业管理三处副处长、 企业管理二处处长、 企业管理三处处长, 并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。 现任西南证券股份有限公司运营管 理部总 经理。 龚飒女士 : 监事, 硕士学历。 曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人 , 泰达 荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理 , 湘财证券有限责任公司稽核经理 , 交银施罗德基 金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。 杜永军先生 : 监事, 大专学历。 曾任五洲大酒店财务部主管 , 北京赛特饭店财务部主管、 主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 封树标先生 : 副总经理, 工学硕士。 曾任国信证券天津营业部经理、 平安证券综合研究 所副所长、 平安证券资产管理事业部总经理、 平安大华基金管理有限责任公司总经理、 广发 基金机构投 资部总经理 等职 ,2011 年3 月加盟银 华基金管理 有限公司任 公司总经理 助理 。现















































招募说明书 摘要 6 任公司副总经理, 兼任投资管理二部总监及投资经理。 周毅先生 : 副总经理。 硕士学位, 曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银 行 量化分析部 副总裁及巴 克莱亚太有 限公司副董 事等职。2009 年9 月加盟银华基金管 理有限 公 司, 曾担任银华全球核心优选证券投资基金、 银华沪深300 指数证券投资基金 (LOF ) 及银 华 抗通胀主题 证券投资基 金(LOF)基金经理和公 司总经理助 理职务。现 任公司副总 经理, 兼 任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总 监、 银华国际资本管理有限公司总 经理, 并同时兼任银华深证100 指数分 级证券投资基金、 银华中证800 等权重 指数增强分级证 券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生 : 副总经理, 工商管理硕士。 曾任机械工业部主任科员; 西南证券有限责任 公司基金管理部总经理; 自2001 年 起任 银华基金管理有限公司督察长。现 任公司副总经理, 兼任 银华国际资本管理有限公司董事。 杨文辉先生, 督察长, 法学博士。 曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。 现任银华基金管理 股份有限公司督察长,兼任 银华财富资本管理(北京)有限公司 董事。 2. 本基金基 金经 理 李晓星先生 , 剑桥大学 理学、管理 学双硕士。 曾任ABB(中国)有限公 司高级审计 师 , 2006 年加入银华基金, 历任研究部 助理研究员 、投资管理 部基金经理 助理 职务。 自2015 年7 月7 日起担任 本基金基金 经理,自2016 年12月22 日 起兼任银华 盛世精选灵 活配置混合 型发 起 式证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理: 金斌先生,担任本基金基金经理的时间为2012 年6 月20 日至2013 年7 月19日。 廖平先生,担任本基金基金经理的时间为2012 年6 月20 日至2013 年8 月6 日。 王华先生,担任本基金基金经理的时间为2013 年8 月6 日至2016年7 月8日。 3. 公司投资 决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫 、肖侃宁 王立新先生:详见主要人员情况。 封树标先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华先生, 硕士学位, 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券有限责任公 司。2000年10 月加盟银华 基金 管理有 限公司(筹) ,先后在研 究策划部、 基金经理部 工作 , 曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金、 银华中小盘精选混合型证券 投资基金、 银华富裕主题混合型证 券投资基金、 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金基金经理 。 现任 银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银 华优质增长 混合型证券 投资基金基 金经理、公 司总经理助 理、投资管 理一部总监 及A 股基 金















































招募说明书 摘要 7 投资总监。 姜永康先生, 硕士学位。2001 年至2005年曾就职于中国平安保险 (集团) 股 份有限公司, 历任研究员 、组合经理 等职。2005 年9 月加盟银 华基金 管理 有限公司, 曾任养老金 管理部投 资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华保本增值证券投资基金、 银华永祥保 本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数增 强分级证券投资基金基金经理。 现任公司总经 理助理、 投资管理三部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理 (北京) 有限公 司董事, 并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金、 银华永泰积极债券型证券投资基金 基金经理。 王世伟先生, 硕士学位, 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师; 平安证券营业部总经理; 南方基金公 司市场部总 监;都邦保 险投资部总 经理;金元 证券资本市 场部总经理 。2013 年1 月加盟银华基金 管理有限公司, 曾担任银华财富资本管理 (北京) 有限 公司副总经理, 现任 银华财富资本管理(北京)有限公司总经理。 倪明先生, 经济学 博士; 曾在大成基金 管理有限公司从事研究分析工作, 历任债券信用 分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职, 并曾任 大成创新成长混合型证 券 投资基金 基 金经理职务 。2011 年4 月加盟银华基 金 管理 有限 公司。现任 银华核心价 值优选混 合型证券投资基金、 银华领先策略混合型证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金和银华内需精选混合型证券投资基金(LOF ) 基金经理。 董岚枫先生, 博士学位; 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10 月加 盟 银华基金 管理有限公司, 历任研究部助理研究员、 行业研 究员、 研究部副总监。 现任研究 部 总监。 肖侃宁先生, 硕士研究生, 曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理, 天同 (万家) 基金管理有 限公司任天 同180指数基金、天同保 本基金及万 家货币基金 基金经理, 太平养老 保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金, 在长江养老保险股份有限公司历 任投资管理部副总经理、 总经理、 投资总监、 公司总经理助理 (分管投资和研究工作) 。2016 年8 月加入银 华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。 4. 上述人员 之间均不存在近亲属关系。 二 、 基 金 托管 人 ( 一 ) 基金托 管 人 基本情 况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元















































招募说明书 摘要 8 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 ( 二 ) 主要人 员 情 况 截至2016 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 , 平 均 年 龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称。 ( 三 ) 基金托 管 业 务经营 情 况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以 来, 秉承 “诚实信 用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范 的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管 服 务 , 展 现 优 异 的市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资产、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 624 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒体评选的51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优良的服务品 质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三 、 相 关 服务 机 构 ( 一 ) 基金份 额 销 售机构 1. 直销机构 及网上直销系统 (1 )银华基 金管理 股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 (2 )银华基 金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易 网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站 点 请 到 本 公 司 官 方 网 站 或 各 大 移 动 应 用 市 场 下 载 “ 银 华 生 利 宝 ” 手 机 APP 或关 注“银 华基金”官方微信 客户服务 电话 010-85186558,4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续, 具体交易















































招募说明书 摘要 9 细则请参阅基金管理人网站公告。 2. 代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人 易会满 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25 号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 3) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188 号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南中路5047 号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500 号















































招募说明书 摘要 10 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 11) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 客服电话 (0571)96527 ,4008096527 网址 www.czcb.com.cn 12) 西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com 13) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 14) 包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6 号 法定代表人 李镇西 客服电话 95352 网址 www.bsb.com.cn 15) 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人 李伏安 客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn 16) 东莞银行股份有限公司


注册地址 东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人 廖玉林 客服电话 40011-9622 网址 www.dongguanbank.cn 17) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人 何沛良 网址 www.drcbank.com















































招募说明书 摘要 11 18) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州 银行大厦 法定代表人 吴太普 客服电话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 19) 吉林银行股份有限公司 注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn


20) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 21) 青岛银行股份有限公司 注册地址 青岛市市南区香港中路68 号 法定代表人 郭少泉 客服电话 96588 (青岛)、 400-669-6588 (全国 ) 网址 www.qdccb.com 22) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人 冀光恒 客服电话 021 - 962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com 23) 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168 号 法定代表人 金煜 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 24) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人 农惠臣 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 25) 大连银行股份有限公司















































招募说明书 摘要 12 注册地址 大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49楼 法定代表人 陈占维 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com 26) 广东顺德农村商业银行股份有限公司


注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2 号 法定代表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 27) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人 郭志文 客服电话 95537 ;400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn 28) 郑州银行股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人 王天宇 客服电话 967585 网址 www.zzbank.cn 29) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 30) 大通证券股份有限公司


注册地址 辽 宁 省 大连市 沙 河 口区会 展 路129 号大 连 国 际金融 中 心A 座-大连期货 大厦38、39 层 法定代表人 赵玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 31) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层 法定代表人 董祥 客服电话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn 32) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138 号 法定代表人 李福春















































招募说明书 摘要 13 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 33) 东兴证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12、15层 法定代表人 魏庆华 客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net 34) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9 层10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 35) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 法定代表人 庞介民 客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn 36) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新 疆 乌 鲁木齐 市 高 新区( 新 市 区)北 京 南 路358 号 大 成 国际大 厦20 楼 2005 室 法定代表人 韩志谦 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 37) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富大 厦4 楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com 38) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8 号 法定代表人 祝献忠 客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn 39) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198 号 华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584


网址 www.hx168.com.cn


40) 江海证券有限公司















































招募说明书 摘要 14 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 41) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1 号 都市之门B 座5 层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 42) 联讯证券股份有限公司


注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


法定代表人 徐刚


客服电话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


43) 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 44) 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 45) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 46) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618; 95573 网址 www.i618.com.cn 47) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn















































招募说明书 摘要 15 48) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 49) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 田德军 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 50) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 51) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 赵大建 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com 52) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座 法定代表人 陈有安 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 53) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 54) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com 55) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼















































招募说明书 摘要 16 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 56) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 57) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层(266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 58) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com 59) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 60) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 61) 财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华 国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103、 1601-1615、 1701-1716 法定代表人 沈继宁 客服电话 95336 ;4008696336 网址 www.ctsec.com 62) 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦16、17 层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com















































招募说明书 摘要 17 63) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 64) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 65) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 66) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层 法定代表人 潘鑫军 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 67) 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn ; www.dfzq.com.cn 68) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531 ;400-8888-588 网址 www.longone.com.cn 69) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 70) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦11层 法定代表人 雷杰















































招募说明书 摘要 18 客服电话 95571 网址 www.foundersc.com 71) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 72) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 客服电话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 www.gf.com.cn 73) 广州证券股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层 法定代表人 邱三发 客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 74) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 75) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 76) 国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88 号(江信国 际金融大厦) 法定代表人 马跃进 客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com 77) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 78) 国信证券股份有限公司















































招募说明书 摘要 19 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 79) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人 蔡咏 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 80) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689 号 法定代表人 王开国 客服电话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 81) 红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼 法定代表人 况雨林 客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 82) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 83) 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100 号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 84) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326 (福建 省外请先 拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 85) 华林证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 楼 法定代表人 林立















































招募说明书 摘要 20 客服电话 全 国 统 一 客 服 热 线 400-188-3888; 全 国 统 一 电 话 委 托 号 码:400-880-2888 网址 www.chinalions.com 86) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228 号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 87) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元 法定代表人 俞洋 客服电话 021-32109999 ; 029-68918888 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 88) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 89) 南京证券股份有限公司 注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn 90) 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20层 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com 91) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 92) 上海证券有限责任公司















































招募说明书 摘要 21 注册地址 上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 93) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层 法定代表人 李梅 客服电话 95523 ;400-889-5523 网址 www.swhysc.com 94) 世纪证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦40-42层 法定代表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 95) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层 法定代表人 李长伟唐昌田 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 96) 天风证券股份有限公司


注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼 法定代表人 余磊 客服电话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com 97) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸 中心办公楼47 层01 单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 98) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号 法定代表人 陈宏 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 99) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人 吴坚















































招募说明书 摘要 22 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 100)湘财证券股份有限公司 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 新南城商务中心A 栋11 楼 法定代表人 林俊波 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 101)兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268 号 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 102)招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn 103)中国中投证券有限责任公司 注册地址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 、4006-008-008 网址 www.china-invs.cn 104)中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人 王宜四 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 105)中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人 黄扬录 客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ 106)中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层 法定代表人 许刚 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 107)首创证券有限责任公司















































招募说明书 摘要 23 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115 号 法定代表人 吴涛 客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn 108)中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13层1301-1305 室、14层


法定代表人 张皓


客服电话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


109)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 110)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 111)北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号 民建大厦6 层 联系人 朱亚菲 客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com 112)上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦9 楼(200120 ) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 113)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 114)上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号3C座9 楼















































招募说明书 摘要 24 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 115)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12F 联系人 张裕 客服电话 400 -821 -5399 网址 www.noah-fund.com 116)众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 联系人 李艳 客服电话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com 117)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代 城C 座1809 联系人 刘梦轩 客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com 118)深圳腾元基金销售有限公司 办公地址 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心主楼 4F (07)单元 联系人 叶健 客服电话 4006-877-89 9 网址 www.tenyuanfund.com 119)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层 联系人 张燕 客服电话 4008507771


网址 t.jrj.com 120)和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛 利大厦10层 联系人 吴卫东 客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com 121)北京增财基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室 联系人 王天 客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn 122)一路财富(北京)信息科技有限公司


















































招募说明书 摘要 25 办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702 室 联系人 苏昊 客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com 123)北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室 联系人 魏争 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 124)嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 125)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层 联系人 马鹏程 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com 126)中国国际期货有限公司 办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层 联系人 孟夏 客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net 127)北京创金启富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 座 综合楼 712 号 联系人 齐廷君 客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com 128)海银基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴 金融服务广场 16 楼 联系人 刘艳妮 客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com 129)上海联泰资产管理有限公司 办公地址 上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼B 座 6 楼















































招募说明书 摘要 26 联系人 凌秋艳 客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com 130)北京微动利投资管理有限公司 办公地址 北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心金融商业楼 341 室 联系人 季长军 客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn


131)北京君德汇富投资咨询有限公司 办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号恒 基中心办公楼一座 2202 室 联系人 魏尧 客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com


132)北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 联系人 牛亚楠 客服电话 400-068-1176 网址 www.jimufund.com 133)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 134)大泰金石投资管理有限公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心 (西便门) 文体创业中心 联系人 朱海涛 客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com 135)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 136)上海凯石财富基金销售有限公司


















































招募说明书 摘要 27 办公地址 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 联系人 李晓明 客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com 137)北京汇成基金销售有限公司


办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn





138 )天 津国美基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 联系人 丁东华 客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com





139 )凤 凰金信(银川)投资管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 联系人 张旭 客服电话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html





140 )蚂 蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 0571-26888888-37494 网址 www.fund123.cn (以上排名不分先后) 基金管理人可根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定, 选择 其 他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务 。 ( 二 ) 注册登 记 机 构 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162951 ( 三 ) 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所 名称 北京市众一律师事务所 住所及办公地址 北京市东城区东四十条甲 22 号南新 仓国际大厦 A 座 502 室 负责人 常建 联系人 云大慧 电话 010-64096089 传真 010-64096188















































招募说明书 摘要 28 经办律师 云大慧、胡广志 ( 四 ) 会计师 事 务 所及经 办 注 册会计 师 名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英 电话 (010 )58153000 传真 (010 )85188298 经办注册会计师 徐艳、马剑英 四 、 基 金 类型 混合 型基金 五 、 基 金 的运 作 方 式 契约型开放式 六 、 投 资 目标 依托中国资本市场层次、 市场结构和市场功能 的不断完善, 通过投资于具有竞争优势和 较高成长 性的中小盘股票, 力求在有效控制 投资组合 风险的前提下, 寻求基金资产的长期增 值。 七 、 投 资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上市交易的股 票(包括中小板和创业板) 、权证、 债券、中期票据、资产支持证券、银行存款(包括活期 存款和定期存款) 等货币市场工具, 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 (但 须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金为 混合型基金,投资组合的资产配置比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95% , 其 中投资于中小盘股票的资产不低于股票资产的80% ; 固定收益 类资产 占基金资产 的比例为0%-35% ;权证资 产占基金资产净值的比例为0%-3% ; 现金或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 八 、 投 资 策略 1. 大类资产 配置策略 本基金为主动式投资管理的 混合 型基金, 根据对宏观经济发展阶段、 政府政策引导方向、 行业周期状况的考察, 综合评价各类资产的风险收益水平, 对各类资产采取主动、 适度配置, 在重点投资于具有高成长的中小盘股票的前提下实现大类资产配置, 以求基金资产在权益类 资产、固定收益类资产及其他金融工具的投资中实现风险- 收益的最佳匹配。















































招募说明书 摘要 29 本基金大类资产的分析框架是: 主要通过跟踪分析国内外宏观经济指标、 国外主要经济 体以及中国的财政货币政策, 来判断和确认宏观经济周期所处的阶段; 同时深入分析国家产 业政策、 行业周期状况、 资金供求状况、 证券市场制度建设等多个方面的因素, 对证券市 场 的短期、 中期和长期运行态势进行预判; 在此基础上判断股票市场是否被高估或低估以及偏 离的程度, 并 据此进行资产配置。 本基金大类资产配置的具体实施过程中, 将采用定量和定性相结合的分析方法, 通过对 股 票 市 场 综 合 收 益 率 与 长 期 国 债 到 期 收 益 率 等 指 标 的 定 量 分 析 比 较 , 并 结 合 对 宏 观 经 济 指 标、 行业运行指标、 股票市场风险、 债券市场收益率曲线变化和资金供求关系等因素的定量 和定性分析, 综合评价各类资产的市场趋势、 预期风险收益水平和配置时机。 从而在遵守本 基金的投资范围和投资组合限制的前提下, 积极、 主动地对权益类资产、 固定收益类资产和 现金等各类金融资产的配置比例进行实时动态调整, 力求实现投资组合动态管理最优化, 使 得基金资产长期稳定增值。 2. 股票投资 策略 (1 )中小盘 股票的定义 基金管理人 每半年对中 国 A 股市场的股票按总 市值自小到 大进行排序 ,累计 市值 占 A 股总市值前 70% 的股票, 称 为中小盘股票。 在此期间对于未纳入最近一次排序范围的股票 (如 新股、 恢复上市股票等) , 如果其总市值 (对未上市新股而言为本基金管理人预计的总市值) 可满足以上标准,将纳入下一次排序范围。 本 基 金 对 于 中 小 盘 股 票 的 界 定 方 式 将 随 中 国 证 券 市 场 未 来 的 发 展 与 变 革 情 况 作 出 相 应 的调整。 (2 )自上而 下的行业配置策略 在自上而下的选股方面, 我们除了对宏观经济及行业的发展周期以及产业链利益分配环 节的考察外, 还将更加侧重切合中国经济在特定历史发展阶段的特点所带来的投资机会。 比 如,在目前及未来一段时间,我 们的主要关注点将是中国经济转型所带来的投资机会: A 、在经济增 长向依靠消 费、投资、 出口协调拉 动的转变下 ,加强对消 费领域公司 的 关 注; B 、在农业基 础领域和新 农村建设得 到进一步加 强的大环境 下,加强对 农田水利、 农 村 服务业及粮食领域的关注; C 、在提升制 造业核心竞争力的过程中,加强对高端制造领域的关注; D 、在发展战 略性新兴产 业培育新的 经济增长点 的过程中, 加强对相关 新兴产业领 域 的















































招募说明书 摘要 30 关注。 (3 )自下而 上的股票精选策略 中国是全球增长速度最快的大型经济体, 中国企业是全球最具成长潜力的企业, 而中国 上市公司中的中小盘企业则 是此类企业的典型代表。 因此, 我们将通过自下而上的方法精选 出成长型企业进行个股投资。 通常来说,成长型企业通常需要具备以下四个因素: A 、具有切实 可行的或者是独特的商业模式; B 、能对产品 和市场的发展前景能做出正确的预估; C 、清晰的发 展战略; D 、具有科学 的管理机制,团队执行力强。 我们的基本面选股思路是: 首先对中小盘企业的竞争优势进行定性分析, 同时对公司财 务进行定量分析; 然后, 在此基础上挑选出需要进一步进行研究的中小盘股票; 最后通过各 种途径进行调研之后按照以上四个条件进行筛选, 精选出能满足以上四个条件的股 票进入本 基金股票池。在具体投资时,还需再参考中长期估值水平决定投资时机。 3. 固定收益 类资产投资策略 本基金固定收益类投资主要目的是风险防御及现金替代性管理, 一般不做积极主动性资 产配置。 固定收益类品种投资将坚持安全性、 流动性和收益性为资产配置原则, 采取久期调 整策略、 类属配置策略、 收益率曲线配置策略、 个券精选策略等, 以兼顾投资组合的安全性、 收益性与流动性。 (1 )久期调 整策略 本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断, 形成对未 来市场利率变动方向的预期, 进而调整所持有的债券资产组合的久 期值, 达到增加收益或减 少损失的目的。 (2 )类属配 置策略 类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类资产之间的比例进行适时、 动态的分配和 调整, 确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。 具体包括市场配置和品种选择两个层 面。 (3 )收益率 曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、 中、 短期债券收益率差异变化, 相同久期债券组合在收益 率曲线发生变化时差异较大。 本基金将在确定资产组合平均久期的基础上, 根据利率期限结















































招募说明书 摘要 31 构的特点, 以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化, 一般情况下, 在债券收益率曲线变陡时, 采取子弹型 策略(bullet strategy )组合表现 较好,在债 券收益率曲 线变平时, 采取哑 铃 型策略(barbell strategy )组合表 现较好。 (4 )个券精 选策略 本基金将根据债券市场收益率数据, 通过对个券基本面和估值的研究, 选择经信用风险 或预期信用风险调整后收益率较高的个券, 收益率相同情况下流动性较高的个券或者具有税 收优势的个券。


在个券基本面分析方面, 本基金重点关注: 信用评级良好的个券, 预期信用评级上升的 个券。 在个券估值方面, 本投资组合将重点关注估值合理的个券, 信用利差充分反映债券发 行主体的风险溢价要求的个券, 经风险调整后的 收益率与市场收益率曲线比较具有相对优势 的个券。 4 、可转债投 资策略 可转债除具备一般信用债特征外, 其投资人具有在一定条件下转股、 回售的权利, 同时 也有被发行人赎回的风险。 本基金投资于可转债, 目的在于除享有一定信用债收益外, 通过 拥有较为廉价的期权获取较高的预期收入。 (1 )一级市 场申购策略 本基金将在充分研究的基础上, 采用 Black-Scholes 期权定价 模型, 选择发行条款优惠、 期权价值较高、 公司基本面优良的可转债进行一级市场申购, 在严格控制风险的前提下获得 稳定收益。 (2) 二级市场 管理策略 本基金在综合分析可 转换公司债券的股性特征、 债性特征、 流动性、 摊薄率等因素的基 础上, 选择其中债券收益率较高、 投资人期权实现概率较高、 转股溢价率相对较低、 流动 性 较好、估值水平偏低或合理的品种进行投资,以获取稳健的投资收益。 5 、资产支持 证券投资策略 资产支持证券, 定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及 质 量、 提前偿还率、 违约率等。 本基金将深入分析上述基本面因素, 并辅助采用蒙特卡洛方 法 等数量化定价模型,评估其内在价值。 九 、 业 绩 比较 基 准 本基金业绩比较基准: 天相中盘指数收益率×40%+ 天相小盘指 数收益率×40%+ 中债总 指 数收益率×20%















































招募说明书 摘要 32 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时, 本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。 十、 风 险 收益 特 征 本基金为 混合型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征, 其预期风险与预期收益水 平高于债券 型基金和货币市场基金,低于股票型基金 。 十 一 、 投 资组 合 报 告 基 金 管 理 人 银 华 基 金 管 理 股份 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和 完整性承担个别及连带责 任。


基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净值 表现 和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所 载数据截至2016 年 9 月30 日 (财务数据未经审计)。 1.报告期末基金资产组 合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 1,705,797,853.02 90.51 其中:股票


1,705,797,853.02 90.51 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产 支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


175,897,572.04 9.33 8 其他资产


2,895,795.93 0.15 9 合计





1,884,591,220.99





100.00


2.报告期末按行业分类 的股票投资 组合 2.1 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)















































招募说明书 摘要 33 A 农、林、牧、渔业 165,020,302.24 8.89 B 采矿业 19,116,676.26 1.03 C 制造业 1,196,957,873.06 64.47 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 145,039,719.93 7.81 G 交通运输、仓储和邮政业 54,367,317.44 2.93 H 住宿和餐饮业 17,415,392.00 0.94 I 信息传输、 软件和 信息技术服务业 69,005,711.54 3.72 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 9,202,601.07 0.50 N 水利、环境和公共设施管理业 29,672,259.48 1.60 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,705,797,853.02 91.87


2.2 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。


3.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票投 资明细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300095 华伍股份 7,267,110 86,551,280.10 4.66 2 002202 金风科技 4,694,718 73,613,178.24 3.96 3 600337 美克家居 2,688,885 41,381,940.15 2.23 4 002035 华帝股份 1,497,752 40,963,517.20 2.21 5 000651 格力电器 1,829,000 40,640,380.00 2.19 6 002422 科伦药业 2,494,419 40,534,308.75 2.18 7 300021 大禹节水 2,273,742 40,518,082.44 2.18 8 600721 *ST 百花 2,195,298 40,195,906.38 2.16 9 000739 普洛药业 5,069,926 39,951,016.88 2.15 10 000967 盈峰环境 2,540,268 39,831,402.24 2.15





















































招募说明书 摘要 34 4.报告期末按债券品种 分类的债券 投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。


6.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投 资 明 细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报 告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9.报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 基 金投 资 的 前 十名 证 券 包 括科 伦 药 业 (证 券 代 码 :002422 )。 根 据 科 伦 药业 股 份 有 限公 司 于 2016 年 2 月 23 日 发 布 的公 告 , 该 上市 公 司 安 岳 分 公 司收 到 四 川 省食 品 药 品 监督 管 理 局 《行 政 处 罚 决定 书 》( (川 ) 食 药 监 药 罚 (2016)4 号) , 四 川省 食 品 药 品监 督 管 理 局依 据 《 中 华人 民 共 和 国 药 品 管理 法 》 及 《中 华 人 民 共和 国 行 政 处罚 法 》 等 规定 , 对 安 岳公 司 作 出 行 政 处罚 , 没 收 违法 所 得 202,714.80 元, 并 处 以 417,316.00 元罚款。 在 上 述 公 告公 布 后 , 本基 金 管 理 人对 上 述 上 市公 司 进 行 了进 一 步 了 解和 分 析 , 认 为 上述 处 罚 不 会对 科 伦 药 业的 投 资 价 值构 成 实 质 性负 面 影 响 , 因 此 本 基 金 管 理人 对 上 述 上市 公 司 的 投资 判 断 未 发生 改 变 。 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资的 前 十 名 证券 的 其 余 证券 的 发 行 主体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查或 在 本 报 告编 制 日 前 一年 内 受 到 公开 谴 责 、 处罚 的 情 况 。 11.2 本 基金 投 资 的 前十 名 股 票 没有 超 出 基 金合 同 规 定 的备 选 股 票 库之 外 的 情 形。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元)















































招募说明书 摘要 35 1 存出保证金 2,178,835.40 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 42,534.65 5 应收申购款 674,425.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,895,795.93


11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分 由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。 十 二 、 基 金的 业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2012.6.20 至 2012.12.31 7.60% 0.38% -4.29% 1.06% 11.89% -0.68% 2013.1.1 至 2013.12.31 25.92% 1.32% 6.54% 1.09% 19.38% 0.23% 2014.1.1 至 2014.12.31 34.00% 1.14% 36.42% 0.91% -2.42% 0.23%















































招募说明书 摘要 36 2015.1.1 至 2015.12.31 90.57% 2.88% 31.90% 2.11% 58.67% 0.77% 2016.1.1 至 2016.6.30 -10.67% 2.44% -13.43% 1.89% 2.76% 0.55% 2016.7.1 至 2016.9.30 3.90% 0.93% 2.30% 0.76% 1.60% 0.17% 基金合同生效日 (2012.6.20)至 2016.9.30 221.14% 1.84% 62.50% 1.45% 158.64% 0.39% 十 三 、 基 金的 费 用 ( 一) 基金 费用 的 种 类 1 、基金管理 人的管理费; 2 、基金托管 人的托管费 ; 3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5 、基金份额 持有人大会费用; 6 、基金的证 券交易费用; 7 、基金的银 行汇划费用; 8 、证券账户 开户费用、银行账户维护费; 9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 ( 二 ) 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式 1 、基金管理 人的管理费


自基金合同 生效日起, 本基金的管 理费按前一 日基金资产 净值的 1.5% 年费率计提 。 管 理费的计算方法如下: H =E ×1.5%÷当年天数 H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日的 基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发















































招募说明书 摘要 37 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。 2 、基金托管 人的托管费 自基金合同生效日起,本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H =E ×0.25% ÷当年天数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金托管 费划款指令 ,基金托管 人复核后于 次月前 2 个工作日内从 基金财产中 一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 3 -9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三 ) 不列入 基 金 费用的 项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的 损失; 2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合 同》生效前 的相关费用 ,包括但不 限于验资费 、会计师和 律师费、信 息 披 露费用等费用; 4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 四 ) 基金管 理 费 和基金 托 管 费的调 整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率, 须召开基金份额持有人大会 审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率, 无须召开基 金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前应按照 《信息披露办法》 在至少一种指定媒体 上公告。















































招募说明书 摘要 38 十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明 银华中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披 露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金原招募说明书进行了更新, 主要更新内 容如下: 1 、在“重要 提示 ”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日 期。 2 、在“三、 基金管理人” 部分, 对基金管理人的 概况及主要人员情况进行了更新。 3 、在“四、 基金托管人”部分,对基金托管人的 主要人员情况及相关业务经营情况进 行了更新。 4 、 在 “五、 相关服务机构” 部分, 增加 部分代销机构 , 并更新了部分代销机构的资料。 5 、 在 “八 (六) 申购与赎回的数额限制”, 更新了本基金 首次申购及每笔追加申购的最 低金额 。 6 、在“九、 基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。 7 、在“十、 基金的业绩” 部分, 更 新了截至2016年9 月30日 的基金投资业绩。 8 、在“二十 二、其他应披露事项”部分,更新了 自本基金上次更新招募说明书以来涉 及本基金的重要公告 。 9 、对部分表 述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2017 年 2 月3 日